張華平（華北水利水電大學(xué)，河南　鄭州　450011）

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政府介入下創(chuàng)新資源共享的演化博弈分析※

張華平
（華北水利水電大學(xué)，河南鄭州450011）

摘要：由于外部性與信息不對(duì)稱，創(chuàng)新資源共享需要政府介入。運(yùn)用演化博弈論，研究政府介入下科技資源共享的長(zhǎng)期演化過(guò)程，分析結(jié)果顯示共享基本收益、共享成本、政府的獎(jiǎng)勵(lì)性收益、懲罰額度以及政府部門的介入成本是影響創(chuàng)新資源共享的重要因素。最后，針對(duì)演化博弈結(jié)果，從增加共享收益、降低共享成本、完善共享政策體系、提高政府管理效率四個(gè)方面提出了對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：政府介入；創(chuàng)新資源共享；演化博弈；對(duì)策建議

一、引言

創(chuàng)新資源是創(chuàng)新活動(dòng)的基本投入，是完成整個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)不可缺少的參與要素。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，創(chuàng)新資源已上升至第一資源的戰(zhàn)略地位，其數(shù)量與規(guī)模決定一個(gè)地區(qū)或國(guó)家的科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。作為一種特殊的資源，創(chuàng)新資源凝結(jié)了人類智慧，具有明顯的經(jīng)濟(jì)性與社會(huì)性，其稀缺性尤為明顯。創(chuàng)新資源的短缺與不足問(wèn)題，嚴(yán)重影響了創(chuàng)新活動(dòng)的開展，成為制約經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵因素。然而，目前我國(guó)依然存在著創(chuàng)新資源閑置與浪費(fèi)的現(xiàn)象，面臨創(chuàng)新資源短缺與浪費(fèi)并存的雙重困境。在此背景下，作為創(chuàng)新資源優(yōu)化配置的有效模式，創(chuàng)新資源共享成為一種理性的選擇。所謂創(chuàng)新資源共享，是指在不損害創(chuàng)新資源擁有主體利益的前提下，減少或者避免資源的重復(fù)建設(shè)和浪費(fèi)現(xiàn)象，將創(chuàng)新資源向社會(huì)開放使用的過(guò)程（張明，2014）［1］，其目的在于優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，提高現(xiàn)有創(chuàng)新資源的使用效率，對(duì)于提高創(chuàng)新能力與區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力有著重要意義。隨著創(chuàng)新資源共享理念的深入，學(xué)者們已經(jīng)展開創(chuàng)新資源共享方面的探討與研究，例如楊偉娜、劉西林、鄒艷（2008）對(duì)創(chuàng)新資源共享的安全問(wèn)題進(jìn)行了探討［2］；王?；?、彭正龍、蔣旭燦（2012）運(yùn)用扎根理論知識(shí)，研究了開放式創(chuàng)新模式下創(chuàng)新資源共享的影響因素［3］；方少亮（2014）針對(duì)創(chuàng)新資源共享服務(wù)平臺(tái)建設(shè)展開分析［4］；裴阿梅（2014）以南京為例，分析了政府在區(qū)域創(chuàng)新資源共享機(jī)制構(gòu)建中的作用［5］；張明（2014）對(duì)區(qū)域創(chuàng)新資源整合共享的機(jī)制與模式進(jìn)行了研究［1］。

在創(chuàng)新資源共享過(guò)程中，由于創(chuàng)新資源共享的外部性、共享主體之間信息不對(duì)稱問(wèn)題，市場(chǎng)出現(xiàn)失靈與不足問(wèn)題，需要政府積極參與，發(fā)揮應(yīng)有的作用，彌補(bǔ)市場(chǎng)不足。在整個(gè)創(chuàng)新資源共享活動(dòng)中，政府是創(chuàng)新資源共享體系構(gòu)建的重要主體，充當(dāng)著共享政策制定者、共享方向引導(dǎo)者、共享活動(dòng)協(xié)調(diào)者的角色（裴阿梅，2014）［5］。目前，關(guān)于政府在創(chuàng)新資源共享中作用的研究很少，但一些學(xué)者研究了政府在科技資源共享中的作用，可以作為借鑒，諸如董誠(chéng)、陳家昌、李維（2008）從規(guī)劃設(shè)計(jì)、資金投入、法規(guī)體系、人才隊(duì)伍、國(guó)際合作及評(píng)估監(jiān)督方面分析了政府在科技資源共享中的作用［6］；鄭長(zhǎng)江、謝富紀(jì)（2009）將政府在科技資源共享中的職能概括為公共科技資源投資、消除科技資源共享的行政障礙、科技資源產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及創(chuàng)新平臺(tái)管理工作四個(gè)方面［7］湧。戚、張明、丁剛（2013）指出，只有通過(guò)政府機(jī)制安排及政策引導(dǎo)才能夠順利實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源共享［8］。目前，關(guān)于政府作用下創(chuàng)新資源共享或科技資源共享研究多是宏觀的、靜態(tài)的，缺乏嚴(yán)密的邏輯推理與演繹的過(guò)程。事實(shí)上，創(chuàng)新資源共享不是一蹴而就的，是有一個(gè)逐漸演變的過(guò)程，需要應(yīng)用動(dòng)態(tài)解釋機(jī)制來(lái)解釋政府介入下創(chuàng)新資源共享的實(shí)現(xiàn)過(guò)程?；诖?，本文結(jié)合博弈論與動(dòng)態(tài)演化理論知識(shí)，運(yùn)用演化博弈論分析政府介入下科技資源共享過(guò)程。

二、演化博弈模型

（一）模型基本假設(shè)

假設(shè)1：在此博弈模型之中存在兩類決策主體，即政府部門與資源主體；前者的選擇策略集為｛介入，不介入｝，后者的選擇策略集為｛共享，不共享｝。

假設(shè)3：政府部門選擇“介入”策略時(shí)，付出的成本為c2。在政府介入下，資源主體選擇“共享”獲得的獎(jiǎng)勵(lì)性收益為V2，由于資源共享帶來(lái)整個(gè)社會(huì)福利的提高，記為政府介入的收益e。相反，在政府介入策略下，資源主體選擇“不共享”策略，資源主體將受到相應(yīng)的懲罰，記為f。

假設(shè)4：假定政府部門選擇“介入”策略的概率為x，采取“不介入”策略的概率為1-x；資源主體選擇“共享”策略的概率為y，采取“不共享”策略的概率為1-y。

（二）模型收益矩陣

基于上述假設(shè)，構(gòu)造政府部門與資源主體之間的演化博弈模型支付矩陣，見表1。

表1 政府部門與資源主體之間演化博弈模型支付矩陣

根據(jù)政府部門與資源主體之間的演化博弈模型支付矩陣，選擇“介入”收益E（x）、“不介入”收益E（1-x）及期望收益Ex分別為：

資源主體采取“共享”收益E（y）、“不共享”收益E（1-y）及期望收益Ey分別為：

根據(jù)演化博弈模型的復(fù)制動(dòng)態(tài)公式，獲得政府部門與資源主體的動(dòng)態(tài)復(fù)制方程，分別用M（x）與N（y）表示：

M（x）與N（y）表述了該博弈的動(dòng)態(tài)演化軌跡。令M（x）=0、N（y）=0，當(dāng)x=0,x=1,時(shí)，政府部門采取介入的比例是穩(wěn)定的；當(dāng)y=0,y=1,時(shí)，資源主體采取共享的比例是穩(wěn)定的。

（三）演化博弈結(jié)果

根據(jù)政府部門與資源主體的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程，將它們的比例變化復(fù)制動(dòng)態(tài)關(guān)系以坐標(biāo)軸表示出來(lái)，見圖1。根據(jù)政府部門與資源主體演化博弈動(dòng)態(tài)圖，（0,0）、（1，0）、（0，1）、（1，1）都為鞍馬點(diǎn)，無(wú)演化穩(wěn)定策略，需根據(jù)博弈雙方的初始狀態(tài)來(lái)分析博弈雙方共享演化均衡狀態(tài)。

圖1 政府部門與資源主體演化博奕動(dòng)態(tài)圖

1、當(dāng)初始狀態(tài)落在A區(qū)域時(shí)，x＜（c1-v1）/（ν2+f）、y=0是演化穩(wěn)定策略；y＜（f-c2）/f，x=1是演化穩(wěn)定策略，從而雙方共享的博弈演化收斂于平衡點(diǎn)（1,0），在此情況下，政府部門與資源主體的策略演化于（介入，不共享），此演化狀態(tài)不符合現(xiàn)實(shí)狀況，不予考慮。

2、當(dāng)初始狀態(tài)落在B區(qū)域時(shí)，x＞（c1-v1）/（ν2+f）、y=1是演化穩(wěn)定策略；y＜（f-c2）/f，x=1是演化穩(wěn)定策略，從而雙方共享的博弈演化收斂于平衡點(diǎn)（1,1），即（介入，共享）是政府部門與資源主體的兩個(gè)博弈群體之中所有成員的最終選擇。在此演化博弈形式下，創(chuàng)新資源共享活動(dòng)能夠順利進(jìn)行，政府部門的工作可獲取經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益的提高，實(shí)現(xiàn)了雙贏，是當(dāng)前創(chuàng)新資源整合的最優(yōu)選擇。

3、當(dāng)初始狀態(tài)落在C區(qū)域時(shí)，x＞（c1-v1）/（ν2+f）、y=1是演化穩(wěn)定策略；y＞（f-c2）/f，x=0是演化穩(wěn)定策略，從而雙方共享的博弈演化收斂于平衡點(diǎn)（0，1），在此情況下，政府部門與資源主體的策略演化于（不介入，共享）。在市場(chǎng)機(jī)制下，資源主體實(shí)現(xiàn)共享，是一種理想的狀態(tài)。但是在實(shí)踐中，受到了外部性、信息不對(duì)稱等多方面因素的共享，實(shí)現(xiàn)資源主體在無(wú)政府介入下的自發(fā)共享是不現(xiàn)實(shí)的。

4、當(dāng)初始狀態(tài)落在D區(qū)域時(shí)，x＜（c1-v1）/（ν2+f）、y=0是演化穩(wěn)定策略；y＞（f-c2）/f，x=0是演化穩(wěn)定策略，從而雙方共享的博弈演化收斂于平衡點(diǎn)（0，0），基于此，（不介入，不共享）是政府部門與資源主體兩個(gè)博弈群體中所有成員的最終選擇，這種情況對(duì)于政府部門與資源主體雙方來(lái)說(shuō)都不是合理的選擇。

通過(guò)上述分析可知，由于政府部門與資源主體博弈初始狀態(tài)不同，將會(huì)出現(xiàn)不同的均衡結(jié)果。政府部門與資源主體博弈雙方最終會(huì)選擇哪一種策略與該策略帶給博弈方的收益大小以及博弈發(fā)生的初始狀態(tài)有著密切的聯(lián)系。為此，在博弈過(guò)程之中，構(gòu)成博弈雙方收益函數(shù)的某些參數(shù)的初始值以及其變化將導(dǎo)致演化系統(tǒng)向著不同的均衡點(diǎn)收斂。以下分析模型中幾個(gè)關(guān)鍵參數(shù)變化對(duì)于系統(tǒng)演化行為的影響。

①資源主體采取共享策略時(shí)的成本c1。在其它參數(shù)不變的條件下，c1越小，資源主體選擇共享的成本和風(fēng)險(xiǎn)越小，的值越小，初始狀態(tài)落在B區(qū)域概率越大，則資源主體選擇共享策略概率越大。

②資源主體采取共享策略時(shí)的基本收益ν1。在其它參數(shù)不變的條件下，ν1越大，資源主體選擇共享的基本收益越大，的值越小，初始狀態(tài)落在B區(qū)域概率越大，則資源主體選擇共享策略概率越大。

③政府給予選擇共享策略的資源主體的獎(jiǎng)勵(lì)性收益ν2。在其它參數(shù)不變的條件下，ν2越大，資源主體選擇共享的獎(jiǎng)勵(lì)性收益越大，的值越小，初始狀態(tài)落在B區(qū)域概率越大，則資源主體選擇共享策略概率越大。

④政府對(duì)選擇不共享策略的資源主體的懲罰額f。在其它參數(shù)不變的條件下，f越大，政府對(duì)資源主體選擇不共享的懲罰力度越大，的值越小，且的值越大，則初始狀態(tài)落在B區(qū)域概率越大，則資源主體選擇共享策略概率越大。

⑤政府部門的介入成本c2。在其它參數(shù)不變的條件下，c2越小，政府部門選擇介入的成本越小，的值越大，則初始狀態(tài)落在B區(qū)域概率越大，則資源主體選擇共享策略概率越大。

三、對(duì)策與建議

根據(jù)演化博弈分析結(jié)果，通過(guò)減少資源主體的共享成本、增加資源主體的共享收益、提高政府對(duì)于資源主體參與共享的額外收益、加大政府對(duì)于資源主體不參與共享的懲罰額度以及降低政府在創(chuàng)新資源共享中的介入成本，將會(huì)形成新的演化博弈狀態(tài)，使得資源主體選擇共享策略的比例上升?；诖?，為了提高創(chuàng)新資源共享效益，本文從增加共享收益、降低共享成本、完善共享政策體系、提高政府管理效率四個(gè)方面提出對(duì)策建議。

（一）提高共享收益

其途徑包括：一是確定最佳的共享規(guī)模。創(chuàng)新資源共享存在一個(gè)最佳規(guī)模點(diǎn)，此點(diǎn)的邊際成本等于邊際收益；超過(guò)此點(diǎn)，共享的邊際收益小于邊際成本，共享是不可行的；在達(dá)到此點(diǎn)之前，共享的邊際收益大于邊際成本，盡管共享是可行的，但仍存在著上升的空間，需要進(jìn)一步擴(kuò)大共享規(guī)模。二是提高創(chuàng)新能力。對(duì)于資源主體而言，共享的目的在于低成本、較快地獲得所需的創(chuàng)新資源，并將其投入到創(chuàng)新活動(dòng)之中，盡可能地實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出最大化，包括直接產(chǎn)出與間接產(chǎn)出兩個(gè)方面。由此可知，共享收益高低與資源主體的創(chuàng)新能力有著密切的關(guān)系。

（二）降低資源共享成本

其途徑包括：一是建立健全科技公共服務(wù)體系，通過(guò)建設(shè)創(chuàng)新資源共享平臺(tái)、創(chuàng)新資源共享信息平臺(tái)以及培育一批專業(yè)化的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，充當(dāng)創(chuàng)新資源需求雙方的橋梁與紐帶，減少信息搜尋成本；二是借助各種正式與非正式的溝通渠道（或平臺(tái)），加強(qiáng)溝通交流，建立信任機(jī)制，緩解信息不對(duì)稱問(wèn)題，減少資源主體間的摩擦，降低協(xié)調(diào)成本；三是建立長(zhǎng)期合作關(guān)系，加大實(shí)施短期機(jī)會(huì)主義行為的成本，進(jìn)而減少機(jī)會(huì)主義傾向，降低防范成本；同時(shí)通過(guò)長(zhǎng)期合作加強(qiáng)彼此間的信任關(guān)系，降低創(chuàng)新資源共享過(guò)程中的協(xié)調(diào)成本。

（三）完善共享法規(guī)政策

其途徑包括：一是根據(jù)《科技進(jìn)步法》，建立健全創(chuàng)新資源共享法律法規(guī)，通過(guò)法律法規(guī)的強(qiáng)制性作用，規(guī)范資源主體的共享行為，做到“有法可依、違法必究”，起到威懾作用，盡可能地將那些機(jī)會(huì)主義行為扼殺在搖籃之中。二是制定與完善創(chuàng)新資源共享方面的政策體系，通過(guò)補(bǔ)貼、稅收、罰金等各種經(jīng)濟(jì)手段，將激勵(lì)與約束結(jié)合起來(lái)，對(duì)于那些積極參與共享的資源主體進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)于那些不積極參與共享或在共享過(guò)程中被發(fā)現(xiàn)實(shí)施機(jī)會(huì)主義行為的資源主體進(jìn)行相應(yīng)的懲罰。但要注意掌握獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰的力度，使這些政策真正發(fā)揮作用，推動(dòng)創(chuàng)新資源共享。

（四）提升政府管理效率

其途徑包括：一是考慮政府行為的效益。在創(chuàng)新資源共享過(guò)程中，市場(chǎng)失靈現(xiàn)象總是存在的，需要政府通過(guò)有效的干預(yù)手段進(jìn)行彌補(bǔ)與修正。但是，政府干預(yù)并不是隨心所欲的，需要符合經(jīng)濟(jì)效益原則，只有當(dāng)干預(yù)收益大于干預(yù)成本的時(shí)候，政府作用才是有效。二是建立科學(xué)、合理的政府運(yùn)行機(jī)制。一方面，通過(guò)行政體制改革，消除政府部門存在職權(quán)不清與職權(quán)交叉的問(wèn)題。通過(guò)減少政府管理層級(jí)，促使管理成本降低，從而提高運(yùn)行效率。另一方面，建立健全政府管理績(jī)效評(píng)價(jià)體系，通過(guò)考核的方式，減少政府管理過(guò)程中的尋租腐敗或懈怠行為。同時(shí)，在政府管理中，加快信息化建設(shè)，如實(shí)施電子政務(wù)，通過(guò)創(chuàng)新管理手段提高管理效率。

【參考文獻(xiàn)】

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責(zé)任編校：徐曉

An Evolutionary Game Analysis of Mechanism Innovation of Sharing Resources with Government Intervention

ZHANG Hua-ping （North China University of Water Resources and Electric Power, Zhengzhou, Henan, 450011, China）

Abstract:Because of externality and information asymmetry, government intervention is needed to innovate resource sharing. Based on evolutionary game theory, the paper analyzes long-term dynamic evolution of resource sharing innovation with government intervention. The result shows that the key factors to influence resource sharing are the following: sharing basic income and cost, government award and penalties, government intervention cost. Finally, suggestions are offered from such aspects as increasing sharing income, reducing sharing cost, improving sharing policy system and advancing government management efficiency.

Keywords:government intervention; innovating resources sharing; evolutionary game; suggestions

中圖分類號(hào)：F224;F124.5

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):2095-7955（2016）02-0032-04

基金項(xiàng)目：※2012年度河南省教育廳科學(xué)技術(shù)研究重點(diǎn)項(xiàng)目《高新技術(shù)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力綜合評(píng)價(jià)與培育研究》（項(xiàng)目編號(hào)：12A630078）；2012年度河南省政府決策研究招標(biāo)課題《河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究》（項(xiàng)目編號(hào)：2012B382）；河南省教育科學(xué)“十二五”規(guī)劃2012年度立項(xiàng)課題《經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下高校教育資源共享問(wèn)題研究》（項(xiàng)目編號(hào)：［2012］-JKGHAB-0046）。

收稿日期：2016-03-08

作者簡(jiǎn)介：張華平（1980-），華北水利水電大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，博士。主要研究方向：企業(yè)戰(zhàn)略管理、成本管理會(huì)計(jì)研究。