褚宸舸(西北政法大學(xué) 中華法系與法治文明研究院 行政法學(xué)院，陜西 西安 710063)

中國(guó)近代民主觀念脈絡(luò)的再審視
——兼論“民權(quán)”概念起源

褚宸舸
(西北政法大學(xué) 中華法系與法治文明研究院 行政法學(xué)院，陜西 西安 710063)

我國(guó)用漢字“民主”翻譯Democracy經(jīng)歷了一個(gè)迂回曲折、詞匯競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程。中國(guó)民主觀念在新文化運(yùn)動(dòng)和五四時(shí)期開(kāi)始轉(zhuǎn)型。民主思想在逐漸進(jìn)入“集團(tuán)主義時(shí)代”之后，和民權(quán)、專政、憲政等觀念發(fā)生“親密接觸”?！懊駲?quán)”在1870至1880年代產(chǎn)生，雖然有引自日本抑或本國(guó)自創(chuàng)的爭(zhēng)論，但是既有日本啟發(fā)，又有中國(guó)知識(shí)分子推動(dòng)的復(fù)合疊加因素驅(qū)動(dòng)毋庸置疑。在復(fù)雜的語(yǔ)用過(guò)程中，該詞被賦予西語(yǔ)Democracy、Liberty和The Right of citizens或civil right之多義，在19世紀(jì)末20世紀(jì)初成為中國(guó)社會(huì)各界普遍使用的“熱詞”。

中國(guó)近代；民主；觀念史；民權(quán)

對(duì)于“民主”這個(gè)語(yǔ)詞在中國(guó)文化語(yǔ)境下的起源與演變過(guò)程，自從30年前熊月之從歷史角度對(duì)“五四”前民主思想系統(tǒng)梳理之后，相關(guān)論著目前已經(jīng)汗牛充棟、蔚為大觀。張灝、金觀濤、劉青峰、方維規(guī)、黃克武、童世駿、閭小波、張師偉、桂宏誠(chéng)、王人博以及日本學(xué)者狹間直樹(shù)、川尻文彥等，都發(fā)表了重要的相關(guān)論著?？傮w看來(lái)，從事此領(lǐng)域研究的史學(xué)者較多，而法學(xué)研究者較少。學(xué)者們雖然對(duì)中國(guó)近代民主觀念的發(fā)展脈絡(luò)認(rèn)識(shí)比較統(tǒng)一，但是在很多具體點(diǎn)上卻形成了百家爭(zhēng)鳴的局面，所以目前此領(lǐng)域仍然值得精耕細(xì)作。

本文擬通過(guò)對(duì)中國(guó)近代民主觀念史上一些重要史實(shí)和文獻(xiàn)的考證與分析，厘清中國(guó)近代民主觀念的淵源和譜系。例如，中國(guó)近代民主觀念的直接思想淵源是什么？中國(guó)近代兩種民主思想傳統(tǒng)是如何產(chǎn)生的？用漢字“民主”翻譯Democracy經(jīng)歷了一個(gè)什么樣的過(guò)程？中國(guó)民主觀念在新文化運(yùn)動(dòng)和“五四”時(shí)期有什么樣的轉(zhuǎn)型？在中國(guó)近代，民主話語(yǔ)和民權(quán)、專政、憲政等話語(yǔ)發(fā)生過(guò)什么樣的碰撞？如何理解民主和民權(quán)話語(yǔ)的互釋，以及民權(quán)概念起源的四類七種代表性的觀點(diǎn)。

一、中國(guó)近代民主觀念的淵源和譜系

中國(guó)近代民主觀念的直接思想淵源是西方思想及其政制，這種認(rèn)識(shí)對(duì)于我們深入理解中國(guó)古代民本思想和近代民主思想之間的斷裂性和連續(xù)性至關(guān)重要。陳旭麓認(rèn)為，近代中國(guó)的民主思想不是從黃宗羲等人的思想直接孕育出來(lái)的。[1]張師偉認(rèn)為，西方思想及其政制的傳述濡染并轉(zhuǎn)化了中國(guó)古已有之的概念，使其內(nèi)涵發(fā)生了重大變化。一方面是西方現(xiàn)代民主觀念借助于一再解釋儒家古典詞匯而獲得了扎根中國(guó)的渠道，而另一方面則是儒家古典政治思想對(duì)現(xiàn)代民主觀念的滲透，使得傳統(tǒng)民本觀念得以借機(jī)隱匿在現(xiàn)代民主概念中。所以，近代中國(guó)民主思想由何而來(lái)、從何開(kāi)始，是一個(gè)歷史事實(shí)的梳理，而不是一個(gè)在不同思想范疇之間進(jìn)行演繹推理的思辨。[2]

眾所周知，民主觀念在西方發(fā)源很早。在古希臘，民主的原本涵義被界定為“人民的統(tǒng)治”。Democracy這個(gè)詞是由希臘語(yǔ)demos(人民)和kratia(統(tǒng)治或權(quán)威)派生出來(lái)的。但其發(fā)展史中“統(tǒng)治”和“人民”這兩個(gè)術(shù)語(yǔ)卻一直都有著各種不同的解釋。[3]中世紀(jì)視“民主”為一種特定的政體。到18世紀(jì)，作為政治革命運(yùn)動(dòng)的思想和意識(shí)形態(tài)之一，民主觀念在西方逐漸受到肯定，成為可以冠之以“主義”之名的重要思想學(xué)說(shuō)。19世紀(jì)以來(lái)，民主化成為潮流，民主觀念已由政治領(lǐng)域拓展到社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等各領(lǐng)域。民主話語(yǔ)異?；钴S帶來(lái)了其表達(dá)的彌散化，各種論者都有意無(wú)意將自己的政治訴求和理念加入到對(duì)民主概念的描述中，民主概念呈現(xiàn)“詞語(yǔ)之戰(zhàn)”，實(shí)際成為一個(gè)家族相似性詞匯的總稱。19世紀(jì)中葉以后，社會(huì)主義思潮的興起對(duì)西方民主理論產(chǎn)生很大影響。社會(huì)主義思想對(duì)民主理論的影響有兩點(diǎn)：一是階級(jí)斗爭(zhēng)的觀念，二是主張實(shí)質(zhì)的平等，強(qiáng)調(diào)對(duì)共同資源的無(wú)個(gè)別差別的共享。社會(huì)主義思潮使得民主問(wèn)題的爭(zhēng)論已從政治問(wèn)題轉(zhuǎn)向生產(chǎn)、分配、財(cái)產(chǎn)所有和階級(jí)這些社會(huì)問(wèn)題上，從而成為意識(shí)形態(tài)爭(zhēng)論的主要話題之一。

從18世紀(jì)中葉到第一次世界大戰(zhàn)期間，西方民主觀念定型時(shí)代的思想對(duì)中國(guó)近代民主觀念的形成發(fā)展有重大影響。張灝將這一時(shí)期西方的民主學(xué)說(shuō)大致歸納為兩種類型：高調(diào)的民主觀與低調(diào)的民主觀*張灝認(rèn)為，高調(diào)民主觀的前提是認(rèn)為民主系實(shí)現(xiàn)一種道德理想而產(chǎn)生的制度。高調(diào)民主觀對(duì)于西方民主參與以及立憲政體在思想上的發(fā)展曾有很重要的貢獻(xiàn)，但同時(shí)它也往往帶有集體主義與烏托邦思想的傾向，盧梭與馬克思的思想就是顯例。低調(diào)的民主觀不認(rèn)為民主是以實(shí)現(xiàn)道德理想為目標(biāo)，而是針對(duì)人性的有限而構(gòu)想的一種制度。誠(chéng)如密爾所強(qiáng)調(diào)的，民主不過(guò)是為了適應(yīng)人性的自私自利而發(fā)展的一個(gè)勉強(qiáng)可行的制度?！堵?lián)邦黨人文集》比較明顯表現(xiàn)了這種思想。。[4]

和張灝的觀點(diǎn)類似，黃克武也認(rèn)為西方有兩種民主傳統(tǒng)：密爾主義和盧梭主義。在對(duì)這兩種思想引介過(guò)程中，中國(guó)也相應(yīng)形成了兩種傳統(tǒng)。盧梭主義聲勢(shì)浩大，并與傳統(tǒng)觀念結(jié)合為激進(jìn)的革命論，成為近代中國(guó)民主思想的主流，一直到今日仍發(fā)揮強(qiáng)大的影響力。而從嚴(yán)復(fù)、梁?jiǎn)⒊_(kāi)始譯介的，后來(lái)以胡適、章士釗、李大釗、杜亞泉、李劍農(nóng)、殷海光等少數(shù)學(xué)者為代表的密爾主義思想譜系，則影響有限。[5]

二、中國(guó)近代民主觀念的形成和發(fā)展

《民主新論》中提及，卡爾·波普針對(duì)第二次世界大戰(zhàn)之后民主概念存在著一種詞語(yǔ)之戰(zhàn)的現(xiàn)狀而提出，我們無(wú)須在詞語(yǔ)上，在民主這個(gè)詞的真實(shí)或基本含義這種假問(wèn)題上爭(zhēng)論不休，你可以選擇你喜歡的無(wú)論什么名稱。但薩托利反對(duì)此觀點(diǎn)，認(rèn)為爭(zhēng)論肯定不是關(guān)于詞語(yǔ)本身的爭(zhēng)論，但它是以詞語(yǔ)作為手段進(jìn)行的。因?yàn)椤坝^念之手帶著詞語(yǔ)的手套”。某個(gè)觀念要由某個(gè)詞來(lái)傳達(dá)，以某種方式為一個(gè)事物命名，與解釋該事物是一樣的。[6]西方民主思想在中國(guó)的發(fā)展過(guò)程與此相類似。

“民主”一詞，中國(guó)古已有之。*先秦文獻(xiàn)中，民主含義為人民的統(tǒng)治者(帝王別稱)?！渡袝ぶ軙ざ喾健罚骸疤煳r(shí)求民主，乃大降顯休命于成湯?！薄疤烀耐?，使為民主”《左傳·文公十七年》：“齊君之語(yǔ)偷。臧文仲有言曰：民主偷必死?！辈嚏邽椤段倪x》所謂“肇命民主，五德初始”注：“民主，天子也”。中國(guó)最早表達(dá)類似于西方民主思想的是黃宗羲的《明夷待訪錄》，其提出“民為主、君為客”，但并未使用“民主”一詞，相反則用“人主”來(lái)稱呼皇帝。所以，狹間直樹(shù)指出，實(shí)際上清末之前的“民主”絕大多數(shù)是在“民之主”這個(gè)意義上被使用的。[7]

1848至1849年出版的徐繼畬《瀛環(huán)志略》是中國(guó)最早介紹西方民主制度的重要著作。近代中國(guó)最早用“民主”來(lái)翻譯西方社會(huì)制度的，是1864年由總理衙門斥資翻印的丁韙良(W. A. P. Martin)主譯的《萬(wàn)國(guó)公法》一書。

據(jù)金觀濤的統(tǒng)計(jì)，“民主”一詞在《萬(wàn)國(guó)公法》中使用了18次。馬西尼曾指出，《萬(wàn)國(guó)公法》中的“民主”是Republic的誤譯。[8]對(duì)于此觀點(diǎn)，金觀濤通過(guò)對(duì)照該書中英文，認(rèn)為“民主”也用于翻譯Democratic Republic和Democratic character，不完全是與Republic對(duì)譯。[9]據(jù)方維規(guī)考證，民主作為一個(gè)相當(dāng)模糊的概念，并不專指 Democracy。這可以通過(guò)幾部較早的西洋人編撰的雙語(yǔ)辭書，如馬禮遜1822年的《五車韻府》、麥都思1847年的《英漢字典》和1866年羅存德的《英華字典》發(fā)現(xiàn)。[10]

總之，用漢字“民主”來(lái)翻譯Democracy是受一定歷史和文化影響的?！懊裰鳌钡雀拍畹淖g介與闡釋和民主思想在中國(guó)的傳播相關(guān)。有些詞匯在由西譯中的過(guò)程中，由于文化背景的不同、理解的差異，故而出現(xiàn)了很多不同的譯名，用漢字“民主”翻譯Democracy經(jīng)歷了一個(gè)迂回曲折的過(guò)程。

通說(shuō)一般認(rèn)為，Democracy的譯名相當(dāng)多元并不固定，“民主”還用來(lái)翻譯Republic。甚至方維規(guī)認(rèn)為，Republic和Democracy 在進(jìn)入中國(guó)以后的很長(zhǎng)一段歷史時(shí)期內(nèi)基本上是同義的。[10]由此，金觀濤指出，指導(dǎo)清末預(yù)備立憲和民初政黨政治的思想理念不是Democracy思想，而是共和Republicanism思想，Republicanism 和Democracy相比，更強(qiáng)調(diào)參政者的道德，強(qiáng)調(diào)政治作為公領(lǐng)域和私領(lǐng)域的區(qū)別。共和作為一種政體，是對(duì)直接民主的一種限制。[9]260-262民主觀念的傳播和我國(guó)最初引介西方民主制度(一般是與議會(huì)和選舉)有很大關(guān)聯(lián)。

和我國(guó)相似，日本用漢字“民主”翻譯democracy也經(jīng)歷了一個(gè)詞匯競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程。清末民初很多代表新思想和新觀念的概念語(yǔ)詞都是通過(guò)日本進(jìn)入中國(guó)的。川尻文彥認(rèn)為，在日本，“民主”一詞誕生前，democracy的譯語(yǔ)有“民本”“民意”“民眾政治”，甚至有人將其譯為“共生主義”。 從幕府末期到明治初期，圍繞著如何建構(gòu)“政體”，引進(jìn)西方政治理論，出現(xiàn)各種爭(zhēng)論。加藤弘之不僅創(chuàng)造“政體”一詞作為government的譯語(yǔ)[11]，而且翻譯伯倫知理(J.K.Bluntschli)《國(guó)法泛論》(Allegemeines Staatsrecht)等書。梁?jiǎn)⒊瑢?duì)國(guó)家主義以及伯倫知理的國(guó)家有機(jī)體論的了解，就是受加藤弘之的影響。[12]加藤弘之介紹立憲政體的最早文獻(xiàn)1861年《鄰草》把democracy譯為“萬(wàn)民同權(quán)”。1869年他在《立憲政體略》(明治二年)中，又把政體分成君政和民政，在此之上，把democracy譯成“萬(wàn)民共治”“上下同治”“萬(wàn)民同治”等。[13]西周(1829—1897)則是在《百學(xué)連環(huán)》中，把加藤弘之使用過(guò)的“君政”和“民政”改稱“君主”和“民主”。由于《百學(xué)連環(huán)》沒(méi)有公開(kāi)發(fā)行，該詞未能在社會(huì)上流通。當(dāng)時(shí)，社會(huì)上指稱democracy的譯語(yǔ)還有平民主義、 民主政治、民政、眾民政治、民本主義、平等、公平、民和主義等詞。根據(jù)住谷氏的考證，“民主”一詞作為democracy的譯語(yǔ)始見(jiàn)于明治7年(1874年)前后，在明治20年(1887年)前后獲得普遍使用。[11]81日本廣泛使用的“民主”一詞，通過(guò)中國(guó)留日、旅日人員無(wú)疑也會(huì)影響到中國(guó)。

張師偉通過(guò)對(duì)一些影響要素的歸納，認(rèn)為“民主”詞義的產(chǎn)生和變化與傳教士、使節(jié)、留日學(xué)者、新文化運(yùn)動(dòng)有關(guān)。以丁韙良為代表的傳教士有意識(shí)用“民主”翻譯西方的政治體制、政治觀念與政治角色，不過(guò)是沿襲了中西文化交流的慣例。職業(yè)外交官郭嵩燾、薛福成、黃遵憲等出國(guó)前已經(jīng)具有西方政治的常識(shí)性認(rèn)識(shí)，對(duì)西方政治實(shí)踐的接觸更加鞏固了他們關(guān)于民主是一種不同于君主制的國(guó)家體制的觀念，但他們更多選擇君民共主作為中國(guó)政治道理。留日學(xué)者梁?jiǎn)⒊姑裰鞯暮x越來(lái)越接近democracy本來(lái)意思。“五四”新文化時(shí)期，思想輿論界在民主、庶民主義、民主主義、democracy等詞匯上的循環(huán)，既反映了“五四”時(shí)期思想家對(duì)民眾力量的高度重視，也揭示了五四時(shí)期民主含義中濃郁的民粹色澤。[2] 694-709

閭小波把中國(guó)近代民主觀念劃分為五個(gè)階段，一是19世紀(jì)中后期西方文明的辨識(shí)期。代表人物是王韜、鄭觀應(yīng)，關(guān)注點(diǎn)是代議制。二是19世紀(jì)末20世紀(jì)初民主觀念的輸入期。代表人物是梁?jiǎn)⒊攘羧章萌杖耸?，其相關(guān)知識(shí)來(lái)源是東學(xué)(日本化的西學(xué))，旨在發(fā)掘西方文明各種觀念、價(jià)值。三是1903年至民國(guó)初年浪漫主義民主的輸入期。代表人物是孫中山等革命志士，主要汲取東學(xué)中和法國(guó)大革命、美國(guó)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)有關(guān)的思想素材，例如盧梭。四是五四民主觀念的分岔期。以胡適為代表的自由主義民主和以陳獨(dú)秀、李大釗為代表的革命民主主義(大眾民主、庶民主義)兩種不同思想理路解釋民主。五是南京國(guó)民政府以后民主觀念的形成期。思想界皆以黨國(guó)體制為批評(píng)對(duì)象，但批評(píng)方式和對(duì)策迥異。一方面，以胡適、羅隆基、張君勱、儲(chǔ)安平等為代表，主張將中國(guó)引入自由民主軌道。另一方面，以毛澤東等為代表，主張通過(guò)體制外組黨、建軍，對(duì)鄉(xiāng)村社會(huì)進(jìn)行政治動(dòng)員和改造，通過(guò)革命實(shí)現(xiàn)大眾民主(人民民主)。[14]

金觀濤認(rèn)為，19世紀(jì)90年代之前，中國(guó)知識(shí)界對(duì)“民主”概念多半囿于介紹而缺乏認(rèn)同感，在關(guān)注民主制度的時(shí)候，缺乏推翻君主專制的膽略和想像，多推崇英德或日本式“君民共主”君主立憲式的民主。金觀濤利用思想史數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)了從1864年至1915年新文化運(yùn)動(dòng)之前“民主”一詞的使用情況。[9]253-254

從金觀濤的研究中，筆者歸納出以下幾個(gè)結(jié)論。

第一，19世紀(jì)“民主”一詞主要在四種意義上使用。一是傳統(tǒng)意義的“民之主”，1830年至1963年間，“民主”在文獻(xiàn)中兩次出現(xiàn)，都是指皇帝。二是“民主之”，即人民支配與人民統(tǒng)治。三是與世襲君主制相對(duì)立的政治制度，如“民主國(guó)”。四是與第一種意義相類似的外國(guó)的民選最高國(guó)家領(lǐng)袖。

第二，人們使用四種意義的價(jià)值取向和喜好是隨著社會(huì)發(fā)展變化而變化的。1896年至1900年間，中國(guó)能接受民主的第三種含義，和西學(xué)中源說(shuō)有關(guān)?？隙裰髦贫鹊娜藢⒚裰鞯膩?lái)源比附為三代時(shí)期的制度。例如，梁?jiǎn)⒊?896年曾認(rèn)為：“西史謂民主之局，起于希臘羅馬；啟超以為彼之世非民主也。若以彼為民主也，則吾中國(guó)古時(shí)亦可謂有民主也”。[15]

第三，將“民主”理解為和中國(guó)傳統(tǒng)政治相反的制度是該詞主要意義。特別是中日甲午戰(zhàn)爭(zhēng)后，儒家倫理受到懷疑，中國(guó)人開(kāi)始尋找新的社會(huì)組織的出路，這時(shí)民主觀念開(kāi)始普及，“民主”的話語(yǔ)使用出現(xiàn)第一次高峰?！懊裰鳌币辉~的使用，在1904、1906、1909、1913年出現(xiàn)了高峰。1900年中國(guó)“新政”改革引進(jìn)西方制度以后，第二種意義引起廣泛關(guān)注，革命派主張全民參政、伸張民權(quán)，立憲派則反對(duì)全民參政，因此對(duì)“民主”的批評(píng)和肯定都引起爭(zhēng)論，同時(shí)民主的負(fù)面影響開(kāi)始被人們關(guān)注。梁?jiǎn)⒊g《國(guó)家論》時(shí)，認(rèn)為大眾參政會(huì)引起民主專制，民主易導(dǎo)致多數(shù)人的暴政。[16]在20世紀(jì)的前十五年，民主的第二、第四種意義的負(fù)面評(píng)價(jià)一直存在。

1919年左右，中國(guó)民主觀念開(kāi)始轉(zhuǎn)型。金觀濤認(rèn)為，對(duì)民主意義定位的因素，是如何實(shí)行多數(shù)統(tǒng)治。一旦排除了代議政治，便很難實(shí)現(xiàn)在尊重個(gè)人權(quán)利的基礎(chǔ)上的多數(shù)統(tǒng)治。邏輯上只有兩種可能，一是用意識(shí)形態(tài)政黨來(lái)體現(xiàn)普遍道德價(jià)值和公共意志，由黨的專政體現(xiàn)多數(shù)統(tǒng)治；二是展開(kāi)以純化道德意識(shí)形態(tài)為目標(biāo)的群眾運(yùn)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)所謂群眾道德統(tǒng)治的大民主。事實(shí)上，這恰恰是新文化運(yùn)動(dòng)后民主觀念在大多數(shù)中國(guó)人心目中的理解。[10]263使用“民主”一詞在當(dāng)時(shí)具有較普遍代表性的是陳獨(dú)秀所發(fā)表的《駁康有為共和平議》。該文共55次使用“民主”一詞，其中54次的含義是與君主對(duì)立，旗幟鮮明地反對(duì)君主立憲的復(fù)辟。

在1919年以前，民主意指與君主對(duì)立的西方現(xiàn)代政治制度。1919年以后，表達(dá)民主理念的用詞發(fā)生了變化。把Democracy翻譯成“平民主義”最早始于1919年毛澤東撰寫的《湘江評(píng)論》創(chuàng)刊號(hào)，他認(rèn)為五四運(yùn)動(dòng)產(chǎn)生了全國(guó)民眾大聯(lián)合的動(dòng)向和趨勢(shì)。[17]李大釗寫于1918年12月，發(fā)表在1919年1月16日出版的“少年中國(guó)學(xué)會(huì)叢書”曾琦所著《國(guó)體與青年》一書的跋中，注意到了Democracy可能對(duì)中國(guó)具有的新意義。王人博認(rèn)為，被李大釗重塑的Democracy，除了保留與君主政體相對(duì)立的“新型政體”這層語(yǔ)義，在此基礎(chǔ)上還增加了四層含義：個(gè)人主義的價(jià)值預(yù)設(shè)；社會(huì)基本平等；維護(hù)個(gè)性、平等制度、合理財(cái)產(chǎn)分配的制度；國(guó)家間平等的世界秩序。[18]李大釗在《由經(jīng)濟(jì)上解釋中國(guó)近代思想變動(dòng)的原因》(載《新青年》1920年1月1日第七卷第二號(hào))一文中開(kāi)始使用“德謨克拉西”“民治”來(lái)指涉democracy。當(dāng)代學(xué)者童世駿就以李大釗為主要文本詳細(xì)地研究了五四時(shí)期民主觀念變遷。[19]同時(shí)期，陳獨(dú)秀把Democracy譯為“民主主義”，強(qiáng)調(diào)人民的主體性。在《實(shí)行民治的基礎(chǔ)》一文中，陳獨(dú)秀根據(jù)杜威(John Dewey)的民主思想，把Democracy又譯為“民治主義”。[20]

與李大釗、陳獨(dú)秀、毛澤東不同，孫中山此時(shí)則把民主理解為全民政治、直接民權(quán)。

經(jīng)歷了民國(guó)初年的民主嘗試，特別是議會(huì)政治失敗后，中國(guó)“民主”概念中逐漸將議會(huì)政治和選舉程序排除在外。當(dāng)中國(guó)人苦苦思索民主政治向何處去的時(shí)候，一方面，馬列主義思想和蘇俄經(jīng)驗(yàn)傳入了中國(guó)；另一方面，孫中山基于改造、超越代議制的理想，提出從民治、全民政治、權(quán)能區(qū)分到直接民權(quán)、國(guó)民大會(huì)、地方自治、五權(quán)分立等一系列論斷和制度構(gòu)想，并改組國(guó)民黨。

1933年，胡適提出中國(guó)思想以1923年為界分兩期：一是“從梁任公到《新青年》，多是側(cè)重個(gè)人的解放”。二是“集團(tuán)主義時(shí)代。1923年以后無(wú)論為民族主義運(yùn)動(dòng)或共產(chǎn)革命運(yùn)動(dòng)，皆屬于這個(gè)反個(gè)人主義的傾向”。[21]民主思想在逐漸進(jìn)入“集團(tuán)主義時(shí)代”之后，和民權(quán)、專政、憲政等觀念發(fā)生“親密接觸”，碰撞出“民權(quán)主義”“人民民主專政”“新民主主義憲政”等火花。筆者曾就此發(fā)表過(guò)如下觀點(diǎn)：

第一，民主和專政。中國(guó)近代的“專政”概念經(jīng)歷了一個(gè)“理論旅行”的過(guò)程。在1920年代初，專政和獨(dú)裁兩詞是通用的?！蔼?dú)裁”(Dukusai)是日語(yǔ)中的漢字，被用來(lái)翻譯Autocracy、Despotism，后傳入中國(guó)，在中國(guó)共產(chǎn)黨革命過(guò)程中，專政與獨(dú)裁形成了表意上褒貶的分工。在毛澤東那里，專政往往用來(lái)指革命政權(quán)的形式，獨(dú)裁則用來(lái)形容反動(dòng)勢(shì)力。毛澤東對(duì)專政的理解，主要囿于列寧主義的專政觀。列寧將“專政”作為先進(jìn)者鎮(zhèn)壓落后者的日常政治常態(tài)。[22]“人民民主專政”是毛澤東時(shí)代的產(chǎn)物。[23]

第二，根據(jù)1986條期刊篇名數(shù)據(jù)庫(kù)的統(tǒng)計(jì)分析，在1940至1947年的中國(guó)社會(huì)政治運(yùn)動(dòng)當(dāng)中，憲政與民主的話語(yǔ)具有時(shí)效性、背離性和場(chǎng)域性三大基本變化規(guī)律。憲政話語(yǔ)反映了體制內(nèi)知識(shí)分子的呼聲，民主話語(yǔ)反映了體制外知識(shí)分子的訴求。[24]

第三，毛澤東“憲政是民主的政治”這個(gè)典范性定義一方面沿承前人(黃遵憲、梁?jiǎn)⒊?、?yán)復(fù)、孫中山)之源流，另一方面又以當(dāng)時(shí)政治現(xiàn)實(shí)為基礎(chǔ)，以實(shí)現(xiàn)政治利益為目的，屬于一種政治話語(yǔ)。毛澤東敏銳地洞見(jiàn)了中國(guó)所存在的民主主義潮流是一種可以汲取的政治資源，同時(shí)也可用以對(duì)抗政治上的敵對(duì)力量，統(tǒng)合國(guó)家的各種政治勢(shì)力，從而建構(gòu)新的國(guó)家體制，并力圖以民主賦予這種國(guó)家體制以正當(dāng)性。[25]

因?yàn)閷W(xué)界和筆者對(duì)“民權(quán)主義”“人民民主專政”“新民主主義憲政”已經(jīng)有較多研究，下文擬就學(xué)界爭(zhēng)議較大又未有結(jié)論的一個(gè)具體問(wèn)題展開(kāi)討論。

三、 “民主”和“民權(quán)”的互釋

“民權(quán)”是中國(guó)近代重要的法政話語(yǔ)，內(nèi)涵豐富且多變。對(duì)于19世紀(jì)末20世紀(jì)初，“民權(quán)”和“民主”互釋問(wèn)題，學(xué)界亦有不同的認(rèn)識(shí)和解釋。

熊月之基于民權(quán)詞義上等于民主的認(rèn)識(shí)，認(rèn)為黃遵憲、梁?jiǎn)⒊瑓^(qū)分民權(quán)和民主是陷入誤區(qū)，而后來(lái)孫中山等革命者則恢復(fù)民權(quán)等于民主的認(rèn)識(shí)。他認(rèn)為，五四后“民主”話語(yǔ)取代“民權(quán)”話語(yǔ)，體現(xiàn)了革命者徹底的不妥協(xié)的反封建精神。[26]通過(guò)金觀濤的統(tǒng)計(jì)，在新文化運(yùn)動(dòng)中，可以看到“民主”這個(gè)詞從使用頻率上壓倒了受日本文化影響較大的“民權(quán)”一詞。[9]277

俞江不同意熊月之的觀點(diǎn)。他認(rèn)為，民權(quán)和民主兩個(gè)詞本身就有差別，日本的民權(quán)概念到中國(guó)后被中國(guó)思想界與知識(shí)界偷換了內(nèi)涵。民權(quán)一詞被賦予參政權(quán)和“民主”的意義，把實(shí)現(xiàn)民主國(guó)作為最終目標(biāo)，而民主國(guó)又可以簡(jiǎn)化為一個(gè)宣稱已經(jīng)“還權(quán)于民”的抽象體制。將民權(quán)理解為參政權(quán)，是近代思想家的共識(shí)。中國(guó)思想家將民權(quán)視為參政權(quán)，預(yù)示國(guó)家社會(huì)轉(zhuǎn)型將以民主政治實(shí)現(xiàn)而一勞永逸地獲得成功，實(shí)現(xiàn)民主政治又被繼續(xù)簡(jiǎn)化成一種政治意義上的革命。何啟、胡禮垣將民權(quán)理解為自由，但孫中山并未接受這種民權(quán)觀，而是回到維新諸子和嚴(yán)復(fù)立場(chǎng)上，將民權(quán)等同于參政權(quán)。這說(shuō)明個(gè)人主義的自由概念在中國(guó)并未得到彰顯，在孫中山等人的思想中，自由主要特指國(guó)家獨(dú)立和民族自由。民權(quán)(參政權(quán))如果不能和個(gè)人自由相結(jié)合，此概念勢(shì)必被空殼化，沒(méi)有穿透力和實(shí)踐價(jià)值，終難逃脫被人們遺忘的命運(yùn)。[27]

王人博認(rèn)為，“民權(quán)”是中國(guó)學(xué)者基于對(duì)中西文化體察和現(xiàn)實(shí)政治考慮創(chuàng)造的新詞。知識(shí)界棄“民主”而用“民權(quán)”來(lái)表達(dá)訴求，更多是一種策略選擇。張之洞從議會(huì)制、民眾的議政權(quán)利以及法律至上等方面來(lái)詮釋民權(quán)概念，所指向的是中國(guó)的傳統(tǒng)皇權(quán)體制，隱含了分享皇權(quán)的政治要求。作為民權(quán)言論的后起者，孫中山把他的政治主張稱作“民權(quán)革命”，并正式提出“民權(quán)主義”學(xué)說(shuō)，民權(quán)被理解為人民的“力量”。因此，民權(quán)是中國(guó)知識(shí)分子把傳統(tǒng)民本思想與西方激進(jìn)的民主概念相調(diào)和而創(chuàng)造出的。[28]

筆者梳理文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)關(guān)于民權(quán)概念的緣起，至少有四類七種代表性的觀點(diǎn)。

第一，認(rèn)為“民權(quán)”來(lái)自于日語(yǔ)對(duì)Democracy的翻譯。

川尻文彥認(rèn)為，在日本民權(quán)運(yùn)動(dòng)中，日制漢語(yǔ)“民權(quán)”作為和“民主”相類似的概念，成為Democracy的譯語(yǔ)之一而被使用。1870年，由太政官制度局制定的《民法決議》首次出現(xiàn)“民權(quán)”一詞，而后傳入中國(guó)。[11]85這也是我國(guó)學(xué)術(shù)界較早形成的通說(shuō)。

但是，也有學(xué)者在細(xì)節(jié)方面提出不同觀點(diǎn)。徐爽認(rèn)為，“民權(quán)”一詞是早期“人權(quán)”概念的另一種表達(dá)，是“國(guó)民之權(quán)”或“住民本權(quán)”的簡(jiǎn)稱。[29]日本明治維新前頗具影響的津田真道的《泰西國(guó)法論》就是漢字人權(quán)概念最早被表達(dá)出來(lái)的著作。該書稿中的“國(guó)民之權(quán)”，在刊本中改為“民權(quán)”[30]，系相對(duì)于國(guó)權(quán)而言的權(quán)利，是人成為國(guó)民或住民后對(duì)國(guó)家而言的通權(quán)。津田真道在《泰西國(guó)法論》中列出十二項(xiàng)住民對(duì)國(guó)家所具有的本權(quán)：自身自主之權(quán)、住居不受侵犯之權(quán)、行事自在之權(quán)(今譯自由權(quán))、建社會(huì)合之權(quán)(今譯結(jié)社自由)、思言寫自在之權(quán)(今譯思想言論創(chuàng)作自由)、任意信教及行法禮之權(quán)(今譯信仰自由)、尊重書札秘密之權(quán)(今譯通信自由)、對(duì)所有物的自在之權(quán)(今譯所有權(quán)、物權(quán))、法律上萬(wàn)人同一之權(quán)(今譯平等權(quán))、課稅以家產(chǎn)貧富為標(biāo)準(zhǔn)之權(quán)、請(qǐng)?jiān)钢畽?quán)、與國(guó)家所結(jié)契約而使之守之之權(quán)。[29]33

近代日本法理學(xué)者穗積陳重在其隨筆集中提到一重要史實(shí)，明治三年(1870年)，日本在制度局內(nèi)設(shè)民法編纂會(huì)，江藤新平任會(huì)長(zhǎng)，其命留法博士箕作麟祥譯法國(guó)民法作參考。箕作麟祥將Droit civil譯為民權(quán)，引起爭(zhēng)論。江藤新平出面仲裁說(shuō)，姑且將該詞放置，他日其必有活用之時(shí)，后該詞終獲會(huì)議通過(guò)。果然，不到兩年，這句話就被勃興的民權(quán)論和民權(quán)運(yùn)動(dòng)所應(yīng)驗(yàn)。[31]

第二，認(rèn)為“民權(quán)”概念由中國(guó)人首創(chuàng)。其中又有創(chuàng)自郭嵩燾、黃遵憲、康有為三種不同說(shuō)法。

首先，歷史學(xué)家熊月之最早考證出“民權(quán)”一詞創(chuàng)自郭嵩燾。[26]11-141878年5月19日(光緒四年四月十八日)，中國(guó)駐英公使郭嵩燾在其日記中最早開(kāi)始使用“民權(quán)”一詞：“西洋政教以民為重，故一切取順民意。即諸君主之國(guó)，大政一出自議紳，民權(quán)常重于君?！盵32]目前，這個(gè)考證被學(xué)術(shù)界認(rèn)為是較為準(zhǔn)確的。

其次，馬西尼考證創(chuàng)自黃遵憲。[9]230此說(shuō)雖然不確，但證實(shí)黃遵憲確在“民權(quán)”一詞被引進(jìn)中國(guó)過(guò)程中發(fā)揮重要作用。

黃遵憲1879年開(kāi)始編輯、1887年成書的《日本國(guó)志》中多次提到“民權(quán)”這一話語(yǔ)。如該書卷一《國(guó)統(tǒng)志》中有“近日民心漸染西法，竟有倡民權(quán)自由之說(shuō)者。中興之初，曾有萬(wàn)機(jī)決于公論之詔，百姓?qǐng)?zhí)此說(shuō)以要君，遂聯(lián)名上書，環(huán)闕陳述，請(qǐng)開(kāi)國(guó)會(huì)而申民權(quán)?！痹摃硎摹堵毠僦径分刑岬剑案h會(huì)議之制，仿于泰西，以公國(guó)是而伸民權(quán)。”[33]除此以外，黃遵憲同期的《日本雜事詩(shī)》也提及“民權(quán)”一詞。他在光緒二十八年五月給梁?jiǎn)⒊男爬镎劦?“仆初抵日本，所與游者多舊學(xué),多安井息軒之門。明治十二三年時(shí)(即1879、1880年——引者注)，民權(quán)之說(shuō)極盛，初聞?lì)H驚怪,既而取盧梭、孟德斯鳩之說(shuō)讀之,心志為之一變”。[34]后來(lái)，薛福成1890年日記中也頻頻提及“民權(quán)”一詞。[35]這說(shuō)明該詞在當(dāng)時(shí)政壇已經(jīng)較為普及。

再次，由康有為首創(chuàng)說(shuō)。此乃據(jù)康有為自己所說(shuō)：“仆在中國(guó)實(shí)首創(chuàng)言公理，首創(chuàng)言民權(quán)者，然民權(quán)則志在必行，公理則今日萬(wàn)不能盡行也?！盵36]梁?jiǎn)⒊凇赌虾？迪壬鷤鳌分兄v：“中國(guó)倡民權(quán)者以先生為首(知之者雖或多，而倡之者殆首先生)。然其言實(shí)施政策，則注重君權(quán)?！氏壬h，謂當(dāng)以君主之法，行民權(quán)之意?！盵37]因?yàn)榭凳稀⒘菏现姆謩e作于1902和1901年系后出作品，加之康氏有對(duì)成文時(shí)間作偽的習(xí)慣，故此說(shuō)并不可靠。

第三，認(rèn)為民權(quán)并非Democracy的譯詞，而是日文“自由”(Liberty)一詞經(jīng)中國(guó)人轉(zhuǎn)譯而來(lái)的。

其重要證據(jù)是時(shí)人何啟、胡禮垣在《勸學(xué)篇書后(正權(quán)篇辨》中曾言：“‘里勃而特’譯為自由者，自日本始。雖未能盡西語(yǔ)之意，然以二字包括之，亦可謂能舉其大由。自由二字而譯為民權(quán)者，此必中國(guó)學(xué)士大夫讀日本所譯書者為之，其以民權(quán)二字譯‘里勃而特’一語(yǔ)，吾無(wú)間然，獨(dú)惜譯之者于中外之理未能參究其同，閱之者或至誤猜其意?！盵38]

1913年時(shí)任報(bào)人的張東蓀提出民權(quán)不同于人權(quán)。是故“民權(quán)與人權(quán)，實(shí)有不同之點(diǎn)，民權(quán)指公權(quán)之積極狀態(tài)而言，人權(quán)指公權(quán)之消極狀態(tài)而言”。[39]此觀點(diǎn)頗有當(dāng)代權(quán)利分類學(xué)說(shuō)中積極自由和消極自由的影子。

第四，認(rèn)為“民權(quán)”對(duì)應(yīng)的英文不是Democracy和Liberty，而是The Right of citizens或civil right。

據(jù)俞江的考證，19世紀(jì)末20世紀(jì)初廣泛流行的《羅布存德英漢字典》的三個(gè)版本，以及《新增華英字典》《增訂英華字典》《商務(wù)印書館英華音韻字典集成》，均將民權(quán)(民之權(quán))和The Right of citizens(現(xiàn)代法學(xué)中一般譯為公民權(quán)利)相對(duì)應(yīng)。何啟、胡禮垣將民權(quán)視為自由也不能算錯(cuò)，因?yàn)閏ivil right在英文中的近義詞就是civil Liberty。[27]39-40

戊戌變法后，反對(duì)變法的人通過(guò)批駁“民權(quán)”一詞來(lái)攻擊維新派，梁?jiǎn)⒊瑒t通過(guò)辨析“民權(quán)”與“民主”的區(qū)別來(lái)辯護(hù)，論證“民權(quán)”也可以用來(lái)保障加強(qiáng)“國(guó)權(quán)”?！肮拭駲?quán)興則國(guó)權(quán)立，民權(quán)滅則國(guó)權(quán)亡。為君相者而務(wù)壓民之權(quán)，是之謂自棄其國(guó)；為民者而不務(wù)各伸其權(quán)，是之謂自棄其身。故言愛(ài)國(guó)必自興民權(quán)始。[40]但是，在立憲派和革命派的爭(zhēng)論中，“民權(quán)”常作為“民主”的同義詞使用，汪精衛(wèi)曾有“吾之目的，欲我民族之國(guó)民，創(chuàng)立民權(quán)立憲政體(普通謂之民主立憲政體)者也”的說(shuō)法。[41]

高超群按照時(shí)間段分別梳理了“民權(quán)”概念的使用頻率。據(jù)他的研究，“民權(quán)”最早為郭嵩燾所使用，1830年到1895年間，主要指公民權(quán)利(right of citizens)，1895年以后，“民權(quán)”使用次數(shù)逐漸增多，特別是戊戌變法前后，其含義近于民主權(quán)利(democratic right)。1900至1915年民權(quán)在公民權(quán)利意義上使用較多。1915年以后，“民權(quán)”主要在關(guān)于“三民主義”的論述中使用。[9](p537-538)

綜上所述，可知“民權(quán)”一詞內(nèi)涵非常豐富，理解把握較為困難。該詞在1870至1880年代產(chǎn)生，雖然有引自日本抑或本國(guó)自創(chuàng)的爭(zhēng)論，但是既有日本(明治維新中新思潮、政治實(shí)踐)啟發(fā)，又有中國(guó)知識(shí)分子(如傳統(tǒng)官僚士大夫、維新改革者、革命者)推動(dòng)的復(fù)合疊加因素驅(qū)動(dòng)這一點(diǎn)毋庸置疑。在復(fù)雜的語(yǔ)用過(guò)程中，由于使用者自身知識(shí)背景、學(xué)理和政治策略的不同，該詞被賦予西語(yǔ)Democracy(民主)、Liberty(自由)和The Right of citizens或civil right(公民權(quán)利、參政權(quán))之多義，同時(shí)具有傳統(tǒng)民本思想之底蘊(yùn)，進(jìn)而在19世紀(jì)末20世紀(jì)初成為中國(guó)社會(huì)各界普遍使用的“熱詞”。

正是在這種背景下，作為政治家的孫中山順勢(shì)而為，將民權(quán)概念和政治上的“主義”明確結(jié)合，提出民權(quán)主義，賦予“民權(quán)”概念新的內(nèi)涵和意義，并以此為核心提出其獨(dú)特的憲政構(gòu)想。眾所周知，“三民主義”是國(guó)民黨政治意識(shí)形態(tài)的最高指導(dǎo)原則。民權(quán)主義是“三民主義”的重要組成部分?！懊駲?quán)”概念無(wú)疑屬于民權(quán)主義的核心內(nèi)容，但是民權(quán)主義并不等同于“民權(quán)”。民權(quán)主義是孫中山關(guān)于民主政治的綱領(lǐng)性范疇，是思想與制度的統(tǒng)稱，其包含從全民政治等基本價(jià)值觀，到權(quán)能區(qū)分的原理，以及五權(quán)憲法等具體的政治設(shè)計(jì)，涵蓋面很廣。對(duì)此問(wèn)題，因本文篇幅所限，需要另文研究。1949年6月底，毛澤東發(fā)表著名的《論人民民主專政》宏文中，明確指出孫中山的民權(quán)主義和人民民主專政的區(qū)別只是誰(shuí)領(lǐng)導(dǎo)誰(shuí)的問(wèn)題，即人民民主專政是工人階級(jí)掌握領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。他說(shuō)：“除了誰(shuí)領(lǐng)導(dǎo)誰(shuí)這一問(wèn)題以外，當(dāng)作一般的政治綱領(lǐng)來(lái)說(shuō)，這里所說(shuō)的民權(quán)主義，是和我們所說(shuō)的人民民主主義或新民主主義相符合的?！盵42]所以可以說(shuō)，具有鮮明中國(guó)特色的民權(quán)概念，不僅成為中國(guó)近代民主觀念史和中華民國(guó)憲政理論的基礎(chǔ)性范疇，而且深刻影響了后來(lái)以毛澤東為代表的中國(guó)共產(chǎn)黨人。

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(責(zé)任編輯：董興佩)

Study of the Development of Democratic Ideas in Modern China-Origin of the Concept of “Civil Rights”

CHU Chenge
(InstituteofChineselegalsystemandlegalcivilization，andSchoolofAdministrativeLaw;NorthwestUniversityofPoliticalScienceandLaw,Xi'an710063,China)

Translating the English word“Democracy”with the Chinese word “民主”， has undergone a roundabout and tortuous process of vocabulary competition. China's democratic concept in the new cultural movement and the May Fourth period began to transform. After the democratic thoughts gradually entered into “the era of group doctrine”, they came into “intimate contact” with such concepts as civil rights, dictatorship and constitutionalism, and collided with the sparks of “doctrines of civil rights”, “people′s democratic dictatorship” and “new democratic constitutionalism”. Although “Civil rights”, produced in the 1870s to 1880s, has absorbed some arguments from Japan or our country's own creation , it is beyond doubt that it is driven by the superposition of two factors: both inspired by the Japanese ideas, and promoted by the Chinese intellectuals. In the course of complex language use, the term was given the polysemous meaning of Democracy, Liberty and the Right of citizens or civil right. In the late 19th and early 20th centuries, it became the “hot word” and was widely used in Chinese society.

modern China ; democracy; the history of ideas; civil rights; Review

2016-11-26

國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“法治文化的傳統(tǒng)資源及其創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化研究”(14ZDC023)；陜西省教育廳專項(xiàng)科學(xué)研究項(xiàng)目“國(guó)民大會(huì)制度研究”(2013JK0075)

褚宸舸(1977—)，男，山西汾陽(yáng)人，西北政法大學(xué)中華法系與法治文明研究院、行政法學(xué)院教授，法學(xué)博士，碩士生導(dǎo)師.

D920.0

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1008-7699(2017)01-0019-08