董春詩　孔令鎖

(西安石油大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710065)

油田企業(yè)投資項(xiàng)目全生命周期管理研究

董春詩孔令鎖

(西安石油大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710065)

摘要：針對(duì)我國油田企業(yè)投資項(xiàng)目管理中普遍存在的“碎片化”問題，將全生命周期理論貫穿于油田企業(yè)投資項(xiàng)目管理全過程，設(shè)計(jì)了油田企業(yè)投資項(xiàng)目全生命周期管理的模型、流程和應(yīng)用方法，最后提出了促進(jìn)油田企業(yè)投資項(xiàng)目全生命周期管理效率提升的建議，以期為我國油田企業(yè)項(xiàng)目管理實(shí)踐提供借鑒。

關(guān)鍵詞：油田企業(yè)； 投資項(xiàng)目； 全生命周期管理

0引言

石油行業(yè)是一個(gè)資金、技術(shù)高度密集的行業(yè)，一次性投資大，風(fēng)險(xiǎn)高，其投資是否有效，直接關(guān)系到油田企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益?？茖W(xué)合理的油田企業(yè)投資項(xiàng)目管理可以縮短投資周期，有效降低成本，保障投資效益，使油田企業(yè)在激烈的市場競爭中取得優(yōu)勢地位[1]100。

目前，全生命周期管理理論與方法作為比較先進(jìn)的管理方法在各種建設(shè)項(xiàng)目中得到廣泛應(yīng)用。采用全生命周期管理理論，通過建立合理的全生命周期理論模型及與之對(duì)應(yīng)的相互關(guān)系，并在管理過程中輔以適當(dāng)?shù)馁|(zhì)量管理手段，可以有效提高建設(shè)效率，降低項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因子。由于我國油田企業(yè)投資項(xiàng)目管理中普遍存在“碎片化”問題[2]16，因此，本文擬將全生命周期理論貫穿于油田企業(yè)投資項(xiàng)目管理全過程，進(jìn)而提出油田企業(yè)投資項(xiàng)目全生命周期管理的模型、流程和運(yùn)用方法，以期為我國油田企業(yè)提升其項(xiàng)目管理水平提供參考。

1模型設(shè)計(jì)

1966年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng)提出國際產(chǎn)品生命周期理論，將產(chǎn)品的生命周期分為新產(chǎn)品引入、成長和成熟以及標(biāo)準(zhǔn)化三個(gè)階段[3]49-50。其后，這一理論不斷演化拓展，被應(yīng)用到項(xiàng)目的全生命周期管理中，即一個(gè)項(xiàng)目可以被劃分為一系列的項(xiàng)目階段，這些階段綜合在一起，便構(gòu)成了一個(gè)完整的項(xiàng)目生命周期。由于油田企業(yè)投資管理具有隨工程進(jìn)展、價(jià)格變化等因素而調(diào)整投資控制標(biāo)準(zhǔn)和控制方法的動(dòng)態(tài)特征[4]107，全生命周期模型的瀑布模型比較適合油田企業(yè)的投資項(xiàng)目管理[5]24。本文結(jié)合投資項(xiàng)目建設(shè)的特點(diǎn)，對(duì)瀑布模型的項(xiàng)目階段及內(nèi)容進(jìn)行了適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和改進(jìn)，具體模型如圖1所示。

圖1　油田企業(yè)投資項(xiàng)目全生命周期管理模型

在全生命周期管理模型中，我們?cè)诿總€(gè)階段中做了適當(dāng)?shù)闹丿B，這樣可以保證在投資項(xiàng)目按總體方案運(yùn)行中，各階段可以實(shí)現(xiàn)有效銜接[6]108；另外，改進(jìn)后的模型對(duì)投資的每個(gè)階段進(jìn)行了監(jiān)控，使項(xiàng)目監(jiān)控貫穿于整個(gè)項(xiàng)目的生命周期，這就使項(xiàng)目方案能夠按總體預(yù)期有條不紊地進(jìn)行；同時(shí)每個(gè)階段過程都是獨(dú)立閉環(huán)進(jìn)行管理，可不斷地進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。

2流程設(shè)計(jì)

在生命周期管理模型中，油田企業(yè)投資項(xiàng)目生命周期共分為四個(gè)階段，具體內(nèi)容包括項(xiàng)目啟動(dòng)、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目竣工和項(xiàng)目評(píng)價(jià)等活動(dòng)，在每一階段的各項(xiàng)活動(dòng)中，要針對(duì)工作內(nèi)容的差異，采用靈活的項(xiàng)目管理方法。需要指出的是，項(xiàng)目監(jiān)控是保證整個(gè)項(xiàng)目能否按既定方案順利完成的關(guān)鍵，在每一生命階段中，要對(duì)每項(xiàng)工作活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控，從而滿足項(xiàng)目總體建設(shè)目標(biāo)的要求。

2.1階段1：項(xiàng)目啟動(dòng)與項(xiàng)目設(shè)計(jì)

階段1包括項(xiàng)目啟動(dòng)和項(xiàng)目設(shè)計(jì)兩項(xiàng)活動(dòng)。項(xiàng)目啟動(dòng)是油田企業(yè)投資項(xiàng)目生命周期管理的第一步，該階段主要考慮因素有：(1)工藝設(shè)計(jì)指標(biāo)：該類指標(biāo)評(píng)價(jià)擬采用的工藝方案是否可行，主要有技術(shù)先進(jìn)適用性和經(jīng)濟(jì)合理性等指標(biāo)。對(duì)于擬采用的工藝，既要考慮能按時(shí)完成產(chǎn)量計(jì)劃、使成本不超出預(yù)算，又要考慮原有設(shè)備能否與其銜接，技術(shù)和管理水平能否配套，不可盲目追求先進(jìn)技術(shù)而造成投資浪費(fèi)。對(duì)于不同的工藝，要考慮各備選工藝的投資量、勞動(dòng)需求量、后續(xù)成本、預(yù)期產(chǎn)量等變量，在進(jìn)行嚴(yán)格論證后，選擇最經(jīng)濟(jì)合理的工藝方案。(2)開展可行性研究：開展可行性研究是項(xiàng)目前期的必要性工作。要在項(xiàng)目投資規(guī)模、建設(shè)方案、技術(shù)與工藝選擇、選址、協(xié)作條件及國民經(jīng)濟(jì)與財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)等多方面，進(jìn)行科學(xué)論證，編制高質(zhì)量的可行性研究報(bào)告，同時(shí)組織專家對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行全面論證。

項(xiàng)目設(shè)計(jì)是整個(gè)項(xiàng)目的靈魂，它直接影響到項(xiàng)目建成投產(chǎn)后的產(chǎn)量、質(zhì)量、能源消耗、成本費(fèi)用以及收益。項(xiàng)目啟動(dòng)以后，能否加快項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度、節(jié)省投資，項(xiàng)目竣工后能否保證項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量，從而獲得最大的經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益和社會(huì)效益，項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作都起著關(guān)鍵性的作用。項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段所發(fā)生的費(fèi)用雖然僅占總投資的2.5%～3%，但它卻能決定項(xiàng)目投資效益的10%～20%。為此，在設(shè)計(jì)階段，要對(duì)項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度和投資的控制方法與目標(biāo)進(jìn)行有效設(shè)計(jì)。質(zhì)量控制設(shè)計(jì)的主要依據(jù)是其質(zhì)量特性的功能性、經(jīng)濟(jì)性、可實(shí)施性、適應(yīng)性、可信性、時(shí)間性、安全性等指標(biāo)。對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度控制實(shí)際是要對(duì)設(shè)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行審查，論證設(shè)計(jì)編制的總進(jìn)度是否經(jīng)濟(jì)可行。對(duì)投資控制的設(shè)計(jì)目標(biāo)是：初步設(shè)計(jì)概算不得超過可行性研究報(bào)告中的總投資估算；施工圖設(shè)計(jì)預(yù)算不能超過審定的設(shè)計(jì)概算；項(xiàng)目實(shí)施中設(shè)計(jì)變更引起的預(yù)算改變不能超過批準(zhǔn)的總投資。

2.2階段2：項(xiàng)目實(shí)施

在項(xiàng)目實(shí)施階段，要根據(jù)設(shè)計(jì)目標(biāo)對(duì)投資、進(jìn)度和質(zhì)量進(jìn)行有效控制，即在投資概算、計(jì)劃進(jìn)度、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的三維空間中找到一點(diǎn)，即項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)點(diǎn)。根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施中實(shí)際達(dá)到的水平點(diǎn)與目標(biāo)點(diǎn)之間的距離，可以找出項(xiàng)目實(shí)施偏離目標(biāo)的差距。

在項(xiàng)目實(shí)施階段的三項(xiàng)控制中，進(jìn)度控制是其靈魂，費(fèi)用發(fā)生在項(xiàng)目的各項(xiàng)作業(yè)中，質(zhì)量控制應(yīng)貫穿于每個(gè)作業(yè)過程之中。投資控制則是一項(xiàng)綜合性的工作，涉及到設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位等，這些單位要將進(jìn)度控制、質(zhì)量控制同投資控制有機(jī)結(jié)合，從而實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)。具體措施是：(1)實(shí)行項(xiàng)目化管理，明確投資控制機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成、職責(zé)，協(xié)調(diào)與其它部門之間的關(guān)系；(2)依據(jù)工程圖紙、概預(yù)算、合同工程量，建立工程量臺(tái)賬；(3)選擇優(yōu)良的監(jiān)理單位和造價(jià)咨詢單位參與到項(xiàng)目的實(shí)施控制的具體環(huán)節(jié)；(4)根據(jù)設(shè)計(jì)方案，將投資總額層層分解，編制各投資使用部分的資金使用計(jì)劃，對(duì)投資計(jì)劃值與實(shí)際值進(jìn)行比較分析，及時(shí)提出調(diào)整方案，通過設(shè)計(jì)方案再優(yōu)化，從而準(zhǔn)確預(yù)見施工中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，尋找工程造價(jià)最易突破的部分進(jìn)行有效防范；(5)對(duì)于變更事項(xiàng)，要嚴(yán)格執(zhí)行工程變更程序，并在變更發(fā)生的同時(shí)進(jìn)行登記處理，避免在結(jié)算階段發(fā)生投資只增不減的現(xiàn)象；(6)把好工程材料和工程設(shè)備進(jìn)場的報(bào)驗(yàn)及復(fù)檢關(guān)，確保項(xiàng)目按進(jìn)度高質(zhì)量竣工。

2.3階段3：項(xiàng)目竣工

在階段2的后期和階段3初期，項(xiàng)目進(jìn)入竣工階段。從靜態(tài)角度看，項(xiàng)目竣工意味著物資和現(xiàn)金的投放基本完成，建設(shè)投資終結(jié)。但這并不等于項(xiàng)目投資管理周期的終結(jié)。而且投資的目的尚未實(shí)現(xiàn)，由于對(duì)投資產(chǎn)生的回報(bào)或效益尚未做評(píng)價(jià)和總結(jié)，此時(shí)如果放松反饋和控制，將會(huì)導(dǎo)致整個(gè)投資項(xiàng)目的失敗。其原因是：(1)項(xiàng)目竣工后經(jīng)營活動(dòng)隨即開始，若不加強(qiáng)反饋和控制，會(huì)使項(xiàng)目在運(yùn)營初期就陷入混亂；(2)對(duì)投資效益尚未評(píng)價(jià)和總結(jié)，不獎(jiǎng)不懲會(huì)造成下級(jí)單位重?cái)?shù)量輕效益，導(dǎo)致油田投資效益低下。項(xiàng)目竣工后的反饋控制流程如圖2所示。

圖2　油田企業(yè)投資項(xiàng)目竣工后反饋控制流程

2.4階段4：項(xiàng)目評(píng)估

項(xiàng)目評(píng)估是投資項(xiàng)目全周期管理的最后一個(gè)階段。項(xiàng)目評(píng)估是通過對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程、實(shí)施結(jié)果及其影響進(jìn)行調(diào)查分析和系統(tǒng)回顧，與項(xiàng)目決策時(shí)確定的目標(biāo)以及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)等指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，找出差異，分析原因，改善投資管理和決策效率，從而達(dá)到提高投資效益的目的。

油田企業(yè)投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)具有一般建設(shè)項(xiàng)目評(píng)價(jià)工作的共性特征，即對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全過程跟蹤、分析和總結(jié)，但與一般建設(shè)項(xiàng)目投資相比，油田企業(yè)投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)又有其自身顯著特征，其重點(diǎn)關(guān)注的問題是：項(xiàng)目前期的立項(xiàng)決策和可行性決策是否規(guī)范；項(xiàng)目建設(shè)期間工程實(shí)施是否完成、管理過程是否規(guī)范；投資建設(shè)完成后所定的預(yù)期目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)、投資效益是否有效。因此，根據(jù)油田企業(yè)投資項(xiàng)目的特點(diǎn)，項(xiàng)目評(píng)價(jià)的最終目的是檢驗(yàn)項(xiàng)目成功與否，而其衡量因素主要有投資預(yù)期、主要效益指標(biāo)、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、影響持續(xù)性等。

關(guān)于投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法的選取，我們可以考慮采用綜合評(píng)分法，即通過對(duì)影響項(xiàng)目的關(guān)鍵因素的量化，設(shè)計(jì)考評(píng)指標(biāo)，并按其重要程度設(shè)計(jì)權(quán)重，計(jì)算分項(xiàng)得分后加總求出項(xiàng)目總分，進(jìn)而對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行綜合排名，劃分檔次，以此對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行不同額度的獎(jiǎng)勵(lì)。

3模型應(yīng)用方法

在上述模型和工作流程的應(yīng)用中，首先應(yīng)成立油田企業(yè)投資項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組，其主要職責(zé)是在研討建設(shè)文件的基礎(chǔ)上進(jìn)行分工，制定有關(guān)政策和措施、編制工作任務(wù)表和工作流程等。

在項(xiàng)目啟動(dòng)和設(shè)計(jì)階段，主要工作任務(wù)是劃分工作小組并明確其職責(zé)與分工。按建設(shè)總體要求，定義工作范圍與工作規(guī)范，做好調(diào)研，明確項(xiàng)目的建設(shè)目標(biāo)。項(xiàng)目啟動(dòng)階段的重點(diǎn)是選取工藝設(shè)計(jì)指標(biāo)和開展可行性研究，并組織專家對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行全面論證。項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段要對(duì)項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度和投資的控制方法與目標(biāo)進(jìn)行設(shè)計(jì)，為項(xiàng)目順利實(shí)施奠定基礎(chǔ)。

項(xiàng)目實(shí)施階段的重點(diǎn)工作是要根據(jù)設(shè)計(jì)目標(biāo)對(duì)投資、進(jìn)度和質(zhì)量進(jìn)行有效控制，制定具體的措施，確保項(xiàng)目按進(jìn)度高質(zhì)量完成。在項(xiàng)目實(shí)施環(huán)節(jié)，監(jiān)控部門要明確監(jiān)控環(huán)節(jié)和監(jiān)控主體。

在項(xiàng)目竣工階段，要制定油田企業(yè)投資項(xiàng)目竣工后反饋控制流程，要通過自評(píng)來檢查總體方案的執(zhí)行與落實(shí)情況，在對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程、實(shí)施結(jié)果及其影響進(jìn)行調(diào)查分析的基礎(chǔ)上，與項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，或者參考以往同類建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收方案指標(biāo)進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收，找出在項(xiàng)目實(shí)施過程中是否存在缺陷，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決。

在項(xiàng)目評(píng)估階段，要求全員動(dòng)員，準(zhǔn)備好各種依托材料，嚴(yán)格按照驗(yàn)收評(píng)估指標(biāo)逐條對(duì)照檢查，通過評(píng)估達(dá)到項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)，從而完成一個(gè)生命周期的閉合。

4結(jié)語

本文基于油田企業(yè)投資項(xiàng)目的特點(diǎn)，運(yùn)用全生命周期理論，對(duì)油田企業(yè)投資項(xiàng)目的全生命周期管理技術(shù)進(jìn)行了初步研究，提出了油田企業(yè)投資項(xiàng)目全生命周期管理的模型、流程與應(yīng)用方法。但是，為了進(jìn)一步提升油田企業(yè)投資項(xiàng)目全生命周期管理效率，還需要實(shí)施以下相關(guān)配套措施。

4.1建立銜接有序的全生命周期管理指標(biāo)體系

油田企業(yè)投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)樹立起全生命周期管理理念，將全生命周期貫穿于投資項(xiàng)目的每一個(gè)生命階段，同時(shí)，注重在投資項(xiàng)目各個(gè)生命階段建立銜接有序的投資項(xiàng)目管理指標(biāo)體系。根據(jù)投資項(xiàng)目各個(gè)生命階段間的聯(lián)系性，油田投資項(xiàng)目管理指標(biāo)體系的制定應(yīng)當(dāng)著眼于全生命周期的最優(yōu)化，以實(shí)現(xiàn)投資項(xiàng)目的全面性、系統(tǒng)性，從而實(shí)現(xiàn)投資項(xiàng)目全局效益最優(yōu)的目標(biāo)。油田企業(yè)投資項(xiàng)目管理指標(biāo)體系應(yīng)包括項(xiàng)目盈利能力分析類指標(biāo)、項(xiàng)目清償能力分析類指標(biāo)等，具體可選擇內(nèi)部收益率、財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值、投資回收期、投資利潤率、投資利稅率、資本金利潤率、借款償還期、資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率等指標(biāo)，以保證投資項(xiàng)目管理指標(biāo)體系的科學(xué)性與合理性。

4.2采用有針對(duì)性的投資項(xiàng)目效益評(píng)價(jià)方法

油田企業(yè)投資管理體系要緊緊圍繞油藏開發(fā)壽命期中的油藏勘探、開發(fā)建設(shè)、油氣生產(chǎn)和退出四個(gè)階段對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全過程、全范疇管理。在項(xiàng)目管理中應(yīng)當(dāng)充分貫徹分類效益評(píng)價(jià)方法，即針對(duì)不同類型的投資項(xiàng)目建立差異性的投資效益評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。在油田企業(yè)投資項(xiàng)目管理過程中，應(yīng)當(dāng)對(duì)勘探項(xiàng)目、開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目、開發(fā)生產(chǎn)項(xiàng)目實(shí)施分類管理，針對(duì)不同類型項(xiàng)目建立有針對(duì)性的投資項(xiàng)目效益評(píng)價(jià)方法，最終可以針對(duì)不同類型投資投資項(xiàng)目的特點(diǎn)，建立起統(tǒng)一的項(xiàng)目評(píng)價(jià)平臺(tái)，每年發(fā)布經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)基礎(chǔ)參數(shù)，從而實(shí)現(xiàn)油田企業(yè)投資項(xiàng)目全生命周期管理的科學(xué)化。

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(責(zé)任編輯張亙稼)

Study on the Whole Life Cycle Management of Investment Projects in Oilfield Enterprise

DONGChunshi,KONGLingsuo

(SchoolOfEconomicsandManagement,Xi'anShiyouUniversity,Xi'an,Shaanxi,710065,China)

Abstract:Based on the"fragmentation" problem which commonly exists in the investment project management of oilfield enterprise in our country,the whole lifecycle management theory is used in the entire process of investment project managementin oilfield enterprises.Thenthe model,the procedure and the application method of whole lifecycle management for investment projects of oilfield enterprises are designed.Finally,some suggestions to promote the efficiency of lifecycle management of investment project managementin oil field enterpriseare put forward so as to provide references for our oilfield enterprises in improvingproject management.

Key words:oilfield enterprise;investment project;the whole lifecycle management

收稿日期：2015-10-10

作者簡介：董春詩，男，江蘇豐縣人，西安石油大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授，研究方向：石油企業(yè)管理。

中圖分類號(hào)：F416.22

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1008-5645(2016)01-0056-04