張冰

摘 要 由于高?？蒲谢顒泳哂型度腚y以觀測等特點，導致作為科研管理者的高校和教師之間存在信息不對稱，以致高校激勵教師積極開展科研工作的效果較差，教師對科研工作的積極性不高。針對信息不對稱問題，本文運用委托代理理論，在高校和教師之間構(gòu)建博弈模型，通過分析各類約束條件尋找能夠提高教師科研積極性的措施，進而以此為基礎構(gòu)建有效的高校教師激勵機制。

關鍵詞 科研積極性 信息不對稱 激勵機制

中圖分類號：G644 文獻標識碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkz.2016.08.015

Abstract As a result of scientific research in Colleges and universities is difficult to observe the characteristics of input， result as for the management of scientific research in universities and teachers between the existence of information asymmetry， that colleges and universities encourage teachers to actively carry out research work effect is poorer， the enthusiasm of the teachers of the research work is not high. Aiming at the problem of asymmetric information. In this paper， the use of principal-agent theory， build game model between the universities and teachers， through the analysis of all kinds of constraint conditions to find measures to improve the enthusiasm of teachers in scientific research， then taking this as the foundation construction effective university teacher incentive mechanism.

Key words enthusiasm of scientific research； information asymmetry； incentive mechanism

1 引言

當今社會，高等院校已經(jīng)成為我國高新技術(shù)的主要提供者，隨著我國經(jīng)濟社會的不斷發(fā)展和市場的日漸完善，社會對于高校科技創(chuàng)新和學術(shù)水平的要求不斷提高。然而目前在我國高校中，部分教師對科研熱情不高，低水平科研成果大量出現(xiàn)，而另一方面高校學術(shù)腐敗、學術(shù)造假等激勵扭曲的現(xiàn)象也頻繁出現(xiàn)，說明當前我國高校的科研激勵存在不足或扭曲的現(xiàn)象，高校激勵機制的有效性較差，還需要進一步改善。

1.1 文獻綜述

有學者從理論角度分析高?？蒲泄芾碇械募顧C制，金明珠（2006）從管理學和組織行為學角度說明了激勵機制的含義和激勵機制在科研管理中的應用及效果。關于高?？蒲屑顧C制的構(gòu)建，毛維靜（2006）在探究當前高?？蒲屑顧C制存在問題的基礎上，提出行了多樣化激勵機制的想法，其中涵蓋組織激勵、目標激勵、政策激勵、競爭協(xié)調(diào)激勵、強化激勵、言行激勵、和服務激勵等。梁河（2007）從業(yè)績評價、經(jīng)濟報酬、非經(jīng)濟報酬以及激勵措施四個方面提出了構(gòu)建激勵機制的具體設想。張妮、柯大鋼（2006）在研究高校激勵機制時應用了新制度經(jīng)濟學的相關理論，認為在科研活動中，高校和教師之間存在信息不對稱問題，可以通過對不同類型的教師采取不同的激勵機制——契約的方式，有效避免由信息不對稱而產(chǎn)生的道德風險和逆向選擇問題。而馬建（2005）則通過建立科研組織的二維矢量委托—代理模型，證明了科研績效、科研契約效力及相互關系，說明了科研績效提高途徑；同樣運用委托—代理模型，但陳磊（2007）認為應該從明確委托人與代理人各自的職責的角度來構(gòu)建有效的激勵機制和相應的監(jiān)督機制。

上述研究運用多種理論對于高校的科研、科研激勵機制進行分析，本文雖然與部分研究同樣運用了委托—代理理論，但是如上文所述，以往研究主要以科研激勵機制為分析對象，利用委托—代理理論對高校的科研激勵機制進行理論上的規(guī)范分析，而本文立足于高?？蒲歇氂械奶攸c，運用委托—代理理論進行分析，得出可以提高高?？蒲屑钣行缘慕Y(jié)論，從而有針對性地指導高校構(gòu)建科研激勵機制的實踐。

1.2 本文結(jié)構(gòu)

針對我國高校當前的科研現(xiàn)狀，本文的主要目的在于探究何種措施可以有效提高我國高校教師的科研積極性，從而構(gòu)建恰當?shù)母咝？蒲屑顧C制。

為實現(xiàn)上述目標，首先要總結(jié)和歸納高校科研活動的特點，說明高校和教師之間存在信息不對稱；在此基礎上分析能夠促進教師的科研積極性的約束條件，以便找到高?？梢赃\用的提升教師科研積極性的措施，從而形成有效的科研激勵機制。

在本文中，科研積極性是指教師付出努力從事科學研究活動、取得較高水平的科研成果的意愿；激勵措施包括在高校能控制和影響的范圍內(nèi)，能夠提高教師的科研積極性的所有政策、方法和手段；激勵機制則是指能夠恰當而有效提高教師科研積極性的措施的集合。

2 高?？蒲谢顒犹攸c分析

高?？蒲谢顒哟嬖谛畔⒉粚ΨQ是由科研活動自身的特殊性所決定的，所以在這一部分中首先分析高校科研活動的特點，接著說明教師和學校之間存在委托代理關系。

2.1 投入和產(chǎn)出均難以測度

在實際的科研活動中，科研活動的投入包括教師在科研中花費的時間、投入的精力以及在工作中所感受到的痛苦程度等。其中只有教師的工作時間是可觀測的。在工作時間和科研能力相同的情況下，教師在高效率和低效率兩種工作狀態(tài)付出的努力程度可以是截然不同的，但這種區(qū)別幾乎完全不能被觀測到，因此僅僅依靠工作時間并不能準確衡量教師在科研工作中的投入，科研活動的投入測度十分困難。

而從產(chǎn)出的角度來說，科研活動的產(chǎn)出是科研成果，教師的科研產(chǎn)出包括其承擔的項目、發(fā)表的論文等可觀測的內(nèi)容，還包括其成果的社會貢獻、學術(shù)影響等諸多內(nèi)容，上述成果難以通過簡單的加總的方式來測度其數(shù)量，而且對于科研成果的質(zhì)量的評價至今仍然沒有統(tǒng)一而完善的標準。綜上所述，對于科研產(chǎn)出進行測度十分困難。

2.2 科研產(chǎn)出的不確定性因素較大

科研成果的取得不僅僅依賴于教師在時間、精力等方面的投入，還對于個人的能力和天賦有較高的要求。對于科研能力較強、天賦較高的教師來說，完成同樣的科研任務所需的投入會明顯小于科研能力相對較差的教師，甚至其花費更少的投入也會得到更多的產(chǎn)出。所以，對于科研活動來說，投入的數(shù)量對于產(chǎn)出的影響程度較小，影響科研成果的外生不確定性因素較大。

2.3 教師具有多重任務，任務之間既有互補性又有競爭性

在高校中，教師承擔著教學和科研的雙重任務，這兩項任務既有互補性又有競爭性。對教師來說，科研能力的提高會提高自身的學術(shù)水平，在正常情況下其授課能力也會隨之提高，有助于教學質(zhì)量的提高，因此教學和科研之間存在互補性。同時，教學和科研都需要教師投入時間和精力，但教師個人的能力和時間是有限的，用于教學的投入越多，用于科研的投入越少，因此科研和教學活動之間存在競爭性。

3 模型分析

3.1 高?？蒲谢顒游写黻P系分析

委托代理理論遵循的是以“經(jīng)濟人”假設為核心的古典經(jīng)濟學研究范式，該理論的兩個基本假設是：委托人和代理人之間存在利益沖突；委托人和代理人之間信息不對稱（劉有貴，蔣年云，2006）。

高校與教師之間信息不對稱。在科研活動中，教師付出多大程度的努力只有教師本人完全了解，而高校并不能直接觀察到教師的努力水平信息，即使能觀察到也不能被證實。可知教師的努力程度是私人信息，只有教師本人掌握而學校并不掌握，高校和教師之間存在信息不對稱。

高校與教師之間激勵不相容。高校和教師是兩個理性主體，其行為目標都是為了實現(xiàn)自身效用最大化。高校得到的收益即科研結(jié)果直接取決于教師付出的努力，而教師的收益就是學校付出的成本即向教師支付的報酬，因而教師和高校之間的利益是不一致的，存在激勵不相容問題。

高?？蒲谢顒又?，高校與教師之間既存在信息不對稱又存在利益沖突，符合委托代理問題的兩個基本假設。科研活動中存在委托代理問題，可以通過委托代理模型進行分析，尋找有效的激勵措施提高教師的科研積極性。

3.2 委托代理分析

3.2.1 代理人分析

由前文可知，是指教師分享的科研產(chǎn)出的比例，代表了高校對教師的激勵程度，越大說明教師受到的激勵程度越高。（1）式是在信息不對稱條件下，同時滿足參與約束和激勵相容約束的激勵強度的表達式，由此可以得出會對高校的激勵機制產(chǎn)生影響的因素。

3.2.3 影響因素分析

是、和的遞減函數(shù)，可知在信息不對稱的條件下，教師分享的產(chǎn)出的比例與產(chǎn)出的不確定性、教師自身的風險規(guī)避程度以及教師進行科研活動的痛苦程度相關：

<0說明教師的風險規(guī)避程度與分享系數(shù)負相關，教師的風險規(guī)避程度越高，越害怕風險，其分享的產(chǎn)出的比例就越小，教師受到的激勵程度越低；

<0說明科研成果的不確定性與分享系數(shù)負相關，科研成果的不確定性越大，即科研成果的觀測越困難，分享產(chǎn)出的比例越大，教師收到的激勵程度越高；

<0說明教師的反應系數(shù)與分享系數(shù)負相關，教師進行科研活動的痛苦程度越小，分享的產(chǎn)出的比例應該越大，教師受到的激勵程度越高；

在模型中假定努力的邊際產(chǎn)出為1，在實際的科研活動中如果努力的邊際產(chǎn)出越大，多增加一單位努力所帶來的收益越多，每單位努力程度的平均收益越大，因此教師付出的努力的邊際產(chǎn)出越大，分享系數(shù)越大。

3.3 模型結(jié)論

在科研活動中存在信息不對稱，學校需要制定相應的契約—激勵機制以提高教師的科研積極性，激勵機制需要同時滿足參與約束和激勵相容約束兩個條件。

為了滿足教師的參與約束，需要使教師在科研活動中得到的收益不小于其保留收益水平。在高校中，教師具有教學與科研雙重任務，教師可以選擇放棄科研活動而投入教學工作，所以教師在教學活動中的收益即為其進行科研活動的保留收益。因此，高校需要對科研和教學活動分別獎勵，并且保證教師在科研活動中的收益不低于從事教學活動得到的收益。

教師分享的科研成果的收益的比例代表了學校對教師的激勵強度，教師的激勵強度受到教師自身的風險規(guī)避程度、從事科研互活動的痛苦系數(shù)、努力的邊際產(chǎn)出以及科研成果的測度難度四個因素的影響。

4 文章結(jié)論

根據(jù)前文分析，高?？刹扇∪缦麓胧?gòu)建有效的科研激勵機制：提高激勵強度，提高激勵機制的有效性?？蒲谐晒乃胶唾|(zhì)量在很大程度上取決于教師個人，但教師在高校中承擔著教學、科研等多重工作，并且在科研活動中投入的努力程度難以觀測和度量，所以為了提高教師進行科研的積極性，需要對教學和科研活動分別進行激勵，并且科研活動的激勵強度不小于教學活動。

構(gòu)建科學完整的科研評價指標系統(tǒng)，提高激勵機制的科學性。通過前文分析可知，在科研活動中，不僅教師投入的精力和努力程度難以觀測，科研成果也難以測度。因此，需要建立完善的評價體系對教師的科研成果進行科學而有效的評價和衡量，在評價體系中不僅考察科研成果的數(shù)量，還需要通過同行專家評價、影響因子等方式考察科研成果的質(zhì)量，避免由于激勵扭曲從而造成教師一味追求科研成果的數(shù)量不顧質(zhì)量的局面。

構(gòu)建完整的激勵指標體系，提高激勵機制的適用性。在高校中，具有不同的科研能力以及風險水平的教師所需要的最佳激勵方式也各不相同，因此，高校中并不適用單一的激勵模式，而是需要構(gòu)建完整的激勵體系，針對不同類型的教師設計不同的激勵模式，教師可以根據(jù)自身特點進行逆向選擇，從而保證激勵體系能夠發(fā)揮更大的作用，提升高校教師激勵機制的有效性和適用性。

建立完善而嚴密的監(jiān)察體系，提高激勵機制的可靠性。高校教師在科研活動中投入的努力以及取得的科研成果均存在難以觀測、難以測度的特點，因此需要在激勵機制中建立完善而嚴密的監(jiān)察機制，以保證科研活動和科研成果的可靠性和真實性，防止出現(xiàn)學術(shù)不端行為，同時保證激勵在公平的環(huán)境中進行。

參考文獻

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