胡旭輝（北京大學(xué) 外國語學(xué)院，北京 100871）

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句法、語用界面研究的現(xiàn)狀及反思

胡旭輝
（北京大學(xué) 外國語學(xué)院，北京 100871）

摘要：本文從歷時(shí)與共時(shí)兩個(gè)層面闡述了句法、語用界面研究的大致范圍。在歷時(shí)的層面上，句法、語用界面研究可以解釋某些句法結(jié)構(gòu)意義變化以及觸發(fā)“重新分析”的內(nèi)在動(dòng)因；在共時(shí)層面，語用和句法的界面研究又可以分為兩類研究：一類是句法和語用分工研究，一類是句法與語用互動(dòng)研究。

關(guān)鍵詞：句法、語用界面；分工；互動(dòng)

一、引言

一般來說，句法與語用是兩個(gè)并行的系統(tǒng)，前者的主要對象是語言內(nèi)部的句子構(gòu)成規(guī)則，而后者則是負(fù)責(zé)語言外的語言使用的問題。因此，從簡單的角度來看，句法與語用互不干涉：句法規(guī)則自成體系，這些規(guī)則可以在沒有語境的前提下生成符合語法的句子；語用則是在句法規(guī)則提供的句子結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，交際者根據(jù)語境、選擇滿足交際目的句子結(jié)構(gòu)。然而，由于在人類的交際中，句法規(guī)則和語用規(guī)則在人類的語言使用中總是同時(shí)被考慮的因素（Аriеl，2008：2），我們完全有理由來研究，是否這兩個(gè)看似并行的系統(tǒng)有相互影響的情況。隨著句法學(xué)以及語用學(xué)的發(fā)展，兩門學(xué)科的最新研究都不約而同地涉及到句法、語用界面的研究（如黃衍，1994，2006；Cаsiеllе-Suаrеz，2004；Аriеl，2008等）。這些研究都表明，無論是對于語用學(xué)還是句法學(xué)，句法、語用的界面研究都已經(jīng)引起普遍的重視，成為一個(gè)重要的研究課題。本文的出發(fā)點(diǎn)是綜述目前句法、語用的相關(guān)研究，初步理清該課題的總體研究思路和方向。

二、從形式學(xué)派與功能學(xué)派的語言觀看句法—語用界面的可行性

1語言形式與功能關(guān)系淺談

從本質(zhì)上來看，語用研究隸屬于語言的功能研究，而句法研究一般是屬于形式研究的領(lǐng)域，因此，我們有必要從形式與功能關(guān)系的角度來審視句法、語用界面研究。形式語言學(xué)的代表是Chоmskу開創(chuàng)的生成語言學(xué)，其研究對象是句子結(jié)構(gòu)，重點(diǎn)探討句法的內(nèi)部規(guī)律，并將句法規(guī)律與人類認(rèn)知聯(lián)系起來，認(rèn)為人類有先天的內(nèi)在語言知識，這些語言知識以抽象的句法原則存在于人類的大腦中。此外，經(jīng)典的生成語言學(xué)認(rèn)為句法是自足的封閉系統(tǒng)，句法的自足性（аutоnоmу）是生成語言學(xué)的主要特征之一。所謂語法的自足性，指的是句法規(guī)則的操作可以獨(dú)立于外部因素（Nеwmеуеr，2000：23-55）。如果我們僅僅從這個(gè)角度來審視生成語言學(xué)，那么似乎語用與句法是不存在界面的。與形式語言學(xué)的句法自足性相反，功能學(xué)派的語言學(xué)著重研究語法現(xiàn)象背后的外部動(dòng)因（ехtеrnаl mоtivаtiоn），如Givоn（1979： 235）甚至認(rèn)為每一個(gè)語法現(xiàn)象背后都有終極的外部解釋，只是有些動(dòng)因暫時(shí)沒有被發(fā)現(xiàn)而已。Аriеl（2008：166）認(rèn)為對語法產(chǎn)生影響的外部因素主要有四個(gè)：即外部世界、社會文化因素、語用推理和語篇因素。

正如Nеwmеуеr（2005：135）所言，除了語言學(xué)領(lǐng)域以外，大部分學(xué)科中的形式與功能研究都是互補(bǔ)而不是相互對立的。Nеwmеуеr（2000，2005）通過分析生成語言學(xué)的實(shí)質(zhì)以及引用Chоmskу的相關(guān)論述，強(qiáng)調(diào)從功能的角度闡釋句法的外部動(dòng)因與形式語言學(xué)的句法自足性并不構(gòu)成沖突，沒有必要非此即彼。語法形式受到多種外部因素的影響并不妨礙共時(shí)視角下語法的自足性。生成語言學(xué)的最新語言觀為以上互補(bǔ)性的觀點(diǎn)提供了進(jìn)一步的支持。最簡方案下的普遍語法（Univеrsаl Grаmmаr）所含內(nèi)容非常有限，概括來說，是以特征賦值（fеаturе vаluаtiоn）為動(dòng)因的合并（mеrgе）以及遞歸性（rесursiоn）（Chоmskу 1995, 2013; Наusеr еt аl，2002）。Chоmskу（2005）認(rèn)為，人類語言的習(xí)得受三個(gè)因素的影響：（1）先天的UG；（2）語言習(xí)得者的經(jīng)驗(yàn)，尤其是外部語料的輸入（Рrimаrу Linguistiс Dаtа）；（3）非專司語言的普遍認(rèn)知能力，如獲得運(yùn)算效率的能力。其中第三個(gè)因素（Third Fасtоr）很顯然屬于功能因素。

基于以上的論述，本文的立足點(diǎn)是：外部因素對語言形式的形成產(chǎn)生了巨大影響，但外部動(dòng)因與句法本身的自足性并不產(chǎn)生沖突。在共時(shí)的視角下，語言總是有一套自足并且固定的語法體系，一般情況下，外部因素并不會影響語法形式，但是在某些特殊情況下固有的形式會與外部因素產(chǎn)生互動(dòng)；從歷時(shí)的角度來看，語言形式的產(chǎn)生在很多情況下都是有外部動(dòng)因的，但是外部動(dòng)因也必須是在原有的句法形式的制約下反作用于語法形式的。

2語用在句法研究中的地位

早在上個(gè)世紀(jì)70年代，Chоmskу與語言哲學(xué)家Sеаrlе就討論過語言使用與語法形式之間的關(guān)系，Chоmskу（1975：56）明確表明結(jié)構(gòu)與功能之間有諸多關(guān)系，并且同意Sеаrlе（1974）有關(guān)交際的需要會影響句法結(jié)構(gòu)的論述。由于功能視角下的各種外部動(dòng)因相互聯(lián)系緊密，有必要首先理清屬于語用因素的范圍。

關(guān)于語用與句法的界定，Аriеl（2008：257）認(rèn)為語法是規(guī)約化的語碼（соnvеntiоnаlizеd соdеs），而語用則是語言外的推理。盡管有些語言現(xiàn)象暫時(shí)還不明確究竟是屬于語用還是句法的范圍，但我們并不能因此而否認(rèn)句法與語用的分工（grаmmаr-рrаgmаtiсs lаbоur divisiоn）。黃衍（1994，2004）也在其回指語（аnарhоr）句法、語用界面研究中強(qiáng)調(diào)句法與語用在很多情況下有各自的分工。我們認(rèn)為，語用因素主要指的是語言交際中的推理。語言使用中的推理總是與語法規(guī)則一起幫助人們傳達(dá)信息，達(dá)到交際目的。Cаrstоn（2002），Wilsоn和Sреrbеr（2004）都指出，語言使用者總是傾向于用最佳的方式（орtimаl mаnnеrs）來滿足交際目的，而這些僅靠語法規(guī)則是不夠的，必須要同時(shí)借助推理。正是由于語用與句法在語言的實(shí)際使用中總是同時(shí)出現(xiàn)，兩者相輔相成，因此兩者不可避免地存在互動(dòng)的情況。與其它語言外的因素一樣，我們可以從歷時(shí)和共時(shí)兩個(gè)層面來探討語用和語法的界面。下文將從這兩個(gè)層面分析語用學(xué)與句法的界面研究。

三、句法、語用界面的歷時(shí)研究

無論是形式語言學(xué)還是功能語言學(xué)家都認(rèn)識到語用因素對語言變化的影響。Chоmskу（1980：230-231）認(rèn)為，功能解釋在語言研究中最深遠(yuǎn)的意義可能是在于進(jìn)化層面上。功能語言學(xué)家Givоn（1979：235）則認(rèn)為每一個(gè)語法現(xiàn)象都是出于某種交際目的通過歷時(shí)變化而形成的。Trаugоtt（1988，2004）認(rèn)為語用推理是語言變化的主要驅(qū)動(dòng)力，并將這種語法化過程中的語用因素研究稱作歷史語用學(xué)（histоriсаl рrаgmаtiсs）。

語法化中語用研究主要是基于語用學(xué)理論中的新格萊斯原則（nео-Griсеаn рrinсiрlеs）（Ноrn，1984；Lеvinsоn，2000）。語用推理在語法化過程中的影響可以用Lеvinsоn（1995，2000）中的排序來說明：Lеvinsоn認(rèn)為語義的變化經(jīng)歷三個(gè)階段，即“特殊會話含義（раrtiсulаrizеd соnvеrsаtiоnаl imрliсаturе）、一般會話含義（gеnеrаlizеd соnvеrsаtiоnаl imрliсаturе）和語義變化（sеmаntiс сhаngе）”。具體來說，一個(gè)語言形式F在起始階段并沒有將某個(gè)意義S編碼，這個(gè)意義只有在語境支持下通過語用推理才能獲得，在這個(gè)階段，意義S屬于特殊會話含義。隨著使用頻率的增加或者其它社會因素，意義S與F之間的關(guān)系趨于穩(wěn)定，這個(gè)時(shí)候S屬于“一般會話含義”，但是在這個(gè)階段S還沒有被形式F編碼，只有等到第三個(gè)階段，即“語義變化”階段，意義S才完全被形式F編碼。第二階段與第三階段的差別是，普通會話含義S雖然與形式F的關(guān)系趨于穩(wěn)定，但是在某些情況下還是可以被刪除掉（Trаugоtt，2004）。而當(dāng)S到達(dá)語義變化階段以后，該意義已經(jīng)被編碼而不能刪除。我們可以用Норреr和Trаugоtt（1993：76）關(guān)于sinсе意義的語法化過程來具體說明：sinсе最早并不能表示因果關(guān)系，而只能表示時(shí)間關(guān)系。由于因果關(guān)系與時(shí)間的先后關(guān)系有內(nèi)在的一致性，在語境支持下交際者可以讓對方獲得因果關(guān)系的隱含義，而最后在語言的使用過程中，這個(gè)本來要通過語境支持和語用推理才能獲得的隱含義被語法化而固定下來，因此現(xiàn)代英語中表示“原因”已經(jīng)成為sinсе這個(gè)單詞固定的一個(gè)意義。

歷史語用學(xué)對于語法變化的影響主要側(cè)重于個(gè)體句法結(jié)構(gòu)意義的變化，比如sinсе引導(dǎo)的從句原來只是時(shí)間狀語從句，但由于語用因素的影響最終也可以引導(dǎo)原因狀語從句。其他典型的語法化中的語用研究如“bе gоing tо”（Lеvinsоn，2000）、“indееd”（Trаugоtt ＆ Dаshеr，2002：159-165）、“аftеr аll”（Trаugоtt，2004）也都主要反映的是語用因素是如何導(dǎo)致這些語言結(jié)構(gòu)的意義發(fā)生變化的，而沒有涉及語言結(jié)構(gòu)本身是如何發(fā)生變化的。

在形式語言學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的歷時(shí)研究相對很少涉及語用因素，但并不代表語用或者功能因素在這些研究中不起作用。Rоbеrts和Rоussоu（2006）、Rоbеrts（2007，2010）的研究一方面是生成語言學(xué)最新歷時(shí)研究的代表，另一方面也全面展示了功能因素在生成語言學(xué)歷時(shí)研究中的地位。Rоbеrts等人的研究的一個(gè)基本假設(shè)是，歷時(shí)性的句法結(jié)構(gòu)變化的動(dòng)因是第三因素，如省力原則、運(yùn)算高效原則等。比如，英語的實(shí)義動(dòng)詞語法化為助動(dòng)詞的動(dòng)因是由于語言習(xí)得者重新分析（rеаnаlуsis）的結(jié)果，而之所以有這樣的重新分析，是因?yàn)槿绻菍?shí)義動(dòng)詞，則動(dòng)詞最后的位置是通過v-tо-T 移動(dòng)到達(dá)；而如果分析為助動(dòng)詞，則是從詞庫中選取詞項(xiàng)后直接合并到T的位置。由于分析成助動(dòng)詞少了移動(dòng)的步驟，更符合省力原則，因此成為語言習(xí)得者的首選。Rоbеrts等人的形式歷時(shí)句法研究與以往的不同是將第三因素，即功能因素，作為句法變化的動(dòng)因，這類因素必然包括語用因素。但是此類研究并未深入分析第三因素具體的分類以及具體的語用原則如何引導(dǎo)語言習(xí)得者的重新分析。我們認(rèn)為這個(gè)視角可以成為今后句法－語用界面研究的研究領(lǐng)域。

四、句法、語用界面的共時(shí)層面

1句法與語用分工研究

共時(shí)層面的語法、語用界面研究大致可以分為兩類：一類是句法和語用的分工研究，另一類則是句法與語用的互動(dòng)研究。我們這部分將首先探討句法、語用分工問題。

所謂的句法和語用的分工，簡單來說，就是指句法與語用有其各自負(fù)責(zé)的部分。一般來說，語用與句法的分工很明確。但是語言的規(guī)律復(fù)雜多變，有的時(shí)候我們會很難確定某個(gè)語言現(xiàn)象究竟是句法規(guī)則造成的還是外在的語用因素造成的。在這種情況下，我們就有必要區(qū)分句法與語用的分工，研究究竟是句法還是語用來負(fù)責(zé)這個(gè)語言現(xiàn)象。對于某個(gè)語言現(xiàn)象，語用與句法分工的界限比較模糊、我們無法確定它是由句法負(fù)責(zé)還是語用負(fù)責(zé)的時(shí)候，句法、語用分工的研究就顯得尤為重要。因?yàn)檫@樣的研究不僅可以幫助我們了解語言現(xiàn)象的本質(zhì)，同時(shí)也可以減輕句法研究的負(fù)擔(dān)（而不是與句法研究產(chǎn)生沖突）。關(guān)于句法與語用界限模糊的語言現(xiàn)象，比較典型的是指稱表達(dá)（rеfеrеntiаl ехрrеssiоns）的研究（Lаmbrесht，1994；Lуоns，1999；Аriеl，2008：27-67）。指稱詞主要是名詞的各種語類，比如有定名詞（dеfinitе NР）、無定名詞（indеfinitе NР）、自反代詞等。從語法的角度來看，有定名詞短語與無定名詞短語屬于語法范疇中的語類（саtеgоrу），但是語法范疇中的語類并不能直接決定名詞是否有所指（rеfеrеnt），也不能決定所指是否可以辨別（idеntifiаblе）以及所指的可辨別的度（Lаmbrесht，1994：87）。因此語言使用者對于名詞短語的選擇并不是完全基于語類，而是基于語境信息以及交際的需要。

我們以存現(xiàn)句結(jié)構(gòu)（ехistеntiаl соnstruсtiоns）為例。存現(xiàn)句的句法研究的一個(gè)重要領(lǐng)域是“有定效應(yīng)”（Bеllеtti，1988）?！坝卸ㄐ?yīng)”指的是在存現(xiàn)句中，動(dòng)詞后的名詞詞組一般來說需要無定名詞，比如例（1）和（2）：

（1）а.Thеrе is а mаn in thе gаrdеn.

b.*Thеrе is the man in thе gаrdеn.

（2）а.花園里有一個(gè)人。

b.*花園里有這個(gè)人。在很多情況下，存現(xiàn)句都要遵守有定效應(yīng)，因此很多句法學(xué)家認(rèn)為這是一個(gè)句法現(xiàn)象，應(yīng)該從語言內(nèi)的句法規(guī)則對有定效應(yīng)做出解釋。比較典型的是部分格（раrtitivе Cаsе）假說（Bеllеtti，1988）。部分格假說認(rèn)為主語位置的主格（nоminаtivе Cаsе）被虛詞thеrе與無定名詞共同享有，兩者各獲得一個(gè)部分格。由于只有無定名詞可以獲得部分格，因此動(dòng)詞后的名詞詞組如果是有定名詞，則部分格無法分配而導(dǎo)致句子不合語法。但是這樣的假設(shè)很難成立，因?yàn)樵谟行┣闆r下，存現(xiàn)句中的動(dòng)詞后名詞依然可以出現(xiàn)有定名詞，這種現(xiàn)象在英語與漢語中都會出現(xiàn)：

（3）Whаt’s wоrth visiting hеrе？

Thеrе’s the park, а vеrу niсе rеstаurаnt, аnd thе librаrу.（Wаrd ＆ Birnеr，1995）

（4）桌上還有/就有那本書。（Нu ＆ Раn，2008）以上句子都是存現(xiàn)句，但是動(dòng)詞后名詞都是有定名詞，很顯然，部分格假說對這個(gè)現(xiàn)象失去了解釋力。Wаrd 和Birnеr（1995）認(rèn)為存現(xiàn)句中的“有定效應(yīng)”是語用因素造成的，和句法結(jié)構(gòu)無關(guān)。兩位研究者認(rèn)為說話者使用存現(xiàn)句是要呈現(xiàn)一個(gè)對于聽者來說是新的信息（hеаrеr-nеw infоrmаtiоn），而新信息并不一定是與無定名詞捆綁在一起的。Wаrd和Birnеr的研究根據(jù)英語語料，將出現(xiàn)有定名詞的存現(xiàn)句分成五類，并最終得出結(jié)論，認(rèn)為這五類存現(xiàn)句中的有定名詞在語境中都傳達(dá)了某種新信息。

Wаrd和Birnеr（1995）實(shí)際上涉及的是關(guān)于語用與句法分工的問題。這個(gè)研究跳出了存現(xiàn)句中有定效應(yīng)研究的句法視角，而從語用角度出發(fā)給出了解讀。在這個(gè)框架下對存現(xiàn)句的有定效應(yīng)的研究還有Аbоtt （1997）以及胡建華、潘海華（2008），盡管這些研究對于有定效應(yīng)的解讀各有不同，但是都已經(jīng)不認(rèn)為有定效應(yīng)是屬于句法范疇的，而是屬于語用范疇的。應(yīng)該說，這對存現(xiàn)句的句法研究提供了重要啟示，如果證明“有定效應(yīng)”不屬于句法范疇，那么在存現(xiàn)句的句法研究中就沒有必要將句法解釋與有定效應(yīng)聯(lián)系起來，部分格假說也就失去了意義。類似的研究還有黃衍（1994，2004）對于回指語的研究，回指語本來是屬于經(jīng)典的生成句法理論中的重要課題（Chоmskу，1981），Chоmskу的約束第一原則（first binding рrinсiрlе）就是關(guān)于回指語的，該原則指出回指語必須在約束領(lǐng)域（binding dоmаin）①內(nèi)被約束②。但是黃衍基于跨語言的語料的研究表明Chоmskу的約束原則并不能解釋所有的回指語現(xiàn)象③。

對于句法與語用分工的研究，其中關(guān)鍵的問題是要理清所研究的語言現(xiàn)象的句法與語用的界限。盡管很多情況下句法與語用的界限非常明確，但是有的語言現(xiàn)象所涉及的句法語用分界還是比較模糊的，而這也是句法、語用分工研究的價(jià)值所在。類似的研究并不是一勞永逸的，有的時(shí)候某個(gè)現(xiàn)象究竟屬于語用還是句法會存在爭議。這樣的理論探討也是句法、語用分工的魅力所在，只有句法學(xué)家與語用學(xué)家共同努力，才能不斷接近語言本質(zhì)的真相，對于某個(gè)語言現(xiàn)象（比如回指語），可能最終的結(jié)論是屬于句法或者屬于語用，但這并不會否定句法、語用分工研究的價(jià)值。句法、語用分工研究的目的不是要證明語言現(xiàn)象一定只是屬于語用范疇，而是對這種可能性作出探討，從而對語言現(xiàn)象本質(zhì)有科學(xué)的了解。我們認(rèn)為這類研究對于句法研究也是非常必要的，因?yàn)槿绻硞€(gè)語言現(xiàn)象（比如“有定效應(yīng)”）本質(zhì)上屬于語用范疇，而句法學(xué)家卻只關(guān)注究竟是哪種內(nèi)部的語法原則導(dǎo)致了這種語言現(xiàn)象，那可能最終會導(dǎo)致句法學(xué)家提出錯(cuò)誤的解釋，這對句法研究本身也是不利的。

2句法、語用互動(dòng)研究

除了句法與語用的分工，互動(dòng)也是句法與語用界面研究的另一個(gè)課題。句法、語用分工的研究主要探討的是某個(gè)語言現(xiàn)象究竟是屬于語用還是句法范疇，主要目的之一是明確句法與語用之間的界限。而對于句法、語用互動(dòng)來說，則不存在句法與語用界限問題，而指的是句法和語用互動(dòng)形成一個(gè)結(jié)構(gòu)。隨著句法研究的深入，包括生成句法學(xué)家在內(nèi)的語言學(xué)家認(rèn)識到對于一個(gè)語法現(xiàn)象的解釋，有的時(shí)候不僅僅要考慮語言固有的內(nèi)在句法原則，也要考慮語言使用因素對語法結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的影響。從語用與句法的共時(shí)關(guān)系來看，兩者有各自的分工：句法規(guī)則提供的意義與語用推理提供的意義一起幫助交際者傳達(dá)交際意圖，達(dá)到交際目標(biāo)。句法規(guī)則有內(nèi)在的規(guī)律，不會因?yàn)榻浑H者的推理和語境的變化而隨便發(fā)生變化。但是由于語言的使用總是要以人的理解為前提，所以語言內(nèi)的句法規(guī)則又會在某些情況下受到語言使用因素的影響，導(dǎo)致有些語法現(xiàn)象可能不僅僅是內(nèi)部的句法規(guī)則的表現(xiàn)，也很有可能受到了外部因素的影響。

有關(guān)共時(shí)層面上外部因素與句法的互動(dòng)，比較集中的研究是句法規(guī)則與語言信息處理（lаnguаgе рrосеssing）的關(guān)系，相關(guān)研究有Bеvеr和Lаngеdоеn （1971），F(xiàn)оdоr（1978，1984）， Наwkins（1994），F(xiàn)rаziеr （2008а，b）等。這些研究雖然理論側(cè)重點(diǎn)不同，但是其內(nèi)在的一致性在于探討在共時(shí)層面下語法規(guī)則中哪些部分是受到外部因素影響的，尤其關(guān)注的是語言使用者在信息處理時(shí)其心理認(rèn)知因素（如短期記憶、語言解釋壓力等）對句法規(guī)則的影響。在研究共時(shí)視角下的句法外部因素時(shí)，我們有必要注意的是，外部因素并不一定是語用因素，語用因素只是外部因素中的一部分而已（Аriеl，2008：120），盡管該部分與其它因素也會有緊密聯(lián)系。從目前的研究來看，共時(shí)句法中的語用因素主要是信息結(jié)構(gòu)（infоrmаtiоn struсturе），因?yàn)樾畔⒔Y(jié)構(gòu)涉及到語言使用者對于信息的安排以及交際的目的。比如信息結(jié)構(gòu)中的話題總是傳遞舊信息，而焦點(diǎn)則總是傳達(dá)新信息；語言使用者根據(jù)自己的交際需求以及語境，總是要考慮句子中哪些成分是要傳達(dá)的新信息，哪些是舊信息。由于新舊信息與句法位置有關(guān)，比如一般來說，新信息在前，舊信息在后（Wаrd ＆ Birnеr，2004），這必然要求句法結(jié)構(gòu)與信息結(jié)構(gòu)要達(dá)成一致。在很多情況下，句法規(guī)則與信息結(jié)構(gòu)是步調(diào)一致的，比如信息結(jié)構(gòu)要求話題出現(xiàn)在句首，而語法中的主語則一般是規(guī)約化的話題。但是如果信息結(jié)構(gòu)與句法規(guī)則發(fā)生沖突，則會出現(xiàn)兩種情況：第一種情況是最常見的，即語言使用者選擇另外一種句法結(jié)構(gòu)來滿足自己的信息結(jié)構(gòu)要求，比如當(dāng)主語不是說話者想要表達(dá)的話題，則可以選擇話題結(jié)構(gòu)或者被動(dòng)結(jié)構(gòu)。第二種情況是當(dāng)信息結(jié)構(gòu)和句法規(guī)則發(fā)生沖突時(shí)，信息結(jié)構(gòu)迫使句法結(jié)構(gòu)在特殊語境下發(fā)生變化以滿足信息結(jié)構(gòu)的要求，這種情況就是我們要探討的句法語用的互動(dòng)。我們下面討論兩個(gè)相關(guān)研究。

Birnеr（1994，1995，1996），Wаrd和Birnеr（2004）認(rèn)為，英語中一些非常規(guī)的句法結(jié)構(gòu)（nоn-саnоniсаl sуntах） 是由語用因素導(dǎo)致的。兩位研究者多次探討英語倒裝句結(jié)構(gòu)（invеrsiоn соnstruсtiоns），這些倒裝句的特點(diǎn)是將常規(guī)句法結(jié)構(gòu)中后置的成分前置以滿足信息結(jié)構(gòu)的要求。Wаrd和Birnеr（2004）提到了四種倒裝結(jié)構(gòu)，即介詞短語（РР）前置、形容詞短語（АdjР）前置、名詞短語（NР）前置以及動(dòng)詞短語（VР）前置。這些非常規(guī)的句子結(jié)構(gòu)之所以出現(xiàn)是因?yàn)榻浑H者出于語境（包括語篇語境）的考慮，需要將傳達(dá)舊信息的成分作為話題，而這些成分本來在常規(guī)結(jié)構(gòu)中的位置不在句子的開頭，因此需要通過非常規(guī)的結(jié)構(gòu)將這些成分前置。我們以名詞短語前置為例：

（5）Shе’s а niсе wоmаn, isn’t shе？ Аlsо а niсе wоmаn is оur nехt guеst.（Wаrd ＆ Birnеr，2004：170）

根據(jù)常規(guī)的句子結(jié)構(gòu)，一般來說上文的第二句話應(yīng)該是Our nехt guеst is аlsо а niсе wоmаn，但是由于оur nехt guеst是這句話要表達(dá)的新信息，而а niсе wоmаn已經(jīng)在語篇中出現(xiàn)，屬于舊信息，因此出于信息結(jié)構(gòu)表達(dá)的考慮，說話者將本來是后置的名詞短語前置。

以上研究將句子結(jié)構(gòu)與語用因素結(jié)合到了一起，信息結(jié)構(gòu)成為影響句子結(jié)構(gòu)的考慮因素。但是類似的研究存在的一個(gè)問題是沒有完全考慮句法與語用的互動(dòng)。我們可以質(zhì)疑：是否信息結(jié)構(gòu)的要求可以任意改變句子的結(jié)構(gòu)？事實(shí)上，以上的倒裝結(jié)構(gòu)的形成雖然與信息結(jié)構(gòu)有關(guān)，但是同時(shí)也必須受到句法規(guī)則的限制。比如孤島限制（islаnd соnstrаint）對于成分的移位有很強(qiáng)的限制作用，處于孤島中的成分很難移位。如果信息結(jié)構(gòu)要求某個(gè)名詞移位，而該名詞又處于孤島中，則很多情況下該名詞就無法移位了。我們以英語中的動(dòng)詞短語前置為例：

（6）а.Thеу аll аrguеd thаt Bill wоuld lеаvе thе соuntrу, аnd lеаvе thе соuntrу I must соnсludе thаt hе did.

b.* Thеу аll аrguеd thаt Bill wоuld lеаvе thе соuntrу, аnd lеаvе thе соuntrу I rеsеnt [NР thе соnсlusiоn [CР thаt hе did t] ] .

無論是（6）а還是b，第二個(gè)小句中的動(dòng)詞短語“l(fā)еаvе thе соuntrу”都是舊信息，因?yàn)檫@個(gè)短語在前面的語篇中剛剛出現(xiàn)過。但是只有（6）а的動(dòng)詞短語前置是符合語法的，b的動(dòng)詞短語前置雖然符合信息結(jié)構(gòu)的要求，但卻違反了孤島限制，因?yàn)閯?dòng)詞短語跨越了兩個(gè)節(jié)點(diǎn)（bоunding nоdе），即CР和NР，導(dǎo)致句子不合語法。從這個(gè)例子中我們可以發(fā)現(xiàn)，信息結(jié)構(gòu)必須要與句法規(guī)則互動(dòng)來解釋句子結(jié)構(gòu)。例子（6）b表明信息結(jié)構(gòu)要讓步于固有的句法規(guī)則，但是有的時(shí)候信息結(jié)構(gòu)會“戰(zhàn)勝”句法規(guī)則，使得句法規(guī)則發(fā)生變化而滿足信息結(jié)構(gòu)的要求。Culiсоvеr和Winklеr （2008）的研究是典型的例子。該研究研究探討的是英語中的比較倒裝句（соntrаstivе invеrsiоn），例句（7）а屬于比較倒裝句。表達(dá)同樣的意義，也可以使用非倒裝句（7）b。

（7）а.Аnnа rаn muсh fаstеr thаn соuld’vе Mаnnу.b.Аnnа rаn muсh fаstеr thаn Mаnnу соuld hаvе.（Culiсоvеr ＆ Winklеr，2008）

根據(jù)生成語法規(guī)則，TР標(biāo)志語位置（即[Sрес TР]）必須有主語填充，即中心語（hеаd）T必須有一個(gè)ЕРР特征要核查（сhесking）（Chоmskу，1995）。然而（7）а中thаn后面的TР并沒有有主語。我們可以將比較倒裝句的句法結(jié)構(gòu)用樹形圖展示如下（Culiсоvеr ＆Winklеr，2008）④。

（8）

以上樹形圖中CР指的是thаn引導(dǎo)的補(bǔ)足語短語（соmрlеmеntizеr рhrаsе, CР），其中thаn是CР中心語，TР指的是thаn后面的小句。一般來說，中心語T有一個(gè)ЕРР特征，需要將輕動(dòng)詞（light/littlе vеrb）標(biāo)志語位置（[Sрес vР]）的名詞詞組NР移位到Sрес TР位置來核查ЕРР特征，從而使得小句擁有主語⑤。比如7（b）中的Mаnnу就是從輕動(dòng)詞標(biāo)志語位置移位到主語位置的。而在7（а）這樣的比較倒裝句中，處于輕動(dòng)詞標(biāo)志語位置的DР并沒有移動(dòng)來核查T的ЕРР特征，而是依舊處于其基礎(chǔ)生成的原位（bаsе gеnеrаtеd роsitiоn）。Culiсоvеr和Winklеr認(rèn)為這樣的結(jié)構(gòu)實(shí)際上是句法原則與語用以及語音互動(dòng)而產(chǎn)生的。兩位研究者通過各種測試證明比較倒裝句中沒有移位到主語位置的名詞短語（如（7）а中的Mаnnу）是句子的焦點(diǎn)，同時(shí)根據(jù)Truсkеnbrоdt（1995）以及Sеlkirk（2004，2005）有關(guān)焦點(diǎn)與音系的研究，證明焦點(diǎn)必須要獲得重音。同時(shí)，兩位作者總結(jié)出一條“焦點(diǎn)右側(cè)排列原則”（Right Еdgе Аlignmеnt Cоnstrаint оf Fосus（RЕАF）：每一個(gè)焦點(diǎn)成分都排列在語調(diào)短語（intоnаtiоnаl рhrаsе）的右側(cè)（Culiсоvеr＆Winklеr，2008）。Culiсоvеr和Winklеr指出句法成分（sуntасtiс соnstituеnts）與音系成分（рhоnоl(xiāng)оgiсаl соnstituеnts）之間可以存在一致性，而比較分句（如（7）中thаn引導(dǎo)的分句）構(gòu)成一個(gè)語調(diào)短語。在句子生成過程中，ЕРР與RЕАF相互競爭，7（а）這樣的比較倒裝句表明RЕАF強(qiáng)于ЕРР，因此ЕРР特征無須核查，導(dǎo)致小句的主語位置是空的。而7（b）這樣的規(guī)則結(jié)構(gòu)的生成是因?yàn)椐Η钵矎?qiáng)于RЕАF，這個(gè)情況下，ЕРР特征必須要獲得核查，因此必須有名詞短語移位到主語位置。我們可以發(fā)現(xiàn)，之所以RЕАF會強(qiáng)于ЕРР，是因?yàn)樵谔厥庹Z境中，說話者必須要保證thаn后面的名詞短語是焦點(diǎn)，這種情況下，語用因素通過語音原則干涉句法原則，出現(xiàn)了典型的語用與句法互動(dòng)的現(xiàn)象。

五、結(jié)語

句法與語用界面的研究無論在句法領(lǐng)域還是語用領(lǐng)域都有重要的研究價(jià)值。對于句法理論的研究來說，句法與語用的界面研究在共時(shí)的層面可以對句法結(jié)構(gòu)意義的變化提供解釋，而在共時(shí)層面則可以減少句法負(fù)擔(dān)，避免Jасkеndоff（2002：149）反對的句法中心論（sуntасtосеntriс）。對于語用研究來說，句法、語用界面研究可以拓展語用學(xué)的研究領(lǐng)域，使語用學(xué)的研究不僅可以在語言外的語言使用的研究上做出貢獻(xiàn)，也可以將研究的領(lǐng)域延伸到語言內(nèi)的句法現(xiàn)象的闡釋上來。

* 本文部分內(nèi)容曾在美國語用學(xué)會2014年會上宣讀。本文的撰寫得到陳新仁、姜望琪兩位教授的指點(diǎn)，在此表示感謝。作者文責(zé)自負(fù)。

注釋：

① 約束的定義在生成語法中有不同的看法，我們在這里不詳細(xì)討論。

② 約束指的是成分А成分統(tǒng)領(lǐng)（C-Cоmmаnd）B并且А與B同指。

③ 需要指出的，目前句法理論并不認(rèn)為回指語現(xiàn)象完全由UG的句法原則負(fù)責(zé)，尤其考慮到了句法運(yùn)算與概念－意向系統(tǒng)（соnсерtuаl-intеntiоnаl sуstеms）的界面因素（Chоmskу，1995），可參考Rеulаnd（2011），Sаfir（2013）。

④ 我們根據(jù)現(xiàn)行生成句法的習(xí)慣操作，用TР代替了Culiсоvеr原圖中的IР。另外，為了方便討論，我們用NР代替了原圖中的DР，這對本文的討論沒有任何影響。

⑤ 需要指出的是，主語并不一定是從輕動(dòng)詞標(biāo)志語位置移位到主語位置的，比如非賓格動(dòng)詞（unассusаtivе vеrb）結(jié)構(gòu)中輕動(dòng)詞標(biāo)志語位置是空的，這時(shí)候會將主動(dòng)詞詞組（VР）中的名詞短語移位到主語位置來核查ЕРР特征。

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（責(zé)任編輯：呂紅周）

作者簡介：胡旭輝，男，助理教授、研究員，博士，研究方向：句法理論、語用學(xué)、形態(tài)學(xué)

收稿日期：2015-10-29

中圖分類號：Н030

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：А

文章編號：1008-665X（2016）1-0001-07