未入額法官的原有法官職務(wù)并未免去，按照現(xiàn)行《法官法》的規(guī)定仍屬于法官。未入額法官能否繼續(xù)辦案？是否需要辦案？以何種形式辦案？這些都是不可回避的現(xiàn)實問題。本文嘗試對實踐中的各類未入額法官辦案模式進行梳理分析，并提出針對性的完善建議，以期為未入額法官的管理提供參考。

一、現(xiàn)狀及存在問題

（一）當(dāng)前未入額法官辦案的三種模式

對于未入額法官是否可以辦案，哪些可以辦案、具體如何辦案，各地法院的做法不同，大體有三種模式：

第一，隱名模式——未入額法官原則上不再繼續(xù)辦理案件。如H省、S省法院對于未入額法官的總的原則是轉(zhuǎn)為法官助理，不再繼續(xù)辦理案件?；诖酥笇?dǎo)原則，上述兩省的法院沒有為未入額法官設(shè)置過渡期限。在實際執(zhí)行過程中，對于部分結(jié)案壓力較大的法院，經(jīng)個人申請，所在部門領(lǐng)導(dǎo)、所在審判團隊的入額法官同意后，未入額法官可以繼續(xù)辦理案件，但裁判文書的署名仍為入額法官。

第二，限權(quán)模式——未入額法官享有一定程度的辦案權(quán)。如B省的未入額法官只能承辦適用簡易程序?qū)徖淼陌讣蜃鳛楹献h庭成員參與普通程序案件的審理，不得擔(dān)任審判長。但在實際辦案過程中，未入額法官所承辦的案件并不局限于上述所列案件范圍。從辦案模式上看，對于承辦案件的未入額法官，繼續(xù)按照原有模式辦理并按程序?qū)徟?；對于參與合議庭審理案件的未入額法官，對自己的意見承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第三，照舊模式——未入額法官在過渡期內(nèi)繼續(xù)按司法改革前的方式辦理案件。如G省法院采取明確了五年過渡期，實施“老人老辦法”，在司法改革正式啟動前，具有審判員、助理審判員職務(wù)的未入額法官仍可以繼續(xù)按照原有模式承辦案件，對于未入額法官承辦案件的范圍沒有明確規(guī)定。

（二）未入額法官辦案中存在的問題

第一，未入額法官辦案的范圍在實踐中呈擴大之勢。按照司法改革的精神，未入額法官只能協(xié)助入額法官辦案。但從實踐情況看，無論是隱名模式的S省法院，還是限權(quán)模式的B省法院，承辦案件的未入額法官均不限于基層法院法官，承辦案件的類型也不限于簡易案件。

第二，未入額法官審批式辦案方式與審判權(quán)運行機制改革的方向相悖。對于未入額法官繼續(xù)辦理案件的情況如何進行管理，以何種形式審核把關(guān)，也沒有明確規(guī)定。B省和G省法院的提法為“繼續(xù)按原有模式辦案”，實際上就是審批制，無論是庭長審批還是入額法官審批，無論未入額法官是否在裁判文書上署名，都無法擺脫審者不判，判者不審的現(xiàn)實困境。

第三，未入額法官繼續(xù)辦理案件與審判輔助資源配置存在一定的矛盾。未入額法官繼續(xù)辦理案件一方面使得本該轉(zhuǎn)為法官助理的未入額法官沒有轉(zhuǎn)任，減少了法官助理的來源；另一方面，未入額法官繼續(xù)辦理案件意味著仍需為其配備一定數(shù)量的書記員，加大了審判輔助人員配備的負擔(dān)，削弱了審判輔助人員的力量，不利于審判資源的優(yōu)化。

二、存在問題的原因分析

第一，對中央和最高人民法院相關(guān)文件的要求領(lǐng)會還不深刻。在涉及未入額法官辦案問題時，中央相關(guān)文件均使用的是“可協(xié)助辦案”“可以辦案”這樣的表述，而且在相關(guān)表述的前面又加了很多限定性的詞或語句，比如，“為確保改革平穩(wěn)過渡”“過渡期內(nèi)”等，從辦案期限、辦案范圍等方面進行限制。這表明允許未入額法官繼續(xù)辦案僅僅是一種不得已而為之的權(quán)宜之計，其目的是為了確保改革的平穩(wěn)過渡。對于中央文件精神領(lǐng)會得不到位、不深刻是造成實踐中未入額法官辦理案件范圍擴大的主要原因之一。

第二，未入額法官的分流安置渠道不通暢。未入額法官的分流安置面臨著總量多、渠道窄、難度大三大困境。從數(shù)量上看，除個別法院外，未入額法官在各院都占有相當(dāng)?shù)谋壤?。以M市高院、N中院、C基層法院為例，各院未入額法官分別為98名、118名、98名，分別占有法律職務(wù)法官總數(shù)40%、38.16%、28.65 %。從分流渠道上看，未入額法官轉(zhuǎn)崗到系統(tǒng)外交流的工作機制尚未建立，在法院內(nèi)部，未入額法官全部“就地臥倒”轉(zhuǎn)為法官助理也不現(xiàn)實，而司法行政人員的比例又基本趨于飽和。因此，分流的辦法不多、渠道不暢。從年齡分布上看，對于中間年齡層的未入額法官，其與入額法官的職業(yè)素養(yǎng)與專業(yè)水平相比還有一定差距，這部分未入額法官既不愿意轉(zhuǎn)任法官助理，距離退休還有一定年限，分流安置問題的難度較大。同樣以M市高院、N中院、C基層法院為例，46歲至55歲間年齡段未入額法官分別占各院未入額法官總數(shù)的24.4%、36.4 %、22.4%，這類未入額法官的分流安置工作難度最大。

第三，對人員分類改革的目的和意義的理解不到位。推進以法官員額制為核心的司法人員分類改革與完成審判執(zhí)行工作、提升工作質(zhì)效并不矛盾。面對不斷攀升的案件數(shù)量和不斷增大的結(jié)案壓力，是繼續(xù)按照過去粗放擴張的模式，通過增加法官數(shù)量來完成辦案任務(wù)，還是走法官精英化之路以集約化高效的方式來加以應(yīng)對，是擺在司法改革決策者面前的難題。實踐中主張未入額法官繼續(xù)辦案以應(yīng)對案件壓力的觀點一定程度上表明，我們的思想認(rèn)識仍然停留在依靠人海戰(zhàn)術(shù)階段，對于人員分類改革的理解認(rèn)識還不到位。

三、解決問題時需要處理好的三個關(guān)系

未入額法官辦案問題表面看是案件的問題，實質(zhì)是人的問題，或者從根本上說是利益問題。在處理未入額法官的問題上，核心是如何在司法人員分類改革中充分發(fā)揮他們的優(yōu)勢、調(diào)動他們的積極性為司法改革服務(wù)，實現(xiàn)司法改革前后各項工作的平穩(wěn)過渡和有序銜接。對此，需要處理好以下三個關(guān)系：

第一，處理好個人利益與改革發(fā)展的關(guān)系，引導(dǎo)未入額法官正確看待自己身份角色的變化。引導(dǎo)未入額法官從責(zé)、權(quán)、利等多個角度對自己身份地位的變化進行分析，有助于解開心結(jié)，幫助他們逐步實現(xiàn)從辦案到協(xié)助辦案的轉(zhuǎn)變。

第二，處理好局部實施與整體推進的關(guān)系，使用好有限的員額編制。要充分合理運用現(xiàn)有的員額編制，將員額編制向案件壓力大的地區(qū)或部門傾斜，只有在現(xiàn)有員額編制比例不能滿足辦案需求時，才考慮讓未入額法官繼續(xù)辦理案件。

第三，處理好當(dāng)前過渡與法院隊伍長遠發(fā)展的關(guān)系，確保改革平穩(wěn)推進。總的來看，未入額法官協(xié)助辦案作為一項過渡性舉措，主要是為了實現(xiàn)“兩個平穩(wěn)過渡”。在員額基本確定后，入額的、未入額的和根本沒有入額資格的人員范圍就能大體確定下來，隊伍會逐步趨于平穩(wěn)，未入額法官辦理案件的必要性也隨之逐步降低。從長遠來看，為了確保隊伍的質(zhì)量和案件審理水平的提升，未入額法官辦案的時間不宜太長，并逐步取消。

四、具體完善建議

第一，從嚴(yán)掌握繼續(xù)辦理案件的人員范圍。原則上，人員結(jié)構(gòu)較為合理，改革基礎(chǔ)較好的法院，未入額法官不應(yīng)再繼續(xù)辦理案件。對于未入額法官較多，案件壓力較大的法院，確有讓一部分未入額法官繼續(xù)辦理案件的必要的，要綜合考慮未入額法官的能力素質(zhì)、年齡層次、自身意愿等確定合適的人員。

第二，繼續(xù)辦理案件的人員應(yīng)按程序嚴(yán)格審批。各省高級法院根據(jù)各院辦案壓力、人員安置等情況，從原則上確定各法院的未入額法官是否需要繼續(xù)辦案。對于高院同意未入額法官繼續(xù)辦案的法院，在具體確定繼續(xù)辦案的人員時，應(yīng)由個人向所在審批業(yè)務(wù)部門提出申請，各審判業(yè)務(wù)庭根據(jù)本部門案件數(shù)量、案件性質(zhì)及人員結(jié)構(gòu)，綜合考慮個人意愿與工作需要提出初步意見后提交各院司法改革領(lǐng)導(dǎo)小組審議決定。各法院應(yīng)將本院未入額法官繼續(xù)辦理案件的情況定期向高級法院備案。

第三，嚴(yán)格控制未入額法官辦理案件的范圍。未入額法官只能承辦適用簡易程序?qū)徖淼陌讣蜃鳛楹献h庭成員參與審理案件，不能以個人名義實際承辦需要適用普通程序?qū)徖淼陌讣４_因工作需要承辦的，應(yīng)以入額法官的名義承辦，由入額法官負責(zé)審核監(jiān)督并承擔(dān)責(zé)任。從工作便利的角度考慮，可以庭長（包括副庭長）的名義承辦并由庭長（包括副庭長）負責(zé)審核監(jiān)督。

第四，厘清審判管理權(quán)與監(jiān)督權(quán)的界限。對于未入額法官承辦的簡易程序案件，可采取口頭向庭長（包括副庭長）或入額法官匯報、定期抽查等方式予以監(jiān)督。對以入額法官名義實際承辦的案件，由入額法官審批。未入額法官不同意采納審批意見的，可建議庭長提請法官會議研究。

第五，明確未入額法官審判責(zé)任的承擔(dān)方式。在合議庭中，仍應(yīng)堅持法官平權(quán)原則，未入額法官和入額法官承擔(dān)同等權(quán)責(zé)。作為合議庭成員參與案件審理的，承擔(dān)合議庭成員的相應(yīng)責(zé)任；作為案件承辦人審理案件的，入額法官審批的案件由未入額法官與入額法官共同承擔(dān)責(zé)任，報主管副庭長或庭長審批的案件由主管副庭長或庭長審批及入額法官共同承擔(dān)責(zé)任。

第六，加大未入額法官的分流安置力度。在逐步取消未入額法官辦案的同時，加大對未入額人員的分流安置力度，加強對于入額法官的選拔培養(yǎng)機制的研究。抓緊通過過渡期來消化一部分未入額法官，減少未入額法官的整體規(guī)模，最終推進員額制和人員分類管理的實現(xiàn)。改革過渡期結(jié)束后，未入額法官不再辦理案件。