政策導(dǎo)航·本月財(cái)經(jīng)法規(guī)制度（上）

1、《關(guān)于進(jìn)一步推廣實(shí)施國際服務(wù)外包業(yè)務(wù)進(jìn)口貨物保稅監(jiān)管模式的公告》。6月1日，為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展的意見》（國發(fā)〔2014〕67號(hào)）、《國務(wù)院關(guān)于同意開展服務(wù)貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展試點(diǎn)的批復(fù)》（國函〔2016〕40號(hào)）精神，海關(guān)總署制定發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步推廣實(shí)施國際服務(wù)外包業(yè)務(wù)進(jìn)口貨物保稅監(jiān)管模式的公告》（海關(guān)總署公告2016年第36號(hào)），決定在服務(wù)貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展試點(diǎn)地區(qū)和新增的服務(wù)外包示范城市推廣國際服務(wù)外包業(yè)務(wù)進(jìn)口貨物海關(guān)保稅監(jiān)管模式。根據(jù)《公告》的有關(guān)規(guī)定，在現(xiàn)有21個(gè)服務(wù)外包示范城市（北京、天津、上海、重慶、廣州、深圳、武漢、大連、南京、成都、濟(jì)南、西安、哈爾濱、杭州、合肥、長沙、南昌、蘇州、大慶、無錫、廈門市）的基礎(chǔ)上，將國際服務(wù)外包業(yè)務(wù)進(jìn)口貨物海關(guān)保稅監(jiān)管模式推廣到服務(wù)貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展試點(diǎn)地區(qū)和10個(gè)新增服務(wù)外包示范城市。新增地區(qū)包括海南省、威海市、貴安新區(qū)、西咸新區(qū)、沈陽市、長春市、南通市、鎮(zhèn)江市、寧波市、福州市（含平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)）、青島市、鄭州市、南寧市和烏魯木齊市等14個(gè)省市（區(qū)域）。

2、《關(guān)于深入開展2016年國家電子招標(biāo)投標(biāo)試點(diǎn)工作的通知》。6月2日，為落實(shí)深圳國家電子招標(biāo)投標(biāo)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)關(guān)于深化試點(diǎn)工作的精神，以點(diǎn)帶面，推進(jìn)電子招標(biāo)投標(biāo)健康有序發(fā)展，國家發(fā)展和改革委員會(huì)、工業(yè)和信息化部等6部門聯(lián)合制定下發(fā)《關(guān)于深入開展2016年國家電子招標(biāo)投標(biāo)試點(diǎn)工作的通知》（發(fā)改辦法規(guī)〔2016〕1392號(hào)），就深入開展2016年國家電子招標(biāo)投標(biāo)試點(diǎn)工作提出具體要求?！锻ㄖ访鞔_了2016年要重點(diǎn)完成的任務(wù)，包括建成或者市場化配置完成區(qū)域內(nèi)所需要的專業(yè)化電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)，并通過檢測認(rèn)證；建成本級(jí)電子招標(biāo)投標(biāo)公共服務(wù)平臺(tái)，與區(qū)域內(nèi)所需要使用的電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)，以及國家電子招標(biāo)投標(biāo)公共服務(wù)平臺(tái)對(duì)接，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)交互；建成本級(jí)電子招標(biāo)投標(biāo)行政監(jiān)督平臺(tái)，實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)電子化監(jiān)督；清理廢止不利于電子招標(biāo)投標(biāo)發(fā)展的各項(xiàng)制度；結(jié)合本地區(qū)實(shí)際完成附件中相應(yīng)重點(diǎn)任務(wù)，突出試點(diǎn)的亮點(diǎn)和創(chuàng)新點(diǎn)。

3、《關(guān)于印發(fā)〈信用保證保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)制度（試行）〉的通知》。6月4日，為進(jìn)一步加強(qiáng)信用保證保險(xiǎn)監(jiān)管，完善信用保證保險(xiǎn)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)制定發(fā)布《關(guān)于印發(fā)〈信用保證保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)制度 （試行）〉的通知》（保監(jiān)發(fā)〔2016〕46號(hào)），對(duì)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)進(jìn)行規(guī)范，并自2016年9月1日起正式實(shí)施。

4、《關(guān)于促進(jìn)二手車便利交易 加快活躍二手車市場的通知》。6月8日，為促進(jìn)二手車便利交易、活躍二手車市場，商務(wù)部、國家發(fā)展和改革委員會(huì)等11部門聯(lián)合制定下發(fā)《關(guān)于促進(jìn)二手車便利交易 加快活躍二手車市場的通知》（商建字〔2016〕8號(hào)），對(duì)貫徹落實(shí)《關(guān)于促進(jìn)二手車便利交易的若干意見》（國辦發(fā)〔2016〕13號(hào)）提出具體要求。一是促進(jìn)二手車異地交易；二是優(yōu)化二手車交易登記程序；三是完善二手車稅收征管；四是加強(qiáng)二手車流通信息管理；五是加強(qiáng)二手車市場主體信用體系建設(shè)；六是提高二手車金融服務(wù)水平；七是加快推動(dòng)創(chuàng)新二手車流通模式。

5、《銀行卡清算機(jī)構(gòu)管理辦法》。6月7日，為落實(shí)國務(wù)院《關(guān)于實(shí)施銀行卡清算機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入管理的決定》（國發(fā)〔2015〕22號(hào)），依法有序推進(jìn)銀行卡清算市場開放，規(guī)范銀行卡清算機(jī)構(gòu)管理，促進(jìn)銀行卡清算市場健康發(fā)展，中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合制定發(fā)布《銀行卡清算機(jī)構(gòu)管理辦法》（中國人民銀行 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令〔2016〕第2號(hào)），對(duì)銀行卡清算機(jī)構(gòu)進(jìn)行規(guī)范管理，并自發(fā)布之日起實(shí)施。根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定，境外銀行卡清算機(jī)構(gòu)可通過以下方式參與中國銀行卡清算市場。一是境外銀行卡清算機(jī)構(gòu)如僅為境內(nèi)持卡人提供跨境交易的外幣銀行卡清算服務(wù)，則無需申請(qǐng)銀行卡清算機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入，只需向監(jiān)管部門報(bào)告業(yè)務(wù)開展情況，其業(yè)務(wù)范圍包括：授權(quán)境內(nèi)收單機(jī)構(gòu)受理境外發(fā)行的銀行卡，授權(quán)為境內(nèi)持卡人發(fā)行且僅在境外使用的外幣卡以及與境內(nèi)銀行卡清算機(jī)構(gòu)合作發(fā)卡。二是境外銀行卡清算機(jī)構(gòu)如要進(jìn)一步提供人民幣銀行卡清算服務(wù)，則應(yīng)依法申請(qǐng)?jiān)O(shè)立境內(nèi)銀行卡清算機(jī)構(gòu)。在機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入涉及的設(shè)立條件、辦理程序、業(yè)務(wù)管理等方面，《辦法》對(duì)境內(nèi)和境外投資者申請(qǐng)?jiān)O(shè)立銀行卡清算機(jī)構(gòu)均同等對(duì)待，作出統(tǒng)一要求。此外，外國投資者亦可通過并購境內(nèi)銀行卡清算機(jī)構(gòu)參與中國銀行卡清算市場，但應(yīng)按規(guī)定履行相關(guān)程序。

6、《關(guān)于取消一批職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項(xiàng)的決定》。6月8日，國務(wù)院制定下發(fā)《關(guān)于取消一批職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項(xiàng)的決定》（國發(fā)〔2016〕35號(hào)），決定取消價(jià)格鑒證師、招標(biāo)師等47項(xiàng)職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項(xiàng)，其中，取消的專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項(xiàng)共計(jì)9項(xiàng) （準(zhǔn)入類8項(xiàng)，水平評(píng)價(jià)類1項(xiàng)）、取消的技能人員職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項(xiàng)共計(jì)38項(xiàng)（均為水平評(píng)價(jià)類）。

7、《關(guān)于改革和規(guī)范資本項(xiàng)目結(jié)匯管理政策的通知》。6月9日，為進(jìn)一步深化外匯管理體制改革，更好地滿足和便利境內(nèi)企業(yè)經(jīng)營與資金運(yùn)作需要，國家外匯管理局制定下發(fā)《關(guān)于改革和規(guī)范資本項(xiàng)目結(jié)匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2016〕16號(hào)），決定在總結(jié)前期部分地區(qū)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，在全國范圍內(nèi)推廣企業(yè)外債資金結(jié)匯管理方式改革，同時(shí)統(tǒng)一規(guī)范資本項(xiàng)目外匯收入意愿結(jié)匯及支付管理。一是在全國范圍內(nèi)實(shí)施企業(yè)外債資金結(jié)匯管理方式改革。在中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、中國（天津）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、中國（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、中國（福建）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)相關(guān)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，將企業(yè)外債資金結(jié)匯管理方式改革試點(diǎn)推廣至全國。即自2016年6月9日起，境內(nèi)企業(yè)（包括中資企業(yè)和外商投資企業(yè)，不含金融機(jī)構(gòu)）外債資金均可按照意愿結(jié)匯方式辦理結(jié)匯手續(xù)。二是統(tǒng)一境內(nèi)機(jī)構(gòu)資本項(xiàng)目外匯收入意愿結(jié)匯政策。境內(nèi)機(jī)構(gòu)資本項(xiàng)目外匯收入意愿結(jié)匯比例暫定為100%。在實(shí)行資本項(xiàng)目外匯收入意愿結(jié)匯的同時(shí)，境內(nèi)機(jī)構(gòu)仍可選擇按照支付結(jié)匯制使用其外匯收入。三是境內(nèi)機(jī)構(gòu)資本項(xiàng)目外匯收入意愿結(jié)匯所得人民幣資金納入結(jié)匯待支付賬戶管理。境內(nèi)機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)在銀行開立一一對(duì)應(yīng)的“資本項(xiàng)目—結(jié)匯待支付賬戶”，用于存放資本項(xiàng)目外匯收入意愿結(jié)匯所得人民幣資金，并通過該賬戶辦理各類支付手續(xù)。四是境內(nèi)機(jī)構(gòu)資本項(xiàng)目外匯收入的使用應(yīng)在經(jīng)營范圍內(nèi)遵循真實(shí)、自用原則。境內(nèi)機(jī)構(gòu)的資本項(xiàng)目外匯收入及其結(jié)匯所得人民幣資金，可用于自身經(jīng)營范圍內(nèi)的經(jīng)常項(xiàng)下支出，以及法律法規(guī)允許的資本項(xiàng)下支出。

8、《2015年中國電視購物業(yè)發(fā)展報(bào)告》。6月12日，商務(wù)部首次發(fā)布 《2015年中國電視購物業(yè)發(fā)展報(bào)告》，全面展示2015年我國電視購物發(fā)展?fàn)顩r，分析當(dāng)前電視購物發(fā)展中面臨的問題，闡述影響電視購物發(fā)展的外部因素，并指出電視購物未來發(fā)展趨勢。據(jù)《報(bào)告》統(tǒng)計(jì)，2015年，全國經(jīng)新聞出版廣電總局批準(zhǔn)的32家電視購物企業(yè)共實(shí)現(xiàn)銷售額399億元，同比增長13%，比社會(huì)消費(fèi)品零售總額增速高出2.3個(gè)百分點(diǎn)；預(yù)計(jì)2016年全國電視購物企業(yè)銷售總額將繼續(xù)增長，增幅有望達(dá)15%，接近460億元。

9、《關(guān)于組織開展第三批政府和社會(huì)資本合作示范項(xiàng)目申報(bào)篩選工作的通知》。6月12日，為貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2015〕42號(hào)）要求，大力推廣政府和社會(huì)資本合作（以下簡稱PPP）模式，財(cái)政部、教育部、科技部等20部委聯(lián)合制定下發(fā)《關(guān)于組織開展第三批政府和社會(huì)資本合作示范項(xiàng)目申報(bào)篩選工作的通知》（財(cái)金函〔2016〕47號(hào)），決定聯(lián)合啟動(dòng)第三批政府和社會(huì)資本合作（PPP）示范項(xiàng)目申報(bào)篩選工作，助推更多PPP項(xiàng)目落地實(shí)施。根據(jù)《通知》的有關(guān)規(guī)定，第三批PPP示范項(xiàng)目申報(bào)篩選注重與“十三五”期間重大問題、重點(diǎn)項(xiàng)目有機(jī)銜接，鼓勵(lì)行業(yè)破冰、區(qū)域集群和模式創(chuàng)新，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)行業(yè)引領(lǐng)、區(qū)域帶動(dòng)和創(chuàng)新示范效應(yīng)。

10、《關(guān)于開展風(fēng)險(xiǎn)案件防控有效性現(xiàn)場檢查的通知》。6月13日，為貫徹落實(shí)全國保險(xiǎn)監(jiān)管工作會(huì)議精神和保險(xiǎn)稽查工作會(huì)議精神，摸清保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)發(fā)生案件原因、案件管理中存在的問題，促進(jìn)行業(yè)提高風(fēng)險(xiǎn)案件防控能力，中國保監(jiān)會(huì)制定下發(fā) 《關(guān)于開展風(fēng)險(xiǎn)案件防控有效性現(xiàn)場檢查的通知》（保監(jiān)稽查〔2016〕102號(hào)），決定開展風(fēng)險(xiǎn)案件防控有效性現(xiàn)場檢查。根據(jù)《通知》的有關(guān)規(guī)定，中國保監(jiān)會(huì)、各保監(jiān)局結(jié)合日常監(jiān)管掌握的情況，將分別選取不少于1家保險(xiǎn)公司（保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司）法人機(jī)構(gòu)或省級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展現(xiàn)場檢查；風(fēng)險(xiǎn)案件防控有效性檢查將以評(píng)估案件防控有效性為重心，深入檢查導(dǎo)致案件防控體系失效的公司治理、財(cái)務(wù)及償付能力管理、業(yè)務(wù)管控、資金運(yùn)用以及體制機(jī)制等方面的問題。

11、《關(guān)于貫徹實(shí)施新修訂〈疫苗流通和預(yù)防接種管理?xiàng)l例〉的通知》。6月13日，國家食品藥品監(jiān)督管理總局、國家衛(wèi)生計(jì)生委聯(lián)合發(fā)出《關(guān)于貫徹實(shí)施新修訂〈疫苗流通和預(yù)防接種管理?xiàng)l例〉的通知》（食藥監(jiān)藥化監(jiān)〔2016〕74號(hào)），對(duì)新《條例》貫徹實(shí)施具體工作要求和過渡期間疫苗購銷問題作出具體規(guī)定?！锻ㄖ芬螅浴稐l例》實(shí)施之日起，原疫苗經(jīng)營企業(yè)不得購進(jìn)疫苗，原疫苗經(jīng)營企業(yè)和疫苗生產(chǎn)企業(yè)不得將疫苗銷售給疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)以外的單位和個(gè)人。尚不能利用省級(jí)公共資源交易平臺(tái)進(jìn)行采購的省份，第二類疫苗參照現(xiàn)有的第一類疫苗采購模式進(jìn)行采購。同時(shí)，疫苗生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)盡快做好疫苗銷售和配送各項(xiàng)準(zhǔn)備，配合有關(guān)機(jī)構(gòu)將疫苗納入省級(jí)公共資源交易平臺(tái)集中采購，及時(shí)向縣級(jí)疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)銷售第二類疫苗。疫苗生產(chǎn)企業(yè)將對(duì)其生產(chǎn)、配送的疫苗質(zhì)量依法承擔(dān)責(zé)任。此外，《通知》對(duì)疫苗生產(chǎn)企業(yè)委托其他企業(yè)配送第二類疫苗也作出要求，并明確應(yīng)當(dāng)嚴(yán)控配送企業(yè)數(shù)量，并對(duì)配送企業(yè)是否具備冷鏈儲(chǔ)存、運(yùn)輸條件及執(zhí)行藥品GSP的能力進(jìn)行嚴(yán)格審查。

12、《關(guān)于在市場體系建設(shè)中建立公平競爭審查制度的意見》。6月14日，為規(guī)范政府有關(guān)行為，防止出臺(tái)排除、限制競爭的政策措施，逐步清理廢除妨礙全國統(tǒng)一市場和公平競爭的規(guī)定和做法，國務(wù)院制定發(fā)布《關(guān)于在市場體系建設(shè)中建立公平競爭審查制度的意見》（國發(fā)〔2016〕34號(hào)），對(duì)市場體系建設(shè)中建立公平競爭審查制度進(jìn)行部署和安排。一是審查對(duì)象。行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下統(tǒng)稱“政策制定機(jī)關(guān)”）制定市場準(zhǔn)入、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、招商引資、招標(biāo)投標(biāo)、政府采購、經(jīng)營行為規(guī)范、資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)等涉及市場主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)章、規(guī)范性文件和其他政策措施，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公平競爭審查。行政法規(guī)和國務(wù)院制定的其他政策措施、地方性法規(guī)，起草部門應(yīng)當(dāng)在起草過程中進(jìn)行公平競爭審查。未進(jìn)行自我審查的，不得提交審議。二是審查方式。政策制定機(jī)關(guān)在政策制定過程中，要嚴(yán)格對(duì)照審查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自我審查。經(jīng)審查認(rèn)為不具有排除、限制競爭效果的，可以實(shí)施；具有排除、限制競爭效果的，應(yīng)當(dāng)不予出臺(tái)，或調(diào)整至符合相關(guān)要求后出臺(tái)。沒有進(jìn)行公平競爭審查的，不得出臺(tái)。三是審查標(biāo)準(zhǔn)。政策制定機(jī)關(guān)在政策制定過程中，要對(duì)照市場準(zhǔn)入和退出、商品和要素自由流動(dòng)、影響生產(chǎn)經(jīng)營成本、影響生產(chǎn)經(jīng)營行為4個(gè)方面共18條標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行公平競爭審查。經(jīng)審查具有排除、限制競爭效果的，應(yīng)當(dāng)不予出臺(tái)，或調(diào)整至符合要求后出臺(tái)。對(duì)未進(jìn)行公平競爭審查的，不得出臺(tái)。同時(shí)，《意見》明確了維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全和文化安全、實(shí)現(xiàn)扶貧開發(fā)和救災(zāi)救助等方面的例外規(guī)定。四是工作機(jī)制。從2016年7月起，國務(wù)院各部門、各省級(jí)人民政府及所屬部門均應(yīng)在有關(guān)政策措施制定過程中進(jìn)行公平競爭審查。國家發(fā)展改革委、國務(wù)院法制辦、商務(wù)部、工商總局要會(huì)同有關(guān)部門，建立健全工作機(jī)制，指導(dǎo)公平競爭審查制度實(shí)施工作，并及時(shí)總結(jié)成效和經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)制度不斷完善，在條件成熟時(shí)組織開展第三方評(píng)估。各省級(jí)人民政府要抓緊研究制定具體工作措施和辦法，落實(shí)制度要求，并從2017年起在本行政區(qū)域內(nèi)逐步推開，指導(dǎo)市縣級(jí)人民政府及所屬部門開展公平競爭審查。

13、《關(guān)于開展煤炭行業(yè)能耗情況專項(xiàng)檢查的通知》。6月14日，為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于煤炭行業(yè)化解過剩產(chǎn)能實(shí)現(xiàn)脫困發(fā)展的意見》（國發(fā)〔2016〕7號(hào)），根據(jù)鋼鐵煤炭行業(yè)化解過剩產(chǎn)能和脫困發(fā)展工作部際聯(lián)席會(huì)議辦公室制定的《鋼鐵煤炭行業(yè)聯(lián)合執(zhí)法專項(xiàng)行動(dòng)實(shí)施方案》，國家發(fā)展和改革委員會(huì)、國家能源局聯(lián)合制定下發(fā)《關(guān)于開展煤炭行業(yè)能耗情況專項(xiàng)檢查的通知》（發(fā)改辦環(huán)資〔2016〕1487號(hào)），要求各地政府管理節(jié)能工作的部門、能源主管部門自行或委托節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)組織本地區(qū)所有煤炭開采企業(yè)（含井工開采和露天開采）開展能耗情況自查并提交企業(yè)自查報(bào)告，并在企業(yè)自查基礎(chǔ)上，組織節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)等采用現(xiàn)場檢查方式對(duì)煤炭開采企業(yè)的能耗情況進(jìn)行專項(xiàng)節(jié)能監(jiān)察。

14、《關(guān)于修改〈證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法〉的決定》。6月16日，為提升風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的有效性，促進(jìn)證券公司持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定發(fā)布《關(guān)于修改〈證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法〉的決定》（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第125號(hào)），決定公布修改后的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，并自10月1日正式實(shí)施。此次《辦法》主要修訂以下六個(gè)方面內(nèi)容：一是改進(jìn)凈資本、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算公式，提升資本質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量的針對(duì)性。將凈資本區(qū)分為核心凈資本和附屬凈資本，將金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整統(tǒng)一納入風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算，不再重復(fù)扣減凈資本。將按業(yè)務(wù)類型計(jì)算整體風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備調(diào)整為按照市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)類型分別計(jì)算；二是完善杠桿率指標(biāo)，提高風(fēng)險(xiǎn)覆蓋的完備性。將原有凈資產(chǎn)比負(fù)債、凈資本比負(fù)債兩個(gè)杠桿控制指標(biāo)，優(yōu)化為一個(gè)資本杠桿率指標(biāo)（核心凈資本/表內(nèi)外資產(chǎn)總額），并設(shè)定不低于8%的監(jiān)管要求；三是優(yōu)化流動(dòng)性監(jiān)控指標(biāo)，強(qiáng)化資產(chǎn)負(fù)債的期限匹配。將流動(dòng)性覆蓋率和凈穩(wěn)定資金率兩項(xiàng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)由行業(yè)自律規(guī)則上升到部門規(guī)章層面；四是完善單一業(yè)務(wù)風(fēng)控指標(biāo)，提升指標(biāo)的針對(duì)性。調(diào)整權(quán)益類證券計(jì)算口徑、將衍生品區(qū)分權(quán)益類和非權(quán)益類衍生品，合并融資類業(yè)務(wù)計(jì)算口徑等。為避免相關(guān)公司調(diào)整持有債券品種結(jié)構(gòu)對(duì)市場可能造成的局部影響，對(duì)超比例持有的債券等非權(quán)益類證券，在《辦法》正式實(shí)施后再給予半年過渡期。各證券公司應(yīng)當(dāng)于2017年3月31日前滿足監(jiān)管要求；五是明確逆周期調(diào)節(jié)機(jī)制，提升風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。明確了證監(jiān)會(huì)可根據(jù)證券公司分類監(jiān)管、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和市場狀況，對(duì)相關(guān)指標(biāo)的具體計(jì)算比例進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整的原則性要求；六是強(qiáng)化全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求，提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平。要求證券公司從制度建設(shè)、組織架構(gòu)、人員配備、系統(tǒng)建設(shè)、指標(biāo)體系、應(yīng)對(duì)機(jī)制等六個(gè)方面，加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理。同時(shí)要求證券公司將所有子公司納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。

15、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)仲裁機(jī)構(gòu)登記管理的意見》。6月20日，為貫徹落實(shí)黨的十八屆四中全會(huì)決定關(guān)于“完善仲裁制度，提高仲裁公信力”重要部署，司法部制定發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)仲裁機(jī)構(gòu)登記管理的意見》，對(duì)規(guī)范仲裁機(jī)構(gòu)登記工作，加強(qiáng)仲裁機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理，完善仲裁登記制度等提出了明確要求?！兑庖姟芬?，要依法嚴(yán)格審查仲裁機(jī)構(gòu)條件，重點(diǎn)審查仲裁委員會(huì)組成人員及專家比例、仲裁員名冊(cè)等內(nèi)容，進(jìn)一步規(guī)范仲裁機(jī)構(gòu)變更備案,確保仲裁機(jī)構(gòu)合法性；要及時(shí)了解掌握仲裁機(jī)構(gòu)有關(guān)情況，監(jiān)督仲裁機(jī)構(gòu)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和規(guī)章；要轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念,融服務(wù)于管理，完善事中事后監(jiān)管措施，通過材料核實(shí)、規(guī)劃指引、隨機(jī)抽查、告知承諾等，進(jìn)一步提升監(jiān)管效能，并著力推進(jìn)仲裁機(jī)構(gòu)信用體系建設(shè)；要健全完善司法行政機(jī)關(guān)與政府法制工作機(jī)構(gòu)、人民法院等部門的溝通機(jī)制，及時(shí)協(xié)調(diào)解決仲裁機(jī)構(gòu)登記管理工作中遇到的有關(guān)問題，推動(dòng)仲裁工作規(guī)范發(fā)展。

（本欄目責(zé)任編輯：尹情）