季曉亢

摘 要：自1994年被正式提出以來，諾思的制度變遷理論對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的解釋與指導(dǎo)作用已經(jīng)廣泛為人們所接受。十八屆三中全會提出全面深化改革，翻開了中國改革進(jìn)程的嶄新的一頁。本文通過對諾思的制度變遷理論進(jìn)行梳理和分析，解析其內(nèi)在邏輯，賦予其時代內(nèi)涵，并根據(jù)制度變遷理論核心內(nèi)容分析了其對中國全面深化改革的啟示。

關(guān)鍵詞：制度因素；制度變遷理論；全面深化改革

經(jīng)歷了2014、2015兩年的深化改革進(jìn)程后，中國全面深化改革已經(jīng)邁出了堅實的步伐，而在2016年，想要做到快速而穩(wěn)步地推進(jìn)全面深化改革，需要總結(jié)前人的經(jīng)驗，借鑒優(yōu)秀的人類文明成果。

“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑”，這是馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個基本觀點，因此，現(xiàn)階段中國的改革，經(jīng)濟(jì)體制改革是其他各項改革的前提，是身處經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期的中國最核心、最迫在眉睫的改革?？v觀歷史，中國的經(jīng)濟(jì)體制改革并非摸著石頭過河，從不發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)向發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變中，政府應(yīng)當(dāng)如何最大化發(fā)揮自己的職能，在國際上有著系統(tǒng)而完善的理論參考。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·C·諾思在其學(xué)術(shù)觀點中提出制度因素對社會發(fā)展有著不可忽視的影響力。在中國全面深化改革的過程中，我們有必要對諾思的制度變遷理論予以了解并善加使用，將該理論“本土化”，根據(jù)我國具體政策發(fā)展?fàn)顩r，對該觀點進(jìn)行揚(yáng)棄，使之能夠推進(jìn)改革步伐，完善中國市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則，力爭早日實現(xiàn)民族偉大復(fù)興的中國夢。

一、 制度變遷理論框架

（一）制度變遷的含義

想要對制度變遷理論有一個良好的認(rèn)識，首先需要了解什么是制度變遷。在諾思的制度變遷理論中，將制度解釋為正式制約（例如法律）、非正式制約（例如習(xí)俗、宗教等）以及它們的實施，根據(jù)諾斯的理論，制度變遷，就是指新制度框架產(chǎn)生、修改和替代舊制度框架的動態(tài)過程。這一過程即是生產(chǎn)過程又是交換過程，作為生產(chǎn)過程，新的制度作為為提升市場效率所迫切需要的商品被生產(chǎn)出來，而作為交換過程，制度變遷是制度的交易過程。

（二）理論的三個基點

在了解了制度變遷的基本含義之后，我們還需要了解諾思制度變遷理論的三個基點，其主要內(nèi)容如下。

1、描述一個體制中激勵個人和集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)理論

諾思的理論將產(chǎn)權(quán)與制度因素相結(jié)合。依據(jù)產(chǎn)權(quán)理論中的相關(guān)規(guī)定，在滿足經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的前提下，在現(xiàn)存技術(shù)、信息成本和未來不確定因素的約束下，在充滿稀缺和競爭的世界里，能夠使成本最小化的產(chǎn)權(quán)形式將是有效率的。競爭將使有效率的經(jīng)濟(jì)組織形式替代無效率的經(jīng)濟(jì)組織形式，基于上述理論，人們必須不斷去試著減少交易成本。有效率的產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)是具備競爭性的，為此，必須對產(chǎn)權(quán)進(jìn)行明確的界定，這一舉措有助于減少未來的不確定性因素進(jìn)而可以藉此降低投機(jī)的發(fā)生概率，否則，將導(dǎo)致交易量的萎縮。

2、界定實施產(chǎn)權(quán)的國家理論

由國家主導(dǎo)的制度變遷，就是將國家視作為經(jīng)濟(jì)人，為了追求更多的潛在利潤（財政收入）所引起的制度變遷。在經(jīng)濟(jì)生態(tài)中，國家并不是局外人，更不是中立者，國家擁有無與倫比的暴力優(yōu)勢，可以根據(jù)統(tǒng)治者的意志制定與修改制度，界定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。也因此，國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源，不論經(jīng)濟(jì)狀況是增長還是衰退，國家都要對造成該結(jié)果的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)。經(jīng)濟(jì)并不是一成不變的持續(xù)增長的，從國家理論對此進(jìn)行分析，需要考察國家在經(jīng)濟(jì)活動中的目的。諾思指出，國家參與經(jīng)濟(jì)的主要目的有兩個：”第一是界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競爭與合作的基本規(guī)則，使統(tǒng)治者的租金最大化。第二是降低交易費(fèi)用以使社會產(chǎn)出最大化，從而使國家稅收最大化?！弊饨鹱畲蠡c交易成本最小化，這兩者從目的上來講是相互沖突的，不能同時實現(xiàn)，這也就是造成經(jīng)濟(jì)波動、國家興衰的根源，被稱為“諾思悖論”。

3、指導(dǎo)人們行為的意識層面理論

在諾思的制度變遷理論框架中，不論是個人和集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)理論又或者是國家理論，都需要以滿足經(jīng)濟(jì)人假設(shè)為前提。然而，現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)活動中有一種情況是在經(jīng)濟(jì)人假設(shè)前提下無法得到解釋的，即“搭便車”式的投機(jī)行為?！按畋丬嚒毙袨闀档徒?jīng)濟(jì)體發(fā)展與創(chuàng)新的活力并造成外部性問題，而產(chǎn)權(quán)理論和國家理論對此束手無策，因此需要引入意識形態(tài)理論，對“搭便車”的行為主體的主管動機(jī)進(jìn)行研究，從而解釋和克服“搭便車”的問題。諾思認(rèn)為，意識形態(tài)是人們理解和對待周圍世界的信念，也是降低交易成本的制度因素，在一個經(jīng)濟(jì)體制運(yùn)行的過程中，人們之所以能夠不計較個人利益的得失而恪守社會準(zhǔn)則，維持經(jīng)濟(jì)體平穩(wěn)運(yùn)行，正是意識形態(tài)在發(fā)揮作用。因此，意識形態(tài)也是推動制度變遷的一個重要組成部分。

二、 諾思制度變遷理論的解析

諾思的制度變遷理論中各個部分之間有著緊密的聯(lián)系，可以通過對制度變遷的供需關(guān)系、制度變遷主體與類型以及制度變遷的方向三個方面對其進(jìn)行解析。

（一）制度變遷的供需關(guān)系分析

首先我們需要明確一點，即制度本身可以被視為是一種資源，而且是一種稀缺資源。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，每種資源在市場上都有一個供給與需求相等的均衡點，當(dāng)供給與需求發(fā)生變化的時候，均衡點的位置就會隨之變化，進(jìn)而產(chǎn)生新的均衡點。這一理論引申到制度變遷領(lǐng)域依然適用，在原有狀態(tài)下，制度的供給與需求是相等的，此時不會發(fā)生制度變遷，而隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，市場參與者為了尋求更多的潛在利潤，會不斷的對制度產(chǎn)生需求，此時就打破了原有的平衡，發(fā)生制度變遷。而制度供給與需求均衡的關(guān)鍵，就是人們對于制度變遷預(yù)期收益與預(yù)期成本，當(dāng)人們認(rèn)為制度變遷所能夠帶來的預(yù)期收益高于預(yù)期成本時，就會自覺地推動制度變遷。

（二）制度變遷主體與類型分析

制度變遷的主體一般分為兩類，根據(jù)其在制度變遷中所占地位的不同將其分為主要行為者（在制度變遷中起決定性作用）和次要行為者（在制度變遷中起輔助性作用）。根據(jù)充當(dāng)主要行為者的主體的不同，可將制度變遷分為以個人和集團(tuán)為主導(dǎo)，以追求潛在利益為目的，自下而上的誘導(dǎo)性制度變遷和以國家為主導(dǎo)，以追求稅收收入最大化為目的，以國家暴力為保證的自上而下的強(qiáng)制性制度變遷。諾思認(rèn)為，絕大多數(shù)的制度變遷應(yīng)當(dāng)是和緩而漸進(jìn)的，“制度都是逐漸地被修改的”。但同時諾思也指出，在一些突發(fā)情況下，諸如戰(zhàn)爭、革命、自然災(zāi)害，這時的制度變遷會呈現(xiàn)爆發(fā)性與破壞性。

（三）制度變遷的方向分析

諾思認(rèn)為，制度變遷的方向是由不完全市場和規(guī)模報酬遞增決定的。對于不完全市場而言，由于資源分配的不均衡與市場信息的不對等，一些突發(fā)性事件就會使制度偏離原先的方向。而對于后者，制度變遷所帶來的規(guī)模報酬遞增決定了制度變遷的方向。由規(guī)模報酬遞增所決定的制度變遷方向很容易產(chǎn)生一種類似“棘輪效應(yīng)”的慣性。棘輪效應(yīng)，是指人的消費(fèi)習(xí)慣形成之后有不可逆性，即易于向上調(diào)整，而難于向下調(diào)整。尤其是在短期內(nèi)消費(fèi)是不可逆的，其習(xí)慣效應(yīng)較大。在制度變遷的方向上，由于規(guī)模報酬遞增的出現(xiàn)，獲得大量潛在收益的人們會對當(dāng)前的制度變遷方向產(chǎn)生一種偏好，從而使這種方向形成“自我強(qiáng)化”機(jī)制，進(jìn)而使制度變遷在一個相同的方向上前進(jìn)。這種“棘輪效應(yīng)”如果方向正確，會使經(jīng)濟(jì)在一段時期內(nèi)持續(xù)增長，如果方向錯誤，則會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)持續(xù)不振，走入死胡同。

三、 諾思制度變遷理論對于全面深化改革的啟示

（一）完善產(chǎn)權(quán)制度，重視產(chǎn)權(quán)保護(hù)

產(chǎn)權(quán)是所有制的最關(guān)鍵內(nèi)容，產(chǎn)權(quán)制度的安排關(guān)系到是否能夠調(diào)動人們的生產(chǎn)積極性，是否能夠?qū)崿F(xiàn)資源的優(yōu)化配置，是否能夠保證生產(chǎn)要素流向需求部門，從而關(guān)系到經(jīng)濟(jì)是否能夠持續(xù)增長，并最終影響到生產(chǎn)力水平和社會福利。完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是堅持和完善基本經(jīng)濟(jì)制度、完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求。產(chǎn)權(quán)制度是關(guān)于產(chǎn)權(quán)界定、運(yùn)營、保護(hù)的一系列體制安排，是社會主義市場經(jīng)濟(jì)存在和發(fā)展的基礎(chǔ)。在2013年11月召開的十八屆三中全會中，黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人針對完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度提出“健全歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度”，這對新時期我國完善產(chǎn)權(quán)制度工作提出了新的要求。

在2013年11月十八屆三中全會召開之時，中國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模在世界范圍內(nèi)排名第二，僅次于排名第一的美國。然而在經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的同時，我們也應(yīng)該未雨綢繆，及時發(fā)現(xiàn)并改善自身存在的問題，現(xiàn)階段我國產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況，尤其是私有產(chǎn)權(quán)的保護(hù)狀況較為堪憂。根據(jù)企業(yè)家論壇2010年的調(diào)查結(jié)果，26.8%的企業(yè)家表示財產(chǎn)不安全，44.2%的企業(yè)家認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不到位（馮興元、何廣文等，2013）。由于產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的不完善，近十年我國出現(xiàn)了大批勞動力和資本流向境外，在移民人群中，半數(shù)以上是掌握大量資產(chǎn)或是擁有先進(jìn)技術(shù)的人，這些人員的流失會給中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來重大的損失。

（二）轉(zhuǎn)變國家職能，放權(quán)給市場

根據(jù)諾思制度變遷理論中的國家理論，國家在制度變遷中作十分關(guān)鍵，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起主導(dǎo)作用并最終對經(jīng)濟(jì)的增長和衰退負(fù)責(zé)，然而現(xiàn)階段我們更要看到“諾思悖論”在制度變遷中所帶來的負(fù)面效應(yīng)，國家不是萬能的。因此在新時期全面深化改革的進(jìn)程中，應(yīng)當(dāng)重新審視政府與市場的關(guān)系。在此前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，我們一直將政府的宏觀調(diào)控視為重要手段，在相當(dāng)長的時期內(nèi)，依靠政府的調(diào)控與干涉確實使我國的經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)快速發(fā)展的態(tài)勢，通過國家對經(jīng)濟(jì)的調(diào)控，我們成功地擺脫了2008年金融危機(jī)對中國的影響，經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了舉世矚目的成績。

然而，近幾年來，這一經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式也暴露出了弊端，對于政府宏觀調(diào)控的依賴以及政府過度干涉、管的太嚴(yán)使得市場缺乏動力。黨的十八屆三中全會審議通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》指出，“經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點，核心問題是處理好政府和市場的關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”。重新強(qiáng)調(diào)市場在資源配置中的決定性作用是國家在推動制度變遷中的偉大突破，也是全面深化改革中經(jīng)濟(jì)體制改革的方向，放權(quán)可以使得政府的職能更加專業(yè)化，做到有的放矢，更好地發(fā)揮政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。

（三）重視意識形態(tài)的輔助作用，樹立“綠色”理念

意識形態(tài)可以解釋和處理產(chǎn)權(quán)理論和國家理論所無法解決的“搭便車”問題，而意識形態(tài)的作用并不止于此，因此我們應(yīng)當(dāng)充分重視意識形態(tài)在經(jīng)濟(jì)體制改革中的作用。正確的意識形態(tài)可以促進(jìn)國家統(tǒng)一，社會和諧，是經(jīng)濟(jì)增長的催化劑。中國自古以來就重視意識形態(tài)對于人的行為的引導(dǎo)和約束作用，千百年以來儒家思想一直被統(tǒng)治者奉為正統(tǒng)并以次維持社會安定，在中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下，社會主義核心價值觀深入人心，成為人們認(rèn)識世界，改造世界的依據(jù)。

在風(fēng)起云涌的改革潮流中，我們應(yīng)當(dāng)提倡綠色理念。社會發(fā)展需要樹立綠色理念，倡導(dǎo)人與自然和諧發(fā)展，揚(yáng)棄過去片面追求科技發(fā)展而忽視生態(tài)環(huán)境的觀念。經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要樹立綠色理念，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，大力發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)、綠色金融，使經(jīng)濟(jì)健康快速發(fā)展。行政管理也需要樹立綠色理念，提倡科學(xué)執(zhí)政、民主執(zhí)政、清廉執(zhí)政，克服機(jī)構(gòu)冗雜，貪污腐敗。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展中既要重視產(chǎn)權(quán)、國家這兩個正式制度的主導(dǎo)作用，同時也要重視意識形態(tài)在非正式制度領(lǐng)域的輔助作用，樹立正確的理念，充分發(fā)揮意識形態(tài)的作用，促進(jìn)全方位的制度變遷。

參考文獻(xiàn)：

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[2] L.E.戴維斯、D.C.諾思：《制度變遷的理論：概念與原因》，《財產(chǎn)權(quán)利與制度變遷——產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新制度學(xué)派譯文集》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1994

[3] 李正圖.《論諾思制度變遷理論的思維邏輯框架》，江淮論壇，2007