王　媛　陳恩倫（西南大學，重慶400715）

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制度缺失視域下研究生培養(yǎng)質量問題檢視

王媛陳恩倫
（西南大學，重慶400715）

摘要：研究生教育培養(yǎng)質量中出現(xiàn)了科研能力不強，創(chuàng)新意識淡薄；培養(yǎng)與需求脫節(jié)，“倒掛”現(xiàn)象嚴重；評價制度單一，學術行為失范等現(xiàn)實問題。以制度缺失的視角提出了建立健全研究生培養(yǎng)制度的路徑選擇：首先要彌補“完全制度缺失”；其次要完善“不完全制度”；最后要顯化“隱性制度”。

關鍵詞：制度缺失；研究生；培養(yǎng)質量

一、問題背景

隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，人力資源已然成為推動經(jīng)濟社會發(fā)展的重要戰(zhàn)略性資源。而以培養(yǎng)人為旨歸的教育，其基礎性、先導性、全局性的作用越來越受到人們的重視。研究生教育作為培養(yǎng)科學研究和科技創(chuàng)新人才的主渠道，在國家經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮著巨大的作用。經(jīng)過30多年的改革和發(fā)展，我國的研究生教育在招生數(shù)量和規(guī)模上都取得了較大的發(fā)展，招生專業(yè)范圍基本覆蓋了主要行業(yè)領域。但現(xiàn)有的研究生教育關注的焦點更多地集中于“量”的發(fā)展，對“質”的提高關注度不夠，從而導致了學生科研能力不強、創(chuàng)新意識淡薄、專業(yè)結構與市場脫節(jié)等一系列問題的產(chǎn)生。在影響和制約我國研究生培養(yǎng)質量的諸多因素中，培養(yǎng)制度是最為關鍵的因素之一。為此，本研究以當前研究生培養(yǎng)質量所存在的問題為基礎，從制度的視角對制約研究生教育質量提升的根源進行深入挖掘和系統(tǒng)剖析，從而提出具有針對性的對策和建議。

二、研究生教育培養(yǎng)質量的現(xiàn)實表征

在我國高等教育擴招浪潮的助推下，研究生教育的規(guī)模也逐年擴大。據(jù)統(tǒng)計，我國研究生招生規(guī)模由1993年的4.2萬人增加至2013年的60.8萬人，二十年間增長了13.5倍；其中博士研究生招生規(guī)模由0.62萬人增加至6.9萬人，增長了10.1倍，碩士研究生招生規(guī)模由3.75萬人增加至53.9萬人，增長了13.4倍。[1]

基于數(shù)量激增和規(guī)模擴大所帶來的量的蓬勃發(fā)展，研究生教育的培養(yǎng)質量面臨著前所未有的挑戰(zhàn)。在當前的培養(yǎng)過程中，研究生培養(yǎng)出現(xiàn)了諸多教育質量不高、效果低下的問題。

（一）科研能力不強，創(chuàng)新意識淡薄

作為高等教育的重要組成部分，我國的研究生教育承載著培養(yǎng)高素質的知識創(chuàng)新型人才的重要使命?！把芯可膶嵺`能力并不是傳統(tǒng)意義上的試驗操作和驗證能力，應該是面向社會、推動科研社會化和產(chǎn)業(yè)化應用的實現(xiàn)能力和創(chuàng)新能力?！盵2]針對擴招帶來的教育質量問題，國家不斷進行培養(yǎng)體制機制進行改革。2003年國家啟動了“研究生教育創(chuàng)新工程”，為進一步加強研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)，提高培養(yǎng)質量，教育部于2005年又出臺了《教育部關于實施研究生教育創(chuàng)新計劃加強研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)進一步提高培養(yǎng)質量的若干意見》，培養(yǎng)模式開始由數(shù)量向質量轉變、簡單“復制”向側重創(chuàng)新轉變。2009年教育部印發(fā)了《進一步做好研究生培養(yǎng)機制改革試點工作的通知》，提出研究生的培養(yǎng)必須要強化科研導向，促進其與科學研究工作的緊密結合，優(yōu)化結構，提高質量。2010年的《教育部開展研究生專業(yè)學位教育綜合改革試點通知》，提出要在“研究生專業(yè)學位教育培養(yǎng)模式創(chuàng)新和管理體制改革方面實現(xiàn)較大突破”，逐步健全具有中國特色的研究生專業(yè)學位教育制度。盡管國家不斷出臺相應的規(guī)章制度，但研究生創(chuàng)新能力缺乏、與市場需求脫節(jié)等教育質量問題始終未能得以有效解決。愛因斯坦曾經(jīng)說過“要是沒有能夠獨立思考和獨立判斷的有創(chuàng)造力的人，社會向上發(fā)展就不可想象”。我國研究生創(chuàng)新能力不足問題應引起社會的高度重視。從規(guī)模上講，我國已成為世界研究生教育大國，但研究生教育質量遠遠未能跟上規(guī)模的發(fā)展速度。在“以質量取勝的時代”，研究生教育規(guī)模的超常規(guī)發(fā)展必然導致研究生教育質量問題更加凸顯。

（二）培養(yǎng)與需求脫節(jié)，“倒掛”現(xiàn)象嚴重

國際著名教育學者、比較高等教育學家、美國波士頓學院國際高等教育研究中心主任菲利普·G·阿特巴赫（Philip G. Altbach）教授指出，美國研究生教育“形成了一種相當獨特的結合，一方面是學校機構具有相當?shù)姆€(wěn)定性，甚至保守性，另一方面是具有適應新的需求和方向的調節(jié)能力?！闭沁@種調節(jié)能力使美國的研究生教育能夠面向社會市場以競爭求得生存，也是其核心競爭力的重要來源。斯坦福大學正是因為與市場、企業(yè)密切協(xié)作，才創(chuàng)造了“硅谷奇跡”，成為高科技時代大學與產(chǎn)業(yè)界合作的成功典范。與此相反，我國研究生教育的專業(yè)課程設置與市場脫節(jié)現(xiàn)象嚴重，教學方式方法陳舊，評價沒有引入第三方機構且專業(yè)學位未能與行業(yè)標準、資格證書掛鉤，在很大程度上制約了研究生科研能力的提高，從而導致培養(yǎng)出來的大批研究生難以滿足市場需求，以致于造成學歷倒掛的怪象，即研究生沒有本科生容易就業(yè)。尤其是近年來研究生大規(guī)模擴招無疑使研究生就業(yè)問題雪上加霜。據(jù)《全國高校畢業(yè)生就業(yè)狀況》顯示，從考研人數(shù)首先突破百萬的2005年開始，一直到2009年，碩士生就業(yè)率連續(xù)下降。2009年和2010年的碩士生就業(yè)率甚至不如本科。[3]據(jù)人社部統(tǒng)計，2010年城鎮(zhèn)失業(yè)人口中25-29歲男性，本科學歷的失業(yè)率為28.7%，碩士為53.3%，同一年齡區(qū)間的女性，本科學歷的失業(yè)率為37.8%，碩士為57.1%。處于這一年齡區(qū)間的碩士生大多剛剛畢業(yè)，面臨首次就業(yè)，卻比本科生的失業(yè)率高出近20個百分點。在30-34歲區(qū)間，碩士生的整體失業(yè)率也高于本科生，女性差別更明顯，本科為8.2%，碩士為28.6%。[4]可見，我國雖然是研究生教育大國，但并非研究生教育強國。培養(yǎng)出來的大批研究生難以滿足經(jīng)濟發(fā)展方式轉變和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級對人才的需求，最終難以助推我國社會經(jīng)濟的騰飛發(fā)展。

（三）評價制度單一，學術行為失范

我國的研究生教育還未形成體系完備的、操作性強的評價制度。在實際工作中，為規(guī)避權力過于集中而導致的“上有政策，下有對策”和“官學勾結”等形式的學術腐敗，研究生教育對學校的評價主要集中于準入制度，即國家嚴格控制學位點的審批權和對學位點進行定期或不定期的檢查兩項。而這兩項措施的壓力的實施會限制研究生創(chuàng)新能力的發(fā)揮。就研究生培養(yǎng)中的評價制度而言，國家及培養(yǎng)單位制定了許多有關研究生學業(yè)評價的制度，表面看上去十分“周全”，但仔細分析，這些評價制度過于物化且非常單一。他們既沒有真正引入第三方評價機制，也沒有實行管辦評分離機制，培養(yǎng)單位既是教育者也是評價者，整個評價流于形式。這種單一的評價體系具有很多明顯的問題，例如研究生為了取得“科研論文等級獎”、“優(yōu)秀畢業(yè)生”等學術成果獎項，他們片面追求CSSCI、CSTPC、SCI、CSCD、EI、ISTP的檢索數(shù)量，以發(fā)表論文數(shù)量來代替公正、客觀的評價體系和監(jiān)督體系，不注重學科特點。另外，對研究生導師的評價，無論是資格評審、職稱評聘都與個人的經(jīng)濟利益直接掛鉤。這就導致了學術成為許多人謀求利益的工具，從而產(chǎn)生了學術抄襲、剽竊等失范行為。而現(xiàn)行的評級制度是產(chǎn)生這些不良現(xiàn)象的根源所在。

新制度經(jīng)濟學認為，制度是在一定歷史條件下滿足人類社會生活需要的行為模式或社會規(guī)范體系。它規(guī)定著當事人的思維方式，制約著當事人的行為，是經(jīng)濟增長的關鍵。它不僅可以降低交易成本并為實現(xiàn)合作創(chuàng)造條件，還可以提供人們關于行動的信息并為個人選擇提供激勵；不僅可以約束機會主義行為，還可以減少外部風險?？梢?，一種能夠提供有效激勵機制并能規(guī)避投機主義的制度是保證經(jīng)濟持續(xù)增長的決定性因素。如果缺失這樣的制度，在經(jīng)濟活動中，社會成員就會為了自己的私利而互相爭斗，缺乏互相的良性互動和合作，導致內耗增大，效率低下的后果。同理，在教育領域，制定一項好的制度對教育活動的推動具有舉足輕重的作用。正如世界著名高等教育學者克拉克教授所說：“我將大力推動研究高等教育內在本質的觀點，集中研究制度上的構架，就是支持、維系實際上有助于創(chuàng)造智力活動契機的正規(guī)組織”；[5]柏林大學的創(chuàng)立被認為是現(xiàn)代大學歷史的開端，原因在于其確立了“以研究為大學的首要使命”、將研究與教學有機結合的基本制度。16世紀以來發(fā)生的一系列教育創(chuàng)新性活動與相關教育制度的創(chuàng)新密不可分，歐洲各國之所以能率先步入現(xiàn)代文明，是因為他們制定了完善的教育制度并在實踐中能及時更新。

作為研究生教育制度的核心組成部分，研究生培養(yǎng)制度的合理性直接關涉研究生的培養(yǎng)質量，是影響培養(yǎng)方式、專業(yè)設置和教育教學方式的直接因素。因此，建立健全研究生培養(yǎng)制度是提高培養(yǎng)質量的有力保障。由于我國研究生教育起步較晚，雖然國家已制定了一系列培養(yǎng)制度和措施，但隨著經(jīng)濟的發(fā)展，對科研創(chuàng)新型、實用技能型高學歷人才的需求與日俱增，而陳舊過時的研究生培養(yǎng)制度已無法滿足市場需求，出現(xiàn)了制度的缺失。而培養(yǎng)制度的缺失，不僅制約我國研究生教育事業(yè)的健康發(fā)展，而且會直接影響到產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級、社會經(jīng)濟的高質量發(fā)展。因此，在深入挖掘導致研究生培養(yǎng)效果不佳的根源基礎上，提出有效的制度彌補措施和創(chuàng)新對策是提升研究生培養(yǎng)質量的核心和關鍵。

三、建立健全研究生培養(yǎng)制度的路徑選擇

從本質上講，制度缺失是制度需求和制度供給之間關系的一種外在表現(xiàn)。當制度供求關系處于一種供不應求的經(jīng)常性狀態(tài)時，便出現(xiàn)了制度缺失。當然，制度缺失并不意味著制度體系的完全“缺位”，而是包涵有諸多復雜的形態(tài)。對于定位于高層次教育類型的研究生教育而言，由于受各種因素制約，其培養(yǎng)制度主要出現(xiàn)了完全制度缺失、不完全制度缺失與隱形制度缺失三個方面的問題。

（一）彌補“完全制度缺失”

“完全制度缺失”即是指現(xiàn)實制度供求關系中本該需求的制度實際上卻不存在。就表征而言，完全的制度缺失可以是某一領域內大的制度體系的系統(tǒng)缺失，也可以是某個較小環(huán)節(jié)個別制度的缺失。就我國研究生培養(yǎng)制度而言，情況如下：

1.培養(yǎng)目標：細化指標體系制度設計

在培養(yǎng)目標上，日本和德國專業(yè)學位教育始終定位于培養(yǎng)高層次應用型專業(yè)人才，將培養(yǎng)職業(yè)化高級專門人才的職能從學術研究生院中單獨列出，形成了一整套專門職業(yè)化人才培養(yǎng)的教育制度。為此，日本依據(jù)職業(yè)劃分標準建立了各類“專業(yè)學位研究生院”，專業(yè)研究生院與專業(yè)學位研究生院在日語中雖僅一字之差（從“専門”改為“専門職”），但由于在學位名稱中加入了“職”字，表明專業(yè)學位研究生院是特定行業(yè)的人才培養(yǎng)為導向的。德國在2003年修訂的《學校教育法》將“專業(yè)學位研究生院”界定為以培養(yǎng)能勝任高度專門職業(yè)所需，具有精深專業(yè)知識和卓越能力的高級專門職業(yè)型人才為目標的研究生院。在教育培養(yǎng)過程中，專業(yè)學位教育的核心目標是希望通過碩士課程的學習，為各領域造就具有實踐應用能力，在實際工作中能發(fā)揮核心作用的高層次專業(yè)實踐者，而非傳統(tǒng)研究生院教育的學術研究者。由于不同的專業(yè)決定了不同的培養(yǎng)目的，因此在培養(yǎng)過程中特別注重專業(yè)實踐能力和職業(yè)素質的培養(yǎng)。而我國雖然在專業(yè)學位的培養(yǎng)目標上也有相關的制度設計，但是這些制度相對日本和德國而言，還較為籠統(tǒng)和寬泛，需要針對我國各類專業(yè)學位的特質細化各層級目標的指標體系，否則，在實際施行的過程中會消解其目標指引效果。

2.培養(yǎng)過程：設計專業(yè)學位與行業(yè)準入對接的制度機制

在研究生的培養(yǎng)過程中，深化產(chǎn)學合作，構建和完善實踐性教學體系是實現(xiàn)研究生培養(yǎng)目標的主要途徑。其中“雙師型”指導模式、專業(yè)學位與行業(yè)準入的對接是實現(xiàn)這一目標的重要保證。而我國，至今仍沒有專業(yè)學位與行業(yè)準入對接的制度設計，而日本的專業(yè)學位已形成了將專業(yè)學位與行業(yè)準入，即職業(yè)資格考試相對接的制度。2000年發(fā)表的大學審議會咨詢報告書《全球化時代的高等教育》明確指出，為培養(yǎng)高級專業(yè)人才，有必要考慮設置與職業(yè)資格銜接的新型的研究生院。在實踐過程中，這種對接主要包括為職業(yè)資格考試提供必要和優(yōu)惠條件。比如，新司法考試規(guī)定，從2011年起，日本司法考試的資格原則上必須是法科大學院的畢業(yè)生。那些非法科大學院的畢業(yè)生在參加司法考試錢必須要首先通過預備考試。另外，會計、知識產(chǎn)權和公共政策等領域的專業(yè)學位獲得者，在職業(yè)資格考試中可以得到免試部分科目的優(yōu)厚條件。比如，獲得會計專業(yè)學位的人員，在參加會計師資格考試中，財物會計、管理會計和監(jiān)察3門科目可以免考。這種將國家資格考試與高層次學歷教育相結合的規(guī)定，保證了應試者的綜合知識與技能水平，滿足了社會對高層次專門職業(yè)人才的需求。

3.培養(yǎng)評價：建立系統(tǒng)的導師評價制度

對研究生培養(yǎng)質量的評價，對象不僅包括學生，而且也要對其導師進行相應的評價。在歐美發(fā)達國家，已經(jīng)建立了較為成熟的研究生導師評價制度，有效地實現(xiàn)了引導教師發(fā)展的作用。在我國，雖然建立了研究生導師的遴選機制，但是距離建立一套完整的、操作性強的研究生導師評價制度體系尚存較大的差距。目前，在研究生導師評價過程中，往往是以導師的遴選替代評價。這種評價制度所產(chǎn)生的后果是取得研究生導師資格后就再沒有相關的激勵、懲罰機制去促進或規(guī)訓研究生導師的發(fā)展，從而導致了研究生培養(yǎng)過程中凸顯的問題越來越多，逐漸成為研究生教育發(fā)展障礙。

（二）完善“不完全制度”

“不完全制度缺失”即是雖然有某方面的制度設計，但缺乏有力、具體的相關配套措施，或者有法不依、執(zhí)法不嚴，從而造成制度的完整性效果無法實現(xiàn)。就研究生培養(yǎng)而言，首先，要完善研究生培養(yǎng)的相關配套制度。我國研究生培養(yǎng)雖然也精心設計了研究生培養(yǎng)制度，但還不夠完善，缺乏競爭淘汰的激勵機制。在我國，大部分研究生在校期間只要在2-3年內學完培養(yǎng)方案所規(guī)定的必修課程，通過所學課程的考試，完成畢業(yè)論文的設計或撰寫，即可獲得研究生學位。大部分的高校在培養(yǎng)過程中，并未有競爭淘汰的制度機制。可以說，這種培養(yǎng)模式沿襲了我國高等教育關注“入口”的慣習。而淘汰競爭制度的缺乏，在某種程度上制約和影響著研究生競爭意識和創(chuàng)新能力的發(fā)展。在國外，許多大學都建立了嚴格的競爭淘汰制度，如美國研究生階段淘汰率相當高，其比例達到38%，其中名牌大學占23%，小型大學占54%。而競爭淘汰制度建立的目的就是要通過競爭篩選機制，激發(fā)學生的創(chuàng)新精神，從而培養(yǎng)出高質量的研究生。其次，要完善研究生培養(yǎng)收費制度。我國雖然存有研究生收費的教育行為，但是教育收費制度卻“缺乏研究生教育成本分擔制度和學費的市場調節(jié)制度，以及研究生教育就業(yè)制度、補貼制度、獎學金制度、助學金制度、貸款制度、勤工助學制度等的不健全?！币虼耍胝嬲?guī)范研究生培養(yǎng)收費行為，充分發(fā)揮政府在完善收費制度中的決策作用，制定和出臺相關的制度配套體系。同時要積極提高高校在制度執(zhí)行過程中的主體作用，切實推動制度的落實。

（三）顯化“隱性制度”

“隱性制度缺失”又叫實質性制度缺失或虛置的制度。具體而言，這種制度缺失就是指相關制度較為齊全，但在制度運行中卻毫無效果，實際相當于沒有這些制度一樣，即缺乏“現(xiàn)實性”。因此，為保證研究生的培養(yǎng)質量，國家、地方各層級教育行政部門和培養(yǎng)單位都要規(guī)避制度死角，盡快完善、彌補與研究生培養(yǎng)制度相關聯(lián)的配套制度，加大制度執(zhí)行力，使“隱形的”制度從“虛置”的狀態(tài)“顯化”為現(xiàn)實的良性運行狀態(tài)。以專業(yè)學位的評價制度為例，日本各專業(yè)學位點每五年需要接受一次第三方評價機構的認證評價。在日本，絕大多數(shù)的專業(yè)學位都有與之相應的評價機構，評價標準一般都由第三方評價機構制定。同時還規(guī)定，評價過程中的組成人員應該保持多元性。在評估過程中，他們將評估的重點放在教學內容的完成度與教學目標的達成度上，即結果的評估重于過程的評估。重在對學生學到了什么，職業(yè)素質能力達到何種程度進行評估，而并非教師教給學生什么。這種依托第三方評價機構，實施多元化評估，加強外部質量監(jiān)督的方法，有利于提供公平、公正、客觀的認證結論，值得我們借鑒。

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（責任編輯石連海）

A Review of Postgraduate Education Quality: Perspective of Institutional Deficiency

Wang Yuan Chen Enlun

Abstract:Practical problems are emerging in postgraduate education: scientific research incompetency, a lack of sense of innovation, the segregation of cultivation and needs, severe phenomena of“inversion”, incomprehensive evaluation system, and academic misconducts. From the perspective of institutional deficiency, this article proposes the path selection of establishing a comprehensive postgraduate cultivation system: firstly, to construct a system“where there is none”; secondly, to remedy it“where there is an incomplete one”; lastly, to stress it“where there is a recessive one”.

Key words:institutional deficiency; postgraduates; education quality

中圖分類號：G640

文獻標識碼：A

文章編號：1672－4038（2016）02－0036－05

作者簡介：王媛，女，西南大學教育學部博士研究生，主要從事教育法律政策研究；陳恩倫，男，西南大學教授，博士生導師，主要從事教育法律政策研究。

收稿日期：2015-06-17