孫冬柏

摘 要：國(guó)家“十三五”規(guī)劃中指出要“積極提出并牽頭組織國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程”。高校作為我國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展的重要力量，在我國(guó)牽頭組織國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程方面發(fā)揮著不可替代的作用。

關(guān)鍵詞：國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃；大科學(xué)工程；高校

高校組織國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程的基礎(chǔ)和優(yōu)勢(shì)

1.高校是我國(guó)基礎(chǔ)研究以及學(xué)科發(fā)展的主力軍。高校是承擔(dān)和完成國(guó)家基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究科技創(chuàng)新的主力軍，是基礎(chǔ)研究和高技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新成果的重要源泉。高校在國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目上承擔(dān)和完成數(shù)占總數(shù)的80%以上；高校發(fā)表的國(guó)內(nèi)科技論文數(shù)占國(guó)內(nèi)科技論文總數(shù)的比例接近70%；科技授獎(jiǎng)項(xiàng)目中高校繼續(xù)保持高比例，充分顯示了高校作為我國(guó)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究主力軍的地位。近年來，高校作為創(chuàng)新主體，大力發(fā)展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，逐步強(qiáng)化高?；A(chǔ)研究能力的應(yīng)用轉(zhuǎn)化，對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到了明顯推動(dòng)作用。

2.高校具有人才培養(yǎng)方面的天然優(yōu)勢(shì)。時(shí)任教育部科技司司長(zhǎng)謝煥忠認(rèn)為，“高校是一個(gè)國(guó)家培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才的基地，開展原始創(chuàng)新的主要場(chǎng)所”。高校不僅是科研創(chuàng)新體系中的重要一極，更是教書育人、構(gòu)建新知識(shí)體系、傳播新知識(shí)、培養(yǎng)創(chuàng)新人才的主力軍。國(guó)際大科學(xué)合作研究改變了傳統(tǒng)的科研模式，強(qiáng)化了科技的分工與緊密協(xié)作，更加凸顯復(fù)合型人才、創(chuàng)新性人才的重要作用。而高校具有人才培養(yǎng)的天然優(yōu)勢(shì)，具有無與倫比的多學(xué)科資源，在大科學(xué)的時(shí)代背景以及協(xié)同創(chuàng)新的體系之下，必然是培養(yǎng)具有國(guó)際眼光以及多學(xué)科背景的交叉型人才的前沿陣地。

3.高校是開展國(guó)際合作的前沿窗口。大科學(xué)計(jì)劃與大科學(xué)工程都是需要大量科技資源集成和多單位協(xié)作的復(fù)雜巨系統(tǒng)，其經(jīng)濟(jì)成本以及技術(shù)復(fù)雜性遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出一個(gè)國(guó)家的承受能力，必須開展雙邊和多邊的科技合作。參與國(guó)際大科學(xué)研究計(jì)劃成為進(jìn)入國(guó)際科學(xué)前沿和提高本國(guó)基礎(chǔ)研究實(shí)力和水平的重要途徑之一。高校是我國(guó)對(duì)外科技合作與交流的重要前沿窗口，也是吸引國(guó)際科技資源與人才的主要基地。高?？梢圆捎枚喾N靈活的方式，引進(jìn)國(guó)外專家開展合作研究，人員流通，并可以利用這種方式將人才培養(yǎng)與國(guó)際化相結(jié)合，充分發(fā)揮高校所具有獨(dú)特的學(xué)科優(yōu)勢(shì)、人員優(yōu)勢(shì)，積極參與各項(xiàng)國(guó)際合作與大科學(xué)研究計(jì)劃。在一些具有優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域和方向上，發(fā)揮主導(dǎo)和引領(lǐng)性的作用，在為國(guó)際科技發(fā)展作貢獻(xiàn)的同時(shí)，借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，力爭(zhēng)獲得最大化的國(guó)際科技資源，提升高校自身的科技創(chuàng)新實(shí)力。

國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程的相關(guān)機(jī)制

1.發(fā)起組織機(jī)制。由于大科學(xué)計(jì)劃和工程巨資投入與跨學(xué)科，此類項(xiàng)目通常由一個(gè)或多個(gè)國(guó)家政府或國(guó)際組織發(fā)起，多國(guó)共同參與完成。以國(guó)際熱核聚變實(shí)驗(yàn)反應(yīng)堆計(jì)劃（ITER）為例，該計(jì)劃由美國(guó)、俄羅斯發(fā)起，歐盟及中國(guó)、日本、韓國(guó)、印度等國(guó)聯(lián)合啟動(dòng)，并聯(lián)合成立ITER國(guó)際聚變能組織；而“人類和生物圈計(jì)劃”由聯(lián)合國(guó)教科文組織發(fā)起，國(guó)際南極科學(xué)探險(xiǎn)計(jì)劃由美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)發(fā)起。

在國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃資源配置方面，涉及出資、選址、人員、成果分配等多方面因素。出資方面，各國(guó)中央政府投入占絕大多數(shù)，除了政府的投資外，還通過地方財(cái)政、企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體甚至捐贈(zèng)等方式進(jìn)行多渠道的建設(shè)經(jīng)費(fèi)籌集。出資方式上主要包括現(xiàn)金出資和實(shí)物出資，現(xiàn)金出資是當(dāng)前國(guó)際合作中所采用的主要形式，實(shí)物出資也是重要形式。以實(shí)物出資方式參與國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃，對(duì)技術(shù)基礎(chǔ)和人員基礎(chǔ)要求高，說明了參與國(guó)的技術(shù)實(shí)力，如我國(guó)在ITER中承擔(dān)總經(jīng)費(fèi)約10%，其中約80%以實(shí)物貢獻(xiàn)方式提供。各國(guó)科研人員共同參與研究任務(wù)，每一方負(fù)責(zé)不同的任務(wù)。選址對(duì)國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃出資比例和投入程度有重要影響，東道國(guó)往往是主要出資方。ITER計(jì)劃中，東道方歐盟承擔(dān)總費(fèi)用的45.56%，其他六方各承擔(dān)9.09%。在成果分配方面，以ITER為例，該計(jì)劃成員國(guó)共同簽署《聯(lián)合實(shí)施國(guó)際熱核聚變實(shí)驗(yàn)堆計(jì)劃建立國(guó)際聚變能組織的協(xié)定》，協(xié)定指出“各方平等分享項(xiàng)目的科技成果，而涉及項(xiàng)目運(yùn)作的其他權(quán)益則平衡分配”。

2.開放共享機(jī)制。在大科學(xué)裝置使用上，開放共享是國(guó)際通用原則。國(guó)際大科學(xué)界廣泛采用的是國(guó)際純粹物理與應(yīng)用物理學(xué)聯(lián)合會(huì)（IUPAP）的原則，即基于科學(xué)價(jià)值、技術(shù)可行性、研究能力和實(shí)驗(yàn)資源可獲得性來選擇實(shí)驗(yàn)并約束對(duì)大科學(xué)裝置的使用，旨在遏制使用上的保密化傾向，提升實(shí)驗(yàn)研究的質(zhì)量和公共資金的使用效率，同時(shí)廣泛吸引全世界優(yōu)秀人才，提升國(guó)際學(xué)術(shù)界影響。

大科學(xué)裝置作為國(guó)家或跨國(guó)的重要科技資源，完全基于科學(xué)價(jià)值的開放規(guī)則并不現(xiàn)實(shí)。例如：國(guó)際未來加速器委員會(huì)（ICFA）開放共享原則，早期適用于許多自然科學(xué)設(shè)施，但目前隨著設(shè)備建設(shè)和運(yùn)營(yíng)成本的提高，設(shè)施是否開放則由成員國(guó)事先協(xié)定。事實(shí)上即便開放的范圍不變，開放資源的分配和優(yōu)先權(quán)上在一定程度上與建設(shè)資源投入、技術(shù)貢獻(xiàn)度等相掛鉤。對(duì)于國(guó)際大科學(xué)工程和大科學(xué)計(jì)劃，往往根據(jù)出資貢獻(xiàn)度（含現(xiàn)金出資和實(shí)物出資），由成員國(guó)實(shí)現(xiàn)協(xié)定使用規(guī)則。在項(xiàng)目建議和建設(shè)階段未參與的國(guó)家，往往通過在運(yùn)行期追加運(yùn)行費(fèi)的方式來獲取使用的優(yōu)先級(jí)。因此，開放共享制度的制定，要根據(jù)參與方共同商定的原則，考慮大科學(xué)工程的學(xué)科性質(zhì)、運(yùn)行費(fèi)用高低、未來設(shè)施的使用程度等來綜合議定。

3.綜合配套政策。國(guó)際大科學(xué)研究項(xiàng)目需要國(guó)際組織及各國(guó)政府的政策支持，如資助政策、管理機(jī)制、國(guó)家科技戰(zhàn)略規(guī)劃等。以美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）為例，專門成立國(guó)際科學(xué)與工程辦公室負(fù)責(zé)國(guó)際科技合作，并與世界其他主要國(guó)際組織保持密切聯(lián)系；經(jīng)合組織（OECD）成立大科學(xué)論壇，要求所有參與國(guó)必須資源共享，包括資金和智力資源。

各國(guó)政府非常注重頂層設(shè)計(jì)，加強(qiáng)規(guī)劃制定。為發(fā)展大科學(xué)裝置，美國(guó)能源部（DOE）發(fā)布《未來的科學(xué)裝置— 二十年前瞻》，部署了未來20年中的28個(gè)項(xiàng)目；NSF近年幾度發(fā)布《建立國(guó)家科學(xué)基金會(huì)支持的大型研究設(shè)施的優(yōu)先級(jí)》，并每年公布大型研究設(shè)施的發(fā)展情況和未來發(fā)展的計(jì)劃；歐盟在歐共體的統(tǒng)一框架內(nèi)積極推動(dòng)科技基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展，歐盟理事會(huì)于2002年成立了歐洲研究基礎(chǔ)設(shè)施戰(zhàn)略論壇（ESFRI），于2006年末發(fā)布了《歐洲研究基礎(chǔ)設(shè)施路線圖》，列出了未來10年～20年間為滿足歐洲科學(xué)研究的需求可建設(shè)的35項(xiàng)重大科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施，并定期更新。以上規(guī)劃均對(duì)國(guó)際大科學(xué)項(xiàng)目給予了政策支持。

我國(guó)牽頭組織國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和工程的現(xiàn)狀

1.我國(guó)參與國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程的現(xiàn)狀及經(jīng)驗(yàn)。近年來，我國(guó)積極參與并牽頭組織了一批前沿的國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程，如人類基因組計(jì)劃、“伽利略”計(jì)劃、國(guó)際熱核實(shí)驗(yàn)反應(yīng)堆計(jì)劃、人類蛋白質(zhì)組計(jì)劃、人類腦計(jì)劃、全球?qū)Φ赜^測(cè)系統(tǒng)、地球空間雙星探測(cè)計(jì)劃等，初步探索了參與國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程的組織模式，為提升我國(guó)科技水平、提高我國(guó)國(guó)際影響力發(fā)揮了重要作用。據(jù)統(tǒng)計(jì)，20世紀(jì)90年代以來，我國(guó)作為成員國(guó)參加的國(guó)際大科學(xué)研究計(jì)劃約有20項(xiàng)[1]。大亞灣中微子實(shí)驗(yàn)以及江門中微子實(shí)驗(yàn)（大亞灣二期）是近年有代表性的以我為主的大型國(guó)際科技合作項(xiàng)目，除了有望取得重大科學(xué)前沿突破，還將大幅提升在粒子物理領(lǐng)域發(fā)起以我為主的大型國(guó)際科技合作的影響力。

總體上看，目前我國(guó)對(duì)國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程以參與為主、主導(dǎo)性弱，與我國(guó)應(yīng)有的科技大國(guó)地位還不相適應(yīng)，以我國(guó)為主的國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃很少[1]。高校參與國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程也是為數(shù)不多，且多處在較為次要的地位，獲益不大。

2.我國(guó)牽頭和參與國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。從國(guó)際發(fā)展趨勢(shì)上看，隨著全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及制造業(yè)的轉(zhuǎn)移，全球科學(xué)知識(shí)流動(dòng)與技術(shù)溢出，帶動(dòng)研究開發(fā)資源全球配置，研究開發(fā)人員的國(guó)際流動(dòng)規(guī)模越來越大。每次創(chuàng)新資源跨國(guó)大轉(zhuǎn)移都會(huì)造就新的科技中心，而我國(guó)具有孕育國(guó)際科技創(chuàng)新中心所需的資源豐度和市場(chǎng)深度。

但是也應(yīng)看到，要參與國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程，我們與發(fā)達(dá)國(guó)家還存在很大差距，我國(guó)牽頭國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃還面臨一系列挑戰(zhàn)。牽頭國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃與一國(guó)基礎(chǔ)研究和高技術(shù)領(lǐng)域在世界領(lǐng)先地位息息相關(guān)。目前，我國(guó)科技處于“領(lǐng)跑、并跑、跟跑”并行發(fā)展階段，處在“領(lǐng)跑”地位的領(lǐng)域還并不多，科技創(chuàng)造能力還較為薄弱，高水平科研成果產(chǎn)出質(zhì)量、科研人員的素質(zhì)等與科技發(fā)達(dá)國(guó)家還有一定差距?？萍既蚧龠M(jìn)了知識(shí)流動(dòng)與技術(shù)擴(kuò)散，但由發(fā)達(dá)國(guó)家控制科技發(fā)展與應(yīng)用范圍，我國(guó)需要對(duì)世界復(fù)雜的科技環(huán)境有全面而深入的認(rèn)識(shí)。

從高校自身來看，高校雖然具有學(xué)科、人才優(yōu)勢(shì)和國(guó)際合作基礎(chǔ)，但高校以人才培養(yǎng)為主業(yè)，以小科學(xué)為主要科研組織方式，大規(guī)模參與國(guó)際合作計(jì)劃、甚至牽頭組織國(guó)際合作計(jì)劃的經(jīng)驗(yàn)不多、組織機(jī)制的適應(yīng)性較弱，需要在政策支持、組織機(jī)制、人才儲(chǔ)備、科技基礎(chǔ)等多方面進(jìn)行改革創(chuàng)新。

高校牽頭或參與國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和工程的建議

1.從國(guó)家戰(zhàn)略層面上推動(dòng)國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程。我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展“十三五”規(guī)劃中明確提出“積極提出并牽頭組織國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程”。進(jìn)入到“十三五”階段，我國(guó)參與和組織國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程需要向縱深方向發(fā)展，要加大中國(guó)在國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程中的主導(dǎo)地位，首先就需要進(jìn)一步從國(guó)家層面上加強(qiáng)統(tǒng)籌規(guī)劃。結(jié)合優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，專門制定由我國(guó)政府主導(dǎo)倡議的國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和國(guó)際大科學(xué)工程，組織以我為主的大型國(guó)際合作項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)大型國(guó)際合作的重大突破；建立以計(jì)劃為導(dǎo)向的，由政府引導(dǎo)、多主體共同參與的“自下而上”征集、“自上而下”布局的戰(zhàn)略格局。為提升我國(guó)在大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程領(lǐng)域中的國(guó)際地位，取得更好的效益，需要集中資源，設(shè)立國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。

2.建立健全高校組織國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程的管理體系。結(jié)合高校建設(shè)大科學(xué)工程的經(jīng)驗(yàn)，改革高?，F(xiàn)有的科技體制機(jī)制，構(gòu)建更好承擔(dān)國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程的能力。建立經(jīng)費(fèi)管理體系，形成專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)計(jì)劃與管理機(jī)制；建立靈活的資產(chǎn)管理體系，即保障不為我所有，但為我所用；保障資產(chǎn)高效利用；強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，制定國(guó)際科技合作中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、國(guó)際資源和國(guó)際機(jī)密保護(hù)的相關(guān)政策和法規(guī)，維護(hù)國(guó)家利益；加強(qiáng)國(guó)際大科學(xué)法律框架和體系的研究和建設(shè)，形成良性發(fā)展秩序。組建由具有國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃或大科學(xué)工程組織管理經(jīng)驗(yàn)、具有國(guó)際視野的戰(zhàn)略科學(xué)家組成的智庫。長(zhǎng)期深入論證以我為主、以高校為主開展國(guó)際大科學(xué)合作的有效方式、項(xiàng)目遴選機(jī)制、參與機(jī)制、開放共享機(jī)制等，形成高校國(guó)際大科學(xué)項(xiàng)目發(fā)展路線圖和項(xiàng)目庫。

3.瞄準(zhǔn)全球科創(chuàng)中心，推動(dòng)高校和科研院所形成合力。充分發(fā)揮高校學(xué)科優(yōu)勢(shì)及長(zhǎng)期以來積累的國(guó)際人才優(yōu)勢(shì)，充分利用中國(guó)科學(xué)院在以往國(guó)際大科學(xué)項(xiàng)目中積累的經(jīng)驗(yàn)，聯(lián)合優(yōu)勢(shì)力量，以共同體身份加大我國(guó)在國(guó)際合作領(lǐng)域的份額，有效減少國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)，形成聯(lián)合優(yōu)勢(shì)，協(xié)同促進(jìn)我國(guó)大科學(xué)計(jì)劃由參與向主導(dǎo)地位的轉(zhuǎn)變。圍繞北京、上海建設(shè)全球科技創(chuàng)新中心，組織優(yōu)勢(shì)高校、科研院所形成合力，將項(xiàng)目選址與全球科技創(chuàng)新中心建設(shè)聯(lián)系起來，著力吸引海外優(yōu)質(zhì)研究開發(fā)資源，瞄準(zhǔn)全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)行長(zhǎng)遠(yuǎn)謀劃、前瞻布局。

參考文獻(xiàn)：

[1]國(guó)際科技合作政策與戰(zhàn)略研究課題組.國(guó)際科技合作政策與戰(zhàn)略[M]. 北京：科學(xué)出版社，2009：490-503.

[2]王春法.科技全球化與中國(guó)科技發(fā)展的戰(zhàn)略選擇[M]. 北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2008：303-306.

（作者系北京科技大學(xué)副校長(zhǎng)）

[責(zé)任編輯：于 洋；實(shí)習(xí)編輯：劉繼萍]