顧海兵 張 帥

（中國人民大學 經(jīng)濟學院，北京 海淀 100872）

國家安全是一個國家生存和發(fā)展的最根本前提和基礎，隨著時代的變遷，國家安全的內(nèi)涵也在不斷變化。中國作為一個發(fā)展中大國，傳統(tǒng)的國家安全問題尚未有效解決，領土爭端問題層出不窮，非傳統(tǒng)國家安全問題如經(jīng)濟安全、生態(tài)安全、資源安全又日益凸顯，決定了我國對國家安全的研究既必要又迫切。其中，經(jīng)濟安全是國家安全的依托和基礎，沒有經(jīng)濟安全的國家安全是不穩(wěn)定的安全。離開經(jīng)濟發(fā)展，一國的政治安全和軍事安全必然無法保障，國家應對內(nèi)外挑戰(zhàn)和威脅的能力就會大大降低。國家和人民的生存與發(fā)展最終都可以歸結為經(jīng)濟的發(fā)展，某種程度上一個國家在國際上的地位和角色也是由其經(jīng)濟實力所決定，國家之間綜合國力的競爭歸根到底是經(jīng)濟實力的競爭。

然而，我國對經(jīng)濟安全的研究還遠遠不夠，美國從克林頓政府時期就已經(jīng)將經(jīng)濟安全納入到了國家安全的范疇，而我國對經(jīng)濟安全的研究才起步不久，各界對經(jīng)濟安全的重視遠遠沒有達到與經(jīng)濟安全的重要性相匹配的程度。合理地分析“十三五”時期的經(jīng)濟形勢，預判“十三五”時期的經(jīng)濟安全，深入地剖析“十三五”時期的重大經(jīng)濟問題，有利于更好地推進和落實“十三五”時期的發(fā)展規(guī)劃。

一、經(jīng)濟安全研究的方法論

全球化時代，一個國家的經(jīng)濟安全不僅與本國經(jīng)濟的發(fā)展息息相關，與全球經(jīng)濟形勢也密不可分，因此，研究經(jīng)濟安全應當遵循“從外部著眼，從內(nèi)部著手”的原則[1]，一方面關注外部沖擊對國內(nèi)經(jīng)濟運行帶來的風險，一方面關注本國經(jīng)濟抵御外部沖擊的能力。從可能的外部沖擊出發(fā)分析一國經(jīng)濟內(nèi)部存在的問題,將二者有機地結合起來認識經(jīng)濟安全的狀況[2]。

對國家經(jīng)濟安全內(nèi)涵的科學界定是科學地分析國家經(jīng)濟安全狀況的前提和基礎。國家經(jīng)濟安全的內(nèi)涵不僅指處于不受“干擾和威脅”的狀態(tài)，還包含消除“干擾和威脅”的能力，否則外部的一點風吹草動就會使原有的經(jīng)濟安全處于不平衡的狀態(tài)，只有具備了消除不安全因素的能力才能更加穩(wěn)定的保持安全的狀態(tài)。經(jīng)濟安全要求通過加強自身機制的建設，使我國經(jīng)濟具備抵御外來風險沖擊的能力，以保證我國的經(jīng)濟在面臨外在因素沖擊時能繼續(xù)穩(wěn)定運行、健康發(fā)展。因此，國家經(jīng)濟安全可以分為國家經(jīng)濟安全條件和國家經(jīng)濟安全能力兩部分。經(jīng)濟安全條件是指影響本國經(jīng)濟安全的外部因素，經(jīng)濟安全能力是指自身所擁有的足以抵御外部沖擊對本國經(jīng)濟安全帶來波動的內(nèi)部因素。前者側重外部條件，后者強調(diào)內(nèi)部特征，二者相依相伴，缺一不可，共同構成了經(jīng)濟安全研究的兩個方面。

采用指標體系法來對我國“十三五”時期經(jīng)濟安全的預測分析?；诮?jīng)濟安全的內(nèi)涵，我們構建2個二級指標：經(jīng)濟安全條件指標和經(jīng)濟安全能力指標。其中經(jīng)濟安全條件指標包含8個三級指標，經(jīng)濟安全能力指標包含10個三級指標。這18個指標通過下述的評價體系反映我國的經(jīng)濟安全狀況：首先，通過專家調(diào)查法和文獻整理法確定每一個指標的上下警限，劃定安全區(qū)間；其次，根據(jù)預測的指標數(shù)值確定所屬區(qū)間，運用插值法和定性分析法綜合分析得出指標的百分制得分；最后，根據(jù)得分和安全類型判斷標準確定指標的安全類型。

我們通過以下三個步驟建立國家經(jīng)濟安全指標體系：第一，文獻整理，確定初選指標。我們通過對經(jīng)濟安全領域的專家著作和文獻中所涉及的指標進行搜集和整理（考慮到經(jīng)濟安全的內(nèi)涵具有較強的時代性，我們只選取了2006年以來的文獻），建立初選指標池。將每個指標的統(tǒng)計次數(shù)加總，根據(jù)次數(shù)的多少從高到低進行打分。第二，統(tǒng)計調(diào)查，篩選關鍵指標。建立了指標池之后，我們對這些指標的關注度做了統(tǒng)計調(diào)查。關注度的高低體現(xiàn)了指標影響力的大小，關注度越高的指標對經(jīng)濟安全的影響可能越大。我們將關注度分為社會輿論關注度和社會科學界關注度，前者體現(xiàn)了廣泛性和時代性，后者體現(xiàn)了專業(yè)性。對社會輿論關注度的調(diào)查我們采用了百度搜索引擎，將指標逐一代入，得到具體數(shù)值，依據(jù)數(shù)值進行排名打分。對社會科學界的關注度我們采用了中國知網(wǎng)的學術搜索，具體方法同上。綜上，我們將專家意見、社會科學界關注度及社會普通人士關注度分別賦予了60％、25％、15％的權重，與各部分的得分相乘得到指標的綜合得分。第三，綜合分析，得到最終指標。根據(jù)指標的綜合得分，結合指標體系構建所需要的指標規(guī)模以及指標特性篩選出關鍵指標,最后根據(jù)我們的理解對指標進一步調(diào)整，確定最終指標。在得到最終指標后，我們結合國家經(jīng)濟安全領域的文獻，通過問卷調(diào)查、專家打分的方法確定了各指標的權重。見表1。

表1 國家經(jīng)濟安全各指標的權重

我們通過問卷調(diào)查、專家打分和文獻整理的方法確定了各指標的安全警限。見表2。

基于以上指標和權重，我們再根據(jù)指標特性選擇預測方法預測“十三五”時期各指標的定量數(shù)值，確定預測值所屬區(qū)間，運用插值法和定性分析法綜合分析得出指標的百分制得分，根據(jù)得分和安全類型判斷標準確定指標的安全類型。

第一，預測各指標在“十三五”時期的定量數(shù)值。根據(jù)指標的特性及數(shù)據(jù)的可得性采用不同的途徑。

基于文獻統(tǒng)計的專家預測值平均法。對于其中一些指標，國內(nèi)、國際的經(jīng)濟預測機構（包括政府的和非政府的）以及一些經(jīng)濟學家對其有中長期趨勢性的預測判斷，本文對文獻進行綜合統(tǒng)計，得到專家們對這些指標在“十三五”期間的預測數(shù)值。通常當某個指標有多個專家預測值時我們采用其平均值。如果是年度預測值通過平均的方法轉化為五年均值。

表2：各指標警限匯總

基于文獻整理和歷史數(shù)據(jù)相結合的經(jīng)濟預測法。對于其中一些指標，沒有專家預測的定量數(shù)值，我們查找往年的歷史數(shù)據(jù)，根據(jù)歷史數(shù)據(jù)呈現(xiàn)的規(guī)律特性，選擇恰當?shù)念A測方法如移動平均法等，在此基礎上再根據(jù)文獻中對“十三五”時期經(jīng)濟形勢的預判綜合分析得到預測值。移動平均法又稱定長平均法，用于預測短期內(nèi)變動平穩(wěn)的經(jīng)濟變量。通常來說，時間越遠的數(shù)據(jù)對預測值的影響越小，時間越近的數(shù)據(jù)對預測值的影響越大。用移動平均法預測時，每次僅取m個近期數(shù)據(jù)，根據(jù)時間定長賦予相應權重，離預測數(shù)值時間越遠的數(shù)據(jù)賦予權重越小，反之越大。

第二，運用插值法和定性分析法綜合分析得出指標的百分制得分。

首先，根據(jù)已確定的指標的上下警限，以其警限為臨界點按照等比例額劃分指標的安全區(qū)間；其次，根據(jù)預測值確定指標所屬區(qū)間；再次，運用插值法將所得預測值帶入比例公式（對于單警限指標運用比例公式的變式），得到百分制的安全得分；最后，根據(jù)指標特性，補充定性分析，對通過前面步驟所得的安全得分加以調(diào)整，得到最終的百分制的安全得分。并不是所有的指標都需要定性分析，只有當某些定性因素對經(jīng)濟安全指標有著重要影響，單純的定量分析不能全面的反應具體情況的時候定性分析才是有必要的。

運用上述方法，以七大關鍵產(chǎn)業(yè)中外資加權市場占有率為例，計算安全得分如下：

（1）通過文獻整理和歷史數(shù)據(jù)類推，我們發(fā)現(xiàn)此指標短期內(nèi)波動平穩(wěn)，故采用移動平均法對其預測，根據(jù)歷史數(shù)據(jù)選用5年為時間定長，預測出2016-2020年的數(shù)據(jù)，最后取2016-2020年五年的平均值作為“十三五”時期此指標的預測值，可得十三五時期七大關鍵產(chǎn)業(yè)中外資加權市場占有率指標的預測數(shù)值為32.7％。

（2）由表2可知，七大關鍵產(chǎn)業(yè)中外資加權市場占有率指標的上下警限為10％和30％，其為臨界點，各自設分值為60分。按照等比例劃分安全區(qū)間可知指標值為20％的時候安全得分為100分，依此得到此指標安全區(qū)間的劃分。見表3。

表3：七大關鍵產(chǎn)業(yè)中外資加權市場占有率指標安全區(qū)間劃分

（3）根據(jù)預測數(shù)值判斷，該數(shù)值位于第四個安全區(qū)間，即30％-100％，相應的邊界得分為60分和0分。

（4）設指標預測數(shù)值為a，指標所得的百分制安全得分為x，運用插值法得到比例公式如下：

整理上述等式得：

將a=32.7％代入公式可得x=58，即“十三五”時期七大關鍵產(chǎn)業(yè)中外資加權市場占有率指標的百分制安全得分為58分，由于本指標不需要定性分析，此步驟省略。

第三，根據(jù)安全得分及安全類型判斷標準，判斷指標的安全狀況。安全類型的判斷標準見表4。

表4：安全類型的判斷標準

根據(jù)表4可知“十三五”時期七大關鍵產(chǎn)業(yè)中外資加權市場占有率指標處于輕度不安全區(qū)間。

二、“十三五”時期我國經(jīng)濟安全條件的預測分析

依照上述方法，我們計算出了“十三五”時期其他指標的安全得分，為了便于直觀的比較，同時也列出了“十二五”時期各指標的安全得分(有些指標得分根據(jù)“十二五”時期公開數(shù)據(jù)有所變動)。見表5。

經(jīng)濟安全條件部分的各指標都具有短期內(nèi)變化平穩(wěn)的特點，故本文對指標的預測都是采用移動平均法，以5年為定長，根據(jù)2010年到2014年的數(shù)據(jù)預測出2015年到2020年的指標數(shù)據(jù)，然后對2016年到2020年五年內(nèi)的數(shù)據(jù)取其平均值作為“十三五”時期指標的預測數(shù)值。再根據(jù)前文列出的指標警限、安全區(qū)間及安全得分計算方法得出每一指標的安全得分。

表5：經(jīng)濟安全條件得分

以外債負債率為例，根據(jù)國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)獲得2010-2014年此指標的監(jiān)測值，分別賦予權重X1=0.1、X2=0.15、X3=0.2、X4=0.25、X5=0.3,用移動平均法預測2015的指標值。

以此類推，預測2016-2020年的指標值，取五年數(shù)據(jù)的平均值作為“十三五”時期該指標的預測值。

從經(jīng)濟安全條件而言，隨著全球形勢的好轉，“十三五”期間經(jīng)濟安全條件的得分有所改善。進一步分析，“十三五”時期我國的經(jīng)濟發(fā)展方式會有顯著的轉變，由傳統(tǒng)的出口導向、投資驅動的發(fā)展方式向內(nèi)需主導、消費驅動的發(fā)展方式的轉變，工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的持續(xù)快速發(fā)展將成為經(jīng)濟發(fā)展的引擎，極大地釋放內(nèi)需的潛力，創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略的實施和創(chuàng)新型國家的建設有助于提高我國的自主創(chuàng)新能力，這些都降低了我國經(jīng)濟對外部經(jīng)濟的依賴程度，顯著改善了我國實體產(chǎn)業(yè)領域的安全狀況。

三、“十三五”時期我國經(jīng)濟安全能力的預測分析

同理，我們計算出了十三五期間經(jīng)濟安全能力指標的安全得分，為了便于直觀的比較，同時也列出了“十二五”期間各指標的安全得分(有些指標得分根據(jù)“十二五”時期公開數(shù)據(jù)有所變動)。見表6。

表6：經(jīng)濟安全能力得分

經(jīng)濟安全能力部分財政金融領域和實體產(chǎn)業(yè)領域的各指標都具有短期內(nèi)變化平穩(wěn)的特點，故本文對這些指標的預測都是采用移動平均法，以5年為定長，根據(jù)2010-2014年的數(shù)據(jù)預測出2015-2020年的指標數(shù)據(jù)（具體可參照經(jīng)濟安全條件部分外債負債率的計算方法），然后對2016-2020年五年內(nèi)的數(shù)據(jù)取其平均值作為“十三五”時期指標的預測數(shù)值。再根據(jù)前文列出的指標警限、安全區(qū)間及安全得分計算方法得出每一指標的安全得分。戰(zhàn)略資源領域的兩個指標采用的是分子分母分開預測方法，對分子分母的預測分別是使用平均增長率的方法預測“十三五”時期的數(shù)值。宏觀穩(wěn)定領域的各指標采用的是專家預測數(shù)據(jù)平均法，即查閱文獻搜集不同機構和不同專家對各指標在“十三五”時期的預測，然后將所有預測值的平均值作為“十三五”時期預測值。

戰(zhàn)略資源領域以人均糧食產(chǎn)量為例，人均糧食產(chǎn)量=糧食總產(chǎn)量/總人口，分別預測“十三五”時期的糧食總產(chǎn)量和總人口。通過“十二五”時期糧食產(chǎn)量年均增長率，計算“十三五”時期每年糧食總產(chǎn)量，取2016-2020年糧食總產(chǎn)量的平均值作為“十三五”時期糧食總產(chǎn)量的預測值；同上，對于總人口的預測，用平均增長率法算的“十三五”時期人口總量，最終兩者比值為人均糧食產(chǎn)量452公斤/人。

從經(jīng)濟安全能力角度而言，“十三五”時期我國經(jīng)濟安全能力的得分較之“十二五”時期有小幅上升。

第一，財政金融領域的指標在“十三五”時期安全得分均處于較高的安全水平。未來五年，金融改革的步伐會加快，相關領域會逐步減少行政干預，但是合理必要的金融管制不會放松，另外，我們還要注意到未來互聯(lián)網(wǎng)金融的崛起會對傳統(tǒng)的商業(yè)銀行形成新的挑戰(zhàn)，市場環(huán)境會更加錯綜復雜，如何應對將考驗商業(yè)銀行的經(jīng)營能力。

第二，實體產(chǎn)業(yè)領域的指標在“十三五”時期表現(xiàn)令人擔憂。研發(fā)投入比指標沒有得到改善，國家競爭力指數(shù)有所下降。這既與我國經(jīng)濟發(fā)展的特定階段、我國企業(yè)發(fā)展的路徑依賴有關，也與我國崛起的大國地位所引發(fā)的世界貿(mào)易保護主義抬頭有關。

第三，戰(zhàn)略資源領域的指標在“十三五”時期安全得分都較高。這是由于長期以來國家對此領域的高度重視和關注，前期的能源資源戰(zhàn)略和糧食安全戰(zhàn)略實施效果在“十三五”時期得以凸顯。

第四，宏觀穩(wěn)定領域的指標在“十三五”時期安全得分較高?！笆濉睍r期我國經(jīng)濟進入結構性調(diào)整階段，經(jīng)濟增長速度會由高速增長轉向中速增長，通脹率將會在低位運行。未來五年全面推進依法治國、全面深化改革包括分配制度的改革、社會保障體系的完善等都將大大提高我國宏觀經(jīng)濟的穩(wěn)定。

四、“十三五”時期我國經(jīng)濟安全的總預測

經(jīng)濟安全條件和經(jīng)濟安全能力共同決定著我國經(jīng)濟的總體安全度，二者相互關聯(lián)，相互影響。低水平的經(jīng)濟安全條件能夠迫使經(jīng)濟安全能力的提升，低水平的經(jīng)濟安全能力會弱化經(jīng)濟安全條件的水平。

第一，低水平的經(jīng)濟安全條件促使經(jīng)濟安全能力的提升。經(jīng)濟安全條件牽涉到國內(nèi)國際兩個方面的因素，強調(diào)的是外部沖擊，我們可以針對國內(nèi)因素采取措施使其改善，而對于國際因素往往是我們所不能左右的。比如中國專利在國際專利中的比重指標，我們可以創(chuàng)造條件如制定優(yōu)惠政策、加大研發(fā)投入、鼓勵自主創(chuàng)新、制定人才戰(zhàn)略等等提升中國專利的增長幅度，但是國際專利的增長幅度我們是沒有辦法影響的。經(jīng)濟安全條件指標對外部環(huán)境的依賴性決定了當其處于低水平時我們只有謀求較高水平的經(jīng)濟安全能力來保障我國經(jīng)濟的總體安全度。

第二，低水平的經(jīng)濟安全能力會弱化經(jīng)濟安全條件的水平。經(jīng)濟安全能力側重于內(nèi)部特征，是一國經(jīng)濟自身的素質，其成長提升是一個緩慢和漸進的過程，同時也是一國經(jīng)濟健康成長的基礎和保障。如果經(jīng)濟安全能力處于很低的水平，那么較小的外部沖擊也會使經(jīng)濟產(chǎn)生較大的風險。

從對國家經(jīng)濟安全內(nèi)涵的界定可知國家經(jīng)濟安全包括外部沖擊對國家經(jīng)濟安全的影響和一國經(jīng)濟本身抵御外來風險的能力，即經(jīng)濟安全條件和經(jīng)濟安全能力。兩者相互關聯(lián)、相互作用，一國經(jīng)濟的總體安全度既要包含這兩部分又要能體現(xiàn)兩者之間的相互作用，故我們借鑒顧海兵、孫挺[1]采用的函數(shù)：

我們將各指標的得分乘以其各自的權重，得到“十三五”期間經(jīng)濟安全條件的安全得分為67.7，經(jīng)濟安全能力的安全得分為73.2。將經(jīng)濟安全條件得分和經(jīng)濟安全能力得分代入上述公式得國家總體經(jīng)濟安全得分為70.4，處于基本安全區(qū)間。

鑒于除了經(jīng)濟安全能力部分的宏觀穩(wěn)定領域與經(jīng)濟安全條件部分的指標不同，其他三個二級指標即財政金融、實體產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略資源領域均相同，故我們將經(jīng)濟安全能力部分的宏觀穩(wěn)定領域指標剔除，這樣我們就可以將經(jīng)濟安全條件部分和經(jīng)濟安全能力部分三個相同的二級指標得到一個綜合得分。見下表：

表中經(jīng)濟安全條件各指標得分是用實際得分乘以其權重，經(jīng)濟安全能力部分指標，因為不考慮宏觀穩(wěn)定領域指標，故對宏觀穩(wěn)定領域部分17％的權重依據(jù)其他三個領域每個指標權重在三個領域總權重中的占比進行了分解，然后用實際得分乘以調(diào)整后的權重。綜合得分是取每一個領域中經(jīng)濟安全條件部分和經(jīng)濟安全能力部分得分的平均值。通過上表可以發(fā)現(xiàn)，實體產(chǎn)業(yè)領域得分在十三五時期有所下降，主要是由經(jīng)濟安全能力部分的指標所引起，其他領域指標得分都穩(wěn)中有升。對此，在制定“十三五”規(guī)劃時要特別關注這一問題。

基于前面的分析，我們發(fā)現(xiàn)“十三五”時期大部分指標都有所改善，經(jīng)濟安全條件得分上升，經(jīng)濟安全能力也有微升。但經(jīng)濟安全能力部分，特別是實體產(chǎn)業(yè)領域的兩個指標依舊很低：研發(fā)投入指標處于輕度不安全區(qū)間，國家競爭力指數(shù)指標剛剛達到基本安全的臨界點。由此，我們對這兩個指標做防范性分析。

關于研發(fā)投入比。本文中研發(fā)投入比是指中國500強企業(yè)的研發(fā)投入占其銷售收入的比重。研發(fā)投入比難以提升的原因大體有：一是企業(yè)自主創(chuàng)新的外部環(huán)境不完善。我國關于自主知識產(chǎn)權保護的相關法律法規(guī)不健全，維權成本高，鼓勵自主創(chuàng)新的社會氛圍沒有形成等導致企業(yè)不愿意進行研發(fā)投入、自主創(chuàng)新。二是我國企業(yè)的整體技術水平不高，跟發(fā)達國家的企業(yè)相比，我國企業(yè)大部分還是技術追趕型，并非技術領先型。利潤導向的企業(yè)必然會選擇模仿創(chuàng)新而非自主創(chuàng)新。三是我國高新技術產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入不足。由于歷史原因我國的高技術產(chǎn)業(yè)在國際分工中多處于價值鏈低端，研發(fā)需求不足。

關于國際競爭力指數(shù)。本文中的國際競爭力指數(shù)是衡量中國制造國際競爭力的指標，包含了五個部分：國際市場占有率、顯示性指數(shù)、貿(mào)易競爭指數(shù)、出口增長率優(yōu)勢和出口比重。這些指標都與對外貿(mào)易有關?！笆濉逼陂g我國經(jīng)濟處于提質增效轉型期，傳統(tǒng)的制造業(yè)行業(yè)優(yōu)勢如低廉的勞動力、政策優(yōu)惠等都將消失，這是我國經(jīng)濟發(fā)展的階段性選擇，一些制造業(yè)行業(yè)必然受到影響；同時，“十三五”時期國際上貿(mào)易保護主義會繼續(xù)抬頭，一些發(fā)達經(jīng)濟體依舊會對中國有目的的實施打壓，中國的出口所面臨的挑戰(zhàn)還將繼續(xù)。