蔡藝生

(西南政法大學(xué) 重慶，401120)

論經(jīng)驗(yàn)法則在司法裁判中的運(yùn)行
——基于認(rèn)知科學(xué)的實(shí)證研究

蔡藝生

(西南政法大學(xué) 重慶，401120)

經(jīng)驗(yàn)法則，是指依據(jù)經(jīng)驗(yàn)歸納出的，關(guān)于事物屬性及事物間常態(tài)聯(lián)系的知識(shí)。在紛繁復(fù)雜的案件審判中，大量的證據(jù)材料、線索或主張會(huì)不斷的出現(xiàn)，法官難以對(duì)所有的信息進(jìn)行全面理性的分析與裁斷。此時(shí)，就需要借助認(rèn)知圖式來對(duì)某些信息做出直覺式的快速判斷，并引導(dǎo)進(jìn)一步的調(diào)查，包括啟發(fā)推理與類比推理。法官在司法裁判中基于經(jīng)驗(yàn)法則的運(yùn)用所可能產(chǎn)生的認(rèn)知偏差，不僅體現(xiàn)在基于主客觀原因所導(dǎo)致的認(rèn)知圖式的錯(cuò)誤“套用”，也體現(xiàn)在基于法官職業(yè)所形成的認(rèn)知圖式的偏滑。在認(rèn)知科學(xué)方面，法官應(yīng)該接受一些基本的思維訓(xùn)練。在法律控制方面，則應(yīng)該完善法官選任制度、保障法官充分接受原始證據(jù)，探索分段式審理。

法官；經(jīng)驗(yàn)法則；經(jīng)驗(yàn)推定；認(rèn)知偏差；法律控制

一、問題的提出

經(jīng)驗(yàn)法則，是指依據(jù)經(jīng)驗(yàn)歸納出的，關(guān)于事物屬性及事物間常態(tài)聯(lián)系的知識(shí)。是人們?cè)陂L(zhǎng)期生活實(shí)踐中形成的不成文法則。[1]93運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)法則進(jìn)行證據(jù)分析或事實(shí)分析，都是一種事實(shí)上的推定，而不是法律推定。是法官?gòu)那疤崾聦?shí)出發(fā)，依據(jù)經(jīng)驗(yàn)法則進(jìn)行自由心證的結(jié)果。因此，經(jīng)驗(yàn)法則在實(shí)質(zhì)上具有免除或降低某方舉證責(zé)任或“修補(bǔ)”證據(jù)與事實(shí)的實(shí)效。問題在于，如此重要的經(jīng)驗(yàn)法則及其經(jīng)驗(yàn)推定，有可能僅取決于法官的個(gè)體經(jīng)驗(yàn)或認(rèn)知模式，并隱藏于法官的內(nèi)在思維或認(rèn)知中。以致于現(xiàn)實(shí)主義法學(xué)派認(rèn)為在事實(shí)不明的疑難案件中，判決所依據(jù)的案件事實(shí)不過是法官或陪審團(tuán)認(rèn)為發(fā)生的事實(shí)，實(shí)際只是一種猜測(cè)。[2]15-17運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)法則，從前提事實(shí)到推定事實(shí)的跨越其實(shí)是一個(gè)概率估計(jì)的任務(wù)，法官的直覺可能產(chǎn)生認(rèn)知偏差。而且，法官對(duì)經(jīng)驗(yàn)法則的運(yùn)用很難消除事后視角設(shè)定的框架，從而影響裁判的公正性。[3]經(jīng)驗(yàn)法則具有“類似法條的功能”，[4]169但是，其內(nèi)容、適用條件、運(yùn)行機(jī)理都難以具體化、文字化，包括其所涉及的知識(shí)結(jié)構(gòu)、認(rèn)知過程、認(rèn)知模型、認(rèn)知風(fēng)格、經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)、統(tǒng)計(jì)學(xué)和決策理論等知識(shí)，使得我國(guó)法學(xué)傳統(tǒng)的研究方法和視角顯得捉襟見肘。

我國(guó)傳統(tǒng)法學(xué)研究遵循的是“知識(shí)——文化法學(xué)”發(fā)展進(jìn)路，法學(xué)研究被當(dāng)作一個(gè)不依賴于社會(huì)現(xiàn)實(shí)而存在的自閉、自洽以及價(jià)值自證的文化活動(dòng)。嚴(yán)重缺乏認(rèn)知科學(xué)等自然科學(xué)的參與，并導(dǎo)致諸多困境。法學(xué)與心理學(xué)結(jié)合的過程將會(huì)是一個(gè)長(zhǎng)期且沉悶的過程；盡管這需要很大的耐心，但是，這樣的一個(gè)過程必將使法學(xué)收獲豐碩的成果。[5]自20世紀(jì)興起以來，認(rèn)知科學(xué)以其高度跨學(xué)科性和高新技術(shù)性，迅速在多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域顯示出其理論啟示與應(yīng)用價(jià)值。西方普遍認(rèn)為，認(rèn)知科學(xué)等自然科學(xué)將“徹底變革法律”。盡管其說法尚有爭(zhēng)論，但其對(duì)于法律研究的沖擊卻是不爭(zhēng)之事。至少，心理學(xué)足以教授法律來回答必要的問題，并解決有關(guān)證據(jù)規(guī)則及其應(yīng)用的不確定性問題的懷疑。[6]175-184本文中，筆者試從認(rèn)知科學(xué)視角入手，在系統(tǒng)梳理相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上通過實(shí)證研究，對(duì)法官裁判當(dāng)中的經(jīng)驗(yàn)法則進(jìn)行跨學(xué)科研究，力求回答法官如何“思維和決策”等具有挑戰(zhàn)性的深層次問題；并以裁判過程和裁判行為為情境，致力于識(shí)別法官在裁判過程中的思維過程和認(rèn)知模式，探求歸納可被教授的裁判認(rèn)知和決策過程；并構(gòu)思相應(yīng)的規(guī)范與機(jī)制理性進(jìn)路，為當(dāng)下司法改革提供經(jīng)驗(yàn)支撐與理論參考。同時(shí)，力求探索認(rèn)知科學(xué)與法學(xué)的交叉領(lǐng)域的中國(guó)議題，啟發(fā)我國(guó)法學(xué)理論的創(chuàng)新研究。

二、經(jīng)驗(yàn)法則的運(yùn)行機(jī)理

在某些事實(shí)裁判中，法官所援引的“常理”或“日常生活經(jīng)驗(yàn)”，其實(shí)質(zhì)是法官對(duì)“常理”或“日常生活經(jīng)驗(yàn)”的個(gè)人理解。法官依此展開的推定與其說是客觀裁判，毋寧講是一種直覺裁判。一種基于對(duì)生活經(jīng)驗(yàn)的認(rèn)識(shí)及其思維習(xí)慣，而做出的直覺裁判。[3]生活經(jīng)驗(yàn)與司法經(jīng)驗(yàn)通過轉(zhuǎn)化形成裁判知識(shí)，而這些知識(shí)的多樣化組合，最終形成了法官的“認(rèn)知圖式”，其多以特征或原型的方式存在?！罢J(rèn)知圖式”是瑞士心理學(xué)家皮亞杰提出的認(rèn)知發(fā)展理論的一個(gè)核心概念。他認(rèn)為，發(fā)展是個(gè)體在與環(huán)境不斷地相互作用中的一種建構(gòu)過程，其內(nèi)部的心理結(jié)構(gòu)是不斷變化的，而所謂圖式正是人們?yōu)榱藨?yīng)付某一特定情境而產(chǎn)生的認(rèn)知結(jié)構(gòu)。法官基于自身的經(jīng)驗(yàn)累積，也自然會(huì)在心中逐漸形成認(rèn)知圖式。法官經(jīng)驗(yàn)的豐富性是法官審判能力的重要表征，從認(rèn)知角度而言，也是法官認(rèn)知圖式完備性的外在特征。法官經(jīng)驗(yàn)的維度構(gòu)成包括兩個(gè)方面：一是，法官經(jīng)驗(yàn)的深度，如，在同一地域、同一類型案件重復(fù)審判經(jīng)驗(yàn)。二是，法官經(jīng)驗(yàn)的寬度，如，不同地域、不同類型案件的審判經(jīng)驗(yàn)。在紛繁復(fù)雜的案件審判中，大量的證據(jù)材料、線索或主張會(huì)不斷的出現(xiàn)，法官難以對(duì)所有的信息進(jìn)行全面理性的分析，并進(jìn)行裁斷。此時(shí)，就需要借助認(rèn)知圖式來對(duì)某些信息的發(fā)現(xiàn)與裁判做出直覺式的快速判斷。由經(jīng)驗(yàn)所形成的審判知識(shí)不僅可以完善認(rèn)知圖式，使之以指導(dǎo)程序的方式存在，并引導(dǎo)進(jìn)一步的調(diào)查。

“啟發(fā)推理”指的是通過對(duì)自身經(jīng)驗(yàn)與當(dāng)下案件特征表面相似性的比較，選擇認(rèn)知圖式來指導(dǎo)司法裁判。啟發(fā)推理主要存在于兩種情況：一是法官經(jīng)驗(yàn)寬泛且不足時(shí)；二是法官熟悉某特定專業(yè)、特定行業(yè)或特定地域的普遍決策模式時(shí)。

從法官經(jīng)驗(yàn)深度而言，法官擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)，也就意味著對(duì)證據(jù)材料和訴訟主張的識(shí)別、評(píng)估和認(rèn)定等過程的認(rèn)知圖式的熟悉。這使得法官在與先前經(jīng)驗(yàn)具有一定相似性的新的案件審判中，會(huì)依托這種熟悉性，進(jìn)行迅速的判斷。如，被告人提出非法證據(jù)排除的主張，并提供初步的線索。此時(shí)，法官根據(jù)先前的經(jīng)驗(yàn)所形成的認(rèn)知圖式，尤其是對(duì)于非法訊問常見方法的“原型認(rèn)識(shí)”，進(jìn)而將當(dāng)下線索材料所表明的特征與法官自身所熟悉的“原型”進(jìn)行比對(duì)，最終迅速推定是否存在非法刑訊逼供的嫌疑，決定是否啟動(dòng)非法證據(jù)排除程序。同時(shí)，經(jīng)驗(yàn)深度也能夠促使法官熟知該領(lǐng)域內(nèi)所有可能存在的問題及其解決方式的認(rèn)知圖式，引導(dǎo)法官在依據(jù)自身所熟知的“認(rèn)知程序”來開展針對(duì)性的調(diào)查與裁判活動(dòng)。

啟發(fā)推理中，法官通常會(huì)優(yōu)先參照那些易于被回憶的經(jīng)驗(yàn)，這些經(jīng)驗(yàn)一般來自于重復(fù)性工作，具有顯著、生動(dòng)和新鮮的特征。若法官圍繞某專業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行長(zhǎng)時(shí)間的司法活動(dòng)，則必然形成某些熟知的“深度”經(jīng)驗(yàn)，這種經(jīng)驗(yàn)就是易于回憶的經(jīng)驗(yàn)。在司法裁判中，法官會(huì)優(yōu)先選擇具有表面特征相似性的經(jīng)驗(yàn)，當(dāng)相似性不明顯時(shí)，法官會(huì)基于寬泛的相似性從先前經(jīng)驗(yàn)中選取較具代表性的經(jīng)驗(yàn)，來進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)推理。因此，當(dāng)法官在多個(gè)專業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行司法活動(dòng)，則基于法官豐富經(jīng)驗(yàn)寬度，在選擇與當(dāng)下案件具有相似度的先前經(jīng)驗(yàn)時(shí)，這種經(jīng)驗(yàn)寬度將有助于法官擁有更高的概率進(jìn)行合理的選擇，有利于啟發(fā)推理的適用。

(二)基于法官經(jīng)驗(yàn)深度與寬度的類比推理

“類比推理”指的是通過對(duì)認(rèn)知圖式與當(dāng)下案件特征的內(nèi)部結(jié)構(gòu)相似性的比較，選擇合理的認(rèn)知圖式推進(jìn)司法裁判。法官經(jīng)驗(yàn)的“寬度”與“深度”的融合是類比推理應(yīng)用的基礎(chǔ)。當(dāng)法官擁有不同專業(yè)、不同地域的深層次經(jīng)驗(yàn)時(shí)，類比推理將成為主導(dǎo)的推理模式。法官會(huì)根據(jù)當(dāng)下案件特征，從記憶中理性的找尋多樣化的經(jīng)驗(yàn)，并提取與歸納經(jīng)驗(yàn)的核心特征要素，形成抽象化認(rèn)知圖式來指導(dǎo)司法裁判。抽象化認(rèn)知圖式是法官同時(shí)對(duì)先前經(jīng)驗(yàn)與當(dāng)下案件有著深層次了解的基礎(chǔ)上形成的。

在不同部門、地域、專業(yè)領(lǐng)域生活或任職的法官，其經(jīng)驗(yàn)維度廣泛、認(rèn)知圖式多樣性特質(zhì)明顯，能夠?yàn)槠涮峁└鼮槿嵝院挽`活的思維空間。特別是在司法裁判實(shí)踐中，沒有絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)知圖式，任何新鮮案件都可能因其具體的背景、當(dāng)事人、證據(jù)材料和行為等情況而有所異同。在這些差異性的案件中，法官理應(yīng)能夠進(jìn)行理性的區(qū)分與應(yīng)對(duì)。意即，法官基于所擁有的“寬度”豐富的經(jīng)驗(yàn)，不僅可以從不同視角的對(duì)相關(guān)證據(jù)材料和訴訟主張進(jìn)行認(rèn)知與把握；而且比較擅長(zhǎng)提煉不同經(jīng)驗(yàn)屬性的關(guān)鍵要素，形成一般性的認(rèn)知圖式，進(jìn)行合理的司法裁判。如，某些案件的處理，不能僅僅關(guān)注法律效果，還要實(shí)現(xiàn)政治效果、社會(huì)效果和法律效果的統(tǒng)一。此時(shí)，法官具有的不同經(jīng)驗(yàn)屬性有助于不同認(rèn)知圖式的協(xié)調(diào)與統(tǒng)一。

類比推理強(qiáng)調(diào)將多種先前經(jīng)驗(yàn)與當(dāng)下案件的核心問題進(jìn)行深入的比對(duì)，因而能夠形成具有抽象意義的一般性的認(rèn)知圖式。這種認(rèn)知圖式適用范圍廣，不僅能反映先前經(jīng)驗(yàn)與當(dāng)下案件的表面相似性，也能夠反映二者內(nèi)在結(jié)構(gòu)的異同，從而有利于法官較為準(zhǔn)確司法裁判。

三、經(jīng)驗(yàn)法則中認(rèn)知偏差

經(jīng)驗(yàn)法則的重要性自不待言，但是，仍然不可忽視與之相隨的認(rèn)知偏差風(fēng)險(xiǎn)。法官在司法裁判中基于經(jīng)驗(yàn)法則的運(yùn)用所可能產(chǎn)生的認(rèn)知偏差，不僅體現(xiàn)在基于主客觀原因所導(dǎo)致的認(rèn)知圖式的錯(cuò)誤“套用”，也體現(xiàn)在基于法官職業(yè)所形成的認(rèn)知圖式的偏滑。具體如下：

心肌梗塞也稱之為心肌梗死,為臨床上常見心血管疾病,該疾病的產(chǎn)生與冠狀動(dòng)脈堵塞、狹窄、粥樣硬化等有著緊密的聯(lián)系,這些癥狀發(fā)生后,使得患者的冠狀動(dòng)脈對(duì)心肌細(xì)胞供血不足,進(jìn)而導(dǎo)致心肌細(xì)胞缺血、缺氧而壞死,危害性極大,一旦確診,需要及時(shí)進(jìn)行救治,避免病情惡化,危及患者的生命安全,特別是老年患者人群,自身身體素質(zhì)較低,危險(xiǎn)程度更高,極易產(chǎn)生便秘的并發(fā)癥,患者受到的護(hù)理質(zhì)量極為重要,針對(duì)性護(hù)理干預(yù)的應(yīng)用效果顯著[1]。本文為探討針對(duì)性護(hù)理干預(yù)在老年心肌梗塞便秘護(hù)理中的應(yīng)用效果。報(bào)道如下。

(一)經(jīng)驗(yàn)法則的類型偏差

如上所述，經(jīng)驗(yàn)法則的運(yùn)行機(jī)理在于將當(dāng)下案件與法官記憶中的認(rèn)知圖式進(jìn)行“對(duì)比”，然后選擇“合理”的認(rèn)知圖式來指導(dǎo)后續(xù)的司法裁判。一般情況下，通過對(duì)比歸類，可以迅速的進(jìn)行決策，節(jié)約司法資源。但是，也存在忽視類型普遍性與特殊性的差異與張力，進(jìn)而引發(fā)認(rèn)知偏差。換言之，可能導(dǎo)致概率的誤用，對(duì)概率理論的重大誤解。[7]即，把推定事實(shí)下前提事實(shí)發(fā)生的概率誤認(rèn)為是前提事實(shí)下推定事實(shí)發(fā)生的概率，而忽視了基礎(chǔ)概率。出現(xiàn)此種類型偏差的原因主要表現(xiàn)為兩方面：

1.疏忽大意的偏差。疏忽大意的偏差指的是法官應(yīng)當(dāng)預(yù)見到認(rèn)知可能存在偏差，卻因?yàn)槭韬龃笠鉀]有預(yù)見?；谧匀灰?guī)律或當(dāng)事人趨利避害的主觀因素，各種證據(jù)材料所披露的信息往往是殘缺不全、相互沖突的。法官在庭審過程中面臨信息稀缺或沖突的困境，需要進(jìn)行大量的分析與判斷，而這些分析與判斷都需要經(jīng)驗(yàn)法則的引導(dǎo)與補(bǔ)充。但是，隨著法官經(jīng)驗(yàn)的日益豐富，可能會(huì)強(qiáng)化、固化某些認(rèn)知圖式或類型，并日益忽視這些認(rèn)知圖式與當(dāng)下案件的內(nèi)在結(jié)構(gòu)的“匹配”，而在外在特征“匹配”或片面特征“匹配”的情況下，就簡(jiǎn)單的進(jìn)行認(rèn)知圖式或類型的歸類，拒絕其它外部新信息的接收與分析，從而導(dǎo)致裁判的偏差。

2.過于自信的偏差。過于自信的偏差指的是法官已經(jīng)預(yù)見到認(rèn)知可能存在偏差，但是卻輕信偏差能夠或已經(jīng)被矯正。針對(duì)紛繁復(fù)雜的案件或糾紛，法官理應(yīng)通過經(jīng)驗(yàn)的不斷累積形成大量的認(rèn)知圖式，進(jìn)行外在特征與內(nèi)在結(jié)構(gòu)的比對(duì)，進(jìn)行理性的決策。但是，對(duì)信息的大量收集與分析，在各種認(rèn)知圖式之間進(jìn)行深入的比對(duì)，需要法官消耗大量的時(shí)間與精力。特別是法官經(jīng)驗(yàn)愈加豐富形成的認(rèn)知圖式愈多，則所需要的“比對(duì)”與精力也自然愈多。目前，法官案件審理任務(wù)不斷加重，每個(gè)個(gè)案中的精力日益有限，不可能進(jìn)行大量的證據(jù)調(diào)查與分析，而可能會(huì)“相對(duì)隨意”的選擇認(rèn)知圖式，進(jìn)而引發(fā)認(rèn)知偏差風(fēng)險(xiǎn)。

(二)經(jīng)驗(yàn)法則的后見偏差

后見偏差俗稱“事后諸葛亮”，這種認(rèn)知偏差在一般民眾尤其是網(wǎng)民當(dāng)中極其常見。后見偏差指的是認(rèn)知主體在知道某事件的結(jié)果后，會(huì)有意無意的高估該事件發(fā)生的概率與可預(yù)見性?；谒痉ú门械奶厥庑?，法官接觸的案件往往是相關(guān)違約、違法或犯罪行為已經(jīng)產(chǎn)生了相應(yīng)的后果，甚至是極端的后果。因此，法官在對(duì)相關(guān)人的主觀狀態(tài)及事件因果關(guān)系進(jìn)行分析時(shí)，“案件結(jié)果”不可避免的會(huì)進(jìn)入分析場(chǎng)域影響法官判斷，導(dǎo)致法官對(duì)事件發(fā)生的概率或可預(yù)見性的過度估計(jì)。在近期山東“辱母案”中，對(duì)于警察是否瀆職的爭(zhēng)論不休，就存在典型后見偏差。即，某些群眾或?qū)W者往往堅(jiān)持，警察已經(jīng)預(yù)見到于歡已經(jīng)或即將受到非法傷害，為什么不控制現(xiàn)場(chǎng)，反而走出現(xiàn)場(chǎng)？這是典型的瀆職，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。反過來，如果這些群眾或?qū)W者能夠排除于歡持刀刺死刺傷數(shù)人的后果的信息，那么警察對(duì)事件升級(jí)或于歡持刀傷人的概率或可預(yù)見性的估計(jì)以及警察之后的行為，是否符合一般人的判斷或社會(huì)的許容范圍？警察是否應(yīng)當(dāng)為此承擔(dān)瀆職的刑事責(zé)任，答案是顯而易見的。山東“辱母案”是否可以理解為一種概率極低的偶發(fā)性事件，平時(shí)為法律尤其是當(dāng)?shù)厣鐣?huì)所許容的執(zhí)法方式在極端案件中暴露出不足。但是，這種不足不應(yīng)成為警察瀆職的充分證明，更不能就此否定所有警察的接處警行為與價(jià)值。

對(duì)于該案中警察是否瀆職的分析，就必須摒棄后見偏差，認(rèn)識(shí)到該案的特殊性。在警察接處警工作中，大部分出警行為依賴公民主動(dòng)發(fā)起，公民擁有界定失序狀態(tài)、劃定警察管轄范圍的權(quán)利，執(zhí)法活動(dòng)圍繞解決糾紛、化解矛盾展開，很多執(zhí)法活動(dòng)超越警察原有角色。警察往往不了解執(zhí)法對(duì)象情況、潛在危險(xiǎn)因素、糾紛事實(shí)和相關(guān)深層矛盾等信息。警察在即時(shí)的執(zhí)法場(chǎng)景中，缺乏充分的調(diào)查手段和時(shí)間，難以像法院審理案件那樣進(jìn)行舉證、質(zhì)證。警察只能在有限的時(shí)間和信息前提下，進(jìn)行迅速的情況分析和行為應(yīng)對(duì)。這就必須依賴于警察根據(jù)宏觀社會(huì)背景和微觀執(zhí)法場(chǎng)景所進(jìn)行的合理判斷。而該案中警察出警之時(shí)不可能準(zhǔn)確預(yù)知事件結(jié)果，而群眾、學(xué)者或法官則是在事后知道案件結(jié)果時(shí)進(jìn)行判斷，前者和后者的視角存在重大差異。因此，群眾或?qū)W者乃至法官在進(jìn)行分析時(shí)，都不應(yīng)該讓事件結(jié)果進(jìn)入分析過程并影響判斷，尤其是影響對(duì)事件概率和可預(yù)見性的判斷。

后見偏差使得法官很難消除事后結(jié)果對(duì)分析判斷的影響，從而影響經(jīng)驗(yàn)法則的正確適用。

四、認(rèn)知偏差的法律控制

對(duì)于經(jīng)驗(yàn)法則適用過程中所可能存在的偏差，某種程度上是由于法官定位的偏差。即，法官不僅僅具有法律上的角色，通曉法律規(guī)范；法官更應(yīng)該具有普通人的角色，通曉常情常理。法律上的角色關(guān)注的是法律、制度的理性主義建構(gòu)；普通人的角色則關(guān)注真實(shí)世界的個(gè)人屬性或人性。理應(yīng)關(guān)注真實(shí)世界的法官如何思維、可能存在哪些認(rèn)知偏差，并探求認(rèn)知偏差的控制，從而促進(jìn)司法裁判的公正性。因此，從思維訓(xùn)練角度，必須在經(jīng)驗(yàn)層面上豐富法律人思維的概念，要讓法律人至少了解一些社會(huì)科學(xué)的知識(shí)，在某些領(lǐng)域還要熟悉相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的具體知識(shí)和能力，增強(qiáng)法律人對(duì)某一領(lǐng)域可能法律后果的敏感、理解力和預(yù)判力。[8]因此，在認(rèn)知科學(xué)方面，法官應(yīng)該接受一些基本的思維訓(xùn)練，以促使法官主動(dòng)反思可能存在的認(rèn)知偏差，并啟發(fā)法官理性決策、公正裁判。同時(shí)，誠(chéng)如上所述，法官可能的認(rèn)知偏差在于對(duì)認(rèn)知圖式的錯(cuò)誤套用或偏滑。而且根本原因就在于法官對(duì)案件信息占有與分析不足。為了確保司法裁判的公正性，法官應(yīng)該盡可能的接觸原始證據(jù)，并了解證據(jù)的具體語(yǔ)境，以確切把握證據(jù)所傳達(dá)的信息并進(jìn)行合理裁判。因此，在法律制度方面，還應(yīng)該進(jìn)行理性構(gòu)建。

(一)法官的選任

與自然科學(xué)以及社會(huì)科學(xué)的許多其他門類不同，法律與人類社會(huì)生活有著千絲萬縷的聯(lián)系。沒有社會(huì)生活經(jīng)驗(yàn)的人，對(duì)于法律糾紛是難以作出明智而公正的裁判的。[9]要判斷某件事實(shí)或法律在個(gè)別場(chǎng)合的實(shí)然和應(yīng)然情況，則必須對(duì)該場(chǎng)合有透徹而誠(chéng)摯的了解。否則，就難以公正的進(jìn)行裁斷。通俗而言，法官應(yīng)該能夠了解該案件、被告人和證人等所處的社會(huì)背景，包括法律知識(shí)、社會(huì)常識(shí)和公序良俗等語(yǔ)境，否則，就難以理解法律和事實(shí)并正確裁判。所以，西方國(guó)家對(duì)法官的資格要求比律師、檢察官更高。[10]普通法系來強(qiáng)調(diào)法官必須富有實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)且道德學(xué)問都是優(yōu)秀的人士擔(dān)任。法官的特點(diǎn)是：“年長(zhǎng)、經(jīng)驗(yàn)、精英”。[11]大陸法系國(guó)家也十分重視法官的任職資格，但大陸法國(guó)家不象普通法那樣要求法官必須是年長(zhǎng)的富有經(jīng)驗(yàn)的，而更注重法官的專業(yè)知識(shí)的訓(xùn)練。不過，一些大陸法國(guó)家也在逐漸改革。對(duì)法官選任的嚴(yán)格要求，尤其是“年長(zhǎng)、經(jīng)驗(yàn)和精英”的要求，確保了法官能夠誠(chéng)摯而恰當(dāng)?shù)睦斫馐聦?shí)和法律。

1995年的《法官法》專設(shè)第四章規(guī)定了“法官的條件”。第九條規(guī)定：“擔(dān)任法官必須具備下列條件：(1)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；(2)年滿23歲；(3)擁護(hù)中華人民共和國(guó)憲法；(4)有良好的政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)和良好的品行；(5)身體健康；(6)高等院校法律專業(yè)畢業(yè)或者高等院校非法律專業(yè)畢業(yè)具有法律專業(yè)知識(shí)，工作滿2年的；或者獲得法律專業(yè)學(xué)士學(xué)位，工作滿一年的；獲得法律專業(yè)碩士學(xué)位、法律專業(yè)博士學(xué)位的，可以不受上述工作年限的限制?！钡谑l規(guī)定：“擔(dān)任院長(zhǎng)、副院長(zhǎng)、審判委員會(huì)委員、庭長(zhǎng)、副庭長(zhǎng)，應(yīng)當(dāng)從具有實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)的人員中擇優(yōu)提出人選”?？梢?，我國(guó)法官人才根本沒有達(dá)到“年長(zhǎng)、經(jīng)驗(yàn)和精英”的要求。而且，法院招錄人員的結(jié)構(gòu)也不盡合理，過去局限于軍隊(duì)轉(zhuǎn)業(yè)和退伍人員，現(xiàn)在局限于應(yīng)屆畢業(yè)生。這些都是與現(xiàn)代法官選任制度和司法公理向違背的。尤為關(guān)鍵的是，現(xiàn)在許多法官的工作和生活經(jīng)驗(yàn)顯然區(qū)別于一般的社會(huì)大眾，也區(qū)別于一般的社會(huì)規(guī)范。這使得法官更難以理解案件和證據(jù)及其語(yǔ)境。而人民陪審員也往往淪為陪而不審，難以起到英美陪審團(tuán)所起的作用。

(二)保障法官充分接觸原始證據(jù)

在司法實(shí)踐中，由于案件數(shù)量居高不下，法官難以對(duì)所有案件進(jìn)行深入細(xì)致的分析，因此，不得不依賴于偵查機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)的書面卷宗及其結(jié)論。在案件卷宗的整理上，其順序往往是犯罪嫌疑人供述、被害人陳述、證人證言、其它書證物證等，并以口供為主線，形成指控證據(jù)體系。因此，法官往往在閱讀供述時(shí)，就先入為主進(jìn)行認(rèn)知類型的歸類，進(jìn)行產(chǎn)生可能認(rèn)知偏差。因此，應(yīng)當(dāng)確保法官能夠充分接觸原始證據(jù)，而非控方的“一面之詞”。原始證據(jù)往往包含著大量的細(xì)節(jié)信息，不僅可以更全面的傳達(dá)信息，更可以據(jù)以判決證據(jù)的真?zhèn)巍２贿^ ，我國(guó)司法實(shí)踐中普遍存在的“審”“判”分離的現(xiàn)實(shí)，使得判決法官不能接觸到原始證據(jù)，也就難以對(duì)證據(jù)進(jìn)行合理而充分的關(guān)注與評(píng)價(jià)。

1.強(qiáng)調(diào)證人出庭作證。我國(guó)證人不出庭、庭下閱卷等情況的存在。一是，大量書面證言和案卷的存在，使得各種證據(jù)在庭審之前都已經(jīng)被進(jìn)行了充分的“框定”、“改造”甚至“曲解”。證據(jù)的原始面貌蕩然無存。而，正是證據(jù)原始面貌儲(chǔ)存了事實(shí)的大量細(xì)節(jié)并附帶了鑒別該證據(jù)可靠性的細(xì)節(jié)特征。二是，審判法官無法接觸到證據(jù)展示時(shí)的語(yǔ)境，這種語(yǔ)境連同證據(jù)本身，可以以另一種方式傳遞信息并據(jù)以判斷證據(jù)證明力。如，強(qiáng)奸案件的被告人在面對(duì)被害人時(shí)的不敢正視等深深愧疚的情態(tài)表現(xiàn)。這種情態(tài)證據(jù)如果沒有當(dāng)庭感知，是無法準(zhǔn)確獲知和判斷的。

2.限制審判委員會(huì)的在事實(shí)認(rèn)定上的權(quán)力。審判委員會(huì)是人民法院內(nèi)部對(duì)審判工作實(shí)行集體領(lǐng)導(dǎo)的組織形式。各級(jí)人民法院設(shè)立審判委員會(huì),實(shí)行民主集中制。審判委員會(huì)的任務(wù)是總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn),討論重大的或者疑難的案件和其他有關(guān)審判工作的問題。實(shí)際上就是一種集體議事規(guī)則，是司法行政化的典型體現(xiàn)，審判委員會(huì)與案件承辦法官或合議庭之間于事實(shí)上仍是領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)、管理與被管理的內(nèi)部行政關(guān)系模式。審判委員會(huì)對(duì)案件的決定采取的是“審”“判”分離，沒有貫徹公開審理原則，也沒有回避制度保障，其人員組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制不盡合理。審判委員會(huì)更是面臨案件信息稀缺的困境，更易導(dǎo)致認(rèn)知圖式的錯(cuò)誤套用或偏滑，其后果不僅造成了法官對(duì)審判委員會(huì)的依賴心理，更可能架空了整個(gè)司法認(rèn)知規(guī)律和體系設(shè)置。

3.限制請(qǐng)示匯報(bào)機(jī)制。受統(tǒng)攬型的國(guó)家權(quán)力機(jī)構(gòu)的影響，我國(guó)上下級(jí)法院之間總是存在一定程度的行政關(guān)系，而請(qǐng)示報(bào)告，內(nèi)部決定與批復(fù)等制度體現(xiàn)了上下級(jí)法院的這種關(guān)系。……法院系統(tǒng)總體上加強(qiáng)了請(qǐng)示匯報(bào)制度等行政性制度。[12]下級(jí)法院對(duì)上級(jí)法院，以及同一法院內(nèi)部行政層級(jí)之間的請(qǐng)示匯報(bào)行為，實(shí)行著實(shí)質(zhì)的間接書面審理主義。一是案件審批制。在同一法院內(nèi)部的請(qǐng)示匯報(bào)制度表現(xiàn)為案件審批制。二是請(qǐng)示答復(fù)制度。在上下級(jí)法院之間的請(qǐng)示匯報(bào)表現(xiàn)為請(qǐng)示答復(fù)制度。請(qǐng)示匯報(bào)制度的存在，是司法體制行政化和法院體制行政化的產(chǎn)物，直接違背了庭審?fù)坏仍V訟原則，也違背了法官認(rèn)知規(guī)律。

(三)探索分段式審理

分段式審理指的是將案件當(dāng)中行為合理性判斷和案件的最終裁判分別交由不同的裁判者進(jìn)行裁判。分段式審理主要是為了避免案件結(jié)果對(duì)法官的潛在影響乃至“污染”。因此，將行為合理性判斷的裁判者與結(jié)果事實(shí)進(jìn)行合理的隔離，有助于抑制后見偏差。一是，將行為合理性判斷交由其他法官。即，該法官只接觸行為合理性判斷所需要證據(jù)材料，而不能知悉案件結(jié)果。二是，將行為合理性判斷交由陪審團(tuán)或人民陪審員進(jìn)行裁判。在進(jìn)行行為合理性裁判后，再將全案移交給其他法官進(jìn)行后續(xù)裁判。

[1] 鄭永流.法律方法階梯[M].北京：北京大學(xué)出版社，2012.

[2] 杰羅姆·佛蘭克.初審法院——美國(guó)司法中的神話與現(xiàn)實(shí)[M].趙承壽，譯.北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，2007.

[3] 陳林林，何雪峰.司法過程中的經(jīng)驗(yàn)推定與認(rèn)知偏差[J].浙江社會(huì)科學(xué)，2015，(08)：26-28.

[4] 拉倫茨.法學(xué)方法論[M].陳愛娥，譯.北京：商務(wù)印書館，2003.

[5] 李安.司法過程的直覺及其偏差控制[J].中國(guó)社會(huì)科學(xué)，2013，(5)：142-146.

[6] Robert Maynard Hutchins. Ethics[M].1934.

[7] David Kaye. Probability Theory Meets Res Ipsa Loquitur[M].77 Mich.L.Rev.1456,1458-64(1979).

[8] 蘇力.法律人的思維[J].北大法律評(píng)論,2013，(02)：429-469.

[9] 朱蘇力，等.關(guān)于司法改革的對(duì)話[A].劉軍寧.市場(chǎng)社會(huì)與公共秩序[C].北京：三聯(lián)書店，1996.

[10] 肖揚(yáng).當(dāng)代司法體制[M].北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，1998.

[11]John. Henry Merryman. Civil law Tradition[M]. Stanford University Press，1969.

[12] 龍宗智.論建立以一審?fù)彏橹行牡氖聦?shí)認(rèn)定機(jī)制[J].中國(guó)法學(xué)，2010，(2)：143-157.

責(zé)任編輯：林 衍

On the Mechanism, Deviation and Control of the Law of Experience in Judicial Adjudication

Cai Yi-sheng

(Southwest University of Political Science and Law, Chongqing, 401120,China)

The rule of thumb refers to the knowledge about the attributes of things and the normal relationship between things based on experience. In those complex case trials, lots of different evidence, clues or claims will continue to appear, thus it is difficult for the judge to conduct a comprehensive rational analysis. This is when the cognitive schemas can be used to make intuitive quick judgments about the discovery and decision of some certain information, and then lead to further investigation, including enlightening reasoning and analogical reasoning. The possible cognitive bias could be caused not only by the "misapplication" of the cognitive schema due to subjective and objective reasons, but also by the dislocation of the cognitive schema due to the job occupation of the judge. In terms of cognitive science, the Judge should receive some basic thinking training. While in the area of legal control, the system of Judges' selection should be improved, the original evidence fully accepted by the Judge should be ensured and the mode of staged trail should be explored.

Judge; rule of thumb; presumption of experience; cognitive bias; legal control

2017-06-05

2015年國(guó)家法治與法學(xué)理論研究項(xiàng)目(15sfb3017)

蔡藝生(1981-)，男，福建龍海人，西南政法大學(xué)博士后研究人員，碩士生導(dǎo)師、副教授、法學(xué)博士，從事偵查學(xué)和證據(jù)法研究。

DF8

A

1009-3745(2017)03-0072-06