游 蠡 張 林

提高人才培養(yǎng)質(zhì)量是研究生教育發(fā)展的核心任務，也是建設高等教育強國的基本要求。北京大學自2007年正式啟動研究生培養(yǎng)機制改革以來，在統(tǒng)籌多方資源、建立并完善研究生獎助體系、改革研究生招生制度、強化導師隊伍建設等方面進行了積極探索與科學實踐。經(jīng)多年探索，北京大學以獎助工作為研究生培養(yǎng)機制改革的重要突破口和主要抓手，在“合理配置資源，提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量”這一核心理念的指引下，逐步強化獎助工作的資源調(diào)控效應，構建起“以學業(yè)獎學金和助研崗位為基礎、以專項獎（助）學金及助教崗位為補充、以調(diào)控招生計劃為特點”的研究生獎助體系，力求實現(xiàn)“服務研究生培養(yǎng)機制改革、促進研究生培養(yǎng)質(zhì)量提高”的改革目標。

一、改革背景：研究生教育投入機制變化

隨著我國研究生教育規(guī)模的不斷擴大，解決培養(yǎng)經(jīng)費供需矛盾、健全成本分擔機制、完善獎助政策體系成為當務之急。為促進研究生教育持續(xù)健康發(fā)展，2013年，財政部、國家發(fā)展改革委、教育部下發(fā)《關于完善研究生教育投入機制的意見》。隨后，財政部、教育部正式印發(fā)《研究生國家助學金管理暫行辦法》及《研究生學業(yè)獎學金管理暫行辦法》，強調(diào)進一步完善經(jīng)費投入機制，加大對研究生教育的支持力度，健全以政府投入為主、受教育者合理分擔培養(yǎng)成本、培養(yǎng)單位多渠道籌集經(jīng)費的研究生教育投入機制。總的來說，新的投入機制具有如下特點：

（一）多樣化、動態(tài)調(diào)整的財政撥款制度初步建立，獎助經(jīng)費支持力度顯著加強

政府公共經(jīng)費投入方面，將建立健全包括生均綜合定額撥款、績效撥款、獎助經(jīng)費在內(nèi)的財政撥款體系。對納入全國研究生招生計劃的中央高校，中央財政從2012年起開始實施全日制研究生生均綜合定額撥款制度。同時，根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展水平、物價變動情況和財力狀況，建立撥款標準動態(tài)調(diào)整機制，逐步提高撥款水平；中央財政根據(jù)研究生培養(yǎng)質(zhì)量、科學研究水平等因素確定中央高校研究生教育績效撥款，由學校自主安排用于研究生培養(yǎng)；此外，中央高校按規(guī)定統(tǒng)籌利用“985工程”等經(jīng)費，支持研究生教育發(fā)展。尤其值得一提的是，獎助經(jīng)費支持力度顯著加強，設立最低標準國家助學金（2014年秋季學期起，博士研究生每生每年不低于10,000元、碩士研究生每生每年不低于8,000元）并進一步擴大其覆蓋面至招生計劃中的專業(yè)學位研究生。在設立高額度的國家獎學金的同時，下?lián)軐？顚ｍ椯Y金支持學校學業(yè)獎學金。

（二）成本分擔意識進一步加強，研究生教育收費制度正式推行

美國經(jīng)濟學家約翰·斯通曾根據(jù)“誰受益，誰承擔”原則提出高等教育成本分擔理論，認為高等教育成本無論在任何社會、體制和國家中，都應當由來自政府、家長、學生、私人或社會事業(yè)捐贈等幾方面資源共同承擔。我國專業(yè)學位研究生招生規(guī)模日益擴大，向攻讀專業(yè)學位的研究生群體收取學費以補償專業(yè)學位教育成本也是國際慣例?！蛾P于完善研究生教育投入機制的意見》指出，自2014年秋季學期起，按照“新生新辦法、老生老辦法”的原則全面推行研究生教育收費制度，學費收入納入財政專戶管理，實行“收支兩條線”。

二、體制現(xiàn)狀：“保障、激勵、補充”三位一體

針對國家財政關于投入機制和收費制度的重大政策調(diào)整，北京大學研究生獎助工作堅持“系統(tǒng)化、規(guī)范化、科學化、人性化”的工作理念，遵循研究生教育內(nèi)在規(guī)律，進一步理順工作關系，以提高人才培養(yǎng)質(zhì)量為旨歸，以強化資源調(diào)控效應為核心，積極統(tǒng)籌多方資源，深化改革獎助體系及其運作機制，進一步促進獎助體系與人才培養(yǎng)、學科建設、專業(yè)結構優(yōu)化、導師作用發(fā)揮的協(xié)同作用，實現(xiàn)研究生培養(yǎng)工作的內(nèi)涵化發(fā)展。目前，學校研究生獎助體系初步形成“保障、激勵、補充”三位一體的制度格局：

（一）多源流生活保障措施

研究生基本待遇水平穩(wěn)步提升，確保研究生能安心專注于學業(yè)與科研工作，為提高研究生的培養(yǎng)質(zhì)量打下堅實的基礎。對于學術型研究生，學校通過統(tǒng)籌國家助學金專項撥款、研究生教育撥款和學校投入三方面的資金支持，統(tǒng)合為校設學業(yè)獎學金的形式進行資助，以保障研究生基本生活。資助額度為博士生平均1.8萬/人·年，碩士生平均0.96萬/人·年；對于專業(yè)學位研究生，利用國家助學金撥款進行資助，資助額度為0.6萬/人·年；對于延期博士生，利用導師自籌經(jīng)費進行資助，資助額度為1.8萬/人·年。

（二）多樣化獎優(yōu)激勵機制

針對不同培養(yǎng)目標定位，學校引入激勵機制，通過多樣化的獎學金項目設計，激發(fā)研究生的科研動力及創(chuàng)新實踐能力。如，通過國家學業(yè)獎學金撥款設立“專項學業(yè)獎學金”，獎勵綜合表現(xiàn)優(yōu)異的研究生；通過學校撥款設立“校長獎學金”，意在吸引優(yōu)秀生源、資助拔尖創(chuàng)新研究生從事高水平的科學研究；通過學校撥款設立“科學實踐創(chuàng)新獎”，用于激勵專業(yè)學位優(yōu)秀研究生結合專業(yè)、行業(yè)實踐工作進行科研創(chuàng)新；通過社會捐贈設立“才齋獎學金”，用于資助人文社科領域優(yōu)秀博士生從事有難度的創(chuàng)新性研究，提升學校傳統(tǒng)優(yōu)勢學科博士生的培養(yǎng)質(zhì)量；通過社會捐贈設立“翁洪武科研原創(chuàng)基金”，鼓勵研究生從事高水平的原創(chuàng)科學研究和面向社會基層的調(diào)研，提倡實踐調(diào)研與理論創(chuàng)新緊密結合的扎實學風。

（三）多渠道資助補充方式

為保障家庭經(jīng)濟困難的全日制在讀研究生順利完成學業(yè)，學校專門設立“閎材獎學金”“王文忠—王天成獎學金”提供助困生活保障。為充分發(fā)揮研究生隊教學的輔助作用，由學校資助設立助教崗位；為調(diào)動研究生從事科學研究的積極性，加強導師責任意識，為研究生設立助研崗位。根據(jù)學科特點的不同，理科學部助研崗位由導師提供，社會科學學部由學校、導師共同資助，人文學部則不設助研崗位，由學校通過較大比例的一等獎學金覆蓋面以保證資助水平。

三、頂層設計：合理配置資源，服務人才培養(yǎng)

如前所述，研究生獎助體系改革的根本目標在于提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量，而培養(yǎng)質(zhì)量的實現(xiàn)本身是一個多環(huán)節(jié)、多因素綜合運行的結果。作為其中一個環(huán)節(jié)、因素，獎助體系區(qū)別于其他環(huán)節(jié)、因素的關鍵便在于其資源性效應?；诖?，在對北京大學研究生獎助體系改革進行頂層設計時，學校強調(diào)以資源配置為核心、為關鍵，著力體現(xiàn)以下幾方面改革原則：

（一）統(tǒng)籌經(jīng)費來源渠道，強化導師成本分擔意識

經(jīng)過綜合預估、科學測算，北京大學目前已形成“以國家、學校投入為基礎、以導師投入為調(diào)節(jié)、以社會捐贈為補充”的經(jīng)費來源體系。具體來說，主要有以下幾種形式：一是經(jīng)費合并，通過將多種經(jīng)費融合統(tǒng)籌來加大資助力度，這種方式主要用來提高研究生基本生活水平；二是經(jīng)費拆分，根據(jù)研究生培養(yǎng)目標的不同，以差別化的評選標準進行獎優(yōu)，保證獎學金使用的公平與效率；三是經(jīng)費配套，學校對需要支持的學科、院系給予經(jīng)費支持，以激發(fā)院系與導師的積極性與主動性。資金渠道的合理疏通與科學統(tǒng)籌有力地配合了資助體系改革，提高了資助效率。

研究生作為高?？蒲械闹髁?，發(fā)揮著日益重要的作用，據(jù)資料顯示，目前，學校超過85%的理工科研究生參與過導師的課題研究。由此，學校根據(jù)不同學科的特點，在導師支付助研津貼的管理上，采取差異化的政策方案，即：理學部和信息與工程學部，由導師提供研究生全額助研崗位，社會科學學部由學校和導師(或院系)各承擔一半經(jīng)費，人文學部由于已有高比例、高額度的學業(yè)獎學金覆蓋，研究生不再享受助研津貼。助研津貼由指導老師根據(jù)博士生參與課題的工作量進行動態(tài)調(diào)整，一方面激發(fā)了對研究生的科研激勵性，另一方面也增強了導師的成本意識，有利于研究生培養(yǎng)質(zhì)量的保證。經(jīng)過多年政策推進，導師所支付的助研經(jīng)費投入逐年增加，已成為研究生資助的重要來源，目前學校每年導師的助研經(jīng)費總投入已超億元。除助研經(jīng)費的分擔，學校還在延期博士生培養(yǎng)和調(diào)控招生等項目上，根據(jù)學科特點，嘗試引入由導師分擔部分成本的相關制度設計，取得了一定的積極效果。

（二）堅持以學生為本，進一步明晰獎助功能定位

自2006年逐步實施研究生培養(yǎng)機制改革以來，各高校在獎助體系設計上均更加著重突出獎學金的激勵作用，試圖通過資助來激發(fā)研究生學習、科研的積極性。在北京大學獎助體系中，學業(yè)獎學金覆蓋面最廣，已成為研究生的主要生活保障來源，也是研究生最為關注的獎學金項目之一。在設立之初，學校希望通過學業(yè)獎學金的差別化評定，引入激勵機制。但在具體的政策實施過程中，學業(yè)獎學金的高競爭度、強刺激性曾一度導致部分研究生急功近利，趨向于在學術成果上追求“短、平、快”，產(chǎn)生了一定的負面效應，破壞了潛心治學的學術氛圍，從而導致學術實踐中的“集體困境”；另一方面，現(xiàn)實中也出現(xiàn)不少院系在基層操作時，最終采取平均主義的方式分配獎學金項目的情形?？梢姡瑢W業(yè)獎學金作為主要的資助形式，當其同時承載保障基本生活與激勵兩方面功能預期時，實施過程中便難免出現(xiàn)政策目標的齟齬、錯位。

事實上，“需求層次理論”之父、美國心理學家馬斯洛（Maslow, A.）早已指出，個體只有滿足了基本生存需求后，才能夠出現(xiàn)更高層次的自我實現(xiàn)需求。由此，在國家助學金撥款的基礎上，學校進一步通過自籌經(jīng)費加大資金投入，以高水平的資助保證研究生的基本生活水平。另一方面，在校設學業(yè)獎學金其基礎上，通過國家學業(yè)獎學金專項撥款、校自籌經(jīng)費等途徑，進一步設計“校長獎學金”“專項獎學金”“科學實踐創(chuàng)新獎學金”等項目，配合國家獎學金項目，強化獎優(yōu)機制，真正發(fā)揮資源的激勵作用。

（三）發(fā)揮獎助資源效應與杠桿機制，提高經(jīng)費使用效能

在有效盤活各類資源的基礎上，學校進一步發(fā)揮獎助所特有的資源效應與杠桿機制，使之與招生、培養(yǎng)、學籍管理、學科建設等工作形成聯(lián)動，構造多維度的培養(yǎng)、建設合力，整體推進了北大研究生教育的良性發(fā)展。如將經(jīng)費分配與績效因素掛鉤，進一步優(yōu)化經(jīng)費管理模式。以往的經(jīng)費管理模式，學校主要根據(jù)各院系的研究生規(guī)模作為主要的衡量指標，缺乏激勵因素。改革后，學校以獎助體系作為調(diào)控杠桿，在通過規(guī)模測算確保基本公平的基礎上，進一步將專業(yè)與學科評估等績效因素作為參考指標，引入競爭機制，形成“規(guī)模-績效”相結合的分配方式。通過高效的經(jīng)費管理模式，期望達到優(yōu)化研究生培養(yǎng)結構、優(yōu)化學科布局的效果。再比如，將各類獎學金的發(fā)放與學生注冊狀態(tài)相結合，對于未注冊的學生，停發(fā)各類獎學金。通過環(huán)節(jié)聯(lián)動，學生按時注冊率明顯提高。

（四）調(diào)動院系層面的積極性，豐富、完善經(jīng)費管理模式

作為一所綜合性研究型大學，北京大學研究生教育面臨學科、專業(yè)眾多，差異巨大，統(tǒng)一規(guī)則往往難以適應不同院系、專業(yè)實際情況的現(xiàn)實困難。由于各院系的學科發(fā)展規(guī)律與研究生培養(yǎng)需求存在差異，對研究生的科研評價體系、激勵方式也各有特點，惟有根據(jù)院系自身特點，結合實際，充分發(fā)揮院系對資金的統(tǒng)籌能力與管理自主權，方能最大限度地發(fā)揮資源使用效能。當前，學校以校級-院系二級管理模式改革為契機，在獎助體系改革方面，逐漸推進自上而下與自下而上相結合的管理模式：在綜合考慮學校整體發(fā)展方向基礎上，積極支持配合各院系根據(jù)實際情況穩(wěn)步調(diào)整相關獎助政策，提高院系的獎助經(jīng)費管理自主權，不斷提高獎助政策的適切性。

一方面，學校逐步下放資源統(tǒng)籌權力，擴大經(jīng)費運作空間，豐富管理方式。以數(shù)學科學學院為例，其學科特點是以基礎理論研究為主，又面臨著本科教學工作量大，助教需承擔大量工作的現(xiàn)實，學校根據(jù)統(tǒng)一標準下?lián)艿闹填A算已難以滿足需求。針對現(xiàn)實中的困難，經(jīng)數(shù)學科學學院提出申請，學校支持其統(tǒng)籌運用學校下?lián)艿母黝愘Y助經(jīng)費，提高經(jīng)費自主權，將助教津貼與學業(yè)獎學金進行捆綁，并有意識地加強對助教崗位的資助，有效地解決了學院現(xiàn)實問題。在日常的獎學金管理方面，學校對獎助信息管理系統(tǒng)進行全面的升級改造，創(chuàng)新性地首次采用動態(tài)模塊的設計思想規(guī)劃新系統(tǒng)，大幅提高系統(tǒng)的適用性與高效性，并同時將獎學金的調(diào)整、發(fā)放等權限交由院系管理，院系可以根據(jù)學生出國、休學等具體情況進行獎助學金的調(diào)整，大大加強了院系的積極性。

另一方面，學校積極推進獎助政策在院系實施中的適切性，滿足多方利益訴求。以調(diào)控招生計劃政策為例，學校自啟動培養(yǎng)機制改革以來，將一定比例的招生名額用于支持重點人才、重大項目和重點學科的發(fā)展，鼓勵有條件的學科爭取國家重大課題和經(jīng)費。隨著導師成本意識逐步增強，一些院系根據(jù)實際情況，希望能夠加大調(diào)控的覆蓋面；同時，囿于科研項目的經(jīng)費管理政策，高額的調(diào)控經(jīng)費難以支付。經(jīng)學校、院系的積極推動，調(diào)控招生計劃政策得以豐富，形成基本調(diào)控招生計劃與科研經(jīng)費資助模式并行的方式，較好地滿足了不同院系的實際需求。

四、反思與展望

（一）克服過度市場化發(fā)展弊端，通過監(jiān)督、引導強化導師育人作用

研究生培養(yǎng)機制改革的核心是強化以科研為主導的導師責任制，明確科學研究在研究生培養(yǎng)方面的重要性。改革實施以來，相關政策將科研經(jīng)費與招生、培養(yǎng)等資源分配過程掛鉤，經(jīng)費逐漸成為導師爭取研究生招生名額與科研團隊建設的重要資本，研究生教育市場化程度也隨之提高。市場化的失重導致導師對自己的角色定位發(fā)生質(zhì)變，生存環(huán)境的壓力使得他們處于教學與科研的矛盾之中。正如曾擔任密西根大學校長的杜德斯達（Duderstadt, J.）所言，“教師為其研究項目吸引資金的能力，已經(jīng)成了職稱晉升和薪水高低的決定因素，這些壓力迫使他們忙于合作性研究、組織研究項目以及與政府和大學的官僚機構打交道，所有這些使他們無法安心于教室和實驗室”。（杜德斯達）此外，由于現(xiàn)行體制缺乏對導師培養(yǎng)行為的監(jiān)督，在課題制培養(yǎng)模式下，極易引發(fā)師生關系的異化。就此，學校應加強頂層設計、完善制度建設：一方面，建立健全對導師行為的監(jiān)督機制，正確發(fā)揮市場化的積極作用；另一方面，形成多元化的導師評價體系，以立德樹人、教書育人作為導師的培養(yǎng)目標，建設品德高尚、學養(yǎng)深厚的導師隊伍。

（二）回應研究生教育結構調(diào)整趨勢，通過進一步完善資助體系加大對專業(yè)學位研究生教育的扶持力度

為更好地適應國家經(jīng)濟社會發(fā)展對高層次、多類型人才的需要，2009年以來，國家不斷調(diào)整優(yōu)化研究生教育結構，大力發(fā)展專業(yè)學位研究生教育。以北京大學校本部為例，2008年至2014年六年間，全日制專業(yè)學位研究生的人數(shù)與比例均實現(xiàn)翻倍增長，其院系分布也從2008年的光華管理學院、法學院兩所擴展至目前包括中文系、數(shù)學科學學院等在內(nèi)的15個院系，已然成為學校研究生教育的重要組成部分。目前，學校結合國撥經(jīng)費，從2014年秋季學期起，對全日制專業(yè)學位碩士研究生發(fā)放研究生國家助學金，保證研究生的基本生活；同時，通過“科學實踐創(chuàng)新獎”等獎學金進行獎優(yōu)。然而，由于培養(yǎng)目標的不同，專業(yè)學位研究生的培養(yǎng)更強調(diào)專門性的社會實踐能力；同時，高額的學費也給專業(yè)學位研究生帶來較大的負擔。針對種種現(xiàn)實問題，專業(yè)學位研究生的獎助體系與相關政策亟待完善。

（三）針對運行中的種種“意外性結果”，通過加強政策學習與發(fā)揮基層智慧提高獎助政策的執(zhí)行成效

現(xiàn)實經(jīng)驗告訴我們，研究生獎助政策往往涉及到院系、導師與學生等多個利益相關體，同樣一項政策在實施過程中，由于受信息不對稱、基層管理者對政策的自由裁量以及政策受眾多重博弈等多方面因素影響，一定會導致政策在執(zhí)行過程中出現(xiàn)形變，導致不少“意外性結果”。事實上，這是政策過程中的正常狀態(tài)。面對上述情形，一方面，學校獎助管理工作部門需更加耐心、細致地利用各種渠道，采取多種形式以加強現(xiàn)有獎助政策的宣傳、解釋力度，并在此基礎上加強政策基層執(zhí)行者，即院系管理者及更廣大的師生層面，對學校獎助政策的了解、學習；另一方面，則不妨在政策執(zhí)行該放手處大膽放手，進一步放寬院系統(tǒng)籌經(jīng)費資源的權力，擴大經(jīng)費的運作空間，使院系在經(jīng)費使用上擁有“融、分、配”的自由度，從而滿足現(xiàn)實中更為多樣化的利益訴求，切實為研究生培養(yǎng)創(chuàng)造寬松、良好的外部資源環(huán)境。

注釋：

[1]國務院:國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）

[2]劉明利,楊虎,張林,周婧:論獎助工作在研究生培養(yǎng)機制改革中的調(diào)控功能——以北京大學研究生獎助工作為例[J].研究生教育研究,2012,(5):25-29 .

[3]（美）詹姆斯·杜德斯達，著，劉彤，等，譯. 21世紀的大學[M].北京：北京大學出版社，2005:96-97.