梁文明

摘要 未成年人社區(qū)矯正的特殊性在目前我國的司法實(shí)踐中并沒有得到凸顯，因而存在很多實(shí)踐中的問題，未成年人社會(huì)調(diào)查制度主體不明確、分類矯治沒有得到實(shí)施及未成年人犯罪檔案封存制度影響未成年人回歸社會(huì)都在司法實(shí)踐中存在許多問題，而這些問題是輔助未成年人社區(qū)矯正的落實(shí)的重要制度，是完善未成年人社區(qū)矯正制度應(yīng)當(dāng)探索研究的問題。

關(guān)鍵詞 未成年犯 社區(qū)矯正輔助制度 社會(huì)調(diào)查 分類矯治 檔案封存

中圖分類號(hào)：D926 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2016.12.301

在我國，未成年人犯罪問題十分嚴(yán)峻，數(shù)量攀升且呈現(xiàn)暴力化和團(tuán)體化趨勢。同時(shí)處理未成年人犯罪是變得更為棘手的原因還在于，完全封閉的監(jiān)獄極易阻礙未成年人身心發(fā)育健全及重新融入社會(huì)；另外從理論方面出發(fā)，隨著現(xiàn)代刑法理論目的論的發(fā)展，刑罰的目的也從懲罰向矯治和教育轉(zhuǎn)變。當(dāng)今世界各國普遍將目光轉(zhuǎn)向社區(qū)矯正制度。發(fā)展至今，社區(qū)矯正在幫助青少年犯罪人矯正行為惡習(xí)、避免監(jiān)獄內(nèi)的交叉感染、節(jié)約司法成本、犯罪預(yù)防方面發(fā)揮了很重要的作用。我國從2003年也開始了社區(qū)矯正試點(diǎn)，2009年在全國全面試行，2011年通過的《中華人民共和國刑法修正案（八）》（以下簡稱《刑法修正案（八）》）確立了我國社區(qū)矯正法律制度。但目前，我國社區(qū)矯正制度本身整體而言尚在探索完善階段，更加無法完全滿足對于未成年人社區(qū)矯正這一特殊問題的需要。未成年人社區(qū)矯正制度本身是一個(gè)龐雜的論題，本文僅在社區(qū)矯正實(shí)施前后的輔助制度中淺述三個(gè)細(xì)節(jié)，對待完善之處的相關(guān)構(gòu)建提出淺論。

一、未成年人社會(huì)調(diào)查主體問題

（一）未成年人社會(huì)調(diào)查制度概述

未成年人刑事案件的社會(huì)調(diào)查制度（以下簡稱未成年人社會(huì)調(diào)查制度），是指在辦理未成年人刑事案件過程中，由特定的調(diào)查主體就未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經(jīng)歷、性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、犯罪原因、實(shí)施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)、監(jiān)護(hù)教育等情況作全面、細(xì)致的調(diào)查，并制作書面調(diào)查報(bào)告，以查明未成年人犯罪的原因，為司法機(jī)關(guān)選擇最恰當(dāng)?shù)奶幚矸椒ㄌ峁┲匾獏⒖家罁?jù)。判斷未成年人能否接受社區(qū)矯正，依賴于對于這些客觀環(huán)境分析的結(jié)果。結(jié)果顯示被調(diào)查的未成年人具有極大的主觀惡性和社會(huì)危害性，則只能對其實(shí)施監(jiān)禁性矯正。如英國法律規(guī)定由社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提供法院判決前的調(diào)查報(bào)告，為法院判決提供重要參考，并成為法院判決的法定程序之一。作為未成年人社區(qū)矯正的前期準(zhǔn)備工作，如果這一制度無法貫徹實(shí)踐，社區(qū)矯正制度無法實(shí)現(xiàn)對未成年人的保護(hù)，而僅是未成年人犯罪的放縱。

（二）我國未成年人社會(huì)調(diào)查主體問題現(xiàn)狀

雖然我國已經(jīng)在全國范圍內(nèi)著手推行未成年人社會(huì)調(diào)查制度，但是在司法實(shí)踐中這一制度由于辦案期限及經(jīng)費(fèi)有限、相關(guān)規(guī)定過于原則等原因而執(zhí)行力較低。在我國，未成年人社會(huì)調(diào)查并非辦理未成年人案件的必經(jīng)程序，且缺乏明確詳細(xì)的相關(guān)規(guī)定。

其中，突出問題就是該調(diào)查主體目前無明確立法。在實(shí)踐中，各地做法也不盡一致，以北京市為例，包括兩類人員，第—類是第三方主體，如未成年人保護(hù)委員會(huì)、關(guān)心下一代工作委員會(huì)人員或者教育工作者及社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的工作人員，第二類是司法機(jī)關(guān)，如法官或人民陪審員。而通常情況下，理論上又認(rèn)為辦理未成年人刑事案件的檢察人員更應(yīng)當(dāng)具有未成年人社會(huì)調(diào)查的職責(zé)。以上主體各有利弊，第三方主體調(diào)查處理此類問題更具專業(yè)性和保護(hù)性，但公正性難以保證；而司法機(jī)關(guān)的調(diào)查便于管理，但司法機(jī)關(guān)如何平衡追責(zé)與保護(hù)也是個(gè)不小的難題。

（三）明確我國未成年人社會(huì)調(diào)查主體建議

首先，立法對于調(diào)查主體的應(yīng)當(dāng)予以明確。其次，調(diào)查主體的構(gòu)成應(yīng)當(dāng)多元化。可以參考國外的一些經(jīng)驗(yàn)，國外的社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)人員組成普遍多元化，除了專業(yè)的司法人員外，以高學(xué)歷志愿者為主。英國社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)除了包括青少年司法執(zhí)法委員會(huì)、緩刑局和青少年犯罪工作隊(duì)，還吸收了各類社會(huì)團(tuán)體及大量社工志愿者進(jìn)行參與。結(jié)合我國的實(shí)際，有學(xué)者建議設(shè)置“多層次互補(bǔ)、專兼職相輔”的調(diào)查主體，吸收來自第三方和司法機(jī)關(guān)的人員組成社會(huì)調(diào)查員來平衡各項(xiàng)需求，而這種做法相對于將調(diào)查責(zé)任單一化固定為某一類主體更具優(yōu)越性和可操作性。

二、未成年人分類矯治制度問題

（一）分類矯治制度概述及我國現(xiàn)狀

分類矯治，是指社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)在對各種類型矯正對象進(jìn)行分類管理的基礎(chǔ)上，針對不同類型矯正對象的特點(diǎn)，選擇相應(yīng)的內(nèi)容和方法實(shí)施的矯治。分類矯治應(yīng)當(dāng)是社區(qū)矯正工作中的一項(xiàng)重要原則。社區(qū)矯正服刑人員按照矯正對象的各類情況存在多種分類標(biāo)準(zhǔn)，如以性別年齡、婚姻狀況、居住地等人口統(tǒng)計(jì)學(xué)特征為標(biāo)準(zhǔn)劃分，以社區(qū)服刑人員的犯罪次數(shù)等犯罪經(jīng)歷為標(biāo)準(zhǔn)、以社區(qū)服刑人員的社會(huì)化缺陷為標(biāo)準(zhǔn)、以社區(qū)服刑人員的人身危險(xiǎn)性為標(biāo)準(zhǔn)及以社區(qū)服刑人員的需要為標(biāo)準(zhǔn)等。

（二）我國未成年人分類矯治現(xiàn)狀

在目前我國社區(qū)矯正司法實(shí)踐中，并未對未成年人與成年人進(jìn)行分類矯治，更難以做到對未成年社區(qū)服刑人員再根據(jù)其他分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類矯治。而從實(shí)踐意義上講，按照不同的標(biāo)準(zhǔn)將社區(qū)服刑人員分為不同的類型，采用有針對性的矯正措施才能夠真正解決未成年人犯罪特殊處理的問題，達(dá)到未成年人社區(qū)矯正的目的。

舉例而言，未成年犯中尚為在校生的不在少數(shù)，而實(shí)踐中社區(qū)矯正通常規(guī)定必須參加一定時(shí)間的思想學(xué)習(xí)和公益勞動(dòng)，此時(shí)若未成年人與成年人無差別進(jìn)行社區(qū)矯正將會(huì)影響到未成年人的正常學(xué)習(xí)阻礙未成年人接受必要的教育。再如，社區(qū)矯正中通常要求社區(qū)服刑人員接受心理矯治，而未成年人的犯罪心理狀態(tài)不同，故意與過失的犯罪心理矯治方法和引導(dǎo)方向都有根本上的不同。同時(shí)針對不同的心理狀態(tài)和犯罪經(jīng)歷，所受到的相關(guān)法律知識(shí)教育和技能培訓(xùn)等也不盡相同，如缺乏謀生技能而犯罪的未成年人服刑人員相比于因仇視社會(huì)而犯罪的未成年人社區(qū)服刑人員，職業(yè)技能的培訓(xùn)更具有教育和防止二次犯罪作用。針對我國當(dāng)前未成年人社區(qū)矯正中存在的問題，堅(jiān)持完善分類矯治原則是必然的。

（三）我國未成年人分類矯治完善建議

應(yīng)當(dāng)建立矯正項(xiàng)目設(shè)置的個(gè)性評估機(jī)制。未成年人社區(qū)服刑人員首先應(yīng)當(dāng)與成年人社區(qū)服刑人員相分離，對于未成年人社區(qū)矯正人員的個(gè)性矯正項(xiàng)目的設(shè)置，應(yīng)當(dāng)結(jié)合他們的犯罪經(jīng)歷和主觀特點(diǎn)等。實(shí)現(xiàn)分類矯治的目的，建立矯正項(xiàng)目設(shè)置的個(gè)性評估機(jī)制是十分必要的。在決定對未成年人罪犯實(shí)施社區(qū)矯正后，開展社區(qū)矯正前，依據(jù)社會(huì)調(diào)查的結(jié)果以及判決后未成年人罪犯的各項(xiàng)變化展開個(gè)性評估，依據(jù)評估結(jié)果制定相關(guān)矯正項(xiàng)目和開展實(shí)施社區(qū)矯正的方法。

充分吸收社會(huì)支持。分類矯治對于社會(huì)資源的需求很大，需要獲得足夠的各方支持，既需要充足的資金支持，又需要充足的專業(yè)支持，更需要完善的實(shí)施辦法和高效的管理，因而實(shí)施未成年人社區(qū)矯正的分類矯治，對于目前我國的未成年人社區(qū)矯正是個(gè)巨大的挑戰(zhàn)，但其效果更值得期待。個(gè)性評估的開展，理論上應(yīng)當(dāng)由社區(qū)矯正人員承擔(dān)。這就要求社區(qū)矯正人員的具有相關(guān)專業(yè)素質(zhì)。基于專業(yè)壓力和經(jīng)濟(jì)壓力，一方面應(yīng)當(dāng)吸收大量相關(guān)專業(yè)的志愿者進(jìn)行支援協(xié)助，同時(shí)應(yīng)當(dāng)積極引入第三主體如相關(guān)的未成年人保護(hù)組織等的加入。

三、未成年人犯罪檔案封存制度問題

（一）未成年人犯罪檔案封存制度概述

我國《刑事訴訟法》第二百七十五條的規(guī)定確立了未成年人犯罪檔案封存制度，對于被判處五年有期徒刑以下刑罰以及免除刑事處罰的未成年人，對其犯罪記錄應(yīng)予以封存。在理論上認(rèn)為未成年人檔案封存除了因國家安全、公共安全、再次犯罪可以查詢外，不得向其他任何組織和個(gè)人公開，并在一定的年限后可以銷毀。而這—制度對于完成社區(qū)矯正的未成年人來說，是一種祛除犯罪“標(biāo)簽”影響的重要制度，是鞏固未成年人社區(qū)矯正效果的重要輔助制度。

（二）我國未成年人犯罪檔案封存制度現(xiàn)狀

雖然我國通過《刑事訴訟法》規(guī)定了未成年人輕罪犯罪記錄封存，但是實(shí)踐中并非是消滅前科，且目前的封存制度尚且存在很大的缺口和模糊性，這使得“犯罪”標(biāo)簽很難從完成社區(qū)矯正的未成年人身上摘除，而這對于未成年人完成社區(qū)矯正的成果鞏固產(chǎn)生了一定威脅。

首先規(guī)定過于原則，可操作性差且缺乏規(guī)范的未成年人犯罪檔案管理的制度。根據(jù)我國當(dāng)前規(guī)定，未成年人的犯罪記錄仍然會(huì)記入人事檔案中并跟隨未成年人終身，而同時(shí)“相關(guān)單位”的模糊性，也使得可查詢犯罪記錄的主體會(huì)在實(shí)踐中被擴(kuò)大。缺乏規(guī)范的未成年人犯罪檔案管理的制度，完成了社區(qū)矯正的未成年人，在重返社會(huì)后，其正常的升學(xué)、就業(yè)及生活等因?yàn)槿耸聶n案中的犯罪記錄還是存在著極大的隱性障礙，以公務(wù)員考試為例，錄用機(jī)關(guān)以政治審查為名是否就可以對這些記錄進(jìn)行查詢。再者未成年人犯罪記錄封存制度與我國現(xiàn)行法律規(guī)范存在著沖突。如《警察法》分別規(guī)定：“曾因犯罪受過刑事處罰的”，“不得擔(dān)任人民警察”?！稌?huì)計(jì)法》、《醫(yī)師法》、《證券法》亦有類似規(guī)定。另外，犯罪記錄封存與公安機(jī)關(guān)的戶籍管理、重點(diǎn)人口管理、教育部門的招生、資格審查規(guī)定等也相矛盾。

（三）我國未成年人犯罪檔案封存制度完善建議

建立前科消滅制度?！坝袟l件地建立未成年人輕罪犯罪記錄消滅制度”是中央《關(guān)于深化司法體制改革若干問題的意見》的明確規(guī)定，也是人民法院《第三個(gè)五年改革綱要》中一項(xiàng)重要改革項(xiàng)目。因此，在未成年人完成社區(qū)矯正后，經(jīng)過法定程序，對符合法定條件的宣告撤銷犯罪，揭掉未成年人“犯罪”標(biāo)簽是最為直接的完善方式。關(guān)于法定條件，應(yīng)明確“前科”，指的是“已滿14周歲、未滿18周歲的人實(shí)施了犯罪并被樂陵市法院判處刑罰，且刑罰已執(zhí)行完畢”的。同時(shí)明確限制條件，限制對未成年人累犯的，不能取消其“前科”。對涉及危害國家安全的犯罪、毒品犯罪、嚴(yán)重暴力犯罪的首要分子、主犯等主觀惡性程度較深的犯罪，也不在可消滅之列。

四、結(jié)語

未成年人社區(qū)矯正制度是一個(gè)具有重大社會(huì)意義的復(fù)雜問題，需要系統(tǒng)而詳細(xì)的研究，本文篇幅有限，只能針對其中幾點(diǎn)簡要探討，試圖展示未成年人社區(qū)矯正制度中需要關(guān)注的細(xì)節(jié)之處。未成年人社區(qū)矯正，從開始到結(jié)束后，每一環(huán)節(jié)都對未成年人的成長有著十分重要的作用，并且與未成年人的二次犯罪可能性息息相關(guān)，因此這一制度的細(xì)節(jié)設(shè)計(jì)十分重要，必須系統(tǒng)而有規(guī)律的開展，對于未成年人社區(qū)矯正的探索還需繼續(xù)研究。