(福建農(nóng)林大學 東方學院，福州 福建 350017)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的障礙與途徑探究

胡應泉

(福建農(nóng)林大學東方學院，福州福建350017)

我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級面臨著市場機制不完善、財政稅收體制不合理、金融市場發(fā)育不足、國有企業(yè)改革滯后、民營企業(yè)發(fā)展受到限制、政府職能轉(zhuǎn)變沒有到位等方面的障礙，從而帶來了一系列的經(jīng)濟社會問題。為了消除產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的障礙，實現(xiàn)經(jīng)濟社會的持續(xù)健康發(fā)展，需要進一步推進市場化改革，使市場在資源配置過程中發(fā)揮決定性的作用，同時積極地轉(zhuǎn)變政府職能，更好地發(fā)揮政府的作用。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；要素市場；經(jīng)濟體制

一、引言

在市場經(jīng)濟中，作為市場主體的企業(yè)根據(jù)自身的比較優(yōu)勢和市場存在的機會來決定要進入什么行業(yè)、生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少。作為一個整體的國家，也會在市場經(jīng)濟機制的作用下形成根據(jù)自身的比較優(yōu)勢來發(fā)展經(jīng)濟，形成一定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。當經(jīng)濟社會發(fā)展到一定的階段以后，國家的要素稟賦、經(jīng)濟技術以及市場需求又會發(fā)生變化，這時候企業(yè)就要相應進行產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)方面的調(diào)整，國家也要對產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進行新的規(guī)劃和引導。一般而言，一個國家在工業(yè)化和經(jīng)濟發(fā)展的初期都是根據(jù)勞動力充裕、土地廉價和資源豐富等方面的優(yōu)勢，發(fā)展勞動密集型的加工制造業(yè)或者資源性產(chǎn)品行業(yè)。當遵循這一比較優(yōu)勢，經(jīng)濟發(fā)展到一定階段后，已經(jīng)積累起了一定數(shù)量的資本，同時勞動力的成本又提高了，土地和資源等也變得不再廉價了，這時候就要開始進入那些以重化工業(yè)為代表的資本密集型產(chǎn)業(yè)。而當經(jīng)濟再發(fā)展到一定的階段后，又開始出現(xiàn)資本的邊際效益不斷下降的趨勢，這時候再繼續(xù)發(fā)展這些行業(yè)已經(jīng)變得沒有經(jīng)濟效益了，從而就要適時地轉(zhuǎn)入以高新技術產(chǎn)業(yè)為代表的技術密集型產(chǎn)業(yè)，通過技術方面創(chuàng)新來提高經(jīng)濟效率，從而實現(xiàn)經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展[1]。一個國家的發(fā)展大體上都要經(jīng)歷這些階段，當然其中前后階段之間又不是截然分開的，兩個甚至三個階段都可以部分地重疊在一起，但是從總體上看仍然呈現(xiàn)出明顯的階段性特征。

在這個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展變化和優(yōu)化升級過程中，企業(yè)作為社會經(jīng)濟的細胞發(fā)揮著主體性的作用。市場經(jīng)濟的競爭機制使得企業(yè)在原來的市場上利潤不斷地降低，一直會降到行業(yè)平均利潤的水平。為了打破這種市場的一般均衡，獲取更高的利潤，企業(yè)就必須不斷地進行經(jīng)濟技術方面的創(chuàng)新，不斷地從舊的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出來，尋找新的商機，進入新的產(chǎn)業(yè)。企業(yè)只有進行不斷的技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，才能提高效率，保持發(fā)展的勢頭。正是有一個個企業(yè)對超額利潤的不斷追求，不斷地進行經(jīng)濟技術的創(chuàng)新，才帶來了整個社會產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化升級，帶來經(jīng)濟效率的不斷提高和社會財富的不斷增長。只要市場經(jīng)濟的機制是健全的，這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級就會在一種自發(fā)演進秩序的作用下順利實現(xiàn)。如果一個社會長期存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面的問題，始終無法實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，一定是市場經(jīng)濟機制方面出現(xiàn)了重大缺陷，從而無法正常地發(fā)揮作用。改革開放以來，我國的市場經(jīng)濟體制不斷地建立和健全起來，同時產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也不斷地得到優(yōu)化升級，產(chǎn)業(yè)的技術水平和產(chǎn)品的附加值不斷提高，經(jīng)濟效益也不斷改善。然而，由于始終還沒有建立起一個完善的市場經(jīng)濟體制，市場機制還無法有效地發(fā)揮作用，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級遇到了各種各樣的障礙，帶來了各種各樣的經(jīng)濟社會問題，從而嚴重地制約了經(jīng)濟社會的持續(xù)健康發(fā)展。因此，必須積極地尋找阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的各種原因，并提出有針對性的對策。

二、我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)所面臨的問題

我國長期以來經(jīng)濟發(fā)展的模式就是在政府對要素資源的控制和對經(jīng)濟活動的主導下，通過把主要的要素資源投入到那些高投入、高消耗、高產(chǎn)值和低效益的產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)粗放型的經(jīng)濟增長。這些產(chǎn)業(yè)領域往往對技術和制度創(chuàng)新的要求較低，而對資本投入的要求較高，因而十分適合于政府主導的這種發(fā)展模式，在一定的時期內(nèi)和一定的社會經(jīng)濟條件下也能取得迅速的發(fā)展。但是這種發(fā)展模式是建立在對市場機制進行人為扭曲的基礎之上的，從而使其無法有效地發(fā)揮作用，使那些“三高一低”的行業(yè)畸形地發(fā)展，出現(xiàn)了日益嚴重的產(chǎn)能過剩，而那些有市場需求有經(jīng)濟效益的行業(yè)卻難以發(fā)展起來，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得不到優(yōu)化升級，使經(jīng)濟效率得不到提高，資源被大量地浪費，無法創(chuàng)造出更多的社會財富。同時，這種發(fā)展模式無法使人們的收入水平與經(jīng)濟實現(xiàn)同步增長，并且還會出現(xiàn)兩極分化現(xiàn)象(由于要素資源與市場準入受到政府的控制，使機會和財富分配變得十分不公平)。隨著時間的推移，這種發(fā)展模式所暴露出來的問題變得越來越嚴重，越來越受到各種因素的制約，從而越來越難以為繼了。

1.越來越大的資源壓力

在這種發(fā)展模式下，片面地發(fā)展那些原材料工業(yè)，需要投入大量的資源，而資源的數(shù)量卻是有限的，因此必須會面臨越來越緊張的瓶頸制約。目前，我國的鋼鐵產(chǎn)量已占世界總產(chǎn)量的35%，水泥、玻璃產(chǎn)量占50%，鋁產(chǎn)量占28%[2]。與此同時，對資源的消耗也在急劇地增長，國內(nèi)的資源已經(jīng)遠遠不能滿足需求，需要大量地從國外進口。目前，我國已經(jīng)成為許多原料的最大進口國了，對外依存越來越大，石油、鐵礦石、鋁土礦、銅等大宗礦產(chǎn)對外依存度均超過了50%，使經(jīng)濟發(fā)展面臨越來越大的風險，包括資源出口國政局變化所產(chǎn)生的供應風險、賣方市場下形成的價格風險、國際政治格局變化所產(chǎn)生的航運風險等。同時，對資源性產(chǎn)品的過度進口也在很大程度上拉高了國際市場價格，對國際市場產(chǎn)生了負面影響，面臨著較大的國際壓力。

2.越來越大的環(huán)境壓力

由于政府控制了主要的要素資源，并且實行低價的政策，使企業(yè)可以不計成本地投入，片面發(fā)展那些“三高一低”的產(chǎn)業(yè)，企業(yè)過度地消耗資源，生態(tài)環(huán)境已經(jīng)不堪重負，造成了大量的經(jīng)濟損失。根據(jù)水利部《2014年中國水資源公報》，中國當年萬元國內(nèi)生總值(當年價)用水量為96立方米，相當于美國的近10倍、日本的20多倍[3]。環(huán)境的污染給人們的生活以及健康帶來巨大危害，同時人們生活水平提高以后會對生態(tài)環(huán)境提出更高要求，這些年來由環(huán)境問題而引發(fā)的群體性事件數(shù)量不斷上升，影響也越來越大。據(jù)統(tǒng)計，自1996年以來，環(huán)境群體性事件數(shù)保持年均近30%的增速[4]。這種狀況已經(jīng)敲響了警鐘，繼續(xù)這樣發(fā)展下去就會產(chǎn)生更多的社會問題，嚴重地影響社會的穩(wěn)定。

3.產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變得越來越不合理

過去在經(jīng)濟的高速增長時期，我國過度地依賴投資，從而導致大批工業(yè)項目迅速擴張，傳統(tǒng)資源性工業(yè)過度地發(fā)展。但是近些年來，隨著經(jīng)濟增速的回落，對初級加工品和原材料工業(yè)的需求不斷減少，產(chǎn)能過剩問題變得日益突出。這表現(xiàn)為工業(yè)品出廠價格指數(shù)的連續(xù)回落，工業(yè)品庫存的大幅增加，工業(yè)企業(yè)利潤出現(xiàn)了負增長。2014年第三季度產(chǎn)能利用率為78.7%，其中有19個制造業(yè)產(chǎn)能利用率在79%以下，7個在70%以下，均低于歐美國家公認的79%-83%的合理水平。更為嚴重的是，目前產(chǎn)能過剩的范圍，已經(jīng)從鋼鐵、水泥、電解鋁、平板玻璃、造船等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)逐漸擴展到戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)[2]。與此同時，那些有市場需求有經(jīng)濟效益的新興產(chǎn)業(yè)卻難以發(fā)展起來。同時，這些年來隨著經(jīng)濟的發(fā)展和收入的提高，市場的需求結(jié)構(gòu)也發(fā)生了很大程度的變化，即那種低技術、低品質(zhì)、低附加值的產(chǎn)品人們已經(jīng)沒有太大的需求了，而那種高技術、高品質(zhì)、高附加值的產(chǎn)品卻無法有效地供應。現(xiàn)在人們出國旅游后大都瘋狂地進行掃貨，從化妝品到食品藥品，從電飯煲到馬桶蓋，無所不買。這些產(chǎn)品國內(nèi)不是不能生產(chǎn)，只是人們對其品質(zhì)無法產(chǎn)生依賴，從而出現(xiàn)了這種不正常的現(xiàn)象。這狀況無疑使產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的問題變得更加嚴重。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級意味著生產(chǎn)要素要從低技術、低品質(zhì)、低附加值的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到高技術、高品質(zhì)、高附加值的產(chǎn)業(yè)，要從產(chǎn)業(yè)鏈的低端轉(zhuǎn)移到產(chǎn)業(yè)鏈的高端，即要從“微笑曲線”的中間部分(制造)向兩端(前端是研發(fā)，后端是營銷與服務)延伸，以創(chuàng)造出更高的價值。從三大產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)看，服務業(yè)一直是我們的短板，其在國民經(jīng)濟中的比重一直是偏低的。因此，要加快發(fā)展服務業(yè)，尤其是金融、中介、物流、研發(fā)、營銷等為生產(chǎn)服務的行業(yè)和領域，從而不斷地降低交易成本、提高經(jīng)濟效率。從第二產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)看，我們?nèi)匀惶幱谝约庸すI(yè)為中心的高消耗、低效益的“賣苦力”階段，因而需要加快技術創(chuàng)新的步伐，大力發(fā)展那些低消耗、高效益的技術密集型加工業(yè)。同時，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)要與經(jīng)濟發(fā)展的階段適應，服務業(yè)的超前發(fā)展會導致產(chǎn)業(yè)的空心化。我國目前仍然處于工業(yè)化的中期，因此產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向應是引導第二產(chǎn)業(yè)由低端制造業(yè)向高技術產(chǎn)業(yè)、裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)型，從勞動密集型、資本密集型產(chǎn)業(yè)向技術密集型和知識密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型[5]。政府也意識到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的必要性和緊迫性，這方面的工作多年來都一直在進行，但是效果卻十分有限，落后產(chǎn)業(yè)就是無法及時地淘汰，新興產(chǎn)業(yè)就是難以順利地發(fā)展起來。因為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級需要大量的技術投入，需要具有很強的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新機制，而這恰恰又是我們的短板，所以遲遲難以實現(xiàn)。

一方面是許多傳統(tǒng)行業(yè)出現(xiàn)了嚴重的產(chǎn)能過剩，另一方面是許多新興行業(yè)無法順利地發(fā)展起來，這在很大程度上拖累了我們經(jīng)濟發(fā)展。從2012年開始，我國的經(jīng)濟增長出現(xiàn)了持續(xù)性的下行。雖然這其中有外部的世界經(jīng)濟增長緩慢而帶來的外需不足的因素，同時經(jīng)濟總量發(fā)展到一定程度后增長速度出現(xiàn)下降也是大勢所趨，但是因為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理而造成了經(jīng)濟發(fā)展動能的下降卻是更為主要的。我國仍然處于發(fā)展中的階段，城市化和工業(yè)化的任務還沒有完成，我們的許多問題包括就業(yè)的問題、兩極分化的問題、地區(qū)差距的問題以及新型城市化和工業(yè)化的問題等，也都要在經(jīng)濟的進一步發(fā)展中才能得到更好的解決。同時，經(jīng)濟體制還有很大的改革空間，只要能夠有效地進行改革，消除經(jīng)濟發(fā)展的制度性障礙，就能使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到順利的優(yōu)化升級，從而不斷地提高經(jīng)濟效率，實現(xiàn)經(jīng)濟的更好發(fā)展。

三、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的障礙

我國原先實行高度集權(quán)的計劃經(jīng)濟體制，在價格和競爭的作用下使資源得到優(yōu)化配置，效率得到提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化的市場經(jīng)濟機制沒有了，取而代之的是國家控制要素資源，制定產(chǎn)品的價格，根據(jù)自身的發(fā)展戰(zhàn)略和目標來制定計劃、配置資源、發(fā)展產(chǎn)業(yè)。建國后我國長期實行優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，這是由當時所處的那種國際形勢以及所具有的意識形態(tài)決定的。但是實行這樣的發(fā)展戰(zhàn)略又必須人為地壓低資金等要素的價格，扭曲市場經(jīng)濟的機制，以投入大量資源發(fā)展這些當時并不具有比較優(yōu)勢的資本密集型產(chǎn)業(yè)。這種違反比較優(yōu)勢的發(fā)展戰(zhàn)略注定是沒有效率和效益的，這些產(chǎn)業(yè)是沒有自生能力的，因而必然會出現(xiàn)嚴重的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題。同時，計劃經(jīng)濟的體制下，發(fā)展經(jīng)濟缺少了有效的激勵和信息機制，也使經(jīng)濟發(fā)展無法順應市場的需求，國家選擇的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面總是錯誤的，因而也必然會出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題。在那一時期，總是優(yōu)先地投入資源發(fā)展鋼鐵、機械等重工業(yè)，而這些行業(yè)由于與市場的有效需求脫節(jié)，因而總是會出現(xiàn)大量的過剩，成為“長線產(chǎn)品”。而在原材料行業(yè)方面卻投入嚴重不足，或者因為價格嚴重不合理，生產(chǎn)嚴重不足，成為所謂的“短線產(chǎn)品”，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在著嚴重的不合理。在許多消費性領域，更是存在投入不足的問題，產(chǎn)品嚴重短缺，人們需要憑票證購買。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的問題的持續(xù)存在和嚴重惡化，屢次使國民經(jīng)濟發(fā)展陷入危機，不得不屢次對之進行調(diào)整。但是每次調(diào)整過后，由于這種體制性的根源沒有改變，發(fā)展戰(zhàn)略也沒有改變，總是不能從根本上解決問題。

我國實行改革后，逐步建立起市場經(jīng)濟體制，使企業(yè)有了自身利益的激勵和約束機制，開始面向市場進行生產(chǎn)，產(chǎn)需開始結(jié)合起來，在市場價格的引導下，把資源配置到有需求有效益的部門，從而使經(jīng)濟結(jié)構(gòu)有所優(yōu)化升級，一些過去薄弱的行業(yè)像生活服務和輕工產(chǎn)品等，以及一些新興的行業(yè)像現(xiàn)代服務業(yè)和高科技行業(yè)等發(fā)展了起來，而一些過剩的缺少需求和效益的“長線產(chǎn)品”被淘汰。正是有了這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，使經(jīng)濟效率不斷得到提高，經(jīng)濟社會快速發(fā)展起來，人們的生活水平得到了很大的改善。然而，由于市場機制還很不完善，政府還控制著大量的要素資源和對經(jīng)濟活動進行大量的干預，市場機制的作用還不能很好地發(fā)揮出來，以有效地調(diào)節(jié)供求關系和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題還一直存在著。具體地說，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級存在以下幾個方面的障礙：

1.市場機制

許多要素資源還是由政府控制著，像土地、資金以及水、電、煤、氣、石油等資源性的產(chǎn)品至今尚未實現(xiàn)有效的市場化。政府控制了這些要素資源，人為地壓低要素資源的價格后，就可以把其投入到優(yōu)先發(fā)展卻未必符合市場需求和具有經(jīng)濟效益的領域，從而使這些行業(yè)過度地發(fā)展起來，產(chǎn)生嚴重的產(chǎn)能過剩。同時，政府對經(jīng)濟活動還實行各種的管制，存在各種的行政許可和行政審批，從而導致嚴重的行業(yè)壟斷，企業(yè)能否進入要看是否符合政府的意志，而不是看是否具有市場的需求。然而，由于政府在利益激勵、風險約束以及信息機制等方面的缺乏，政府選擇的產(chǎn)業(yè)方向和投資項目往往是錯誤和沒有效率的，從而導致資源的錯配，導致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理。同時，由于政府控制了價格，使價格無法反映供求關系的變化以及資源的稀缺性，無法及時準確地傳遞市場的信號，使資源無法得到有效的配置，使不具有市場競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)過度地發(fā)展起來，而許多具有市場競爭優(yōu)勢的行業(yè)卻發(fā)展嚴重不足。同時，在這種僵化的價格管理體制下，能源、原材料和交通運輸?shù)冗@些基礎性產(chǎn)品價格政府容易實行管制，而種類繁多的日用消費品卻無法限價，因價高利大而盲目發(fā)展，從而使我們的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)惡化，即許多加工制造業(yè)過度地發(fā)展，而能源、原材料和交通運輸?shù)然A性的行業(yè)卻發(fā)展嚴重不足，成為長期以來國民經(jīng)濟發(fā)展的瓶頸因素[6]。

2.財政稅收體制

我國原先實行逐級財政包干制度，地方為了增加財政收入，競相擴大加工工業(yè)的投資。這種財政包干制度不僅加劇地方和企業(yè)的投資熱，而且破壞產(chǎn)業(yè)政策，使長線產(chǎn)品變得越來越長，短線產(chǎn)品變得越來越短，產(chǎn)生一種反向調(diào)節(jié)的作用。稅收本應是調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要杠桿，國家對需要限制的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品征收重稅，對需要鼓勵的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品減稅或免稅，但是這必須由中央征稅才能發(fā)揮作用。在財政包干制度下，絕大部分稅款由地方征收，按一定比例上繳中央，稅率越高，地方的財政收入就越多，本想限制生產(chǎn)反而變成了鼓勵生產(chǎn)；反之，中央減稅免稅的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品，由于地方的財政收入很少，反而不愿意積極生產(chǎn)。這促使各地爭相生產(chǎn)稅高利大的產(chǎn)品，產(chǎn)煙葉的地區(qū)爭辦小紙煙廠，產(chǎn)羊毛的地區(qū)爭辦小毛紡廠等，用高檔的原料制造低檔產(chǎn)品，使設備和技術先進的大廠因缺乏原料而被迫減產(chǎn)，經(jīng)濟效益嚴重下降[6]。當時實行這種財政包干制度有利于調(diào)動地方以及企業(yè)的積極性，甚至也有利于市場機制的形成(因為它們有了自身的利益追求，就要求在價格、投資和流通等領域?qū)嵭懈屿`活的政策，從而獲得更大的發(fā)展空間)，對于那一時期經(jīng)濟的快速發(fā)展是功不可沒的。但是其弊端也是十分明顯的，表現(xiàn)在使全國統(tǒng)一的市場無法形成，地方保護主義和重復建設的現(xiàn)象十分嚴重，從而使資源受到很大的浪費，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變得十分不合理。實行分稅制改革后，這一情況得到了很大的改觀，使全國統(tǒng)一的市場開始形成，資源得到優(yōu)化配置，經(jīng)濟效率得到提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化升級，但是財稅稅制的問題仍然存在著，中央和地方各級政府之間的財政關系還有待于進一步理順，稅制結(jié)構(gòu)仍然不合理，從而影響了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的進一步優(yōu)化升級。

3.金融體系

貨幣是商品交換的媒介，金融在現(xiàn)代的經(jīng)濟體系中處于一種核心的地位，只有金融體系健全起來了，社會資源才能有效地流動起來，才能在流動中得到優(yōu)化的配置。然而，我國的金融體系卻是很不完善的。在銀行方面，我國的銀行長期以來并不是一種商業(yè)性的金融機構(gòu)，而是成為政府財政的出納機構(gòu)，服務于國家按照指令性計劃配置資源的需要。改革開放后，開始恢復銀行的商業(yè)性質(zhì)，在這一領域逐漸引入了市場機制，但是至今市場化的任務仍然沒有完成。首先，銀行尚未成為真正的市場主體，不是所有者明確、直接面對市場、建立起規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)的現(xiàn)代銀行，而是國有銀行，經(jīng)營活動要受到政府意志的左右，缺乏有效的利益激勵和約束機制，致使大量的貸款流向那些缺少效益的國有企業(yè)和那些產(chǎn)能過剩的行業(yè)，而那些有效益的民營企業(yè)和有市場需求的行業(yè)卻難以得到貸款，或者只能求助于利息高昂的民間借貸，從而使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)無法變得合理起來。有學者研究發(fā)現(xiàn)，2009年之后國有企業(yè)的負債率要比私營企業(yè)平均高出6%；2013年更是達到了8%，這反映出國有銀行的貸款方向明顯偏向國有企業(yè)[7]。其次，長期以來銀行的利率是政府制定的，從而使價格無法反映資源的稀缺性，使資源無法得到節(jié)約利用和優(yōu)化配置。從資本市場看，我國的資本市場也主要是為國有企業(yè)服務的，是要為實現(xiàn)國家的發(fā)展戰(zhàn)略服務的，上市指標要向國有企業(yè)傾斜，向政府指定的領域傾斜，而那些真正具有市場需求和經(jīng)濟效益的民營企業(yè)和新興的行業(yè)卻很難得到，這樣就使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變得不合理。

4.國有企業(yè)改革

由于國有企業(yè)沒有明確的所有者，缺乏有效的市場信息機制和利益的激勵與約束機制，因此難以有效地面對市場的需求，難以在市場經(jīng)濟的體制下進行有效的投資，難以靈活地調(diào)整自己的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。這決定了國有企業(yè)只能存在于公共產(chǎn)品領域、自然壟斷領域以及關系到國家安全和戰(zhàn)略發(fā)展方向的領域，而不是競爭性的直接面向市場的領域。然而，我國的國有企業(yè)卻廣泛地分布在競爭性的行業(yè)。同時，仍然未能通過改革建立起有效的國有企業(yè)經(jīng)營管理機制，1993年就提出來的建立起產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責明確、政企分開、管理科學的現(xiàn)代企業(yè)制度的目標至今沒有實現(xiàn)。由于改革沒有到位，國有企業(yè)進行大量無效和低投資的弊病無法得到消除，從而使資源無法得到優(yōu)化配置，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)無法實現(xiàn)合理化。那些產(chǎn)能嚴重過剩的行業(yè)，大都是國有企業(yè)大量分布和占主導地位的行業(yè)；那些高新技術行業(yè)，國有企業(yè)由于缺乏相應的創(chuàng)新意識、創(chuàng)新能力和創(chuàng)新機制而難以有效地發(fā)展起來。

5.民營企業(yè)發(fā)展

民營企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰，具有很強的市場信息機制和利益的激勵與約束機制，因此可以有效地面對市場的需求，可以在市場經(jīng)濟的體制下進行有效的投資，可以不斷地調(diào)整自己的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。它們的存在和發(fā)展對于經(jīng)濟社會的發(fā)展，對于市場經(jīng)濟體制的建立，對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級，都起到了巨大的推動作用。改革開放后原先那些十分短缺的輕工消費品領域，之所以很快就變得不再短缺，就是因為這些領域往往是國有企業(yè)顧及不到的，允許民營企業(yè)的進入，從而迅速地發(fā)展起來。許多新成長起來的行業(yè)，也大都是一些民營企業(yè)家憑借敏銳的眼光以及創(chuàng)新的才能，使其發(fā)展了起來，從而使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到了優(yōu)化，經(jīng)濟效率得到了提高。然而，民營企業(yè)的地位和作用還沒有得到充分的認識，在發(fā)展過程中還受到許多的限制和障礙，表現(xiàn)為很多行業(yè)無法進入、要素資源難以獲得、稅費負擔很重等，從而使民營企業(yè)無法更好地發(fā)展起來，無法在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級過程中更好地發(fā)揮作用。雖然政府不斷地出臺鼓勵和支持民營企業(yè)發(fā)展的政策文件，但是它們大都沒有得到有效的落實，民營企業(yè)發(fā)展仍然面臨許多玻璃門、彈簧門和旋轉(zhuǎn)門的現(xiàn)象。當經(jīng)濟出現(xiàn)過熱或者產(chǎn)能過剩嚴重時，在政府實施的宏觀調(diào)控中，受到限制的往往是民營企業(yè)。當經(jīng)濟出現(xiàn)下行和出現(xiàn)通貨緊縮時，在政府實施的經(jīng)濟刺激計劃中，受到政策優(yōu)惠的又往往是國有企業(yè)。同時，政府的大量投資還會對民營企業(yè)產(chǎn)生“擠出效應”，產(chǎn)生了國進民退現(xiàn)象。

6.政府職能轉(zhuǎn)變

我國的政府在經(jīng)濟發(fā)展中所起的作用是很大的，對地方經(jīng)濟的發(fā)展往往有自己的判斷，有自己的目標，也有自己的利益，因此制定出各種的產(chǎn)業(yè)政策，然后投入各種的社會資源，對企業(yè)進行各種的補貼。但是由于政府缺少相應的市場信息機制，也沒有相應的利益和風險約束機制，因此很難有效地制定和實施產(chǎn)業(yè)政策，總是加重了產(chǎn)能過剩，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變得更加不合理。以前我們實行優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的戰(zhàn)略，雖然也取得了一定的效果，使國力得到了增強，初步建立起了獨立的工業(yè)體系，但是這種發(fā)展戰(zhàn)略違背了比較優(yōu)勢原理，扭曲了市場經(jīng)濟機制，必然要帶來經(jīng)濟上的低效率，總體上是不成功的。改革開放后，在一定程度上放棄了這一發(fā)展戰(zhàn)略，但是趕超的思想仍然存在著，政府仍然習慣于對經(jīng)濟發(fā)展進行規(guī)劃，制定出各種產(chǎn)業(yè)政策，從而加重了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理。同時，政府在直接從事經(jīng)濟活動方面投入過多了，而在維護市場秩序、保護人們的產(chǎn)權(quán)、提供各種公共產(chǎn)品方面的投入就會變得不足，而這些對于為企業(yè)創(chuàng)造一個良好的發(fā)展環(huán)境、進行經(jīng)濟技術的創(chuàng)新、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級而言是必不可少的。這種現(xiàn)象從政府財政投放的方向就可以看出來。在我國的財政支出結(jié)構(gòu)中，經(jīng)濟建設支出長期占據(jù)最大的比例，2011年經(jīng)濟建設支出比例達到36%，此后幾年這一數(shù)據(jù)有所下降，但是仍然處于較高的水平[8]。政府的過度投資一方面對民間投資產(chǎn)生了“擠出效應”，另一方面政府在履行公共服務職能方面的缺失，使得民營企業(yè)的發(fā)展環(huán)境變得十分不好。雙重因素的疊加，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的問題變得更加突出。

四、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的途徑

1.完善市場經(jīng)濟體制，使市場在資源配置中發(fā)揮決定性的作用

在有效的市場經(jīng)濟體制中，在自發(fā)的市場競爭秩序中，通過企業(yè)對超額利潤的追求可以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理的原因就在于市場經(jīng)濟體制的不完善，因此首先要做的就是完善市場經(jīng)濟體制，使市場在資源配置中發(fā)揮決定性的作用，破除產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的制度障礙。首先應當進行要素資源市場化的改革，按照誰出高價誰得到的原則，在價格機制和競爭機制的作用下，使要素資源由低效的部門流向高效的部門，實現(xiàn)優(yōu)化配置。同時，對于那些會造成生態(tài)環(huán)境的破壞和資源的過度消耗的領域，還應當征收適當?shù)沫h(huán)境稅和資源稅，使外部成本內(nèi)部化，通過稅收的杠桿調(diào)節(jié)人們的經(jīng)濟行為。這樣，那些“三高一低”產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就會受到限制，那些環(huán)境友好型和資源節(jié)約型的新興產(chǎn)業(yè)就能更好地發(fā)展起來，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級[9]。其次，應當進行投資體制的改革，使政府的投資僅限于那些市場失靈的社會公共產(chǎn)品領域、自然壟斷行業(yè)以及關系到國家安全的戰(zhàn)略性行業(yè)，而在一般的競爭性領域則要退出，讓獨立的市場主體在市場競爭機制的引導下進行投資，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化。

2.完善財政稅收體制

1994年的分稅制改革初步規(guī)范了中央和地方的稅制關系，為規(guī)范政府的行為、為市場經(jīng)濟體制的完善、為全國統(tǒng)一市場的形成，創(chuàng)造了有利的條件。然而，稅制還有不夠完善的地方，還需要進行改革。首先，要合理劃分中央政府與地方政府的財權(quán)與事權(quán)，使兩者相匹配。目前地方政府的事權(quán)過多，而財權(quán)過少，因此在發(fā)展經(jīng)濟方面，尤其是發(fā)展產(chǎn)值大、利稅高的重化工業(yè)方面積極性很高，從而使這些行業(yè)過度地發(fā)展。同時，把土地出讓所得作為地方政府的一塊主要收入來源，使得房地產(chǎn)行業(yè)得到過度的發(fā)展，從而帶來了一系列的經(jīng)濟社會問題。因此，要通過完善分稅制改革，使地方政府工作的重心由GDP增長轉(zhuǎn)向為社會提供各種的公共服務[9]。其次，要使全國統(tǒng)一的市場能夠形成，使市場能夠更好地發(fā)揮在資源配置中的決定性作用，就必須把關于產(chǎn)業(yè)的稅收即營業(yè)稅和增值稅等變?yōu)橹醒氲亩惙N，而地方政府的收入要主要依靠各種的財產(chǎn)稅以及所得稅。由地方政府征收營業(yè)稅以及分享增值稅，會促使地方政府為了取得更多的收入而片面發(fā)展一些行業(yè)尤其是“三高一低”的行業(yè)，從而造成產(chǎn)能過剩和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生反向調(diào)節(jié)的作用。

3.完善金融市場體系

要更好地發(fā)揮金融市場在實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級中的作用，首先要使各種所有制的銀行都充分發(fā)展起來，尤其要促進民營銀行的發(fā)展[11]。發(fā)展民營銀行一方面可以使民間的資本有更多的投資渠道，使資本可以更好地服務于實體經(jīng)濟，而不是集中在房地產(chǎn)等投機性的領域；另一方面，可以使民營企業(yè)尤其是廣大的小微企業(yè)更容易得到貸款，它們的貸款小、抵押少，難以從大銀行那里得到貸款，需要大量的中小銀行為其提供服務。其次還要對國有的銀行進行混合所有制的改革，使其成為股權(quán)多元化和治理規(guī)范的現(xiàn)代銀行，可以自主地開展經(jīng)營活動，有效地進行利益約束和風險控制。在資本市場領域，也要進行市場化的改革，把行政色彩很濃的審核制改為面向市場的注冊制，同時還要大力地發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場和風險投資市場，使資本市場可以充分地發(fā)揮資源配置的作用，使進行創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新的企業(yè)以及個人可以更好地得到資本市場的支持，可以更好地實現(xiàn)技術成果的市場化，從而使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷得到優(yōu)化升級[12]。

4.對國有企業(yè)進行根本性的重組和改革，正確地發(fā)揮國有企業(yè)的作用

十八屆三中全會提出要實現(xiàn)市場在資源配置中的決定性作用，同時又提出要發(fā)揮國有企業(yè)的主導作用，做大做強國有企業(yè)。實際上這兩種提法是自相矛盾的。國有企業(yè)具有產(chǎn)權(quán)關系模糊、經(jīng)營機制落后的特點，要做大做強國有企業(yè)，就必然要求國家給它們吃各種偏飯，可以壟斷市場的機會，廉價地得到要素資源，還要享受各種的補貼，從而才能生存下去。在這種情況下，市場就無法發(fā)揮決定性的作用。而市場要發(fā)揮決定性的作用，國有企業(yè)就要與其他企業(yè)進行平等的競爭，不能享受任何的特權(quán)，它們就必然競爭不過其他企業(yè)，就無法發(fā)揮主導作用和做大做強。因此，為了建立起市場經(jīng)濟體制，在市場競爭機制的作用下實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，就必須加快國有經(jīng)濟布局優(yōu)化、結(jié)構(gòu)調(diào)整、戰(zhàn)略性重組。一方面，國有企業(yè)要從一般競爭性的領域退出，投入到那些為社會提供公共產(chǎn)品、基礎設施建設等公益型的領域，解決那些市場無法解決同時又是經(jīng)濟社會正常發(fā)展需要解決的事情；另一方面，要對留在競爭性領域的國有企業(yè)實行改制，引入社會資本，變成混合所有制企業(yè)，在股東大會的基礎上建立董事會，然后由董事會向職業(yè)經(jīng)理人市場公開招聘管理人員，建立起規(guī)范的現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)。國家對國有企業(yè)由管資產(chǎn)為主轉(zhuǎn)變到管資本為主，不再過多地干預企業(yè)的運營，使其成為真正的市場主體。只有這樣，才能消除產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的經(jīng)濟主體障礙。

5.支持和鼓勵民營企業(yè)的發(fā)展，使其成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的主體

產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，需要面對未來的很大不確定性，需要敏銳地捕捉市場的信息，需要很好地適應市場的需求，需要靈活的經(jīng)營管理機制，而這些只有民營企業(yè)才具備。一個民營企業(yè)不發(fā)達的國家，不可能具有很強的創(chuàng)新能力，很難實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。從國內(nèi)來看，那些民營企業(yè)發(fā)達的地區(qū)，像浙江、廣東、江蘇等，也是經(jīng)濟發(fā)展較快、就業(yè)充分、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較為合理的地區(qū)，而東北三省、河北、山西等這些經(jīng)濟發(fā)展速度較慢、就業(yè)不充分、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理的地區(qū)，也是民營企業(yè)不發(fā)達、國有企業(yè)包袱很重的地區(qū)。因此，必須正確地認識民營企業(yè)的地位和作用，不再用傳統(tǒng)意識形態(tài)的眼光看待民營企業(yè)的發(fā)展。同時，要通過改革消除各種限制民營企業(yè)發(fā)展的體制性障礙，出臺有關促進民營企業(yè)發(fā)展的政策并使之得到有效的落實，從各方面為其發(fā)展創(chuàng)造平等的條件。

6.積極地轉(zhuǎn)變政府職能，有效地發(fā)揮政府的作用

政府的職能不在于在控制大量的社會資源，對經(jīng)濟活動進行各種的干預，與民爭利，而在于要向社會提供各種公共產(chǎn)品，解決各種市場失靈的問題[10]。應轉(zhuǎn)變政府職能，深化簡政放權(quán)，創(chuàng)新監(jiān)督管方式，增強政府公信力和執(zhí)行力。首先，政府要維護正常的市場秩序，有效地保護人們的產(chǎn)權(quán)尤其是知識產(chǎn)權(quán)。進行創(chuàng)新總是要面臨各種的不確定性，要提高人們創(chuàng)新的積極性，就必須使人們能夠通過成功的創(chuàng)新獲得超額利潤，從而就需要保護知識產(chǎn)權(quán)。其次，政府還要投入資源用于基礎科學的研究，為企業(yè)的創(chuàng)新提供必要的條件。這些領域往往是投入大、周期長，同時外部性大的，企業(yè)無力承擔也不愿承擔，因此需要政府組織開展。對于政府在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)劃方面是存在爭議的，但是通過實踐證明并且理論界存在較多共識的是，政府對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)劃應當慎重，只是限于大的發(fā)展方向，而不是具體的發(fā)展方向，更不是具體的投資項目。政府要做的不是對具體的項目進行鑒定然后予以各種的財政補貼以及貼息貸款，這往往導致企業(yè)進行騙補的現(xiàn)象，并且反而使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更加惡化，而是要采取統(tǒng)一性的稅收優(yōu)惠政策，即對政府支持發(fā)展的產(chǎn)業(yè)減免稅費。政府轉(zhuǎn)變職能還表現(xiàn)在要進行簡政放權(quán)的改革，減少各種不必要的行政審批，實行負面清單和責任清單制度，切實減輕企業(yè)的負擔、降低企業(yè)的成本，使企業(yè)可以更好地進行創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)，這樣才能使經(jīng)濟發(fā)展保持應有的活力，才能使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到不斷的優(yōu)化。

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ResearchonObstaclesandWaysofOptimizingandUpgradingIndustrialStructure

HU Ying-quan
(DongfangSchool,FujianAgricultureForestryUniversity,FuzhouFujian350017)

The optimization of China's industrial structure is facing mang obstacles,such as the market mechanism is not perfect, the fiscal and tax system is not reasonable, the financial market hypodevelopment, the reform of state-owned enterprises is lagging behind, the development of private enterprises is limited, the transformation of government functions is not in place, which has brought a series of economic and social problems.In order to eliminate the barriers of upgrading and optimizing the industrial structure, to achieve sustained and healthy economic and social development, we need to further promote the market-oriented reforms, to make the market play a decisive role in the resource allocation process, and actively transform government functions, better play the role of government.

industrial structure; factor market; economic system

10.16546/j.cnki.cn43-1510/f.2017.05.010

F127

A

2095-1361(2017)05-0092-09

2017-05-14

福建省教育廳社會科學項目“融資供給視角下我國小微企業(yè)融資問題研究”(項目編號：JAS160909)

胡應泉(1977- )，男，福建連江人，福建農(nóng)林大學東方學院副教授，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟

(編輯：周亮；校對：余華)