龔 利杜德斌*黃 琳

（1.華東師范大學(xué) 科技創(chuàng)新與發(fā)展戰(zhàn)略研究中心，上海 200062；2.華東師范大學(xué) 城市與區(qū)域科學(xué)學(xué)院，上海 200062）

● 學(xué)術(shù)關(guān)注：科教融合的知識創(chuàng)新體系研究

高校在國家知識創(chuàng)新體系中的功能作用及其提升策略

龔 利1，2杜德斌1，2*黃 琳1，2

（1.華東師范大學(xué) 科技創(chuàng)新與發(fā)展戰(zhàn)略研究中心，上海 200062；2.華東師范大學(xué) 城市與區(qū)域科學(xué)學(xué)院，上海 200062）

特約主持人：杜德斌

主持人話語：知識創(chuàng)新是指通過科學(xué)研究，包括基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，獲得新的基礎(chǔ)科學(xué)和技術(shù)科學(xué)知識的過程，其目的在于追求新發(fā)現(xiàn)、探索新規(guī)律、創(chuàng)立新學(xué)說、創(chuàng)造新方法、積累新知識，從而為技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與管理創(chuàng)新提供強(qiáng)有力的支撐與保障。作為知識生產(chǎn)、擴(kuò)散和應(yīng)用耦合系統(tǒng)的知識創(chuàng)新體系，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是一國科技創(chuàng)新的源頭和基礎(chǔ)。高等學(xué)校特別是研究型大學(xué)在知識創(chuàng)新及知識創(chuàng)新體系建設(shè)中具有舉足輕重的作用。當(dāng)今世界，國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展比任何時候都更依賴于知識和技術(shù)的生產(chǎn)、擴(kuò)散和應(yīng)用，知識創(chuàng)新已經(jīng)成為推動國家創(chuàng)新能力和可持續(xù)發(fā)展的基本動力和關(guān)鍵因素，擁有知識支撐的創(chuàng)新將會成為未來國家經(jīng)濟(jì)增長和社會進(jìn)步的不竭動力。知識創(chuàng)新體系是以科學(xué)研究為核心，以大學(xué)和科研院所為執(zhí)行主體，以知識生產(chǎn)、知識傳播和轉(zhuǎn)移為功能的具有基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性的綜合體系，是科學(xué)研究與高等教育相結(jié)合的有機(jī)體。建設(shè)知識創(chuàng)新體系，關(guān)鍵在于促進(jìn)高校與研究院所在形成良性互動格局中提升各自的知識創(chuàng)造和傳播能力，核心在于促進(jìn)科學(xué)研究和高等教育的深度融合。受教育部哲學(xué)社會科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目“科學(xué)研究與高等教育深度融合的知識創(chuàng)新體系建設(shè)研究”（項(xiàng)目編號：11JZD039）的資助，華東師范大學(xué)科技創(chuàng)新與發(fā)展戰(zhàn)略研究中心以杜德斌教授為首席專家的研究團(tuán)隊(duì)對這一課題進(jìn)行了系統(tǒng)深度的研究，這里選取其中部分內(nèi)容予以刊登，以饗讀者。

高校是知識創(chuàng)新體系的核心主體。在知識創(chuàng)新體系中，高校往往承擔(dān)著科學(xué)研究、人才培養(yǎng)和社會服務(wù)三項(xiàng)核心功能。在我國，高校特別是研究型大學(xué)已成為我國各類知識創(chuàng)新成果的重要貢獻(xiàn)者和國家知識創(chuàng)新體系的主要組成部分。為了有力提升高校在我國國家知識創(chuàng)新體系中的戰(zhàn)略地位，除了必須加強(qiáng)高校主體創(chuàng)新能力、促進(jìn)創(chuàng)新文化和完善創(chuàng)新體制以外，還需要從國家層面進(jìn)一步深化知識創(chuàng)新資源配置體制機(jī)制改革。

高等學(xué)校；知識創(chuàng)新體系；創(chuàng)新體系

以大學(xué)為主體的高等教育事業(yè)主要具有教學(xué)、科研與社會服務(wù)三大核心功能，并通過成功地將知識創(chuàng)造、知識傳播和知識應(yīng)用等重要功能有機(jī)地結(jié)合，在學(xué)科建設(shè)研究中和創(chuàng)新人才培養(yǎng)中具有無法代替的重要作用。近年來，我國高等學(xué)校已經(jīng)在科學(xué)研究和知識創(chuàng)新中發(fā)揮了不可替代的作用，但與一些發(fā)達(dá)國家與地區(qū)相較而言，目前對大學(xué)在國家知識創(chuàng)新體系中的重要地位，在思想認(rèn)知、體制機(jī)制以及資源配置等方面均存在著較大的發(fā)展空間。具體而言，高校在國家創(chuàng)新體系中的定位與功能還相對不夠清晰，在國家科技創(chuàng)新體系中“有番號、缺糧餉”的尷尬地位還沒有徹底改變，高校的知識創(chuàng)新潛力與優(yōu)勢尚未完全發(fā)揮。這些問題嚴(yán)重制約了我國知識創(chuàng)新能力的進(jìn)一步提升和高層次人才的涌現(xiàn)，使國家創(chuàng)新體系的發(fā)展缺乏持久進(jìn)步的源動力。當(dāng)前，加快建設(shè)科學(xué)研究與高等教育深度融合的知識創(chuàng)新體系正日益成為我國創(chuàng)新型國家建設(shè)中的重大理論和實(shí)踐課題，我們迫切需要重新認(rèn)識高校在知識創(chuàng)新體系中的功能定位，以提升高校在知識創(chuàng)新體系中的戰(zhàn)略地位。

一、高校在知識創(chuàng)新體系中的主要功能

從世界范圍來看，高校是知識創(chuàng)新體系的核心主體。據(jù)統(tǒng)計，以獎勵基礎(chǔ)研究成果著稱的諾貝爾獎有3/4的獲獎?wù)邅碜愿黝惛叩冉逃龣C(jī)構(gòu)；在國家權(quán)威的《自然》（Nature）和《科學(xué)》（Science）雜志發(fā)表論文的作者有2/3也同樣來自于高等教育機(jī)構(gòu)。［1-2］總體上看，高校在知識創(chuàng)新體系中的主要功能包括科學(xué)研究功能、人才培養(yǎng)功能和社會服務(wù)功能。

1.科學(xué)研究功能

經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）指出，知識創(chuàng)新主要是指為得到事物基本原理而進(jìn)行的研究工作，此工作一般從系統(tǒng)角度研究說明和檢驗(yàn)各種假設(shè)、原理和定律，對事物的特性、結(jié)構(gòu)以及相互之間關(guān)系進(jìn)行分析論證，工作成果一般不直接商業(yè)化，通常見諸期刊。人類進(jìn)步的文明史告訴人們，知識創(chuàng)新中的每一個重大突破，都將會對技術(shù)創(chuàng)新、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的形成產(chǎn)生極大的推進(jìn)作用。高校作為以探尋、揭示自然和人類社會的未知規(guī)律為己任的組織，比企業(yè)等其他組織更注重驅(qū)散盲目未知、探求真知真理和發(fā)展學(xué)科知識。

在知識創(chuàng)新和創(chuàng)造方面，高校無疑是基礎(chǔ)研究和高技術(shù)領(lǐng)域原始創(chuàng)新的主力軍，是國家知識創(chuàng)新活動的核心。以美國為例，高校多年以來一直是知識創(chuàng)新投入的主體。據(jù)Science and Engineering Indicators 2014①參見：http://www.nsf.gov/statistics/seind14/。報告顯示，美國知識創(chuàng)新主要由高校、企業(yè)、政府和其他非營利機(jī)構(gòu)來執(zhí)行。1990—2011年間美國基礎(chǔ)研究投入有高于一半給予高校，其中2006年最高達(dá)到64.4個百分點(diǎn)，最低的2010年也達(dá)到53.9個百分點(diǎn)，其余三個機(jī)構(gòu)的總和多年來仍然無法與高?？购猓▓D1）。在知識創(chuàng)新產(chǎn)出方面，美國高校是科技論文的主要產(chǎn)出者（占3/4強(qiáng)），并且這一比例在1997年至2012年間不斷增加（圖2）。這充分說明，高校的知識創(chuàng)新活動已成為影響國家原始性知識創(chuàng)新的核心力量。

圖1 美國基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)（1990—2011）

圖2 美國高?？萍颊撐漠a(chǎn)出數(shù)量（1997—2012）

2.人才培養(yǎng)功能

人才是國家創(chuàng)新體系發(fā)展的核心力量，是創(chuàng)新過程中最為關(guān)鍵的資源，為知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、國防科技創(chuàng)新和區(qū)域創(chuàng)新提供持續(xù)不竭的人力支撐，其中，特別關(guān)鍵的是高水平人力資源。

作為人才培養(yǎng)的第一場所，高校承擔(dān)著為國家創(chuàng)新體系培養(yǎng)人才的重任，在任何時期，人才培養(yǎng)都是高校的本職工作和第一要務(wù)。各主要發(fā)達(dá)國家均通過法律賦予高校為唯一學(xué)位授予機(jī)構(gòu)，充分肯定了高校在人才培養(yǎng)中的重要地位，明確高校是人才培養(yǎng)的主戰(zhàn)場，鼓勵各類機(jī)構(gòu)組織以多種形式委托高校進(jìn)行人才培養(yǎng)工作。人才成長離不開自身的天賦和勤奮，更加離不開大師的指點(diǎn)，大師云集的高校為人才成長提供了優(yōu)越的環(huán)境。高校尤其是研究型大學(xué)是大師云集的場所，因此也是人才培養(yǎng)的最佳場所。與一般高校相比，研究型大學(xué)更加注重創(chuàng)新性的知識傳播、生產(chǎn)和應(yīng)用，通過產(chǎn)出高水平的科研成果，并且通過科研過程來培養(yǎng)人才，在國家經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展各個層面發(fā)揮著重要的作用，因此，大師更加傾向于在研究型大學(xué)集中。［3］根據(jù)湯姆森科技集團(tuán)公布的21個學(xué)科中最具學(xué)術(shù)聲望專家的分布情況，對于研究型大學(xué)專家數(shù)超過50個的國家進(jìn)行綜合統(tǒng)計，在創(chuàng)新型國家（地區(qū)）中研究型大學(xué)成為這些專家集聚的場所，聚集了高達(dá)全國71%以上的專家（表1）。大師云集的研究型大學(xué)亦是人才向往的圣地，在“名師出高徒”效應(yīng)的作用下，人才可以加速成長，因此，高校尤其是研究型大學(xué)已然成為人才培養(yǎng)的高地。

表1 創(chuàng)新型國家（地區(qū)）的頂尖專家分布情況

3.社會服務(wù)功能

高校社會服務(wù)功能主要體現(xiàn)于高校與其他社會主體間的互動過程，其主要方面在于高校對于企業(yè)本身技術(shù)創(chuàng)新支持和對區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的支撐。在第一個方面，由于創(chuàng)新活動對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有重要推動作用，高校又為企業(yè)的創(chuàng)新活動進(jìn)行相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)應(yīng)用研究，在一定程度上有效提供了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的部分解決方案，成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中不可缺少的重要環(huán)節(jié)。高校通過和企業(yè)開展合作研究和建立技術(shù)聯(lián)盟，降低了企業(yè)創(chuàng)新的風(fēng)險，承擔(dān)了企業(yè)更多的技術(shù)研究。通過校企合作，高校承接企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中的課題并獲得經(jīng)費(fèi)及相關(guān)的幫助；高校發(fā)揮自身在技術(shù)前沿、相關(guān)學(xué)科的信息、知識和社會關(guān)系方面的優(yōu)勢，帶領(lǐng)相關(guān)研究者，有力地支持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和地方傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級；高校在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的同時也在培養(yǎng)未來的科學(xué)家、工程師和高素質(zhì)的創(chuàng)業(yè)者。在第二個方面，高校通過和企業(yè)的合作對區(qū)域的創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)生顯著的正面影響。英國劍橋工業(yè)園區(qū)被譽(yù)為“歐洲硅谷”，其中高新技術(shù)公司70%的員工來自于其毗鄰的劍橋大學(xué)，劍橋大學(xué)與超過50%的高技術(shù)公司保持著持續(xù)且深度的關(guān)系［4］，特別是ICT、生物醫(yī)藥等重要創(chuàng)新領(lǐng)域尤為顯著。不僅如此，劍橋大學(xué)還非常注重高校成果轉(zhuǎn)化，一是加強(qiáng)科技成果的市場化，二是教研實(shí)踐過程密切聯(lián)系產(chǎn)業(yè)界，并提供盡可能多的合作機(jī)會。特別是，在區(qū)域?qū)用娉闪⒘藙蚬I(yè)園區(qū)，使得劍橋大學(xué)各個院系和科研院所最新的創(chuàng)新成果能夠具有廣闊的實(shí)踐空間。正是以劍橋大學(xué)為依托，重點(diǎn)加強(qiáng)科研成果的市場化，大大促進(jìn)了劍橋經(jīng)濟(jì)的增長繁榮與區(qū)域的創(chuàng)新發(fā)展。

二、高校對我國知識創(chuàng)新體系建設(shè)的貢獻(xiàn)

高等學(xué)校是從事科學(xué)研究和高等教育有機(jī)結(jié)合的天然載體，高校通過傳播知識（主要通過人才培養(yǎng)）、生產(chǎn)知識（主要通過科學(xué)研究）和應(yīng)用知識（主要通過技術(shù)擴(kuò)散并將知識運(yùn)用于服務(wù)社會）等功能有機(jī)結(jié)合與發(fā)揮，在創(chuàng)新人才培養(yǎng)中和學(xué)科發(fā)展中起到了不可替代的重要作用。從我國的實(shí)際發(fā)展情況來看，高校（以研究型大學(xué)為代表）已經(jīng)成為我國知識創(chuàng)新體系建設(shè)及各類知識創(chuàng)新成果（特別是基礎(chǔ)性和原始性重要創(chuàng)新成果）的主要貢獻(xiàn)者和核心組成部分之一。例如，2015年度，在國家自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎和科技進(jìn)步獎三大獎項(xiàng)中，高校獲獎比例均超64%，這充分反映了高校對我國知識創(chuàng)新和科技進(jìn)步的核心作用日益凸顯。

1.知識創(chuàng)造的主導(dǎo)者

改革開放以來，高校在我國知識創(chuàng)新中的主力軍地位得到持續(xù)鞏固。從高校知識創(chuàng)新產(chǎn)出規(guī)模趨勢來看，高校在知識創(chuàng)新方面得到了超高速發(fā)展：在1978—1987年的10年里，高校發(fā)表的SCIE論文占全國論文總數(shù)的比例為48.0%，主體優(yōu)勢最初并不明顯；1988—1997年提高到了63.0%，再經(jīng)過10多年的發(fā)展，進(jìn)一步提高到了78.4%，從而高校明顯處于知識創(chuàng)新的主導(dǎo)地位。高校在知識創(chuàng)新方面的貢獻(xiàn)不斷提高的同時，中國科學(xué)院和其他科研機(jī)構(gòu)論文產(chǎn)出占全國的比例顯著下降。近10多年，中國科學(xué)院發(fā)表的SCIE論文占全國總量的比例下降到了16.6%，中國科學(xué)院以外的機(jī)構(gòu)所占比例下降到了4.4%（表2）。2009年全國高等院校共發(fā)表科技論文101.6萬篇，出版著作4.1萬種。而政府所屬研究機(jī)構(gòu)（以下簡稱研究機(jī)構(gòu)）發(fā)表論文13.8萬篇（其中國外發(fā)表2.6萬篇），僅為高校的13.6%，高校發(fā)表論文是研究機(jī)構(gòu)的7.36倍；政府所屬研究機(jī)構(gòu)出版科技著作4 788種，僅為高校的11.7%，高校出版著作數(shù)量是研究機(jī)構(gòu)的8.56倍。①數(shù)據(jù)來自2009年第二次全國R&D資源清查，標(biāo)準(zhǔn)時點(diǎn)為2009年12月31日，時期資料為2009年度。2000—2015年間，高校為第一完成單位取得的國家自然科學(xué)獎二等獎以上的成果占全部成果的62%，最高的年份是2015年，達(dá)到81%，高校產(chǎn)出了一大批代表國家水平的標(biāo)志性成果（表3）。

表2 三個階段不同類型機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究產(chǎn)出占全國比例

表3 高校為第一完成單位的國家自然科學(xué)獎統(tǒng)計

從創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量來看，高校明顯處于知識創(chuàng)新的主導(dǎo)地位。眾所周知，在SCI、SSCI期刊發(fā)表論文最能代表重大原創(chuàng)性研究成果和知識創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量。從中國科學(xué)技術(shù)信息研究所2013年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)（表4）可以看出，除了小部分發(fā)表量來自醫(yī)療機(jī)構(gòu)和公司企業(yè)外，2012年SCI論文發(fā)表量高校占83.1%，研究機(jī)構(gòu)占14.5%；SSCI論文發(fā)表量高校占82.7%，研究機(jī)構(gòu)占9.7%；國家級基金或資助產(chǎn)生的國際論文發(fā)表量高校占83.3%，研究機(jī)構(gòu)占15.6%?？梢姡?012年高校的發(fā)表量占全國論文產(chǎn)出達(dá)八成以上，而研究機(jī)構(gòu)的份額不到兩成。

表4 2012年高校與研究機(jī)構(gòu)論文產(chǎn)出占全國論文產(chǎn)出比例對比

高校人均論文產(chǎn)出顯著高于其他研究機(jī)構(gòu)。從科技部的統(tǒng)計數(shù)據(jù)可知，高校和科研機(jī)構(gòu)從事R&D人員數(shù)量大致相當(dāng)。由此不難推斷，單就高質(zhì)量論文產(chǎn)出量這一項(xiàng)指標(biāo)來看，高校的人均論文產(chǎn)出量是研究機(jī)構(gòu)的4倍以上。從表4中數(shù)據(jù)還可分類算得具體比例：高校的SCI論文產(chǎn)出是研究機(jī)構(gòu)的5.5倍多；高校的SSCI論文產(chǎn)出是研究機(jī)構(gòu)的8.5倍多；高校發(fā)表國際論文數(shù)是研究機(jī)構(gòu)的5.3倍多。由2012年科技部歷年的國內(nèi)論文統(tǒng)計數(shù)據(jù)也可得出同樣的結(jié)論，以2006—2011年間國內(nèi)科技論文發(fā)表數(shù)量為例，高校始終維持在研究機(jī)構(gòu)的5倍以上（表5）。

表5 歷年國內(nèi)科技論文發(fā)表量（萬篇）

2.人才培養(yǎng)的主陣地

高校為我國各行業(yè)發(fā)展提供了充足的智力資本，為國家創(chuàng)新系統(tǒng)提供了充實(shí)的人才支持，都有賴于高校知識傳播功能的充分發(fā)揮。新中國成立以來，特別是改革開放以后，我國的教育系統(tǒng)進(jìn)行了一系列的改革，有了很大發(fā)展，培養(yǎng)了大批科學(xué)技術(shù)人才。我國高等教育毛入學(xué)率持續(xù)上升，已經(jīng)從1978年的1.55%上升到2012年的30.00%，標(biāo)志著我國步入高等教育大眾化階段。高校本?？圃谛Ｉ傄?guī)模位居世界前列，從擴(kuò)招前1988年的643萬人，增加到2012年的2 391.3萬人。研究生招生規(guī)模已從1978年的1萬人擴(kuò)展到2012年的172萬人（表6）。高等教育招生規(guī)模的不斷擴(kuò)大，使我國科技人力資源的供應(yīng)能力大大增強(qiáng)。2011年，我國科技人力資源總量達(dá)到6 300萬人，科技人力資源總量規(guī)模位列世界第一，是1978年的15.6倍。值得注意的是，在過去30多年里，中國高校在科學(xué)與工程人才培養(yǎng)比例方面遠(yuǎn)高于美國，中國為53%，而美國僅為33%；在學(xué)士學(xué)位授予方面，中國達(dá)到了33%，而美國僅為5%。

表6 普通高校在校大學(xué)生與全國研究生人數(shù)（萬人）

高校為國家培養(yǎng)了一批高質(zhì)量、高層次、國際認(rèn)可的優(yōu)秀人才，在國際大賽中屢創(chuàng)佳績。例如，清華大學(xué)基科班組成的參賽隊(duì)獲2009年美國大學(xué)生數(shù)學(xué)建模競賽特等獎（Outstanding Winner），上海交通大學(xué)學(xué)生團(tuán)隊(duì)在“美國計算機(jī)協(xié)會國際大學(xué)生程序設(shè)計競賽”中榮獲第29屆全球總冠軍，等等。高校人才不斷成長、壯大，離不開一批高水平的人才隊(duì)伍服務(wù)于創(chuàng)新人才培養(yǎng)。截至2007年年底，高校有兩院院士562名，占全國的比例為40%；國家杰出青年科學(xué)基金獲得者902名，占全國的比例為60%；國家自然科學(xué)基金委優(yōu)秀創(chuàng)新群體88個，占全國總數(shù)的比例為52%；教育部創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)245個，教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才3 776名。［5］

高校與企業(yè)合作，聯(lián)合培養(yǎng)眾多市場導(dǎo)向的創(chuàng)新人才。高校注重與企業(yè)聯(lián)合培養(yǎng)與市場需求掛鉤的創(chuàng)新人才，特別是企業(yè)急需的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型復(fù)合型人才。［6］進(jìn)一步，通過產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合以培養(yǎng)創(chuàng)新人才，并且以企業(yè)博士后科研工作站為主要形式，通常將主要工作地點(diǎn)設(shè)在企業(yè)，由高校導(dǎo)師與企業(yè)高級工程師共同執(zhí)導(dǎo)。［7］進(jìn)站的博士后一般須結(jié)合企業(yè)的重要技術(shù)創(chuàng)新方向需求進(jìn)行選題，研究工作針對性非常強(qiáng)。目前我國已有數(shù)百家大企業(yè)特別是上市公司建立了企業(yè)博士后科研工作站。

3.知識應(yīng)用的主渠道

我國高校的知識應(yīng)用一方面體現(xiàn)于技術(shù)創(chuàng)新，另一方面在于區(qū)域創(chuàng)新。在技術(shù)創(chuàng)新方面，從時間維度來看，高校專利數(shù)量迅猛增長，在技術(shù)創(chuàng)新體系中發(fā)揮著重要作用。專利是技術(shù)創(chuàng)新成果的主要產(chǎn)出形式，從2006年到2012年七年間，我國高校專利申請量、發(fā)明專利申請量、專利授權(quán)量和發(fā)明專利授權(quán)量都在不斷增加，年均環(huán)比增長率分別為28.14%、24.32%、34.87%和32.04%，其中發(fā)明專利授權(quán)量增速最快（表7）。從截面來看，中國高校專利方面的成就優(yōu)勢明顯。據(jù)美國專利和商標(biāo)局（USPTO）的數(shù)據(jù)顯示，2008年美國高校獲得剛剛超過3 000件的專利，同年我國高校的專利數(shù)量達(dá)到14 111件，是其4.7倍之多。對比科研機(jī)構(gòu)，2011年高校專利申請數(shù)達(dá)到63 028件，發(fā)明專利授權(quán)量為26 616件；然而，R&D人員數(shù)量相當(dāng)?shù)目蒲袡C(jī)構(gòu)同年的專利申請量為25 222件，發(fā)明專利授權(quán)量為9 238件，分別是高校的40.0%和34.7%（表8）。也就是說，不論是申請量還是授權(quán)量，2011年高校發(fā)明專利數(shù)都在研究機(jī)構(gòu)的兩倍以上，此結(jié)論對于2008—2010年間也適用。

表7 中國2006—2012年高校專利數(shù)量

表8 國內(nèi)職務(wù)發(fā)明專利情況（2008—2011年）

高?？蒲谐晒@得重大科技獎項(xiàng)成果豐碩。2015年，高校獲得國家自然科學(xué)獎一等獎1項(xiàng)、二等獎33項(xiàng)，占授獎項(xiàng)目總數(shù)42項(xiàng)的81.0%；獲得2015年國家技術(shù)發(fā)明獎通用項(xiàng)目一等獎1項(xiàng)、二等獎31項(xiàng)，占該項(xiàng)目授獎總數(shù)50項(xiàng)的64.0%；獲得2015年國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎通用項(xiàng)目108項(xiàng)（特等獎1項(xiàng)，一等獎6項(xiàng)，創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)獎3項(xiàng)，二等獎98項(xiàng)），占該項(xiàng)目總數(shù)141項(xiàng)的76.6%（圖3）。尤其是高校獲得的1項(xiàng)國家自然科學(xué)獎一等獎、1項(xiàng)國家技術(shù)發(fā)明獎一等獎項(xiàng)目，充分展示出高校在技術(shù)創(chuàng)新方面的突出成績和巨大潛力。

在區(qū)域創(chuàng)新方面則主要表現(xiàn)在創(chuàng)辦高校科技型企業(yè)和大學(xué)科技園等。一是創(chuàng)辦高?？萍夹推髽I(yè)，在校辦產(chǎn)業(yè)中占有主導(dǎo)地位。高校利用技術(shù)和人才建立科技企業(yè)，加快科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，成為我國加快工業(yè)化、區(qū)域高技術(shù)發(fā)展的重要力量。［8］二是大學(xué)科技園成為區(qū)域創(chuàng)新體系中的一個重要組成部分。截至2010年11月，科技部、教育部已認(rèn)定了86家國家大學(xué)科技園。這些科技園已成為國家和區(qū)域創(chuàng)新體系的重要組成部分，并且在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展進(jìn)程中，正在并將繼續(xù)作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。經(jīng)過多年的建設(shè)和發(fā)展，國家大學(xué)科技園孵化培育出一大批成長性較好的高新技術(shù)企業(yè)，成為創(chuàng)新要素與資源匯聚、融合的新熱點(diǎn)，為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化、高新技術(shù)企業(yè)孵化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)、服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展及支撐行業(yè)技術(shù)進(jìn)步提供了良好的平臺。

圖3 2015年國家三大獎中高校獲獎項(xiàng)目的比例

三、提升高校在國家知識創(chuàng)新體系中戰(zhàn)略地位的建議

高校對國家知識創(chuàng)新貢獻(xiàn)的不斷提高，離不開國家近年來通過“211工程”、“985工程”等重大項(xiàng)目對高等教育投入的加大，使高?？蒲薪?jīng)費(fèi)逐年增長。2009年，“中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金”全面實(shí)施，涵蓋92所中央高校?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)這項(xiàng)機(jī)制創(chuàng)新，形成了高校內(nèi)生性的資助渠道和經(jīng)費(fèi)來源，這是高校原始創(chuàng)新的重要動力源泉。這說明機(jī)制體制的創(chuàng)新，能帶來高?？蒲心芰Φ木薮箫w躍。這也說明，要充分發(fā)揮和挖掘高校在國家知識創(chuàng)新建設(shè)上的優(yōu)勢和潛力和進(jìn)一步提高高校在國家知識創(chuàng)新體系中的戰(zhàn)略地位。進(jìn)一步，除了高校自身必須加強(qiáng)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新文化和創(chuàng)新體制的建設(shè)外，需要從國家層面進(jìn)一步深化知識創(chuàng)新資源配置機(jī)制體制的改革。

1.加強(qiáng)高?；A(chǔ)研究和優(yōu)勢學(xué)科建設(shè)

進(jìn)一步加強(qiáng)高校的基礎(chǔ)研究，大力支持高等學(xué)校在基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究、社會公益研究等領(lǐng)域的原始創(chuàng)新，強(qiáng)化高校的基礎(chǔ)研究主導(dǎo)地位和知識創(chuàng)新體系建設(shè)的核心作用。積極引導(dǎo)和支持高校開展學(xué)科前沿探索，促進(jìn)以學(xué)科深入為主的科技創(chuàng)新，集成資源，培育形成若干優(yōu)勢學(xué)科領(lǐng)域。鼓勵和支持高校以重點(diǎn)學(xué)科、優(yōu)勢學(xué)科為依托，積極參與和設(shè)立國際學(xué)術(shù)合作組織、國際科學(xué)計劃，主動與境外高水平教育、科研機(jī)構(gòu)建立聯(lián)合研發(fā)基地，建設(shè)一批沖擊世界領(lǐng)先水平的基礎(chǔ)研究基地和創(chuàng)新人才培養(yǎng)基地，帶動高?；A(chǔ)研究、原始創(chuàng)新能力的大幅提升。

2.加強(qiáng)高?？蒲谢睾蛣?chuàng)新平臺建設(shè)

繼續(xù)支持高校培育和建設(shè)國家實(shí)驗(yàn)室、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和國家工程技術(shù)研究中心。加大組織和支持高等學(xué)校承擔(dān)國家重大科技專項(xiàng)和各類科技計劃任務(wù)的力度，引導(dǎo)和鼓勵高校面向世界科技前沿，建設(shè)一批具有原始創(chuàng)新能力，對相關(guān)產(chǎn)業(yè)有顯著支撐和引領(lǐng)作用的高水平前沿技術(shù)研發(fā)基地。針對國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育的重大需求，依托高校研發(fā)創(chuàng)新基地，組織實(shí)施一批基于高校原始創(chuàng)新成果、關(guān)鍵共性技術(shù)與重大技術(shù)裝備的重要項(xiàng)目試點(diǎn)。面向國家重大戰(zhàn)略需求的重點(diǎn)領(lǐng)域和優(yōu)先方向，依托高校重點(diǎn)學(xué)科和創(chuàng)新研究基地，加快建設(shè)國家級科技創(chuàng)新平臺，完善科技創(chuàng)新平臺的運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制和信息共享機(jī)制［9］，推動一批高等學(xué)校高水平科技創(chuàng)新平臺的國際化水平。

3.加快推進(jìn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化

進(jìn)一步創(chuàng)新和完善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移機(jī)制。加大對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的支持力度，引導(dǎo)和支持各類技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的建設(shè)和培育，加快科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。建立健全高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，充分發(fā)揮大學(xué)科技園和各類技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)在大學(xué)推進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移的作用，促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級支持工作。支持大學(xué)和企業(yè)共同建立研發(fā)機(jī)構(gòu)、工程實(shí)驗(yàn)室、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟等技術(shù)創(chuàng)新組織和共同技術(shù)研發(fā)和工程平臺。支持研究型大學(xué)在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)建立產(chǎn)業(yè)研究所，支持農(nóng)林門類大學(xué)發(fā)展、建立研究所等方面的試點(diǎn)。［10］要進(jìn)一步完善大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，引導(dǎo)和鼓勵大學(xué)結(jié)合地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，充分利用大學(xué)科技園等科技成果轉(zhuǎn)化平臺，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和產(chǎn)業(yè)化。

4.增強(qiáng)高校服務(wù)地方發(fā)展的能力

優(yōu)化校地合作機(jī)制，引導(dǎo)和鼓勵高校充分發(fā)揮科研和人才優(yōu)勢，積極參與區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)，為地方科技、經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展服務(wù)。鼓勵高校與地方企業(yè)建立產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)科技服務(wù)、科技成果轉(zhuǎn)化和人才培養(yǎng)對接地方發(fā)展。支持高校大力發(fā)展校辦科技企業(yè)和大學(xué)科技園區(qū)，鼓勵地方科技企業(yè)向高校校區(qū)和大學(xué)科技園區(qū)集聚，發(fā)揮高校在地方科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的引領(lǐng)和示范帶動作用，促進(jìn)高校知識和技術(shù)溢出，培育和壯大創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群。鼓勵和支持高校主動融入地方發(fā)展，通過制定學(xué)科布局和科研規(guī)劃，促進(jìn)大學(xué)的發(fā)展與地方科技發(fā)展協(xié)同。支持大學(xué)校園建設(shè)納入當(dāng)?shù)乜萍紙@區(qū)和社區(qū)發(fā)展規(guī)劃，促進(jìn)校園、園區(qū)和社區(qū)協(xié)同發(fā)展和一體化建設(shè)。支持大學(xué)按照地方相關(guān)政策法規(guī)，自主開發(fā)鼓勵技術(shù)發(fā)明、轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，以調(diào)動從事科技創(chuàng)新的師生的積極性。

5.改革高校創(chuàng)新型人才培養(yǎng)模式

引導(dǎo)大學(xué)適應(yīng)國家科技發(fā)展戰(zhàn)略和創(chuàng)新人才的發(fā)展需求，鞏固高校在人才培養(yǎng)中的中心地位，及時合理設(shè)置跨學(xué)科、新興學(xué)科，調(diào)整專業(yè)結(jié)構(gòu)，探索實(shí)施創(chuàng)新方法的教育，培養(yǎng)道德品質(zhì)優(yōu)秀、知識豐富，具有創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力的高素質(zhì)人才和頂尖人才。以國家科技項(xiàng)目實(shí)施為依托，把培養(yǎng)和穩(wěn)定優(yōu)秀的科技人才作為重要的考核指標(biāo)。全面實(shí)施產(chǎn)學(xué)研合作教育模式，促進(jìn)高等院校和科研院所、行業(yè)和企業(yè)聯(lián)合培養(yǎng)科技人員，鼓勵大學(xué)和國內(nèi)外企業(yè)共同建設(shè)實(shí)驗(yàn)室、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，建立聯(lián)合培養(yǎng)研究生“雙導(dǎo)師制度”［10］，建立科學(xué)與工程研究作為主導(dǎo)責(zé)任制度和項(xiàng)目資助體系，不斷推進(jìn)“研究生教育創(chuàng)新計劃”，不斷提高研究生特別是博士生培養(yǎng)研究水平，充分提升研究生在科學(xué)研究中的影響。

6.加強(qiáng)培養(yǎng)領(lǐng)軍型人才和戰(zhàn)略科學(xué)家

堅(jiān)持人才優(yōu)先戰(zhàn)略，注重培養(yǎng)一批具有戰(zhàn)略眼光，掌握世界科技趨勢，了解國家戰(zhàn)略需要，具有良好的領(lǐng)導(dǎo)才能，善于承擔(dān)國家重大科技任務(wù)，具有崇高的道德和人格魅力，團(tuán)結(jié)大量科技人才共同奮斗的領(lǐng)軍型人才和戰(zhàn)略科學(xué)家。支持和鼓勵高校以研究所、研究中心、創(chuàng)新基地、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室或工作室為載體，搭建一批領(lǐng)軍人才和戰(zhàn)略科學(xué)家工作平臺，以領(lǐng)軍型人才和戰(zhàn)略科學(xué)家為核心，建立一定規(guī)模和層次合理的專職科研隊(duì)伍，為科技領(lǐng)軍人才和戰(zhàn)略科學(xué)家提供堅(jiān)實(shí)的資金保障和人才支撐，逐步造就一批具有世界影響力的科技大師、科技領(lǐng)軍人才和戰(zhàn)略科學(xué)家，涌現(xiàn)一批掌握核心技術(shù)、具有自主知識產(chǎn)權(quán)或擁有高成長性項(xiàng)目的高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型人才。積極為領(lǐng)軍型人才和戰(zhàn)略科學(xué)家的成長創(chuàng)造良好條件，在創(chuàng)新基地培養(yǎng)與建設(shè)、重大科技項(xiàng)目組織完成、科技戰(zhàn)略決策、重要國際學(xué)術(shù)交流等過程中，不斷提高其國際學(xué)術(shù)地位、戰(zhàn)略眼光、學(xué)術(shù)見解、領(lǐng)導(dǎo)和組織管理水平。

7.加強(qiáng)建設(shè)高校創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)

積極推動以工程（技術(shù)）研究中心和重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等科技創(chuàng)新基地為依托，以優(yōu)秀學(xué)術(shù)帶頭人為中心，以創(chuàng)新群體培養(yǎng)和建設(shè)為目標(biāo)的高校創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目，面向海內(nèi)外宣傳、吸引、吸收、匯聚一批著名專家和學(xué)者，逐步形成一批具有世界一流影響力的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和群體，積極培育為我國攀登世界科技高峰和解決國際重大科技問題的國家隊(duì)。優(yōu)先支持科技前沿領(lǐng)域且圍繞國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重大科技領(lǐng)域問題組建科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。積極鼓勵和引導(dǎo)高?？鐚W(xué)科聯(lián)系互動，建成面向國家重大戰(zhàn)略發(fā)展需求、以問題為導(dǎo)向的跨學(xué)科研究院所等機(jī)構(gòu)，鼓勵高校各類教師在基礎(chǔ)研究與高技術(shù)前沿領(lǐng)域開展學(xué)科交叉研究和協(xié)同創(chuàng)新攻關(guān)。［10］加大對優(yōu)秀創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)長遠(yuǎn)發(fā)展的引導(dǎo)和持續(xù)穩(wěn)定資助，注重團(tuán)隊(duì)不同年齡層次的人才梯隊(duì)的互補(bǔ)及均衡發(fā)展，構(gòu)建與之協(xié)調(diào)的創(chuàng)新人才聘用、選派和管理長效機(jī)制。

8.加強(qiáng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和就業(yè)教育

面向全體學(xué)生，以更新教育觀念、轉(zhuǎn)變教育思想、提升社會責(zé)任感為目標(biāo)，以提升學(xué)生創(chuàng)新理念、創(chuàng)業(yè)精神和創(chuàng)業(yè)能力為核心，以改革高校課程體系和人才培養(yǎng)模式為抓手，大力促進(jìn)高等學(xué)校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和就業(yè)教育工作的開展。重點(diǎn)通過將創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育納入高校專業(yè)教育和文化素質(zhì)教育教學(xué)計劃與學(xué)分體系，建立立體化、多層面、指導(dǎo)性創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育課程體系；積極聘請社會各行業(yè)、地區(qū)、類型的企業(yè)家、創(chuàng)業(yè)成功人士、學(xué)者專家等作為兼職導(dǎo)師，建立一支專兼結(jié)合、內(nèi)外結(jié)合的高素質(zhì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育教師隊(duì)伍；鼓勵有條件的高校成立創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育教研室或相應(yīng)的實(shí)體研究機(jī)構(gòu)；進(jìn)一步加強(qiáng)與完善大學(xué)生自主創(chuàng)業(yè)補(bǔ)貼政策，加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)和服務(wù)工作。鼓勵高等院校與鄰近國家級高新區(qū)、大學(xué)生創(chuàng)業(yè)園等機(jī)構(gòu)聯(lián)合開展高校畢業(yè)生技能培訓(xùn)和創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)教育，加強(qiáng)學(xué)生參與科學(xué)研究配套支持，強(qiáng)化學(xué)生實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)及與科研互動，加快培育符合國家發(fā)展的創(chuàng)業(yè)型人才。

［1］國家創(chuàng)新體系建設(shè)戰(zhàn)略研究組. 國家創(chuàng)新體系發(fā)展報告［M］.北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2008.

［2］劉念才，劉莉，程瑩，等. 名牌大學(xué)應(yīng)是國家知識創(chuàng)新體系的核心［J］. 高等教育研究，2002，23（3）.

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［10］教育部. 高等學(xué)校“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃［EB/OL］.（2012-03-14）［2016-01-01］. http://www.gov.cn/ zwgk/2012-03/27/content_2100852.htm.

［責(zé)任編輯：羅雯瑤］

Research on the Function and Promotion Strategy of Universities in the National Knowledge Innovation System

GONG Li1,2DU De-bin1,2HUANG Lin1,2
( 1. Institute of China Innovation, East China Normal University, Shanghai 200062, China；2. School of Urban and Regional Science, East China Normal University, Shanghai 200062, China )

University is at the core of the knowledge innovation system; in this system, colleges and universities often have three core functions: scientific research, personnel training and community services. In China, universities, especially research universities, have become important contributors of knowledge innovation achievements and main components of the national knowledge innovation system. In addition to strengthening the innovation capability of universities, promoting the innovation culture and perfecting the innovation system, it is necessary to deepen the reform of the mechanism of knowledge innovation resource allocation at the national level.

universities; knowledge innovation system; innovation system

龔利（1981— ），男，江蘇南通人，博士，華東師范大學(xué)科技創(chuàng)新與發(fā)展戰(zhàn)略研究中心副教授，主要從事創(chuàng)新戰(zhàn)略與能源政策研究；杜德斌（1963— ），男，湖北宜昌人，博士，華東師范大學(xué)科技創(chuàng)新與發(fā)展戰(zhàn)略研究中心教授、博士生導(dǎo)師，主要從事創(chuàng)新戰(zhàn)略與世界地理研究。

教育部哲學(xué)社會科學(xué)重大攻關(guān)項(xiàng)目“科學(xué)研究與高等教育深度融合的知識創(chuàng)新體系研究”（項(xiàng)目編號：11JD039）的階段性研究成果。

G649.21

A

2095-7068(2017)01-0024-09

2016-12-08

10.19563/j.cnki.sdjk.2017.01.002

* 通訊作者：杜德斌，E-mail：dbdu@re.ecnu.edu.cn。