鄭海燕

(信陽(yáng)職業(yè)技術(shù)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 河南 信陽(yáng) 464000)

國(guó)內(nèi)外物流研究發(fā)展及趨勢(shì)分析

鄭海燕

(信陽(yáng)職業(yè)技術(shù)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 河南 信陽(yáng) 464000)

以美、歐、日為代表分析國(guó)外物流研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)，在此基礎(chǔ)上，對(duì)國(guó)內(nèi)物流研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)予以分析，并分別從文獻(xiàn)上對(duì)國(guó)內(nèi)外物流研究的內(nèi)容、方法、研究作者和地域等方面歸納總結(jié)，說(shuō)明我國(guó)物流研究雖取得顯著成績(jī)，但還有局限性。

物流研究；第三方物流；物流成本

20世紀(jì)50年代有關(guān)物流的研究在歐、美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)展開(kāi)。發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)不同研究視角和成功經(jīng)驗(yàn)，對(duì)國(guó)內(nèi)物流研究提供了不同圖景。

一、國(guó)外物流研究發(fā)展及趨勢(shì)

1.美國(guó)物流研究發(fā)展及趨勢(shì)

美國(guó)是物流發(fā)展最早的國(guó)家之一。美國(guó)對(duì)物流經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的認(rèn)識(shí)，最初產(chǎn)生于約翰·F·格魯威爾(1901)的美國(guó)政府報(bào)告《農(nóng)產(chǎn)品流通產(chǎn)業(yè)委員會(huì)報(bào)告》，第一次論述了對(duì)農(nóng)產(chǎn)品流通產(chǎn)生影響的各種因素和費(fèi)用，其中包括物流因素。之后阿奇·蕭(1915)等經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)物流試圖下定義。阿奇·蕭在《市場(chǎng)流通中的若干問(wèn)題》一書(shū)中提出“物流是與創(chuàng)造需求不同的一個(gè)問(wèn)題”，并提到“物資經(jīng)過(guò)時(shí)間和空間的轉(zhuǎn)移，會(huì)產(chǎn)生附加價(jià)值”。1963年，美國(guó)物流管理協(xié)會(huì)成立，從管理角度定義物流，即分銷物流(Physical Distribution)，這一概念逐漸被世界各國(guó)接受。[1]從20世紀(jì)80年代中期開(kāi)始，分銷物流概念逐漸被現(xiàn)代物流(Logistics)取代，這是一種適應(yīng)所有企業(yè)包括軍隊(duì)、學(xué)校、事業(yè)單位的集成化、信息化、一體化的物流學(xué)概念。近年來(lái)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)主要是服務(wù)業(yè)，服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速。跨國(guó)公司急速擴(kuò)張，在世界范圍內(nèi)資源整合，促使物流產(chǎn)業(yè)朝著信息化、自動(dòng)化和決策上的智能化方向迅速發(fā)展。1998年，R.B.Footlik在《運(yùn)營(yíng)、包裝和配送》中指出，過(guò)去，配送循環(huán)是由物資的流動(dòng)來(lái)左右的，今天，它的推動(dòng)力是信息的傳遞。人們對(duì)服務(wù)多樣化和高質(zhì)量的需求，促進(jìn)了物流理論和決策方法研究的發(fā)展，如物流總成本分析、供應(yīng)鏈管理及一體化、物流服務(wù)水平的評(píng)估方法、人工智能及專家系統(tǒng)在物流決策中的應(yīng)用等。在《美國(guó)運(yùn)輸部1997～2000財(cái)務(wù)年度戰(zhàn)略規(guī)劃》中，美國(guó)運(yùn)輸部長(zhǎng)R.E.Slater提出，美國(guó)應(yīng)建立一個(gè)國(guó)際性的多式聯(lián)運(yùn)為主要形式、以智能為特征并將環(huán)境包含在內(nèi)的運(yùn)輸系統(tǒng)。他同時(shí)指出，數(shù)據(jù)及信息的收集和傳播、知識(shí)的創(chuàng)新和共享對(duì)國(guó)際運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展是非常重要的。

美國(guó)未來(lái)物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展將以消費(fèi)者需求為中心擇優(yōu)選擇資源，采用技術(shù)優(yōu)化服務(wù)，以高效和經(jīng)濟(jì)的手段組織產(chǎn)品、服務(wù)及信息從供應(yīng)者到消費(fèi)者正反方向傳遞和控制。美國(guó)強(qiáng)調(diào)供應(yīng)鏈管理，物流是供應(yīng)鏈過(guò)程的一部分。

2.日本物流研究發(fā)展及趨勢(shì)

在日本物流的發(fā)展歷程中，非常重視利潤(rùn)因素和成本因素。20世紀(jì)70年代，日本側(cè)重于從市場(chǎng)營(yíng)銷角度研究如何降低物流成本，追求綜合效益。1977年，日本運(yùn)輸省流通對(duì)策部公布《物流成本計(jì)算統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》，使企業(yè)物流成本具有了可比性和完整性，極大地推動(dòng)了物流管理研究發(fā)展。同期，日本物流學(xué)會(huì)成立，并陸續(xù)建立了專門的物流研究所，推動(dòng)了有關(guān)物流的科研工作進(jìn)展。20世紀(jì)80年代，日本面臨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的重大變革，提出了對(duì)物流業(yè)的新要求，即從集約化向多頻度、少量化、短時(shí)化物流發(fā)展。物流研究?jī)A向于高附加值和Just-in-time物流來(lái)提高物流企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)強(qiáng)調(diào)降低物流成本和提高物流效率。1997年4月，日本政府制定了具有重大影響力的《綜合物流施策大綱》，該大綱是日本物流現(xiàn)代化發(fā)展的指南，提出“綜合物流管理”觀點(diǎn)，即將生產(chǎn)以及生產(chǎn)以前的過(guò)程，物理性的流通過(guò)程、售后服務(wù)、銷毀回收等全過(guò)程，設(shè)定為一個(gè)系統(tǒng)過(guò)程進(jìn)行綜合管理。特別提到要建立各機(jī)構(gòu)、各部門合作的政策推進(jìn)體制，形成整體效應(yīng)[2]。

信息化時(shí)代，未來(lái)日本倡導(dǎo)從消費(fèi)者角度優(yōu)化物流，針對(duì)物流發(fā)展中遇到的問(wèn)題研究改進(jìn)措施，如如何物流戰(zhàn)略創(chuàng)新和分銷渠道改進(jìn)等。隨著日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整為高科技電子產(chǎn)品為主導(dǎo)，如何進(jìn)一步降低高科技和高附加值產(chǎn)品的物流成本將成為研究熱點(diǎn)，相關(guān)的支持性物流政策法規(guī)也將不斷完善。此外，作為21世紀(jì)新型生產(chǎn)和流通方式的第三方物流，日本政府將推動(dòng)其進(jìn)一步降低成本，相關(guān)的法律法規(guī)研究會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)制造業(yè)和物流業(yè)的融合發(fā)展。

3.歐洲物流研究發(fā)展及趨勢(shì)

從20世紀(jì)60年代開(kāi)始，歐洲物流研究經(jīng)歷了從側(cè)重于以較低成本和快捷方式管理和控制貨運(yùn)流程，到如何采用物理技術(shù)優(yōu)化物流管理和實(shí)物配送，降低成本等階段。20世紀(jì)90年代，歐洲企業(yè)充分利用全球資源，紛紛在原材料豐富、勞動(dòng)力低廉的亞洲設(shè)立生產(chǎn)基地，推動(dòng)物流全球化發(fā)展。物流中心建立并迅速發(fā)展，形成了如荷蘭鹿特丹港等較大的物流中心。在此背景下，物流供應(yīng)鏈管理成為這一時(shí)期的研究熱點(diǎn)。歐洲在供應(yīng)鏈管理上采取供應(yīng)鏈集成模式，供應(yīng)方、運(yùn)輸方通過(guò)交易尋求合作伙伴，但是供應(yīng)鏈主導(dǎo)權(quán)不清，無(wú)法維持整個(gè)供應(yīng)鏈運(yùn)轉(zhuǎn)，于是歐洲提出設(shè)立首席物流主管作為供應(yīng)鏈管理的主導(dǎo)者，物流需求信息直接從顧客消費(fèi)點(diǎn)獲取，信息交換廣泛采用EDI，產(chǎn)品跟蹤應(yīng)用射頻標(biāo)識(shí)技術(shù)，信息處理采用Internet和物流服務(wù)方提供的軟件[3]。

歐洲物流產(chǎn)業(yè)未來(lái)發(fā)展方向?qū)⑹请娮游锪?，即采用電子商?wù)服務(wù)，由供應(yīng)方提供并實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化供應(yīng)鏈管理，需求信息仍然從顧客消費(fèi)點(diǎn)獲取，但信息交換采用數(shù)字編碼分類技術(shù)和無(wú)線因特網(wǎng)，產(chǎn)品跟蹤利用激光制導(dǎo)標(biāo)識(shí)技術(shù)[4]。以德國(guó)為例，德國(guó)物流業(yè)發(fā)展迅速規(guī)范，離不開(kāi)政府的支持，成為僅次于貿(mào)易和汽車制造業(yè)的第三大產(chǎn)業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)支柱。德國(guó)未來(lái)物流研究致力于如何用先進(jìn)的物流技術(shù)改進(jìn)服務(wù)，促使傳統(tǒng)物流向著合理化、自動(dòng)化、標(biāo)準(zhǔn)化、機(jī)械化、網(wǎng)絡(luò)化和一體化轉(zhuǎn)變。

4.國(guó)外物流研究及趨勢(shì)分析

通過(guò)搜索20世紀(jì)80年代以來(lái)INSPEC(科學(xué)文摘)的外文物流文獻(xiàn)資料，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，得出以下結(jié)果：

(1)研究?jī)?nèi)容

國(guó)外物流文獻(xiàn)目前集中在物流信息技術(shù)、物流管理、企業(yè)物流、第三方物流、精益物流，逆向物流、應(yīng)急援助物流、國(guó)際物流、物流人才培養(yǎng)及綠色物流方面的研究。微觀研究以決策支持系統(tǒng)、供應(yīng)鏈管理中的客戶關(guān)系管理、渠道關(guān)系、運(yùn)輸排隊(duì)、存貨管理、物流設(shè)施與配送等方面為主。

(2)研究方法

實(shí)證分析是國(guó)外物流學(xué)研究的主要研究方法，其中郵件調(diào)查和案例分析是最具代表性的兩種實(shí)證分析方法，且郵件調(diào)查方法居于主導(dǎo)地位[5]。

(3)研究作者和地域

國(guó)外比較知名的物流期刊有《國(guó)際物流管理》《國(guó)際物資流通與后勤管理雜志》《供應(yīng)鏈管理》等，代表了物流研究的最高水平。由于這些期刊本身是歐洲和北美國(guó)家主辦，因此這些國(guó)家是物流研究的主要聚集地，物流產(chǎn)業(yè)比較發(fā)達(dá)。亞洲更多的是引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)，以合著和合作研究為主，發(fā)達(dá)國(guó)家區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化比較成熟，有不同國(guó)家作者共同完成一個(gè)成果的現(xiàn)象，合作研究比較成功。

從國(guó)外主要發(fā)達(dá)國(guó)家物流研究現(xiàn)狀和趨勢(shì)來(lái)看，國(guó)外物流非常重視政府的宏觀指導(dǎo)，成立相應(yīng)的物流管理組織將對(duì)物流發(fā)展起到良好的促進(jìn)作用[6]。此外，要實(shí)現(xiàn)物流現(xiàn)代化發(fā)展，必須要有經(jīng)濟(jì)實(shí)力建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施和發(fā)展科技。

二、國(guó)內(nèi)物流研究現(xiàn)狀及趨勢(shì)

國(guó)外物流研究已經(jīng)進(jìn)入穩(wěn)定發(fā)展期，而國(guó)內(nèi)物流研究尚處在高速上升階段。我國(guó)物流研究雖然開(kāi)始得較晚，但是從20世紀(jì)90年代中期，特別是入世以來(lái)，國(guó)內(nèi)加快了物流研究的步伐，相繼成立了30多個(gè)物流研究機(jī)構(gòu)，并陸續(xù)出臺(tái)了一些振興物流產(chǎn)業(yè)的法規(guī)，促進(jìn)了物流領(lǐng)域的研究。

1.國(guó)內(nèi)物流研究發(fā)展歷程

20世紀(jì)60年代，物流概念從日本傳入中國(guó)。當(dāng)時(shí)我國(guó)還處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，物資部門統(tǒng)一分配調(diào)撥資源，所以，很長(zhǎng)一段時(shí)間人們認(rèn)為物流就是物資流通。20世紀(jì)80年代初，北京物資學(xué)院王之泰教授在《物資經(jīng)濟(jì)研究通訊》上發(fā)表了《物資淺談》，第一次較完整地將物流概念引入中國(guó)，從那以后，國(guó)內(nèi)開(kāi)始采用“物流”一詞[7]。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，商流中的利潤(rùn)逐漸枯竭，企業(yè)把目光投入到有“第三利潤(rùn)源”之稱的物流，物流產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展，相關(guān)研究也大量出現(xiàn)。2006年前后是研究成果的高峰期，近5年增長(zhǎng)平穩(wěn)。

2.國(guó)內(nèi)物流研究發(fā)展趨勢(shì)

第三方物流(3PL)是流通領(lǐng)域的一場(chǎng)革命，被國(guó)際物流專家比喻為一座金礦。20世紀(jì)80年代，在西方放松物流領(lǐng)域政策背景下，企業(yè)根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)將重心放在核心業(yè)務(wù)，主業(yè)以外的如貨物運(yùn)輸、儲(chǔ)存，甚至物流方案設(shè)計(jì)外包給第三方專業(yè)化物流服務(wù)企業(yè)[8]。目前在美國(guó)、日本、歐洲，第三方物流分別占本國(guó)物流配送總量的57%、80%、60%以上，而我國(guó)只有10%。國(guó)內(nèi)物流還未形成專業(yè)化和現(xiàn)代化，效率低下[9]。我國(guó)關(guān)于第三方物流研究在2006年前后開(kāi)始受到重視，近5年研究主題主要集中在基礎(chǔ)理論、服務(wù)創(chuàng)新、信息技術(shù)、企業(yè)運(yùn)作模式創(chuàng)新、決策模型改進(jìn)、營(yíng)銷管理等。國(guó)內(nèi)關(guān)于第三方物流的研究還有很多不足之處，如對(duì)第三方物流定義尚未統(tǒng)一，多從物流需求的企業(yè)角度進(jìn)行研究，缺乏有針對(duì)性地對(duì)第三方物流企業(yè)進(jìn)行分析，或者分析不全面，或者不夠深入系統(tǒng)等[10]。未來(lái)第三方物流將朝著更加專業(yè)化、金融化和整合化方向發(fā)展。如中國(guó)外運(yùn)股份有限公司從曾什么物流行業(yè)都涉獵，到逐漸鎖定汽車、家用電器、快速消費(fèi)品等目標(biāo)市場(chǎng)，并不斷踐行金融領(lǐng)域和物流領(lǐng)域的融合，如以質(zhì)押、監(jiān)管為代表的物流金融服務(wù)得到很大發(fā)展。

從有關(guān)物流文獻(xiàn)看，目前國(guó)內(nèi)物流研究主要以基金項(xiàng)目為載體，不僅有國(guó)家自然科學(xué)基金、教育部人文社科基金、國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金中的物流研究項(xiàng)目給予資金支持，而且研究領(lǐng)域也越來(lái)越具有廣泛性和針對(duì)性。其中，研究經(jīng)費(fèi)以國(guó)家自然科學(xué)基金為主，研究?jī)?nèi)容主要是物流管理及調(diào)度和優(yōu)化、逆向物流，國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金和教育部人文社科基金主要贊助產(chǎn)業(yè)物流和物流管理研究。

(1)研究?jī)?nèi)容

由中國(guó)物流學(xué)術(shù)年會(huì)出版的、代表中國(guó)最高物流研究水平的《中國(guó)物流學(xué)術(shù)前沿報(bào)告》所發(fā)布的文章來(lái)看，國(guó)內(nèi)物流研究的重點(diǎn)慢慢地從宏觀研究如區(qū)域物流、行業(yè)物流轉(zhuǎn)移到對(duì)管理與實(shí)務(wù)的研究，如不確定條件下的物流管理、農(nóng)產(chǎn)品物流、應(yīng)急物流、逆向物流、物流技術(shù)、供應(yīng)鏈管理等是當(dāng)前的研究熱點(diǎn)，研究?jī)?nèi)容不斷細(xì)化和深化。沿著物流理論進(jìn)化的路線，我國(guó)物流也經(jīng)歷了從重視物流功能、物流成本，到重視物流服務(wù)、物流戰(zhàn)略管理，緊跟時(shí)代步伐。國(guó)內(nèi)未來(lái)趨勢(shì)將主要關(guān)注如何更好地將信息技術(shù)應(yīng)用于物流領(lǐng)域，發(fā)展低碳物流、多樣化物流服務(wù)，優(yōu)化物流配送，解決企業(yè)物流問(wèn)題。

(2)研究方法

國(guó)內(nèi)物流研究方法主要傾向于工程類和管理類的定性分析，即多使用案例研究法、對(duì)策研究法、機(jī)制設(shè)計(jì)法、文獻(xiàn)分析法等，以非實(shí)證研究為主，注重理論創(chuàng)新，從經(jīng)濟(jì)角度研究物流較少，后者具有一定研究潛力。

(3)研究作者和機(jī)構(gòu)

由于物流是一門交叉型綜合學(xué)科，研究?jī)?nèi)容繁雜，很多課題研究不可能由一個(gè)人來(lái)完成，目前主要是合著和合作的研究方式。其中以經(jīng)濟(jì)類學(xué)者研究為主，工業(yè)技術(shù)次之。而在研究機(jī)構(gòu)方面，一直是以高等院校為主，科研機(jī)構(gòu)次之，政府和企業(yè)占比例最小。

(4)研究地域

國(guó)內(nèi)物流研究區(qū)域比較集中的地方是華北、華東、華南和西南。物流文獻(xiàn)作者主要來(lái)自大學(xué)和研究所，其中北京交通大學(xué)發(fā)文最多。作者主要集中在北京、上海、武漢、重慶等城市，分布不均衡。

(5)文獻(xiàn)簡(jiǎn)評(píng)

在國(guó)內(nèi)物流研究取得了顯著成績(jī)的同時(shí)，我們應(yīng)該清楚認(rèn)識(shí)到還有局限性，具體表現(xiàn)如下：

一是理論創(chuàng)新性有待加強(qiáng)。中國(guó)物流研究比西方晚了約50年，從西方引進(jìn)物流理論，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)其加以歸納綜述，創(chuàng)新性進(jìn)展小，并且理論發(fā)展落后于物流實(shí)踐。此外，缺乏對(duì)微觀物流、物流信息系統(tǒng)的研究，國(guó)內(nèi)對(duì)物流體制的研究也不足。

二是理論的可操作性偏低。在學(xué)習(xí)外國(guó)理論和豐富經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，國(guó)內(nèi)研究應(yīng)深入了解物流行業(yè)現(xiàn)狀、問(wèn)題、特點(diǎn)，創(chuàng)新提出優(yōu)化物流產(chǎn)業(yè)的辦法。

三是應(yīng)用創(chuàng)新成果少。根據(jù)《中國(guó)物流學(xué)術(shù)前沿報(bào)告》，我國(guó)目前重視物流技術(shù)和實(shí)務(wù)研究，但是應(yīng)用創(chuàng)新問(wèn)題，比如如何大范圍將現(xiàn)代技術(shù)成果應(yīng)用于物流產(chǎn)業(yè)形成新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，將是未來(lái)具有潛力的發(fā)展目標(biāo)。

四是研究缺乏綜合性。我國(guó)傳統(tǒng)的管理體制具有分割性，比如物資系統(tǒng)和交通系統(tǒng)受限于區(qū)域范圍等，使物流研究和發(fā)展缺乏統(tǒng)一規(guī)劃。

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[責(zé)任編輯 宋占業(yè)]

2016-12-07

鄭海燕(1986-)，女，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，信陽(yáng)職業(yè)技術(shù)學(xué)院講師。

10.3969/j.issn.1671-7864.2017.03.021

F259

A

1671-7864(2017)03-0069-03