楊立華， 于春玲， 楊文君

(北京航空航天大學 公共管理學院， 北京 100083)

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中國生態(tài)環(huán)境治理與政策研究的特點及問題——一項基于文獻計量的探討

楊立華， 于春玲， 楊文君

(北京航空航天大學 公共管理學院， 北京 100083)

基于中國知網期刊數(shù)據(jù)庫，利用文獻計量方法，分析了677篇文獻的來源期刊、研究者、研究機構、研究的區(qū)域、研究內容、研究方法、資助情況和國際化程度。研究發(fā)現(xiàn)，當前中國生態(tài)環(huán)境治理和政策研究主要有八大特點，即期刊涉及多個學科領域，主要期刊多由國家級的部門、研究院所和學會主辦；研究者具有男性化、年輕化、高學歷的特點；高等院校和科研院所是研究主力，兩者間的合作、高等院校間的合作是主要的機構合作形式；研究內容的地域性較強，且西北地區(qū)最受關注；研究內容涉及多領域、多問題、多角度；研究方法以定性為主，定量研究多利用二手數(shù)據(jù)進行分析；研究的資助力度逐步增大，提供和接受資助的多為國家級部門；研究的國際化程度逐步提高。同時發(fā)現(xiàn)，研究存在如下問題：環(huán)境科學類的專門期刊較少，其總刊載量也較少；研究者學科背景專業(yè)化，但缺乏系統(tǒng)性和整合性；參與研究的主體單一，機構間的合作交流較少；早期環(huán)境問題頻發(fā)地區(qū)仍為焦點，新型環(huán)境問題發(fā)生地受關注不夠；對新型環(huán)境問題研究不夠，研究略顯宏觀而不深入；忽視實證研究，且缺少一手數(shù)據(jù)；基金等資助力度仍然不足；國際化的整體程度仍然不高。為此提出，應采取多條途徑加強中國生態(tài)環(huán)境治理與政策研究。

環(huán)境管理； 生態(tài)治理； 環(huán)境保護； 多元協(xié)作； 實證分析

一、導言

環(huán)境保護與治理是現(xiàn)代國家和民眾普遍關注的議題。自20世紀70年代以來，生態(tài)環(huán)境管理和政策逐漸為中國學術界所重視，至今，已成為社會科學領域中最具有活力的領域之一。同時，當前較為嚴峻的環(huán)境形勢，也迫切需要中國環(huán)境治理和政策研究與實踐的發(fā)展。眾多學者對于中國生態(tài)環(huán)境治理和政策研究的發(fā)展進行了探討：有學者對國內生態(tài)環(huán)境治理和政策研究進行了綜述，將研究成果分為三類，即宏觀研究類、運用經濟學的微觀機理研究和針對實踐的治理制度研究，并進行了評述[1]；也有學者僅就多元治理，從研究內容、研究視角和研究個案的角度進行梳理和評述[2]；還有學者認為跨學科研究愈加明顯是研究的一個趨勢，表現(xiàn)為與法律、GIS、數(shù)據(jù)分析等學科技術的融合；此外，有學者從公共管理學的視角總結了生態(tài)環(huán)境治理和政策研究中的問題，認為當前的研究對政策實踐的最新發(fā)展掌握不夠，并提出中國公共管理學界對生態(tài)環(huán)境管理和政策研究的關注明顯不夠[3]138—149。

以上體現(xiàn)了學者在了解生態(tài)環(huán)境治理和政策研究上所做的努力，但是這種研究為數(shù)不多，并且多為描述性的，基于它們很難對中國當前生態(tài)環(huán)境治理和政策研究有全面準確的了解，因此，文章將結合已有的研究成果，進一步分析中國生態(tài)環(huán)境治理和政策研究的特點、問題，并提出建議。文獻計量方法是文章的創(chuàng)新之處，運用此方法可以研究文獻的各種外部特征，運用數(shù)學與統(tǒng)計學來“描述、評價和預測科學技術現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢”[4]。文章為人們了解當前中國生態(tài)環(huán)境治理和政策研究的現(xiàn)狀提供一定的參考，充分認識當前研究的特點，解決研究中的問題，有助于優(yōu)化研究，更快地得出更科學的結論和更科學的改善環(huán)境的建議。

二、數(shù)據(jù)、研究方法與分析框架

(一)數(shù)據(jù)庫選擇

文章的數(shù)據(jù)來源于中國期刊全文數(shù)據(jù)庫。該數(shù)據(jù)庫是目前世界上最大的連續(xù)動態(tài)更新的中國期刊全文數(shù)據(jù)庫，收錄各學科領域的核心期刊和重要期刊6 100多種，查全率較好。即便如此，全面收集生態(tài)環(huán)境相關文獻的難度仍很大。在該數(shù)據(jù)庫中，按照摘要查詢“生態(tài)環(huán)境”，可得到146 468條結果(于2014年11月27日檢索)，可見已有的與環(huán)境相關的文獻很多；盡管一些學者對環(huán)境問題的分類發(fā)表了自己的見解[5—6]，但是目前還沒有系統(tǒng)全面地對環(huán)境問題進行分類的研究；有些環(huán)境問題之間的關系仍是模糊的，如地表水研究和流域治理研究。要收集涉及各個環(huán)境方面的所有論文幾乎不能實現(xiàn)，因此，文章設定了檢索條件和篩選標準。

(二)文獻檢索

文章采用“中國知網—期刊—高級檢索”方式，從宏觀和微觀兩個角度檢索文獻如表1和表2所示。宏觀檢索是為了得到不是針對某具體環(huán)境問題的文獻；從文章篇名中可以提取兩組關鍵詞“生態(tài)”&“環(huán)境”，“治理”&“政策”，為了使檢索更加全面，將與“治理”“政策”詞義相近的“管理”“決策”考慮在內，然后從“生態(tài)”&“環(huán)境”和“治理”&“管理”&“政策”&“決策”兩組詞中各取一詞進行組合，得到八個復合詞匯作為檢索詞，即環(huán)境管理、生態(tài)管理、環(huán)境治理、生態(tài)治理、環(huán)境政策、生態(tài)政策、環(huán)境決策、生態(tài)決策；另外，檢索范圍為“核心期刊、SCI、CSSCI”，檢索期限是“1949—不限”。

微觀部分是為了搜集針對某具體環(huán)境問題的論文；對宏觀檢索得到的論文按照環(huán)境問題簡單分類并按文獻數(shù)量排序，得到文獻較多的七個環(huán)境問題：大氣、水資源、荒漠化、沙漠化、森林、草地草原和水土保持，以此作為檢索詞?；哪蜕衬莾蓚€相似概念，但考慮到有些文章沒有對兩者進行區(qū)分，故同時檢索；檢索范圍為“核心期刊、SCI、EI、CSSCI”，檢索期限是“1949—不限”。

(三)文獻篩選

檢索得到的論文有些與檢索詞含義不符，需要進一步篩選。篩選標準如下：(1)提出并討論具體生態(tài)環(huán)境治理模式；(2)用較長的篇幅提出并討論治理的措施、方法或政策；(3)從法律角度發(fā)現(xiàn)問題、提出建議；(4)討論某主體的環(huán)境治理參與；(5)描述國外現(xiàn)狀或將國內外進行對比。據(jù)此對檢索所得論文的摘要、全文進行分析，并剔除重復論文后，共得到文獻677篇。檢索數(shù)量較多的情況下，先按照“被引”排序，再對排序靠前的論文進行閱讀和篩選。

(四)研究方法和分析框架

文章利用SPSS16.0和EXCEL2010，運用文獻計量方法，對677篇論文從八個維度，即來源期刊、研究者、研究機構、研究區(qū)域、研究內容、研究方法、資助情況和國際化程度進行統(tǒng)計分析，得出中國生態(tài)環(huán)境治理與政策研究的特點、問題，并提出建議。這八個維度的信息容易獲取，可以直接獲得或經閱讀分析獲得，并且是一項研究的重要信息，通過這些信息可以得出更深層次的、更重要的結論。分析框架如圖1所示。

表1宏觀檢索情況表檢索內容檢索條件檢索數(shù)篩選數(shù)檢索日期備注環(huán)境管理篇名oror摘要“環(huán)境管理”54701112013年11月21日按“被引”排序后篩選至300條生態(tài)管理篇名or

or摘要“生態(tài)管理”379522013年11月24日環(huán)境治理篇名or

or摘要“環(huán)境治理”2644342013年11月25日“被引”排序,選前200生態(tài)治理篇名or

or摘要“生態(tài)治理”647612013年11月26日“被引”排序,選前200環(huán)境政策篇名or

or摘要“環(huán)境政策”1611432013年11月27日“被引”排序,選前200生態(tài)政策篇名or

or摘要“生態(tài)政策”77112013年11月28日環(huán)境決策篇名or

or摘要“環(huán)境決策”200272013年11月28日生態(tài)決策篇名or

or摘要“生態(tài)決策”1842013年11月28日總計 11046343

表2微觀檢索情況表檢索內容檢索條件檢索數(shù)篩選數(shù)檢索日期備注大氣“大氣or空氣”and摘要“治理or保護”5792013年5月23日水資源

“水資源or流域”and摘要“治理or保護”14891392013年7月3日“被引”排序,選前200沙漠化

“沙漠化”and摘要“治理or防治”175552013年7月5日荒漠化

“荒漠化”and摘要“治理or防治”204612013年7月6日森林

“森林”and摘要“治理or保護”133222013年7月8日草地草原

“草地or草原”and摘要“治理or保護”158152013年7月8日水土保持篇名“水土保持”and摘要“治理or水土流失”1648332013年7月8日“被引”排序,選前200總計 3873334

三、研究結果

(一)主要來源期刊

有關中國生態(tài)環(huán)境治理與政策研究的期刊種類多樣，677篇論文所屬的期刊共238種。為了解期刊種類和質量，根據(jù)2014—2015南京大學核心來源期刊(含擴展版)的分類和名單進行了分析，如表3所示。從中可知，48.7%的期刊屬核心期刊，刊載了46.8%的文獻。從期刊方面，綜合性社科期刊、高校綜合性學報、經濟學類、管理類、法學類、環(huán)境科學類核心期刊分別占期刊總數(shù)10.5%、10.5%、8.4%、3.8%、3.8%、2.6%。從文獻方面，以上各類核心期刊刊載量分別占總文獻數(shù)5.2%、4.7%、7.2%、3.1%、2.4%、19.6%，而其它類期刊文獻比例均不足2%?？d量多于2篇的期刊有57個，如表4所示，其中34個是由國家級部門、國家級研究院所或學會主辦，另外，省級的研究所、學會、大學以及出版社也是重要的主辦單位。

(二)研究者

1.研究者的性別、年齡及學歷

文章所指研究者僅限第一作者，根據(jù)文獻的作者簡介，文章分析了研究者的性別及其發(fā)表文章時的年齡和學歷情況，如表5所示。包含性別、年齡、學歷信息的文獻比例分別為67.1%、63.4%和48.3%。第一作者為男性的文獻有329篇(72.5%)，為女性的文獻有125篇(27.5%)，前者為后者的兩倍還多。多數(shù)研究者在21～40歲之間，其中31～40歲的占39.6%，21～30歲的占24.9%。研究者以博士居多(68.2%)，其次為碩士(25.7%)。

2.研究者的學科背景

哲學、基礎理論、應用理論和工程技術是一個學科體系所包含的四個層次[7]，文章對學科背景進行如此分類。為了研究的進一步細化，文章參考其他學者[8]的成果，在這四個層次的基礎上又進行了二級分類，如表6所示。這些信息的獲取主要通過了解學科背景，而學科背景信息來自作者簡介?？梢园l(fā)現(xiàn)，學科背景在應用理論層次的研究者最多(55.9%)，其次為基礎理論(11.8%)；在應用理論層次中，研究者學科背景集中在管理和環(huán)境管理(15.1%)、經濟學(12.0%)與法學(9.2%)。

表3　677篇文獻所屬期刊的種類及比例

注：2014—2015南京大學核心來源期刊(含擴展版)，也稱CSSCI或中文社會科學引文索引。

表4　文獻數(shù)量多于2篇的期刊信息

注：各期刊主辦單位信息來源于中國知網。

(三)主要研究機構

1.主要研究機構的分類

首先按性質將研究機構分為高等院校、研究院所和政府三類。在677篇文獻中，高等院校、研究院所和政府參與的文獻分別占64.0%、31.3%和22.9%，如圖2所示；另外還有機構為企業(yè)的文獻5篇和無機構信息的文獻10篇，共占2.2%。

然后按行政層級將研究機構分為國家級、省級和市縣級三類。國家級是由國務院或者國務院各部直接管轄的，如中國科學院、黃河委員會等，省級包括省、自治區(qū)、直轄市。在677篇文獻中，國家級、省級、市縣級政府或科研院所參與的文獻分別占34.7%、14.6%和5.2%，如圖3所示。高等院校很難按層級劃分，故只由高等院校完成的文獻歸入“其他”，只由公司完成和無機構信息文獻也歸入“其他”。

表5　研究者的性別、年齡及學歷情況

表6　研究者學科背景情況

2.主要研究機構之間的合作

對兩種分類下的機構合作情況進行了分析，包括同類機構合作和不同類機構合作，如表7所示。按性質分類時，有合作論文共182篇，占26.8%，高等院校與科研院所合作、高等院校之間的合作較多，分別占10.2%和8.9%。按行政層級分類時，合作情況則較少，有58篇，占8.6%，國家級機構之間的合作、國家級與省級機構合作分別占4.6%和2.8%。

(四)研究的區(qū)域

文章按照省(自治區(qū)、直轄市)分類，針對注明省份的209篇文獻分析了論文所研究的地區(qū)，如表8和圖4所示。最受關注的三個省是甘肅省、內蒙古自治區(qū)和江蘇省，文獻數(shù)依次為30、24、17篇，明顯多于其他省。對甘肅省的研究主要是沙漠化荒漠化以及水資源方面，對內蒙古自治區(qū)的研究主要是沙漠化荒漠化以及草原方面，對江蘇省的研究主要是水資源和流域方面。其次為西藏自治區(qū)(12)、新疆維吾爾自治區(qū)(12)、陜西省、浙江省、青海省、云南省、江西省、黑龍江省，這些也是較受關注的省。有些文獻雖沒注明省(自治區(qū)、直轄市)，但是明確指出了所研究的區(qū)域。文章在按省比較后，考慮了淮河、黃河、長江以及西北四個部分(與按照省分類的論文沒有重合)，研究對應地區(qū)的文獻數(shù)量分別為4、7、7、37篇，研究西北地區(qū)的文獻明顯較多。

表7　研究中的機構合作情況

注：按性質分類時，分別用1、2、3表示政府、高等院校和研究院所；按行政層級分類時，分別用1、2、3表示國家級、省級和市縣級；“1+2”等表示論文創(chuàng)造過程中存在相應兩類機構的合作。

(五)研究的主要內容

從研究的環(huán)境問題和研究角度兩個方面分析文獻的內容，滿足各條件的文獻數(shù)如表9所示?？芍獜沫h(huán)境問題角度，研究水資源和流域(28.2%)、荒漠化(11.2%)以及沙漠化(8.4%)問題的文獻居多。從研究角度，研究某環(huán)境問題的現(xiàn)狀、問題與對策(30.1%)以及對政策/體系/制度/模式/戰(zhàn)略提出評價與建議(19.6%)的文獻居多，其次從經濟學視角進行理論分析的文獻占13.1%，法律法規(guī)、國內外對比與借鑒等角度的文獻則較少。

表9　文獻研究內容情況

(六)研究方法

在分析文獻的基礎上，將研究方法進行兩級劃分并分析，如表10所示。首先將研究方法分為定性研究、定量研究和“定性+定量研究”，后者指文章只在某一部分運用定量方法；然后將定性研究分為文獻法、比較法和案例法，將定量研究按數(shù)據(jù)收集方法分為二手數(shù)據(jù)法、實地監(jiān)測與測量法、問卷法、訪談法和實驗法。目前有許多關于定性與定量的研究，一般認為定性研究是運用訪問、觀察和文獻法收集資料，并依據(jù)主觀的理解和定性分析進行研究的過程；而定量研究是通過統(tǒng)計調查法或實驗法等方法，收集精確的數(shù)據(jù)資料，然后進行統(tǒng)計分析和檢驗的研究過程[9]，從表10文章基于此進行分類?？芍?，大多數(shù)文獻運用了定性研究方法(77.3%)，且其中文獻法居多(71.8%)；105篇(15.5%)文獻運用定量研究方法，且其數(shù)據(jù)多來自于環(huán)保、統(tǒng)計等部門網站、公報或者其他學者的調查研究(9.6%)，實地監(jiān)測與測量、問卷法、訪談法、實驗法分別占3.4%、1.3%、0.9%和0.3%。

表10　文獻研究方法情況

(七)研究的資助情況

有323篇(47.7%)文獻注明了受資助情況，從提供資助主體和資助數(shù)量兩個角度對其進行分析；按照提供資助的主體劃分為國家級資助、省級資助、市縣級資助和大學學院資助，各自比例為76.2%、27.9%、0.7%和7.4%，如圖5所示，不考慮多項資助和論文重合。按所受資助數(shù)量分為單項資助和多項資助，分別占30.1%和27.6%。把兩種分類結合，將多項資助分為多項同類資助和多項不同類資助，多項同類資助中主要為多個國家級基金資助(9.6%)，多項不同類資助中，有一半以上包括國家級基金，如圖6所示；資助最多的基金項目均為國家級基金項目，如表11所示。

(八)研究的國際化程度

文章從四個角度考察國際化程度：中外作者或機構合作、外國基金或中外聯(lián)合資助、文章主要內容為國外現(xiàn)狀或中外對比、引用外文文獻，如表12所示；前三者的文獻比例均不到5%，尤其是中外作者或中外機構合作的情況極少；外文指國外研究者所著的論文、名著或會議發(fā)言，共243篇(35.9%)引用了外文。文章又對所得文獻的外文引用情況進行整理，如圖7所示，可知其中多數(shù)論文的外文引用數(shù)量較少，多為1～3篇。

注：各基金信息來源于中國知網。

四、討論

通過對所得文獻的來源期刊、研究者、研究機構、研究區(qū)域、研究內容、研究方法、資助情況和國際化程度的分析，可以得出中國生態(tài)環(huán)境治理與政策研究的一些特點和問題，進而對中國生態(tài)環(huán)境治理和政策的未來研究提出建議。

(一)中國生態(tài)環(huán)境治理和政策研究的特點

1.期刊涉及多個學科領域，主要期刊多由國家級的部門、研究院所和學會主辦

首先刊載環(huán)境研究的期刊數(shù)量多，共238種。其次期刊的種類多，包括經濟學類、管理學類、法學類、政治學類、民族學與文化學類、人文、經濟地理學類、綜合性社科類以及高校綜合性學報類等，涉及經濟、管理、法律、政治等多個學科領域。文獻數(shù)量多于2篇的期刊有57個，其中34個是由國家級部門、國家級研究院所或學會主辦。

2.研究者具有男性化、年輕化、高學歷的特點

研究者大多為男性(72.5%)，男女比例約為2.6 ∶1。研究者都在20歲以上，且集中在21～40歲，其中21～30歲的占24.9%，31～40歲的占39.6%，說明多數(shù)研究者較年輕；223位研究者(68.2%)是博士學歷，84位研究者(25.7%)是碩士學歷，還有2.8%的學士和3.4%的博士后，說明多數(shù)研究者學歷較高，另外，有一半以上的文獻沒有注明作者學歷，若這些研究者學歷偏向一種(如學士)，則結論會有所不同。

3.高等院校和科研院所是研究主力，兩者間的合作、高等院校間合作是主要的機構合作形式

中國進行生態(tài)環(huán)境治理和政策研究的主要是高等院校(64.0%)和科研院所(31.3%)，再次為政府(22.9%)，企業(yè)參與的只有5篇，其他主體則基本不參與；且高等院校與科研院所合作、高等院校間的合作是主要的兩種機構合作形式，分別占10.2%和8.9%。按行政層級分類時，進行研究的主要為國家級機構(34.7%)，省級機構參與研究的文獻不足15%，市縣級僅占5.2%，國家級機構間合作(4.6%)是主要的合作形式。

4.研究內容的地域性較強，且西北地區(qū)最受關注

有264(39.0%)篇文獻是明確針對某省份或地區(qū)進行研究的，即近40%的研究具有明顯的地域性。中國不同地理區(qū)域的受關注程度有差別，西北省份和地區(qū)最受研究者關注。文獻比例最高的五個省份中，有四個在西北地區(qū)，其中甘肅(14.4%)、內蒙古(11.5%)的文獻數(shù)明顯多于其他省份，且沒有注明省份的文獻中有37篇是研究西北地區(qū)的。從內容上看，對西北的研究包括沙漠化、荒漠化、草地草原、水土流失等多個方面，較其他地區(qū)更具多元性。有學者也認為“西部地區(qū)生態(tài)環(huán)境復雜，區(qū)域差異性大，本身極度脆弱”[10]，而環(huán)境問題的嚴重性和復雜性使學者更加關注西北地區(qū)。

5.研究內容涉及多領域、多問題、多角度

首先，研究內容涉及多個學科領域，包括法律、經濟、政治等；其次，研究內容涉及多個環(huán)境問題，其中水資源和流域(28.2%)、荒漠化(11.2%)和沙漠化(8.4%)是研究最多的，另外還有大氣、森林、草原、水土保持等；再次，研究內容涉及多個角度，其中以現(xiàn)狀、問題與對策為最多(30.1%)，對政策/體系/制度/模式/戰(zhàn)略的評價與建議次之(19.6%)。

6.研究方法以定性為主，定量研究多利用二手數(shù)據(jù)進行分析

523篇文獻(77.3%)運用了定性研究的方法，且其中的486篇(71.8%)運用了文獻法。105篇(15.5%)文獻運用定量研究方法，且其數(shù)據(jù)多為二手數(shù)據(jù)(9.6%)，即環(huán)保、統(tǒng)計等部門網站、公報或者其他學者的調查研究；其次為實地監(jiān)測與測量(3.4%)，用該方法的多為水資源或大氣的相關研究；用問卷、訪談和實驗法的較少。

7.研究的資助力度逐步增大，提供和接受資助的多為國家級部門

項目和基金的支持在中國生態(tài)環(huán)境治理和政策研究發(fā)展中的作用越來越顯著。受資助文獻與不受資助文獻的比值逐步增加，如圖8(1)所示，說明中國對生態(tài)環(huán)境研究的資助力度不斷增加；國家級機構是資助的主要提供者，主要的基金項目也由國家級的部門負責。從接受資助的角度，接受資助的主要是國家級機構和大學學院，市縣級機構基本沒有受到資助，如圖8(2)所示。

8.研究的國際化程度逐步提高

中國生態(tài)環(huán)境治理和政策研究的國際化情況不斷改善。1992—2012年引用外文的文獻比例呈上升趨勢，如圖8(3)所示，一定程度上說明中國生態(tài)環(huán)境治理和政策研究的國際化不斷提高。但有外文引用的文獻占35.9%，且引用的外文數(shù)也較少，從中外作者或機構合作、外國基金或中外聯(lián)合資助、文章主要內容為國外現(xiàn)狀或中外對比的衡量角度看，國際化程度也不高。故從整體上看，研究的國際化程度還需進一步提高。

(二)中國生態(tài)環(huán)境治理和政策研究存在的問題

1.環(huán)境科學類的專門期刊較少，其總刊載量也較少

根據(jù)2014—2015南京大學核心來源期刊(含擴展版)，在所有238個期刊中，核心期刊有116個(48.7%)，刊載量為317(46.8%)。非核心期刊有122個(51.3%)，刊載量為360(53.2%)。文章只對核心期刊進行了分類：環(huán)境科學類期刊只有7個(2.9%)，明顯少于其他類核心期刊。專門期刊數(shù)量少，使得其總刊載量也較少，僅為文獻總數(shù)的19.6%，非環(huán)境科學類期刊卻“喧賓奪主”，刊載量為27.2%。

2.研究者學科背景專業(yè)化，但缺乏系統(tǒng)性和整合性

首先，環(huán)境科學是一門交叉學科，研究者的學科背景涉及地學、醫(yī)學、生物學、管理學、經濟學、法律等領域，在不同的學術背景下，從某一學科視角對某些環(huán)境要素進行研究，有助于學科交叉和創(chuàng)新，但這些研究也一般不具有長期性和規(guī)劃性，使環(huán)境研究結果分散在各領域而難以整合。其次，研究者學科背景多為環(huán)境整體學科的一個分支，是環(huán)境治理的一部分，如環(huán)境監(jiān)測、環(huán)境評估、環(huán)境效益評估等。這種細化促進了環(huán)境分支學科的發(fā)展，但環(huán)境系統(tǒng)是一個復雜巨系統(tǒng)，有其獨特的規(guī)律和特點，僅從某一分支進行研究不可能從整體上揭示環(huán)境系統(tǒng)的規(guī)律，不利于環(huán)境綜合體系的形成。

3.參與研究的主體單一，機構間的合作交流較少

參與生態(tài)環(huán)境研究的主體單一，從性質上分，主要是高等院校(64.0%)和科研院所(31.3%)，企業(yè)、非盈利組織等則基本不參與。從層級上分，國家級機構(34.7%)為主力，市縣級及以下的地方機構則參與較少，而許多學者都強調了地方在環(huán)境治理及其研究中的重要作用，埃莉諾·奧斯特羅姆認為公共池塘資源的“占用和供應規(guī)則與當?shù)貤l件相一致”是成功的自治理制度的一個相似之處[11]；筆者在其他研究中也發(fā)現(xiàn)應該加強專家學者對當?shù)厍闆r的了解和對當?shù)孛癖姾彤數(shù)刂R的尊重[12]130—136。兩種分類下，合作完成的論文均較少，分別只占26.8%和8.6%，說明在中國生態(tài)環(huán)境治理與政策的研究中，機構間的合作交流較少。

4.早期環(huán)境問題頻發(fā)地區(qū)仍為焦點，新型環(huán)境問題發(fā)生地受關注不夠

在受關注程度上，具有西北強、東南弱，分布不平衡的問題。西北地區(qū)是最受關注的，以沙漠化、荒漠化、草原保護的研究為特色，研究最多的是內蒙古自治區(qū)、甘肅省兩個省份，新疆維吾爾自治區(qū)、青海省、寧夏省位列其后。另外一個研究較多的區(qū)域是江蘇省、浙江省、江西省三省，以水資源和流域研究為特色，其中江蘇省是在所有省份中排在第三的省份。中國中部、華北及南部沿海省份的受關注程度則較小。隨城市化進程加快，環(huán)境問題與人類活動的聯(lián)系逐漸多于和自然條件的聯(lián)系，一些在城市多發(fā)的新型環(huán)境問題也逐步顯現(xiàn)，如生活固廢、霧霾、電子廢物污染等，這些問題可能發(fā)生在任何人類居住地，因此，學者不能因過于關注早期環(huán)境問題(如沙漠化、流域污染等)頻發(fā)地區(qū)，而忽視了新型問題出現(xiàn)的地區(qū)。

5.對新型環(huán)境問題研究不夠，研究略顯宏觀而不深入

從研究的問題上看，水資源、沙漠化、荒漠化研究較多，而對生活固廢、霧霾、電子廢物污染等新型環(huán)境問題的研究很少。從研究的角度看，研究明顯較多的是如下兩類，即對政策等的評價與建議、現(xiàn)狀問題與對策，而這兩類研究多是面面俱到的，多是脫離問題而空談概念原則的，尤其是現(xiàn)狀問題與對策類文獻(30.1%)，其模式趨于僵化，對策也多缺乏操作性。另外，在環(huán)境參與方面，研究最多的是政府和公眾的參與，研究新聞媒體、專家、企業(yè)等參與的較少，而多元主體參與研究則更少；關于哲學的研究較少，而哲學可為環(huán)境科學各方面的研究提供認識論和方法論指導，這些也體現(xiàn)了研究有待深化。

6.忽視實證研究，且缺少一手數(shù)據(jù)

中國生態(tài)環(huán)境治理和政策研究以定性方法為主(77.3%)，而實證或定量方法運用仍較少，為數(shù)不多的實證研究(105)中，一半以上(65)都是運用二手數(shù)據(jù)。定性與實證都有其特有的優(yōu)勢，兩者都不能忽視，尤其實證研究因其證明力強等特點，已成為社會科學領域越來越受歡迎的方法，若不能充分挖掘其運用價值，會阻礙生態(tài)環(huán)境治理和政策研究的進程。有許多學者都發(fā)現(xiàn)了環(huán)境研究方法單一的問題，如有學者認為“目前公共管理類雜志在環(huán)境管理和政策領域發(fā)表的文章，還是以綜合介紹為主，在研究方法的使用上定位不夠明確，在實證方面還有很大提高”[3]138—149。

7.基金等資助力度仍然不足

8.國際化的整體程度仍然不高

中國生態(tài)環(huán)境研究的國際合作力度不夠。中外作者合作、中外機構合作、中外基金合作和內容為國外現(xiàn)狀與中外對比的文獻較少；只有35.9%的論文引用了外文文獻，引用數(shù)量也多為3篇以內，說明大多數(shù)論文只參考中文文獻，圍繞國內的研究成果展開研究。有些環(huán)境問題已經成為全球性問題，借鑒他國治理環(huán)境的經驗，取其有用的部分加以運用，可以提高中國環(huán)境治理能力；不關注全球的環(huán)境治理動向，不主動學習先進的經驗成果，則會進步遲緩。

(三)中國生態(tài)環(huán)境治理和政策未來研究的建議

1.發(fā)展環(huán)境科學的專門期刊，并注重期刊質量

發(fā)展環(huán)境科學的專門期刊應同時做好增加數(shù)量和提高質量兩個環(huán)節(jié)。增加環(huán)境科學類期刊數(shù)量可以為環(huán)境研究者提供更廣闊的交流平臺。在現(xiàn)有的期刊中增加環(huán)境科學欄目，或提高環(huán)境研究的比例也可以促進交流和學習。中國環(huán)境科學的專門期刊應該嚴格審核論文，從研究意義、研究方法、現(xiàn)實指導性等各個方面保證發(fā)表質量，進而提高期刊質量。期刊質量的一個前提是研究的質量，核心期刊比例和核心期刊刊載比例都小于50%，說明學者需要進一步提高研究的質量。

2.全面培養(yǎng)環(huán)境科學的專業(yè)綜合型研究人才

首先，要完善環(huán)境科學的學科體系，將其發(fā)展為單獨學科，并據(jù)此全面培養(yǎng)哲學層次、基礎理論層次、應用理論層次和工程技術層次的人才，現(xiàn)有研究者學科背景主要集中在應用理論(55.9%)和基礎理論(11.8%)，且基礎理論中幾乎全部是自然科學。其次，要完善教育體系，將環(huán)境科學人才的培養(yǎng)進一步納入高等教育的目標，改進人才培養(yǎng)模式。另外也要促進人才的綜合發(fā)展，通過各分支學科的交流和融合，培養(yǎng)研究者對于環(huán)境科學的全面視野。

3.鼓勵社會各主體參與生態(tài)環(huán)境治理研究，并加強研究機構間的交流

當代行政管理的一個趨勢是多元主體參與，眾多學者對環(huán)境的協(xié)作治理進行了研究，如跨區(qū)域合作治理[14—16]；非政府組織的參與[17]；“學者型治理”[18]以及科學技術和科技治理在荒漠化治理中扮演重要角色的觀點[12]130—136；還有環(huán)境治理中的公民參與[19—20]。這些研究都體現(xiàn)了環(huán)境治理中多元參與和協(xié)作的重要性，對于環(huán)境治理和政策的研究來說，促進多元參與和協(xié)作也是必要的，在鼓勵各個主體參與生態(tài)環(huán)境治理與政策研究的同時，也要加強各主體間的合作與交流。

4.充分認識到環(huán)境問題及其區(qū)域的變化，促進各區(qū)域研究的均衡

首先，應繼續(xù)推動生態(tài)環(huán)境治理和政策研究的地域化，鼓勵著眼于某地區(qū)的具體問題進行研究，這符合馬克思主義具體問題具體分析的原則。其次，要全面關注中國各個區(qū)域的環(huán)境問題，隨著城市化進程加快，環(huán)境問題已不單單集中在西北地區(qū)，而是擴展到全國各地，并且形勢日益嚴峻。生態(tài)環(huán)境治理與政策研究也應該與時俱進，關注各個地區(qū)的環(huán)境狀況，以把握時機進行生態(tài)環(huán)境治理。

5.進一步拓展和深化研究

首先，應從各個方面拓展研究內容：鼓勵各學科領域進行生態(tài)環(huán)境研究，及時發(fā)現(xiàn)新的環(huán)境問題，鼓勵哲學層次的研究，關注各主體的環(huán)境參與。其次，要促進各學科的交叉研究，環(huán)境科學具有綜合性強、分支學科多的特點，應該充分利用此優(yōu)勢，通過學科交流和融合進行創(chuàng)新；同時，研究不能流于形式，而要對中國生態(tài)環(huán)境治理和政策的內在機理、模式、具體操作等問題進行深入分析和闡述，真正指導生態(tài)環(huán)境治理和政策的實踐。

6.加強對研究方法的學習，尤其是實證研究方法

生態(tài)環(huán)境研究在關注定性研究和邏輯推演的同時，也要注重定量和實證方法的運用。其他學者也認為“以規(guī)范研究為特色的研究方式，在學術性或理論深度方面顯得不夠”，缺乏相應的實證分析，會使研究“存在著主觀性較強，操作性較差等問題”，應該加強實證分析以“為公共政策研究提供了堅實的理論基礎”。[21]實證研究方法可以使結論更準確，貼近實際，有其不可替代的優(yōu)點?；埂に固怪Z維奇提出了“聚合性證據(jù)”的觀點，即“沒有一個實驗能夠檢驗所有的理論，但是匯總起來，一系列實驗就能做出有力的推斷”[22]，同樣，多種研究方法的聚合性使用，也能使結論更具說服力，應鼓勵研究者運用多種研究方法。

7.加強對研究的資助，尤其是對地方機構

資助方要加強對生態(tài)環(huán)境治理和政策研究的重視，充分認識到研究的價值，加大基金支持力度。各研究機構要拓寬基金支持渠道，提高申請基金項目的能力。注意為優(yōu)秀的地方機構提供資助，可以循序漸進地增強其研究水平，進而又提高其獲取資助的能力，實現(xiàn)良性的循環(huán)。鼓勵地方行政人員將工作和研究結合起來，在工作中發(fā)現(xiàn)問題，用研究指導工作。另外，要加強對地方機構的環(huán)保教育，提高其進行研究和爭取資助的主動性和積極性。

8.積極參加國際生態(tài)環(huán)境研究和治理

《中國21世紀議程》中提到“中國將繼續(xù)以強烈的歷史責任感，高度重視自然資源和環(huán)境保護工作，以積極、認真、負責的態(tài)度參與保護地球生態(tài)環(huán)境，追求全人類可持續(xù)發(fā)展的各種國際努力”。①在各種努力中應該包括與其他國家合作研究，為政策制定和國際合作提供基礎。按照聯(lián)合國規(guī)定積極參與全球的生態(tài)環(huán)境研究和治理，樹立良好的形象，加強與其他國家合作，共同面對和解決問題。主動吸取和學習國外研究的成果，建立國家間的合作項目，通過提供資助和精神獎勵等方式，鼓勵研究人員主動與國外交流以實現(xiàn)共贏。

五、結論

生態(tài)環(huán)境問題已經成為全球性的問題，與人類的生存息息相關，人類在生態(tài)環(huán)境問題的研究和治理的道路上，還需要不斷探索前進。對生態(tài)環(huán)境治理和政策的研究情況進行總結和分析是一項復雜、困難的任務，簡單的研究難以得到全面準確的結論。文章用文獻計量分析的實證方法進行研究，設定了檢索條件和篩選標準來獲取文獻，對中國生態(tài)環(huán)境治理與政策研究的特點、問題進行了分析，并提出建議。首先，從研究者和資助的方面來看，應該加大對中國生態(tài)環(huán)境治理與政策研究的重視和支持：促進環(huán)境科學的系統(tǒng)性發(fā)展和專業(yè)人才的系統(tǒng)性培養(yǎng)，并加大對研究的資助力度；其次，從研究的區(qū)域、研究內容和研究方法來看，應該解決研究的諸多不平衡，增強研究的現(xiàn)實指導性和科學性：及時關注新型環(huán)境問題發(fā)生地，跟進新型環(huán)境問題研究，運用多種科學的研究方法追求更科學的結論；最后，從來源期刊、機構和國際化方面，應該促進交流和合作以促進研究的創(chuàng)新：拓寬和完善期刊等學術交流平臺，進行充分的國內不同類、同類機構間交流的同時，也要“走出去”和“引進來”，積極關注國外研究成果，主動謀求國際化的合作。

需要指出的是：文章在選取作為數(shù)據(jù)資料的文獻時，只是做到盡量地全面，而沒有對環(huán)境問題進行系統(tǒng)分類；文章是針對研究文獻的研究，對于了解和促進生態(tài)環(huán)境治理和政策的研究具有一定的價值，而要直接促進政策制定和生態(tài)環(huán)境治理，則需要進一步的研究和學者們的共同努力。

注釋：

①參見：國務院第十六次常務會議通過的《中國21世紀議程》,1994年。

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On Characteristics and Problems of Ecologic Environment Management and Policy Research in China:A Study Based on Bibliometrics

YANGLihua，YUChunling，YANGWenjun

(School of Public Adiminstration， Beijing University of Aeronautics and Astronautics， Beijing 100083， China)

Ecological and environmental problems have become an issue of worldwide concern. Understanding the present environmental studies of China can deepen the research and promote the protection. Based on the data collected from CNKI, the article analyzed the publication sources, researchers, research institutions, site selections, content, methods, fund supports and internationalization degrees of the 677 literature with bibliometric method. The study finds that: publication sources involve multiple subjects, and the organizers of the main journals are national associations; most researchers are young and well-educated males; colleges, universities and scientific research institutes are the main participators and cooperation between them and between colleges are the main cooperation forms; some researches are based on specific regions and the northwest region receives most concerns; content of researches involves multiple subjects, multiple problems, and is from various angles; qualitative study is mostly used and most quantitative researches use second-hand data; funds are increasing gradually and the national associations are the main fund provider and receiver; internationalization is increasing gradually, but international cooperation is still insufficient. The study also finds that there are several problems in the eco-environmental research: lack of specialized journals on environmental science with insufficient total amount of publication; the researchers’ academic backgrounds are professional, but are lack of systematization and integration; the researches lack multiple participators and the cooperations among institutions are insufficient; regions with frequent and earlier environmental problems are still the focal points while those with new problems received insufficient attention; new environmental problems are ignored and the researches are macroscopical without thorough and in-depth study; empirical analysis and original data are insufficient; fund supports are still not sufficient; international cooperation and internationalization degree is still not enough. At last, this study puts forward some suggestions for the problems.

environmental management; ecological management; environmental protection; multi-actor collaboration; empirical analysis

2015-07-23

國家自然科學基金資助項目(71373016)；國家社會科學基金重大項目(14ZDB143)；中央高校基本科研業(yè)務專項資金資助項目(YWF-14-RWXY-014)

楊立華(1975—)，男，甘肅民勤人，教授，博士，研究方向為公共管理基礎理論和研究方法、環(huán)境治理與政策等.

D63； X22

A

A1008-2204(2016)03-0001-14

名稱文獻數(shù)量成立時間管理機構國家自然科學基金901981國家自然科學基金委員會國家重點基礎研究發(fā)展規(guī)劃項目221990中華人民共和國科學技術部國家社會科學基金171988全國哲學社會科學規(guī)劃辦公室國家科技攻關計劃161982中華人民共和國科學技術部中國科學院知識創(chuàng)新工程項目91988中國科學院綜合計劃局

等對研究的支持力度不夠，且各類機構提供和接受資助的程度有很大區(qū)別。提供資助的主要是國家級部門，基本沒有市縣級的資助項目。接受資助的主體是國家級機構和大學學院，市縣級機構也基本沒有受到資助。由國家級或省級部門提供支持，各級科研院、大學學院等科研機構進行生態(tài)環(huán)境研究的模式最為普遍。其他主體對研究的支持力度不強。文章中受資助論文所占比例接近50%，是比較高的數(shù)字，該結論與其他研究的結論有差別，如在對行政管理雜志的分析中得到的受資助比例為25%。[13]考慮到文章的資料收集范圍會對受資助論文的比例產生較大影響，47%的結果不能反映實際情況，該問題還需進一步探討。

DOI:10.13766/j.bhsk.1008-2204.2015.0379

?環(huán)境治理專題

主持人語：隨著資源環(huán)境問題的日益顯現(xiàn)，生態(tài)環(huán)境的治理愈來愈成為各國政府治理與可持續(xù)發(fā)展的一項重要使命，也是全球公共治理的熱點話題。黨的十八大將生態(tài)文明建設提高到與經濟建設、政治建設、文化建設和社會建設同等重要的高度，并納入社會主義現(xiàn)代化建設的總體布局。環(huán)境治理的效果和公民的切身感受則是生態(tài)文明建設效果的重要內容和衡量標準。本期推出的四篇文章，分別從中國區(qū)域環(huán)境效率評價、核電站周邊居民接受度、耕地紅線的爭論以及學界對環(huán)境治理問題的研究特點等視角，提出了一些新穎的觀點，以期對環(huán)境問題的治理路徑有所啟發(fā)。