屈 曉 娟

(渭南師范學(xué)院 農(nóng)商學(xué)院，陜西 渭南 714099)

【司馬遷思想研究】

司馬遷與亞當(dāng)·斯密經(jīng)濟(jì)思想比較研究

屈 曉 娟

(渭南師范學(xué)院 農(nóng)商學(xué)院，陜西 渭南 714099)

司馬遷與亞當(dāng)·斯密雖然處于不同的時(shí)代，不同的國(guó)家，但是二者均提出了以自由經(jīng)濟(jì)為核心的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)，二者的經(jīng)濟(jì)思想在人性假設(shè)、分工、市場(chǎng)規(guī)律以及政府職能等方面有著相似之處。對(duì)二者經(jīng)濟(jì)思想進(jìn)行比較，使我們能夠“以史為鑒”，對(duì)我國(guó)有效界定政府與市場(chǎng)權(quán)利、推進(jìn)供給側(cè)改革、加強(qiáng)企業(yè)供給鏈分工與合作均有極強(qiáng)的借鑒意義。

司馬遷；亞當(dāng)·斯密；自由經(jīng)濟(jì)；分工

《史記》記載了從黃帝到漢武帝太初四年長(zhǎng)達(dá)3000多年的歷史，其內(nèi)容涉及政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、文化等領(lǐng)域，被魯迅盛贊為“史家之絕唱，無(wú)韻之離騷”。《史記》中《貨殖列傳》《平準(zhǔn)書(shū)》兩個(gè)篇章中有關(guān)自由經(jīng)濟(jì)思想方面的著述，對(duì)后世經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。整個(gè)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)，亞當(dāng)·斯密的《國(guó)富論》的出版，是一個(gè)里程碑，奠定了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)，是整個(gè)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的奠基之作。兩位不同時(shí)代的巨人，卻提出了相似的經(jīng)濟(jì)自由思想，通過(guò)對(duì)他們宏觀治國(guó)及微觀經(jīng)營(yíng)方面的理論研究，對(duì)我國(guó)當(dāng)今的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域改革與發(fā)展均具有極強(qiáng)的借鑒意義。

一、司馬遷與亞當(dāng)·斯密經(jīng)濟(jì)思想形成的背景分析

(一)司馬遷經(jīng)濟(jì)思想的形成

司馬遷所闡述的經(jīng)濟(jì)理論、經(jīng)濟(jì)思想與價(jià)值觀念集中體現(xiàn)在《貨殖列傳》與《平準(zhǔn)書(shū)》等篇章中，其中《貨殖列傳》從微觀層面記錄了春秋末期到西漢著名工商業(yè)者和富人們的商業(yè)活動(dòng)與經(jīng)濟(jì)決策過(guò)程，主要闡述了司馬遷的商業(yè)經(jīng)濟(jì)思想；《平準(zhǔn)書(shū)》則從宏觀層面記錄了漢初到漢武帝時(shí)期整個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)狀況、經(jīng)濟(jì)制度、國(guó)家財(cái)政與政策沿革，主要闡述了他的財(cái)政經(jīng)濟(jì)思想。

司馬遷生于國(guó)家和社會(huì)大統(tǒng)一的西漢時(shí)期，之前諸子百家思想為他的思想體系的形成與確立奠定了豐厚的基礎(chǔ)。因此，司馬遷經(jīng)濟(jì)思想的形成一方面來(lái)自于他所處的西漢時(shí)代，秦末連年戰(zhàn)爭(zhēng)使得漢初社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展步履維艱，漢高祖劉邦實(shí)施“漢承秦制”與“漢懲秦失”政策，在強(qiáng)化中央集權(quán)制的基礎(chǔ)上，恢復(fù)社會(huì)生產(chǎn)力，鞏固封建主義生產(chǎn)關(guān)系。在完成了國(guó)民經(jīng)濟(jì)宏觀管理的轉(zhuǎn)軌之后，隨之實(shí)施了“與民休息”的政治與經(jīng)濟(jì)政策，其中經(jīng)濟(jì)政策的內(nèi)容包括輕徭薄賦、崇儉抑奢、重農(nóng)抑商。“與民休息”的經(jīng)濟(jì)政策使得國(guó)家財(cái)政充裕，到了漢文帝、漢景帝時(shí)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)水平達(dá)到歷史上的最高水平，是謂“文景之治”。另一方面司馬遷經(jīng)濟(jì)思想的理論淵源來(lái)自于“黃老之學(xué)”，它是司馬遷經(jīng)濟(jì)思想的本源?！包S老之學(xué)”即黃帝老子的學(xué)說(shuō)，主張“道法自然，無(wú)為而治”，在經(jīng)濟(jì)上主張自由主義的宏觀經(jīng)濟(jì)管理體制，反對(duì)重稅和壓迫。經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定繁榮的社會(huì)實(shí)踐與黃老之學(xué)的思想精華都對(duì)司馬遷經(jīng)濟(jì)思想的形成有著極大的影響，他對(duì)道家的“無(wú)為而治”持肯定態(tài)度，在對(duì)道家思想進(jìn)行揚(yáng)棄的同時(shí)，批判性地發(fā)展了“黃老之學(xué)”，形成了自己獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想。

(二)亞當(dāng)·斯密經(jīng)濟(jì)思想的形成

亞當(dāng)·斯密處在18世紀(jì)的英國(guó)，此時(shí)封建制度已經(jīng)瓦解，資本主義制度開(kāi)始建立，但是此時(shí)資產(chǎn)階級(jí)并未取得徹底的勝利，在經(jīng)濟(jì)方面還存在著阻礙資本主義發(fā)展的諸多因素。此時(shí)，就要求有自己的思想家來(lái)從理論上論證資本主義制度比封建社會(huì)優(yōu)越的原因，以及資本主義要順利發(fā)展就必須經(jīng)濟(jì)自由，亞當(dāng)·斯密的經(jīng)濟(jì)思想就是適應(yīng)這種需求而產(chǎn)生的。

亞當(dāng)·斯密經(jīng)濟(jì)思想的理論淵源來(lái)自于諸多思想家對(duì)于經(jīng)濟(jì)理論的闡述。從配第到亞當(dāng)·斯密的整整一個(gè)世紀(jì)中，英國(guó)出現(xiàn)了約翰·洛克、大衛(wèi)·休謨、伯納德·孟德維爾等一批有影響的思想家，他們?cè)诮?jīng)濟(jì)思想方面有了很多建樹(shù)，有關(guān)財(cái)富、貨幣、利息、利潤(rùn)、地租以及對(duì)貿(mào)易的觀點(diǎn)，為亞當(dāng)·斯密經(jīng)濟(jì)思想的形成奠定了基礎(chǔ)。大學(xué)時(shí)代他受哲學(xué)教授弗良西斯·哈奇森的影響很大，哈奇森提出人人都有為自己經(jīng)濟(jì)利益而自由活動(dòng)的權(quán)利，他的思想對(duì)亞當(dāng)·斯密后來(lái)經(jīng)濟(jì)自由思想的形成產(chǎn)生了很大影響。后來(lái)他寫(xiě)成《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》(簡(jiǎn)稱(chēng)《國(guó)富論》)一書(shū)，全書(shū)貫穿一個(gè)基本思想，那就是經(jīng)濟(jì)自由主義，他在書(shū)中提出無(wú)論是加強(qiáng)分工，還是增加資本數(shù)量、改善資本用途，甚或是價(jià)格調(diào)節(jié)供求、工資和利潤(rùn)走向自然均衡，都是在經(jīng)濟(jì)自由狀態(tài)下通過(guò)每個(gè)人追求自己的利益自然地促成的，政府應(yīng)該對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)放任自由，讓每個(gè)人為追求自己的利益而自由地從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。在借鑒前人經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合自己所處時(shí)代的經(jīng)濟(jì)實(shí)際，亞當(dāng)·斯密形成了自己的經(jīng)濟(jì)理論體系。

二、司馬遷與亞當(dāng)·斯密 經(jīng)濟(jì)思想相似性分析

(一)二者人性假設(shè)的相似性

司馬遷繼承和綜合了儒、法、墨、道等學(xué)說(shuō)的義利觀，并將其辯證地統(tǒng)一于他的義利觀中。他在《貨殖列傳》中肯定了諸多良賈、廉賈的義舉，表明司馬遷在人性的假設(shè)上所提出的逐利行為是合理的，但前提條件是應(yīng)該遵循義的原則之下的逐利行為?！案徽?，人之性情，所不學(xué)而俱欲者也”[1]3171，“天下熙熙，皆為利來(lái)，天下壤壤，皆為利往”[1]3256等描述均表明他認(rèn)為追求經(jīng)濟(jì)利益是人類(lèi)活動(dòng)的根本，社會(huì)上無(wú)論從事何種職業(yè)，無(wú)論地位如何，均是為了求富取利。[2-3]“壯士在軍，不避湯火之難者，為重賞使也。其在閭巷少年，不避法禁，走死地如者，其實(shí)皆為財(cái)用耳。今夫趙女鄭姬，設(shè)形容，奔富厚也。游閑公子，不避猛獸之害，為得味也。醫(yī)方諸食技術(shù)之人，焦神極能，為重糈也。吏士舞文弄法，刻章偽書(shū)，不避刀鋸之誅者，沒(méi)于賂遺也。農(nóng)工商賈畜長(zhǎng)，固求富益貨也”[1]3255。他的義利觀在現(xiàn)代也是值得肯定的，每個(gè)社會(huì)成員在一定的社會(huì)法律、法規(guī)框架之下，通過(guò)自己的勤勉敬業(yè)，獲取財(cái)富是正當(dāng)?shù)?、合理的?/p>

亞當(dāng)·斯密所提出的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，與司馬遷所說(shuō)的人們自發(fā)的趨利求富有異曲同工之妙，二者均強(qiáng)調(diào)人的自利性與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律。亞當(dāng)·斯密的經(jīng)濟(jì)自由主義理論，都是基于對(duì)人性的假定而來(lái)，他認(rèn)為利己是人的本性，提出人們?cè)谧鰶Q策的時(shí)候總是有利于自身收益的最大化，從利己主義本性中引出分工、交換、貨幣價(jià)值、工資、利潤(rùn)、地租、資本等一系列經(jīng)濟(jì)范疇，建立起一套理論體系。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為每個(gè)人要為自己賺錢(qián)，為了自利，其結(jié)果是他把企業(yè)做大了，資本積累完成了，同時(shí)他也要不斷地創(chuàng)新，結(jié)果對(duì)社會(huì)的利潤(rùn)就是利他，即自利的目的，卻帶來(lái)了利他，原因在于他把財(cái)富創(chuàng)造出來(lái)了，他解決了就業(yè)、稅收、增長(zhǎng)了整個(gè)的財(cái)富。因此，斯密批判了重商主義主張國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的思想，提出讓個(gè)人經(jīng)濟(jì)自由的政策是對(duì)國(guó)家最有利的政策，他認(rèn)為單個(gè)決策主體為了實(shí)現(xiàn)自身收益的最大化，就會(huì)把資本投入到成本最小、獲利最大的部門(mén)中去，受到市場(chǎng)中看不見(jiàn)的手的指引，實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)資源的優(yōu)化配置，這即是斯密的“自利即公益”的經(jīng)濟(jì)自由思想。

(二)二者對(duì)于分工及市場(chǎng)規(guī)律論述的相似性

人們求富逐利行為的結(jié)果是社會(huì)分工與商品交換，司馬遷沒(méi)有像一般士大夫一樣鄙視工商業(yè)[4]，而是提出“農(nóng)而食之，虞而出之，工而成之，商而通之”[1]3254，認(rèn)為各行各業(yè)都有其存在的必要性[5]。他在《貨殖列傳》中的描述可以看出當(dāng)時(shí)已經(jīng)出現(xiàn)地區(qū)分工的傾向，“秦、夏、梁、魯好農(nóng)而重民，三河、宛、陳亦然，加以商賈、齊、趙設(shè)智巧，仰機(jī)利，燕、代田畜而事蠶”[1]3257，司馬遷認(rèn)為由于各地資源特色、區(qū)位優(yōu)勢(shì)以及由此形成的當(dāng)?shù)厝说膫€(gè)性特征不同，“楚越之地……無(wú)饑饉之患，以故呰窳偷生，沂、泗水以北，地少人眾，數(shù)被水旱之害，民好畜藏”[1]3257。這些都導(dǎo)致了地區(qū)分工的形成，有的地區(qū)適合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，有的地區(qū)商業(yè)發(fā)達(dá)，有的地區(qū)則有畜牧業(yè)、蠶絲業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)。對(duì)于價(jià)格能夠自動(dòng)調(diào)節(jié)市場(chǎng)中的供求關(guān)系的論述，司馬遷提出“故物賤之征貴，貴之征賤，各勸其業(yè)，樂(lè)其事，若水之趨下，日夜無(wú)休時(shí)，不召而自來(lái)，不求而民出之”[1]3254，意即商品賤極即為返貴之征兆，貴即又為返賤之征兆，正由于這樣的商業(yè)內(nèi)在規(guī)律，人們就其業(yè)、樂(lè)其事。由此可以看出，司馬遷是中國(guó)古代鮮有的主張自由經(jīng)濟(jì)政策的學(xué)者，他認(rèn)為農(nóng)、工、商、虞的社會(huì)分工并不是政府干預(yù)的結(jié)果，而是人們的逐利行為導(dǎo)致的。

亞當(dāng)·斯密的全部經(jīng)濟(jì)理論，是從分工開(kāi)始的，他認(rèn)為勞動(dòng)是財(cái)富的源泉，財(cái)富增加的原因一方面是勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，一方面是勞動(dòng)數(shù)量的增加，在這兩個(gè)因素中，勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高更重要，而勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高則是分工的結(jié)果，分工可以從三個(gè)方面提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，一是提高勞動(dòng)技巧，二是可以節(jié)省從一種工作轉(zhuǎn)換到另一種工作所耗費(fèi)的時(shí)間，三是便于改良工具和發(fā)明機(jī)器。對(duì)于分工會(huì)受到什么約束，斯密提出分工受到市場(chǎng)的約束，即市場(chǎng)越大，分工就可以越細(xì)，市場(chǎng)越小，分工就可能不需要那么細(xì)，因此分工到什么程度，取決于市場(chǎng)的約束。在分工的基礎(chǔ)上，亞當(dāng)·斯密還提出了價(jià)值規(guī)律，他提出生產(chǎn)的商品一定有自然的價(jià)值，就是它有生產(chǎn)費(fèi)用、工資，但這個(gè)商品，市場(chǎng)上能賣(mài)多少，則取決于市場(chǎng)價(jià)格。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的秘密就在于價(jià)格機(jī)制的調(diào)節(jié)，因?yàn)槿绻袌?chǎng)價(jià)格高于自然價(jià)格，就有經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)存在，那么企業(yè)或者個(gè)人會(huì)把有限資源投資到這個(gè)行業(yè)，由此資源就被引導(dǎo)到最有效的部門(mén)，隨著供給的增多，它的價(jià)格會(huì)回落，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格等于自然價(jià)格的時(shí)候，經(jīng)濟(jì)就走向了均衡。如果生產(chǎn)過(guò)多，供給增加，價(jià)格回落低于自然價(jià)格，利潤(rùn)消失，很多企業(yè)就會(huì)撤出，價(jià)格上升重新回到市場(chǎng)均衡價(jià)格。

司馬遷的“農(nóng)工商虞說(shuō)”與亞當(dāng)·斯密的分工理論有著很多相似之處，均認(rèn)為勞動(dòng)是財(cái)富的源泉，分工可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而可以達(dá)到國(guó)家財(cái)富的增長(zhǎng)。

(三)二者對(duì)政府職能論述的相似性

在宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面，司馬遷融會(huì)貫通“黃老之學(xué)”及其他漢初治國(guó)思想，提出了“善因”論，他主張國(guó)家“無(wú)為而治”，反對(duì)國(guó)家對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的過(guò)多干預(yù)和控制，他提出“故善者因之，其次利導(dǎo)之，其次教誨之，其次整齊之，最下者與之爭(zhēng)”[1]3253，句中“因之”意即順其自然，指出政府經(jīng)濟(jì)政策的最善者，是順其自然，他主張政府應(yīng)該遵從經(jīng)濟(jì)規(guī)律，對(duì)民間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)應(yīng)該不加干預(yù)而以“利導(dǎo)之”，這樣才能“上則富國(guó)，下則富家”[1]3255。但是，司馬遷所主張的政府“無(wú)為而治”并不是純粹的無(wú)政府主義，這從他的義利觀中也可以看出。他提出財(cái)富的生產(chǎn)與分配的前提條件是有一個(gè)良好的社會(huì)秩序，而良好的社會(huì)秩序則是由政府來(lái)規(guī)范的，政府的主要職能是道德教育和刑罰制裁，從而為人們正常的求富逐利行為提供一個(gè)良好的環(huán)境。

對(duì)政府職能的論述，亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中提出，如果政治家企圖指導(dǎo)私人應(yīng)如何運(yùn)用他們的資本，那不僅是自尋煩惱地去注意最不需要注意的問(wèn)題，而且?guī)缀鹾翢o(wú)例外地必定是無(wú)用的或有害的。[6]在分析市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府職能的時(shí)候，他厘定了國(guó)家和市場(chǎng)的邊界，認(rèn)為一個(gè)好的經(jīng)濟(jì)制度，就是鼓勵(lì)每個(gè)人去創(chuàng)造財(cái)富的制度，因?yàn)槊總€(gè)人都是自利的，需要給他創(chuàng)造好的體制，讓他去創(chuàng)造財(cái)富。因此亞當(dāng)·斯密提出市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)一定要為每個(gè)人創(chuàng)造財(cái)富提供最好的環(huán)境，這實(shí)際上的結(jié)果就是社會(huì)的進(jìn)步。但是，私人創(chuàng)造財(cái)富追求自己利益會(huì)導(dǎo)致社會(huì)進(jìn)步，有一個(gè)約束條件，就是社會(huì)的制度、司法的公正和公平。政府要做的就是維護(hù)市場(chǎng)的秩序，在他看來(lái)，要增加一國(guó)財(cái)富，增進(jìn)社會(huì)公共利益，最好的經(jīng)濟(jì)政策就是給私人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)完全的自由。他提出，在經(jīng)濟(jì)自由的情況下，政府的職能有三：一是保護(hù)社會(huì)，使其不受其他獨(dú)立社會(huì)的侵犯；二是設(shè)立嚴(yán)正的司法機(jī)關(guān)，保護(hù)社會(huì)公民不受其他人的侵犯；三是建設(shè)并維持某些公共事業(yè)及某些公共設(shè)施，也就是政府提供整個(gè)社會(huì)的公共產(chǎn)品。這三項(xiàng)職能就是國(guó)防、司法與行政以及公共工程和公共事業(yè)建設(shè)與維護(hù)，這實(shí)質(zhì)上就是要求國(guó)家要能保證私人有一個(gè)和平、安全地開(kāi)展自由競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)環(huán)境。

三、司馬遷與亞當(dāng)·斯密經(jīng)濟(jì)思想對(duì) 當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域改革的啟示

(一)有效界定政府與市場(chǎng)的邊界

無(wú)論是司馬遷的“道法自然”經(jīng)濟(jì)思想，還是亞當(dāng)·斯密經(jīng)濟(jì)自由思想，均要求應(yīng)該由市場(chǎng)自主決定。應(yīng)充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，那么，什么樣的環(huán)境對(duì)促進(jìn)增長(zhǎng)力量的出現(xiàn)最為有利？要回答這個(gè)問(wèn)題就必須探討哪類(lèi)制度對(duì)增長(zhǎng)有利，而哪類(lèi)制度對(duì)努力、革新和投資是有害的。斯密等一大批古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要在于正確的制度基礎(chǔ)，有了這個(gè)基礎(chǔ)就不需要關(guān)心作出努力的意愿，知識(shí)的積累和資本的積累等一切都是人類(lèi)天生的反應(yīng)。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為社會(huì)經(jīng)濟(jì)要發(fā)展，國(guó)民財(cái)富要增長(zhǎng)，要有一個(gè)自由的制度、自由的秩序，以及一個(gè)保護(hù)這種自由的政府。

目前，我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的換檔期、結(jié)構(gòu)調(diào)整的陣痛期與前期刺激性政策的消化期的三期疊加的新常態(tài)時(shí)期，這個(gè)時(shí)期的特點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)從高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)換為中高速增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)、從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。在這個(gè)轉(zhuǎn)型時(shí)期，我國(guó)經(jīng)濟(jì)下行的壓力較大，為了保持經(jīng)濟(jì)的健康持續(xù)發(fā)展，就必須切實(shí)發(fā)揮政府和市場(chǎng)兩方面的優(yōu)勢(shì)。黨的十八屆三中全會(huì)提出，經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點(diǎn)，核心問(wèn)題是處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。依據(jù)司馬遷和亞當(dāng)·斯密的自由經(jīng)濟(jì)思想，市場(chǎng)是配置資源最有效率的形式，我國(guó)目前要充分發(fā)揮市場(chǎng)中“無(wú)形的手”的作用，運(yùn)用價(jià)格機(jī)制自動(dòng)調(diào)節(jié)市場(chǎng)的供求關(guān)系，達(dá)到市場(chǎng)出清。要遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，完善市場(chǎng)體系，市場(chǎng)能夠解決的問(wèn)題要讓市場(chǎng)去做。在市場(chǎng)體系建設(shè)中，建立公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度，簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)。要進(jìn)行價(jià)格體制改革，使全社會(huì)商品和服務(wù)價(jià)格，由市場(chǎng)調(diào)節(jié)的比重大大提升。要基本放開(kāi)金融領(lǐng)域的利率管制，使市場(chǎng)在匯率形成中的決定性作用進(jìn)一步提高。要深化多層次資本化市場(chǎng)，進(jìn)一步建設(shè)以信用監(jiān)管為核心的新型市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制。

但是我們?nèi)匀灰逍训卣J(rèn)識(shí)到，市場(chǎng)不是萬(wàn)能的，過(guò)多強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)化與自由化，會(huì)影響和限制對(duì)企業(yè)、個(gè)人供給管理政策的有效性，導(dǎo)致難以實(shí)現(xiàn)政府供給政策的有效性。[7]正如司馬遷與亞當(dāng)·斯密在主張經(jīng)濟(jì)自由的同時(shí)，并不是主張無(wú)政府主義，只是反對(duì)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不必要的干涉。由于企業(yè)追求利潤(rùn)最大化的本質(zhì)所在，會(huì)導(dǎo)致壟斷、負(fù)外部性、公共產(chǎn)品提供、信息不對(duì)稱(chēng)等領(lǐng)域的市場(chǎng)失靈現(xiàn)象，此時(shí)則需要政府在保障公平競(jìng)爭(zhēng)、加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管、維護(hù)市場(chǎng)秩序等彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈方面有所作為，在厘清各自邊界的前提下，政府發(fā)揮監(jiān)督、引導(dǎo)、調(diào)節(jié)作用，通過(guò)監(jiān)管、逆周期調(diào)節(jié)以及公共品提供等方面來(lái)引導(dǎo)資源的優(yōu)化配置，為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有序運(yùn)轉(zhuǎn)提供良好的環(huán)境，履行政府“守夜人”的職責(zé)。

(二)深入推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，取得了舉世矚目的成就，一躍成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，但是隨著投資、出口的拉動(dòng)力越來(lái)越小，土地、勞動(dòng)力等要素價(jià)格越來(lái)越高，資源、環(huán)境的約束越來(lái)越緊，導(dǎo)致長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)依靠國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈低端嵌入的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式已難以為繼。人口紅利的消失、環(huán)境污染的加劇、資源的過(guò)度消耗等約束經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本條件發(fā)生了巨大的變化，使得經(jīng)濟(jì)失衡表現(xiàn)出新特征。[8]這些新特征的出現(xiàn)使得目前以需求側(cè)管理為主的宏觀調(diào)控方式面臨著諸多矛盾，這些矛盾的產(chǎn)生，需要新的改革思路，對(duì)此習(xí)近平總書(shū)記提出了要著力加強(qiáng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，著力提高供給體系質(zhì)量和效率，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)動(dòng)力，推動(dòng)我國(guó)社會(huì)生產(chǎn)力水平實(shí)現(xiàn)整體躍升。圍繞供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革這條主線(xiàn)，需要去產(chǎn)能、去杠桿、去庫(kù)存、降成本、減稅降費(fèi)，為企業(yè)良性發(fā)展創(chuàng)造優(yōu)越的政策環(huán)境。

依據(jù)司馬遷與亞當(dāng)·斯密對(duì)于人性的假設(shè)，單個(gè)決策主體在做決策時(shí)，均是為了追求收益的最大化，消費(fèi)者為了追求效用最大化，廠(chǎng)商為了追求利潤(rùn)最大化，為了實(shí)現(xiàn)各自收益的最大化，在市場(chǎng)上應(yīng)該達(dá)到供求結(jié)構(gòu)的匹配。但是一直以來(lái)，我國(guó)制造業(yè)處于國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈低端，一方面企業(yè)存在著大量的產(chǎn)能過(guò)剩，大量的產(chǎn)品積壓，另一方面我國(guó)消費(fèi)者的海外消費(fèi)卻在上升，近年來(lái)，從奢侈品到普通生活用品，每年有上萬(wàn)億元人民幣消費(fèi)在國(guó)外，市場(chǎng)上存在著供給過(guò)剩與供給不足并存的現(xiàn)象。從供給側(cè)方面分析，存在上述問(wèn)題的深層次原因在于企業(yè)的自主創(chuàng)新能力不足，而企業(yè)具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的核心關(guān)鍵技術(shù)一旦欠缺，又無(wú)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的溢出效應(yīng)，會(huì)導(dǎo)致低質(zhì)量產(chǎn)能過(guò)剩。這種劣質(zhì)的供給結(jié)構(gòu)無(wú)法滿(mǎn)足消費(fèi)者的個(gè)性化需求，從而抑制了消費(fèi)需求的擴(kuò)張，消費(fèi)者或者持幣待購(gòu)，或者海外消費(fèi)。因此，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，應(yīng)該從之前高污染、高能耗、低價(jià)格、以量取勝的利潤(rùn)獲取方式轉(zhuǎn)變?yōu)橐再|(zhì)量取勝，以高質(zhì)量的供給滿(mǎn)足市場(chǎng)需求，以企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力占據(jù)市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化目標(biāo)。

(三)加強(qiáng)企業(yè)供應(yīng)鏈上的分工與合作

分工是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中最普遍的現(xiàn)象，也是最本質(zhì)的特征，分工使企業(yè)可以運(yùn)用更多的知識(shí)和資本以及利用較有利的機(jī)會(huì)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化、貿(mào)易和投資。工場(chǎng)手工業(yè)時(shí)期勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高要依靠分工，當(dāng)前生產(chǎn)技術(shù)的不斷進(jìn)步，科學(xué)技術(shù)成果的不斷獲取，都是依靠越來(lái)越細(xì)化的專(zhuān)業(yè)化分工，尤其是供應(yīng)鏈上的分工，能夠使供應(yīng)鏈上的每個(gè)節(jié)點(diǎn)企業(yè)專(zhuān)注于自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力，從整體上提升整個(gè)供應(yīng)鏈的競(jìng)爭(zhēng)力，從而實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的最大化。

分工和專(zhuān)業(yè)化程度越高，生產(chǎn)效率就越高，但是隨著分工程度的提高，交易成本也會(huì)越來(lái)越高。也就是說(shuō)，分工和專(zhuān)業(yè)化一方面帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效率的極大提高，另一方面又帶來(lái)交易成本的上升。這就需要加強(qiáng)供應(yīng)鏈上各個(gè)節(jié)點(diǎn)企業(yè)的合作，隨著經(jīng)濟(jì)的全球化與一體化，供應(yīng)鏈所面臨的是全球環(huán)境中的不確定性和復(fù)雜性，供應(yīng)鏈上各個(gè)成員企業(yè)在與其他企業(yè)成員在競(jìng)爭(zhēng)中合作，通過(guò)相互之間的戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系增強(qiáng)自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力[9-12]。供應(yīng)鏈企業(yè)是以資源外用為特征的集成企業(yè)網(wǎng)絡(luò)，為了共同抓住市場(chǎng)機(jī)遇，達(dá)到雙贏，結(jié)成“橫向一體化”的戰(zhàn)略聯(lián)盟，供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)通過(guò)與其他企業(yè)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟增強(qiáng)自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力，合作是為了雙方共贏而共同努力的一個(gè)交互過(guò)程。因此，以制造商為核心企業(yè)的供應(yīng)鏈，制造商要與其供應(yīng)商建立深層次的合作關(guān)系，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行有效激勵(lì)，保證供應(yīng)商也有一定的利潤(rùn)可以賺取，保證它們有更大的積極性去進(jìn)行產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、工藝革新，供應(yīng)鏈上制造商也依靠與其供應(yīng)商的緊密合作來(lái)降低產(chǎn)品成本、提高產(chǎn)品質(zhì)量，以及在產(chǎn)品創(chuàng)新方面與對(duì)手進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，贏得更大的市場(chǎng)份額。為了更加緊密地與供應(yīng)商進(jìn)行合作，制造商應(yīng)該與供應(yīng)商建立“聯(lián)盟體系”，在這個(gè)聯(lián)盟中，制造商與供應(yīng)商一起不斷學(xué)習(xí)、不斷改進(jìn)、共同成長(zhǎng)。

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AComparativeStudyofSimaQianandAdamSmith’sEconomicThought

QU Xiao-juan

(School of Agricultural and Business, Weinan Normal University, Weinan 714099, China)

Although lived in different countries at different times, Sima Qian and Adam Smith both put forward the economic theory with the core of the liberal economy. There are many similarities in terms of humanity hypothesis, labor division, market rules and government functions between their theories. Therefore, comparative study on these economic thoughts is of great significance to help us take history as a mirror, and then effectively define the rights of the government and market, promote supply-side reform, and strengthen the division and cooperation of supply chain enterprises.

Sima Qian; Adam Smith; liberal economy; labor division

K207

A

1009-5128(2017)21-0044-05

2017-09-25

陜西省社科基金項(xiàng)目：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在促進(jìn)陜西省區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的效用發(fā)揮研究(2014D14)；陜西省軍民融合研究項(xiàng)目基金:軍民融合企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案例研究(2015JRM10)；渭南師范學(xué)院人文社科類(lèi)重點(diǎn)項(xiàng)目:渭南市現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展研究(2016SKZD08)

屈曉娟(1973—)，女，陜西渭南人，渭南師范學(xué)院農(nóng)商學(xué)院教授，主要從事經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

【責(zé)任編輯朱正平】