□文│劉 益 衣鳳鵬 付海燕

（作者單位：北京印刷學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）

近年來，大力發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)已成為我國的國家戰(zhàn)略。作為文化產(chǎn)業(yè)的核心組成部分，新聞出版業(yè)的發(fā)展也得到了極大的關(guān)注。構(gòu)建并應(yīng)用科學(xué)合理的發(fā)展指數(shù)對新聞出版業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行評價(jià)，可以直觀地幫助我們了解新聞出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢，引導(dǎo)與推動(dòng)新聞出版產(chǎn)業(yè)突破瓶頸，推動(dòng)新聞出版業(yè)更好更快地發(fā)展。

目前，專門的新聞出版業(yè)發(fā)展指數(shù)方面的研究尚處于空白。已有的相關(guān)研究存在以下不足：一是在研究內(nèi)容上，現(xiàn)有研究以出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展的綜合性分析、總結(jié)性研究為主，但對諸如發(fā)展指數(shù)的專題性研究缺乏；二是在研究方法上，現(xiàn)有研究主要是理論分析的定性研究為主，以新聞出版業(yè)發(fā)展統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的定量分析研究較少；三是已有的其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展指數(shù)相關(guān)研究（如傳媒產(chǎn)業(yè)發(fā)展指數(shù)和文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展指數(shù)等），尚未建立能夠?qū)ΜF(xiàn)有指標(biāo)系統(tǒng)內(nèi)在的建構(gòu)機(jī)理進(jìn)行全面解釋的理論體系。

一、評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的理論基礎(chǔ)

在廣泛參考前人相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，我們以SCP范式、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、生產(chǎn)函數(shù)和波特的鉆石模型等作為設(shè)計(jì)新聞出版業(yè)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系的理論基礎(chǔ)。

1.產(chǎn)業(yè)組織理論的SCP分析框架

SCP范式理論是由貝恩等人建立的正統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論，該理論以新古典學(xué)派價(jià)格理論為基礎(chǔ)，結(jié)合實(shí)證研究，以結(jié)構(gòu)、行為、績效來對產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分析，構(gòu)造了市場結(jié)構(gòu)(Structure)—市場行為(Conduct)—市場績效（Performance）的系統(tǒng)化的分析框架。SCP框架強(qiáng)調(diào)市場結(jié)構(gòu)的作用，認(rèn)為市場結(jié)構(gòu)決定市場行為與績效。

2.制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的制度分析邏輯

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)代表性人物之一康芒斯認(rèn)為，制度是人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)演化的動(dòng)力。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的制度變遷理論的代表性人物諾斯認(rèn)為，制度是對國家的經(jīng)濟(jì)增長與社會(huì)發(fā)展具有決定性作用的因素。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論用演進(jìn)或者進(jìn)化的視角分析經(jīng)濟(jì)世界，是制度分析法的突出特征。該方法強(qiáng)調(diào)制度演進(jìn)，認(rèn)為技術(shù)變化或者技術(shù)能動(dòng)性是制度演進(jìn)的真正動(dòng)因。經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在的各種問題形成于制度演化過程，因此欲解決這些問題，需要在動(dòng)態(tài)的制度演化過程中探尋形成問題的真正原因。

3.柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)

經(jīng)濟(jì)學(xué)中柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)是用來預(yù)測國家和地區(qū)的工業(yè)系統(tǒng)或大企業(yè)的生產(chǎn)和分析發(fā)展生產(chǎn)的途徑的一種經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)模型。

式中Y是工業(yè)總產(chǎn)值，A是綜合技術(shù)水平，L是投入的勞動(dòng)力數(shù)，K是投入的資本。從這個(gè)模型看出，決定行業(yè)發(fā)展水平的主要因素是投入的勞動(dòng)力數(shù)、固定資產(chǎn)和綜合技術(shù)水平（包括經(jīng)營管理水平、勞動(dòng)力素質(zhì)、引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)等）。

4.波特的鉆石理論

哈佛商學(xué)院的邁克爾·波特教授提出著名的“鉆石模型”。該模型用來分析一國的某個(gè)產(chǎn)業(yè)在國際上擁有較強(qiáng)競爭力的原因?！般@石模型”從六個(gè)方面分析國家競爭優(yōu)勢的來源，包括：生產(chǎn)要素、需求條件、相關(guān)產(chǎn)業(yè)與支持產(chǎn)業(yè)、企業(yè)戰(zhàn)略和結(jié)構(gòu)與同業(yè)對手的競爭情況、政府政策、機(jī)會(huì)。其中，生產(chǎn)要素由人力資源、天然資源、知識(shí)資源、資本資源、基礎(chǔ)設(shè)施構(gòu)成；需求條件的含義是某行業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)的國內(nèi)需求性質(zhì)；相關(guān)產(chǎn)業(yè)是指在國內(nèi)存在具有國際競爭力的供應(yīng)商與相關(guān)聯(lián)的輔助行業(yè)的存在情況；企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與同業(yè)競爭指的是國內(nèi)支配企業(yè)創(chuàng)建、組織與管理的條件及國內(nèi)競爭對手的情況。

我們將結(jié)合以上理論深入探究產(chǎn)業(yè)發(fā)展指數(shù)的理論基礎(chǔ)，這將彌補(bǔ)現(xiàn)有研究對于產(chǎn)業(yè)發(fā)展指數(shù)構(gòu)建的理論基礎(chǔ)缺失的不足。根據(jù)預(yù)研情況，我們提出新聞出版業(yè)發(fā)展指數(shù)的評價(jià)體系由以下四方面因素構(gòu)成：新聞出版產(chǎn)業(yè)環(huán)境、新聞出版產(chǎn)業(yè)條件、新聞出版產(chǎn)業(yè)能力、新聞出版產(chǎn)業(yè)績效。

二、指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的原則

新聞出版業(yè)發(fā)展指標(biāo)體系設(shè)計(jì)需要著重注意以下幾條原則。

1.科學(xué)性原則

科學(xué)性是指標(biāo)體系的基本要求。必須從新聞出版業(yè)發(fā)展實(shí)際出發(fā)，選取的指標(biāo)能客觀真實(shí)地反映我國新聞出版業(yè)發(fā)展的整體水平和發(fā)展趨勢，同時(shí)也能反映各地區(qū)新聞出版業(yè)的發(fā)展情況?？茖W(xué)性原則還要求指標(biāo)體系的權(quán)重設(shè)定應(yīng)客觀，數(shù)據(jù)必須真實(shí)可靠，計(jì)算方法必須科學(xué)合理。

2. 動(dòng)靜結(jié)合原則

評價(jià)新聞出版業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，不限于對現(xiàn)實(shí)狀況或者結(jié)構(gòu)展開，而且還要考察行業(yè)發(fā)展?jié)摿?、資源要素流動(dòng)狀況以及其持續(xù)保持發(fā)展態(tài)勢的能力。因此，指標(biāo)體系設(shè)計(jì)既要考慮現(xiàn)有的發(fā)展水平和基礎(chǔ)，還要反映發(fā)展的潛力和動(dòng)力。

3.行業(yè)性原則

在指標(biāo)體系設(shè)計(jì)中，既要從一般行業(yè)發(fā)展的角度去考慮新聞出版業(yè)發(fā)展的評價(jià)指標(biāo)，還要根據(jù)新聞出版業(yè)特有的行業(yè)屬性，從政治功能、社會(huì)功能、文化功能和娛樂功能等層面，反映新聞出版行業(yè)特色的指標(biāo)。在權(quán)重設(shè)計(jì)時(shí)，要考慮新聞出版業(yè)的“以社會(huì)效益優(yōu)先，社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益相統(tǒng)一”的產(chǎn)業(yè)定位，處理好在評價(jià)發(fā)展質(zhì)量過程中社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)系。

4.系統(tǒng)性原則

新聞出版業(yè)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)。該系統(tǒng)由四大要素構(gòu)成，表現(xiàn)出較強(qiáng)的系統(tǒng)性。我們將新聞出版業(yè)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系劃分為四大子系統(tǒng)，包括產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境、產(chǎn)業(yè)發(fā)展條件、產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力、產(chǎn)業(yè)發(fā)展績效，每一子系統(tǒng)包括3～4個(gè)指標(biāo)，體現(xiàn)了發(fā)展評價(jià)研究中對稱設(shè)計(jì)思想。我們將相對應(yīng)的指標(biāo)采用自下向上綜合、從上而下分解的方式，構(gòu)成評價(jià)指標(biāo)體系。

5.導(dǎo)向性原則

新聞出版業(yè)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系以及在此基礎(chǔ)上構(gòu)建的新聞出版業(yè)發(fā)展指數(shù)，其研究的主要意義是為新聞出版業(yè)發(fā)展做客觀測度，并通過量化結(jié)果來分析產(chǎn)業(yè)存在的問題。因此，指數(shù)研究應(yīng)該能夠?yàn)樾侣劤霭娓骷壵疀Q策部門提供重要的參考依據(jù)，引導(dǎo)和促進(jìn)我國及各地區(qū)新聞出版業(yè)的科學(xué)發(fā)展。

6.可操作性原則

為使新聞出版業(yè)發(fā)展指數(shù)能夠在實(shí)際測量過程中便于操作，需要各指標(biāo)在采集，收集和處理等環(huán)節(jié)注意可操作性。對于有些雖然反映科學(xué)合理性的指標(biāo)，但如果很難收集到量化數(shù)據(jù)，又不方便開展定性評價(jià)時(shí)，要考慮替代性指標(biāo)。因此，指標(biāo)體系中需要的數(shù)據(jù)最好能夠從各種公開統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中獲得，有關(guān)的測量口徑也應(yīng)盡量與國家的統(tǒng)計(jì)口徑一致?？紤]到實(shí)踐性，我們僅設(shè)計(jì)包含三級指標(biāo)，原因在于指標(biāo)體系層次較多易導(dǎo)致指標(biāo)關(guān)系的復(fù)雜性，增加要素之間關(guān)系的測度難度、測量誤差等問題。

三、評價(jià)指標(biāo)體系的內(nèi)容

由于產(chǎn)業(yè)組織理論的SCP范式是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中較為成熟的理論，且其分析邏輯能較好地反映出行業(yè)組織經(jīng)營績效的影響因素，因此，我們以SCP范式作為設(shè)計(jì)的總體框架。但同時(shí)又不拘泥于SCP范式，從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、生產(chǎn)函數(shù)以及鉆石模型中汲取營養(yǎng)，設(shè)計(jì)了評價(jià)指標(biāo)體系的各項(xiàng)一級和二級指標(biāo)。

1．總體思路

我們把對新聞出版業(yè)的發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系視為動(dòng)態(tài)發(fā)展過程，評價(jià)指標(biāo)體系是通過對發(fā)展指標(biāo)體系進(jìn)行擴(kuò)展、補(bǔ)充與豐富完成。

其中，一級指標(biāo)設(shè)計(jì)的總體思路按SCP的范式。

圖1 SCP范式

由于在SCP范式中，外部沖擊主要是產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境。因此，一級指標(biāo)分為產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境、產(chǎn)業(yè)發(fā)展條件、產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展績效?，F(xiàn)對評價(jià)指標(biāo)體系一級指標(biāo)的四個(gè)要素解釋如下。

產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境：包含新聞出版業(yè)發(fā)展所處的外部各方面環(huán)境要素，即政治、經(jīng)濟(jì)、文化變遷、技術(shù)產(chǎn)業(yè)法治情況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、政府金融和稅收優(yōu)惠等因素的變化。

產(chǎn)業(yè)發(fā)展條件：主要是指外部各種環(huán)境的變化和產(chǎn)業(yè)資源對新聞出版業(yè)可能的影響，包括產(chǎn)業(yè)資源（人力資源、資本資源、科技資源、文化資源）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和布局（產(chǎn)業(yè)集中度、產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)）、產(chǎn)業(yè)增長方式和市場競爭情況等。

產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力：闡述企業(yè)在面對外部沖擊與行業(yè)結(jié)構(gòu)變化的情況下，可能采取的措施，包含企業(yè)對相關(guān)的業(yè)務(wù)單元進(jìn)行的整合、業(yè)務(wù)收縮與拓展、運(yùn)營模式的改變、應(yīng)對技術(shù)變革的創(chuàng)新能力、組織與管理的變革等系列活動(dòng)。

產(chǎn)業(yè)發(fā)展績效：指產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)和產(chǎn)業(yè)的社會(huì)文化影響等。

2．二級指標(biāo)構(gòu)建

（1）基于SCP范式的構(gòu)建

從SCP范式角度來分析，一級指標(biāo)“產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境”包含的三個(gè)二級指標(biāo)“社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”“產(chǎn)業(yè)政策與法規(guī)”“相關(guān)與支持性產(chǎn)業(yè)”分別體現(xiàn)新聞出版業(yè)受到經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政治、相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況的沖擊與影響。

一級指標(biāo)“產(chǎn)業(yè)發(fā)展條件”包含的二級指標(biāo)“產(chǎn)業(yè)布局和結(jié)構(gòu)”是對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的分析與衡量。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展條件中，我們增加了二級指標(biāo)“產(chǎn)業(yè)增長方式”。通過分析可以發(fā)現(xiàn)，“產(chǎn)業(yè)布局和結(jié)構(gòu)”是對產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀靜態(tài)的描述，而“產(chǎn)業(yè)增長方式”體現(xiàn)的是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與布局動(dòng)態(tài)變化。在一級指標(biāo)“產(chǎn)業(yè)發(fā)展條件”中還設(shè)置了二級指標(biāo)“產(chǎn)業(yè)資源”。這是因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)布局與結(jié)構(gòu)是由產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)對有限資源的整合與使用取得的結(jié)果所形成的，而“產(chǎn)業(yè)資源”的擁有情況決定了產(chǎn)業(yè)布局與結(jié)構(gòu)的態(tài)勢。

一級指標(biāo)“產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力”包含三個(gè)二級指標(biāo)——“企業(yè)創(chuàng)新能力”“企業(yè)競爭能力”“企業(yè)成長能力”。這三個(gè)指標(biāo)體現(xiàn)SCP范式中的企業(yè)行為。企業(yè)的創(chuàng)新是驅(qū)動(dòng)企業(yè)成長的重要因素，企業(yè)對于創(chuàng)新能力的構(gòu)建是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的重要體現(xiàn)。企業(yè)競爭能力、成長能力的提高是企業(yè)追求經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益的基礎(chǔ)。

一級指標(biāo)“產(chǎn)業(yè)發(fā)展績效”體現(xiàn)的是SCP范式中的經(jīng)營績效。本研究構(gòu)建的二級指標(biāo)包含： “產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平”“產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)”“產(chǎn)業(yè)社會(huì)文化影響”?！爱a(chǎn)業(yè)發(fā)展水平”和“產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)”是從經(jīng)濟(jì)效益視角對新聞出版業(yè)發(fā)展績效水平進(jìn)行的衡量；而“產(chǎn)業(yè)社會(huì)文化影響”的設(shè)置是結(jié)合了新聞出版業(yè)的文化屬性的考慮，是對新聞出版業(yè)所產(chǎn)生的社會(huì)文化發(fā)展績效進(jìn)行的衡量。

（2）基于鉆石模型的構(gòu)建

基于鉆石模型，二級指標(biāo)中，“社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”體現(xiàn)的是鉆石模型中的需求條件因素，“產(chǎn)業(yè)政策與法規(guī)”體現(xiàn)的是鉆石模型中的政府行為因素，“相關(guān)與支持性產(chǎn)業(yè)”體現(xiàn)的是鉆石模型中的相關(guān)產(chǎn)業(yè)因素，“產(chǎn)業(yè)資源”體現(xiàn)的是鉆石模型中的生產(chǎn)要素，“企業(yè)創(chuàng)新能力”“企業(yè)競爭能力”“企業(yè)成長能力”體現(xiàn)的是鉆石模型中的“企業(yè)戰(zhàn)略”因素，“產(chǎn)業(yè)布局和結(jié)構(gòu)”“產(chǎn)業(yè)增長方式”體現(xiàn)的是鉆石模型中的“企業(yè)結(jié)構(gòu)”因素。需要指出的是，鑒于我們主要是對于產(chǎn)業(yè)層面分析，因此將企業(yè)結(jié)構(gòu)、競爭對手提升到產(chǎn)業(yè)層面，采用對應(yīng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)競爭情況來進(jìn)行分析。

四、新聞出版業(yè)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系及權(quán)重

根據(jù)以上的分析，我們構(gòu)建了新聞出版業(yè)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系。該體系由三級指標(biāo)構(gòu)成，其中，一級指標(biāo)4個(gè)，二級指標(biāo)12個(gè)，三級指標(biāo)35個(gè)。

在進(jìn)行專家咨詢確定重要性程度的基礎(chǔ)上，采用層次分析法確定各項(xiàng)指標(biāo)的具體權(quán)重，其基本步驟如下。

1.設(shè)定判斷矩陣

本研究獲取了267位業(yè)內(nèi)專家有關(guān)一級指標(biāo)和各一級指標(biāo)下二級指標(biāo)重要性程度的排序建議，分別將重要性程度中的順序1賦值4分，順序2賦值3分，順序3賦值2分，順序4賦值1分，計(jì)算各一級指標(biāo)的平均分值衡量它們對新聞出版業(yè)發(fā)展的影響程度，計(jì)算二級指標(biāo)的平均分值衡量它們對相應(yīng)一級指標(biāo)的影響程度，并將計(jì)算所得的一級指標(biāo)影響程度分值兩兩比較得到新聞出版業(yè)總發(fā)展判斷矩陣A，將各一級指標(biāo)下的二級指標(biāo)影響程度分值兩兩比較分別得到產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境判斷矩陣B1、產(chǎn)業(yè)發(fā)展條件判斷矩陣B2、產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力判斷矩陣B3、產(chǎn)業(yè)發(fā)展績效判斷矩陣B4如下：

2.權(quán)重計(jì)算

根據(jù)上述判斷矩陣，分別利用規(guī)范列平均法求得相應(yīng)最大特征值及其對應(yīng)的特征向量，對這些向量作歸一化處理后得到一級指標(biāo)和各一級指標(biāo)下二級指標(biāo)的權(quán)重分配如下：

一級指標(biāo)權(quán)重 ：（0﹒2985,0﹒2627,0﹒2334,0﹒2054)

產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境指標(biāo)權(quán)重 ：（0﹒3921,0﹒3846,0﹒2233)

產(chǎn)業(yè)發(fā)展條件指標(biāo)權(quán)重 ：（0﹒3902,0﹒3240,0﹒2858)

產(chǎn)業(yè)發(fā)展主體指標(biāo)權(quán)重 ：（0﹒3745,0﹒3111,0﹒3144)

產(chǎn)業(yè)發(fā)展績效指標(biāo)權(quán)重 ：（0﹒3788,0﹒3338,0﹒2875)

3.一致性檢驗(yàn)

計(jì)算各判斷矩陣的一致性指標(biāo)如下：

表1 平均隨機(jī)一致性指標(biāo)取值

各判斷矩陣的一致性比率如下：

5個(gè)一致性比率指標(biāo)都小于0﹒1，可以認(rèn)為5個(gè)判斷矩陣都滿足一致性要求，相應(yīng)的特征向量都有效。

4.指標(biāo)權(quán)重分配

新聞出版業(yè)發(fā)展指標(biāo)體系中各個(gè)三級指標(biāo)按等權(quán)重進(jìn)行分配，由此得到新聞出版業(yè)發(fā)展指標(biāo)體系及權(quán)重配置如表2所示。

表2 新聞出版業(yè)發(fā)展指標(biāo)體系及權(quán)重

（作者單位：北京印刷學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）