王根

(東莞理工學院　圖書館，廣東東莞　523808)

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地方專利信息服務(wù)調(diào)查分析

王根

(東莞理工學院圖書館，廣東東莞523808)

為了對協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境下的地方專利信息服務(wù)機制提供參考，在專利信息服務(wù)研究和實踐調(diào)查基礎(chǔ)上，首先從服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)渠道和發(fā)展趨勢三方面對當前地方專利信息服務(wù)現(xiàn)狀進行分析，然后對國內(nèi)專利信息服務(wù)平臺的開發(fā)和應用狀況進行述評，最后結(jié)合文獻調(diào)查，從組織形式、技術(shù)人才、制度規(guī)范、服務(wù)模式和資源保障等角度，初步探討了地方專利信息服務(wù)機制的構(gòu)造和運行。

專利信息；信息服務(wù)；調(diào)查

專利信息可以為科技創(chuàng)新、科技管理和科技決策提供支持，并為產(chǎn)業(yè)發(fā)展和升級指明方向，有利于促進地方科技創(chuàng)新，引導經(jīng)濟向上游發(fā)展，助力地方產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。為此，從政府到企業(yè)、從機構(gòu)到高校、從理論到實踐，都對專利信息保持了較高的關(guān)注，各地方也加快了專利信息開發(fā)和利用步伐，公共服務(wù)體系建設(shè)逐步完善，區(qū)域及產(chǎn)業(yè)預警、專利情報分析等高端信息服務(wù)也初現(xiàn)端倪。在協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境下，為了探索專利信息服務(wù)方法和渠道創(chuàng)新，最終實現(xiàn)其組織和管理提升，推動形成面向地方科技發(fā)展的功能完善、資源齊備、運行良好的專利信息服務(wù)機制，我們針對國內(nèi)當前專利信息服務(wù)研究成果和項目實施情況進行了調(diào)查和分析。

一、調(diào)查背景

本次調(diào)查采取以網(wǎng)絡(luò)和文獻調(diào)查為主、現(xiàn)場走訪和電話調(diào)查為輔，一是針對諸如專利信息服務(wù)現(xiàn)狀和趨勢，專利信息服務(wù)方法和渠道等，采用網(wǎng)絡(luò)和文獻調(diào)查方法進行歸納和提煉；二是針對服務(wù)組織和管理經(jīng)驗及其服務(wù)機制的運行等，采用現(xiàn)場走訪和電話調(diào)查進行對比和總結(jié)，并結(jié)合地方專利相關(guān)單位的信息和情報需求，通過歸納和推導，提出適于地方專利信息服務(wù)發(fā)展的建議。調(diào)查的直接目的是為協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境下的專利信息服務(wù)組織和管理研究提供參考，具體目標主要包括以下幾個方面：一是認識和了解國內(nèi)專利信息服務(wù)優(yōu)勢地區(qū)的服務(wù)現(xiàn)狀和趨勢；二是學習地方專利信息服務(wù)機構(gòu)的組織和管理經(jīng)驗；三是掌握當前主流的專利信息服務(wù)方法、服務(wù)平臺、服務(wù)模式和范式。調(diào)查對象主要分三種：一是專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，主要包括廣東及國內(nèi)專利信息服務(wù)機構(gòu)以及提供專利信息服務(wù)的高校圖書館、情報所等，目的在于學習先進的組織和管理經(jīng)驗；二是服務(wù)項目，主要包括由政府及其下屬機構(gòu)主導的面向地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專利信息服務(wù)項目，目的在于認識當前專利信息服務(wù)需求和實踐狀況；三是相關(guān)研究成果，主要包括專利信息服務(wù)相關(guān)理論及應用研究成果，目的在于掌握當前專利信息服務(wù)形式和方法、手段和渠道、平臺和模式以及將來的發(fā)展趨勢。

二、調(diào)查分析

面向地方科技創(chuàng)新的專利信息服務(wù)工作的不斷發(fā)展，為協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境下的信息服務(wù)轉(zhuǎn)型和提升積累了豐富的經(jīng)驗，同時專利信息服務(wù)平臺是地方專利信息服務(wù)的一個集中體現(xiàn)，代表了當前的服務(wù)水平，為此，下文將結(jié)合調(diào)查結(jié)果，重點從服務(wù)現(xiàn)狀、服務(wù)平臺和服務(wù)機制三方面對地方專利信息服務(wù)進行分析和述評。

(一)地方專利信息服務(wù)現(xiàn)狀

專利信息作為最重要的科技信息資源，國外發(fā)達國家一直很重視它的開發(fā)和利用，有政府公共服務(wù)，比如專利部門主導發(fā)布的電子專利公報和專業(yè)數(shù)據(jù)庫，也有強大的商業(yè)服務(wù)，比如專業(yè)數(shù)據(jù)公司開發(fā)的專利檢索分析軟件和專利管理系統(tǒng)等，同時國外企業(yè)多有設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)部門，十分重視專利信息資源的利用。近年來，我國也開始認識到專利信息的重要價值，積極培養(yǎng)專業(yè)人員、積累信息資源，一些公益性和專業(yè)性的專利服務(wù)平臺開始啟動運行，信息利用幫扶與培訓、專利態(tài)勢研究等工作初顯特色。下文將結(jié)合調(diào)查結(jié)果，從服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)途徑和發(fā)展趨勢等方面對地方專利信息服務(wù)現(xiàn)狀進行分析。

1．內(nèi)容方式全面。信息服務(wù)的內(nèi)容主要包括信息的序化、信息需求研究以及信息的加工和傳遞[1]。目前地方專利信息服務(wù)的內(nèi)容也主要集中在專利信息的序化、加工和傳遞：

(1)采用市場上和自主開發(fā)的專門信息工具，將不同類型、基于不同載體的專利原始數(shù)據(jù)，進行采集、清洗、組織和存儲，目標是形成有利于用戶使用的形式；

(2)以滿足地方企事業(yè)單位信息需求為目標，對序化后的專利信息進行加工和挖掘，最終形成能夠指導和提供參考的專利情報；

(3)以紙質(zhì)簡報、網(wǎng)絡(luò)通訊為載體，將專利情報或有價值的專利信息，傳遞給用戶，同時進行交互、反饋。

據(jù)本次調(diào)查顯示，目前地方專利信息服務(wù)的常規(guī)方式依然集中在專利檢索、專利統(tǒng)計和定題咨詢等方面，具體包括：

(1)特定專利信息的檢索和獲取，即根據(jù)特定用戶需求，從現(xiàn)有的免費和收費專利數(shù)據(jù)庫中，查找和獲取相關(guān)數(shù)據(jù)和全文信息；

(2)專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計和分析，主要根據(jù)地方產(chǎn)業(yè)政策制訂、科技規(guī)劃等需求，將各行政區(qū)域、產(chǎn)業(yè)的專利實時數(shù)據(jù)，采用信息計量學、情報學方法進行清洗、加工和組織，并形成評價報告進行報導和公開發(fā)布；

(3)專利定題咨詢，主要是面向企業(yè)或機構(gòu)用戶，針對某項技術(shù)提供的一種集專利檢索、科技查新、統(tǒng)計分析和培訓等內(nèi)容為一體的專業(yè)服務(wù)。

2．服務(wù)渠道多樣。了面向廣大公眾提供更為廣泛和無差別的服務(wù)，各地方不斷擴大專利信息服務(wù)的渠道和途徑，服務(wù)形式也呈現(xiàn)多樣化，其中比較具有代表性的有：一是官方部門所提供的專利資源渠道，具體表現(xiàn)為由地方專利行政管理部門，在其官方信息平臺上發(fā)布的專利檢索系統(tǒng)；二是官方與社會合作所提供的專利資源渠道，主要是由地方專利部門委托地方高校等信息服務(wù)機構(gòu)，組織實施基于專利實時數(shù)據(jù)的清洗、組織、統(tǒng)計和情報分析，并面向社會發(fā)布各種數(shù)據(jù)和情報；三是商業(yè)渠道的專利信息資源，是由各信息服務(wù)企業(yè)提供的商業(yè)化服務(wù)，具體包括企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫建設(shè)、面向企業(yè)產(chǎn)品和技術(shù)的市場預警分析等。官方渠道提供的專利信息資源，為地方公眾查找一些專利基礎(chǔ)信息，提供了一條免費、權(quán)威、高效的通道，政府與社會合作開展的基于專利實時數(shù)據(jù)的統(tǒng)計和情報分析，在較大程度上加深和拓展了專利信息在政府和產(chǎn)業(yè)層面的應用和實踐，而商業(yè)渠道的高端、深層次專利資源，為地方科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型以及企業(yè)技術(shù)和市場活動，提供了重要保障。

3．顯現(xiàn)創(chuàng)新趨勢。國內(nèi)積極開展了內(nèi)容豐富、渠道多樣的專利信息服務(wù)，然而在地方實際應用過程中，卻依然表現(xiàn)出專利基礎(chǔ)資源薄弱、專業(yè)化信息處理方式稀缺等不足，地方專利信息服務(wù)的市場化、專業(yè)化水平依然不高，專利信息應用程度、用戶信息意識也有待提升[2]。在各級知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的指引下，地方政府也對專利信息服務(wù)保持了較強的關(guān)注，不但加強了對專利信息資源開發(fā)的扶持，推動了各級公共服務(wù)平臺建設(shè)，同時也積極引導專利信息服務(wù)行業(yè)的市場化和社會化發(fā)展，組織各類信息機構(gòu)和服務(wù)企業(yè)，著力開展了基于專利情報分析的地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展對策和區(qū)域科技工作考核等工作。與此同時，地方高校圖書館等專業(yè)信息服務(wù)部門、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)公司等商業(yè)機構(gòu)也越來越重視專利信息服務(wù)業(yè)務(wù)的開拓和創(chuàng)新，不斷完善自身組織管理，探索信息服務(wù)創(chuàng)新?？傊?，面向地方科技創(chuàng)新的專利信息服務(wù)，已經(jīng)成為當前信息工作熱點，并逐步呈現(xiàn)出系統(tǒng)化、集成化和創(chuàng)新發(fā)展趨勢。

(二)專利信息服務(wù)平臺應用

專業(yè)化的信息平臺是各項信息資源傳播的數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化過程中的核心配備之一，對于普及信息意識、提升信息素養(yǎng)和實現(xiàn)信息服務(wù)創(chuàng)新等，具有不可替代的作用。專利信息平臺是面向廣大普通用戶使用的信息服務(wù)技術(shù)和方法的集成應用，具有較高程度的普適性和通用性?；仡檱鴥?nèi)專利信息服務(wù)的發(fā)展，可以看出專利信息平臺長期以來一直都是國家和各地公共信息服務(wù)建設(shè)的熱點，據(jù)有關(guān)統(tǒng)計[3]，目前國內(nèi)擁有超過100個各類專利信息平臺，比較有代表性的有：國家知識產(chǎn)權(quán)局的專利檢索與查詢平臺[4]、上海知識產(chǎn)權(quán)(專利信息)公共服務(wù)平臺檢索系統(tǒng)[5]、廣東省知識產(chǎn)權(quán)公共信息綜合服務(wù)平臺[6]，以及其他各省市專利信息服務(wù)平臺等。下文將在調(diào)查基礎(chǔ)上，對現(xiàn)有專利信息平臺的服務(wù)對象、功能應用和資源配備等進行分析和述評。

1．服務(wù)受眾廣泛。作為一種重要的公共科技信息，專利信息平臺建設(shè)的基本目標就是要滿足廣大公眾快速、便捷、有效獲取相關(guān)信息的需求。眾所周知，專利信息中蘊含了豐富的技術(shù)、法律和經(jīng)濟信息，其專業(yè)領(lǐng)域更是涉及科技發(fā)展和社會生活的各方各面，從政府部門到普通公民，從高新企業(yè)到研發(fā)機構(gòu)，無不需要從專利信息中獲取營養(yǎng)。專利信息平臺的建設(shè)和應用也體現(xiàn)出這一特點，服務(wù)受眾非常廣泛，關(guān)注的人群行業(yè)跨度很大。為此，為了滿足各類型用戶的個性化需求，專利信息平臺的功能十分豐富，從一站式簡單檢索到表格式高級檢索，從專利信息全文預覽和法律狀態(tài)查詢，到專利統(tǒng)計分析報表和分析報告生成等等，服務(wù)功能日臻完善、服務(wù)種類日漸齊全，并且平臺功能有向?qū)I(yè)化、系統(tǒng)化、集成化和深層次方向發(fā)展的趨勢。

2．應用頻次不高。各類用戶的個性化需求，以及地方政府期望通過科學途徑去強化行政管理職能，推動國內(nèi)各地涌現(xiàn)出面向各個層面、各種行業(yè)和各個集群的專利信息服務(wù)平臺[7-9]。通過調(diào)查我們發(fā)現(xiàn)，其中相當一部分平臺的專利數(shù)據(jù)范圍及其核心功能，與上級單位或同級別平臺存在較大的交叉重復，一些同類型平臺的專利原始數(shù)據(jù)實施了在本地搭建服務(wù)器，將數(shù)據(jù)打包“落地”存儲的方式，這在很大程度上造成了國家和地方的重復建設(shè)和資源浪費，而且在上線運行過程中，由于同類型平臺之間的功能相似度很高，用戶在選擇平臺時也多遵循“先入為主”的原則，導致部分平臺的應用程度和頻次不高。另外，部分行業(yè)專利信息平臺的數(shù)據(jù)庫及其分析系統(tǒng)與所在地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況沒有實現(xiàn)同步，并且缺少了信息平臺應用過程中所必要的宣傳、推廣和培訓安排，因此少部分平臺甚至存在閑置狀況。

3．信息加工不深。作為我國專利文獻的唯一法定出版機構(gòu)，知識產(chǎn)權(quán)出版社同時也是國內(nèi)專利信息統(tǒng)一出口單位[10]，國內(nèi)專利原始數(shù)據(jù)基本都由該單位實施配送和輸出。專利數(shù)據(jù)的來源統(tǒng)一，這在很大程度上提高了數(shù)據(jù)的規(guī)范化程度，從而為高質(zhì)量、高水平的信息服務(wù)提供了保障。信息的有效組織是信息服務(wù)的重要基礎(chǔ)，統(tǒng)一規(guī)范的數(shù)據(jù)在應用過程中，也要經(jīng)過序化、描述、優(yōu)化等加工才能便于用戶應用[11]。在實際操作中，國內(nèi)一些平臺對于原始數(shù)據(jù)缺乏進一步的組織和加工，一些個體用戶在通過平臺利用專利信息時往往還需要再處理，這大大降低了信息平臺的質(zhì)量和效率，同時也降低了平臺用戶的信任度。此外，國內(nèi)有地方也開始嘗試針對專利數(shù)據(jù)的自動化處理，并形成了面向地方行政區(qū)劃和產(chǎn)業(yè)集群的特色數(shù)據(jù)庫，然后由于缺乏系統(tǒng)、專門的方法和工具，最終導致信息加工仍不夠完善，未能真正為用戶提供出便捷、高效、深度的服務(wù)產(chǎn)品。

4．官方引導運營。據(jù)調(diào)查，目前國內(nèi)相當一部分的專利信息服務(wù)平臺都具有官方背景，地方公眾平臺普遍是由政府專利行政管理部門或其下屬機構(gòu)主管和運營的，平臺的性質(zhì)和功能也與國家級專利信息平臺趨同，面向公眾提供無差別的免費服務(wù)。政府出資參與平臺建設(shè)，便于有效整合資源，實現(xiàn)公共服務(wù)功能，但政府作為信息資源增值服務(wù)開發(fā)和供應主體，將會產(chǎn)生政府信息投資方式難以確定、政府與納稅人以及信息增值者之間關(guān)系繁雜等問題[12]，從而出現(xiàn)違背公共服務(wù)原則的風險。為此，當前地方專利信息平臺建設(shè)，開始出現(xiàn)政府出資引導、市場推動運營的新模式，具體而言，專利信息平臺在建設(shè)初期可由政府整合資源和引導投入，實施基礎(chǔ)資源建設(shè)，隨后由專業(yè)信息機構(gòu)介入，提高平臺專業(yè)化服務(wù)水平，并由政府實施監(jiān)督，保障平臺的公共服務(wù)功能。

5．趨向集成發(fā)展。由于各地經(jīng)濟發(fā)展重心不同，信息平臺也需要考慮適應地方科技產(chǎn)業(yè)特征和用戶習慣。目前國內(nèi)地方專利信息平臺建設(shè)，也體現(xiàn)出了一些地方特色，各種與地方特色產(chǎn)業(yè)相關(guān)的專題庫、區(qū)域庫開始集成在信息平臺中，同時還依照用戶信息需求和信息利用的習慣，提供了豐富的檢索渠道和操作界面，并逐步呈現(xiàn)出專利信息的專業(yè)特征。同時，國內(nèi)一些地市開始嘗試服務(wù)創(chuàng)新，研究通過整合現(xiàn)有專利數(shù)據(jù)儲備與服務(wù)資源，探索建設(shè)跨企業(yè)、跨行業(yè)、跨部門的專利信息全過程服務(wù)體系，形成基于地方共享的專利技術(shù)服務(wù)信息系統(tǒng)[13]，呈現(xiàn)出集成化創(chuàng)新發(fā)展趨勢。

(三)專利信息服務(wù)機制研究

專利信息服務(wù)機制的建立和完善，是專利信息服務(wù)系統(tǒng)運行和能力提升的核心問題，它是以信息的客觀規(guī)律和專利的專業(yè)特征為依據(jù)，以信息服務(wù)機構(gòu)的組織形式和管理結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)和載體，以技術(shù)、制度和資源為主要保障，以多種形式的服務(wù)模式為實踐途徑的專利信息服務(wù)的系統(tǒng)化表現(xiàn)形式。下文將結(jié)合調(diào)查結(jié)果，從組織形式、技術(shù)人才、制度規(guī)范、服務(wù)模式和資源保障等角度，對當前專利信息服務(wù)機制的構(gòu)造和運行進行分析。

1．服務(wù)體系和用戶。關(guān)于專利信息服務(wù)體系建設(shè)，徐峰(2008)提出要拓展公共服務(wù)渠道和服務(wù)方式，鼓勵商業(yè)化服務(wù)，同時采取措施鼓勵企業(yè)開發(fā)與利用專利信息[14]，林甫(2014)將頂層設(shè)計概念引入對專利服務(wù)體系研究，從參與主體、體系功能、情報流程和支撐體系4個維度對專利情報服務(wù)體系進行頂層分析[15]。我國從國家到地方都非常重視專利信息服務(wù)體系建設(shè)工作，到目前已經(jīng)形成了由國家專利行政管理部門專利文獻中心及其分中心、專利文獻服務(wù)網(wǎng)點和基層專利信息機構(gòu)為組織框架的四級專利情報系統(tǒng)[16]。但是由于專利意識的地域差異、各地基礎(chǔ)服務(wù)資源也存在較大差距，各地專利信息服務(wù)的發(fā)展水平更是大相徑庭，至今還未形成可以相互借鑒，并具有一定競爭力的專利情報系統(tǒng)模式。根據(jù)調(diào)查顯示，目前地方專利信息服務(wù)所面向的用戶主要分為三種：一是官方代表，包括專利行政管理部門及其下屬機構(gòu)，比如各地知識產(chǎn)權(quán)局、知識產(chǎn)權(quán)辦公會議成員單位以及各行政轄區(qū)(園區(qū))的專利主管部門等；二是中介代表，包括專利代理公司、信息服務(wù)公司、地方產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、高新行業(yè)協(xié)會等；三是創(chuàng)新主體代表，包括地方高新技術(shù)企業(yè)、科技研發(fā)機構(gòu)以及專利發(fā)明人等。

2．信息技術(shù)和人才。技術(shù)和人才是實現(xiàn)信息服務(wù)的必備要素。由于專利信息技術(shù)和人才的專業(yè)性，在服務(wù)實踐中，二者往往緊密結(jié)合，作為服務(wù)運行的技術(shù)保障，為機制的高效運轉(zhuǎn)提供動力。結(jié)合調(diào)查結(jié)果分析，我們將目前地方專利信息服務(wù)中涉及的主要技術(shù)方法[17-21]總結(jié)為以下三個方面：一是數(shù)據(jù)處理，主要實現(xiàn)專利信息采集、數(shù)據(jù)清洗、存儲、標引、排序、檢索、統(tǒng)計和分析等等；二是信息自動化，主要支持專利報表、專利地圖和情報報告的自動生成，以及平臺與用戶的聯(lián)系和交互；三是信息發(fā)布，主要是指專利數(shù)據(jù)、報表、報告等信息的網(wǎng)絡(luò)發(fā)布，包括網(wǎng)站、移動端和信息推送。此外，人才是機制實現(xiàn)良好運行的關(guān)鍵。關(guān)于專利信息服務(wù)人才，目前國內(nèi)外尚無通用的評價標準和評定體系。根據(jù)文獻調(diào)查和訪談，我們將專利信息服務(wù)人才所具備的基本條件歸納為：一是專利信息相關(guān)專業(yè)基礎(chǔ)。主要是指知識產(chǎn)權(quán)、情報學、信息學、信息管理和計算機等。二是專利信息軟件工具技能。在地方專利服務(wù)實踐中，熟練運用軟件工具為用戶提供高效服務(wù)是專利信息服務(wù)人員的一項基本要求。三是中英文語言水平。在國際專利文獻中英語為通用語言，同時專利分析報告是最基礎(chǔ)的情報產(chǎn)品，較高的中英文語言能力也是專利信息服務(wù)人員的基礎(chǔ)條件之一。

3．服務(wù)制度和規(guī)范。目前國內(nèi)外還未正式出臺實施專門的專利信息服務(wù)規(guī)范，但有相關(guān)內(nèi)容在一些國家法規(guī)、國際條約和企業(yè)工作規(guī)范中得到體現(xiàn)，比如《專利合作條約》、《歐洲專利公約》及其實施細則中對于檢索報告、專利申請報告等內(nèi)容的規(guī)范。我國一些省市的知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門已將推行企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)標準化管理體系作為當前工作的重點，其中江蘇和廣東的《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》[22-23]“貫標”工作具有一定的針對性和代表性。這些標準中有相當一部分內(nèi)容是與專利信息服務(wù)密切相關(guān)，但是具體落實到執(zhí)行方面，相關(guān)政策內(nèi)容明顯滯后于產(chǎn)業(yè)的發(fā)展實際，并且政策的出臺與最終實施之間存在一定脫節(jié)現(xiàn)象。對于專利信息服務(wù)規(guī)范，有學者認為要結(jié)合專利信息服務(wù)特征構(gòu)建標準規(guī)范體系，主要包括專利信息服務(wù)的國際化、市場化和平臺化特征，要求標準應具有通適性、實用性和集成性，并提出了由儲備標準、整合標準、日常管理標準、利用標準、共享標準等子標準組成的專利信息服務(wù)標準體系[24]。還有學者就專利信息服務(wù)規(guī)范涉及的要素繁多、規(guī)范體系復雜等問題，引入了系統(tǒng)論思想，對專利信息服務(wù)規(guī)范體系構(gòu)建進行優(yōu)化，并據(jù)此提出了框架模型[25]。協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境下的專利信息服務(wù)制度和規(guī)范體系建設(shè)，目標是構(gòu)建完整且具地方創(chuàng)新特色的專利信息服務(wù)機制，應充分理解制度的靜態(tài)規(guī)則和動態(tài)規(guī)則以及蘊藏其中的法律理性、經(jīng)濟理性和管理理性[26]，并在創(chuàng)新環(huán)境變化的沖擊下，對當前制度和規(guī)則進行調(diào)整和完善，推動創(chuàng)新主體在追求各自利益最大化的同時達到集群創(chuàng)新的系統(tǒng)平衡。

4．服務(wù)類型和流程。目前地方專利信息服務(wù)分為公共性、公益性和商業(yè)性三類，公共性專利信息服務(wù)通常是免費的，比如國家知識產(chǎn)權(quán)局部署實施的專利信息網(wǎng)絡(luò)專項工程，在全國各地建設(shè)了數(shù)十個服務(wù)網(wǎng)點和數(shù)據(jù)庫，還有公益性專利信息服務(wù)主體——包括行業(yè)協(xié)會、圖書館、社會團體和其他非政府機構(gòu)(NGO)，所提供的公益性服務(wù)，此外，商業(yè)性專利信息服務(wù)主體——包括專利代理機構(gòu)、法律事務(wù)所、專利數(shù)據(jù)庫供應商、信息咨詢公司等營利機構(gòu)，商業(yè)服務(wù)以營利為目的，往往能提供比較專業(yè)、深入的服務(wù)。對于專利信息服務(wù)流程，以技術(shù)信息的傳遞和擴散為表現(xiàn)的專利信息傳播，在協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境中發(fā)揮著重要的作用。專利信息獨有的傳播速度和傳播形式及交流模式，使得專利技術(shù)由一種極性分布走向均勻分布，根據(jù)交流形式的不同，專利信息傳播又分為正式交流和非正式交流[27]。為此，我們結(jié)合競爭情報系統(tǒng)的過程邏輯結(jié)構(gòu)[28]，將地方專利信息服務(wù)的工作流程環(huán)節(jié)歸納為“情報規(guī)劃” “信息采集”“信息加工”“情報分析”“情報發(fā)布”五個部分[29]，并按照橫向遞進的方式來表示。

5．信息資源及架構(gòu)。據(jù)調(diào)查，當前地方專利信息資源主要來自三個渠道：一是國家專利文獻部門，由他們定期下發(fā)給地方的國內(nèi)專利申請和授權(quán)的實時數(shù)據(jù)，具體包括每月定期經(jīng)過初次整理的當月專利申請及授權(quán)原始數(shù)據(jù)、PCT國際申請數(shù)據(jù)以及發(fā)明有效專利數(shù)據(jù)，這批數(shù)據(jù)具有很強的時效性，便于政府實時掌握地方專利發(fā)展狀況，引導和推動專利地方政策的實施。二是公開的國內(nèi)數(shù)據(jù)。根據(jù)我國專利制度，發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計三種專利必須經(jīng)過初審、公開后才能最終實審或授權(quán)，因此相關(guān)部門定期將經(jīng)過初審的數(shù)據(jù)，在官方平臺上對外發(fā)布。公開數(shù)據(jù)經(jīng)過了嚴格的形式審查，其格式標準、結(jié)構(gòu)統(tǒng)一，著錄項目全面、描述規(guī)范。三是自主收集的國外專利數(shù)據(jù)。國外數(shù)據(jù)能反映專利技術(shù)的國際趨勢，為此，許多信息服務(wù)機構(gòu)尤其是商業(yè)機構(gòu)，通過市場渠道去購買了諸如七國兩組織等國外數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)庫及其工具也在地方專利信息服務(wù)體系中發(fā)揮了重要作用。專利信息是集技術(shù)、法律、經(jīng)濟、人才等于一體的規(guī)范化、復合型信息資源，這意味著對于專利信息資源的整合需要具有系統(tǒng)性特征，因此，為了實現(xiàn)服務(wù)目標，地方專利信息服務(wù)人員、機構(gòu)、資源和技術(shù)等要素，必須按照系統(tǒng)的方式相互聯(lián)系、形成體系。

三、結(jié)語

地方專利信息服務(wù)研究和實踐，從技術(shù)方法和形式手段，到服務(wù)渠道和服務(wù)平臺，從服務(wù)組織和服務(wù)管理，到服務(wù)規(guī)范和服務(wù)機制，都引起了一些學者、專家和從業(yè)人員的重視，并有一些較為突出的研究成果正在指導實踐，從中我們可以看出，專利資源的本土化和國際化、專利分析工具的智能化和網(wǎng)絡(luò)化，以及專利信息服務(wù)產(chǎn)品的多元化和專業(yè)化，將是未來地方專利信息服務(wù)機制建設(shè)的主要方向。圍繞廣東地方創(chuàng)新發(fā)展需求，以豐富專利信息服務(wù)的理論和應用，以及系統(tǒng)提升地方專利信息服務(wù)能力和水平為方向，對當前協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境下的地方專利信息服務(wù)研究和實踐提出以下建議：一是在專利信息資源的公共性和服務(wù)社會的原則基礎(chǔ)上，結(jié)合市場化發(fā)展方向，明確專利信息服務(wù)主體的公益性，并通過整合社會資源、提升專業(yè)水平和加強市場合作等多種途徑，努力打造新環(huán)境下功能完善、資源齊備、運行良好的服務(wù)體系。二是集合專利信息資源、信息工具和服務(wù)機構(gòu)等諸多要素，通過開發(fā)特色服務(wù)功能、實現(xiàn)現(xiàn)有資源的關(guān)聯(lián)和整合以及專業(yè)服務(wù)的系統(tǒng)集成，設(shè)計開發(fā)適應新環(huán)境的專利信息服務(wù)平臺。

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Investigation and Analysis on Local Patent Information Service

WANG Gen

(Library of Dongguan University of Technology, Dongguan 523808, China)

In order to provide a reference for organization and management of local patent information service under the new environment of innovation, based on the investigation of local patent information service, this article analyses the present condition of the local patent information services from the three aspects, such as service content, service channels and development trend, reviewing the development and application of domestic patent information service platform, and preliminarily discussing on the construction and operation of local patent information service mechanism according to the survey of the literature from the perspective of organization form, talent and technology, standard system, service mode and resources guarantee.

patent information; information service; investigation

2016-04-21

2014年廣東省圖書館科研課題“協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境下地方專利信息服務(wù)機制研究”(GDTK1414)；2013年東莞市促進科技服務(wù)業(yè)發(fā)展計劃項目“面向地方科技管理的專利信息服務(wù)創(chuàng)新及提升研究”(2013505140)。

王根(1980—)，男，湖北宜昌人，副研究館員，碩士，主要從事專利信息和知識產(chǎn)權(quán)研究。

G209；G255.53

A

1009-0312(2016)04-0086-06