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基于專利數據的福建省高校專利運營現狀及特點分析*

2017-02-03 03:07:48
海峽科學 2017年10期
關鍵詞:許可福建福建省

林 俊

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基于專利數據的福建省高校專利運營現狀及特點分析*

林 俊

福建省知識產權信息公共服務中心

在全球知識產權經濟中,專利運營的突出作用越來越顯著,其中高校的專利運營情況也倍受關注,了解一個地區(qū)的高校專利運營現狀是做好高校專利運營的前提。該文分析了福建省本科高校專利運營的總體現狀,并從運營時間趨勢、專利類別構成及法律狀態(tài)、受讓人性質及地域分布、專利轉讓時間特性、技術熱點分布等角度分析了福建本科高校專利運營的特點,為完善高校專利運營體系建設、促進高校專利技術成果轉化提供客觀參考。

高校 專利運營 專利轉讓 專利許可 福建省

1 概述

高校擁有雄厚的人才資源和豐富的科技資源,是國家創(chuàng)新體系中重要的主體之一,將高校專利向商業(yè)化轉移對于提高我國經濟和科技發(fā)展水平具有非常重要的意義。專利資產價值的實現離不開有效的運營,專利運營是發(fā)揮專利資產價值、實現專利價值變現的重要形式。因此,了解國內高校的專利運營現狀,探究國內高校專利運營存在的問題,具有較強的實際意義。

目前國內外對高校的專利運營已做了不少研究。程德理研究了我國高等學校的專利運營機制,指出了制約高校專利轉化的體制因素和運營機制因素,提出要構建制度、機構、平臺相互支撐的“三位一體”的高校專利運營模式[1];Thomas Hellmanne、李小麗等人都闡釋了專利技術轉移機構(TTO)在國外大學專利運營中的重要作用[2-3];劉悅如等人從專利轉出、專利許可兩方面對上海地區(qū)31所本科公辦院校的專利運營情況進行了分析[4];曹勇、陳仁松分析了武漢地區(qū)5所主要高校的發(fā)明專利申請授權和維持實施及轉化情況,探究武漢高校的發(fā)明專利在武漢地區(qū)轉化率較低的本質原因,找出其阻礙技術創(chuàng)新的主要因素,并結合武漢市實情,從政府、高校與科研院所、企業(yè)等方面,提出促進武漢高校發(fā)明專利有效轉化的具體對策建議[5];賀銀娟[6]、郭梁[7]分別分析了江西省和陜西省高校專利轉化現狀,分析了制約高校專利轉化的障礙因素并提出相應的對策。

本文基于已有的文獻,對福建省全部本科高校的專利運營數據進行研究,分析了福建省本科高校專利運營的總體現狀,并從運營時間趨勢、專利類別構成及法律狀態(tài)、受讓人性質及地域分布、專利轉讓時間特性、技術熱點分布等角度分析了福建本科高校專利運營的特點,為完善高校專利運營體系建設、促進高校專利技術成果轉化提供客觀參考。

鑒于國內高校現有的管理體制,高校在專利運營模式上與企業(yè)相比相對固化,目前國內高校的專利運營模式大多以專利權的許可和轉讓為主,鮮有高校采用專利權質押、專利訴訟等運營模式。目前福建本科高校中,僅廈門理工學院的1件專利進行了權利質押保全。因此,本文所分析的福建本科高校運營現狀主要包括專利權的轉讓與許可兩種。

本文分析了教育部公示的2016年福建30所普通本科高校(含7所獨立學院)的專利申請數據(含發(fā)明、實用新型和外觀設計,數據獲得截止時間是2016年12月31日),數據不僅包含在國內申請的專利,還包含福建省本科高校通過PCT途徑等在國外申請的專利。另外,由于部分福建本科高校是經過了合并組建,還有一些高校也經歷了校名的更替,為了保證分析數據的客觀性,在檢索時同時檢索了并校之前的高校和更替過的校名。另外,本文統(tǒng)計的轉讓專利是指專利所有權發(fā)生過實質變更,不含部分院校將專利轉給其下屬的學院或設立的相關公司,如下屬資產經營公司等。

2 福建本科高校專利運營現狀及特點

2.1 福建本科高校專利運營總體現狀

福建30所本科高校的專利申請及運營情況如表1所示。截止到2016年底,福建本科高校共申請專利21893件,有效專利9659件。廈門大學以5688件申請量居首,福州大學、福建農林大學次之。全省本科高校共有269件轉讓專利,平均轉讓率1.23%,許可專利236件,平均許可率1.08%,高??傮w專利運營的活躍度不高(考慮到轉讓專利中含部分申請權轉讓專利(專利未授權之前的轉讓),本文計算專利轉讓率、許可率均以申請量為總體基數,這樣能更準確地反映實際情況)。從專利轉讓數量來看,廈門大學以109件遙遙領先,福建農林大學、集美大學、廈門理工學院、福州大學分別以34件、33件、26件、22件排在2~5位,其中集美大學的專利轉讓率達到4.6%,表現相對較為突出;從專利的許可數量來看,廈門大學、福州大學、福建師范大學、農林大學、華僑大學排名靠前。另外,在全省30所本科高校中,僅有13所高校有過專利轉讓記錄,占比僅為43%,實施過專利許可的更是僅有9所。專利轉讓排名前5的高校轉讓專利數占全省所有本科高校的比重達到83.3%,許可專利這一比重為90.3%,這充分說明福建省高校運營專利分布集中度較高,也體現了福建省高校專利運營事業(yè)發(fā)展的不平衡性。

表1 福建本科高校專利運營現狀

注:專利轉讓率是指轉讓專利數占相應總專利申請的比重;專利許可率是指許可專利數占相應總專利申請的比重。

2.2 福建本科高校專利運營時間趨勢

福建本科高校專利運營發(fā)展起步較晚,從圖1可以看出,專利轉讓最早從2003年開始,專利許可更是從2008年開始才有備案登記記錄。在2010年之前,專利轉讓活動相對不夠活躍,年轉讓專利量處于一個較低的水平,但在2010年之后出現了顯著增長,專利轉讓總體上呈現一個增長的態(tài)勢,2015年轉讓專利量達到了80件(由于專利轉讓的公開存在延后現象,2016年的轉讓數據僅供參考),福建各大高校開始逐漸重視專利技術成果的轉移轉化。

圖1 專利運營生效趨勢分析

與專利轉讓相比,福建高校在專利實施許可趨勢上則顯得更加“隨機”,2008—2016年,每年專利許可數起伏不定,沒有明顯的增長或減緩的態(tài)勢,2011年實施專利許可數43件,為歷年最高,但總體上來講增長速度顯然低于專利轉讓趨勢。這可能需要從高校專利運營的受讓方主體——企業(yè)的角度來解釋,由于許可并不是轉移專利所有權,企業(yè)接受高校的專利許可一旦不能取得實際轉化成果,就相當于白花錢,對企業(yè)的經營會造成一定影響。而專利轉讓則不然,企業(yè)即使沒有成功轉化技術成果,卻仍然擁有專利權,仍可以通過專利的二次轉移、權利質押等途徑為企業(yè)獲得利益,因此隨著專利知識的逐漸普及,企業(yè)會根據實際情況更理智地權衡接受高校專利轉移的形式,相較于專利許可,高校專利轉讓將更易于成為未來專利轉化的主流。

2.3 福建本科高校運營專利類別構成及法律狀態(tài)

福建本科高校專利的轉讓和許可以發(fā)明專利為主,轉讓、許可專利中的發(fā)明專利占各自專利的比重分別為84%、82%。與實用新型相比,發(fā)明專利需要經過實質審查程序,一般認為其擁有較高的創(chuàng)新水平,有價值、質量高的專利技術才能被企業(yè)認可和接受,因此福建各高校的專利運營都以發(fā)明專利為主。從專利有效性來看,專利轉讓和許可在專利有效性上差異較大,有效轉讓專利占比達81%,而有效許可專利占比則不足50%。對于許可專利而言,專利許可之后專利權人仍為高校,一旦高校和企業(yè)之間的專利實施許可合同期結束,高校大多選擇不再花錢維持專利有效,而這些專利從簽訂許可合同的那天起就已經被市場證明了其具有較高的價值,正是由于高校在這方面缺乏一定的戰(zhàn)略眼光,導致了很多仍有較高價值的專利失去了法律效力,讓人惋惜。而對于專利轉讓,由于企業(yè)在接受高校轉讓后獲得專利所有權,獲得的專利能為企業(yè)的發(fā)展提供競爭力,企業(yè)當然更愿意維持專利的有效性,因此造成了目前福建高校許可專利和轉讓專利有效性差異巨大的局面。

2.4 福建本科高校運營對象性質及地域分布

福建本科高校運營對象具有較強的地域性,運營對象均以福建省內單位為主,轉讓專利受讓單位(含個人)超過160家(個),其中福建省內單位101家,占63%,省外單位60家;許可專利被許可人中,省內單位129家,占比達80%,與專利轉讓相比,福建高校專利的實施許可有更強的區(qū)域性。從運營對象的性質來看,福建本科高校專利運營對象以企業(yè)為主,其中,轉讓專利的受讓單位中企業(yè)占比93%,而許可專利的被許可人100%都是企業(yè)(含少量高校與企業(yè)共同作為被許可人),這也體現了企業(yè)作為技術的實施主體占據了高校專利運營受讓方(被許可人)的絕對主體地位。

2.5 福建本科高校專利轉讓時間特性分析

為了進一步研究高校專利轉讓的最佳時間點,下面對福建本科高校專利轉讓時間相對專利授權時間的分布進行分析,如圖2所示。其中,前1年、前2年所示的百分比是指轉讓專利數截止到該年的累計占比,從圖2可以看出,有76件專利(占總轉讓專利數的28.25%)在授權前發(fā)生了轉讓(即專利申請權轉讓),說明專利申請權轉讓在福建本科高校專利轉讓中占有不可忽視的地位,應引起相應的重視。有96.28%的專利是在專利授權5年之內進行運營的,專利授權5年之后才發(fā)生運營的專利僅10件,這從數據統(tǒng)計上體現了高校專利運營的時間急迫性,專利運營的黃金時間應在授權后5年之內(或者更短)。因此,高校在進行專利運營時應搶抓時間,切勿錯過專利運營的黃金時期。

圖2 專利轉讓時間相對專利授權時間分布

2.6 福建本科高校運營專利技術熱點分布

從轉讓專利的技術分布來看,專利轉讓比較集中的領域包括“A61K醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品”“C12N微生物或酶等”“G01N借助于測定材料的化學或物理性質來測試或分析材料”等,綜合來看,福建本科高校在生物化學領域的專利技術轉化表現相對突出。相應地許可專利最熱門的領域在C08大類“有機高分子化合物及其制備或加工等”,涉及C08L、C08K、C08J等小類的專利數排名靠前。福建本科高校專利運營在大體技術領域分類上仍以生物化學為主。高校的專利申請與高校自身的學科發(fā)展有著較高的相關性,而與地區(qū)產業(yè)的相關性較弱。一所高校的強勢學科在什么領域,那么這所高校的專利數量也在什么領域,相應的在該領域參與運營的專利也越多。福建幾大支柱產業(yè)主要涉及紡織化纖、輕工食品、機械制造、石油化工、電子信息、金融服務等,而從前面的分析可以看出,福建高校的專利運營對象以本土企業(yè)居多,所涵蓋的領域主要集中在生物化學領域,總體上專利運營與經濟發(fā)展契合度仍然較低,導致高校專利轉化喪失了先天優(yōu)勢的土壤。

3 結論

不同地區(qū)的高校專利運營狀況既有共性特征,也有各自的特點,了解一個地區(qū)的高校專利運營現狀是做好高校專利運營的前提,基于本文分析,從專利數據的角度可以總結出福建高校專利運營具有以下幾個突出特點:

(1)福建高校專利運營活躍度不高,高校之間專利運營發(fā)展較不平衡。

(2)福建本科高校運營對象具有較強的地域性,專利運營亟待“走出省”。

(3)高校缺乏專利運營戰(zhàn)略眼光,未能充分維持部分具有較高價值專利的法律保護效力,制約了專利運營工作的開展。

(4)運營專利技術熱點與福建地區(qū)主要產業(yè)關聯(lián)度較低,讓高校專利轉化喪失了先天優(yōu)勢的土壤。

在國家創(chuàng)新體系中,高校是非常重要的組成部分,專利轉化為生產力是高校支撐創(chuàng)新型國家建設的重要著力點。了解專利運營工作現狀,解決制約高校專利運營的各種體制機制因素,做好高校的專利運營工作已經成為當前確保我國產業(yè)實現優(yōu)勢創(chuàng)造與可持續(xù)發(fā)展的重點。

[1] 程德理. 高等學校專利技術運營機制研究[J]. 知識產權,2014(7): 74-77, 91.

[2] Thomas Hellmann. The role of patents for bridging the science to market gap[J].Journal of Economic Behavior & Organization, 2007, 63(4): 624-647.

[3] 李小麗. 美國大學專利技術轉移組織運營的宏觀機制探析及啟示[J]. 管理現代化,2013(5):107-109.

[4] 劉悅如,姚俊蘭,楊鋒. 上海高校專利運營能力探究[J]. 知識管理論壇, 2015(1): 7-14.

[5] 曹勇,陳仁松. 武漢高校專利實施狀況分析及對策研究[J]. 科技進步與對策, 2009(18):47-50.

[6] 賀銀娟. 江西省高校專利成果轉化的現狀及對策研究[J]. 中國成人教育,2016(22):111-114.

[7] 郭梁,鄭雪葳,陳哲,等. 陜西高校專利轉化現狀及對策研究[J]. 技術與創(chuàng)新管理,2015(1):19-23.

基金項目:福建省科技計劃軟科學研究項目“福建省專利運營在科技成果轉化中的運用研究”(編號:2016R0027)。

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