謝英暉　朱淵岳　高慶叢

(1.中國安全生產(chǎn)科學(xué)研究院，北京　100012；2.北京科技大學(xué)土木與環(huán)境工程學(xué)院，北京　100083；3.中國長江三峽集團(tuán)公司，北京　100038)

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巨型水電工程建設(shè)應(yīng)急能力評(píng)估體系的研究與應(yīng)用
——以白鶴灘水電站工程為例

謝英暉1,2朱淵岳1高慶叢3

(1.中國安全生產(chǎn)科學(xué)研究院，北京100012；2.北京科技大學(xué)土木與環(huán)境工程學(xué)院，北京100083；3.中國長江三峽集團(tuán)公司，北京100038)

【摘要】本文針對(duì)巨型水電工程建設(shè)的特點(diǎn)，在國內(nèi)外現(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上按照MECE原則建立了應(yīng)急能力評(píng)估體系，評(píng)估體系由兩級(jí)指標(biāo)構(gòu)成，其中一級(jí)指標(biāo)13個(gè)、二級(jí)指標(biāo)45個(gè)。在白鶴灘水電工程的應(yīng)用結(jié)果表明：評(píng)估體系能夠發(fā)現(xiàn)應(yīng)急管理中的薄弱環(huán)節(jié)，確定應(yīng)急能力建設(shè)的方向和重點(diǎn)，可為水電工程建設(shè)的應(yīng)急工作提供決策支持。

【關(guān)鍵詞】水電工程；應(yīng)急能力；評(píng)估體系

金沙江是中國最大的水電基地，居中國十三大水電基地首位。2002年，中國長江三峽集團(tuán)公司開始開發(fā)金沙江下游河段的烏東德、白鶴灘、溪洛渡、向家壩4座巨型水電站，其規(guī)劃裝機(jī)規(guī)模4300萬kW，年發(fā)電量1900億kW·h。其中白鶴灘水電站于2010年開始前期工作，規(guī)劃裝機(jī)容量1600萬kW，規(guī)模僅次于三峽工程。白鶴灘水電站位于典型的高山峽谷和干熱河谷地區(qū)，自然環(huán)境差，地形地質(zhì)條件復(fù)雜，工程規(guī)模巨大，建設(shè)周期長，施工難度大，技術(shù)復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)種類多樣且隨著施工進(jìn)度變化。

2012年6月27日20時(shí)—28日7時(shí)20分，位于四川省涼山彝族自治州寧南縣的白鶴灘水電站施工區(qū)內(nèi)發(fā)生強(qiáng)降雨，降雨量達(dá)236.8mm，引發(fā)泥石流，沖毀施工區(qū)營地，導(dǎo)致41人遇難。

寧南泥石流災(zāi)害后，中國長江三峽集團(tuán)公司白鶴灘水電站籌備組委托中國安全生產(chǎn)科學(xué)研究院進(jìn)行應(yīng)急救援體系的建設(shè)，其中包括應(yīng)急能力評(píng)估方法的研究，目的在于通過評(píng)估現(xiàn)有應(yīng)急能力找出系統(tǒng)的薄弱環(huán)節(jié)以持續(xù)改進(jìn)應(yīng)急工作，同時(shí)為水電工程建設(shè)的應(yīng)急提供指導(dǎo)。

1應(yīng)急能力評(píng)估體系研究現(xiàn)狀

應(yīng)急能力評(píng)估是應(yīng)急管理工作的基礎(chǔ)，制定客觀科學(xué)的評(píng)估指標(biāo)體系，定期對(duì)各地區(qū)和部門的應(yīng)急能力進(jìn)行評(píng)估，最早是針對(duì)城市突發(fā)公共事件提出應(yīng)急能力評(píng)估[1]。美國聯(lián)邦應(yīng)急管理局與美國國家應(yīng)急管理協(xié)會(huì)于1997年6月提出了一套針對(duì)州政府與地方政府的應(yīng)急能力評(píng)估系統(tǒng)，該應(yīng)急能力評(píng)估系統(tǒng)包括13個(gè)應(yīng)急管理職能：法律依據(jù)，危險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，危險(xiǎn)減緩，資源管理和后勤保障，應(yīng)急預(yù)案編制，指揮、控制和協(xié)調(diào)，通信和報(bào)警，管理和程序，應(yīng)急指揮中心設(shè)施，培訓(xùn)、演習(xí)、評(píng)估和改進(jìn)活動(dòng)，危機(jī)溝通、公眾教育和新聞，資金保障，行政和計(jì)劃管理[2]。

2006年鄧云峰等研究了一套針對(duì)我國政府應(yīng)急能力的評(píng)估體系并在我國一些城市應(yīng)用，評(píng)估結(jié)果符合該市的實(shí)際情況。這套評(píng)估體系共有18個(gè)一級(jí)指標(biāo)：法治基礎(chǔ)，管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)急中心，專業(yè)隊(duì)伍、專職隊(duì)伍及志愿者，危險(xiǎn)分析，監(jiān)測與預(yù)警，指揮與協(xié)調(diào)，防災(zāi)減災(zāi)，后期處置，通信與信息保障，決策支持，裝備和設(shè)施，資金支持，培訓(xùn)和演習(xí)，宣傳教育，預(yù)案編制[3]。

2008年岳寧芳針對(duì)煤礦重大災(zāi)害事故提出了一套應(yīng)急能力評(píng)估指標(biāo)體系，該評(píng)估指標(biāo)體系由7個(gè)一級(jí)指標(biāo)構(gòu)成：應(yīng)急救援任務(wù)，危險(xiǎn)源監(jiān)測，日常建設(shè)工作，培訓(xùn)與演練，通信與報(bào)警系統(tǒng)，救援行動(dòng)支持，恢復(fù)階段[4]。

2010年于德利針對(duì)化工園區(qū)應(yīng)急能力建立了一套評(píng)估指標(biāo)體系，包括15個(gè)一級(jí)指標(biāo)：應(yīng)急資源保障能力、監(jiān)測和預(yù)警能力、應(yīng)急信息決策能力、應(yīng)急管理建設(shè)能力、應(yīng)急救援能力、應(yīng)急恢復(fù)能力6個(gè)準(zhǔn)則層指標(biāo)，通信系統(tǒng)保障、應(yīng)急設(shè)備設(shè)施保障、人力資源保障、應(yīng)急物資保障、重大危險(xiǎn)源辨識(shí)情況、危險(xiǎn)源的監(jiān)控能力、危險(xiǎn)預(yù)測預(yù)警能力、應(yīng)急信息資源保障能力、善后恢復(fù)能力9個(gè)方案層指標(biāo)[5]。

2012年吳小海構(gòu)建了核事故應(yīng)急能力評(píng)估指標(biāo)，包括19個(gè)一級(jí)指標(biāo)：應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)，法規(guī)建設(shè)，預(yù)案編制，應(yīng)急能力資源，應(yīng)急物資準(zhǔn)備，應(yīng)急演習(xí)，宣傳教育，預(yù)測預(yù)警能力，后果評(píng)估能力，政府反應(yīng)能力，民眾反應(yīng)能力，應(yīng)急救援能力，媒體宣傳能力，通信與信息保障，應(yīng)急指揮能力，社會(huì)保障能力，事后恢復(fù)能力，社會(huì)心理恢復(fù)，環(huán)境監(jiān)測[6]。

近10年來，巨型水電站(通常裝機(jī)容量在10萬～100萬kW之間的水電站為大型水電站，裝機(jī)容量在100萬kW以上稱為巨型水電站)建設(shè)方興未艾，在未來的20年里還將有一批巨型水電工程開建。目前已有的評(píng)估指標(biāo)體系是針對(duì)政府層面或者屬于固定作業(yè)場所的單一企業(yè)層面，所設(shè)置的指標(biāo)邏輯還不夠清晰，要素還不夠完整。尤其考慮到巨型水電工程處地偏遠(yuǎn)，建設(shè)期長，沒有固定作業(yè)場所，電站建設(shè)涉及業(yè)主、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、移民等眾多單位和周邊政府、居民，施工規(guī)模大，工期長，施工人員與施工機(jī)械數(shù)量多，施工環(huán)境多變，風(fēng)險(xiǎn)種類多樣且隨著工程進(jìn)展而變化，面臨的挑戰(zhàn)不同于城市、煤礦、化工企業(yè)。

目前尚沒有一套完整的關(guān)于水電工程應(yīng)急能力評(píng)估體系，因此亟需制定一套科學(xué)客觀的評(píng)估體系為巨型水電工程建設(shè)應(yīng)急方案提供支持并不斷改進(jìn)，以促進(jìn)提高應(yīng)急水平。

2巨型水電工程建設(shè)應(yīng)急能力評(píng)估研究

2.1評(píng)估體系構(gòu)建

2.1.1構(gòu)建原則

為了構(gòu)建一個(gè)客觀科學(xué)、備而不繁、簡明易行的評(píng)估體系，在參考現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，提出了巨型水電工程應(yīng)急能力評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建的三項(xiàng)原則：

a.簡潔、清晰、全面、透徹。按照金字塔原則和MECE(Mutually Exclusive Collectively Exhaustive)分析法 ，找出影響應(yīng)急能力的所有因素，并依據(jù)其從屬關(guān)系，分為兩級(jí)。

b.要素完整，不重復(fù)，不遺漏，結(jié)構(gòu)最優(yōu)。

c.實(shí)用且可操作性強(qiáng)。所設(shè)計(jì)的指標(biāo)便于理解，容易操作，評(píng)估結(jié)果清晰，能夠準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)應(yīng)急能力上的不足，有利于后續(xù)的改進(jìn)和提高。

2.1.2巨型水電工程建設(shè)特點(diǎn)

巨型水電工程建設(shè)具有以下特點(diǎn)：

a.作業(yè)施工區(qū)域面積廣大，距離遠(yuǎn)。大壩庫區(qū)到廠房一般在十到數(shù)十公里，施工區(qū)域面積在數(shù)十平方公里。

b.作業(yè)施工區(qū)域處地偏遠(yuǎn)，所處地方經(jīng)濟(jì)落后，應(yīng)急救援以自身為主。

c.作業(yè)期限長達(dá)10年以上，風(fēng)險(xiǎn)種類多樣且隨著施工進(jìn)展變化。

d.無固定作業(yè)場所，露天施工居多，自然條件影響大。

e.作業(yè)員工以農(nóng)民工為主，安全方面的知識(shí)技能和意識(shí)薄弱。

f.建筑施工行業(yè)安全經(jīng)費(fèi)提取和使用執(zhí)行不嚴(yán)。

g.施工工期緊張，一般為兩班倒，24h連續(xù)作業(yè)。

以上特點(diǎn)要求在應(yīng)急組織指揮、應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)、應(yīng)急培訓(xùn)、宣傳教育、風(fēng)險(xiǎn)分析更新、應(yīng)急器材裝備設(shè)施和經(jīng)費(fèi)保障方面需要更充分地考慮。

2.1.3評(píng)估指標(biāo)體系

課題組針對(duì)以上原則和特點(diǎn)，在國內(nèi)外現(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，按照白鶴灘工程應(yīng)急管理的特點(diǎn)，以應(yīng)急工作流程為主線，設(shè)計(jì)了應(yīng)急能力評(píng)估體系，然后征求了巨型水電站建設(shè)涉及的業(yè)主、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、移民等眾多單位和周邊政府、居民的意見，形成了巨型水電工程建設(shè)應(yīng)急能力評(píng)估體系。

評(píng)估體系由一、二級(jí)指標(biāo)構(gòu)成。應(yīng)急能力評(píng)估體系包括13個(gè)一級(jí)指標(biāo)，分別是應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急組織指揮體系、風(fēng)險(xiǎn)分析與隱患排查、監(jiān)測與預(yù)警、現(xiàn)場處置、事后恢復(fù)與重建、應(yīng)急培訓(xùn)、應(yīng)急演練、宣傳教育、通信與信息保障、應(yīng)急隊(duì)伍、裝備與設(shè)施、經(jīng)費(fèi)保障。

二級(jí)指標(biāo)是一級(jí)指標(biāo)的細(xì)化，包括一級(jí)指標(biāo)所涵蓋的內(nèi)容并按照其工作流程設(shè)置，在滿足應(yīng)急要求的前提下盡可能簡化。二級(jí)指標(biāo)一共設(shè)置45項(xiàng)。二級(jí)指標(biāo)的評(píng)估通過特征來實(shí)現(xiàn)，特征是企業(yè)應(yīng)急能力的具體表現(xiàn)，本評(píng)估體系一共設(shè)置了291項(xiàng)特征。

如何確定一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)對(duì)總體應(yīng)急能力的貢獻(xiàn)是個(gè)難題，對(duì)于復(fù)雜系統(tǒng)無法在每項(xiàng)特征、指標(biāo)與總體應(yīng)急能力之間建立明確的函數(shù)關(guān)系，因此客觀賦權(quán)法不可能采用。目前，權(quán)重確定有劉建等采用的G1法[7]、馬茂冬等采用的模糊層次分析法[8]、胡月亭采用的AHP法[9]、鄭雙忠提出的KAPPA法[10]，這些方法都屬于主觀賦權(quán)法，也就是專家經(jīng)驗(yàn)判斷法。由于應(yīng)急能力評(píng)估中許多客觀指標(biāo)難以量化，不得不以專家或者培訓(xùn)過的觀察者打分的形式量化[11]。管理和能力的很多指標(biāo)本身難以量化，因此專家經(jīng)驗(yàn)判斷法不可能精確確定權(quán)重，只能做到基本上滿足工作需要。

課題組對(duì)于權(quán)重的確定基于專家經(jīng)驗(yàn)判斷法，根據(jù)專家經(jīng)驗(yàn)，將應(yīng)急工作中涉及到的權(quán)重相當(dāng)?shù)闹饕卦O(shè)為一級(jí)指標(biāo)，再將每一項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)所涉及到的權(quán)重相當(dāng)?shù)淖右卦O(shè)為二級(jí)指標(biāo)?？紤]到本課題研究的主要目的是為了發(fā)現(xiàn)應(yīng)急中的薄弱環(huán)節(jié)以便改進(jìn)，此方式基本能夠滿足巨型水電工程建設(shè)應(yīng)急能力評(píng)估的要求，在后續(xù)研究中再進(jìn)一步細(xì)化。

具體情況如圖1所示。

圖1　巨型水電工程建設(shè)應(yīng)急能力評(píng)估體系

2.2評(píng)分辦法及數(shù)據(jù)處理

評(píng)估人員根據(jù)應(yīng)急能力評(píng)估表對(duì)各個(gè)特征進(jìn)行評(píng)分，由各個(gè)特征所獲得的分值可以判斷二級(jí)指標(biāo)的得分情況，進(jìn)而以一級(jí)指標(biāo)的得分，得出總體的應(yīng)急能力。

評(píng)分人員依應(yīng)急能力評(píng)估評(píng)分表欄中各個(gè)特征逐項(xiàng)評(píng)分，評(píng)分等級(jí)如下：每項(xiàng)特征按從0、1、2、3進(jìn)行評(píng)分，并可以通過取小數(shù)進(jìn)行連續(xù)賦分。

3分指完全有能力(完全具備本項(xiàng)目的能力要求)，2分指有一定能力(具備最低能力要求)，1分指有一點(diǎn)能力(具備一點(diǎn)能力)，0分指不具備該能力(完全不具備該方面的能力)。

評(píng)估人員按照0、1、2、3的等級(jí)進(jìn)行評(píng)分，然后依據(jù)式(1)、式(2)計(jì)算得分。

(1)

(2)

將所有的評(píng)分取平均值，即可表示企業(yè)在該項(xiàng)目上的應(yīng)急能力，2.5分以上符合，1.5～2.5分基本符合，1.5分以下不符合。

3巨型水電工程評(píng)估體系的應(yīng)用

白鶴灘水電工程應(yīng)急工作中有哪些問題和不足？哪些是下一步工作的重點(diǎn)？資金投入和管理中心在哪里？參與工程建設(shè)的數(shù)十個(gè)單位認(rèn)識(shí)不一，只能憑借工作中的經(jīng)驗(yàn)，難以為應(yīng)急工作的決策提供科學(xué)支撐，課題組通過評(píng)估體系應(yīng)用與應(yīng)急演練評(píng)估結(jié)果進(jìn)行對(duì)比，檢驗(yàn)評(píng)估體系是否科學(xué)客觀符合實(shí)際。

2013年10月白鶴灘水電工程指揮部組織了11家單位安全管理部門的主要負(fù)責(zé)人對(duì)白鶴灘水電工程開展應(yīng)急能力評(píng)估,這些評(píng)估人員對(duì)白鶴灘水電工程整體應(yīng)急狀況均比較了解，分別來自水電十六局白鶴灘項(xiàng)目部、葛五公司、葛洲壩施工局、武警交通部隊(duì)、水電八局白鶴灘施工局、水電八局有限公司白鶴灘砂石拌和項(xiàng)目部、水電七局、水電四局、武警水電部隊(duì)、中鐵七局葫白公路二標(biāo)項(xiàng)目部、中鐵隧道集團(tuán)葫白公路一標(biāo)項(xiàng)目部，參與評(píng)分專家共12人。

通過對(duì)白鶴灘水電工程的應(yīng)急能力評(píng)估，可以發(fā)現(xiàn)來自不同單位的人員對(duì)某一個(gè)指標(biāo)的評(píng)估的確存在一定程度上的差異，評(píng)分結(jié)果采用KENDALL檢驗(yàn)，W值為0.71，X2=34.43,說明專家評(píng)分結(jié)果比較一致，基本上能夠反映白鶴灘應(yīng)急準(zhǔn)備能力狀況。

評(píng)估人員對(duì)白鶴灘水電工程應(yīng)急能力整體評(píng)估結(jié)果如圖2所示。

圖2　白鶴灘水電工程應(yīng)急能力評(píng)估結(jié)果

從圖2可以看出，13類的分值均大于1.5， 84%的指標(biāo)得分超過2.5，16%的指標(biāo)小于2.5。經(jīng)過一年零四個(gè)月的努力，白鶴灘水電工程各項(xiàng)應(yīng)急能力指標(biāo)基本符合目前白鶴灘突發(fā)事件的應(yīng)急需要；應(yīng)急培訓(xùn)和宣傳教育還需要強(qiáng)化，其他各項(xiàng)需要保持。同時(shí)將特征事項(xiàng)平均得分較低的項(xiàng)目作為下一步改進(jìn)的優(yōu)先事項(xiàng)。

2013年6月白鶴灘水電站建設(shè)指揮部舉行了六城壩營地地震疏散實(shí)地演練和主干道路塌方搶通桌面演練，演練之后由觀察評(píng)估組進(jìn)行了總結(jié)評(píng)估。在六城壩營地地震疏散演練中，存在人員撤離速度慢、撤離后未到達(dá)預(yù)先指定地點(diǎn)集合等問題；主干道路垮塌搶通演練中，發(fā)現(xiàn)救援人員在設(shè)置警戒區(qū)域方面存在欠缺。將評(píng)估體系應(yīng)用的結(jié)果與應(yīng)急預(yù)案演練評(píng)估結(jié)果對(duì)比，可以發(fā)現(xiàn)兩者的一致性，在應(yīng)急培訓(xùn)和宣傳教育方面需要加強(qiáng)。

4結(jié)論

a.巨型水電工程建設(shè)應(yīng)急能力評(píng)估體系涵蓋了應(yīng)急管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和要素，可以客觀科學(xué)地評(píng)估巨型水電工程的應(yīng)急能力，發(fā)現(xiàn)應(yīng)急工作中的薄弱環(huán)節(jié)，為持續(xù)提高應(yīng)急水準(zhǔn)提供科學(xué)依據(jù)。通過在白鶴灘水電工程的應(yīng)用，證明了其適用性，此評(píng)價(jià)指標(biāo)體系可用于自我評(píng)估、內(nèi)外部應(yīng)急專項(xiàng)檢查或者作為安全審核中應(yīng)急評(píng)審，同時(shí)對(duì)于其他巨型工程建設(shè)及中小型水電站建設(shè)應(yīng)急具有指導(dǎo)作用。

b.評(píng)估體系與桌面演練及現(xiàn)場演練相結(jié)合，演練評(píng)估結(jié)果作為評(píng)分的依據(jù)。

尤其現(xiàn)場指揮、協(xié)調(diào)和聯(lián)動(dòng)能力應(yīng)該通過現(xiàn)場測試進(jìn)行評(píng)估，特別在沒有腳本和準(zhǔn)備的情況下能更能體現(xiàn)實(shí)際情況。建議設(shè)置一些情景進(jìn)行現(xiàn)場測試或者進(jìn)行類似軍事演習(xí)的紅藍(lán)對(duì)抗，測試結(jié)果作為此評(píng)估體系評(píng)分的依據(jù)。

c.下一步通過后續(xù)的應(yīng)用積累經(jīng)驗(yàn)，優(yōu)化一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)的設(shè)置，并通過適當(dāng)方法確定各級(jí)指標(biāo)的權(quán)重。

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Research and application of emergency capability assessment system during giant hydropower project construction：with Baihetan Hydropower Station as an example

XIE Yinghui1, 2, ZHU Yuanyue1, GAO Qingcong3

(1.ChinaAcademyofSafetyScienceandTechnology,Beijing100012,China；2.CivilandEnvironmentalEngineeringInstitute,UniversityofScienceandTechnologyBeijing,Beijing100083,China；3.ChinaThreeGorgesCorporation,Beijing100038,China)

Abstract:In the paper, emergency capability assessment system is established in accordance with the principle of MECE principle on the basis of existing experience at home and abroad aiming at the characteristics of giant hydropower project construction. The assessment system consists of indicators at two levels, including 13 first grade indicators and 45 second grade indicators. The application results in Baihetan Hydropower Project are obvious that the assessment system can discover weak links in emergency management. The directions and keys of emergency capacity construction are determined, thereby providing decision support for the emergency work of hydropower project construction.

Key words:hydropower project; emergency capacity; assessment system

DOI:10.16617/j.cnki.11-5543/TK.2016.05.014

中圖分類號(hào)：TV741

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1673-8241(2016)05- 0045- 05