卓澤林

（華東師范大學國際與比較教育研究所，上海200062）

世界一流大學如何為地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展服務——耶魯大學的經(jīng)驗

卓澤林

（華東師范大學國際與比較教育研究所，上海200062）

摘要：耶魯大學在促進紐黑文當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展中做出了巨大貢獻，但是20世紀中期以前，耶魯大學對參與地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展服務和大學技術轉(zhuǎn)化一直持冷漠的態(tài)度。1993年，在同行競爭壓力等因素的影響下，耶魯大學通過邀請新校長理查德·萊文加盟，通過整合合作研究辦公室、降低許可費比例以及轉(zhuǎn)變大學創(chuàng)業(yè)文化等路徑來加大支持技術轉(zhuǎn)化的力度，進而為地方經(jīng)濟發(fā)展服務。耶魯大學所采取的舉措對當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展、制藥產(chǎn)業(yè)以及師生都產(chǎn)生了積極的影響，耶魯大學的成功經(jīng)驗值得我們對其加以總結(jié)和借鑒。

關鍵詞：美國；耶魯大學；經(jīng)濟發(fā)展；技術轉(zhuǎn)化；創(chuàng)業(yè)

從20世紀50年代開始，美國就逐步形成了硅谷、圣路易斯、匹茨堡、波士頓128號公路、北卡研究三角、費城和明尼波利斯等以技術創(chuàng)新為核心、連接產(chǎn)業(yè)鏈上下游不同行業(yè)企業(yè)、集中了大量人才和資源的產(chǎn)業(yè)集群。而由于二戰(zhàn)后遭受到產(chǎn)業(yè)投資萎縮，公安、教育等就業(yè)機會的縮減，紐黑文的經(jīng)濟狀況日益糟糕，大量的失業(yè)人口得不到很好的安置，貧民窟的范圍逐漸擴大，城市的治安環(huán)境受到威脅。［1］耶魯大學與紐黑文當?shù)匦纬闪藛未颡毝?、各自為政的狀態(tài)。

但自1993年以來，在耶魯大學與紐黑文的共同努力下，雙方已經(jīng)打破了以往高校與社區(qū)的藩籬，實現(xiàn)了兩者無縫對接，走上了協(xié)同創(chuàng)新之路。根據(jù)最新數(shù)據(jù)統(tǒng)計，在1993年，紐黑文科技集群只有6家生物科技制藥公司，但是2004年增長到了49家，截至2013年，由耶魯大學衍生出來的公司已經(jīng)增長至70家。［2］6而且耶魯大學以往對應用研究和大學衍生活動采取“不參與”“不支持”的冷漠態(tài)度，而到2015年卻轉(zhuǎn)變?yōu)槲痪印叭?0名最具創(chuàng)業(yè)能力的學校”的第10名。［3］那么，耶魯大學為什么突然轉(zhuǎn)變過去這種“冷漠”的社區(qū)參與態(tài)度呢？

一、耶魯大學為地方經(jīng)濟發(fā)展服務轉(zhuǎn)變的社會背景與動力

我們認為造成耶魯大學在服務地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展態(tài)度上轉(zhuǎn)變的原因是多方面的，其最直接的原因有以下兩個方面。

首先，耶魯大學深刻意識到紐黑文當?shù)夭淮_定的周圍環(huán)境和低迷經(jīng)濟發(fā)展水平對大學發(fā)展已經(jīng)產(chǎn)生了嚴重的消極影響。紐黑文雖然是一個長達數(shù)百年的城市，“但是在工業(yè)的變遷后逐步轉(zhuǎn)為蕭條，近年來已成為美國當代‘問題城市的典型’，充斥著暴力和貧窮，治安狀況惡化”［4］。這種危機感從1980年開始逐步加強，如在1989年，紐黑文當?shù)赜?4人被謀殺，成為近代以來謀殺率最高的城市［5］；1990年該市的犯罪率高于美國的平均水平［2］61，人身安全成為高科技公司是否坐落于紐黑文這個城市中心的主要擔憂問題。與此同時，環(huán)境的不穩(wěn)定因素也引起耶魯大學的教職工士氣低落，甚至一些優(yōu)秀教師和學生都不愿意來耶魯工作和學習，畢竟與哈佛和哥倫比亞等具有優(yōu)美的大都市環(huán)境的大學相比，耶魯大學的所在地紐黑文確實相差甚遠。因此，為了留住優(yōu)秀師生和進一步吸引一流教師和學生來耶魯，耶魯大學開始思考讓紐黑文有所改變的問題。因為“大學與社區(qū)缺少互動發(fā)展，不僅達不到‘一榮共榮’的目的，而且很有可能‘一損俱損’”。［6］

其次，發(fā)揮大學在知識經(jīng)濟社會中的引擎作用，進而捍衛(wèi)大學的地位和聲譽。由于當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展不景氣，導致當?shù)仫L險投資體系不健全，也沒有風險投資家愿意前來投資，因此耶魯大學到了1993年，才擁有3家衍生公司，甚至只有亞力松制藥公司（Alexion Pharmaceuticals）一家留在紐黑文；而同一時間，麻省理工學院已經(jīng)擁有了30家生物科技公司。不僅如此，在1994年，耶魯大學投資了2249.39萬美元用于研究與試驗發(fā)展（R&D）項目，結(jié)果卻只注冊了16項專利。同一時期，麻省理工學院投資于研究與試驗發(fā)展（R&D）項目的資金數(shù)額為3747.68萬美元，最后獲得99項專利。換言之，耶魯大學需要投入140.58388萬美元才能獲取一項專利；而麻省理工學院對每項專利的投資只需37.85535萬美元。這種與同行之間的科技轉(zhuǎn)化水平嚴重不平衡現(xiàn)狀，導致耶魯大學在知識經(jīng)濟社會中的地位岌岌可危。為了在市場上立足和保持較好的聲譽，耶魯大學從1993年向創(chuàng)業(yè)型大學轉(zhuǎn)型也是不得已而為之的做法。

二、耶魯大學為地方經(jīng)濟發(fā)展服務的主要思路和戰(zhàn)略

（一）耶魯大學的辦學理念從保守走向開放

校長對大學的發(fā)展戰(zhàn)略方向具有絕對性的引導作用。已有研究表明：大學校長的領導力和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)取向?qū)ν苿哟髮W衍生公司等技術轉(zhuǎn)化行為是非常重要的。［7］例如，20世紀80年以前加州大學圣地亞哥分校（UCSD）的第18任校長羅伯特·戴恩斯（Robert C. Dynes）并不支持大學與產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)盟，導致在1980年以前，大學從產(chǎn)業(yè)界獲得經(jīng)費幾乎為零；而1980年新校長理查德·阿特金森（Richard Atkinson）上任伊始就立即推動大學與產(chǎn)業(yè)的聯(lián)系，致使大學與當?shù)亟?jīng)濟呈現(xiàn)一種共生共榮的美好圖景。大學校長在美國高校發(fā)展戰(zhàn)略上的變革性作用已有一定的普遍性，如2015年剛離任的斯坦福大學校長約翰·亨尼斯（John Hennessy）堅定地支持硅谷之父弗雷德里克·特曼（Frederick Terman）的愿景，執(zhí)政期間持續(xù)推動大學的全校性創(chuàng)業(yè)教育（university-wide entrepreneurship）。有趣的是，同樣的例子也發(fā)生在耶魯大學，新校長萊文辦學理念的轉(zhuǎn)變對大學同樣產(chǎn)生了顛覆性的影響。

耶魯大學作為一所教派學校，長期具有文化的保守性格，因此每當耶魯出現(xiàn)改革激流時，都會出現(xiàn)保守的呼聲［8］；但是這種保守的辦學理念已經(jīng)為地方經(jīng)濟和大學自身發(fā)展上造成了消極影響，改革勢在必行。1993年，耶魯大學董事會誠邀理查德·萊文（Richard Levin）就任耶魯大學的第22任校長。上任伊始，由于大學滯留已久的科研設施老化、周圍地區(qū)問題層出不窮等問題開始困擾著萊文，1994年萊文就在學校建立了紐黑文市與康州事務辦公室（Office of New Haven and State Affairs）。該事務辦公室是耶魯大學與紐黑文市之間溝通的樞紐，是加強紐黑文市與耶魯大學聯(lián)系的組織機構(gòu)，用以處理紐黑文市政府、市民、企業(yè)等機構(gòu)之間的關系，通過加強與紐黑文市、其他大學部門及社區(qū)的關系，進而促進紐黑文市經(jīng)濟的發(fā)展和社區(qū)的振興。［9］

這正如多年以后，萊文校長所言：“長期以來，外界一直把耶魯大學看作是紐黑文市最寶貴的財富，但實際上，耶魯大學除了偶爾參與社區(qū)活動外，并沒有樹立起作為一個積極的、責任感強烈的城市公民的意識。毫無疑問，一個多世紀以來，我們的學生扮演了非常重要的、甚至具有建設性作用的志愿者角色。比如在十年前，我們有兩千名學生定期地到學校、社區(qū)中心、教堂、救濟站以及收容所進行義務工作，但這些志愿者的努力工作既沒有得到組織協(xié)調(diào)，也沒有得到政策上的支持。1993年我就任耶魯大學校長一職以來，開展了很多工作來轉(zhuǎn)變耶魯大學的角色，那就是使耶魯大學成為一個積極奉獻的大學公民；然而，在前幾年，耶魯大學在科學技術轉(zhuǎn)化和商業(yè)化方面表現(xiàn)得相當消極和被動?！保?0］

（二）耶魯大學促進技術轉(zhuǎn)化的三大舉措

萊文除了在辦學理念上持開放的辦學思路，還在促進技術轉(zhuǎn)化上打出了另外三大連環(huán)拳。

1.重組合作研究辦公室：耶魯大學促進技術轉(zhuǎn)化的戰(zhàn)略

合作研究辦公室（Office of Cooperative Research，OCR）是耶魯大學促進技術轉(zhuǎn)化和商業(yè)化的主要服務平臺，是該校促進地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的助推器，其功能類似于美國其他大學的技術轉(zhuǎn)化辦公室（Technology Transfer Office，TTO）。原先的合作研究辦公室成立于1982年，其工作范圍就是簡單地處理專利的認證、許可和跟蹤審核。為了更好地推動耶魯大學技術轉(zhuǎn)化的效率和整合、擴展合作研究辦公室職責和功能，1995年，萊文校長與時任教務長艾莉森·理查德①（Allison Richard）一起說服了美國瑞輝制藥公司的前執(zhí)行主席格雷格里·加德納（Gregory Gardiner）擔任合作研究辦公室（OCR）的主管。加德納根據(jù)自身創(chuàng)業(yè)的經(jīng)驗和熱情，上任初期便開始整合和擴展合作研究辦公室的職能，重組后的合作研究辦公室職責主要包括：“甄別創(chuàng)造型人才和創(chuàng)新思維，為新思想轉(zhuǎn)化為實際行動提供創(chuàng)業(yè)基金，并為創(chuàng)造型人才成立公司提供設備支持；請管理學院的學生準備商業(yè)計劃，吸引當?shù)氐娘L險投資家前來投資；籌備資金，并幫助尋找紐黑文當?shù)剡m合的房地產(chǎn)，幫助新公司發(fā)展壯大?！保?1］

重組后的合作研究辦公室使命更加明確，即“通過培養(yǎng)合作研究能力來促進學術研究轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品并服務于社會，支持耶魯大學的廣泛研究和教育使命。通過促進當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展，提高大學的聲譽以及增加收入來更好服務于這些使命”。［2］199在人才使用和招聘上，合作研究辦公室的工作人員非常青睞那些曾經(jīng)從事過專利認證或與企業(yè)合作過的教授們，并且向他們咨詢有關專利的想法和成立公司的設想，他們還聘請公司管理人才。由于這些變革，耶魯大學已經(jīng)變得更加具有企業(yè)家氣質(zhì)。經(jīng)過首輪政策和戰(zhàn)略調(diào)整之后，合作研究辦公室發(fā)現(xiàn)耶魯大學有近80％的發(fā)明專利是出自生物醫(yī)學領域時，因此，便在醫(yī)學院特地設置了一間包括四名工作人員的分支辦公室。

因此，重組后的合作研究辦公室將會積極、針對性地推動技術轉(zhuǎn)化，協(xié)助學校新型公司的形成，促進當?shù)亟?jīng)濟的發(fā)展。合作研究辦公室所開展的工作都具有一個明顯特征，即積極地推進地區(qū)層面的學術研究商業(yè)化，而不僅僅是被動地接受。例如，在1996年至1997年間，合作研究辦公室與幾家風險投資公司建立了直接的合同關系，這是因為對于很多高校附屬產(chǎn)業(yè)來說，缺乏資金是一個很棘手的問題。他們的目標不僅要說服風險投資公司信賴高校的科技實力，而且要讓這些公司相信在紐黑文創(chuàng)辦新公司的重要意義。他們尋找合適的投資公司的努力最終得到了回報，經(jīng)過兩年的努力，1998年他們獲得了幾家風險投資公司提供的第一筆高達2億美金的投資，他們利用這筆資金成立了5家公司。這些年由于耶魯大學整體上的努力，尤其是合作研究辦公室這個重要推手，目前在紐黑文市已經(jīng)有了77家生物科技公司，而且還有許多衍生公司正在籌建中。［2］78

2.降低許可費比例：耶魯大學服務紐黑文經(jīng)濟發(fā)展的創(chuàng)新舉措

耶魯大學認為只有創(chuàng)辦衍生公司來提供各種產(chǎn)業(yè)服務，才能夠?qū)Ξ數(shù)亟?jīng)濟產(chǎn)生實際上的影響。因此，為了提高耶魯大學研究成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品并繼而商品化直至最終形成產(chǎn)業(yè)的效率，耶魯大學實施了按收入比例（sliding scale）給研究人員支付報酬的方法。其收入分配模式的重大創(chuàng)新促進了大學研究人員在衍生公司創(chuàng)辦上的積極性和主動性，因為該政策推行之后，如果研究人員想要從大學獲得更高額度的許可費（loyalties）就必須創(chuàng)辦衍生公司，而不僅僅是許可已取得專利的研究。也就是說，只有有意創(chuàng)辦大學衍生公司的研究人員才能夠從耶魯大學的這項激勵政策中獲得更大力度的支持。

耶魯大學許可費的分配方法主要是由合作研究辦公室來負責，采取了按比例大小來分配的方法。即：如果凈許可費在10萬美元，那么就五五分賬，50％給研究人員，另外50％歸大學所有；如果凈許可費介于10萬和20萬美元之間，則將40％的收入給研究人員，另外60％歸大學所有；如果凈許可費超過20萬美元，那么就只有30％的收入分配給研究人員，另外70％歸大學所有。換言之，凈許可費的收入越高，研究人員從中獲取的利益則越少。這就是耶魯大學想直接推動研究人員創(chuàng)辦衍生公司的收入分配政策，目的是鼓勵他們在研究的過程中不要僅僅停留于專利許可上。

2012年，耶魯大學的專利許可數(shù)量已經(jīng)達到24項，尤其是自1993年轉(zhuǎn)型以來，專利許可數(shù)量整體呈穩(wěn)定上漲的趨勢（見圖1）?，F(xiàn)在耶魯大學已經(jīng)擁有了55家衍生公司和79家生物科技衍生公司。實際上，格雷戈里奧（Gregorio）和謝恩（Shane）的研究已經(jīng)證明，研究人員許可費下降能夠直接提高他們?nèi)?chuàng)辦衍生公司的比例。［12］因此，通過減少支付研究人員的專利許可費比例來鼓勵他們加大力度去創(chuàng)辦衍生公司，是耶魯大學在促進和鼓勵研究人員創(chuàng)辦衍生公司的重大創(chuàng)新舉措，亦是推動紐黑文當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展的主要策略。

圖1　耶魯大學專利許可數(shù)量（1977-2012年）［13］

3.轉(zhuǎn)變大學創(chuàng)業(yè)文化：耶魯大學組織轉(zhuǎn)型的必備要素

伯頓·克拉克（Burton R.Clark）曾說過創(chuàng)業(yè)型大學的核心是開拓與創(chuàng)新的企業(yè)家精神，濃厚的校園創(chuàng)業(yè)文化是大學組織轉(zhuǎn)型和新企業(yè)創(chuàng)建的必備因素。已有研究也發(fā)現(xiàn)，大學文化的轉(zhuǎn)變能夠影響大學與企業(yè)的合作關系以及技術轉(zhuǎn)化的產(chǎn)出、專利的數(shù)量、許可數(shù)量以及衍生公司的數(shù)量。［14］盡管耶魯大學通過重組合作研究辦公室和出臺了相關激勵政策，但是在推行政策過程中，尤其是鼓勵研究人員加入創(chuàng)業(yè)隊伍的時候仍然面臨了許多挑戰(zhàn)。例如，青年教師總會問道，“如果他們參加了合作研究辦公室（OCR）組織的創(chuàng)業(yè)項目，那么是否會影響他們獲得終身教授職位的機會？”［2］73也就是說，盡管耶魯大學已經(jīng)轉(zhuǎn)變了自己的發(fā)展策略，但是如果變革舉措沒有被大家認可，仍然不會產(chǎn)生實際上的影響。

為了實現(xiàn)轉(zhuǎn)變大學文化觀念這一目標，合作研究辦公室通過與各院校的領導和教師們召開會議進行全面討論，系統(tǒng)地向他們闡述和分析耶魯大學在技術轉(zhuǎn)化和商業(yè)化上的制度變革，并且呼吁研究人員和教師積極參與到當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展中來。因此，耶魯大學除了在政策上改變策略，還通過組織機構(gòu)來鼓勵研究人員和學生以及大學所在地接受這種創(chuàng)業(yè)文化。只有這樣才能真正發(fā)展起濃墨重彩的大學創(chuàng)業(yè)文化（見圖2）。

圖2　技術轉(zhuǎn)化和商業(yè)化文化圖

三、碩果累累：耶魯大學與紐黑文互動的成就

（一）推動和引領紐黑文經(jīng)濟社會發(fā)展

耶魯大學從1993年開始，通過重組合作研究辦公室，加大力度促使技術轉(zhuǎn)化和商業(yè)化等舉措，已經(jīng)給該地區(qū)和大學本身帶來了直接的改變。在2004年，紐黑文市的生物科技集群已經(jīng)擁有49家衍生公司，其中有24家公司（約占49％）是依賴于耶魯大學的科技、思想或者創(chuàng)始人?，F(xiàn)在紐黑文市的大學衍生公司已增長至77家，其中有59％的衍生公司與耶魯大學保持密切和定期的合作（見圖3）。這也意味著，耶魯大學可以通過在紐黑文的衍生公司直接推動當?shù)啬酥寥珖慕?jīng)濟發(fā)展。正如美國經(jīng)濟學家唐納德·克萊佩爾-斯密斯（Donald Klepper-Smith）所言：是耶魯大學造就了現(xiàn)在的紐黑文，是耶魯大學讓現(xiàn)在的紐黑文閃閃發(fā)光，如果現(xiàn)在把耶魯大學從紐黑文市移走，那你會發(fā)現(xiàn)紐黑文剩下的就像新不列顛（New Britain）、哈特福特（Hartford）和布里奇波特（Bridgeport）城市一樣②。［15］

圖3　耶魯大學生物科技衍生公司的數(shù)量（1996-2012年）［2］ 81

除了創(chuàng)辦衍生公司影響當?shù)氐慕?jīng)濟外，耶魯大學還是紐黑文市的最大雇主，為紐黑文市提供了將近13800個工作崗位。正如杰克·梅森（Jack Mason）等學者所言：“事實上，如果沒有大學衍生公司，就不會出現(xiàn)美國經(jīng)濟中的凈工作崗位增長的情況?！保?6］為了更好地服務于當?shù)氐慕?jīng)濟，原則上，耶魯大學這種非營利性大學本身無需向紐黑文市政府繳稅；但是，在過去25年，耶魯大學自愿上交了9000萬美元的稅，2015年一年就上交了800多萬美元給紐黑文市政府。康涅狄格州政府2015年3月份也出臺了一份分析報告，指出耶魯大學的經(jīng)濟貢獻遠遠超越紐黑文的區(qū)域，該大學每年在商品和服務上支出了7.1389億美元，以及每年給康涅狄格州的居民的工資支出高達13.2億美元［15］。

（二）完善紐黑文生物科技產(chǎn)業(yè)的運作方式

隨著耶魯大學在技術轉(zhuǎn)化和商業(yè)化上效率的提升和在業(yè)界取得的聲譽，當?shù)氐纳锟萍籍a(chǎn)業(yè)也紛紛轉(zhuǎn)向與其建立合作關系。紐黑文生物科技產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢已經(jīng)改變了該區(qū)現(xiàn)有的制藥公司之間的互動方式。該地區(qū)的制藥公司也已經(jīng)變革了他們的生產(chǎn)方式和籌資模式，而且更加重視當?shù)氐闹悄規(guī)熨Y源。該地區(qū)的制藥公司與當?shù)氐母咝：脱芯繖C構(gòu)已經(jīng)建立了持續(xù)穩(wěn)定的合作關系，這也正是耶魯大學的合作研究辦公室和生物科學辦公室的功勞。他們的合作關系包括了耶魯大學與康涅狄格大學的合作，但不僅限于此。例如，美國瑞輝制藥公司（Pfizer）就打算與耶魯大學建立一種直接的伙伴關系，以充分利用當?shù)氐闹橇Y源庫。瑞輝公司曾投資3500萬美元在紐黑文的市中心建設了一座6萬平方英尺的臨床試驗基地，這座基地歸康涅狄格州政府所有。此外，拜耳集團在2003年啟動了一項學術項目，并且每年聘請一位能夠與拜耳親密合作的員工。

當?shù)氐闹扑幑九c該地區(qū)的生物科技公司之間的商業(yè)伙伴關系將會越來越緊密。介質(zhì)公司（Neurogen）在1998年與瑞輝（Pfizer）制藥公司曾展開了一次為期兩年的研究合作項目，共同研制GABA神經(jīng)介質(zhì)感受導向的藥物，用來治療焦慮癥和失眠癥，增強認知能力。拜耳集團與安可濟公司（Curagen）則共同研發(fā)治療肥胖癥和糖尿病的藥物，并研究藥物基因組學與毒理基因組學。研究與試驗發(fā)展（R&D）項目由康涅狄格州的制藥企業(yè)資助，這項資助從1995年開始就已經(jīng)增加了兩倍，而且在2003年以來該項目經(jīng)費支出占全國制藥公司研發(fā)經(jīng)費的12％以上［17］199。

（三）激發(fā)耶魯大學師生對應用研究的激情和興趣

耶魯大學的變革措施使教職工的態(tài)度發(fā)生了轉(zhuǎn)變，他們開始熱衷于從事應用型研究，并積極與企業(yè)合作。耶魯大學的轉(zhuǎn)型也見證了醫(yī)學院的微妙變化。在1994年至2002年，醫(yī)學院授予的終身教授人數(shù)增加了22.7％，而耶魯大學全校各專業(yè)的終身教授的增長只有11.2％。自從1994年以來，醫(yī)學院學生的入學人數(shù)上升了11％，而全校總的招生人數(shù)只增長了3％。［17］206-207醫(yī)學院的繁榮在一定程度上是因為耶魯大學在技術轉(zhuǎn)化和商業(yè)化的成就主要來自生物醫(yī)學領域。生物技術商業(yè)化的認可也促使醫(yī)學院在研究經(jīng)費和政策支持上獲得更多傾斜。顯然，這些都有助于該大學在知識溢出和生物醫(yī)學領域做出更大的貢獻。

當?shù)厣锟萍籍a(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展也為耶魯大學師生帶來了許多好處。企業(yè)-高校的合作關系推動了科學與學術交流，確立了學生的資助身份，企業(yè)向耶魯大學開放了昂貴的科研設備，也為學生提供了企業(yè)實習機會。正如耶魯大學一位教師所言：“現(xiàn)在，我們有一家公司正在租用實驗室……能與他們合作真是太棒了，因為我們可以與他們有更多的互動交流機會，使學生能夠靈活運用所學的專業(yè)知識。”［17］207必須指出的是，在外界一直擔憂當教師涉及企業(yè)合作時是否會影響他們的教學任務時，耶魯大學對此也有硬性的規(guī)定，即允許教師以兼職的身份充當企業(yè)的咨詢顧問，但不能全職。這也是為了避免教師在企業(yè)充當顧問和教學任務之間出現(xiàn)失衡，也就是說如果一名教師成立了公司，或者擔任公司的咨詢顧問，他也不能削減自己的教學或行政管理任務，除非他選擇離開教學工作崗位。因此，耶魯大學所實施的變革，并不會改變教師的職責，但確確實實有利于企業(yè)-高校之間通過資助研究經(jīng)費和簽訂協(xié)議的方式建立密切的合作關系，為學生提供贊助，共享企業(yè)的研發(fā)設備和經(jīng)驗。

四、啟示

從耶魯大學的改革中，我們可以清晰地看出，大學的發(fā)展戰(zhàn)略和辦學理念對當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展是至關重要的，大學技術轉(zhuǎn)化策略的轉(zhuǎn)變能夠有效地影響他們技術轉(zhuǎn)化的能力和與當?shù)禺a(chǎn)業(yè)的合作關系。耶魯大學所在區(qū)域原先是一個欠發(fā)達的區(qū)域，但耶魯大學在短短幾年的轉(zhuǎn)型過程中卻能夠在技術轉(zhuǎn)化和促進當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展上產(chǎn)生如此顯著的效果。走向創(chuàng)業(yè)型大學可能并不存在通用的途徑，但是通過對耶魯大學的成功經(jīng)驗加以總結(jié)，可以得到相應的啟示。

（一）大學轉(zhuǎn)型需要具有改革思維的領導者的擁躉和踐行

通過分析我們可以看出，在耶魯大學的整個轉(zhuǎn)型和改革過程中，始終在強調(diào)耶魯大學校長理查德·萊文的領導作用。萊文在支持耶魯學術創(chuàng)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和相應政策方面身體力行，為耶魯大學在地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展繁榮方面做出了顯著貢獻?！耙凰鶄ゴ蟮拇髮W改變一座城市命運的夢想在萊文校長這里變成了現(xiàn)實，萊文校長的‘社會服務、互利共贏’理念得到了極致的發(fā)揮。”［6］誠然，以創(chuàng)業(yè)為導向的大學，其發(fā)展除需要一所大學教職員工的共同努力外，擁有一個具有改革魄力的大學校長是至關重要的，因為他在提升大學技術轉(zhuǎn)化和創(chuàng)業(yè)策略方面提供了直接的支持和指導。例如，耶魯大學將自己視為對經(jīng)濟發(fā)展“有貢獻的制度化公民”，而非一個被動的觀察者，這種大學發(fā)展戰(zhàn)略思路是萊文上任伊始提出的發(fā)展愿景，它在整個轉(zhuǎn)型過程中被實踐證明了是大學學術創(chuàng)業(yè)行為出現(xiàn)和轉(zhuǎn)化的催化劑。

（二）創(chuàng)業(yè)型大學的構(gòu)建需要對內(nèi)部文化進行高強度的轉(zhuǎn)變

所謂對大學內(nèi)部文化進行高強度的轉(zhuǎn)變，是指大學在轉(zhuǎn)型過程中對任何與企業(yè)合作并對技術商業(yè)化產(chǎn)生影響的組織都必須納入轉(zhuǎn)變的范圍之內(nèi)，成為技術商業(yè)化藍圖的一部分。換言之，僅僅改變知識產(chǎn)權(quán)法或成立技術轉(zhuǎn)化辦公室并不足以成事。并且在管理層面，僅僅由領導推動的自上而下的改革舉措是遠遠不夠的，還應該考慮教職員工和學生等基層的想法。

耶魯大學對其內(nèi)部文化進行了高強度的改變。從對技術轉(zhuǎn)化乃至商業(yè)化的冷淡態(tài)度轉(zhuǎn)變?yōu)閷⒓夹g商業(yè)化視為解決大學和地區(qū)危機的辦法，這一改變的范圍非常廣，包括技術轉(zhuǎn)化文化、組織以及政策。此外，這一變革還涉及大學的所有院系、管理辦公室和管理者。具體來說，在領導層，耶魯大學校長大力推出技術轉(zhuǎn)化舉措，成立了紐黑文市與康州事務辦公室，加大與紐黑文社區(qū)的互動；基層上，耶魯大學努力去改變那些工作時間很長的員工對技術商業(yè)化的態(tài)度和認識。不僅如此，大學對技術轉(zhuǎn)化還進行了大量投入，特別值得注意的是，這個轉(zhuǎn)型的過程都離不開大學所有人員的參與。

（三）推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展需要大學等創(chuàng)新主體協(xié)同合作

當耶魯大學決定為紐黑文經(jīng)濟發(fā)展做貢獻時，萊文校長深知如果想要實現(xiàn)目標，就需要將其他創(chuàng)新主體，如康涅狄格州、紐黑文市、地區(qū)企業(yè)和創(chuàng)業(yè)者納入?yún)f(xié)同合作的對象。耶魯大學已經(jīng)錯過了20世紀90年代的那場高科技發(fā)展浪潮，導致該大學無論在經(jīng)濟、競爭實力還是其他硬件設施上都落后于同時期通過創(chuàng)新集群崛起的西海岸大學。當時的耶魯大學校園建筑，尤其是處在市區(qū)的樓房，迫切需要翻修，校園安全也亟待改善，生命科學領域缺乏地區(qū)企業(yè)的參與。不僅如此，如前所述當時紐黑文市的經(jīng)濟狀況日益糟糕，社會治安環(huán)境也較差。因此，變化迫在眉睫，且無法特立獨行。通過紐黑文和康州事務辦公室以支持耶魯、紐黑文和康涅狄格州之間的合作就是最好的體現(xiàn)。此外，耶魯大學還與康涅狄格州、地方主要公司、新企業(yè)及風險投資方進行交流與合作。參與合作的創(chuàng)新主體的個體都明白變革的重要性，并且都能夠與耶魯大學合作，以推動地方經(jīng)濟的發(fā)展。當主要的轉(zhuǎn)變完成時，地方制藥公司與大學建立起了合作渠道，康涅狄格州也擁有了為新公司的創(chuàng)建提供資金的風險投資公司。

注釋

①艾莉森·理查德（Allison Richard））曾在1994年至2002年擔任耶魯大學的教務長，在2003年至2010年擔任劍橋大學的校長。

②新不列顛、哈特福特和布里奇波特，這三個地方缺乏像耶魯大學這樣的一流研究機構(gòu)來推動當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展，導致了它們的經(jīng)濟發(fā)展滯后（筆者注）。

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收稿日期：2015-12-14

基金項目：華東師范大學優(yōu)秀博士學位論文培育行動基金（編號：PY2015004）；國家建設高水平大學公派研究項目（2015-2016年）；2013年國家社會科學基金教育學（青年）課題“‘創(chuàng)新驅(qū)動’戰(zhàn)略下教育與社會互動機制研究”（CAA130118）。

作者簡介：卓澤林，1989年生，男，廣東深圳人，華東師范大學國際與比較教育研究所博士研究生，華東師范大學與美國威斯康辛大學麥迪遜分校、加州大學洛杉磯分校聯(lián)合培養(yǎng)博士生。

How the World First-class University Contributes to Regional Economic Development: The Case of Yale University

ZHUO Ze-lin
（Institute of International and Comparative Education，East China Normal University，Shanghai 200062，China）

Abstract:Yale University has made a great contribution to New Haven's Economic Development.However，Yale University hadn't held a positive attitude towards regional economic development and technology transfer until the middle of the 20th century.In 1993，under the influence of peer pressure and other causes，Yale University recruited Richard Levi as new president and promoted technology transfer by restructuring collaborative research office，reducing the ratio of royalties and enhancing entrepreneurial culture within university.Yale's transformation exerted positive impact on local economic development，the pharmaceutical industry，and teachers and students.The successful experience of Yale University could provide some references for higher education development in China.

Key words:America；Yale University；Economic Development；Technology Transfer；Entrepreneurship