魏 巍，李 強（.南京大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 南京 0093；.安徽財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，安徽 蚌埠 33030）

資源逼迫驅(qū)動經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的機理與實證研究

魏 巍1，李 強2
（1.南京大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 南京 210093；2.安徽財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，安徽 蚌埠 233030）

文章基于我國29個?。ㄊ小^(qū)）1993-2011年省級面板數(shù)據(jù)，實證檢驗了資源稟賦對技術(shù)進步和人力資本積累的影響，探討資源逼迫與我國經(jīng)濟增長方式之間的關(guān)系。研究結(jié)果顯示，資源匱乏地區(qū)的技術(shù)進步指數(shù)越大、人力資本水平越高，表明資源約束（逼迫）有助于實現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展由依靠初級生產(chǎn)要素（如自然資源）向高級生產(chǎn)要素（如技術(shù)進步、人力資本）的轉(zhuǎn)變，研究結(jié)論證實了資源約束（逼迫）有助于實現(xiàn)我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的命題。

資源逼迫；技術(shù)進步；人力資本；轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式

一、引言

毋庸置疑，改革開放以來我國經(jīng)濟發(fā)展迅速，以比較優(yōu)勢理論為基礎(chǔ)的對外開放戰(zhàn)略的實施是促進我國經(jīng)濟快速增長的重要原因。與此同時我們也注意到，傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論已無法解釋為什么資源豐裕的中西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平卻比不上資源更為匱乏的東部地區(qū)，或者說為什么自然資源更為匱乏的地區(qū)能變不利為有利、成為競爭中的佼佼者［1］，使得其經(jīng)濟發(fā)展水平要明顯高于資源豐裕的地區(qū)？這其中是否存在某種內(nèi)在的作用機理？

在現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論中，自然資源在經(jīng)濟增長中的作用有所減弱，而更多的是強調(diào)投資、技術(shù)進步、人力資本積累等因素的作用。哈羅德-多馬模型中并沒有加入自然資源變量，而是重點分析了儲蓄率和資本-產(chǎn)出比對一國經(jīng)濟增長的影響。在索洛-斯旺開創(chuàng)的新古典經(jīng)濟增長模型中只考慮了勞動、資本和技術(shù)進步三個因素的影響，而并沒有將自然資源納入到生產(chǎn)函數(shù)中，并認為技術(shù)進步是影響一國經(jīng)濟增長的決定性因素。新增長理論強調(diào)知識和人力資本積累對經(jīng)濟增長的促進作用，同樣忽視了自然資源對經(jīng)濟增長的貢獻。20世紀70年代爆發(fā)兩次世界石油危機，這在一定程度上激發(fā)了經(jīng)濟學(xué)家對自然資源約束與經(jīng)濟增長之間關(guān)系的重新思考，也出現(xiàn)了一批以模型化方法來討論自然資源約束下經(jīng)濟增長的文獻［2］。學(xué)者Solow、Stiglitz與Dasgupta、Heal構(gòu)建了資源約束下的新古典增長理論分析框架［3-5］，并創(chuàng)立了DHSS模型，其基本觀點是：只要技術(shù)進步能夠持續(xù)下去，資源約束下經(jīng)濟的長期增長可在技術(shù)進步條件下實現(xiàn)。學(xué)者Halkos和Papageorgiou通過構(gòu)建領(lǐng)導(dǎo)者-追隨者和納什均衡博弈模型分析了不可再生資源的耗竭性問題①。學(xué)者Prasertsom 與Peretto基于內(nèi)生經(jīng)濟增長分析框架的研究顯示②，在水平和垂直創(chuàng)新的內(nèi)生增長模型中均有可能出現(xiàn)資源耗竭現(xiàn)象。近年來，國內(nèi)大量文獻采用理論建模與實證檢驗的方法對資源約束下的長期經(jīng)濟增長動力機制進行了實證研究［6］。鄭永杰和齊中英通過將不可再生資源引入內(nèi)生增長模型［7］，系統(tǒng)地探討了在資源約束的條件下，貿(mào)易開放的技術(shù)溢出效應(yīng)推動資源型地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的作用機理。綜合而言，現(xiàn)有文獻從不同維度對資源約束下經(jīng)濟增長的實現(xiàn)路徑做了富有成效的研究，為本文的進一步研究提供了有益借鑒。本文將實證研究資源稟賦對我國技術(shù)進步和人力資本之間的關(guān)系，進而探討資源約束與我國經(jīng)濟增長方式之間的關(guān)系。

二、實證分析

為了探討資源約束（逼迫）是否有助于實現(xiàn)我國經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，本部分將采用實證研究的方法進行分析。

（一）計量模型設(shè)定

根據(jù)相關(guān)理論及前文的分析，我們設(shè)定如下回歸方程：

上式中，下標(biāo)i代表省際截面單元，t表示年份。TECH為被解釋變量，表示技術(shù)進步指數(shù)；人力資本積累為HR，資源稟賦為NR，Z為控制變量，iβ為待估參數(shù)，ε為隨機擾動項。

（二）變量說明

（1）被解釋變量。技術(shù)進步指數(shù)用DEA方法測算分解得到?？剂康劫Y源的耗竭性，我們選取勞動、資本和自然資源三種要素作為模型的投入指標(biāo)，總產(chǎn)出（GDP）是模型的唯一產(chǎn)出指標(biāo)。人力資本用各省（市、區(qū)）高等學(xué)校在校生與地區(qū)人口總量指標(biāo)表征。

（2）解釋變量。資源稟賦采用學(xué)界常用的做法，即用采掘業(yè)從業(yè)人員占從業(yè)人員總數(shù)來表征，用NR表示。

根據(jù)現(xiàn)有文獻的經(jīng)驗研究，我們引入了對外開放、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資本作為模型的控制變量，資源稟賦對人力資本影響的實證模型中，我們引入了地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平（用各地區(qū)人均GDP表征）變量。對各變量的描述性統(tǒng)計和計算方法見表1。文中的數(shù)據(jù)處理是在STATA 11軟件中完成的。

表1：變量的基本統(tǒng)計量和計算方法（1993-2011）

（三）實證檢驗

表2中模型（1）-（4）為資源稟賦影響技術(shù)進步和人力資本積累的初步估計結(jié)果。隨機效應(yīng)還是固定效應(yīng)模型的選取上，采用Hausman檢驗方法予以分析?；貧w結(jié)果顯示，資源稟賦與技術(shù)進步呈弱負相關(guān)的關(guān)系，表明資源越豐裕的地區(qū)的技術(shù)進步水平越低，資源匱乏地區(qū)的技術(shù)進步水平反而更高，即我國省級層面數(shù)據(jù)表明資源約束（逼迫）有助于技術(shù)進步水平的提升。此外，人力資本積累和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對技術(shù)進步具有顯著的正向促進作用，而對外開放并不利于技術(shù)進步的提升，反而阻礙了地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展中的技術(shù)進步水平提升。模型（3）-（4）報告了資源稟賦影響人力資本積累的估計結(jié)果，結(jié)果顯示，資源稟賦系數(shù)同樣為負但不顯著，表明資源稟賦與人力資本積累呈弱負相關(guān)的關(guān)系，即資源匱乏地區(qū)的人力資本水平越高，資源約束（逼迫）有利于促進地區(qū)人力資本的積累。此結(jié)論也驗證了學(xué)界在“資源詛咒”研究中的一個重要命題：對人力資本的擠出效應(yīng)是導(dǎo)致“資源詛咒”的重要原因之一。此外，地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平變量系數(shù)為正但不顯著，表明資源稟賦人力資本積累具有微弱的正向促進作用。模型（1）-（4）的回歸結(jié)果總體上支持資源約束（逼迫）有助于實現(xiàn)我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的結(jié)論，也證明了命題3是成立的。

表2中模型（5）-（8）為基于動態(tài)面板模型的再估計。綜合而言，資源稟賦系數(shù)為負，并在5%的顯著性水平上顯著，表明資源越豐裕的地區(qū)，其技術(shù)進步指數(shù)越小，這進一步驗證了資源約束（逼迫）有助于技術(shù)進步水平提升的命題。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和對外開放對技術(shù)進步的影響同模型（2）中估計結(jié)果基本吻合，但人力資本變量系數(shù)為負，表明人力資本積累對技術(shù)進步的影響具有不確定性。模型（8）的回歸結(jié)果表明，資源稟賦顯著為負，表明資源越豐裕的地區(qū)其人力資本水平越低，這進一步驗證了資源約束（逼迫）有助于人力資本積累的命題。地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平變量與模型（2）中估計結(jié)果相似，但在1%的顯著性水平上顯著?？紤]內(nèi)生性的差分GMM估計結(jié)果進一步驗證了資源約束（逼迫）有助于實現(xiàn)我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的結(jié)論。本文的實證研究結(jié)論可以用波特的理論予以解釋：資源稟賦的多寡并不是影響地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的決定性因素，相反，對于資源匱乏的地區(qū)而言，為了破解資源約束難題，資源匱乏地區(qū)會增加對技術(shù)和人力資本積累等要素的投入，進而使得資源匱乏地區(qū)的技術(shù)進步和人力資本水平要明顯高于資源豐裕的地區(qū)，技術(shù)進步、人力資本等高級生產(chǎn)要素成為驅(qū)動資源匱乏地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的重要因素，研究結(jié)論支持李義平資源逼迫有利于經(jīng)濟增長模式提升的觀點，即資源約束（逼迫）有助于實現(xiàn)我國經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，與此同時也從另一個角度驗證了“資源詛咒”命題在我國是成立的。

表2：實證檢驗結(jié)果

三、結(jié)論與啟示

轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、提高經(jīng)濟增長質(zhì)量和效益是“十二五”乃至今后相當(dāng)長的時期內(nèi)我國經(jīng)濟發(fā)展亟需解決的關(guān)鍵問題。本文基于波特的分析框架探討了我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)生動力，即資源約束是否有助于實現(xiàn)我國經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。本文基于我國省級面板數(shù)據(jù)的回歸結(jié)果表明，資源逼迫有利于實現(xiàn)我國經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變。具體來看，對于資源豐裕的地區(qū)而言，其技術(shù)進步指數(shù)越小，人力資本水平越低；對于資源匱乏的地區(qū)而言，其技術(shù)進步指數(shù)反而越大，人力資本水平越高，資源約束（逼迫）有助于實現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展由依靠初級生產(chǎn)要素向高級生產(chǎn)要素（如技術(shù)進步、人力資本）的轉(zhuǎn)變，即資源約束有利于促進我國經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。此結(jié)論的實際意義在于，在當(dāng)前的國內(nèi)外經(jīng)濟形勢下，資源稟賦的多寡并不是決定地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵因素，人力資本積累和技術(shù)進步才是影響地區(qū)經(jīng)濟增長的決定性要素。對于資源匱乏的地區(qū)而言，在經(jīng)濟發(fā)展過程中尋找突破制約經(jīng)濟發(fā)展的“瓶頸”時，會增加對技術(shù)進步和人力資本等高級生產(chǎn)要素的投資，使得資源匱乏的地區(qū)能變不利為有利、成為競爭中的佼佼者，也表明資源約束是促進我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)生動力之一。

［注 釋］

① 參看2012年MPRA Working Paper中“Extraction of non-renewable resources: a differential game approach”一文，No.37596。

② 參看2012年Working Paper中“Endogenous Growth and Property Rights Over Renewable Resources”一文。

［1］ 李義平.資源逼迫與經(jīng)濟增長模式提升［J］.中國工業(yè)經(jīng)濟，2005（6）:31-37.

［2］ HOTELLING H.The economics of exhaustible resources［J］.The Journal of Political Economy，1931，39（2）:137-175.

［3］ SOLOW R M.The economics of resources or the resources of economics［J］.The American Economic Review，1974，64（2）:1-14.

［4］ STIGLITZ J.Growth with exhaustible natural resources: efficient and optimal growth paths［J］.The Review of Economic Studies，1974，41:123-137.

［5］ DASGUPTA P，HEAL G.The optimal depletion of exhaustible resources［J］.The Review of Economic Studies，1974，41（5）:3-28.

［6］ 李強，魏巍，徐康寧.國際資源依賴與經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變——基于跨國面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗分析［J］.世界經(jīng)濟研究，2014（9）:3-9.

［7］ 鄭永杰，齊中英.資源約束、貿(mào)易開放與技術(shù)溢出［J］.科學(xué)學(xué)研究，2012（10）:1518-1526.

本文推薦專家：

李剛，安徽財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，教授，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟。

陳健，東南大學(xué)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，副教授，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟。

A Mechanical and Empirical Research on the Transformation of Economic Growth Driven by Resource Pressure

WEI WEI1， LI QIANG2
（1.School of business administration，Nanjing University ，Nanjing，210093，China；2.School of Economics， Anhui University of Finance and Economics，Anhui Bengbu，233030，China）

Using the 29 provincial panel data from 1993 to 2011， the paper empirically tests the influence of resource endowment on technology development and human resource accumulation， and discusses the relationship between resource pressure and economic growth mode. The result shows that in resource-poor region， the more apparent the technical change is， the higher the human capital level is； which indicates that resource pressure help to promote the transition of regional economic growth from primary productive elements （such as natural resource） to senior productive elements （such as technology advancement， human capital）. The research confirms the proposition that resource pressure help to realize the transition of China's economic growth mode.

resource pressure； technology development； human capital； economic growth mode transition

F062.1

A

1008-472X（2016）02-0055-04

2016-01-14

全國統(tǒng)計科學(xué)研究項目（2015LZ31）；安徽省社科規(guī)劃項目（AHSKQ2014D42）；安徽省教育廳人文社科項目（SK2015A224，SK2016A0013）；安徽財經(jīng)大學(xué)科研項目（ACKY1604ZDB）；蚌埠市社科規(guī)劃項目（BB16B022）；感謝安徽省高校優(yōu)秀青年人才支持計劃的資助。

魏 ?。?981-），女，安徽黃山人，南京大學(xué)商學(xué)院博士研究生，安徽財經(jīng)大學(xué)講師，研究方向：人力資本理論；李 強（1981-），男，江西黎川人，安徽財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院副教授，博士，碩士生導(dǎo)師，研究方向：經(jīng)濟增長。