鄧黎顏，田馨雅

(川北醫(yī)學(xué)院， 四川 南充 637000 )

研究生教育質(zhì)量保障體系建設(shè)英美經(jīng)驗借鑒

鄧黎顏，田馨雅

(川北醫(yī)學(xué)院， 四川 南充 637000 )

英國和美國是研究生教育大國，也是研究生教育強國，已基本形成了一套以高標準、多元化、系統(tǒng)化為特征的質(zhì)量保障體系，以支撐研究生教育質(zhì)量的持續(xù)提高。基于英、美研究生教育質(zhì)量保障體系建設(shè)經(jīng)驗，以“三位一體”理念為導(dǎo)向、內(nèi)部質(zhì)量保障體系為核心、外部質(zhì)量保障體系為支撐，構(gòu)建以內(nèi)為主、以外促內(nèi)、內(nèi)外結(jié)合的立體化質(zhì)量保障體系，是深化研究生教育改革的關(guān)鍵著力點，對構(gòu)建中國特色研究生教育質(zhì)量保障體系、持續(xù)提升研究生教育內(nèi)涵發(fā)展水平至關(guān)重要。

研究生教育；質(zhì)量保障體系；國際經(jīng)驗借鑒

十八大以來，我國研究生教育高速發(fā)展，尤其在“雙一流”建設(shè)的推動下，出現(xiàn)了一批高水平大學(xué)和高水平學(xué)科，若干重點建設(shè)高校進入或接近世界前百強，研究生教育大國正穩(wěn)步朝著研究生教育強國轉(zhuǎn)變。在看到成績的同時，教育部和國務(wù)院學(xué)位委員會2017年1月印發(fā)《學(xué)位與研究生教育發(fā)展“十三五”規(guī)劃》明確，“我國研究生教育仍然存在明顯差距，培養(yǎng)模式不能滿足高水平創(chuàng)新能力和實踐能力人才培養(yǎng)的要求，質(zhì)量保障和評價機制未能有效發(fā)揮作用，要進一步健全研究生教育質(zhì)量保障體系，強化政府質(zhì)量監(jiān)控和第三方監(jiān)督”，為我國研究生教育質(zhì)量保障體系建設(shè)提供了重要導(dǎo)向。從英、美兩國研究生教育質(zhì)量保障體系切入，加強對國際先進研究生教育質(zhì)量保障體系建設(shè)經(jīng)驗研究，在“洋為中用”上下足功夫，有利于我國研究生教育質(zhì)量保障體系不斷完善，持續(xù)提升高層次創(chuàng)新人才培養(yǎng)水平。

一、研究生教育質(zhì)量保障體系的內(nèi)涵

“質(zhì)量保障”這一專有名詞始見于二十世紀五十年代末期的西方企業(yè)界，二十世紀八十年代末期正式運用于高等教育領(lǐng)域。目前，關(guān)于質(zhì)量保障的內(nèi)涵主要有兩種代表性觀點：一是需求論。以英國劍橋大學(xué)副校長安娜·朗斯黛爾為代表，指出質(zhì)量保障以滿足內(nèi)外需求為基礎(chǔ)，一方面高校內(nèi)部為師生提供良好的學(xué)習工作環(huán)境，另一方面外部要為大學(xué)制定公認的學(xué)位授予資格和標準。[1]二是系統(tǒng)論。以聯(lián)合國教科文組織為代表，認為質(zhì)量保障是一種囊括性的術(shù)語，它包括了對高等教育系統(tǒng)、院校、專業(yè)課程等其質(zhì)量進行評價的全部活動?；谫|(zhì)量保障的內(nèi)涵，本研究認為研究生教育質(zhì)量保障體系即以質(zhì)量管理為手段，以保證研究生教育質(zhì)量為目的，而形成的多主體、多因素和多層面共同參與的整體系統(tǒng)，主要由內(nèi)部和外部兩大保障體系構(gòu)成。內(nèi)部質(zhì)量保障體系簡而言之就是高校為了達成研究生培養(yǎng)質(zhì)量標準，而形成的一系列保障措施，主要包括完善規(guī)章制度、強化監(jiān)督管理和鮮明質(zhì)量文化等。外部質(zhì)量保障體系即政府、社會、企業(yè)等研究生教育利益共同體，為提高研究生教育質(zhì)量而為研究生教育提供的必要保障，主要包括完善法律法規(guī)、開展教育評估、嚴格責任落實等。內(nèi)部質(zhì)量保障和外部質(zhì)量保障相輔相成，共同致力于研究生教育質(zhì)量的提高。

二、英美研究生教育質(zhì)量保障體系

英國和美國雖然國情各異，但是他們在尊重國情的基礎(chǔ)上，不斷創(chuàng)新研究生教育質(zhì)量保障體系，現(xiàn)已基本形成了一套較為完善的質(zhì)量保障系統(tǒng)，為高層次創(chuàng)新型人才培養(yǎng)提供了強力支撐。

(一) 以高標準為核心的培養(yǎng)過程

發(fā)達國家研究生教育質(zhì)量保障體系以高標準為核心，貫穿于“輸入—培養(yǎng)—輸出”環(huán)節(jié)。一是“輸入”環(huán)節(jié)質(zhì)量管理。英國、美國等在研究生招生時沒有統(tǒng)一的入學(xué)考試，高校可以根據(jù)自身實際情況組織研究生招考，通常程序為“學(xué)生申請—學(xué)?？疾臁?，學(xué)校在招生錄取方面有很大的自主權(quán)，學(xué)生的研究興趣、工作經(jīng)驗及生源背景是學(xué)校決定錄取與否的重要因素，在錄取新生時著重強調(diào)面試成績、創(chuàng)新能力和推薦材料，堅持采取寧缺毋濫的原則，有效保證了生源質(zhì)量。二是“培養(yǎng)”環(huán)節(jié)質(zhì)量管理。在培養(yǎng)目標上，將研究生分為應(yīng)用型和研究型兩大類，應(yīng)用型研究生主要培養(yǎng)社會上急需的各類實用性人才，有著鮮明的實用主義特征。研究型研究生則更加強調(diào)科研能力的訓(xùn)練，要求學(xué)生對所學(xué)專業(yè)有深入的建樹，將“一流的學(xué)術(shù)”作為主要的培養(yǎng)目標。課程教學(xué)上，實行中期分流“淘汰制”，入學(xué)后需要接受多次考試和考核，只有達到相應(yīng)標準后才能進入下一階段的學(xué)習。師資隊伍上，英國采用“導(dǎo)師團制度”，美國采用“階段導(dǎo)師制”，二者都有嚴格的導(dǎo)師選拔標準和程序，有著完善的導(dǎo)師培訓(xùn)體系。三是“輸出”環(huán)節(jié)質(zhì)量管理。英國設(shè)立研究生評估委員會對人才培養(yǎng)質(zhì)量、科學(xué)研究水平等進行考評，不合格者將延期畢業(yè)。美國設(shè)立研究生指導(dǎo)委員會對研究生進行評價，該委員會定期召開會議研究學(xué)位論文的學(xué)術(shù)性、科學(xué)性和可行性，答辯時通常是一個研究生組織一場答辯會，[2]嚴把出口關(guān)。

(二) 以多元化為重點的獎助體系

獎助體系是研究生教育的重要一環(huán)，也是研究生教育質(zhì)量保障體系的重要組成部分，科學(xué)的獎助體系兼具資助和激勵功能，能有效促進研究生教育質(zhì)量的提高。[3]1984年美國教育經(jīng)濟學(xué)家約翰·斯通于《高等教育成本分擔金融與政策》提出成本分擔理論以來，發(fā)達國家加快了研究生教育獎助體系完善步伐，現(xiàn)已基本形成了一套以多元化為重點研究生教育獎助體系，為研究生教育質(zhì)量的提高提供了有效支撐。一是獎助類型多樣化。資助類型多樣化是世界高水平大學(xué)研究生教育的一個重要特征，它不僅可以為學(xué)生提供一定的激勵，而且在一定程度上可以確保學(xué)生在合理的期限內(nèi)完成學(xué)業(yè)。以英國劍橋大學(xué)為例，其獎助學(xué)金種類繁多且數(shù)目龐大，主要有與多類學(xué)科相關(guān)的大學(xué)獎(34種)、與特定學(xué)科相關(guān)的大學(xué)獎(22種)、各學(xué)院自設(shè)獎學(xué)金(28種)、聯(lián)合學(xué)院和系獎(2種)以及其他機構(gòu)提供獎(58種)，[3]鼓勵學(xué)生攀登專業(yè)高峰。二是經(jīng)費籌措多元化。21世紀以來，發(fā)達國家第三方對研究生教育的資助力度顯著提高。以美國為例，除了各級政府大量投入資金外，高等院校、企業(yè)財團、基金會等也向研究生教育注入強大的資金，為研究生教育事業(yè)發(fā)展提供了充足的經(jīng)費保障。同時，美國各高校積極與企業(yè)互動，每年爭取到的經(jīng)費都在15億美元以上[3]。三是獎助分配差異化。美國研究生教育獎助體系有強烈的政策導(dǎo)向，首先傾向于資助少數(shù)族裔和女生，如華盛頓大學(xué)專設(shè)獎學(xué)金資助在民族、性別、經(jīng)濟、地理位置和文化等方面處于劣勢的研究生。此外，教育、人文學(xué)科獲獎助的額度和幾率較理工科少，故美國也設(shè)立專項助學(xué)金資助這些專業(yè)，促進專業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

(三) 以系統(tǒng)化為特征的質(zhì)量保障制度

21世紀以來，發(fā)達國家紛紛通過完善質(zhì)量保障制度，不斷提高研究生教育的水平，現(xiàn)已基本形成了一套以系統(tǒng)化為核心的研究生質(zhì)量保障制度。一是問責制。問責制起源于美國學(xué)者肯尼斯1972年的論著《高等教育問責制》，美國教育家馬丁·特羅對問責制進行了完善，明確問責制就是通過內(nèi)部審查、內(nèi)部評估、內(nèi)部審計和自愿問責等途徑，審查院校的課程和教學(xué)質(zhì)量、研究與學(xué)術(shù)質(zhì)量、教師和學(xué)生質(zhì)量以及學(xué)校組織機構(gòu)管理質(zhì)量，對不符合質(zhì)量標準的辦學(xué)主體進行處罰的制度[4]。英國和美國嚴格實施問責制，有效提高了高校的主體責任意識和質(zhì)量名校觀念。二是社會評估制。發(fā)達國家通過社會評估監(jiān)控研究生教育質(zhì)量是建成研究生教育強國的基本經(jīng)驗。以美國為例，主要通過媒體機構(gòu)評估：如《美國新聞與世界報道周刊》自1990年起，就從學(xué)術(shù)聲譽、課程聲譽、教師和研究生的質(zhì)量等方面對高校研究生教育進行評估，在國際國內(nèi)有較大影響；學(xué)術(shù)咨詢機構(gòu)的評估：美國教育理事會、美國研究委員會，對博士點規(guī)模、研究生情況、博士點聲望、圖書館情況、研究生工作情況、論文發(fā)表情況進行評估，在學(xué)術(shù)界具有很高的認可度；學(xué)術(shù)認證：1897開始實施學(xué)術(shù)認證，至今有專業(yè)認證機構(gòu)80個，地區(qū)性的高等教育認證機6個，這些學(xué)術(shù)認證是聯(lián)邦政府對高校財政投入的重要參考[5]。三是系統(tǒng)化制度體系。從廣義上來講，完整的研究生教育質(zhì)量制度體系由政府制定的法律法規(guī)和非政府組織的報告、白皮書等組成。以英國為例，教育改革法、繼續(xù)教育和高等教育法、羅賓斯報告、泰勒報告、迪爾英報告、雷弗休姆報告等共同構(gòu)成了完整的研究生教育法制系統(tǒng)，為研究生教育質(zhì)量提供了可靠的法制保障。

三、我國研究生教育質(zhì)量保障體系優(yōu)化

研究生教育是高層次人才培養(yǎng)和人才紅利釋放的重要途徑，也是建設(shè)高等教育強國和創(chuàng)新型國家的核心支柱。面對發(fā)達國家將研究生教育作為國際競爭重要著力點的國際形勢和國內(nèi)深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、制造強國戰(zhàn)略等的內(nèi)在需求，我們必須借鑒先進國際經(jīng)驗，構(gòu)建高質(zhì)量的研究生教育質(zhì)量保障體系，以此支撐高素質(zhì)人才競爭優(yōu)勢的形成。

(一)以“三位一體”理念為導(dǎo)向

理念是行動的先導(dǎo)，我們要持續(xù)更新觀念，逐漸樹立培養(yǎng)單位為主體、政府為主導(dǎo)和社會多元參與為支撐的“三位一體”研究生質(zhì)量保障新理念。一是培養(yǎng)單位為主體。2013年，我國印發(fā)《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》，明確要建立以培養(yǎng)單位為主體的研究生質(zhì)量保證體系。時隔四年，我國研究生教育質(zhì)量保障體系得到了一定程度的完善，但是與發(fā)達國家相比、與國家要求和社會期待相比依舊存在不小差距。我們要進一步強化培養(yǎng)單位的主體意識，從輸入、培養(yǎng)、輸出三方面，院系、導(dǎo)師、實踐單位三個維度著手[6]，持續(xù)加強研究生質(zhì)量保障體系建設(shè)。二是政府為主導(dǎo)。政府是研究生教育的主要舉辦者，主要通過法律法規(guī)、政策調(diào)控和頒布標準等強化對研究生教育質(zhì)量的監(jiān)控。同時，政府要積極創(chuàng)造條件，鼓勵教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心、部分省級教育評估院等專門機構(gòu)對高等學(xué)校、專業(yè)、課程等水平和質(zhì)量進行評估，以評促建。三是社會多元參與為支撐。從發(fā)達國家的研究生教育經(jīng)驗來看，社會多元參與是研究生質(zhì)量保障的重要支撐。我們要充分發(fā)揮研究生教育學(xué)會、行業(yè)部門、新聞媒體、社會機構(gòu)以及社會大眾的作用，讓研究生教育協(xié)會、企業(yè)行業(yè)參與到研究生培養(yǎng)標準制定、培養(yǎng)模式改革等環(huán)節(jié)中，強化人才培養(yǎng)與社會的對接；讓新聞媒體充分發(fā)揮輿論監(jiān)督作用，通過與社會機構(gòu)合作等形式，采用大學(xué)排名發(fā)布等手段，積極加入研究生質(zhì)量保障體系建設(shè)中，以輿論促發(fā)展。

(二) 以內(nèi)部質(zhì)量保障體系為核心

高校作為研究生培養(yǎng)的主體，內(nèi)部質(zhì)量保障貫穿于整個研究生培養(yǎng)過程，在研究生教育質(zhì)量保障體系建設(shè)中處于核心地位。我們要從三個方面努力，持續(xù)完善研究生教育質(zhì)量內(nèi)部保障體系。一是構(gòu)建完善的內(nèi)部管理制度。高校要以《學(xué)位授予單位研究生教育質(zhì)量保證體系建設(shè)基本規(guī)范》為參照，持續(xù)完善各項研究生教育質(zhì)量管理制度，用固定的、成文的、可執(zhí)行和易于操作的制度體系規(guī)范研究生培養(yǎng)過程。尤其是在當前背景下，更應(yīng)該大力完善研究生獎助制度，充分發(fā)揮獎助激勵功效；完善課程管理制度，大力建設(shè)多樣化課程體系；完善組織保障制度，專人、專門機構(gòu)具體負責質(zhì)量保障相關(guān)工作等。二是開展常態(tài)化的監(jiān)測管控。一方面我們要借助現(xiàn)代教育技術(shù)，建立研究生教育質(zhì)量信息數(shù)據(jù)庫，將本單位的研究生教育質(zhì)量直觀地展示出來。另一方面要充分發(fā)揮學(xué)位評定委員會、學(xué)術(shù)委員會、教學(xué)督導(dǎo)委員會等組織的作用，強化對研究生培養(yǎng)過程的管理，及時發(fā)現(xiàn)問題并改進，形成常態(tài)監(jiān)測、及時反饋、持續(xù)改進的質(zhì)量保障機制。[7]三是大力培養(yǎng)質(zhì)量認同感。培養(yǎng)質(zhì)量認同感可以從深處激發(fā)師生參與質(zhì)量建設(shè)的積極主動性，營造良好的質(zhì)量文化氛圍，進而為提高研究生教育質(zhì)量注入強大的內(nèi)驅(qū)力。學(xué)生層面，要積極引導(dǎo)學(xué)生養(yǎng)成求實創(chuàng)新的學(xué)術(shù)精神，不斷增強學(xué)生的自我綜合發(fā)展能力；教師層面，要增強教師質(zhì)量自覺意識，在教師中形成重教愛生的文化氛圍；高校層面，要切實強化學(xué)術(shù)誠信文化建設(shè)，營造求實創(chuàng)新的學(xué)術(shù)環(huán)境。

(三)以外部質(zhì)量保障體系為支撐

外部質(zhì)量保障體系是研究生質(zhì)量保障不可或缺的組成部分，也是提高研究生教育質(zhì)量的重要支撐。我們亦可從三個方面著力，持續(xù)優(yōu)化研究生教育質(zhì)量外部質(zhì)量保障體系：一是完善法律法規(guī)。在學(xué)位管理方面，我國主要沿用2004年修訂的《中華人民共和國學(xué)位條例》，法律效力較低，難以滿足日益復(fù)雜的學(xué)位管理形勢。時隔十三年，我們一方面要以《憲法》為依據(jù)，《教育法》、《高等教育法》為基礎(chǔ)，對以《中華人民共和國學(xué)位條例》進行再修訂，將《中華人民共和國學(xué)位條例》提升到《中華人民共和國學(xué)位法》的高度。另一方面要加快《學(xué)位與研究生教育評估暫行規(guī)定》等配套法律法規(guī)的建立，加快研究生教育法制化步伐，為研究生教育質(zhì)量保障提供堅強后盾；二是積極開展外部評估。我們要充分發(fā)揮政府和教育主管部門的監(jiān)管作用，大力開展學(xué)位點合格評估、“雙隨機”抽查等活動，切實履行好監(jiān)管職責，保證研究生培養(yǎng)質(zhì)量和水平；要充分發(fā)揮社會評估機構(gòu)獨立性和專業(yè)性的特點，充分調(diào)動行業(yè)協(xié)會、專業(yè)機構(gòu)、權(quán)威媒體等第三方參與研究生教育質(zhì)量評估的積極主動性，通過專業(yè)認證、學(xué)科評估、專業(yè)排名等形式，將研究生教育質(zhì)量常態(tài)監(jiān)測與定期評估高度融合。三是強化外部問責機制。研究生教育質(zhì)量外部問責是指政府和社會組織要求研究生培養(yǎng)單位提供質(zhì)量保證，對各種研究生教育資源的使用、培養(yǎng)過程與質(zhì)量保障體系的架構(gòu)、效果進行匯報、解釋和證明等，并以此為基礎(chǔ)追究相關(guān)主體責任的系統(tǒng)。我們要進一步完善權(quán)責制度，明晰高校在研究生教育質(zhì)量保障中的責任，當發(fā)現(xiàn)問題時，教育主管部門要加大約談、通報、處罰力度，嚴肅追究高校和個人責任，持續(xù)強化外部監(jiān)管，督促研究生教育主體積極作為提高質(zhì)量。

[1]安娜·朗斯黛爾.教師發(fā)展與教和學(xué)中的質(zhì)量保障[C].中外大學(xué)校長論壇文集.北京:高等教育出版社,2002:249．

[2]葉歡,鄭立,閆智勇.二戰(zhàn)后美國研究生教育質(zhì)量保障體系的分析與借鑒[J]. 重慶文理學(xué)院學(xué)報(社會科學(xué)版),2016,(5):109-114.

[3]陳玥,翟月.21世紀以來世界高水平大學(xué)研究生教育發(fā)展的基本特征——以哈佛、劍橋、伯克利和墨爾本四所大學(xué)為例[J].外國教育研究,2016,(7):104-114.

[4]Martin Trow.Markets and Accountability in Higher Education:A Comparative Perspective[J].Research & Occasional Paper Series,1996，(9):34-36.

[5]宋平,郭海鳳.美、英、日三國研究生教育質(zhì)量保障體系比較研究[J].研究生教育研究,2017,(2):93-95.

[6]李勇,何海燕,李芳.國內(nèi)一流大學(xué)研究生教育綜合改革探討[J].高等工程教育研究,2017,(1):185-187.

[7]王戰(zhàn)軍.構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系——理念、框架、內(nèi)容[J].研究生教育研究,2015,(2):1-5.

責任編輯：陶 暉

The International Experience for the Construction of Quality Assurance System about Postgraduate Education

DENG Li-yan, TIAN Xin-ya

(North Sichuan Medical College, Nanchong 637000, China)

Britain and the United States are superpowers in graduate education with a set of high-standards, diversified, systematic characteristics of the quality assurance system, so as to continuously support the improvement of the quality of graduate education. Based on the experience of the construction of quality assurance system in British and American graduate education, with the concept of “Trinity” as the guide, the internal quality assurance system as the core, the external quality assurance system as the support, the key point of graduate education reform is the combination of the three-dimensional quality assurance system. It is very important to construct the quality guarantee system of graduate education with Chinese characteristics and to continuously improve the connotation level of graduate education.

graduate education; quality assurance system; international experience reference

2017-03-30

四川省哲學(xué)社會科學(xué)重點研究基地四川省教育發(fā)展研究中心項目“全面收費改革下研究生教育獎助政策研究”(CJF13069)；川北醫(yī)學(xué)院科研發(fā)展計劃項目 “四川研究生教育全面收費政策執(zhí)行效果評估”(74406201)。

鄧黎顏(1990-)，男，云南普洱人，助教，研究方向為高等教育研究。 田馨雅(1988-)，女，山西太原人，助教，研究方向為高等教育研究。

G643

A

1674-344X(2017)5-0097-04