呂朝暉

(河南工程學(xué)院 工商管理學(xué)院，河南 鄭州 451191)

大學(xué)科研的偏差與糾正

呂朝暉

(河南工程學(xué)院 工商管理學(xué)院，河南 鄭州 451191)

大學(xué)科學(xué)研究定位的現(xiàn)實(shí)困境是大學(xué)科研理應(yīng)成為人才培養(yǎng)的工具，不同類型的大學(xué)應(yīng)有不同的科研模式，但目前不同類型的大學(xué)都在遵循同樣的科研路徑，有的甚至偏離了大學(xué)的使命。大學(xué)科研缺位、越位、錯(cuò)位都會(huì)對大學(xué)履行使命帶來種種不利后果。因此，應(yīng)從大學(xué)科研的機(jī)構(gòu)沖突和微觀沖突兩方面來化解大學(xué)科研偏差問題。

大學(xué)科研；科研偏差；偏差糾正；科研沖突

在西方，大學(xué)排行榜深刻地影響著大學(xué)和大學(xué)教授的科研投入——相對于教學(xué)，投入科研的精力更大。在當(dāng)下的中國，相當(dāng)一部分大學(xué)的教學(xué)更是早已讓位于科研——部分教授忙于科研，給本科生上課已是一件困難的事情。筆者認(rèn)為，大學(xué)應(yīng)該以教學(xué)為中心，辦學(xué)是根本任務(wù)，大學(xué)要承擔(dān)人才培養(yǎng)的首要使命。目前，大學(xué)的科研從某種意義上講偏離了它的既定目標(biāo)。本文首先討論大學(xué)科研的偏差問題，然后再談應(yīng)對措施。

一、大學(xué)科學(xué)研究定位的現(xiàn)實(shí)困境

把高校大致分為研究型、專業(yè)性、應(yīng)用型三個(gè)類型，不僅是為了研究的需要——使其特征分明，方便區(qū)分，方便說明問題和闡明觀點(diǎn)，而且也與高等教育現(xiàn)實(shí)類別基本對應(yīng)。西方高等教育大致分為研究型、綜合性、應(yīng)用型三類。我國的高校則有“985”高校(研究型為代表)、“211”高校及老牌本科高校(專業(yè)或綜合性為代表)、應(yīng)用型本科高校(新建本科高校為主體)等。從數(shù)量上看，三種類型的高校呈現(xiàn)金字塔結(jié)構(gòu)。塔尖為“985”高校，塔基為應(yīng)用型本科高校。“985”高校在人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、社會(huì)引領(lǐng)等方面都是領(lǐng)頭羊，應(yīng)用型本科高校重在應(yīng)用科研，培養(yǎng)應(yīng)用型人才，服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)。理論上如此，實(shí)際上也應(yīng)如此——至少西方的大學(xué)如此，但在中國并非這樣。

我國的研究型高校通過改革開放后幾十年的發(fā)展，取得了舉世矚目的成績，但與世界一流大學(xué)相比差距還很大，部分學(xué)科基礎(chǔ)性研究的能力不夠、水平不高，開發(fā)研究則是強(qiáng)項(xiàng)。目前，新建本科高校雖然把科研、教學(xué)定位在應(yīng)用層次，但是多“心有不甘”。其教師如果爭取到國家自然科學(xué)基金、國家社會(huì)科學(xué)基金，那么除有先期的獎(jiǎng)勵(lì)、隨即的配套經(jīng)費(fèi)外，還有鑒定通過后的科研工作量獎(jiǎng)勵(lì)。其成果一旦獲得了政府獎(jiǎng)，學(xué)校的獎(jiǎng)勵(lì)則更多。許多新建本科高校對產(chǎn)生于基層的應(yīng)用課題則順其自然，讓其自生自滅，走了研究型高校應(yīng)該走的路。個(gè)別應(yīng)用型高校在個(gè)別領(lǐng)域做個(gè)別基礎(chǔ)課題不值得大驚小怪，令人驚訝的是大多應(yīng)用型高校都走這條道。

新建本科院校無論是教學(xué)還是科研，都走應(yīng)用型本科之路，這是一個(gè)基本定位，從理論研究角度容易形成共識(shí)，但實(shí)際上難以實(shí)行。其原因既有觀念的困惑，也有實(shí)際的困難。長期以來優(yōu)先向重點(diǎn)大學(xué)傾斜的教育資源配置政策，對地方高校尤其是新建本科高校發(fā)展不利，使得新建本科高校只有走重點(diǎn)大學(xué)的道路才能爭取到更多的資源。目前對高校的評價(jià)機(jī)制也影響其定位的持久性和穩(wěn)定性。

二、大學(xué)科研缺位、越位、錯(cuò)位及結(jié)果

目前，大學(xué)科學(xué)研究存在缺位、越位、錯(cuò)位現(xiàn)象。缺位是指大學(xué)基礎(chǔ)研究嚴(yán)重不足；越位是指大學(xué)在技術(shù)開發(fā)上樂此不疲；錯(cuò)位是指大學(xué)資源在人才培養(yǎng)、學(xué)術(shù)研究與技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)讓之間競爭——大學(xué)教授與專職研究人員創(chuàng)辦企業(yè)在大學(xué)實(shí)驗(yàn)室著床，大學(xué)的基金對大學(xué)教授與專職研究人員創(chuàng)辦的企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，大學(xué)同工業(yè)界進(jìn)行保密研究，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)技術(shù)訣竅。

大學(xué)因研究帶來的技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)轉(zhuǎn)讓，必然會(huì)引起大學(xué)與社會(huì)及大學(xué)內(nèi)部組織與成員的沖突，主要表現(xiàn)在：大學(xué)通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓從社會(huì)獲得豐厚的回饋，無論是政府支持還是企業(yè)經(jīng)費(fèi)，都為人才培養(yǎng)和科學(xué)研究提供了有力的支撐；但大學(xué)爭取科研課題、承接技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)研究項(xiàng)目，可能因其實(shí)用性目的而忽視對基礎(chǔ)理論的研究，削弱學(xué)術(shù)積累；對行政支持的依賴和對經(jīng)濟(jì)利益的追求會(huì)使急功近利的氛圍在大學(xué)蔓延，從而影響教師對待教學(xué)和科研的態(tài)度，甚至?xí)绊憣W(xué)術(shù)獨(dú)立和自由的原則，影響大學(xué)文化。一方面，大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新有助于教師學(xué)術(shù)水平的提高，有利于學(xué)科的發(fā)展和課程內(nèi)容的更新，有利于人才的培養(yǎng)；另一方面，大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新使教師對教學(xué)的關(guān)注度下降，投入教學(xué)的精力受到牽制，不利于提高教學(xué)水平和質(zhì)量，對大學(xué)很好地培養(yǎng)人才起著消極的制約作用。因此，英國人開始擔(dān)心英國的大學(xué)能否保持基礎(chǔ)研究能力，擔(dān)心各方利益可能沖突，造成不良后果。[1]

大學(xué)科學(xué)研究如果走到了商業(yè)化的程度，則利弊難分伯仲。此時(shí)，大學(xué)科學(xué)研究帶來的好處有：大學(xué)發(fā)明能有效地轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品與服務(wù)，刺激經(jīng)濟(jì)增長、創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)和提高生活質(zhì)量；向公眾展示公共投資與大學(xué)的研究能產(chǎn)生有形的社會(huì)福利；大學(xué)能獲取專利費(fèi)或股權(quán)，其收益用于教學(xué)和科研；大學(xué)教員能夠得到技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入分成、咨詢費(fèi)和公司顧問酬勞；大學(xué)能獲得公司的資助(當(dāng)然資助要符合大學(xué)的相關(guān)政策)；大學(xué)能獲得公司的捐助；公司錄用大學(xué)的畢業(yè)生，學(xué)生就業(yè)機(jī)會(huì)增加。大學(xué)商業(yè)化科學(xué)研究的負(fù)面影響主要有：專利及其專利許可會(huì)阻止科學(xué)技術(shù)知識(shí)的擴(kuò)散和技術(shù)創(chuàng)造的進(jìn)一步探索；對研究者、學(xué)生、大學(xué)利益不能同時(shí)兼顧；對研究者、大學(xué)的名譽(yù)可能造成損害；不能公正對待研究結(jié)果，或不報(bào)告對工業(yè)伙伴不利的發(fā)現(xiàn)；指導(dǎo)教師剝削學(xué)生的勞動(dòng)；可能面對媒體對大學(xué)的負(fù)面報(bào)道；發(fā)明者可能不披露發(fā)明信息，而是通過其他途徑轉(zhuǎn)移至與自己有利益關(guān)系的公司。[2]

三、大學(xué)科研航向可能偏差

目前，不少人一直擔(dān)心，對大學(xué)科學(xué)研究的強(qiáng)調(diào)是否會(huì)造成大學(xué)偏離教育與研究的主要使命?這樣的擔(dān)心不無道理。相對于公開出版研究成果，大學(xué)對專利更感興趣，獲得了很多專利，有些大學(xué)不愿把它們投放到公共領(lǐng)域；大學(xué)生物材料專利化及研究工具專利化對科學(xué)進(jìn)步有害并妨礙研究者的進(jìn)一步探索；對大學(xué)—工業(yè)關(guān)系及企業(yè)家精神的強(qiáng)調(diào)會(huì)對學(xué)生的培養(yǎng)有害；與工業(yè)界合作會(huì)使學(xué)術(shù)研究從基礎(chǔ)轉(zhuǎn)為應(yīng)用；由于要獲取工業(yè)資助，大學(xué)會(huì)邀請工業(yè)界來為大學(xué)指出研究方向；與工業(yè)界的合作將產(chǎn)生學(xué)術(shù)方面的利益沖突。

大學(xué)技術(shù)商業(yè)化是其服務(wù)社會(huì)的手段之一，如果與人才培養(yǎng)、探索創(chuàng)新協(xié)調(diào)得好，就不會(huì)造成不良后果。只要大學(xué)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓時(shí)不在商業(yè)化的道路上走得太遠(yuǎn)，人才培養(yǎng)、探索創(chuàng)新的使命就不會(huì)受到影響。以探索研究為主，以產(chǎn)品與工藝過程開發(fā)為輔；技術(shù)轉(zhuǎn)讓以社會(huì)效益為主，以經(jīng)濟(jì)效益為輔。如：涉及公眾利益，非獨(dú)占許可；技術(shù)呈胚胎性，則獨(dú)占許可；影響面廣，非獨(dú)占許可；影響面小，則獨(dú)占許可。許可對象應(yīng)有好的商業(yè)經(jīng)營計(jì)劃、技術(shù)專業(yè)能力和市場開拓能力。

四、大學(xué)科研的機(jī)構(gòu)沖突及化解

機(jī)構(gòu)沖突源于大學(xué)和大學(xué)里相關(guān)負(fù)責(zé)人既在學(xué)校里任職，又在公司里兼職；既在政府的有關(guān)技術(shù)評審委員會(huì)里任職，又在學(xué)校里任職。這種安排因?yàn)閷九c大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓安排有利益關(guān)系，大學(xué)可能會(huì)提供額外的利益。如：學(xué)校在公司占有股份，公司則利用學(xué)校的聲譽(yù)；學(xué)校的負(fù)責(zé)人在公司中占有股份，從而影響技術(shù)轉(zhuǎn)讓安排的決策；實(shí)驗(yàn)室在非上市小公司占有股份，其收入用于科學(xué)研究，而科研人員對其有較大的處分權(quán)。如果大學(xué)的相關(guān)負(fù)責(zé)人和所屬人員同時(shí)在某一公司兼職或持有股份，則出現(xiàn)問題的可能性更大。此外，部分學(xué)校由于監(jiān)管不力，導(dǎo)致成果不披露而私自轉(zhuǎn)移至校外公司的情形時(shí)有發(fā)生；公司提供專用物品進(jìn)行研究，如保密不當(dāng)，則可能引起知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛等。這些都屬于機(jī)構(gòu)沖突的范疇。

對于機(jī)構(gòu)沖突，首先應(yīng)披露有關(guān)沖突的信息，然后對沖突事項(xiàng)進(jìn)行引導(dǎo)、管理，對一部分事項(xiàng)做出禁止性的規(guī)定。處理機(jī)構(gòu)沖突時(shí)，必須做到接受資助決策與研究相分離。

處理機(jī)構(gòu)沖突的步驟是創(chuàng)建、頒布清晰的政策，并將稽核要求通知所涉及的人員，確保應(yīng)該進(jìn)行稽核的部位都核查到，同時(shí)把各利益相關(guān)人員情況報(bào)告有關(guān)管理部門。此外，要調(diào)查、發(fā)現(xiàn)、披露潛在沖突，并對所有沖突進(jìn)行統(tǒng)一評估，做出有條件許可或禁止的管理規(guī)定。對于一些特殊的情形要設(shè)置特殊的程序進(jìn)行更為嚴(yán)格的審查，如醫(yī)學(xué)人體實(shí)驗(yàn)、學(xué)校在小公司的非流動(dòng)性持股等。對于法律文件規(guī)定以外的情形，政府有關(guān)部門應(yīng)隨著情況變化及時(shí)發(fā)布指導(dǎo)意見，并督促其執(zhí)行。政府部門是否勤勉，則由審計(jì)部門完成專項(xiàng)審計(jì)并向權(quán)力機(jī)關(guān)報(bào)告結(jié)果。在美國，國家衛(wèi)生研究院、國家科學(xué)基金經(jīng)常發(fā)布有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的指導(dǎo)意見，政府部門也提出日常管理要求。國家審計(jì)總署定期對有關(guān)問題進(jìn)行審計(jì)，并將結(jié)果報(bào)告國會(huì)。

總之，大學(xué)和政府有關(guān)部門有義務(wù)、有責(zé)任保證大學(xué)使命的忠實(shí)執(zhí)行，即教書育人，學(xué)術(shù)民主自由，探索真理，開放門戶，及時(shí)溝通，擴(kuò)散知識(shí)，維護(hù)對社會(huì)的忠誠，及時(shí)對社會(huì)提供服務(wù)。

五、大學(xué)科研的微觀沖突及化解

微觀沖突的一個(gè)重要方面就是個(gè)體沖突。個(gè)體沖突主要是公司與個(gè)人之間合作研究、資助研究引起的互惠安排。這種互惠安排影響研究的方向，甚至影響研究方法，尤其是在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，影響數(shù)據(jù)的采集、分析和結(jié)果的解釋及統(tǒng)計(jì)方法的選擇。同時(shí)，它還影響人員錄用、材料采購、結(jié)果分享、合同條款選擇、人力資源投入等。個(gè)體沖突還涉及個(gè)體與大學(xué)之間的兩種沖突。一是教學(xué)時(shí)間與研究時(shí)間的沖突；在校工作時(shí)間與在公司兼職工作時(shí)間的沖突。這些沖突如果處置不當(dāng)，則直接影響人才培養(yǎng)時(shí)間投入和培養(yǎng)質(zhì)量。二是學(xué)校資源利用的沖突。一項(xiàng)研究發(fā)明無疑需要大學(xué)研究設(shè)施、設(shè)備、物品的投入，需要人力的投入。由于動(dòng)用了學(xué)校的人力、物力資源，所以為學(xué)生創(chuàng)造好的學(xué)習(xí)條件、及時(shí)公開發(fā)表有關(guān)研究成果以提高大學(xué)的聲譽(yù)，應(yīng)該是研究者的第一責(zé)任，但由于法律規(guī)定研究者可以享受技術(shù)轉(zhuǎn)讓發(fā)明的部分收益，研究者出于經(jīng)濟(jì)上的考慮可能引起個(gè)人目標(biāo)的失衡，從而過分注重經(jīng)濟(jì)利益。

大學(xué)科學(xué)研究，尤其是技術(shù)轉(zhuǎn)讓好處的利用與危害的避免，全在于對沖突的調(diào)查、發(fā)現(xiàn)、評估和管理。一般的處理程序是：第一，建立處理沖突的機(jī)構(gòu)，明確其職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)；第二，界定沖突、制定政策、規(guī)定程序、進(jìn)行核查與懲處；第三，執(zhí)行沖突處理政策與條例重在通知各相關(guān)沖突人員，使其明確可能的沖突及其危害，明了沖突處理政策和程序，明了可能的不遵守執(zhí)行的后果。同時(shí)，還重在強(qiáng)制各沖突關(guān)聯(lián)人員的信息披露：對不同經(jīng)費(fèi)來源的研究，其沖突管理政策一致，以免引起政策的沖突與不協(xié)調(diào)；對于政府部門的相關(guān)指令在一個(gè)委員會(huì)內(nèi)協(xié)調(diào)以解決個(gè)案事宜；對于人體受試者的有關(guān)利害予以特別的關(guān)注。

沖突評估要有特別的評估程序。各大學(xué)在處理相關(guān)沖突的傳統(tǒng)與方法上多有不一致的地方，但這并不妨礙相互學(xué)習(xí)與交流。1964年，美國大學(xué)教授協(xié)會(huì)、美國教育理事會(huì)聯(lián)合發(fā)表《關(guān)于預(yù)防大學(xué)在政府資助研究中的利益沖突》聲明，一方面要求制定某種標(biāo)準(zhǔn)和程序，保護(hù)大學(xué)的聲譽(yù)，另一方面也鼓勵(lì)大學(xué)向政府、工業(yè)界轉(zhuǎn)化知識(shí)和技能。許多大學(xué)以該聲明為基礎(chǔ)制定了各自的利益沖突政策。1978年，美國大學(xué)教授協(xié)會(huì)、美國教育理事會(huì)及美國州立大學(xué)與贈(zèng)地大學(xué)協(xié)會(huì)發(fā)表一份題為《大學(xué)管理教授薪酬的原則——關(guān)于教授參與聯(lián)邦資助研究的政策》的政策性文件。1993年，美國大學(xué)教授協(xié)會(huì)又發(fā)表《美國大學(xué)教授協(xié)會(huì)關(guān)于管理經(jīng)濟(jì)利益沖突的框架》文件。美國一百五十多所研究型大學(xué)及其附屬醫(yī)院、研究機(jī)構(gòu)參加的政府關(guān)系顧問委員會(huì)會(huì)定期與不定期提供有關(guān)政府部門的日常管理要求、各大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)及問題處理研究報(bào)告，它們對潛在問題的調(diào)查、暴露、處理和改進(jìn)現(xiàn)有的實(shí)踐都很有幫助。[3]

[1]關(guān)付安.大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的邊界與邏輯[J].漯河職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào),2009(6):98-99.

[2]呂朝暉.大學(xué)科技園的精確定位[J].鄭州經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)，2006(3):64-68.

[3]王曉陽.美國大學(xué)如何處理校外兼職矛盾[N].中國教育報(bào),2008-07-04(03).

2017-02-20

呂朝暉(1966- )，女，河南焦作人，河南工程學(xué)院工商管理學(xué)院教授，研究方向?yàn)槭袌鰻I銷。

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1674-3318(2017)04-0075-03