張地（鄭州大學(xué)　商學(xué)院，河南　鄭州　450001）

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河南省先進(jìn)制造業(yè)自主創(chuàng)新評價(jià)指標(biāo)體系

張地
（鄭州大學(xué)商學(xué)院，河南鄭州450001）

摘要：先進(jìn)制造業(yè)是制造業(yè)的發(fā)展方向和前景，自主創(chuàng)新能力是先進(jìn)制造業(yè)持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素.本文通過選取了先進(jìn)制造業(yè)創(chuàng)新能力的四個主要方面和13個具體指標(biāo)，采用層次分析法對河南省先進(jìn)制造業(yè)的自主創(chuàng)新能力水平進(jìn)行了綜合評價(jià)分析.

關(guān)鍵詞:自主創(chuàng)新；制造業(yè)；層次分析法

先進(jìn)制造業(yè)代表著制造業(yè)的技術(shù)發(fā)展方向和技術(shù)的領(lǐng)先水平，它不僅是科技進(jìn)步的產(chǎn)物，也是時(shí)代發(fā)展的必然.先進(jìn)制造業(yè)的核心表現(xiàn)就是自主創(chuàng)新研發(fā)能力，它是制造業(yè)科技水平的持續(xù)領(lǐng)先的動力和源泉，也是制造業(yè)先進(jìn)產(chǎn)品不斷進(jìn)步的保證.構(gòu)建先進(jìn)制造業(yè)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系，對于河南省當(dāng)前的制造業(yè)發(fā)展具有長遠(yuǎn)的意義和作用.

1河南省先進(jìn)制造業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

自主創(chuàng)新能力是多種因素促成的結(jié)果，其評價(jià)指標(biāo)體系也是一項(xiàng)系統(tǒng)、科學(xué)、合理、有針對性的指標(biāo)因素群.結(jié)合河南省先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況和相關(guān)文獻(xiàn)研究，筆者設(shè)定了四項(xiàng)創(chuàng)新能力考核方面，分別是創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、創(chuàng)新核心因素和創(chuàng)新環(huán)境因素.并結(jié)合科學(xué)性、可比性、實(shí)際性和合理性的原則指導(dǎo)，初步選取了21個指標(biāo)因素.在相關(guān)專家學(xué)者的指導(dǎo)下，去掉了代表性不強(qiáng)、主觀性過高和數(shù)據(jù)不夠充分的8個指標(biāo)，保留了13個指標(biāo)來綜合分析先進(jìn)制造業(yè)自主創(chuàng)新能力的水平(見圖1).

圖1河南省先進(jìn)制造業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系

2河南省先進(jìn)制造業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)模型構(gòu)建

2.1層次分析法簡介

層次分析法是由美國著名的運(yùn)籌學(xué)家匹茲堡大學(xué)的A. L.Saaty教授于20世紀(jì)70年代提出的一種決策方法.它是將評價(jià)對象或問題視為一個系統(tǒng)，根據(jù)問題的性質(zhì)和想要達(dá)到的總目標(biāo)將問題分解成不同的組成要素，并按照要素間的相互關(guān)聯(lián)度及隸屬關(guān)系將要素按不同層次聚集組合，從而形成一個多層次的分析結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，把問題條理化、層次化.

圖2層次分析法中的1-9測度法

層次分析法是通過兩兩比較判斷的方式來確定每一層次中要素因子的相對重要性，然后根據(jù)相對的水平指標(biāo)在遞階層次結(jié)構(gòu)內(nèi)部合成后得到了重要程度的總排序.層次分析法的簡便有效得到了多數(shù)研究學(xué)者的親睞.它的優(yōu)點(diǎn)十分鮮明，解決多層次、多指標(biāo)的遞階結(jié)構(gòu)問題十分見效，而且將定性分析與定量分析有效結(jié)合，避免了主觀判斷的臆測性和過于追求數(shù)據(jù)的理論性.但層次分析法采用的是1-9測度法，由專家學(xué)者結(jié)合自身了解和相應(yīng)數(shù)據(jù)給出直觀判斷，在重要性對比程度中，會出現(xiàn)測度不夠精確的情況.但對于本文的分析，層次分析法是完全可行的.

2.2自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)模型

按照圖1建立起來的層次分析模型，結(jié)合定性和定量方法構(gòu)建起來判斷矩陣，并確定相應(yīng)權(quán)重.筆者邀請了若干名專家、學(xué)者、研究人員和企業(yè)家各自對評價(jià)指標(biāo)體系中的因子指標(biāo)按照“1-9測度法”給出相對應(yīng)的標(biāo)度，并計(jì)算出了相對應(yīng)的指標(biāo)權(quán)重.其次，對專專家、學(xué)者、研究人員和企業(yè)家評價(jià)指標(biāo)得出的權(quán)重進(jìn)行加法總和求平均方法，確定各項(xiàng)因子指標(biāo)的最終權(quán)重值.例如，假設(shè)共邀請了N名專家、學(xué)者、研究人員和企業(yè)家，對于每一個因子指標(biāo)Ci(i=1，2，3 …)給出的權(quán)重為Ki(i=1，2，3…，n)，因子指標(biāo)Ci的最終權(quán)重等于按照專家、學(xué)者、研究人員和企業(yè)家打分的結(jié)果，構(gòu)建出判斷矩陣，計(jì)算得出層次單排序好層次總排序，并得到目標(biāo)層的權(quán)重比紙Ai（i=1,2,3…n）.根據(jù)河南省先進(jìn)制造業(yè)的發(fā)展規(guī)模、現(xiàn)狀等具體情況，依據(jù)相應(yīng)人員的打分，并采用加權(quán)平均方法得出中間層B的各個權(quán)重Bi（i=1,2,3…n）.

3　模型應(yīng)用

河南省先進(jìn)制造業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系的確立是為了充分檢驗(yàn)河南省當(dāng)前先進(jìn)制造業(yè)自主創(chuàng)新的水平和層次.本文共為10位專家、學(xué)者、研究人員和企業(yè)家發(fā)放了層次分析判斷研究材料，最終收回9份有效數(shù)據(jù).筆者為上述人員提供的數(shù)據(jù)主要是來自《河南省統(tǒng)計(jì)年鑒2014》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2014》、河南統(tǒng)計(jì)網(wǎng)等，均為評分人員提供了相對比較新的和有代表性的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù).

3.1中間層和因子層判斷矩陣的處理和權(quán)重系數(shù)

首先，按照專家人員的打分結(jié)果，在判斷矩陣輸入各項(xiàng)評分值，并設(shè)定了基礎(chǔ)性一致性，在得到計(jì)算結(jié)果后，根據(jù)yahhp的軟件反饋的意見對判斷矩陣進(jìn)行了有針對性的修正，得到了最終的判斷矩陣和計(jì)算結(jié)果.

通過對各層次矩陣按照層次分析法的一般流程進(jìn)行分析、處理，得到了判斷矩陣的系列結(jié)果.見圖3，表1，表2，表3，表4，表5.

圖3制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力

表1目標(biāo)層A的一致性比例、權(quán)重和特征向量

1.制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力一致性比例：0.0266；對“制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力”的權(quán)重：1.0000；λmax：4.0710

表2中間層B1的一致性比例、權(quán)重和特征向量

2.創(chuàng)新投入能力一致性比例：0.0176；對“制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力”的權(quán)重：0.3122；λmax：3.0183

表3中間層B2的一致性比例、權(quán)重和特征向量

3.創(chuàng)新產(chǎn)出能力一致性比例：0.0236；對“制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力”的權(quán)重：0.0903；λmax：3.0246

表4中間層B3的一致性比例、權(quán)重和特征向量

4.創(chuàng)新核心能力一致性比例：0.0825；對“制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力”的權(quán)重：0.3506；λmax：3.0858

表5中間層B4的一致性比例、權(quán)重和特征向量

5.創(chuàng)新環(huán)境一致性比例：0.0882；對“制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力”的權(quán)重：0.2469；λmax：4.2354

3.2一致性檢驗(yàn)

一致性檢驗(yàn)按照以下三個步驟進(jìn)行:

(1)計(jì)算一致性指標(biāo)CI=(λmax－n)/(n-1)；(2)找出相應(yīng)的平均隨機(jī)一致性指標(biāo)RI；(3)計(jì)算一致性比例CR=CI.

CI值可以較為清楚地反映出來判斷矩陣各層次非一致性的程度，但是卻沒有指明非一致性是否能接受.所以，在具體分析非一致性的可接受問題時(shí)，還需引入一項(xiàng)衡量的標(biāo)準(zhǔn)值.即所謂隨機(jī)一致性指標(biāo),根據(jù)平均隨機(jī)一致性指標(biāo)(RI)來計(jì)算隨機(jī)一致性比率:CR=CO/RI.一般來說,當(dāng)CR<0.1時(shí),認(rèn)為此項(xiàng)判斷矩陣基本符合隨機(jī)一致性指標(biāo)；當(dāng)CR≥0.1時(shí),認(rèn)為判斷矩陣不符合隨機(jī)一致性指標(biāo),必需進(jìn)行調(diào)整和修正,使其滿足CR<0.1,從而具有滿意的一致性.

關(guān)于平均隨機(jī)一致性指標(biāo)的值，用的比較多的是Satty教授按照1階～15階重復(fù)計(jì)算1000次得到平均隨機(jī)一致性指標(biāo).一般文獻(xiàn)上僅給出了Satty已計(jì)算好的1階～9階矩陣的RI值表,但均未給出實(shí)現(xiàn)過程,本位引用的平均隨機(jī)一致性指標(biāo)如下表6：

表1:目標(biāo)層A的一致性檢驗(yàn)

表6　1階～15階平均隨機(jī)一致性指標(biāo)表

本文將“一致性檢驗(yàn)”與“層次單排序”和“綜合排序”同步進(jìn)行，計(jì)算得到λmax=4.0710，當(dāng)n=4時(shí)，λmax略大于n.

可得RI＝0.89，CI＝(λmax－n)/(n-1)=0.027.

CR＝CI/RI＝0.0263<0.1，對于其它的每個判斷矩陣，其CR都滿足CR＜0.1，則該矩陣具有滿意的一致性.因此，其不一致性可以被接受.

以此類推，可得出其余各目標(biāo)層的CR數(shù)值（保留小數(shù)點(diǎn)后三位）.

表2的一致性檢驗(yàn)中，RI=0.52，得出CR=CI/RI＝0.018<0.1

表3的一致性檢驗(yàn)中，RI=0.52，得出CR=CI/RI＝0.024<0.1

表4的一致性檢驗(yàn)中，RI=0.52，得出CR=CI/RI＝0.082<0.1

表5的一致性檢驗(yàn)中，RI=0.89，得出CR=CI/RI＝0.088<0.1

當(dāng)CR<0.1時(shí)，判斷矩陣的不一致性程度在容許的范圍之內(nèi)，此時(shí)可以用A、該判斷矩陣的特征向量作為權(quán)向量.可見，自主創(chuàng)新能力體系的目標(biāo)層和中間層得出的一致性比例檢驗(yàn)均符合層次分析法的判斷標(biāo)準(zhǔn)，均在有效范圍之內(nèi).

3.3模型矩陣結(jié)果分析

按照上圖中得到的中間層對于目標(biāo)層的權(quán)重結(jié)果，權(quán)重的大小分別為：B1=0.3122，B2=0.0903，B3=0.3506，B4=0. 2469.同時(shí)，按照權(quán)重大小排序，得到的次序從高往低分別是，創(chuàng)新核心能力、創(chuàng)新投入能力，創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新產(chǎn)出能力.分析得出，創(chuàng)新核心能力和創(chuàng)新投入能力在制造業(yè)自主創(chuàng)新中具有較為重要的意義，而要激發(fā)制造業(yè)創(chuàng)新的動力和活力，首先要考慮從創(chuàng)新核心能力和創(chuàng)新投入能力上采取相應(yīng)措施來激發(fā)制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)潛力.

其次，在B3矩陣中企業(yè)家創(chuàng)新意愿的權(quán)重Wi達(dá)到0.6738，遠(yuǎn)高于員工創(chuàng)新精神0.1007和員工培訓(xùn)力度0.2255，所以企業(yè)家創(chuàng)新意愿又凸顯的尤為重要.在B1矩陣中，創(chuàng)新資金投入也是遠(yuǎn)高于創(chuàng)新人員投入和購買發(fā)明專利投入，創(chuàng)新資金對于企業(yè)研發(fā)創(chuàng)造的意義具有根本性的重大意義，只有擁有充分的創(chuàng)新資金、研發(fā)資金，企業(yè)家的創(chuàng)新點(diǎn)才能得以投入和實(shí)施，企業(yè)的研發(fā)項(xiàng)目才能得以保證正常進(jìn)行，才能抗的住研發(fā)失敗的風(fēng)險(xiǎn)，最終掌握住核心科技動力，依托高科技實(shí)現(xiàn)企業(yè)的成功轉(zhuǎn)型升級.在B4矩陣中，政府政策支持權(quán)重Wi達(dá)到0.4193，金融環(huán)境支持權(quán)重達(dá)到0.2974，市場競爭力權(quán)重達(dá)0.1858，行業(yè)發(fā)展水平權(quán)重達(dá)到0.0975.在當(dāng)前環(huán)境，尤其是制造業(yè)大型行業(yè)范圍內(nèi)，政府政策支持，金融環(huán)境支持對于制造業(yè)創(chuàng)新的意義也是極為重要的.制造業(yè)事關(guān)國家經(jīng)濟(jì)重要領(lǐng)域，制造業(yè)的前景必須通過創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)，而制造業(yè)的綜合水平和實(shí)力也是創(chuàng)新研發(fā)的具體表現(xiàn)，只有政府的大力支持幫助，政策引導(dǎo)，金融行業(yè)的資金支持，才能幫助制造業(yè)順利走上技術(shù)創(chuàng)新、研發(fā)自主的成功道路.

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收稿日期：2015年11月17日

中圖分類號：F204

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1673-260X（2016）01-0087-03