丁 寧

(1.浙江工商大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，浙江 杭州 310018；2. 嘉興學(xué)院 南湖學(xué)院，浙江 嘉興 314001)

2017-08-21

丁寧(1979-)，女，吉林大安人，浙江工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，嘉興學(xué)院南湖學(xué)院商學(xué)系講師，研究方向：國(guó)際貿(mào)易理論與政策。

基于企業(yè)異質(zhì)性理論的出口工資溢價(jià)研究述評(píng)

丁 寧1,2

(1.浙江工商大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，浙江 杭州 310018；2. 嘉興學(xué)院 南湖學(xué)院，浙江 嘉興 314001)

自從梅里茲對(duì)異質(zhì)企業(yè)理論開(kāi)創(chuàng)性的研究以來(lái)，大量理論和實(shí)證文獻(xiàn)探討了出口與非出口企業(yè)之間的區(qū)別。其中一個(gè)非常穩(wěn)健的結(jié)論即是出口企業(yè)比非出口企業(yè)支付更高工資,即存在“出口工資溢價(jià)”。在系統(tǒng)回顧有關(guān)理論研究與經(jīng)驗(yàn)研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探索貿(mào)易的福利效應(yīng)，促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家制定有效的工資政策與出口導(dǎo)向政策，并在開(kāi)放環(huán)境下協(xié)調(diào)公平與效率的關(guān)系，充分利用對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

出口工資溢價(jià)；異質(zhì)企業(yè)；摩擦成本

國(guó)際貿(mào)易對(duì)一國(guó)工資差距影響的研究最早可以追溯到新古典貿(mào)易理論。依據(jù)斯圖爾珀-薩繆爾森定理(簡(jiǎn)稱(chēng)S-S定理)，貿(mào)易自由化會(huì)導(dǎo)致一國(guó)豐裕型生產(chǎn)要素價(jià)格上升，稀缺型生產(chǎn)要素價(jià)格下降，要素價(jià)格均等化是最終的變化趨勢(shì)。根據(jù)這一論斷，對(duì)外貿(mào)易提升了發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的需求，由此導(dǎo)致非熟練勞動(dòng)力報(bào)酬的提高，因而其國(guó)內(nèi)的工資差距將不斷縮小。但自20世紀(jì)70年代以來(lái)，無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，熟練勞動(dòng)力與非熟練勞動(dòng)力的工資差距都有不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)。Bernard和Jensen (1995)[1]最先證明：行業(yè)內(nèi)部的出口企業(yè)工人工資明顯高于非出口企業(yè)(高出幅度約為13.6%)，并把這一工資差額定義為“出口企業(yè)工資溢價(jià)”(export wage premium)。在此之后，Arnold和Hussinger(2005)[2]發(fā)現(xiàn)德國(guó)制造業(yè)企業(yè)中存在約25%的出口企業(yè)工資溢價(jià)。Heyman(2007)[3]發(fā)現(xiàn)瑞典制造業(yè)中存在近20%的出口企業(yè)工資溢價(jià)。Hahn(2004)[4]對(duì)韓國(guó)、Aw和Batra(1999)[5]對(duì)臺(tái)灣等亞洲國(guó)家和地區(qū)的研究也得到了類(lèi)似的結(jié)論。上述事實(shí)都與S-S定理的論斷不相符合，而S-S定理由于基本假設(shè)的限定也無(wú)法對(duì)企業(yè)層面的工資差距作出解釋。于是，如何從企業(yè)層面解讀出口與工資溢價(jià)關(guān)系的問(wèn)題就成為了研究貿(mào)易分配效應(yīng)的新焦點(diǎn)。

20世紀(jì)90年代以來(lái)，國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展到了以企業(yè)異質(zhì)性學(xué)說(shuō)為代表的新新貿(mào)易理論階段，這為研究出口與工資差異的問(wèn)題提供了全新視角。學(xué)者們以企業(yè)異質(zhì)性假定為基礎(chǔ)、結(jié)合勞動(dòng)力市場(chǎng)非完全性的特點(diǎn)，從不同角度拓展梅里茲模型，對(duì)出口企業(yè)工資溢價(jià)現(xiàn)象做出說(shuō)明，推動(dòng)了相關(guān)研究的發(fā)展。本文將從異質(zhì)性企業(yè)出口與工資溢價(jià)關(guān)系的實(shí)證研究與機(jī)理分析入手，概括介紹主要觀點(diǎn)與結(jié)論，評(píng)述現(xiàn)有研究的不足，并對(duì)未來(lái)研究方向作出展望。

一、異質(zhì)性企業(yè)出口與工資溢價(jià)關(guān)系的實(shí)證研究

隨著企業(yè)層面數(shù)據(jù)可獲得性的提高，學(xué)者們開(kāi)始從企業(yè)視角探究貿(mào)易與工資差距的問(wèn)題。這類(lèi)研究最早是從實(shí)證分析開(kāi)始的。梳理相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是以發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)為樣本，還是以發(fā)展中國(guó)家企業(yè)為樣本，企業(yè)出口與工資溢價(jià)之間的關(guān)系大體包括三類(lèi)：支持出口導(dǎo)致工資溢價(jià)的說(shuō)法，反對(duì)出口導(dǎo)致工資溢價(jià)的說(shuō)法以及支持出口前后都存在工資溢價(jià)的說(shuō)法。具體介紹如下：

(一)出口導(dǎo)致工資溢價(jià)

Bernard和Jensen(1995)最早通過(guò)美國(guó)制造業(yè)中的出口企業(yè)證實(shí)了“工資溢價(jià)”的存在。此后，Bernard and Wagner(1997)[6]運(yùn)用德國(guó)數(shù)據(jù)、Hansson 和 Lundin(2003)[7]運(yùn)用瑞典數(shù)據(jù)、Isgut(2001)[8]運(yùn)用哥倫比亞數(shù)據(jù)、Hahn(2004)運(yùn)用韓國(guó)數(shù)據(jù)均發(fā)現(xiàn)：企業(yè)在出口之后的工資水平顯著高于同期的非出口企業(yè)。國(guó)內(nèi)相關(guān)研究的起步較晚，大部分實(shí)證分析是基于中國(guó)工業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)企業(yè)樣本，也有很多學(xué)者證實(shí)了中國(guó)出口企業(yè)存在顯著的工資溢價(jià)現(xiàn)象。于洪霞、陳玉宇(2010)[9]測(cè)算出中國(guó)出口企業(yè)比非出口企業(yè)工資水平高出約9.4%；李靜、彭菲飛(2012)[10]指出，在控制了行業(yè)、地區(qū)以及所有制結(jié)構(gòu)等條件下，出口企業(yè)比非出口企業(yè)仍存在顯著的工資溢價(jià)。莫旋、肖黎(2016)[11]認(rèn)為，出口企業(yè)工資溢價(jià)水平與出口密集度成反比。

(二)出口不會(huì)導(dǎo)致工資溢價(jià)

由于20世紀(jì)90年代以來(lái)的大部分文獻(xiàn)都證實(shí)了出口工資溢價(jià)的存在，這種現(xiàn)象一度被稱(chēng)為是“典型事實(shí)”(stylized facts)。隨著勞動(dòng)力異質(zhì)性從企業(yè)異質(zhì)性的概念中分離出來(lái)后，開(kāi)始有觀點(diǎn)認(rèn)為出口工資溢價(jià)的說(shuō)法不成立。這類(lèi)研究把工資差別歸咎于勞動(dòng)者自身的能力差別，而與企業(yè)是否出口無(wú)關(guān)。例如，Schank(2004)[12]通過(guò)從德國(guó)制造企業(yè)中獲得的反映勞動(dòng)者個(gè)人特征樣本數(shù)據(jù)(雇主—雇員數(shù)據(jù))證實(shí)：企業(yè)出口以后，員工工資水平與出口之前幾乎無(wú)差別。Sébastien and Rigby(2006)[13]的分析認(rèn)為，在控制了工人的年齡、性別、受教育水平、種族等因素以后，出口前后工人工資基本沒(méi)有變化。國(guó)內(nèi)也有部分學(xué)者支持這一觀點(diǎn)。包群(2011)[14]認(rèn)為，中國(guó)出口企業(yè)員工工資增長(zhǎng)滯后于企業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)率，中國(guó)出口企業(yè)不存在顯著的工資溢價(jià)。邵敏(2011)[15]指出，企業(yè)員工的絕對(duì)工資水平隨出口上升，但相對(duì)工資卻不斷下降。曲兆鵬、范言慧(2012)[16]認(rèn)為，中國(guó)出口企業(yè)的工資增長(zhǎng)率與出口密集度呈現(xiàn)出反向變化——不但沒(méi)有促進(jìn)工資增長(zhǎng)，還在某種程度上抑制了工資增長(zhǎng)。

(三)企業(yè)出口前后都存在工資溢價(jià)

除了上述兩種觀點(diǎn)之外，也有研究認(rèn)為工資溢價(jià)產(chǎn)生于企業(yè)出口之前，并續(xù)存于企業(yè)出口之后。Bernard和Jensen(1999)[17]利用美國(guó)制造業(yè)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，部分企業(yè)為了順利進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，在出口之前就提高工資水平以促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升；進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)以后，由于和國(guó)際同類(lèi)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)并互相學(xué)習(xí)，能夠繼續(xù)保持高工資水平。Munch and Skaksen(2006)[18]利用丹麥企業(yè)數(shù)據(jù)得到了類(lèi)似的結(jié)論。國(guó)內(nèi)學(xué)者張笑牧(2011)[19]、趙春燕和王世平(2014)[20]的研究也支持這一結(jié)論。

綜上可見(jiàn)，對(duì)同一問(wèn)題的實(shí)證研究結(jié)論幾乎完全相反。反映出目前實(shí)證研究最大的困難仍然在于數(shù)據(jù)的獲取，尤其是反映勞動(dòng)者個(gè)人特征的數(shù)據(jù)就更加困難，這使得多數(shù)研究只是進(jìn)行了部分歸納，有如“管中窺豹，略見(jiàn)一斑”，已有研究沒(méi)能全面、客觀地反映二者之間內(nèi)在的真實(shí)聯(lián)系。因此，有必要從理論層面對(duì)出口與工資溢價(jià)的關(guān)系問(wèn)題進(jìn)行分析，探究二者之間的互動(dòng)機(jī)制。

二、異質(zhì)性企業(yè)出口與工資溢價(jià)的相互作用機(jī)理分析

運(yùn)用異質(zhì)性企業(yè)理論分析出口企業(yè)的工資溢價(jià)，絕大多數(shù)學(xué)者是從自我選擇效應(yīng)和出口學(xué)習(xí)效應(yīng)展開(kāi)分析的。有研究支持出口學(xué)習(xí)效應(yīng)，認(rèn)為出口導(dǎo)致了企業(yè)的工資溢價(jià)；有的則支持自我選擇效應(yīng)，認(rèn)為工資溢價(jià)是促進(jìn)企業(yè)出口的必要條件并非其結(jié)果；另外也有研究同時(shí)支持自我選擇效應(yīng)和與出口學(xué)習(xí)效應(yīng)。筆者把這三種情況歸納如下：

(一)基于“自我選擇”效應(yīng)的勞動(dòng)力構(gòu)成機(jī)制

自我選擇效應(yīng)是指生產(chǎn)率高的企業(yè)由于自身多方面優(yōu)勢(shì)優(yōu)先進(jìn)入出口市場(chǎng)的現(xiàn)象。對(duì)自我選擇效應(yīng)的研究，最早可以追溯到Roberts and Tybout(1997)[21]，認(rèn)為在存在沉沒(méi)成本的情況下，只有規(guī)模較大、經(jīng)驗(yàn)豐富、生產(chǎn)率較高的企業(yè)才有可能出口。Melitz(2003)[22]在異質(zhì)性企業(yè)學(xué)說(shuō)中再度強(qiáng)調(diào)，企業(yè)出口之前會(huì)進(jìn)行自我選擇，生產(chǎn)率最高的企業(yè)最有可能出口。根據(jù)自我選擇效應(yīng)，工資溢價(jià)對(duì)出口的影響路徑是：企業(yè)支付給高技能工人更高的工資，由此改變了企業(yè)內(nèi)部的勞動(dòng)力構(gòu)成，提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率并順利出口。歸納相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，企業(yè)改變勞動(dòng)力構(gòu)成的渠道大概有三種：(1)為促進(jìn)出口對(duì)高新技術(shù)形成有偏需求(Bernard and Jensen 2004；Buston 2007等)[23-24]；(2)為促進(jìn)出口進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)(Verhoogen 2008)[25]。(3)為促進(jìn)出口降低沉沒(méi)成本和冰山成本(Greenway 2003；Baldwin 2005)[26-27]。為此企業(yè)需要支付更高的工資實(shí)現(xiàn)技術(shù)改造、產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)和效率提升，從而更容易出口。

(二)基于“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”的生產(chǎn)率機(jī)制

出口學(xué)習(xí)效應(yīng)是指出口企業(yè)通過(guò)出口過(guò)程中的學(xué)習(xí)與吸收經(jīng)驗(yàn)，接受?chē)?guó)外研發(fā)技術(shù)外溢，提升自身勞動(dòng)生產(chǎn)率的現(xiàn)象。出口學(xué)習(xí)效應(yīng)表明企業(yè)出口以后有能力支付更高的工資水平。在這里，工資溢價(jià)被理解成企業(yè)出口的結(jié)果，起作用的傳遞機(jī)制是生產(chǎn)率機(jī)制。具體影響路徑為：出口企業(yè)為保持生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)，不斷吸收國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，由此擴(kuò)大與非出口企業(yè)之間的工資水平。歸納相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，出口企業(yè)通過(guò)三種渠道提高勞動(dòng)生產(chǎn)率：(1)在國(guó)際市場(chǎng)與其他企業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，為了保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而不斷追加研發(fā)、設(shè)計(jì)、模仿等技術(shù)方面投資(Irene Brambilla 2010；Pravin Krishna 2011)[28-29]。(2)出口企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)后，能夠進(jìn)一步發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，降低單位生產(chǎn)成本(Munch and Skaksen 2006)[30]。(3)受到匯率、關(guān)稅等因素的影響，降低出口成本(Amiti and David 2008)[31]。出口通過(guò)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高進(jìn)而擴(kuò)大了企業(yè)之間的工資差距。

(三)基于兩種效應(yīng)的交互促進(jìn)機(jī)制

也有學(xué)者認(rèn)為工資溢價(jià)是“自我選擇效應(yīng)”與“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”同時(shí)作用的結(jié)果。一方面，企業(yè)為出口而進(jìn)行自我篩選，預(yù)先支付給工人超過(guò)非出口企業(yè)的工資水平；另一方面，企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)之后，能夠也必然維持高工資政策(Girma 2004；Alvarez 2004；Blalock 2003等)[32-34]。因此，無(wú)論在出口之前還是出口之后，出口企業(yè)的工資溢價(jià)都顯著存在。

目前，發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)更傾向于支持自我選擇效應(yīng)，認(rèn)為企業(yè)支付更高工資是其順利出口的條件；發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)更傾向于支持出口學(xué)習(xí)效應(yīng)，強(qiáng)調(diào)貿(mào)易自由化為出口企業(yè)提高工資帶來(lái)機(jī)遇與條件。當(dāng)然，也有研究同時(shí)支持自我選擇效應(yīng)和出口學(xué)習(xí)效應(yīng)，認(rèn)為一方面企業(yè)通過(guò)擴(kuò)大規(guī)模、改進(jìn)技術(shù)、提升工資而進(jìn)入出口市場(chǎng)，另一方面在進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)后不斷地學(xué)習(xí)和積累，通過(guò)出口學(xué)習(xí)效應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大了與非出口企業(yè)的工資差距。但是，究竟哪種效應(yīng)對(duì)工資溢價(jià)的影響更為顯著在現(xiàn)有研究中尚未涉及，這需要在今后的研究中進(jìn)一步深入下去。

三、異質(zhì)性企業(yè)出口工資溢價(jià)的成因研究

綜上可見(jiàn)，無(wú)論是把工資溢價(jià)看成出口原因還是出口結(jié)果，大多數(shù)研究都肯定了出口企業(yè)具有更高的工資水平。于是，如何運(yùn)用企業(yè)異質(zhì)性學(xué)說(shuō)解讀工資溢價(jià)現(xiàn)象就成了新新貿(mào)易理論關(guān)注的新焦點(diǎn)。在標(biāo)準(zhǔn)的梅里茲模型中，既沒(méi)有關(guān)于勞動(dòng)者個(gè)體特征差異的假定、也沒(méi)有考慮勞動(dòng)力市場(chǎng)的非完全性競(jìng)爭(zhēng)性。因此，學(xué)者們主要從異質(zhì)性概念的拓展以及引入勞動(dòng)力市場(chǎng)摩擦來(lái)對(duì)梅里茲標(biāo)準(zhǔn)模型進(jìn)行拓展，對(duì)出口企業(yè)的高工資進(jìn)行理論闡釋。

(一)異質(zhì)性與出口工資溢價(jià)

隨著企業(yè)異質(zhì)性內(nèi)涵的不斷豐富，學(xué)者們從勞動(dòng)力異質(zhì)性、產(chǎn)品異質(zhì)性、創(chuàng)新異質(zhì)性等不同角度拓展梅里茲模型解釋工資溢價(jià)現(xiàn)象。

Schank(2004)運(yùn)用德國(guó)聯(lián)邦勞動(dòng)局的雇傭數(shù)據(jù)與IAB企業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配，得到企業(yè)水平的出口和個(gè)人水平工資聯(lián)合數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)在控制了公認(rèn)的個(gè)體特征后，出口企業(yè)的工資依然高于非出口企業(yè)，但是出口企業(yè)的工資溢價(jià)下降了很多，這充分說(shuō)明工資溢價(jià)主要是由勞動(dòng)力異質(zhì)性帶來(lái)的。Yeaple(2005)[35]認(rèn)為，企業(yè)之間的異質(zhì)性產(chǎn)生于對(duì)不同技能勞動(dòng)者的雇傭。雇傭高技能勞動(dòng)力的企業(yè)傾向于掌握高技術(shù)，從而具有更高的生產(chǎn)率水平，更有利于出口，工人也由此獲得更高的工資溢價(jià)。Ritter(2012)[36]指出，工人與企業(yè)技術(shù)水平存在互補(bǔ)關(guān)系。Sampson(2012)[37]認(rèn)為，企業(yè)為了降低固定成本，就必須選擇更先進(jìn)的技術(shù)，雇傭更有技術(shù)水平的勞動(dòng)力，因此支付更高的工資。Judith等(2009 )[38]發(fā)現(xiàn)出口企業(yè)工資溢價(jià)可由企業(yè)特征和勞動(dòng)力個(gè)體特征聯(lián)合解釋。

Verhoogen(2008)將產(chǎn)品質(zhì)量異質(zhì)性引入了梅里茲模型，認(rèn)為出口企業(yè)對(duì)高質(zhì)量產(chǎn)品的需求引致了對(duì)高水平勞動(dòng)力的需求，為此便需要支付更高工資。Kugler 和Verhoogen(2012)[39]也認(rèn)為產(chǎn)品質(zhì)量提升是聯(lián)系出口與企業(yè)高工資的傳遞紐帶。Buston(2007)從技術(shù)異質(zhì)性角度解釋工資溢價(jià)，認(rèn)為生產(chǎn)當(dāng)中的技術(shù)包括高技術(shù)和低技術(shù)，對(duì)應(yīng)工人有高技能和低技能兩種類(lèi)型，出口企業(yè)采用高技術(shù)的比重高于非出口企業(yè)，對(duì)應(yīng)著高技能工人比低技能工人獲得工資溢價(jià)。Tsou[40]則認(rèn)為，出口企業(yè)的工資溢價(jià)程度與企業(yè)規(guī)模有關(guān)：中小企業(yè)比大企業(yè)更容易受到出口工資效應(yīng)的影響，中小企業(yè)往往可以從對(duì)外貿(mào)易中獲得更多的工資溢價(jià)。Helpman等(2010)認(rèn)為，出口企業(yè)的工資溢價(jià)程度與企業(yè)規(guī)模成正比，規(guī)模越大的出口企業(yè)會(huì)具有更高的工資水平。Egger和Kreickemeier(2009)也證明了企業(yè)出口對(duì)工資溢價(jià)的正向促進(jìn)作用。

(二)摩擦成本與出口工資溢價(jià)

也有學(xué)者把勞動(dòng)力市場(chǎng)摩擦引入到梅里茲模型來(lái)解釋不同企業(yè)的工資差異。這類(lèi)研究主要考慮到現(xiàn)實(shí)勞動(dòng)力市場(chǎng)的非完全性，指出勞動(dòng)力市場(chǎng)存在著供求雙方一系列的交易成本，比如談判與議價(jià)成本、職位搜尋、匹配與篩選的成本等，這些摩擦成本是影響工資溢價(jià)的重要因素。Egger and Kreickemeier(2009)[41]的研究表明：工人與企業(yè)的議價(jià)成本越高，租金分享動(dòng)機(jī)就越強(qiáng)烈，這會(huì)促進(jìn)生產(chǎn)率水平和工資的提高。翁杰(2008)[42]認(rèn)為，出口貿(mào)易有助于提高員工在租金分配上談判力量的增強(qiáng)，于是工資水平上升。杜威劍、李夢(mèng)潔(2016)[43]也從工人議價(jià)能力的視角分析了出口對(duì)工資溢價(jià)的影響，指出對(duì)勞動(dòng)密集型國(guó)家來(lái)說(shuō)，出口貿(mào)易有助于增加勞動(dòng)力的談判能力，提高工資水平。Davids and Harrigan(2011)[44]把效率工資引入梅里茲模型，認(rèn)為自由貿(mào)易會(huì)引起企業(yè)規(guī)模與生產(chǎn)率的變化，進(jìn)而改變“好工作”的數(shù)量和工資變化。Davidson(2008)[45]認(rèn)為，在存在搜尋與匹配成本的前提下，貿(mào)易開(kāi)放會(huì)促進(jìn)高技能勞動(dòng)力從低效率部門(mén)流向高效率部門(mén)，因此產(chǎn)生工資溢價(jià)。Felbermayr(2011)[46]將搜尋和失業(yè)成本納入梅里茲模型，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化能夠提高平均生產(chǎn)率、降低工人找工作的搜尋成本以及失業(yè)率，從而令企業(yè)的實(shí)際工資水平有所提高。Helpman等(2010)[47]把企業(yè)對(duì)工人篩選成本、工人對(duì)工作搜尋成本及雙方匹配成本納入梅里茲模型，論證了越是生產(chǎn)效率高的企業(yè)，越會(huì)注重對(duì)工人的篩選，由此提高了工人工資水平。

四、現(xiàn)有研究的主要問(wèn)題與不足

由上可見(jiàn)，對(duì)外貿(mào)易的工資效應(yīng)研究經(jīng)歷了從行業(yè)層面到企業(yè)層面的過(guò)渡。異質(zhì)性企業(yè)理論出現(xiàn)后，出口與工資差距的關(guān)系得到了微觀意義上的探討，體現(xiàn)著相關(guān)研究的不斷深入與突破。此外，隨著異質(zhì)性內(nèi)涵的不斷豐富拓展，對(duì)出口與企業(yè)工資溢價(jià)的研究過(guò)渡到從企業(yè)異質(zhì)性到人力資本異質(zhì)性的轉(zhuǎn)化。Helpman等人提出了摩擦成本對(duì)出口工資溢價(jià)的影響，使這一分析更加貼近真實(shí)情況。盡管如此，現(xiàn)有研究仍有許多尚不明確的問(wèn)題，有待在今后的分析中得到解決。

(一)來(lái)自于數(shù)據(jù)方面的限制較大地制約了相關(guān)研究發(fā)展

縱觀國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究，有關(guān)企業(yè)層面的數(shù)據(jù)都很難獲得。在大部分國(guó)家提供的企業(yè)數(shù)據(jù)中，有很多是無(wú)法反應(yīng)勞動(dòng)者個(gè)之間個(gè)體差別的(比如性別、年齡、受教育程度等)。而且，在研究中過(guò)分依賴微觀數(shù)據(jù)也可能造成適得其反的效果。比如，中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，用來(lái)反映企業(yè)出口狀態(tài)最典型的指標(biāo)是出口交貨值。但是在加工貿(mào)易與協(xié)作生產(chǎn)盛行的中國(guó)，出口交貨值不僅不能等同于中國(guó)的出口貿(mào)易，而且很多時(shí)候與出口企業(yè)的真實(shí)生產(chǎn)能力相去甚遠(yuǎn)。再比如，中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)只有57個(gè)指標(biāo)，若完全依賴這個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行出口企業(yè)工資溢價(jià)研究，往往難以找到合適的替代變量。這些問(wèn)題都會(huì)制約相關(guān)研究的發(fā)展。

(二)對(duì)摩擦成本的概念尚不存在統(tǒng)一的界定

Helpman(2010)開(kāi)創(chuàng)性地把摩擦成本引入標(biāo)準(zhǔn)梅里茲模型，從而為工資溢價(jià)成因的解釋帶來(lái)了飛躍式進(jìn)展。Helpman(2010)主要把摩擦成本界定為企業(yè)為了雇傭更好的勞動(dòng)力產(chǎn)生的搜尋成本、根據(jù)教育等信號(hào)識(shí)別勞動(dòng)力的匹配成本等。事實(shí)上，勞動(dòng)力市場(chǎng)的摩擦成本泛指勞動(dòng)力在不同的企業(yè)或行業(yè)之間的流動(dòng)成本。摩擦成本既可能來(lái)自于勞動(dòng)力的需求方，也可能來(lái)自勞動(dòng)力的供給方。顯然目前的研究主要把摩擦成本界定為來(lái)自于勞動(dòng)力需求方產(chǎn)生的成本——很少?gòu)膭趧?dòng)力供給一方的角度進(jìn)行分析和思考。如果能夠全面深入地了解摩擦成本的本質(zhì)，自然會(huì)使出口工資溢價(jià)的研究取得較大進(jìn)步。

(三)缺乏對(duì)自我選擇效應(yīng)與出口學(xué)習(xí)效應(yīng)的比較分析

正如前面指出的，有的研究認(rèn)為高工資是出口的先行條件，支持工資溢價(jià)的自我選擇效應(yīng)；有的研究則認(rèn)為企業(yè)出口帶來(lái)了高工資，支持出口學(xué)習(xí)效應(yīng)。也有研究既支持自我選擇效應(yīng)，也支持出口學(xué)習(xí)效應(yīng)，即認(rèn)為出口與工資溢價(jià)之間存在雙向因果關(guān)系企業(yè)的工資水平和出口行為是緊密相關(guān)的，企業(yè)可以通過(guò)提高生產(chǎn)率水平、擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模、增加新產(chǎn)品的研發(fā)等來(lái)提高企業(yè)的工資水平，開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)；在進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)后，企業(yè)要不斷地學(xué)習(xí)和積累，通過(guò)出口學(xué)習(xí)效應(yīng)進(jìn)一步提高工資水平。盡管目前研究證實(shí)了出口企業(yè)工資溢價(jià)是自我選擇效應(yīng)和出口學(xué)習(xí)效應(yīng)共同作用的結(jié)果，但沒(méi)能回答哪種效應(yīng)更顯著的問(wèn)題，這需要在今后的分析中進(jìn)一步明確。

(四)缺乏符合中國(guó)情境的理論與實(shí)證研究

目前，國(guó)外文獻(xiàn)中反映出口工資溢價(jià)的模型很多，例如公平工資模型(Amiti 和Davids 2011)、效率工資模型(Egger和Kreickemeier 2009)、HIR模型(2010)等。但是，還沒(méi)有任何一個(gè)國(guó)外理論模型能夠直接用于中國(guó)出口企業(yè)的工資溢價(jià)研究上，這源于中國(guó)特殊的國(guó)情與外貿(mào)結(jié)構(gòu)，這些都與發(fā)達(dá)國(guó)家存在本質(zhì)差別。所以，有必要對(duì)國(guó)外經(jīng)典模型進(jìn)行拓展，建立符合中國(guó)情境的出口企業(yè)工資溢價(jià)模型展開(kāi)分析。

五、對(duì)未來(lái)研究的幾點(diǎn)展望

(一)結(jié)合異質(zhì)性企業(yè)理論前沿拓展現(xiàn)有研究

異質(zhì)性企業(yè)理論自產(chǎn)生以來(lái)，經(jīng)歷了從單因素異質(zhì)性到多因素異質(zhì)性的過(guò)渡，不斷演進(jìn)與發(fā)展(趙偉，2011)[49]。在標(biāo)準(zhǔn)梅里茲模型中，除了生產(chǎn)率異質(zhì)性之外，還有其他變量的異質(zhì)性有待考察，如物質(zhì)資本異質(zhì)性、人力資本異質(zhì)性、公司結(jié)構(gòu)異質(zhì)性、摩擦成本異質(zhì)性、區(qū)域異質(zhì)性等。顯然，考慮的因素越全面，拓展后模型的解釋能力就越強(qiáng)，未來(lái)一個(gè)可行方向是如何把多異質(zhì)性因素有效納入梅里茲標(biāo)準(zhǔn)模型。另一方面，應(yīng)既考慮出口對(duì)工資溢價(jià)的影響，又考慮進(jìn)口對(duì)工資溢價(jià)的影響，在雙邊異質(zhì)性前提下重構(gòu)理論框架。

(二)結(jié)合勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論完善現(xiàn)有研究

自Helpman(2010)開(kāi)創(chuàng)性地把勞動(dòng)力市場(chǎng)的搜尋與匹配成本引入標(biāo)準(zhǔn)梅里茲模型后，工資溢價(jià)成因的研究取得了突破性進(jìn)展。不過(guò)，除了搜尋與匹配成本之外，也應(yīng)在分析中考慮加入其他摩擦成本甚至沉沒(méi)成本(比如企業(yè)為培訓(xùn)工人付出的費(fèi)用)等。而且，目前對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)的考察更多的是站在勞動(dòng)力需求一方，很少?gòu)膭趧?dòng)力供給一方的角度進(jìn)行思考。如果從勞動(dòng)力市場(chǎng)供求雙方的角度來(lái)構(gòu)建模型，必然會(huì)使現(xiàn)有研究更進(jìn)一步。

(三)結(jié)合中國(guó)實(shí)際不斷豐富現(xiàn)有研究

作為最大的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)出口企業(yè)的工資溢價(jià)現(xiàn)象尤為值得關(guān)注和探討。由于中國(guó)的特殊國(guó)情與貿(mào)易結(jié)構(gòu)，很多國(guó)外研究的結(jié)論與方法無(wú)法在中國(guó)問(wèn)題分析中直接應(yīng)用或全盤(pán)復(fù)制。正如中國(guó)出口企業(yè)存在的“生產(chǎn)率悖論”(李春頂 2009)[50]一樣，很多研究也認(rèn)為中國(guó)出口企業(yè)存在“工資悖論”。解讀中國(guó)出口企業(yè)的工資溢價(jià)現(xiàn)象，是擺在學(xué)者們面前富有挑戰(zhàn)性的課題。這不僅對(duì)中國(guó)的企業(yè)出口戰(zhàn)略有重要影響，也關(guān)乎到整個(gè)國(guó)家貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)與經(jīng)營(yíng)模式的完善。總之，從不同的角度或切入點(diǎn)進(jìn)入研究是學(xué)者們今后長(zhǎng)期進(jìn)行的工作。

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AReviewoftheResearchonExportPremiumsBasedonEnterpriseHeterogeneityTheory

DING Ning1,2

(1.SchoolofEconomics,ZhejiangGongshangUniversity,Hangzhou310018,China, 2.NanhuCollege,JiaxingUniversity,Jiaxing, 314001,China)

Since the groundbreaking research on heterogeneous enterprise theory by Melitz, a rich literature of theoretical and empirical research has emerged on the difference of exporters and non-exporters. One of these findings is that exporters pay higher salaries than non-exporters, which means that exporters have “export wage premium”. This paper systematically reviews the studies of trade and wage inequality within and between enterprises, pointing out the limits of current research and directions of future research. The contribution of this study is to further explore the benefit of trade; help developing countries formulate effective wage policy and export orientation policy so as to coordinate the relationship between fairness and efficiency; promote their economic development.

export wage premium; heterogeneous enterprises; friction cost

F740

A

1674-2273(2017)05-0076-07

(責(zé)任編輯陶有浩)