◎卓 越
◎黃六招
(廈門大學公共事務學院,福建廈門361005)
政府創(chuàng)新生成的評價標準構建與驗證
——以廈門市集美區(qū)行政服務中心創(chuàng)新實踐為例
◎卓 越
◎黃六招
(廈門大學公共事務學院,福建廈門361005)
從政府創(chuàng)新的要素視角與過程視角,對政府創(chuàng)新機制進行解讀發(fā)現(xiàn),影響政府創(chuàng)新生成的因素主要有制度空間、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新組織、創(chuàng)新主體和創(chuàng)新內容等方面。采用針對影響創(chuàng)新生成的因子做出書面評估描述的方法,構建評估維度、評估要素、創(chuàng)新生成檢驗標準和具體表現(xiàn)方式作為基本框架的政府創(chuàng)新生成評價標準。遵循“個案選擇—評估過程—驗證結論”分析路徑,以廈門市集美區(qū)行政服務中心創(chuàng)新平臺建設創(chuàng)新實踐為例,運用案例研究方法,進行了一個較為完整的驗證過程。其結論表明:中心創(chuàng)新平臺的建設是在外部客觀因素與內部主觀因素相互嵌入下生成,制度、環(huán)境和組織等客觀因素為中心帶來創(chuàng)新機遇,創(chuàng)新主體與內容等主觀因素驅動創(chuàng)新的實現(xiàn),主觀與客觀、內部與外部有效耦合,運行同向,推動政府創(chuàng)新生成。
政府創(chuàng)新機制;創(chuàng)新生成;評價標準;案例驗證
機制原指機器的構造和工作原理,或有機體的內在作用方式,包括其構造、功能和相互關系,最初應用于生物學和醫(yī)學領域??梢钥闯鰴C制的概念包含研究對象的靜態(tài)結構和動態(tài)運行,包含研究對象靜態(tài)與動態(tài)的相互結合,各個要素之間的相互關系和從中體現(xiàn)出的一般規(guī)律。目前,學界較多從機制的角度研究政府創(chuàng)新,認為機制是一種方法、工具和運作方式的組合,是價值理性與工具理性的統(tǒng)一體。由此,政府創(chuàng)新是一種屬于動態(tài)方法論的集合,政府創(chuàng)新尤其是地方政府創(chuàng)新應更多地從機制的角度去研究,探究政府創(chuàng)新的本質內涵與內在機理。美國著名行政學家奧斯本認為,機構僅僅是政府部門的外在形態(tài),而激勵機制、責任機制和權力結構等構成政府組織有機體的DNA[1]。學者何顯明亦從生成機制與運行機理研究地方政府創(chuàng)新實踐,認為地方政府創(chuàng)新發(fā)生有其中國本土的作用機理[2]。當然,不同的學者研究政府創(chuàng)新機制的視角存在差異,作為一種理論研究,本文從以下兩個視角對政府創(chuàng)新機制進行解讀:
(一)政府創(chuàng)新的要素視角
作為機制的政府創(chuàng)新應該包含理論基礎、評價標準和案例驗證等三個要素。政府創(chuàng)新需要從理論上闡述核心內涵與相關界點,了解學者已有的研究成果,以此形成對政府創(chuàng)新的基本認識;評價標準是指研究者在評價活動中應用于對象的價值尺度和界限,并通過一定指標來體現(xiàn)一套技術規(guī)范;標準構建之后,需要運用規(guī)范的案例研究方法對標準進行案例驗證,體現(xiàn)標準的可行性與案例的典型性。理論基礎、評價標準和案例驗證等三個要素之間是相互影響、相互作用的有機聯(lián)結。理論基礎為政府創(chuàng)新機制研究提供基本依據(jù),評價標準是政府創(chuàng)新機制最核心的要素,案例驗證在政府創(chuàng)新機制中具有保障性作用。由于理論基礎比較多地涉及知識性層面,為此,本文著重探討政府創(chuàng)新機制的評價標準和案例驗證。
(二)政府創(chuàng)新的過程視角
關于過程的視角,學界已有諸多討論,李兆友和董?。?]提出政府創(chuàng)新理念“生成、實施與擴散”的“三階段論”,陶建武[4]提出創(chuàng)新過程的“創(chuàng)新的價值考量、創(chuàng)新的領域選擇和創(chuàng)新的工具選擇”的“三要素論”,趙強和李作紅[5]將政府創(chuàng)新看作一個政府創(chuàng)新思想的生成、選擇、實施和擴散的演化過程的“四階段論”。筆者認為,作為一個過程,政府創(chuàng)新應該包括創(chuàng)新生成、創(chuàng)新識別、創(chuàng)新執(zhí)行、創(chuàng)新持續(xù)和創(chuàng)新擴散等五個環(huán)節(jié)。這樣一種觀點是基于已有研究的進一步擴充與發(fā)展?!拔鍌€環(huán)節(jié)”能夠更加完整地展示政府創(chuàng)新從創(chuàng)意到實踐的各個環(huán)節(jié),體現(xiàn)政府創(chuàng)新機制研究的全面性與整體性。在整個政府創(chuàng)新的完整過程中,創(chuàng)新生成是指創(chuàng)建一系列好的想法與創(chuàng)意,并通過一種篩選機制把創(chuàng)意轉化成創(chuàng)新的過程;政府創(chuàng)新識別即鑒別相應的政府行為是否為真正的政府創(chuàng)新,在創(chuàng)新想法初步變?yōu)閷嵺`之后就應當加以甄別,真正的政府創(chuàng)新可以繼續(xù)實施,而偽創(chuàng)新與劣創(chuàng)新應當立即中止;真正的政府創(chuàng)新必須進入執(zhí)行環(huán)節(jié),創(chuàng)新性的理念需要進一步加以完善和執(zhí)行,轉化為政府創(chuàng)新實踐,執(zhí)行階段本質上是將理念轉化為實踐的過程;政府創(chuàng)新還應該涉及持續(xù)性問題,即政府創(chuàng)新持續(xù),避免出現(xiàn)“虎頭蛇尾”的非持續(xù)性創(chuàng)新;擴散階段是政府創(chuàng)新過程的最后一個階段,政府創(chuàng)新通過組織與個人在時間與空間上進行傳播。創(chuàng)新生成、創(chuàng)新識別、創(chuàng)新執(zhí)行、創(chuàng)新持續(xù)和創(chuàng)新擴散構成政府創(chuàng)新完整體系,任何一個環(huán)節(jié)均是政府創(chuàng)新體系必不可少、不可分割的部分,每一個環(huán)節(jié)都是下一環(huán)節(jié)產(chǎn)生的基礎,各個環(huán)節(jié)之間相互影響、相互作用,以此體現(xiàn)政府創(chuàng)新過程性與整體性特征。
機制這一高度整合的概念導入政府創(chuàng)新,就要對政府創(chuàng)新進行動態(tài)的整體考察,既要考察政府創(chuàng)新機制的各個組成要素,又要考察政府創(chuàng)新多個環(huán)節(jié)之間的動態(tài)行為過程。政府創(chuàng)新機制旨在尋求創(chuàng)新過程各個要素與各個環(huán)節(jié)的有機組合、相互促進,從“理論基礎—評價標準—案例驗證”的要素視角與“創(chuàng)新生成、創(chuàng)新識別、創(chuàng)新執(zhí)行、創(chuàng)新持續(xù)和創(chuàng)新擴散”的過程視角對政府創(chuàng)新機制進行整體性研究,見圖1。
(三)政府創(chuàng)新生成在創(chuàng)新過程中的作用
本文以政府創(chuàng)新過程體系中的首要環(huán)節(jié)——政府創(chuàng)新生成為題。只有當一系列具有創(chuàng)造力的想法與行動在這個階段產(chǎn)生,才有可能產(chǎn)生創(chuàng)新體系的其他環(huán)節(jié);創(chuàng)新生成是創(chuàng)新識別、創(chuàng)新執(zhí)行、創(chuàng)新持續(xù)和創(chuàng)新擴散的基礎,創(chuàng)新生成的差異也會影響其他環(huán)節(jié)的作用方式。政府創(chuàng)新生成的研究,直接關聯(lián)的是過程性視角,但更多的重心在于要素視角。本文建立在國內外學者關于創(chuàng)新生成理論基礎的理性共識上,遵循“理論基礎—評價標準—案例驗證”的分析路徑:首先,從理論層面上闡釋政府創(chuàng)新生成的影響因素;然后,從可操作性角度上構建政府創(chuàng)新生成的評價標準;最后,從可驗證角度選取典型案例進行驗證。本文重點研究政府創(chuàng)新生成的評價標準與案例驗證,政府創(chuàng)新生成評價標準的構建旨在適用于解釋各類的政府創(chuàng)新生成實踐,而不僅僅是針對某一些政府創(chuàng)新實踐,另一些卻存在不適用的情形;標準的可行性與適用性需要通過案例來驗證,運用案例研究方法對創(chuàng)新生成的評價標準與創(chuàng)新生成案例的典型性進行研究。
圖1 政府創(chuàng)新機制的兩個層面及其邏輯關系
為了構建合乎邏輯的政府創(chuàng)新生成的評價標準,本文以影響因素分析為前提,對制度空間、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新組織、創(chuàng)新主體和創(chuàng)新內容等五個要素進行具體分析,研究影響創(chuàng)新生成的因素和因素之間的邏輯關系。在厘清影響因素的基礎上,采用對給定的影響創(chuàng)新生成的因子做出書面評估描述的方法,構建政府創(chuàng)新生成的評價標準。
(一)政府創(chuàng)新生成的影響因素
1.制度空間。府際關系規(guī)范化與競爭性治理結構。行政性分權的改革,實質上是中央層面將權力逐級下放,充分給予地方政府自主發(fā)展的權力,發(fā)揮地方政府的積極性;財政分權是與行政性分權互補的制度安排,當行政分權程度越高的時候,財政分權對下級政府的激勵程度也就越高;政治錦標賽的考核模式改變了地方官員在本地發(fā)展積極性不高的問題。在府際關系規(guī)范化改革的同時,依托于競爭性治理結構的地方政府之間競爭愈加激烈,政府間競爭成為推動經(jīng)濟增長和促進政府創(chuàng)新的重要力量,府際關系與治理結構均在制度上進行相應安排,以保持其一定的合法性與穩(wěn)定性。
2.創(chuàng)新環(huán)境。多重因素作用下外部環(huán)境的變遷。政治層面上中央持續(xù)性放松規(guī)制的改革,保證了地方政府充分的自主決策權力;經(jīng)濟上充足的資源條件與經(jīng)濟發(fā)展能力為創(chuàng)新提供有力的物質基礎;互聯(lián)網(wǎng)時代下技術迅速變革為創(chuàng)新提供支撐條件,“互聯(lián)網(wǎng)+治理”已經(jīng)成為現(xiàn)代政府治理的共識,能夠更好地推動國家治理能力與治理體系現(xiàn)代化;市場成熟與多元化市場工具優(yōu)化公共服務供給方式;“地方政府創(chuàng)新的動力來源于官員政績需要、民眾認同的需要和地方之間競爭的需要等多個方面,尤其是民眾的需要在很大程度上為政府創(chuàng)新提供持續(xù)性動力”[6],公民需求變化和多元化表達為政府創(chuàng)新帶來動力與壓力;志愿者服務工具創(chuàng)造性使用為地方政府創(chuàng)新提供新思路。政治、經(jīng)濟、技術、市場、公民等多重因素作用下導致外部環(huán)境發(fā)生變遷,地方政府不得不及時采納創(chuàng)新回應民眾需求。
3.創(chuàng)新組織。創(chuàng)新嵌套的組織文化與人才保障。政府創(chuàng)新總是在一定的文化氛圍中進行,創(chuàng)新型文化導向的組織更有可能產(chǎn)生具有可行性的想法與創(chuàng)意。此外,創(chuàng)新生成主要是由組織內部人員來實施的,創(chuàng)新型文化導向的組織能夠培育出創(chuàng)造性人才,組織不僅要重視內部人才的培養(yǎng)與教育,還要善于借助外部優(yōu)秀人才為組織創(chuàng)新服務。
4.創(chuàng)新主體。創(chuàng)新動機與創(chuàng)新能力的協(xié)調整合。按照創(chuàng)新的理論,創(chuàng)新主體是具備企業(yè)家精神的個體或群體,“地方政府創(chuàng)新是在地方官員,尤其是主要領導干部的主導和推動下展開的”[7],為了增強在地區(qū)發(fā)展中的競爭優(yōu)勢,領導者有必要把組織變革與創(chuàng)新視為組織效益的源泉,主動尋求政府管理創(chuàng)新,最終從創(chuàng)新中獲得成就感。在成就需要型動機的基礎上,領導者應該具備較強的政治動員能力,爭取上級政府的支持、妥善處理與其他部門的關系和獲取社會民眾的“點贊”。創(chuàng)新動機與能力協(xié)調整合的創(chuàng)新主體成為政府創(chuàng)新生成的必要條件之一。
5.創(chuàng)新內容??深A期的政治風險與均衡的利益相容。政府創(chuàng)新是在外部環(huán)境和需求的驅動下產(chǎn)生,無論哪種類型的創(chuàng)新,地方政府都會選擇與自身能力相契合的創(chuàng)新內容,符合上級政府的政治預期和與各相關利益主體一致性的創(chuàng)新內容構成政府創(chuàng)新生成的必要條件。
在政府創(chuàng)新生成的五個因素中,制度空間、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新組織等三個要素屬于外部客觀因素,創(chuàng)新主體、創(chuàng)新內容屬于內部主觀因素,創(chuàng)新主體的動機與能力取決于主要領導干部的自身素質,創(chuàng)新內容的質量好壞取決于主要領導干部及其創(chuàng)新團隊的能力??傮w上,政府創(chuàng)新在“內外相互嵌入”下生成。制度、政治、經(jīng)濟、市場、社會和技術變革等客觀因素所引起外部環(huán)境變遷,外部環(huán)境與需求驅動刺激政府內部需求,創(chuàng)新主體的主觀能動性作用和能夠獲得上級政府認可的創(chuàng)意設計構成內部主觀因素,最終在外部客觀因素與內部主觀因素相互嵌入下生成政府創(chuàng)新??傊?,影響創(chuàng)新生成的各個要素都是相互影響、相互聯(lián)系,任何單一要素都難以直接驅動政府創(chuàng)新生成,關鍵是主觀與客觀、內部與外部的各個要素之間相互耦合,運行同向,信息高度流暢,驅動政府創(chuàng)新的生成,見圖2。
圖2 影響政府創(chuàng)新生成的因素之間邏輯關系
(二)政府創(chuàng)新生成的評價標準構建
在政府創(chuàng)新生成的因素確定之后,界定生成的評價標準是評估樣本中政府創(chuàng)新能否生成的前提和依據(jù),評估維度與評估要素共同構成評價標準體系,評估維度與影響創(chuàng)新生成的主要因子相對應,評估要素與影響創(chuàng)新生成的具體因子相對應。采用針對影響創(chuàng)新生成的因子做出書面評估描述的方法,構建了評估維度、評估要素、創(chuàng)新生成檢驗標準和具體表現(xiàn)方式等作為基本框架的政府創(chuàng)新生成評價標準。
沿用作用于政府創(chuàng)新生成的影響因素的五個層面作為標準的評估維度,可以分為制度空間、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新組織、創(chuàng)新主體和創(chuàng)新內容等五個維度,相應地將創(chuàng)新生成內部五個層面的影響因素的構成因子作為評價標準的評估要素。制度空間是由府際關系與治理結構組成的評估要素,創(chuàng)新環(huán)境的評估要素由政治、經(jīng)濟、技術、市場和公民等五個方面組成,創(chuàng)新組織的評估要素是創(chuàng)新氛圍與人才保障,創(chuàng)新主體的評估要素是動機與能力,創(chuàng)新內容是由政治風險與利益相容組成的評估要素。由于政府創(chuàng)新生成的結果難以進行量化,因此,設置創(chuàng)新生成的檢驗標準及其具體的表現(xiàn)方式,見表1。
表1 政府創(chuàng)新生成的評價標準
本文采用影響創(chuàng)新生成的因子作為標準構建的評估維度與評估要素,建立了政府創(chuàng)新生成的評價標準,在此基礎上運用案例研究方法,驗證廈門市集美區(qū)行政服務中心創(chuàng)新實踐,案例驗證遵循“個案選擇—評估過程—驗證結論”的分析思路。
(一)個案選擇
我國行政服務中心最早始于地方層面,是我國地方政府在治理模式上的重要創(chuàng)新[8],經(jīng)歷十幾年發(fā)展變革,行政服務中心成為涉企便民服務最集中、最便利的“政務超市”,隨著國家行政審批制度改革步伐加快,各地行政服務中心的地位逐漸凸顯和政府創(chuàng)新實踐愈加豐富。由此,本文選取廈門市集美區(qū)行政服務中心(以下簡稱“中心”)創(chuàng)新實踐作為實證案例,對已構建的政府創(chuàng)新生成的評價標準進行驗證。中心創(chuàng)新平臺的建設在實踐中取得良好效果,2016年上半年群眾滿意率高達99.97%①根據(jù)集美區(qū)行政服務中心提供的數(shù)據(jù)整理而成,見http://xzfwzx.jimei.gov.cn/.。,贏得群眾較高的支持與贊譽;在“標準化建設延伸到鎮(zhèn)街村居服務點、惠企政策平臺開通、引進銀聯(lián)便民繳費終端并覆蓋全區(qū)、便民服務區(qū)設立、稅務部門整建制入駐”等多個領域創(chuàng)新成果顯著,成都武侯區(qū)、新疆巴州市和福建三明市等多個地方政府前往中心進行考察學習;此外,中心的信息公開程度較高,研究資料與數(shù)據(jù)較為充足,調研過程中研究對象的配合程度較高,可以獲取大量的一手資料,因此,選取中心作為政府創(chuàng)新生成評價標準的個案研究對象。
(二)評估過程
1.制度空間層面評估驗證。集美區(qū)位居廈門特區(qū)行政區(qū)域幾何中心,也處于廈漳泉大都市區(qū)發(fā)展主軸的中心位置,是經(jīng)濟特區(qū)開放的重要“窗口”、重要的臺商投資區(qū)。正因為獨特的地理位置,處在特區(qū)中的集美區(qū)獲得創(chuàng)新發(fā)展的自主權,能夠更好地為集美區(qū)創(chuàng)新發(fā)展爭取上級政府的支持,中心作為集美各項涉企便民服務主要提供者,其創(chuàng)新更受到區(qū)級政府重視。與此同時,區(qū)域內地方政府為進一步擴大自身影響與招商引資,不斷鼓勵各個部門進行創(chuàng)新實踐,中心創(chuàng)新的壓力與動力由此而生。
2.創(chuàng)新環(huán)境層面評估驗證。從2001年行政審批制度改革至今,國務院十五年來共取消和調整了2669項行政審批項目,占原有總數(shù)的70%左右②數(shù)據(jù)更新截止于2016年7月1日,根據(jù)中國機構編制網(wǎng)公布的數(shù)據(jù)整理而成,見http://www.scopsr.gov.cn/rdzt/gwyspgg/.g/.。,中央層面持續(xù)性簡政放權,行政審批事項調整與改革為中心提供自主創(chuàng)新空間。集美區(qū)級政府財政總收入穩(wěn)步增加,經(jīng)濟發(fā)展速度仍在不斷加快,為中心的創(chuàng)新項目提供經(jīng)費保障。在大互聯(lián)網(wǎng)時代背景下,技術應用引入政府治理已經(jīng)成為共識,中心的銀聯(lián)便民自助系統(tǒng)與實名制取號軟件系統(tǒng)便是技術與治理有效結合,規(guī)避了傳統(tǒng)服務的弊端。中心鼓勵市場力量參與服務供給渠道,在多項服務中引入市場提供方式,從而優(yōu)化公共服務供給機制,除此之外,中心力推與高校合作,鼓勵大學生志愿者參與到服務中,針對文化程度不高、初次來辦理事項的居民提供自助服務終端操作性指導,為創(chuàng)新生成提供多元力量。
3.創(chuàng)新組織層面評估驗證。在廈門市內,地方政府創(chuàng)新氛圍十分濃厚。廈門市以及思明區(qū)和海滄區(qū)相繼獲得地方政府創(chuàng)新獎,為中心創(chuàng)新實踐提供可借鑒、可復制的模式,爭取地方政府創(chuàng)新獎已經(jīng)成為各區(qū)域競爭的重要方式。集美區(qū)實施“嘉庚精神、閩南文化、華僑文化、學村文化”為核心的人文集美發(fā)展理念,以創(chuàng)新型文化引領地區(qū)實踐,中心內部積極營造創(chuàng)新文化的工作氛圍。在創(chuàng)新文化氛圍導向下,中心不但重視內部技術型與創(chuàng)造性人才培養(yǎng),而且積極尋找高校合作平臺,在績效評估、標準化建設創(chuàng)新領域方面與高校專家學者進行合作研發(fā)。
4.創(chuàng)新主體層面評估驗證。國內外政府創(chuàng)新的實踐表明,推動地方政府創(chuàng)新的主要力量來自領導干部,地方領導者所發(fā)揮的領導驅動作用在創(chuàng)新生成環(huán)節(jié)占據(jù)突出位置。中心負責人對于創(chuàng)新具有敏銳的直覺。成就需要型動機導向、資深的政府創(chuàng)新實踐經(jīng)驗和有效政治動員能力是創(chuàng)新生成的關鍵要素。作為中心的領導者,善于吸收新知識、新技術和新思維,從而促使創(chuàng)新要素進行重新排列組合產(chǎn)生創(chuàng)新實踐,并且能夠有效爭取上級政府支持、其他部門的協(xié)同配合和民眾的認同,合力推動創(chuàng)新實踐生成。
5.創(chuàng)新內容層面評估驗證。地方政府的創(chuàng)新實踐主要是在制度環(huán)境許可范圍內尋求突破和改變,在創(chuàng)新過程中積極尋求制度內的支持[9]。中心的創(chuàng)新實踐均屬于公共服務類改革,政治風險較低,符合上級政府的預期,改革的成果容易可視化、可感知。此外,中心的創(chuàng)新實踐在內容上與相關主體的利益保持一致性,減少改革創(chuàng)新的推行阻力。
(三)驗證結論
政府創(chuàng)新在“內外相互嵌入”下形成,客觀因素提供創(chuàng)新的機遇與可能,主觀因素驅動政府創(chuàng)新的實現(xiàn),兩種因素相互聯(lián)系、互為因果的聯(lián)結,均是創(chuàng)新生成必不可少、不可分割的要素與條件。其中,制度、環(huán)境和組織等三種客觀因素為中心的創(chuàng)新生成提供優(yōu)良的外部條件,合理的制度安排保障中心自主創(chuàng)新權力,外部環(huán)境要素的有機組合提供創(chuàng)新必備的條件,組織內部的創(chuàng)新文化與人才保障為中心創(chuàng)新項目運行提供持續(xù)動力。創(chuàng)新主體和創(chuàng)新內容兩種主觀因素為中心的創(chuàng)新生成提供必要的內部條件,中心創(chuàng)新平臺建設受益于中心主要領導的不懈努力、各級實施部門協(xié)調配合,以及擁有上級政府支持認可的創(chuàng)新內容。外部客觀因素推動內部主觀因素的形成,抓住外部環(huán)境與需求所造就的創(chuàng)新機遇,順勢而為,積極主動推動中心創(chuàng)新平臺的建設。
集美區(qū)行政服務中心的創(chuàng)新平臺建設是地方政府創(chuàng)新實踐的一個縮影,上級政府無差別的政策支持、建立回應內外部需求機制、推行創(chuàng)新型的組織文化、將創(chuàng)新納入政府績效評估范疇等要素構成創(chuàng)新生成的激勵要素,有效地推動政府創(chuàng)新生成。
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(責任編輯:于健慧)
D630.1
A
1005-460X(2016)06-0071-05
2016-09-24
廈門大學繁榮社會科學項目成果;教育部哲學社會科學研究重大課題攻關項目“事業(yè)單位分類改革實施戰(zhàn)略研究”(12JZD024)
卓越(1957—),男,福建尤溪人,副院長,教授,博士研究生導師,從事政府績效管理、政府比較與發(fā)展研究;黃六招(1993—),女,江西贛州人,碩士研究生,從事政府績效管理、地方政府治理研究。