上海外國(guó)語(yǔ)大學(xué) 陳舜婷

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漢語(yǔ)主從句間回指的新探索
——從條件句的語(yǔ)料出發(fā)

上海外國(guó)語(yǔ)大學(xué) 陳舜婷

本研究基于許余龍(2003)對(duì)漢語(yǔ)主從句回指的探索，利用條件句部分語(yǔ)料的特殊性對(duì)許余龍?zhí)岢龅膬蓚€(gè)假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)證。研究認(rèn)為，在既定結(jié)構(gòu)之下才有指稱的傾向性，而不是指稱決定結(jié)構(gòu)傾向。語(yǔ)料庫(kù)在本研究中起到了關(guān)鍵作用，不同的數(shù)據(jù)分析角度得出的研究結(jié)論亦有不同。

主從句間回指；條件句；語(yǔ)料庫(kù)研究

1.引言

漢語(yǔ)主從句回指現(xiàn)象為四個(gè)互為最小對(duì)立對(duì)的句子，語(yǔ)言變量涉及兩個(gè)小句主語(yǔ)的句法位置以及名詞、代詞等，舉例如下：

(1)a. 張三因?yàn)椴×?，所以他沒(méi)有來(lái)上課。

b. 張三因?yàn)椴×耍詻](méi)有來(lái)上課。

c. 因?yàn)閺埲×耍运麤](méi)有來(lái)上課。

d. 因?yàn)閺埲×?，所以沒(méi)有來(lái)上課。

需要回答的問(wèn)題是：“張三”和“他”是否指同一個(gè)人？指稱關(guān)系是否和特定句法位置有關(guān)？第二個(gè)分句中有代詞“他”和沒(méi)有“他”是否有區(qū)別？句法和語(yǔ)義層面是如何互動(dòng)的，以及句法結(jié)構(gòu)和指稱意義之間到底有何關(guān)系？

從文獻(xiàn)看，漢語(yǔ)主從復(fù)合句已經(jīng)有相關(guān)研究，但從指稱角度開展的寥寥無(wú)幾，相關(guān)語(yǔ)法專著僅進(jìn)行了初步描述。從20世紀(jì)80年代開始，形式派、語(yǔ)用派、功能派結(jié)合語(yǔ)料庫(kù)思想的解釋，以及結(jié)合形式和功能思想進(jìn)行的探索均未統(tǒng)一解釋該現(xiàn)象。此外，在其他語(yǔ)言當(dāng)中似乎沒(méi)有語(yǔ)言現(xiàn)象與其直接對(duì)應(yīng)，國(guó)外學(xué)者對(duì)該現(xiàn)象的重視程度不同，并無(wú)大量研究出現(xiàn)。

該語(yǔ)言現(xiàn)象的特殊性在Chao(1968)和朱德熙(1982)的語(yǔ)法著作中均被提及，但是囿于研究方法和研究語(yǔ)料，僅定性探討過(guò)該類問(wèn)題。Chao(1968)提到四類句子存在頻數(shù)差異，認(rèn)為(1b)和(1c)類的句子頻數(shù)更高，這和后期的語(yǔ)料庫(kù)研究一致。同時(shí)，他認(rèn)為指稱是否一致決定了結(jié)構(gòu)的選擇。李曉琪(1991)和劉月華等(2001)也持此觀點(diǎn)，這也是許余龍(2003)的語(yǔ)料觀點(diǎn)，但該觀點(diǎn)卻和本文語(yǔ)料中的現(xiàn)象不符。朱德熙(1982)則用數(shù)理表達(dá)式作為形式化工具，描述了兩種句型結(jié)構(gòu)，卻沒(méi)有解釋其原因。

形式派和語(yǔ)用派均試圖解釋過(guò)小句間回指的原因。形式派學(xué)者認(rèn)為四個(gè)句子的理解和pro有關(guān)，結(jié)構(gòu)上最近的主語(yǔ)(SUBJECT)必須與其同指，才可識(shí)別該主語(yǔ)的指稱，否則句子的同指將不合語(yǔ)法。(Huang 1982)語(yǔ)用派學(xué)者認(rèn)為，小句的連接詞語(yǔ)義對(duì)句子理解有很大影響，相同句子結(jié)構(gòu)，連接詞語(yǔ)義不同則指稱理解不同，因果關(guān)系從句似乎就和其他句子不同。(Huang 1991)結(jié)合形式功能思想的研究主要有曹逢甫(1990)，他的主題提升方案結(jié)合了句法描述手段和功能的主題描述思想，但是并不能很好地解釋小句間主語(yǔ)的關(guān)系，而且僅有部分語(yǔ)料符合他的描述，存在一定量的合乎語(yǔ)法的反例。

較近的研究主要有許余龍(2003)，采取形式思想和功能思想相結(jié)合的方法來(lái)解決問(wèn)題。他認(rèn)為，Huang(1982)的研究排除了合乎語(yǔ)法的一些例子，而Huang(1991)的研究結(jié)論則過(guò)分依賴連接詞本身的語(yǔ)義，可推廣性不強(qiáng)，在其他的句子環(huán)境下似乎剛好做出了錯(cuò)誤的預(yù)測(cè)。許余龍的研究提出了基于主題性和可及性的假設(shè)并得到了部分驗(yàn)證，是本文的研究基礎(chǔ)。該研究遺留下條件句這個(gè)難以解釋的特例，是本文將要研究的問(wèn)題。

2.兩個(gè)假設(shè)及問(wèn)題

在篇章回指和句子回指具有相似性的前提下，許余龍(2003)根據(jù)主題性和可及性為句內(nèi)回指提供了一個(gè)初步的解釋方案，并通過(guò)語(yǔ)料庫(kù)研究，在大量句子當(dāng)中驗(yàn)證了該方案。該方案由兩個(gè)假設(shè)構(gòu)成：假設(shè)一提及漢語(yǔ)當(dāng)中特有的主題性現(xiàn)象，認(rèn)為主題和評(píng)論分析是平行于句子層面分析的另一個(gè)并行不悖的分析角度，主要的思想由下圖(a)表示。其中，T表示話題(topic)，而C表示述題(comment)。整個(gè)句子(2a)有一個(gè)主題，一個(gè)述題。在述題里，有?做主題，及其相應(yīng)的述題。假設(shè)二提到了可及性概念。如，(2a)小句當(dāng)中的同指傾向采用零形代詞的原因在于，該結(jié)構(gòu)中“張三”有結(jié)構(gòu)顯著性；而(2b)小句當(dāng)中的同指更可能傾向于采用代詞。

(2)a． 張三雖然沒(méi)有空，還是來(lái)了。

b. 雖然張三沒(méi)有空，還是來(lái)了。

為了更好地描述名詞短語(yǔ)和句子結(jié)構(gòu)的關(guān)系，許余龍(2003)采用的辦法是利用二階理論語(yǔ)言，借助同指C(conjoint reference)，異指D(disjoint reference)，結(jié)構(gòu)類型A(第一個(gè)名詞短語(yǔ)在連接詞后)，結(jié)構(gòu)類型B(第一個(gè)名詞短語(yǔ)在連接詞前)，把可能出現(xiàn)的句子分析成了CA、CB、DA、DB四類。 這四類句子分別是(許余龍 2003： 104-105， 2004: 323)：

(3)a. CA型：CONJ NP1i...，NP2i...。

b. CB型： NP1iCONJ ...，NP2i...。

c. DA型：CONJ NP1i...，NP2j... 。

d. DB型：NP1iCONJ ...，NP2j...。

該描述概括了四個(gè)互為最小對(duì)立對(duì)的句子，涉及兩個(gè)小句主語(yǔ)的句法位置以及名詞、代詞等語(yǔ)言變量，反映出四類名詞和句子結(jié)構(gòu)的互動(dòng)關(guān)系。

許余龍的假設(shè)基于85.5萬(wàn)字的香港理工大學(xué)中文報(bào)刊計(jì)算機(jī)語(yǔ)料庫(kù)(首期語(yǔ)料)當(dāng)中的語(yǔ)料進(jìn)行的驗(yàn)證。該語(yǔ)料庫(kù)所含的報(bào)刊文章所含話題面廣，是較好的平衡語(yǔ)料庫(kù)。通過(guò)語(yǔ)料調(diào)查發(fā)現(xiàn)，從屬連詞“因?yàn)椤薄ⅰ坝捎凇?、“雖然”和“盡管”等引導(dǎo)的語(yǔ)料支持以上兩個(gè)假設(shè)。(許余龍 2003： 104-105， 2004: 327)

表1 四種指稱類型在總體語(yǔ)料中的分布

表2 四種指稱類型在總體語(yǔ)料中的比例

但是在條件句的統(tǒng)計(jì)中，語(yǔ)料出現(xiàn)了分歧(根據(jù)Xu 1995: 264)。如下頁(yè)表3所示。

根據(jù)表3，條件句當(dāng)中似乎總是以A型結(jié)構(gòu)為主，不管是CA還是DA，這可能跟條件句本身帶有假設(shè)的意義有關(guān)。但是假設(shè)一所描述的指稱情況就不成立了，為什么在本該CB頻數(shù)高于CA時(shí)，僅“既然”一例勉強(qiáng)符合條件呢？是其中另有規(guī)律，還是應(yīng)該把條件句看成特例？這將是本文討論的重點(diǎn)。而根據(jù)假設(shè)二所得的數(shù)據(jù)，從空代詞比例來(lái)看，除了“如果”條件句之外，其他條件句在CB當(dāng)中的確用空代詞比例更高，我們將擴(kuò)大語(yǔ)料驗(yàn)證該假設(shè)是否成立，特例是否存在，并分析其原因。

表3 條件句當(dāng)中的四種指稱統(tǒng)計(jì)

3.從實(shí)證研究處理?xiàng)l件句

3.1 目前的語(yǔ)料庫(kù)建立方案

條件句的分類有多種標(biāo)準(zhǔn)，較為復(fù)雜，有的直接分出條件句一類(丁聲樹 1961)；有的按條件句的條件小句是否具有條件意義和所具有的是哪種條件意義而分類(王力 1985； 王維賢等 1994； 胡裕樹 1995； 范曉 1998； 張斌 2004)；有的分為假設(shè)句和條件句等類型 (邢福義 1996； 徐陽(yáng)春 2002； 黃伯榮、廖序東 2002)。本文采取黃伯榮、廖序東(2002)的分類進(jìn)行語(yǔ)料調(diào)查，該分類兼顧條件句的形式和功能，包括條件復(fù)句和假設(shè)復(fù)句。如表4所示：

表4 本文采取的條件句分類

據(jù)此，本文對(duì)條件句的描述標(biāo)準(zhǔn)如下：

(4)a. 條件小句是一個(gè)有自己主語(yǔ)的完整小句

b. 條件小句在主句之前

c. 條件小句的主語(yǔ)可以是名詞、代詞，在小句的前或后*如果該句子沒(méi)有主題部分，且主語(yǔ)部分為零形代詞，那么其指稱可能與篇章有關(guān)，這里不做討論(Xu 1995: 255)。

d. 第二個(gè)小句可以有自己的主語(yǔ)或者以零形代詞為主語(yǔ)

e. 第一個(gè)主句可以是整個(gè)句子的主語(yǔ)

f. 該句子不包含另外一個(gè)由別的連接詞引導(dǎo)的從句

按照以上標(biāo)準(zhǔn)，我們?cè)诒本┐髮W(xué)現(xiàn)代漢語(yǔ)語(yǔ)料庫(kù)(CCL)中主要利用文學(xué)和報(bào)刊語(yǔ)料進(jìn)行檢索，并對(duì)句子的類型進(jìn)行標(biāo)注，對(duì)許余龍(2003)的兩個(gè)假設(shè)分別驗(yàn)證。抽取語(yǔ)料的方法如下：

(5)a. 原則上，文學(xué)和報(bào)刊語(yǔ)料各隨機(jī)抽取1000例。如果沒(méi)有超過(guò)1000例，則對(duì)這部分進(jìn)行窮盡研究。在整體語(yǔ)料不足2000例時(shí)，我們的研究?jī)?nèi)容為所有文體當(dāng)中的該類主從復(fù)合句。

b. 將檢索詞輸入檢索框，下載所有的句子，設(shè)為txt文件。如果整體語(yǔ)料超過(guò)2000，我們就選擇文學(xué)和報(bào)刊語(yǔ)料各自保存為一個(gè)文件。

c. 在語(yǔ)料充足的情況下，隨機(jī)抽取1000個(gè)句子，在excel當(dāng)中編號(hào)，用poptool的隨機(jī)抽樣功能得出1000個(gè)隨機(jī)數(shù)字，按照降序?qū)?shù)字進(jìn)行排列，將重復(fù)的編號(hào)進(jìn)行標(biāo)記，采用的公式為=IF(A1=A2，“*”， “，”)，標(biāo)記放在另外一欄。選擇整個(gè)工作表，然后使用自動(dòng)篩選功能，在新欄內(nèi)選擇*，就可以得到目標(biāo)語(yǔ)料的1000個(gè)句子。

3.2 數(shù)據(jù)分析

我們對(duì)語(yǔ)料所得數(shù)據(jù)進(jìn)行整理和歸納后，得出了一些有意義的結(jié)論，最關(guān)鍵的部分是對(duì)數(shù)據(jù)的換位解讀。我們據(jù)此來(lái)驗(yàn)證許余龍(2003)的假設(shè)。先來(lái)看假設(shè)一的具體內(nèi)容：

(6) 在其他所有條件相同的情況下，如果希望表達(dá)主從句主題位置上的名詞短語(yǔ)同指，那么CB型結(jié)構(gòu)將是優(yōu)先選用的結(jié)構(gòu)；而如果希望表達(dá)它們之間異指，那么DA型結(jié)構(gòu)將是優(yōu)先選用的結(jié)構(gòu)。

結(jié)合上文表2，我們可以看出，如果表示同指C, CB優(yōu)于CA；如果表示異指D，那么DA優(yōu)于DB。這和Chao(1968)的判斷相同，即認(rèn)為選取某種結(jié)構(gòu)通常是由表達(dá)的意義決定的。但是在條件句的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)當(dāng)中，我們則發(fā)現(xiàn)該原則不總是成立，比如“只要”這個(gè)連接詞(Chen 2012: 74)：

表5 “只要”條件句的四種指稱分布

這樣的指稱分布中，CB不多于CA，只有DA多于DB依然成立。但是如果我們?nèi)匀恍枰?guī)律，則需要轉(zhuǎn)換看數(shù)據(jù)的角度，才能發(fā)現(xiàn)有一條原則可以概括表1和表5的數(shù)據(jù)規(guī)律，即新的假設(shè)一：

(7) 新假設(shè)一：在其他所有條件相同的情況下，DA≥CA；CB≥DB，除非有體裁因素*如“無(wú)論”條件句中，古龍的句子占86例中的76例，且句式相同，讓文學(xué)體裁中的CA超過(guò)了DA, 但是如果折算為普通作家的平均句子數(shù)，則支持新假設(shè)。的作用。

這一角度的轉(zhuǎn)換，并非僅僅能夠在條件句語(yǔ)料當(dāng)中得到驗(yàn)證，而且還在表5的條件句語(yǔ)料及Xu(1995)所驗(yàn)證的各組非條件句語(yǔ)料及部分條件句語(yǔ)料當(dāng)中得到證實(shí)(未驗(yàn)證部分因?yàn)樵瓧l件句語(yǔ)料可能不充分)，并能解釋王春輝(2010)中條件句數(shù)據(jù)的異常分布。這樣一來(lái)，指稱就不能決定結(jié)構(gòu)的選擇，反而是在某種結(jié)構(gòu)下指稱的傾向才有規(guī)律可循。因此表6中，將分類方式定為結(jié)構(gòu)后數(shù)據(jù)就非常整齊。條件句按各連接詞檢索所得數(shù)據(jù)如下(Chen 2012: 101、154)。

表6 條件句當(dāng)中的四種指稱分布情況

這個(gè)純數(shù)據(jù)的分析，如同魔方扭轉(zhuǎn)般改變了分類方法，把整個(gè)圖景呈現(xiàn)在大家眼前。

我們?cè)賮?lái)看許余龍(2003)的假設(shè)二的具體內(nèi)容：

(8) 在其他所有條件相同的情況下，零形回指將是CB型結(jié)構(gòu)的常規(guī)回指形式，而在CA 型結(jié)構(gòu)中的使用頻率相對(duì)較低。

從我們統(tǒng)計(jì)所得的數(shù)據(jù)可以看出，這個(gè)假設(shè)在大部分條件句當(dāng)中成立，包括“如果”條件句。唯一需要修正的是，某些情況下，CB當(dāng)中的零形代詞占總回指形式的比例和CA相等，這相當(dāng)于削弱了該假設(shè)。但是在“只需”、“唯有”、“任憑”、“假設(shè)”、“萬(wàn)一”等句子當(dāng)中，該假設(shè)并不成立。

具體而言，“只需”、“唯有”條件句當(dāng)中，我們統(tǒng)計(jì)到的回指形式無(wú)一例外地都是零形代詞。而在 “任憑”條件句當(dāng)中，CA中回指形式都是零形代詞，CB當(dāng)中因?yàn)橛幸焕皇?，所以比例相?duì)較低。“假設(shè)”條件句沒(méi)有采用B結(jié)構(gòu)，因此統(tǒng)計(jì)結(jié)果不說(shuō)明問(wèn)題。這跟“假設(shè)”所帶有的邏輯意義大有關(guān)系?！叭f(wàn)一”條件句采用A型結(jié)構(gòu)絕對(duì)數(shù)目較多，且零形回指比例也較高，只是在人稱代詞當(dāng)中，其零形回指比例在CB當(dāng)中超過(guò)CA。

因此對(duì)于假設(shè)二，我們?nèi)趸浼s束力就可以概括更多的語(yǔ)言事實(shí)，如“只需”和“唯有”，但是對(duì)于“萬(wàn)一”和“任憑”等詞，可能是詞語(yǔ)在A結(jié)構(gòu)當(dāng)中的使用本身受到了B結(jié)構(gòu)的影響，所以總是采用了零形代詞。故新的假設(shè)二如下：

(9) 新假設(shè)二：在其他所有條件相同的情況下，零形回指將是CB型結(jié)構(gòu)的常規(guī)回指形式，而在CA 型結(jié)構(gòu)中的使用頻率不會(huì)比在CB型中更高。

我們?cè)谘芯慨?dāng)中所得的數(shù)據(jù)比例如下：

表7 零形回指的比例

3.3 討論

本文修正了許余龍(2003)的兩個(gè)假設(shè)。根據(jù)主題性原則，句子有主題時(shí)，其后的小句主語(yǔ)傾向于和主題同指。原假設(shè)認(rèn)為，在表達(dá)同指的時(shí)候，我們傾向于采取CB而不是CA結(jié)構(gòu)，但在研究條件句的語(yǔ)料后，我們發(fā)現(xiàn)，并不是在指稱決定以后有結(jié)構(gòu)傾向，而是在結(jié)構(gòu)決定以后有指稱傾向，也就是在B結(jié)構(gòu)當(dāng)中，我們發(fā)現(xiàn)CB多于DB，在A結(jié)構(gòu)當(dāng)中，CA多于DA。

許余龍(2003)的假設(shè)對(duì)除條件句之外的其他語(yǔ)料成立，但是在對(duì)條件句進(jìn)行分析之后，新的假設(shè)對(duì)包括條件句以內(nèi)的語(yǔ)料均成立。這不是根據(jù)條件句的結(jié)構(gòu)而得出的單獨(dú)結(jié)論，而是更加具有統(tǒng)一性的論斷。這個(gè)結(jié)論尚無(wú)法證實(shí)或證偽句子的主題性這一原則。但是在結(jié)構(gòu)和語(yǔ)義的互動(dòng)問(wèn)題上，這個(gè)語(yǔ)言現(xiàn)象似乎支持結(jié)構(gòu)先于語(yǔ)義這一結(jié)論。

句法先于語(yǔ)義似乎支持生成語(yǔ)言學(xué)的觀點(diǎn)，但是從Chao(1968) 開始就指明幾類句子在語(yǔ)言當(dāng)中的真實(shí)存在，以及其頻數(shù)考察的必要性，加之本結(jié)論依賴大量語(yǔ)料中的數(shù)據(jù)分析，這跟生成語(yǔ)言學(xué)的語(yǔ)料使用觀不符。生成語(yǔ)言學(xué)對(duì)兩類典型的句子可以從句法的角度找到合理的排他性解釋，但對(duì)于有兩個(gè)小句的復(fù)合句，卻很難解釋其位置的高低及指稱傾向。因此，其對(duì)于本現(xiàn)象的解釋力受到了限制。

本文對(duì)語(yǔ)料和數(shù)據(jù)的討論是可以繼續(xù)發(fā)展的話題，有很多角度可以考慮。首先，如果承認(rèn)新的解決方案統(tǒng)一解釋了條件句，那么新的結(jié)論其實(shí)已經(jīng)在因果關(guān)系上轉(zhuǎn)換了自變量和因變量的位置。其次，如果新舊假設(shè)同時(shí)成立，那么所有主從句的數(shù)據(jù)必須滿足互為因果的關(guān)系，必須數(shù)據(jù)橫向和縱向同時(shí)支持結(jié)論，這樣的話，新的解決方案只是找到了另外一個(gè)維度來(lái)描述現(xiàn)有的數(shù)據(jù)，而條件句這個(gè)特例還有待進(jìn)一步解讀。

4.結(jié)語(yǔ)

綜上所述，本文利用北京大學(xué)現(xiàn)代漢語(yǔ)語(yǔ)料庫(kù)對(duì)漢語(yǔ)條件句的研究表明，條件句并不是主從句回指現(xiàn)象當(dāng)中的一個(gè)特例，它為主從句回指現(xiàn)象提供了最好的依據(jù)。許余龍(2003)假設(shè)一中認(rèn)為指稱方式?jīng)Q定了結(jié)構(gòu)選擇，但是本文卻認(rèn)為在結(jié)構(gòu)的內(nèi)部有指稱方式的傾向性。這一發(fā)現(xiàn)來(lái)自對(duì)同一組數(shù)據(jù)的不同角度的解讀。有意思的是，針對(duì)條件句的句內(nèi)回指假設(shè)同時(shí)也適用于其他連接詞的例子。同時(shí)，本文弱化了許余龍(2003)假設(shè)二的內(nèi)容，并發(fā)現(xiàn)了一些連接詞具有的特殊性。

漢語(yǔ)主從句研究相對(duì)復(fù)雜，目前的描述方案說(shuō)明，主從句所依賴的模式為句子結(jié)構(gòu)決定句子理解。對(duì)條件句的討論說(shuō)明，某些看似復(fù)雜的語(yǔ)言現(xiàn)象背后的規(guī)律其實(shí)也是簡(jiǎn)單的，可被探索的。該語(yǔ)言現(xiàn)象的描述是否僅為漢語(yǔ)研究中的個(gè)例，還是具有普遍的意義，則有賴今后各語(yǔ)言多層面的研究和各研究方向的證據(jù)。目前的研究認(rèn)為，一種理論似乎不足以完全概括語(yǔ)言事實(shí)，但可以肯定的是，語(yǔ)料庫(kù)在本研究當(dāng)中對(duì)指引研究結(jié)論起到了決定性作用。該描述方案的背后是否存在合理的解釋？合理的解釋又是什么？這將是值得今后一段時(shí)間深入探討的問(wèn)題。此外，還可以擴(kuò)大連接詞和文體范圍展開更深入的研究。

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通訊地址： 201620 上海市 上海外國(guó)語(yǔ)大學(xué)國(guó)際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院

(責(zé)任編輯 馬應(yīng)聰)

本文為國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“自然語(yǔ)言信息處理的邏輯語(yǔ)義學(xué)研究”(10ZD073)的階段性研究成果。

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2095-5723(2016)02-0015-07

2016-01-25