楊軍誠，封 鵒，高 鵬，霍學(xué)浩，秦 榮（西安電子科技大學(xué) 生命科學(xué)技術(shù)學(xué)院；人文學(xué)院；研工部，陜西 西安 710071）

研究生“第二張成績單”評價體系的創(chuàng)新與實踐

楊軍誠，封 鵒，高 鵬，霍學(xué)浩，秦 榮
（西安電子科技大學(xué) 生命科學(xué)技術(shù)學(xué)院；人文學(xué)院；研工部，陜西 西安 710071）

本文針對現(xiàn)行研究生評價體系中存在的趨同本科、與社會需求錯位、形式與內(nèi)容不統(tǒng)一三個主要問題，基于導(dǎo)向性、發(fā)展性、層次性、個性化以及可操作性的原則，采用專家意見法和層次分析法確定了科研能力與其細化指標(biāo)的具體權(quán)重，構(gòu)建符合我國時代特征和研究生特點的“第二張成績單”導(dǎo)向下的新型研究生個性化發(fā)展性評價體系，并提出相應(yīng)的實施方案和保障措施，這既滿足社會發(fā)展的要求，也促進了研究生質(zhì)量的提高。

高等教育；研究生；評價體系；第二張成績單

研究生教育對其他階段教育和社會經(jīng)濟的發(fā)展產(chǎn)生巨大的影響，因此備受社會的關(guān)注。西安電子科技大學(xué)在“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的背景下，提出以“第二張成績單”為抓手，扎實推進研究生創(chuàng)新能力和實踐能力的教育。本文以此為契機，構(gòu)建研究生個性化發(fā)展性的評價體系，改革重心為“第一張成績單”的傳統(tǒng)評價系統(tǒng)，使研究生評價落實到以義務(wù)層次為基礎(chǔ)要求的層面，并向追求層次拓展升華。

“第二張成績單”，即“能力素質(zhì)拓展模塊”的考核認定辦法，分為“基礎(chǔ)素質(zhì)培養(yǎng)”和“創(chuàng)新能力提升”兩部分，分別涵蓋學(xué)生人文素養(yǎng)的培養(yǎng)環(huán)節(jié)和開展實踐創(chuàng)新活動的能力培養(yǎng)環(huán)節(jié)?；谔嵘龑W(xué)生創(chuàng)新能力和自我發(fā)展的研究生教育理念，“第二張成績單”隨著時代的需求應(yīng)運而生，其基本任務(wù)是培養(yǎng)創(chuàng)新思維、激發(fā)創(chuàng)新意識、造就創(chuàng)新能力，內(nèi)涵是“崇尚學(xué)術(shù)、回歸工程”，同時注重對學(xué)生創(chuàng)新思維和實踐能力的培養(yǎng)，將二者納入研究生基本義務(wù)范疇的同時，運用量化的方式記錄學(xué)生的創(chuàng)新活動與社會實踐?！暗诙埑煽儐巍钡母灸繕?biāo)是實現(xiàn)創(chuàng)新教育與專業(yè)教育的有機融合，切實增強學(xué)生的創(chuàng)新精神和實踐能力，為社會發(fā)展提供更有力的人才智力支撐，加強高等教育對國家建設(shè)的貢獻力度。

一、現(xiàn)行研究生評價體系中存在的問題

研究生教育不僅要重視學(xué)生的“第一張成績單”，而且需要更加注重“第二張成績單”。從 2008年實施至今的研究生評價體系對于提升高等教育質(zhì)量和滿足當(dāng)時社會發(fā)展的需求發(fā)揮了舉足輕重的作用，但是隨著研究生教育的綜合改革和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育、實踐能力教育的廣泛開展，現(xiàn)行的研究生評價體系漸漸暴露出一些明顯的缺陷，主要表現(xiàn)為：一是評價體系趨同本科，缺乏引導(dǎo)性與層次性，研究生不僅在心理和生理上與本科生有差異，而且培養(yǎng)方式富有個性化和發(fā)展性，培養(yǎng)過程也全面滲透了產(chǎn)學(xué)研的教育理念。如果說本科生教育偏重專業(yè)基礎(chǔ)知識的傳授，那么研究生教育則旨在強調(diào)創(chuàng)新精神和科研能力［1］，而現(xiàn)行研究生評價的內(nèi)涵卻簡單趨同于本科評估的課程成績，充當(dāng)本科升級版的角色；二是評價體系與社會需求錯位，缺乏針對性與時代性，現(xiàn)行研究生評價聚焦于書本知識，不重視實踐能力的培養(yǎng)，遵從“唯分數(shù)至上”的理念；不注重學(xué)生的全面發(fā)展，只強調(diào)德、智、體三方面的考察，忽視了考核高層次人才的創(chuàng)新意識、創(chuàng)新能力、社會實踐等重要指標(biāo)；極端的教育性評價引領(lǐng)眾多高校致力于不斷追求高標(biāo)準(zhǔn)、高層次的學(xué)術(shù)水平，卻屏蔽了用人單位的實際需要，導(dǎo)致高校培養(yǎng)的“高水平”人才和用人單位的要求相錯位；三是評價體系的形式與內(nèi)容，缺乏統(tǒng)一性與發(fā)展性，據(jù)調(diào)查，不少高校對研究生考核過分注重成果性指標(biāo)，致使不少學(xué)生急功近利，不愿意靜心研究難度大、費時長的科研項目，每天忙于拼湊一些缺乏長遠價值的論文，研究一些創(chuàng)新含金量不足的課題［2］。故目前形式導(dǎo)向的研究生教育評價僅僅局限于對課程成績、科研成果等終結(jié)性測評成果進行歸總，屏蔽了學(xué)生的科學(xué)素養(yǎng)、創(chuàng)新能力和實踐能力等不易測量指標(biāo)的重要內(nèi)涵。

二、研究生“第二張成績單”評價體系的指導(dǎo)思想與基本原則

1.明確指導(dǎo)思想

本文構(gòu)建研究生“第二張成績單”評價體系的基本指導(dǎo)思想是以高校作為研究生的主要培養(yǎng)單位，在確保科研成果質(zhì)和量的前提下，進行分層分類的評價措施，力求革除現(xiàn)行評價體系的弊病，做到“公平、公正、科學(xué)、合理”，促使評價的指揮棒指向“第二張成績單”所強調(diào)的創(chuàng)新精神和實踐能力。同時在整個評價系統(tǒng)中，定性評價和定量評價、發(fā)展性評價和終結(jié)性評價、日常行為表現(xiàn)的自評和他評互相結(jié)合，充分發(fā)揮研究生評價的激勵與導(dǎo)向作用，達到“以評促進”的效果。

2.基本原則

（1）導(dǎo)向性原則

導(dǎo)向性原則是研究生評價體系的重要指導(dǎo)思想，主要體現(xiàn)在三個層面：（1）響應(yīng)國家人才培養(yǎng)的戰(zhàn)略需求，國務(wù)院在《關(guān)于深化高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育改革的實施意見》中指出：各地區(qū)、各高校要加快培養(yǎng)規(guī)模宏大、富有創(chuàng)新精神、勇于投身實踐的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才隊伍。通過構(gòu)建新型評價體系落實研究生的評價工作，符合《意見》的實質(zhì)和新形勢新政策下的高等教育目標(biāo)。（2）西安電子科技大學(xué)校長鄭曉靜院士在深化高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育會議中提出以“第二張成績單”為抓手扎實推進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和實踐能力的教育，因此西電出臺了以“第二張成績單”為導(dǎo)向的學(xué)生評價體系。（3）根據(jù)新型評價體系中各個細化指標(biāo)和相應(yīng)權(quán)重評估學(xué)生個人的發(fā)展?fàn)顩r，實現(xiàn)“以評促進”的目標(biāo)。

（2）發(fā)展性原則

在現(xiàn)行成果性、結(jié)論性評價中增加具有動態(tài)性的發(fā)展性評價，將關(guān)系個人未來發(fā)展的職業(yè)素養(yǎng)、科研創(chuàng)新能力、學(xué)習(xí)溝通能力、團隊協(xié)作等基本素養(yǎng)納入評價體系，由研究生的直接培養(yǎng)者—導(dǎo)師和直接關(guān)系人—課題組同學(xué)進行綜合評價。同時評價體系也要實現(xiàn)評估雙方的對話交流，評估者通過對話了解評估對象，得出客觀精準(zhǔn)的結(jié)論和反饋，達到促發(fā)展的評價主旨［3］。

（3）層次性原則

根據(jù)研究生自身發(fā)展和成長規(guī)律，新型評價體系中每個模塊的指標(biāo)都被細化為義務(wù)層次和追求層次。義務(wù)層次是對一名合格研究生的基本素養(yǎng)、理論知識和科研能力的最基本要求，也是研究生參評獎學(xué)金的前提要求；追求層次旨在引領(lǐng)研究生綜合能力的全面發(fā)展，是高層次的發(fā)展性要求，是評優(yōu)的主要參考標(biāo)準(zhǔn)，追求層次作為新型評價體系的“指揮棒”，引領(lǐng)研究生達到義務(wù)層次并不斷向追求層次升華，詮釋兩個遞進層面的關(guān)系。

（4）個性化原則

個性化評價是指通過對研究生測評、分析和診斷，形成持續(xù)改進的自我測評報告，即對包含實施過程與結(jié)果的整個體系進行監(jiān)督與評估，它旨在強調(diào)個體不同于他人優(yōu)勢發(fā)展的素質(zhì)教育理念。個性化原則是構(gòu)建新型評價體系的根本落腳點，在整體素質(zhì)協(xié)調(diào)發(fā)展的前提下，積極提倡個性化發(fā)展，在實現(xiàn)共性評價的前提下，通過劃分模塊鼓勵學(xué)生個性優(yōu)勢的發(fā)展，最終促進研究生“第二張成績單”的全面落實。

（5）可操作性原則

可操作性是指整個研究生個性化發(fā)展性評價體系中的各項細化指標(biāo)，都被轉(zhuǎn)化為可以進行實際觀察、測定或測驗、測評，概括測評對象的達標(biāo)情況，通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計方法計算出符合實際的指標(biāo)權(quán)重［4］。本文依據(jù)專家評估法與層次分析法構(gòu)建研究生評價的具體標(biāo)準(zhǔn)，盡量克服以往主觀占評估主導(dǎo)地位的影響，力求量化指標(biāo)達到最大程度的精確和客觀。

三、構(gòu)建研究生“第二張成績單”評價體系的模型

1.評價體系的設(shè)計

在教育改革不斷向縱深推進的形勢下，如何有效實施以培養(yǎng)研究生的創(chuàng)新精神和實踐能力為重點的素質(zhì)教育，已成為研究生教育改革與發(fā)展的主題［5］。本文根據(jù)上述的指導(dǎo)思想、基本原則，運用專家評估和層次分析法，構(gòu)建出涵蓋IM1基本素養(yǎng)、IM2理論知識、IM3科研能力、IM4社會實踐（與以往module相比現(xiàn)在是improved module）的四大模塊、七個一級指標(biāo)、二十五個二級指標(biāo)以及細化到義務(wù)、追求層次指標(biāo)的研究生新型評價模型（IM）。

《中華人民共和國學(xué)位條例》對研究生培養(yǎng)目標(biāo)的界定旨在強調(diào)科研能力的重要性［6］，因此，本文認為有必要專門對“第二張成績單”所強調(diào)的科研能力模塊進行系統(tǒng)分析，得出細化指標(biāo)及權(quán)重分配，分別如下表 1、2、3。另外，現(xiàn)行評價體系中的基本素養(yǎng)、理論知識和社會實踐三個模塊也都由責(zé)任導(dǎo)師或代課教師根據(jù)學(xué)生的日常表現(xiàn)進行評估，劃分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個層級，其計算過程同IM3，故在此不一一贅述。

2.評價體系的實施步驟

1.下表1模型中的B、C分別是相對于一級指標(biāo)A的二級和三級指標(biāo)，本文還通過專家意見法將三級指標(biāo)細化為義務(wù)層面和追求層面的具體指標(biāo)，同時對各個二級指標(biāo)和三級指標(biāo)再征求專家意見，運用判斷矩陣的準(zhǔn)則，對體系中的元素進行兩兩比較重要性，通過定性分析法對各個指標(biāo)按照1-9的不同重要程度分別賦值，其中1、3、5、7、9表明兩元素相比的重要程度，2、4、6、8則是以上兩相鄰判斷的折衷值。

2.獲得的比較矩陣（如表 2）經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化、歸一化計算后的列向量就是下層因素占相應(yīng)上層因素的權(quán)重比例，然后對最終結(jié)果進行一致性檢驗即根據(jù)CR=CI/RI的值與0.1的大小判斷指標(biāo)權(quán)重的分配是否科學(xué)合理，其中RI的數(shù)值可通過查詢平均隨機一致性指標(biāo)。

3.最后將表2所得的數(shù)值對應(yīng)相乘，計算出指標(biāo)層C1-C13分別占據(jù)目標(biāo)層-A科研能力模塊的具體權(quán)重數(shù)值，如表3所示。

表1：IM3模塊的指標(biāo)體系

表2：具體指標(biāo)層C占中間指標(biāo)層B的矩陣與權(quán)重

同理可得，B1-C1、C2、C3歸一化后的值和一致性檢驗值CR分別為， 0.02534；B2-C4、C5、C6、C7歸一化后的值和一致性檢驗值CR分別為，0.022；B3-C8、C9、C10，歸一化后的值和一致性檢驗值CR分別為，0.0932；B4-C11、C12、C13歸一化后的值和一致性檢驗值CR分別為，0.0215.由于以上五個判斷矩陣的一致性檢驗值CR都小于0.1，所以得到的歸一化值W是正確的，才能進一步計算得到下表3的數(shù)值。

4.最后責(zé)任導(dǎo)師根據(jù)上述表格中的細化指標(biāo)與下表3相應(yīng)權(quán)重對學(xué)生進行評估，各指標(biāo)均按照百分制單獨計算，再根據(jù)各指標(biāo)權(quán)重進行加權(quán)。其中包含義務(wù)層次要求的三級指標(biāo)基礎(chǔ)分為 60分，有違反規(guī)定行為則減分；同時，按規(guī)定就追求層次指標(biāo)所涉及項目加分，無特殊說明項目滿分為100分，具有個性化發(fā)展性的指標(biāo)則不設(shè)分數(shù)上限。

表3：具體指標(biāo)層C占據(jù)目標(biāo)層A的權(quán)重值

3.評價體系的運行保障

（1）公平性保證

本文所構(gòu)建的研究生個性化發(fā)展性評估體系具有良好的公開性和透明性，在評價過程中，為保證不同課題組學(xué)生之間評價結(jié)果的公平性，以責(zé)任導(dǎo)師或課題組的評價方結(jié)合實際情況對組內(nèi)研究生的各個方面進行打分，革除由導(dǎo)師主觀打分的弊端。同時為了促進學(xué)生、導(dǎo)師和高校等各方的相互了解，每個階段的考核結(jié)果都需公開。

（2）實效性保證

根據(jù)基本原則和具體的測評方法，IM3中的基礎(chǔ)科研、學(xué)術(shù)活動和實踐動手能力由責(zé)任導(dǎo)師從研究生的學(xué)習(xí)生活現(xiàn)場入手進行日常評估。這種動態(tài)性的過程評價不是終點，而是起點；不是結(jié)果，而是手段；注重的不是評價的終結(jié)性，而是其建設(shè)性和發(fā)展性［2］；不是把人定格，而是通過觀察發(fā)現(xiàn)每個研究生的研究潛能并提供相應(yīng)的指導(dǎo)環(huán)境。研究生個性化發(fā)展性評價體系最終將學(xué)生發(fā)展與考核納入良性的互動循環(huán)之中，實現(xiàn)其發(fā)展性的本質(zhì)要求［2］。

四、意義

研究生“第二張成績單”評價體系既符合高等教育的規(guī)律，同時也是高等教育的重要組成部分。所以研究生評價體系的構(gòu)建從理論上講，有助于豐富研究生評價的理論和方法，促進個性化發(fā)展性評價在高等教育實踐中趨于完善。本文在調(diào)研的基礎(chǔ)上，對這一主題進行較為系統(tǒng)的研究，有助于引起各界對研究生評價的重視，實現(xiàn)研究生質(zhì)量提升的最終目標(biāo)。

研究生“第二張成績單”評價體系的構(gòu)建，在符合國際發(fā)展趨勢和我國高等教育綜合改革需要的同時，也在較大程度上滿足了研究生的內(nèi)在需求。依照需要層次理論和“第二張成績單”為指揮棒的分類分層次考核，可以在最大程度上激發(fā)學(xué)生作為內(nèi)因的積極性和動力，努力使評價過程轉(zhuǎn)變?yōu)檠芯可鷾?zhǔn)確的自我評價、自我規(guī)劃和自我反思，進一步使研究生的內(nèi)涵式發(fā)展適應(yīng)國家建設(shè)對人才和科技的迫切需求。

［1］ 陳卓，周萍，高東波.研究生培養(yǎng)模式國際化改革思考［J］.當(dāng)代教育理論與實踐，2011（2）:18-20.

［2］ 朱方彬，何海濤，周琨.多元智能理論視域下我國研究生綜合素質(zhì)評價探析［J］.重慶郵電大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2011（6）:131-134.

［3］ 楊頡.我國研究生教育評價的主要特征與發(fā)展方向［J］.中國高等教育評估，2008（2）:12-15.

［4］ 楊軍誠.在評價研究中開辟素質(zhì)教育理論與實踐結(jié)合新途徑-大學(xué)生全面素質(zhì)模塊化評價獎勵體系的研究與探索［J］.思想理論教育，2001（4）:7-11.

［5］ 朱琦，何杰.論我國研究生教育發(fā)展性評價體系的構(gòu)建［J］.江蘇高教，2004（6）:121-123.

［6］ 趙麗.研究生培養(yǎng)模式芻議［J］.機械工業(yè)高教研究，2002（2）:71-73.

本文推薦專家：

趙樹凱，西安電子科技大學(xué)，教授，研究方向：高等教育學(xué)。

賀宏斌，長安大學(xué)，教授，研究方向：高等教育學(xué)、思想政治教育。

A Study of “The Second Report Card” assessment of postgraduates

YANG JUNCHENG， FENG YU， GAO PENG， HUO XUEHAO， QIN RONG
（School of Life Science and Technology，School of Humannities，Graduate Affairs Office，Xidian University，Xi'an，710071，China）

Aiming at three main questions in contemporary postgraduate assessment， including the trend to be the same as undergraduate assessment， inconformity with society needs， and difference in form and content， and based on five principles of guiding， developing， layering， personalization and operational， this paper confirms research ability firstly and its weight by the methods of expert opinions and AHP. This paper focuses on constructing postgraduate developing assessment in the direction of "second report card" and puts forward some corresponding implementations and safeguards according to national conditions of China and characteristics of its postgraduates， which not only meets the requirement of social development， but also improves the quality of postgraduates.

higher education； graduates； assessment system； the second report card

G643

A

1008-472X（2016）01-0123-05

2015-11-01

2015Y0401我國研究生教育質(zhì)量評價體系的研究。

楊軍誠（1956-），男，陜西咸陽人，西安電子科技大學(xué)生命科學(xué)技術(shù)學(xué)院黨委書記，教授，研究方向：高等教育管理；封 鵒（1990-），女，陜西榆林人，西安電子科技大學(xué)人文學(xué)院高等教育學(xué)碩士研究生，研究方向：高等教育管理。