熊勝緒　崔海龍　杜俊義

(中南財經政法大學 工商管理學院，湖北 武漢 430073)

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企業(yè)技術創(chuàng)新動態(tài)能力理論探析

熊勝緒崔海龍杜俊義

(中南財經政法大學 工商管理學院，湖北 武漢 430073)

摘要：技術創(chuàng)新動態(tài)能力是企業(yè)動態(tài)能力的一個組成部分。本文通過對企業(yè)動態(tài)能力各種理論觀點的梳理，描述了各種動態(tài)能力觀對企業(yè)變革的認識?；趧討B(tài)能力內含的企業(yè)變革思想，可將技術創(chuàng)新動態(tài)能力界定為：企業(yè)為了應對當前和未來的環(huán)境變化，通過吸收或整合內外部創(chuàng)新資源，完善企業(yè)技術創(chuàng)新的資源基礎，重構企業(yè)技術創(chuàng)新的流程和慣例，進而推動企業(yè)技術創(chuàng)新能力不斷提升的能力。技術創(chuàng)新動態(tài)能力在性質上是一種動態(tài)的高層次的技術變革能力，這種能力不同于靜態(tài)的技術創(chuàng)新能力。企業(yè)技術創(chuàng)新動態(tài)能力是由企業(yè)感知和識別技術機會的能力、整合創(chuàng)新資源的能力和環(huán)境適應性的組織變革能力構成的。

關鍵詞：技術創(chuàng)新；動態(tài)能力；動態(tài)創(chuàng)新能力；創(chuàng)新資源； 流程與慣例

一、引言

技術創(chuàng)新動態(tài)能力的提出是以動態(tài)能力這個概念為基礎的，動態(tài)能力是在研究企業(yè)可持續(xù)競爭優(yōu)勢的來源問題時提出的。對動態(tài)能力的理解,西方學術界有兩種不同的觀點：一種觀點認為，動態(tài)能力是一種組織能力。1992年，Leonard-Barton指出動態(tài)能力是企業(yè)整合、建立及重構其內外部的競爭力，以應對外部環(huán)境快速變動的能力。2009年，Teece提出動態(tài)能力是企業(yè)感知機會、捕捉機會和通過重組企業(yè)內外資產管控威脅的能力。另一種觀點認為，動態(tài)能力是企業(yè)利用資源的流程和慣例。2000年，Eisenhardt 和Martin提出，動態(tài)能力是企業(yè)利用資源的流程——整合、重構、獲取和放棄資源——以適應或創(chuàng)造市場的變革，它是組織的和戰(zhàn)略性的慣例。我國學者根據研究的主題不同，對動態(tài)能力也提出了一些不同的看法。例如：沈淀榮和王琛將企業(yè)動態(tài)能力定義為市場感知能力、整合重構能力、學習吸收能力和網絡協(xié)調能力；焦豪等人將動態(tài)能力界定為環(huán)境洞察能力、變革更新能力和技術柔性能力。

近年來，理論界以動態(tài)能力為基礎，提出了技術創(chuàng)新動態(tài)能力和動態(tài)創(chuàng)新能力這兩個類似的概念。2012年，山東大學徐向藝、徐寧等人提出了技術創(chuàng)新動態(tài)能力這個概念，他們將這一概念界定為企業(yè)技術創(chuàng)新的投入能力、產出能力和轉化能力[1]。2013年，Colin等人以Zollo和Winter的動態(tài)能力觀為基礎，提出了動態(tài)創(chuàng)新能力這個概念，按照他們的說法，動態(tài)創(chuàng)新能力是一種運作能力，包括組織的學習流程和慣例，這些流程和慣例來源于創(chuàng)新性的知識和一個企業(yè)創(chuàng)新性知識資源和慣例的轉化[2]。這兩個定義都有明顯的局限性，前者把技術創(chuàng)新動態(tài)能力看成了一種靜態(tài)的能力，沒有掌握技術創(chuàng)新動態(tài)能力的“動態(tài)”特征。后者雖然以Zollo和Winter的動態(tài)能力觀為基礎，但仍然將動態(tài)創(chuàng)新能力看成具有靜態(tài)特征的運作能力，而且對動態(tài)創(chuàng)新能力界定較寬泛,沒有結合技術創(chuàng)新界定動態(tài)創(chuàng)新能力。技術創(chuàng)新動態(tài)能力是動態(tài)能力的一個組成部分，對技術創(chuàng)新動態(tài)能力的認識，是不能脫離企業(yè)動態(tài)能力這個基礎的。

技術創(chuàng)新動態(tài)能力作為一個新的概念，從理論上準確地把握其內涵，厘清其構成，是開展實證研究，推動其理論研究不斷深入的前提。同時，在當今技術、市場和競爭不斷變化的環(huán)境中，研究這一問題，對于有效地管理和增強企業(yè)的持續(xù)技術創(chuàng)新能力，從而增強企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢也具有重要的現實意義。

二、企業(yè)技術創(chuàng)新動態(tài)能力是高層次的技術變革能力

近20年，動態(tài)能力理論得到了戰(zhàn)略管理學界的廣泛關注[3][4][5],但對動態(tài)能力內涵的界定卻一直沒有統(tǒng)一。人們從不同的基礎理論，對動態(tài)能力做出了不同的解釋。例如，Teece等人(1997)從企業(yè)的資源基礎觀出發(fā)，認為動態(tài)能力是整合、建立與重構企業(yè)的內外部的競爭力，以便更好地應對環(huán)境快速變動的能力[3]。Eisenhardt和Martin(2000)以及Zollo和Winter(2002)等人則從演化理論的角度，把動態(tài)能力看成是企業(yè)利用資源的流程或嵌入到組織流程中的慣例，即重構、整合、獲取或者放棄資源，以便適應或者創(chuàng)造市場變革的組織性的和戰(zhàn)略性的慣例[6][7]。Zahra 和 George(2002)從知識基礎觀的角度，認為動態(tài)能力是企業(yè)創(chuàng)造和利用知識的能力，即知識的吸收能力[8]。

盡管人們對動態(tài)能力的看法不同，但有一點是相同的，他們都把動態(tài)能力看成是一種企業(yè)在變化的環(huán)境中的變革能力。各種動態(tài)能力觀都認為，環(huán)境的變化會使企業(yè)的基本構成單元(如資源、流程和慣例等)與環(huán)境不相適應，從而造成企業(yè)的績效降低，甚至難以生存，要求通過變革企業(yè)的基本構成單元，恢復企業(yè)與外部環(huán)境的匹配，使企業(yè)重獲競爭優(yōu)勢。

變革理論涉及四個基本問題：企業(yè)為什么變革？變革什么？如何變革？變革的結果如何？由于研究視角不同，在動態(tài)能力觀中，不同學者對于企業(yè)變革的原因、變革的內容、變革的過程和結果的認識是不同的。本文根據相關文獻整理歸納了各種動態(tài)能力觀對企業(yè)變革四個基本問題的回答(見表1)。

既然動態(tài)能力屬于一種企業(yè)變革能力，那么，企業(yè)技術創(chuàng)新動態(tài)能力作為動態(tài)能力一個構成部分，當然也屬于企業(yè)變革能力的一部分。結合企業(yè)變革理論的理論框架，我們將企業(yè)技術創(chuàng)新動態(tài)能力界定為：企業(yè)為了應對環(huán)境已經發(fā)生的或未來可能發(fā)生的變化，不斷地吸收和整合企業(yè)內外部的技術創(chuàng)新資源，完善企業(yè)技術創(chuàng)新的資源基礎，重構企業(yè)技術創(chuàng)新的流程和慣例，推動企業(yè)技術創(chuàng)新能力不斷提升的能力。

按照上述界定，企業(yè)技術創(chuàng)新動態(tài)能力不同于技術創(chuàng)新能力，技術創(chuàng)新能力指的是企業(yè)對新技術的開發(fā)及產業(yè)化能力，它是建立在企業(yè)現有的創(chuàng)新資源、創(chuàng)新流程與慣例基礎上的一種能力，這種能力我們稱之為靜態(tài)的技術變革能力。而技術創(chuàng)新動態(tài)能力是重構和優(yōu)化企業(yè)的創(chuàng)新資源基礎，變革創(chuàng)新流程與慣例，推動企業(yè)創(chuàng)新能力不斷提升的能力，它是比技術創(chuàng)新能力更高層次的動態(tài)的技術變革能力。

三、企業(yè)技術創(chuàng)新動態(tài)能力內含的變革理念

作為一種動態(tài)能力，企業(yè)技術創(chuàng)新動態(tài)能力的作用是提升企業(yè)的技術變革能力。綜合各種動態(tài)能力觀內含的企業(yè)變革理念，企業(yè)技術創(chuàng)新動態(tài)能力對變革理論四個基本問題的回答可以歸納為圖1。

表1　　　各種動態(tài)能力觀對企業(yè)變革的認識

圖1　企業(yè)技術創(chuàng)新動態(tài)能力的變革理念

1．為什么要變革技術能力？企業(yè)提升技術能力，探索新技術的動因，包括應對其他技術的替代性威脅和滿足顧客的新需求。無論是基礎科學，還是應用科學技術的突破，都會給產業(yè)的發(fā)展提供較多的技術機會，由此會引發(fā)出許多替代性的技術，這些替代性技術的出現，使擁有更好的技術和產品的市場新進入者會替代現有企業(yè)。這種技術“環(huán)境動態(tài)性”或“環(huán)境不確定性”所引起的產業(yè)動蕩[11] [12]，會給企業(yè)形成技術變革和提升技術變革能力的壓力。顧客的新需求也是觸發(fā)提升技術能力，探索新技術的重要原因，例如，計算機軟件功能越來越強大對更強大的電腦硬件設備提出了新的需求，要求企業(yè)提升電腦硬件的開發(fā)能力，并推動了電腦硬件設備不斷創(chuàng)新。

2．變革什么？根據變革理論，變革企業(yè)技術能力就是要變革技術能力的基本構成單元?，F代戰(zhàn)略管理理論認為，能力是以資源為基礎的，它是資源通過組織的配置和利用而向績效轉化的一個中介體，它是嵌入在組織的流程或活動，以及組織的慣例中的。資源是企業(yè)的實力，而不是能力的體現，擁有創(chuàng)新資源并不等于就擁有創(chuàng)新能力，創(chuàng)新資源只有通過慣例和流程實現有效地配置和利用才會體現出創(chuàng)新能力。企業(yè)的技術創(chuàng)新能力是實力與能力的疊加，因此，企業(yè)技術能力的基本構成單元包括知識在內的資源、流程和慣例，變革企業(yè)的技術創(chuàng)新能力就是變革企業(yè)的創(chuàng)新資源基礎、流程與慣例。

3．如何變革？技術能力的變革是一個學習和探索的過程，雖然管理者是有限理性的，他們不能確知產業(yè)技術、市場需求的變化方向，但他們可以對創(chuàng)新資源以及以知識為基礎的技術創(chuàng)新流程和慣例進行投資和探索，去幫助他們預期、適應、甚至創(chuàng)造和影響產業(yè)技術的變化。技術創(chuàng)新資源的獲取和配置方式是由企業(yè)層面的流程和慣例決定的，流程和慣例直接影響企業(yè)對新的資源和知識的認知與獲取，以及新舊資源的組合和對新的資源和知識的投資[7][8]。技術創(chuàng)新資源的獲取和配置的流程和慣例是隨著企業(yè)對現實的和潛在的環(huán)境的感知而改變的[6][7]。

4．變革的結果如何？企業(yè)技術能力變革中形成的創(chuàng)新資源、流程和慣例決定創(chuàng)新資源的配置方式，從而直接決定企業(yè)技術創(chuàng)新能力的差異，因為這些資源、流程和慣例的形成是有路徑依賴性的。每個企業(yè)對環(huán)境的感知是不同的，內生性的經驗性學習是創(chuàng)造出新的資源基礎、流程與慣例的重要方式，企業(yè)的學習方式也是受其歷史影響的，企業(yè)各不相同。因此，通過學習探索開發(fā)出的新的創(chuàng)新資源和能力在不同的企業(yè)間是具有稀缺性、不可模仿和不可替代性的，它最終會形成企業(yè)創(chuàng)新績效的差異。

四、企業(yè)技術創(chuàng)新動態(tài)能力的構成

企業(yè)技術創(chuàng)新動態(tài)能力作為推動企業(yè)技術變革的能力，我們認為它是由技術機會的感知與識別能力、整合內外部創(chuàng)新資源的能力和環(huán)境適應性的組織變革能力構成的。

1．技術機會的感知和識別能力。感知和識別技術機會是推動技術創(chuàng)新的前提，只有感知到了環(huán)境變化提供的技術機會，才可能采取相應的投資行為，按照新技術的要求調整創(chuàng)新資源、創(chuàng)新流程與慣例，以便更好地探索新的技術。實踐證明，那些能夠較好地感知，并能提前行動的企業(yè)，都成功地適應或主導了技術的變革，保持了技術的領先地位。相反，那些對技術變革趨勢不敏感的企業(yè)，往往對技術環(huán)境的變革反應遲鈍，結果常常被技術變革所淘汰或喪失技術優(yōu)勢。

感知和識別技術機會是一項極富智慧、創(chuàng)造、學習和解釋性的活動。機會的感知與識別能力不僅存在于人們的認知能力中，而且存在于組織慣例和流程中[13][P9—11]。個人認知能力、組織知識和組織學習能力對企業(yè)感知和識別技術機會是很明顯的，尤其是用戶對問題解決方案的需求知識，需要運用專門的知識、創(chuàng)造性活動以及對顧客需求的判斷力去獲取的。在很多情況下，企業(yè)感知和識別技術機會的能力也是與企業(yè)利用信息的能力密切相關的。每個企業(yè)利用信息的能力是有區(qū)別的，這種能力包括對各種科技、顧客信息的理解，包括對一個圖表、一幅畫、交易展示會上與顧客的談話，科技突破的新聞，甚至一個失望顧客的報怨的敏感與認知能力。能夠積累這些信息，并對其保持足夠的敏感，并從社會契約的角度運用專業(yè)的知識去提煉信息，從而對技術的變革、顧客的需求做出推測或假設的企業(yè)，能在變化的產業(yè)環(huán)境中更好地主導技術能力變革的方向，保持技術創(chuàng)新的活力和技術領先地位。

2．整合創(chuàng)新資源的能力。知識是企業(yè)最重要的創(chuàng)新資源，吸收知識的能力一開始就受到了動態(tài)能力理論的重視，在戰(zhàn)略管理理論中，知識的吸收能力是和動態(tài)能力同時發(fā)展起來的。企業(yè)的知識吸收能力指的是企業(yè)從環(huán)境中獲取、吸納和利用知識的能力，它是由吸收知識的一系列流程和慣例構成的[14]。

根據知識基礎觀，企業(yè)的基本職能是利用知識去創(chuàng)造價值。企業(yè)所需的知識一部分由企業(yè)內部的員工掌握，一部分是由企業(yè)外部主體掌握的。企業(yè)在技術創(chuàng)新中簡單地運用現有的創(chuàng)新流程與慣例，去利用企業(yè)內部員工現有知識而開發(fā)出新技術的能力，屬于靜態(tài)的技術創(chuàng)新能力，而不屬于技術創(chuàng)新動態(tài)能力,因為它沒有改變或提升企業(yè)的知識基礎。只有開發(fā)出整合企業(yè)員工知識的新流程或新慣例，推動知識創(chuàng)新能力提升的能力才屬于動態(tài)能力。企業(yè)吸收外部知識的過程是外部環(huán)境對企業(yè)的回饋過程,對外部知識的吸收不僅改變和提升了企業(yè)現有的知識基礎，而且能使企業(yè)運用新的知識調整和完善企業(yè)的技術創(chuàng)新流程和慣例，從而達到提升企業(yè)技術能力的目的,因此,外部知識的吸收能力是一種動態(tài)的能力。

創(chuàng)新資源除了知識資源外,還包括技術創(chuàng)新所需的其他有形和無形資產，如企業(yè)的財務資源、物質資源、營銷網絡、專利技術和品牌資產等物質基礎設施。企業(yè)對這些物質基礎設施的獲取能力也是企業(yè)技術能力的基礎，決定企業(yè)對新技術的開發(fā)能力。同時，企業(yè)獲取物質基礎設施的能力，也是企業(yè)技術創(chuàng)新下游的新技術產業(yè)化能力的基礎，它決定著企業(yè)新技術產業(yè)化能力和企業(yè)從技術創(chuàng)新中能占有的價值。

3．環(huán)境適應性的組織變革能力。感知和識別技術機會的能力可能受到組織慣例和流程的制約。一個以效率為目標建立的企業(yè)，較多的管理層級會使決策者對新的技術機會喪失應有的敏感，信息在組織層級上層和下層流動時也可能存在扭曲和漏損，影響人們對機會的正確感知，因此，效率型企業(yè)在向創(chuàng)新型企業(yè)轉變時，必須設計出一種分權的組織慣例和流程，因為分散化的、具有較大分權的組織是不太可能對市場和技術的發(fā)展視而不見的[3]。

感知和識別了一個技術機會，需要通過投資研究開發(fā)和產業(yè)化活動去捕捉它。通常情況下，一個技術機會剛出現時，存在多種競爭性的投資路徑，在主導設計不明確時，任何投資都存在著風險，捕捉機會需要企業(yè)具有承擔風險的意愿。同時，新的技術機會出現時，企業(yè)還必須有選擇和創(chuàng)造一種具體適用的商業(yè)模式的能力，大量的證據顯示，新技術的成功商業(yè)化與商業(yè)模式的選擇關系密切，商業(yè)模式的選擇和新技術的研究與開發(fā)本身一樣重要。

對風險的認識和承擔風險的意愿，給新技術的商業(yè)化選擇適宜的商業(yè)模式，往往會受到企業(yè)舊的習慣思維、觀念、慣例、決策流程等組織因素的制約，因為具有決策權的管理者往往更樂于支持那些未來的現金流能明確推斷的投資項目，那些未來現金流不明確或充滿風險的新項目是競爭不過現有項目的。在這種情況下，管理層中的新機會的支持者應當說服反對者，改變傳統(tǒng)觀念，建立新的觀念，或者通過某些策略改變企業(yè)的管理系統(tǒng)及決策機制，建立新的決策流程與慣例，以便克服現有的決策規(guī)則和資源分配流程中的某些不利于創(chuàng)新的障礙。

企業(yè)吸收知識及其他創(chuàng)新資源的能力與企業(yè)和外部的關系、企業(yè)對員工的授權、創(chuàng)新激勵政策等組織管理流程和慣例密切相關。例如，擁有較多資產的企業(yè)可能會忽視外部知識和資源的利用，也可能忽視對外部創(chuàng)新成果的吸收與應用，以及對企業(yè)創(chuàng)新成果的社會化應用。前者會使企業(yè)在技術創(chuàng)新上游難以發(fā)現根本性的潛在創(chuàng)新，后者會使企業(yè)在技術創(chuàng)新下游難以充分利用企業(yè)內外部的創(chuàng)新成果，充分利用創(chuàng)新的價值。通過吸收外部知識和創(chuàng)新資源提升創(chuàng)新能力，要求企業(yè)能克服舊的創(chuàng)新資源體系形成的舊慣例和舊的決策流程。

在合作網絡中吸收和整合知識，企業(yè)建立良好的激勵、知識共享、集體學習機制，以及良好的知識整合流程是很重要的[15]，這是技術創(chuàng)新動態(tài)能力的一個基礎。同樣地，控制和管理技術訣竅，防止知識產權的“漏損”、偷用和濫用也是重要的。聯(lián)合研究開發(fā)活動以及生產的外包同樣需要企業(yè)建立有效的治理流程去管控和保護技術訣竅和知識產權。建立有效的治理機制，促進技術的轉移和商業(yè)化，又防止知識產權的偷用和濫用的能力，也是一種重要的技術創(chuàng)新動態(tài)能力。

五、結論

本文通過對動態(tài)能力各種理論觀點的梳理發(fā)現，動態(tài)能力實質上是一種變革能力，動態(tài)能力理論實際上是一種企業(yè)變革理論?；谶@一觀點，本文將企業(yè)技術創(chuàng)新動態(tài)能力界定為推動企業(yè)技術創(chuàng)新能力不斷提升的能力，這種能力不同于靜態(tài)的企業(yè)技術創(chuàng)新能力，而是比技術創(chuàng)新能力更高一層次的動態(tài)的技術變革能力。本文基于企業(yè)變革理論的研究框架，剖析了技術創(chuàng)新動態(tài)能力包含的變革理念，揭示出企業(yè)變革技術能力的原因是應對當前和未來的環(huán)境變化，變革的對象是企業(yè)現有的技術創(chuàng)新能力，變革過程是完善企業(yè)技術創(chuàng)新的資源基礎、優(yōu)化創(chuàng)新流程與慣例，變革的結果是企業(yè)技術創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效的提升。認識企業(yè)技術創(chuàng)新動態(tài)能力的結構維度是開展實證研究的前提，本文在吸收各種動態(tài)能力理論觀點的基礎上，提出了企業(yè)技術創(chuàng)新動態(tài)能力的三個結構維度，即企業(yè)感知和識別技術機會的能力、整合創(chuàng)新資源的能力和環(huán)境適應性的組織變革能力。

技術創(chuàng)新動態(tài)能力既是一個新的理論范疇，又是一個實踐性很強的問題，有很多理論與實踐問題需要深入研究，本文的研究只是為今后的研究奠定了基礎。需要進一步研究的問題至少包括以下幾個方面：(1)企業(yè)技術創(chuàng)新動態(tài)能力的形成機理研究。弄清楚企業(yè)技術創(chuàng)新動態(tài)能力的形成機理是有效地管理技術創(chuàng)新動態(tài)能力的前提，為此，需要探討企業(yè)技術創(chuàng)新動態(tài)能力的影響因素，以及各種因素間的作用機理。(2)技術創(chuàng)新動態(tài)能力與企業(yè)經濟績效或可持續(xù)競爭優(yōu)勢關系的理論與實證研究。這一問題的研究，不僅可以推動創(chuàng)新與戰(zhàn)略管理理論的發(fā)展，而且對管理者有效地管理企業(yè)的競爭優(yōu)勢具有較強的實踐意義。(3)企業(yè)技術創(chuàng)新動態(tài)能力的評價體系研究。這需要將企業(yè)技術創(chuàng)新動態(tài)能力的結構維度與影響因素結合起來進行研究，探索出一套評價企業(yè)技術創(chuàng)新動態(tài)能力的指標體系和一種行之有效的評價方法。通過建立起來的評價體系和評價方法，對我國工業(yè)企業(yè)，尤其是高科技企業(yè)的技術創(chuàng)新動態(tài)能力做出評價，不僅能使企業(yè)管理者更好地認識企業(yè)技術創(chuàng)新和企業(yè)發(fā)展的前景，而且有利于各級政府了解企業(yè)和國家的創(chuàng)新能力的動態(tài)，以便針對性地制定有利于企業(yè)技術創(chuàng)新的政策。

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(責任編輯：陳敦賢)

中圖分類號：F406.3

文獻標識碼：A

文章編號：1003-5230(2016)03-0032-06

作者簡介：熊勝緒(1962— )，男，湖北鐘祥人,中南財經政法大學工商管理學院教授，博士生導師；

基金項目：國家社會科學基金項目“互補資產視角下的企業(yè)技術創(chuàng)新動態(tài)能力提升研究”(15BGL036)

收稿日期：2016-01-20

崔海龍(1977— )，男，山東荷澤人，中南財經政法大學工商管理學院博士生；

杜俊義(1980— )，男，河南安陽人，中南財經政法大學工商管理學院博士生。