鄧　禾，陳寶山

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我國(guó)生態(tài)利益供給補(bǔ)償制度的市場(chǎng)化完善

鄧禾，陳寶山*

摘要：生態(tài)利益有兩種價(jià)值實(shí)現(xiàn)形態(tài)：資源物價(jià)值形態(tài)和生態(tài)功能性?xún)r(jià)值形態(tài)。生態(tài)利益供給增加生態(tài)利益總量，增進(jìn)了全體社會(huì)成員的福祉。盡管生態(tài)利益具有公共屬性，但并不決定供給生態(tài)利益就應(yīng)當(dāng)是低價(jià)甚至無(wú)償?shù)模喾?，供給者對(duì)其供給的生態(tài)利益享有權(quán)利。在經(jīng)濟(jì)利益和生態(tài)利益的需求博弈中，對(duì)資源物價(jià)值補(bǔ)償在現(xiàn)實(shí)治理中的無(wú)力以及日益升溫的生態(tài)利益需求，使得生態(tài)功能性?xún)r(jià)值逐漸凸顯其重要性。生態(tài)利益供給市場(chǎng)化補(bǔ)償制度的構(gòu)建不僅包括作為主體的市場(chǎng)交易制度，還應(yīng)有作為市場(chǎng)交易前提的生態(tài)功能性?xún)r(jià)值評(píng)估制度與生態(tài)利益供給標(biāo)準(zhǔn)制度，此外，將生態(tài)利益納入環(huán)境影響評(píng)價(jià)的范圍，將有效地推進(jìn)相關(guān)制度的實(shí)施。

關(guān)鍵詞：生態(tài)利益；供給；生態(tài)功能性?xún)r(jià)值；生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)；市場(chǎng)交易

工業(yè)革命以來(lái)，人類(lèi)極大地改進(jìn)了“征服”自然的工具，對(duì)自然資源進(jìn)行掠奪性開(kāi)采。直至石油危機(jī)爆發(fā)，人類(lèi)開(kāi)始意識(shí)到了生態(tài)資源有限性與人類(lèi)需求無(wú)限性之間的尖銳矛盾，開(kāi)始反思經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中只重視經(jīng)濟(jì)利益以及對(duì)生態(tài)利益的忽視的現(xiàn)象，注重在經(jīng)濟(jì)利益與生態(tài)利益之間求取平衡，甚至許多發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體已經(jīng)將生態(tài)利益提到一種具有極高價(jià)值的地位。上世紀(jì)80年代，在生態(tài)危機(jī)的嚴(yán)峻形勢(shì)下，我國(guó)針對(duì)生態(tài)系統(tǒng)退化、污染和破壞逐漸開(kāi)始了生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的研究，并開(kāi)展森林、流域、自然保護(hù)區(qū)等領(lǐng)域的生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐，試圖彌補(bǔ)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展目標(biāo)綁架下對(duì)生態(tài)利益的虧欠。*史玉成：《生態(tài)補(bǔ)償制度建設(shè)與立法供給——以生態(tài)利益保護(hù)與衡平為視角》，載《法學(xué)評(píng)論》，2013年第4期。本文在對(duì)生態(tài)利益供給與補(bǔ)償原理進(jìn)行解析的基礎(chǔ)上，對(duì)我國(guó)生態(tài)利益補(bǔ)償?shù)氖袌?chǎng)化機(jī)制的完善做一探析。

一、生態(tài)利益供給的涵義與原理

(一)生態(tài)利益的概念解析

關(guān)于生態(tài)利益的概念，學(xué)者們從不同角度進(jìn)行了界定。有學(xué)者認(rèn)為生態(tài)利益是指全體社會(huì)成員從生態(tài)系統(tǒng)中獲取的維持基本生存需求以及更高享受目標(biāo)的各種益處或者好處。有學(xué)者認(rèn)為生態(tài)系統(tǒng)向人類(lèi)提供各種物質(zhì)和能量即生態(tài)利益，根據(jù)其利益形態(tài)不同，將其分為經(jīng)濟(jì)價(jià)值和生態(tài)功能兩種。*黃錫生、任洪濤：《生態(tài)利益有效保護(hù)的法律制度探析》，載《中央民族大學(xué)學(xué)報(bào)》，2014年第2期。有學(xué)者通過(guò)生態(tài)系統(tǒng)承載的社會(huì)屬性，將生態(tài)利益分為資源型商品屬性的利益和生態(tài)(生命)型公共物品屬性的利益。*杜群：《生態(tài)保護(hù)及其利益補(bǔ)償?shù)姆ɡ砼袛唷谏鷳B(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的法理解析》，載《法學(xué)》，2006年第6期。生態(tài)利益的內(nèi)容和構(gòu)成受到生態(tài)系統(tǒng)的制約，即表現(xiàn)為生態(tài)服務(wù)的生態(tài)系統(tǒng)功能。*鄧禾：《法學(xué)利益譜系中生態(tài)利益的識(shí)別與定位》，載《法學(xué)評(píng)論》，2013年第5期。本文認(rèn)為，生態(tài)利益本身作為一種新的利益形態(tài)，是一種人類(lèi)從生態(tài)系統(tǒng)獲益的新的利益類(lèi)型。

生態(tài)利益主要表現(xiàn)為供給、調(diào)節(jié)、支持和文化等四種功能性利益，具體體現(xiàn)為：供給利益如水資源、氧氣以及食物等供給功能；調(diào)節(jié)利益如濕度、熱量等氣候、水文、疾病等調(diào)節(jié)功能；文化利益如審美、教育等文化功能；支持利益如生態(tài)循環(huán)、土壤肥力等支持功能。*參見(jiàn)聯(lián)合國(guó)發(fā)布的《千年生態(tài)系統(tǒng)評(píng)估》。以一片森林為例，生態(tài)利益既表現(xiàn)為物質(zhì)形態(tài)的利益，如林木、林葉、土地等資源物，又表現(xiàn)為功能形態(tài)的利益，如森林的土壤肥力、固碳放氧、水土保持等滿(mǎn)足人類(lèi)需求的服務(wù)，同時(shí)生態(tài)功能依賴(lài)于林木等資源，蘊(yùn)涵于林木等資源物之中。從人類(lèi)對(duì)生態(tài)利益的認(rèn)識(shí)發(fā)展及其價(jià)值表現(xiàn)形態(tài)出發(fā)，本文將生態(tài)利益的價(jià)值實(shí)現(xiàn)分為兩種形態(tài)，即資源物形態(tài)和生態(tài)功能形態(tài)。從價(jià)值評(píng)估的角度，兩種價(jià)值形態(tài)的生態(tài)利益均可表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)形態(tài)即經(jīng)濟(jì)價(jià)值。同時(shí)，生態(tài)功能價(jià)值蘊(yùn)于資源物價(jià)值之中，并且高于其經(jīng)濟(jì)價(jià)值之和。

(二)生態(tài)利益供給的原理與特征

生態(tài)環(huán)境的惡化給人類(lèi)敲響了警鐘，也促使人類(lèi)對(duì)生存環(huán)境產(chǎn)生了更高的要求。從維持基本生存需要，到維持發(fā)展需要，再到對(duì)良好生存環(huán)境的需要，都是人類(lèi)對(duì)自然的索取或是獲益。與之相對(duì)應(yīng)，生態(tài)利益的供給也始終存在。人類(lèi)作為生態(tài)系統(tǒng)要素之一，本身也是生態(tài)系統(tǒng)物質(zhì)與能量循環(huán)中的一環(huán)。其所有對(duì)生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生影響的行為從生態(tài)系統(tǒng)的角度看，要么是索取，要么是供給。以不同視角考察生態(tài)利益供給，其供給者會(huì)有所不同。首先，以人類(lèi)作為生態(tài)要素之一視之，生態(tài)利益供給者為同為生態(tài)系統(tǒng)要素的森林、水土等要素，該等生態(tài)要素通過(guò)“制造”出其他生態(tài)要素而影響整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)，供給生態(tài)利益；其次，以人類(lèi)能動(dòng)視角視之，生態(tài)利益供給是指以人類(lèi)行為引起生態(tài)系統(tǒng)其他要素之變化而產(chǎn)生生態(tài)利益。從人與自然關(guān)系角度出發(fā)，人類(lèi)不能直接產(chǎn)生或制造出“生態(tài)”利益，但能通過(guò)對(duì)具體生態(tài)要素施加影響而“供給”生態(tài)利益。本文所謂的生態(tài)利益供給為后者，即因人類(lèi)的行為而使生態(tài)利益增進(jìn)的情形。

從不同的角度可以對(duì)生態(tài)利益供給進(jìn)行不同的分類(lèi)。首先，可以從供給效果角度將生態(tài)利益供給劃分為生態(tài)利益有效、低效、無(wú)效供給。生態(tài)利益有效供給是從整個(gè)供給系統(tǒng)出發(fā)，追求有效率、有效果、有效益的生態(tài)利益供給，指在系統(tǒng)協(xié)調(diào)和配合下，根據(jù)生態(tài)利益的不足和需求導(dǎo)向維持、增加生態(tài)利益供給，防止無(wú)效甚至低效供給。*任洪濤：《生態(tài)利益有效供給的法律治理之道》，載《廣西社會(huì)科學(xué)》，2015年第5期。其次，從供給生態(tài)利益的增長(zhǎng)特性角度可以分為生態(tài)利益供給和生態(tài)恢復(fù)(修復(fù))。生態(tài)利益供給，是指所有通過(guò)維護(hù)和改善生態(tài)系統(tǒng)功能或質(zhì)量，維持或增加生態(tài)利益局部或整體含量，即保證生態(tài)利益的不減損而直接或間接地供給生態(tài)利益的行為或狀態(tài)。生態(tài)恢復(fù)則是通過(guò)新建或重建相關(guān)生態(tài)系統(tǒng)對(duì)其減損部分進(jìn)行恢復(fù)和修復(fù)從而增加生態(tài)利益的行為或狀態(tài)。

生態(tài)利益供給與生態(tài)利益有效供給從不同的角度和程度描述了生態(tài)利益的增加。生態(tài)利益供給與恢復(fù)性供給相對(duì)，是對(duì)客體區(qū)域生態(tài)利益的“自發(fā)”供給，供給者沒(méi)有必須供給生態(tài)利益的責(zé)任或者義務(wù)，強(qiáng)調(diào)供給的自發(fā)性。而生態(tài)利益有效供給是相對(duì)于無(wú)效、低效供給而言，強(qiáng)調(diào)供給的有效性或效率，而不論供給者是否對(duì)該供給負(fù)有責(zé)任或義務(wù)。

生態(tài)利益供給具有擇一性與現(xiàn)時(shí)性的特征。首先，與生態(tài)利益的兩種價(jià)值形態(tài)相應(yīng)，生態(tài)利益供給的產(chǎn)品或服務(wù)也表現(xiàn)為兩種形態(tài)，即資源物與生態(tài)功能服務(wù)。但這兩種生態(tài)利益形態(tài)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)具有擇一性，不能同時(shí)實(shí)現(xiàn)。實(shí)現(xiàn)其資源物價(jià)值的同時(shí)犧牲了其生態(tài)功能服務(wù)，例如通過(guò)木材變賣(mài)實(shí)現(xiàn)資源物價(jià)值，就不能同時(shí)保持其生態(tài)功能的繼續(xù)。其次，由于生態(tài)利益的兩種利益實(shí)現(xiàn)形態(tài)具有擇一性，因而特定的生態(tài)要素不能同時(shí)實(shí)現(xiàn)其資源物價(jià)值和生態(tài)功能價(jià)值。當(dāng)通過(guò)資源物實(shí)現(xiàn)了其價(jià)值時(shí)，意味著該特定生態(tài)要素生態(tài)功能的喪失，同時(shí)，也意味著增益供給的停止。相反，通過(guò)生態(tài)功能性?xún)r(jià)值實(shí)現(xiàn)一定程度上要求生態(tài)要素的維持與改善，能維持生態(tài)利益的持續(xù)增益，即生態(tài)利益的增益供給。

生態(tài)利益供給主要方式，表現(xiàn)為生態(tài)利益的儲(chǔ)備、維護(hù)改造、新增營(yíng)造。第一，生態(tài)利益的儲(chǔ)備增益是指通過(guò)禁止或限制特定生態(tài)環(huán)境區(qū)域或范圍內(nèi)的人類(lèi)活動(dòng)，進(jìn)而維持該區(qū)域內(nèi)整體生態(tài)系統(tǒng)狀況，以及通過(guò)其自我改良而維持并增加生態(tài)利益含量的供給。其中尤其是禁止人類(lèi)活動(dòng)區(qū)域的生態(tài)環(huán)境發(fā)揮著生態(tài)利益的儲(chǔ)備增益功能，該等區(qū)域涉及生態(tài)利益供給的根本，例如自然保護(hù)區(qū)的核心區(qū)禁止一切人類(lèi)活動(dòng)以保護(hù)生態(tài)環(huán)境，是生態(tài)利益儲(chǔ)備的最后一道防線(xiàn)。第二，生態(tài)區(qū)域的維護(hù)和改造增益，是指通過(guò)維護(hù)或改造區(qū)域內(nèi)生態(tài)要素及其構(gòu)成以協(xié)調(diào)各生態(tài)要素改良生態(tài)環(huán)境而增加生態(tài)利益供給。在生態(tài)破壞、污染尤為嚴(yán)重的今天，治理生態(tài)構(gòu)成了生態(tài)利益供給的重要一環(huán)。治理是某種程度上的維護(hù)改造，但維護(hù)改造并不止于治理。治理生態(tài)旨在恢復(fù)，維護(hù)改造不僅包含一定的恢復(fù)，更多的是改造區(qū)域內(nèi)生態(tài)要素構(gòu)成以增益生態(tài)利益。例如，整合區(qū)域內(nèi)農(nóng)地，對(duì)其按照一定布局進(jìn)行整體規(guī)劃以追求該區(qū)域內(nèi)生態(tài)利益供給的最大和最優(yōu)。第三，新增營(yíng)造增益供給，指的是通過(guò)對(duì)目標(biāo)區(qū)域生態(tài)環(huán)境進(jìn)行一系列生態(tài)建設(shè)，營(yíng)造新生環(huán)境以增益生態(tài)利益。通過(guò)系統(tǒng)生態(tài)環(huán)境的建設(shè)，一定程度上能夠改變客體區(qū)域生態(tài)，改善生存環(huán)境。

二、生態(tài)利益供給補(bǔ)償?shù)睦碚摶A(chǔ)和現(xiàn)實(shí)考量

生態(tài)利益供給的補(bǔ)償，是對(duì)供給者供給的生態(tài)利益的補(bǔ)償，包括對(duì)資源物價(jià)值的補(bǔ)償和生態(tài)功能價(jià)值的補(bǔ)償。在當(dāng)前社會(huì)背景下，僅僅針對(duì)資源物價(jià)值的補(bǔ)償不充分，而且其功能性?xún)r(jià)值日趨外顯。生態(tài)利益供給的補(bǔ)償是指在自愿或強(qiáng)制條件下受益者或其代表向供給者支付的以生態(tài)利益價(jià)值為標(biāo)的的費(fèi)用，即對(duì)行為人實(shí)施的改善、維護(hù)生態(tài)系統(tǒng)功能，增加生態(tài)利益行為的補(bǔ)償。

(一)生態(tài)利益供給補(bǔ)償?shù)谋举|(zhì)

生態(tài)利益供給增加了生態(tài)系統(tǒng)的生態(tài)功能，增進(jìn)了社會(huì)福祉，同時(shí)創(chuàng)造了社會(huì)財(cái)富。生態(tài)利益的供給是供給者選擇生態(tài)利益的生態(tài)功能價(jià)值的結(jié)果，但是不論是基于資源物價(jià)值的不可選擇性，還是其追求的生態(tài)利益生態(tài)功能價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，都隱含著生態(tài)利益供給者的收益權(quán)。

1．供給者基于生態(tài)利益資源物價(jià)值的放棄而獲得的補(bǔ)償權(quán)。該種收益權(quán)基于期待利益——生態(tài)利益資源物價(jià)值的損失而產(chǎn)生。通過(guò)資源物價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，供給者依據(jù)權(quán)利歸屬享有財(cái)產(chǎn)權(quán)或物權(quán)。財(cái)產(chǎn)權(quán)或物權(quán)的實(shí)現(xiàn)是個(gè)人利益的實(shí)現(xiàn)，當(dāng)社會(huì)因?yàn)楣怖娴脑蚨拗苹蚪顾饺藱?quán)利的實(shí)現(xiàn)時(shí)，與之相應(yīng)的是基于禁限規(guī)定的補(bǔ)償權(quán)。供給者有權(quán)選擇生態(tài)利益實(shí)際實(shí)現(xiàn)的價(jià)值屬性。如果因?yàn)楣怖婊蛩死婵剂慷拗破溥x擇權(quán)或不能自由實(shí)現(xiàn)其資源物價(jià)值，供給者有權(quán)獲得與其期待利益損失相應(yīng)的補(bǔ)償，即補(bǔ)償權(quán)。

2．供給者基于增加生態(tài)利益供給而享有的收益權(quán)?！吧鷳B(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能賦予了生態(tài)系統(tǒng)享有生態(tài)保護(hù)利益補(bǔ)償?shù)淖匀环ㄆ跫s正義?！被趯?duì)生態(tài)利益的追求而維持其生態(tài)功能的持續(xù)，生態(tài)利益供給者根據(jù)自然法契約正義在一定程度上獲得了對(duì)生態(tài)利益增益的控制力或支配力，因此基于利益的獲得而對(duì)其行為增益的生態(tài)利益享有收益權(quán)。資源稀缺的背景下，生態(tài)功能日益顯現(xiàn)出其重要性，而生態(tài)利益供給行為主體作為“生態(tài)利益”的“供給者”或者提供者，對(duì)此享有“獲得收益的權(quán)利”(即收益權(quán))符合法律理念要求。第一，生態(tài)功能服務(wù)是一種無(wú)形物，是樹(shù)木這種有形物源源不斷產(chǎn)生的“孳息”，是其自然增益。而自然增益和變更能夠獲得財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。*樊延楨：《財(cái)產(chǎn)權(quán)》，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社1999年版，第102頁(yè)。并且事實(shí)表明，生態(tài)利益能夠被識(shí)別并計(jì)量和評(píng)估。第二，根據(jù)勞動(dòng)報(bào)酬理論，人們有權(quán)取得自身勞動(dòng)所創(chuàng)造的財(cái)產(chǎn)(即生態(tài)利益)。洛克認(rèn)為，一個(gè)人開(kāi)墾、改良、耕種的那些土地以及其利用的由此而來(lái)的產(chǎn)物，都是其財(cái)產(chǎn)。*[美]約翰·G.斯普蘭克林：《美國(guó)財(cái)產(chǎn)法精解》，鐘書(shū)峰譯，北京大學(xué)出版社2009年版，第15頁(yè)。供給者基于其“勞動(dòng)”提供生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)——造林育林并保持其生態(tài)系統(tǒng)功能的穩(wěn)定，其產(chǎn)物不僅包括有形的林木，還包括無(wú)形的功能服務(wù)，因而供給者對(duì)此享有物權(quán)。第三，根據(jù)功利主義和法經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，物(財(cái)產(chǎn))是達(dá)到目的的一種手段，而該目的是全體公民的整體幸?；蚋ｌ淼淖畲蠡Ｔ谏鷳B(tài)安全示警的今天，生態(tài)利益供給的產(chǎn)品屬性與生態(tài)功能屬性顯然有較大的價(jià)值差別，在福祉最大化的目標(biāo)引導(dǎo)下，其生態(tài)屬性實(shí)現(xiàn)的權(quán)利載體——收益權(quán)就不言自明了。

(二)生態(tài)利益供給補(bǔ)償?shù)睦碚撘罁?jù)

生態(tài)利益供給的補(bǔ)償不僅是社會(huì)發(fā)展的要求，也是理論呼喚的結(jié)果。生態(tài)利益是全體人民都能享得，因此是一種具有公共物品屬性“產(chǎn)品或服務(wù)”。*Brown T C, Bergstrom J C, Loomis J B. Defining, Valuing, and Providing Ecosystem Goods and Services[J]. Natural Resources Journal, 2007, 47(2):329-376.生態(tài)利益可以由私人供給、政府供給，并且政府供給可以通過(guò)私人供給來(lái)實(shí)現(xiàn)，政府對(duì)私人供給進(jìn)行補(bǔ)償，這可以理解為政府購(gòu)買(mǎi)。具體來(lái)說(shuō)，對(duì)生態(tài)利益供給進(jìn)行補(bǔ)償建立在以下理論基礎(chǔ)上。

外部性理論。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中對(duì)生態(tài)利益補(bǔ)償最著名的理論之一便是外部性理論。簡(jiǎn)單地說(shuō)，外部性指的是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)與其有直接關(guān)系(如交易)之外的他人以及社會(huì)產(chǎn)生成本或者利益的狀態(tài)。這種情況下，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者無(wú)法直接通過(guò)該活動(dòng)封閉其對(duì)社會(huì)、他人產(chǎn)生的成本或利益，包括負(fù)外部性和正外部性。當(dāng)其活動(dòng)給社會(huì)或他人帶來(lái)利益，而社會(huì)或他人并不必為此支付對(duì)價(jià)時(shí)，我們稱(chēng)作正外部性(也叫外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng))，在這種情況下，行為主體負(fù)擔(dān)了不應(yīng)有的成本(社會(huì)效益溢出)。生態(tài)利益供給為人類(lèi)提供的生態(tài)利益中，不僅包括資源物價(jià)值，也包括生態(tài)服務(wù)功能性?xún)r(jià)值(如森林的固碳放氧、水土保持功能等)，而在我國(guó)目前的生態(tài)利益供給的補(bǔ)償中，僅僅針對(duì)其資源性?xún)r(jià)值，或者是行為成本進(jìn)行適當(dāng)補(bǔ)償，生態(tài)利益增益長(zhǎng)期被忽視，導(dǎo)致缺乏對(duì)其功能性?xún)r(jià)值的補(bǔ)償，因此，在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中產(chǎn)生了生態(tài)利益供給的正外部性效應(yīng)，供給者不當(dāng)?shù)刎?fù)擔(dān)了額外的社會(huì)成本。

自然資本理論。奧爾德倫(Oldren)、埃爾利希(Ehrlich)首先基于對(duì)生態(tài)系統(tǒng)在土壤肥力與基因庫(kù)維持中的作用進(jìn)行研究中指出，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能不可替代。緊接著皮爾斯(Pearce)提出使用自然資本來(lái)估算可持續(xù)發(fā)展能力。1994年世界銀行《擴(kuò)展衡量財(cái)富的手段》中將資本分為人造資本、人力資本、自然資本和社會(huì)資本。*郭沛源：《論自然資本論》，載《世界環(huán)境》，2005年第5期。保羅·霍肯(Paul Hawken)等人合著的《自然資本論：關(guān)于下一次工業(yè)革命》將生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)從自然資本中明晰出來(lái)。*保羅·霍肯等著：《自然資本論：關(guān)于下一次工業(yè)革命》，王乃粒等譯，上海科學(xué)普及出版社2000年版。科斯坦薩(Costanza)把自然資本定義為產(chǎn)出自然資源流的存量，是自身或通過(guò)人類(lèi)勞動(dòng)而增加其價(jià)值的自然物和環(huán)境。更是在此基礎(chǔ)上將世界生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能價(jià)值(即生態(tài)利益)估價(jià)為每年33萬(wàn)億美元(1995)、每年46萬(wàn)億美元(2007)、每年125萬(wàn)億(2011)和146萬(wàn)億美元(2014)。*Costanza R, Groot R D, Sutton P, et al. Changes in the global value of ecosystem services[J]. Global Environmental Change, 2014, 26(1):152-158.自然資本理論應(yīng)用于生態(tài)利益供給的領(lǐng)域指的是，通過(guò)人類(lèi)勞動(dòng)而創(chuàng)造或增加的生態(tài)利益(生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能)供給。我國(guó)在生態(tài)領(lǐng)域的建設(shè)和項(xiàng)目投資，是基于增加生態(tài)利益，維持生態(tài)功能的目的，但是在其補(bǔ)償?shù)膬?nèi)容中，基于成本的補(bǔ)償或補(bǔ)貼卻將自然資本的增值排除在外。

產(chǎn)權(quán)理論——物權(quán)理論。根據(jù)科斯定理，如果社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中不存在交易成本、信息不足等影響因素，那么無(wú)論產(chǎn)品或服務(wù)的初始產(chǎn)權(quán)(財(cái)產(chǎn)權(quán)利)如何配置，資源配置都能達(dá)到最優(yōu)。而現(xiàn)實(shí)情況是，同一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，不同的產(chǎn)權(quán)初始配置，交易成本是不同的，甚至差別很大，因此產(chǎn)權(quán)的初始配置是必要且重要的。Coase(1960)提出,只要產(chǎn)權(quán)得以明確界定,自發(fā)的市場(chǎng)交易可保證最優(yōu)的資源配置狀態(tài)的實(shí)現(xiàn)。依據(jù)這一定理,在生態(tài)利益供給界定清晰的情況下,可通過(guò)經(jīng)評(píng)估的“生態(tài)利益量”在交易主體間自發(fā)的交易實(shí)現(xiàn)生態(tài)利益供給在社會(huì)的最優(yōu)分配。*Coase R. Problem of social cost[J]. Journal of Law and Economics, Vol.3(Oct.1960), pp.1-44.

根據(jù)民法理論，權(quán)利的獲得包括權(quán)利地原始取得和繼受取得。生態(tài)利益供給基于生態(tài)服務(wù)建設(shè)、維護(hù)、保持現(xiàn)有生態(tài)服務(wù)等增加生態(tài)利益供給而取得產(chǎn)權(quán)，包括對(duì)生態(tài)產(chǎn)品資源性的權(quán)利和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能享有的權(quán)利，本質(zhì)上是一種物權(quán)，對(duì)生態(tài)利益這種物具有直接或間接的支配力。

土地發(fā)展權(quán)限制理論。土地發(fā)展權(quán)發(fā)源于美國(guó)的發(fā)展權(quán)限制(TDR)理論與實(shí)踐。發(fā)展權(quán)轉(zhuǎn)移指的是在開(kāi)發(fā)密度受到限制的背景下，某一片土地(接受地)為了獲取更高的開(kāi)發(fā)密度，而從另一片土地(來(lái)源地)上通過(guò)購(gòu)買(mǎi)或者生態(tài)建設(shè)獲取相應(yīng)開(kāi)發(fā)密度來(lái)增加接受地的開(kāi)發(fā)密度限值，導(dǎo)致來(lái)源地開(kāi)發(fā)密度受到相應(yīng)地限值降低，即體現(xiàn)為一定數(shù)值的發(fā)展權(quán)從來(lái)源地轉(zhuǎn)移到了接受地。*陳柏峰：《土地發(fā)展權(quán)的理論基礎(chǔ)與制度前景》，載《法學(xué)研究》，2012年第4期。發(fā)展權(quán)限制最初設(shè)計(jì)是為了獲得大城市更大開(kāi)發(fā)密度的許可，而現(xiàn)今采用最多的是鄉(xiāng)村地區(qū)基于生態(tài)利益供給而給土地施加限制，以及為了獲得更好的生態(tài)利益享受而在私人之間達(dá)成交易協(xié)議的發(fā)展權(quán)限制。如某企業(yè)為了獲得一定的碳排放權(quán)而與某林農(nóng)簽訂約定時(shí)期內(nèi)林木采伐量限制和更新要求的協(xié)議，甚至限制其土地上的建設(shè)活動(dòng)。我國(guó)生態(tài)利益供給實(shí)踐中的退耕還林、土地用途管制實(shí)際上是對(duì)部分土地發(fā)展權(quán)的限制，土地所有者不能改變土地用途，甚至被強(qiáng)迫改變土地用途，免費(fèi)、低價(jià)地供給生態(tài)利益，卻未得到合適的補(bǔ)償。盡管生態(tài)利益消費(fèi)者如排污企業(yè)，向政府繳納了排污費(fèi)，但卻沒(méi)有相應(yīng)地向生態(tài)利益供給主體進(jìn)行補(bǔ)償。

(三)生態(tài)利益供給補(bǔ)償制度在我國(guó)的實(shí)踐及其不足

在經(jīng)濟(jì)社會(huì)背景下，人是社會(huì)性個(gè)體的同時(shí)也是經(jīng)濟(jì)性個(gè)體，既是社會(huì)人也是經(jīng)濟(jì)人，而且人生存也需要成本，沒(méi)有人愿意長(zhǎng)期低價(jià)甚至無(wú)償?shù)叵蛏鐣?huì)、向他人供給利益。我國(guó)實(shí)施的生態(tài)補(bǔ)償制度在生態(tài)系統(tǒng)的修復(fù)和維持中取得了一定成果，但是對(duì)生態(tài)利益供給卻仍有不足。概括來(lái)說(shuō)，我國(guó)目前的生態(tài)利益供給補(bǔ)償制度有：(1)流域生態(tài)利益補(bǔ)償制度，《水污染防治法》第七條明確規(guī)定，國(guó)家通過(guò)財(cái)政轉(zhuǎn)移支付等方式建立健全水環(huán)境生態(tài)利益的補(bǔ)償機(jī)制。實(shí)踐中有三江源保護(hù)工程；新安江流域生態(tài)共建共享工程；福建閩江、晉江上下游協(xié)商補(bǔ)償機(jī)制等。(2)森林生態(tài)效益補(bǔ)償制度，包括生態(tài)公益林補(bǔ)償工程、退耕還林工程、天然林保護(hù)以及一些具體的三北防護(hù)林、京津冀風(fēng)沙治理工程等。(3)土壤侵蝕的補(bǔ)償，包括水土流失防治費(fèi)和補(bǔ)償費(fèi)。(4)重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)的補(bǔ)償，《環(huán)境保護(hù)法》規(guī)定，國(guó)家對(duì)重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)實(shí)行財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度。

現(xiàn)有的生態(tài)利益供給補(bǔ)償?shù)膶?shí)現(xiàn)路徑，包括政府財(cái)政補(bǔ)償和市場(chǎng)化補(bǔ)償兩種。政府財(cái)政補(bǔ)償是指用于生態(tài)利益供給補(bǔ)償?shù)馁Y金來(lái)源于政府財(cái)政，包括財(cái)政直接支付、財(cái)政轉(zhuǎn)移支付、財(cái)政補(bǔ)貼、稅費(fèi)減免等補(bǔ)償方式。*楊曉萌：《生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的財(cái)政視角研究》，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社2013年版。財(cái)政補(bǔ)償?shù)慕⑹腔谠缙凇肮伯a(chǎn)品”的生態(tài)利益的供給。公共產(chǎn)品具有非排他、非競(jìng)爭(zhēng)性的特點(diǎn)，在市場(chǎng)化供給制度建立以前由政府供給。政府負(fù)有提供公共產(chǎn)品的責(zé)任，諸如自然保護(hù)區(qū)、退耕還林等都是公共產(chǎn)品的供給，政府直接通過(guò)財(cái)政對(duì)因供給生態(tài)利益而受到限制或者損失發(fā)展機(jī)會(huì)等主體(即生態(tài)利益供給主體)進(jìn)行補(bǔ)償。當(dāng)前我國(guó)生態(tài)利益供給的財(cái)政補(bǔ)償主要表現(xiàn)為財(cái)政轉(zhuǎn)移支付下通過(guò)地方政府對(duì)供給主體進(jìn)行的補(bǔ)償，如森林生態(tài)效益補(bǔ)償基金。*秦玉才、汪勁：《中國(guó)生態(tài)補(bǔ)償立法——路在前方》，北京大學(xué)出版社2013年版。市場(chǎng)化補(bǔ)償，是指通過(guò)一對(duì)一或者市場(chǎng)交易機(jī)制，生態(tài)利益供給主體通過(guò)與需求主體在自愿、自由的條件下交易“生態(tài)利益(如碳容量)”所獲得的補(bǔ)償或者對(duì)價(jià)。并不是所有生態(tài)利益都表現(xiàn)為公共物品，當(dāng)其具有了可交易的特性時(shí)，就可以通過(guò)市場(chǎng)途徑達(dá)到資源的優(yōu)化配置。一個(gè)可交易的產(chǎn)品或服務(wù)應(yīng)當(dāng)是特定的，具體包括排他性、競(jìng)爭(zhēng)性、權(quán)屬性、交易成本等。

我國(guó)當(dāng)前生態(tài)利益供給市場(chǎng)化補(bǔ)償?shù)膶?shí)踐有土地發(fā)展權(quán)交易(如“浙江模式”)、水權(quán)交易(浙江東陽(yáng)義烏首個(gè)水權(quán)交易)、碳排放權(quán)等，但我國(guó)市場(chǎng)化的補(bǔ)償剛剛起步，亟需完善。財(cái)政補(bǔ)償?shù)慕?，一定程度上延緩了生態(tài)退化的進(jìn)程，但相比社會(huì)高速“發(fā)展”給生態(tài)環(huán)境帶來(lái)的壓力，對(duì)于生態(tài)利益供給的補(bǔ)償顯得不足，其局限也是我國(guó)生態(tài)環(huán)境持續(xù)惡化的原因之一。

第一，生態(tài)利益供給的動(dòng)力不足。當(dāng)前補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)過(guò)低，許多生態(tài)利益的增益供給低價(jià)、甚至無(wú)償?shù)叵蛩艘约吧鐣?huì)提供，使得基于物理投資成本而定價(jià)其產(chǎn)品或服務(wù)的“價(jià)格”遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其價(jià)值，不符合公平原則。例如，森林生態(tài)利益采取5-20元/畝的標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)償農(nóng)戶(hù)，嚴(yán)重影響農(nóng)戶(hù)維護(hù)森林效益的動(dòng)力。

第二，生態(tài)利益供給消耗與經(jīng)濟(jì)收支嚴(yán)重失衡。其一，對(duì)生態(tài)利益消耗較大的主要是第二、三產(chǎn)業(yè)，這在我國(guó)地理區(qū)域分布上集中于東南和沿海，相對(duì)集中分布于城市地區(qū)，而我生態(tài)利益的增益供給主要集中于西南地區(qū)和城市外圍的農(nóng)村甚至山區(qū)。其二，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)低價(jià)、免費(fèi)地“消費(fèi)”著巨量的生態(tài)利益，西南以及農(nóng)村等生態(tài)利益供給者卻補(bǔ)償不足，甚至使得許多供給者無(wú)法維持其生存轉(zhuǎn)而放棄生態(tài)利益供給。

第三，缺乏正向激勵(lì)。我國(guó)生態(tài)利益供給的低價(jià)、免費(fèi)提供，極大程度上導(dǎo)致了負(fù)向激勵(lì)，使得懈怠、放棄供給行為的產(chǎn)生，抑制了生態(tài)利益的有效供給。此外，生態(tài)利益供給的正向激勵(lì)是大勢(shì)所趨。不論是生態(tài)文明社會(huì)的構(gòu)建，還是生態(tài)惡化、污染的嚴(yán)峻形勢(shì)，都要求加快、促進(jìn)生態(tài)利益的增益供給，保證國(guó)民健康舒適的生存環(huán)境。

三、我國(guó)生態(tài)利益供給補(bǔ)償市場(chǎng)化的路徑探討

(一)增設(shè)前置性制度：生態(tài)功能性?xún)r(jià)值的評(píng)估制度及其經(jīng)評(píng)估的“生態(tài)利益量”

在市場(chǎng)化的生態(tài)利益供給補(bǔ)償路徑下，交易標(biāo)的實(shí)質(zhì)上是生態(tài)利益，其價(jià)值包括資源物價(jià)值和生態(tài)功能性?xún)r(jià)值。全面評(píng)估某一生態(tài)要素，如一片林地，應(yīng)當(dāng)包括其資源型價(jià)值如土地資源價(jià)值、林木木材價(jià)值等和生態(tài)功能性?xún)r(jià)值包括水土保持、涵養(yǎng)水源、固碳放氧、氣候調(diào)節(jié)等等?，F(xiàn)行的生態(tài)補(bǔ)償制度僅針對(duì)其資源性?xún)r(jià)值進(jìn)行補(bǔ)償，因此合理確定生態(tài)利益供給的補(bǔ)償首先要有其生態(tài)功能性?xún)r(jià)值的評(píng)估。我國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度已經(jīng)有了較為成熟的體系，我國(guó)可在適當(dāng)借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上結(jié)合環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度制定符合我國(guó)現(xiàn)實(shí)情境的評(píng)估制度。

首先，建立完善的評(píng)估管理體制。(1)評(píng)估主體，即評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是具有資質(zhì)的專(zhuān)門(mén)從事生態(tài)利益評(píng)估的機(jī)構(gòu)和組織，組織或選定具有評(píng)估師資格的評(píng)估人員參與評(píng)估。評(píng)估師資格通過(guò)專(zhuān)門(mén)的評(píng)估人員資格認(rèn)證考試獲得。(2)制定統(tǒng)一的評(píng)估準(zhǔn)則。如何評(píng)估其生態(tài)利益價(jià)值，需要有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，在我國(guó)表現(xiàn)為政府統(tǒng)一制定的評(píng)估準(zhǔn)則。評(píng)估準(zhǔn)則的確定和統(tǒng)一是確定標(biāo)的價(jià)值的依據(jù)，而且，統(tǒng)一的評(píng)估準(zhǔn)則的確定向供給主體提供了明確的生態(tài)利益的供給導(dǎo)向。(3)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)是監(jiān)督管理評(píng)估項(xiàng)目開(kāi)展的責(zé)任機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審批評(píng)估機(jī)構(gòu)的成立和資質(zhì)的認(rèn)定與撤銷(xiāo)。在我國(guó)，應(yīng)當(dāng)授權(quán)環(huán)境保護(hù)部審批、監(jiān)管評(píng)估機(jī)構(gòu)。(4)監(jiān)督和責(zé)任。有證據(jù)能夠表明先前評(píng)估存在遺漏或者錯(cuò)誤時(shí)，允許通過(guò)申請(qǐng)重新評(píng)估，最終證明評(píng)估無(wú)誤時(shí)減半收取費(fèi)用，存在瑕疵時(shí)僅收取一次費(fèi)用。此外，評(píng)估受到社會(huì)公眾、交易雙方以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，防止虛報(bào)、謊報(bào)生態(tài)利益供給含量數(shù)據(jù)。

其次，建立生態(tài)利益的供給標(biāo)準(zhǔn)制度。生態(tài)利益供給標(biāo)準(zhǔn)制度的構(gòu)建在于確立供給行為產(chǎn)生的生態(tài)利益增益的質(zhì)量與含量，與生態(tài)功能價(jià)值評(píng)估制度相輔相成，共同構(gòu)成生態(tài)利益可供交易的基礎(chǔ)。經(jīng)過(guò)生態(tài)功能價(jià)值評(píng)估，產(chǎn)生“經(jīng)評(píng)估的生態(tài)利益量”，形成符合“產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”的“產(chǎn)品或服務(wù)”。

(二)完善促進(jìn)性制度：將生態(tài)利益影響納入環(huán)境影響評(píng)價(jià)范圍

美國(guó)在水資源領(lǐng)域?qū)⑸鷳B(tài)系統(tǒng)服務(wù)納入環(huán)境影響評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，為我們提供了借鑒。例如聯(lián)邦海洋和氣候管理中心和美國(guó)陸軍工程兵團(tuán)制定了一項(xiàng)政策，*美國(guó)陸軍工程兵團(tuán)(United States Army Corps of Engineers，USACE)美國(guó)主要水利機(jī)構(gòu)之一，屬陸軍部管轄，主要負(fù)責(zé)水利工程的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工管理及運(yùn)行維護(hù)。將生態(tài)服務(wù)影響整合進(jìn)其基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃中；此外，聯(lián)邦調(diào)查委員會(huì)使用生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)方法來(lái)評(píng)估深海原油泄漏的影響。在2007年的水資源開(kāi)發(fā)法案中，國(guó)會(huì)采用了廣泛應(yīng)用于水資源規(guī)劃與開(kāi)發(fā)中的“1983原則和指南”。2013年白宮發(fā)布了“1983原則和指南”的更新，明確指出，州項(xiàng)目評(píng)估應(yīng)當(dāng)采用生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)方法以便適當(dāng)?shù)卦u(píng)估一項(xiàng)水資源項(xiàng)目所有影響(包括經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)的)。

環(huán)境影響評(píng)價(jià)是在規(guī)劃和建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施前，針對(duì)其可能對(duì)周?chē)h(huán)境產(chǎn)生的影響進(jìn)行調(diào)查、預(yù)測(cè)和評(píng)估，并提出預(yù)防或者減輕不良環(huán)境影響的對(duì)策和措施，進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)的方法與制度。環(huán)境影響評(píng)價(jià)與三同時(shí)制度相輔相成，協(xié)同控制影響生態(tài)環(huán)境行為的發(fā)生，預(yù)防和控制生產(chǎn)和開(kāi)發(fā)活動(dòng)可能對(duì)環(huán)境的污染和生態(tài)破壞。首先，當(dāng)前的環(huán)境影響評(píng)價(jià)是對(duì)項(xiàng)目集中于對(duì)環(huán)境的不利影響進(jìn)行預(yù)測(cè)和評(píng)估，更多考慮的是其經(jīng)濟(jì)功能，而生態(tài)功能的價(jià)值已經(jīng)成為共識(shí)，將其納入環(huán)境影響評(píng)價(jià)是必要的。如果開(kāi)發(fā)一塊林地僅僅考慮開(kāi)發(fā)中和開(kāi)發(fā)后對(duì)環(huán)境的“影響”(污染、破壞)，明顯是不完整的，還應(yīng)當(dāng)考慮對(duì)林地一直提供的生態(tài)利益的影響。其次，一項(xiàng)開(kāi)發(fā)活動(dòng)不僅僅只會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響，同樣也會(huì)產(chǎn)生積極影響。一項(xiàng)耕地整理項(xiàng)目，林地調(diào)整項(xiàng)目都會(huì)產(chǎn)生生態(tài)利益的增益。再次，將生態(tài)利益影響納入環(huán)境影響評(píng)價(jià)范圍將是推動(dòng)生態(tài)利益供給市場(chǎng)建立與發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力。

(三)建立由市場(chǎng)自主配置的交易制度

首先，生態(tài)利益供給交易制度的構(gòu)建有助于促進(jìn)生態(tài)利益供給交易行為的展開(kāi)。交易制度能夠?yàn)樯鷳B(tài)利益供給行為提供行為標(biāo)準(zhǔn)的指引，并提供其利益向效益的轉(zhuǎn)變途徑。其次，有利于交易平臺(tái)的構(gòu)建。交易平臺(tái)能整合各種供求信息，減少不必要的交易成本。最后，專(zhuān)門(mén)交易平臺(tái)在便利于規(guī)制管控的同時(shí)，也從側(cè)面反應(yīng)了制度導(dǎo)向?qū)ι鷳B(tài)利益供給的支持。

交易制度的建立是生態(tài)利益供給進(jìn)入市場(chǎng)配置生態(tài)利益資源的關(guān)鍵一步。交易制度的具體建議如下：(1)法律主體，包括生態(tài)利益供給者(賣(mài)方)、購(gòu)買(mǎi)者、中介機(jī)構(gòu)。參與者為法律上適格的當(dāng)事人，包括自然人、法人和集體經(jīng)濟(jì)組織的其他組織。(2)確定交易標(biāo)的為經(jīng)生態(tài)功能價(jià)值評(píng)估后交易雙方認(rèn)可的“生態(tài)利益量”，并擴(kuò)大現(xiàn)有排放權(quán)交易市場(chǎng)的交易種類(lèi)，將經(jīng)評(píng)估的“生態(tài)利益量”納入交易，建立一個(gè)多要素的生態(tài)利益交易市場(chǎng)，將經(jīng)評(píng)估的“生態(tài)利益量”與企業(yè)排放權(quán)相銜接。(3)確立交易的指導(dǎo)規(guī)則。生態(tài)利益供給交易是一項(xiàng)新生體，設(shè)立初期，社會(huì)主體缺乏完全了解，指導(dǎo)規(guī)則有助于參與者快速了解，指導(dǎo)其決策。例如，美國(guó)2008《農(nóng)場(chǎng)法案》要求主管部門(mén)建立生態(tài)利益供給交易的技術(shù)指導(dǎo)規(guī)則。(4)建立生態(tài)利益供給交易網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，充分利用互聯(lián)網(wǎng)的優(yōu)勢(shì)促進(jìn)信息的流通。交易平臺(tái)最大的優(yōu)勢(shì)就是節(jié)約信息獲取和發(fā)布的成本。(5)建立交易監(jiān)督機(jī)制與監(jiān)管主體，確定管理主體為環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)，并成立生態(tài)利益供給交易協(xié)會(huì)進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)督交易的進(jìn)行，并設(shè)立投訴渠道，防止不公平交易的發(fā)生。(6)規(guī)劃交易區(qū)域。盡管參與范圍越廣，參與者越多，交易主體也越多，交易成本就越低，交易市場(chǎng)就越活躍，但是由于生態(tài)系統(tǒng)循環(huán)和平衡的時(shí)空性區(qū)，生態(tài)循環(huán)在短期內(nèi)很難擴(kuò)展至很廣的范圍，因此，應(yīng)當(dāng)根據(jù)生態(tài)利益供給的期限以生態(tài)子系統(tǒng)為標(biāo)準(zhǔn)確定交易的地域范圍。

【民間法、民族習(xí)慣法】

主持人：謝暉

【民間法、民族習(xí)慣法專(zhuān)欄主持人手記(六十二)：法律的民間精神】

人文-社科學(xué)者都熟悉克羅齊和科林伍德的兩句名言，即：“一切歷史都是當(dāng)代史”和“一切歷史都是思想史”。兩者各自在不同視角開(kāi)放了活靈活現(xiàn)的歷史書(shū)寫(xiě)者——他們不是被動(dòng)的歷史接受者、描述者或轉(zhuǎn)述者，而是歷史的思想者。此種見(jiàn)解，彰顯了歷史詮釋學(xué)的深刻意蘊(yùn)。當(dāng)然，我們還可以對(duì)這種觀(guān)點(diǎn)予以放大：不僅歷史的書(shū)寫(xiě)者在以當(dāng)下的、思想的方式寫(xiě)作歷史，而且每一位社會(huì)主體都在以當(dāng)下的、思想的方式書(shū)寫(xiě)生活。這樣的理解，才衍生了所謂真正的主體和主體性概念。無(wú)論王侯將相史、才子佳人史還是平民風(fēng)化史，既表達(dá)歷史書(shū)寫(xiě)者對(duì)歷史的理解和編排，也表現(xiàn)人作為精神現(xiàn)象的自然-歷史邏輯。所以，歷史不僅僅是一堆事件——時(shí)間、地點(diǎn)、故事，而且還是思想——?dú)v史進(jìn)程中的思想以及歷史書(shū)寫(xiě)者的思想。歷史就是如此地充滿(mǎn)了當(dāng)下和思想的精神史。

因此，說(shuō)一切歷史都是當(dāng)代史、思想史，無(wú)疑也是說(shuō)一切歷史都是精神史，是精神現(xiàn)象的發(fā)生、發(fā)展和壯大史。進(jìn)而，如果說(shuō)一切歷史都是當(dāng)代史、思想史，那么，也完全可以說(shuō)一切學(xué)問(wèn)皆為精神現(xiàn)象學(xué)。哪怕以物理世界作為研究對(duì)象的學(xué)問(wèn)，也無(wú)不貫徹人是萬(wàn)物尺度的深刻影響?？茖W(xué)每每在滿(mǎn)足人們需要的追求中得以產(chǎn)生并完善。不參照主體需要的研究，往往失去科學(xué)界定的標(biāo)準(zhǔn)，即使其揭示了自然現(xiàn)象的規(guī)定性。至于人文-社會(huì)科學(xué)，本身皆以人這一精神存在為出發(fā)點(diǎn)，故講這些學(xué)科在本質(zhì)上是精神現(xiàn)象學(xué)應(yīng)沒(méi)多少異議，盡管這里的精神現(xiàn)象學(xué)與黑格爾的“精神現(xiàn)象學(xué)”并不是在同一個(gè)層面上講的。

這種梳理，與民間法又有何種關(guān)聯(lián)？無(wú)論民間法，還是官方法，都是立基于社會(huì)生活-交往基礎(chǔ)上的一種行為規(guī)范機(jī)制，都是以模式化、規(guī)范化的思想來(lái)安頓當(dāng)下人們的生活交往。因此，在本質(zhì)上它們都是精神現(xiàn)象的規(guī)范外化。所以，不論透過(guò)官方法還是民間法，我們都能發(fā)現(xiàn)其中的精神脈路和需要基礎(chǔ)。為什么在一些地方，依照國(guó)家法解決沖突不但不能提高維系秩序的效率，反而使秩序的維系成本更高？原因之一，就在于統(tǒng)于一律的國(guó)家法未必符合這些地方人民的行為傳統(tǒng)、內(nèi)在需要以及精神結(jié)構(gòu)。這正是有些學(xué)者強(qiáng)調(diào)法律是地方性知識(shí)的緣由所自。所謂地方性知識(shí)，毋寧也可稱(chēng)為地方性精神。在這方面，孟德斯鳩的《論法的精神》，薩維尼的“民族精神說(shuō)”……都給人們提供了賴(lài)以分析的理論框架。

近代以來(lái)人類(lèi)的精神現(xiàn)象，一方面呈顯為作為主體的個(gè)體精神的展開(kāi)發(fā)揚(yáng)，另一方面也呈顯出作為主體的國(guó)家精神、民族精神和社會(huì)精神的橫空出世。如果社會(huì)和國(guó)家兩分的學(xué)說(shuō)能成立，如果市民社會(huì)就是一種主體自治的聯(lián)合方式，而政治國(guó)家就是為了保障自由主體們自由聯(lián)合的一只看得見(jiàn)的手，那么，把兩者勾連起來(lái)的基本工具就是被稱(chēng)之為官方法的規(guī)范。無(wú)疑，這種規(guī)范中所呈顯的精神現(xiàn)象，如果不能得到社會(huì)自治主體的支持，換言之，如果官方法一味以排斥、消除民間法為所任，從而法律的民間精神不能得到彰顯，那么，官方法的合法性自成問(wèn)題，法律的官方精神也就失卻基本參照標(biāo)準(zhǔn)。

可見(jiàn)，法律作為精神現(xiàn)象的規(guī)范表達(dá)，所呈顯的不僅是人們司空見(jiàn)慣的所謂國(guó)家意志，而且更呈顯為人們?nèi)粘Ｉ钪械慕煌枰鸵?guī)范思想。是所有精神主體意愿的規(guī)范凝結(jié)——它既有作為國(guó)家意志、官方精神的一面，也有作為社會(huì)意志、民間精神的一面。本期刊出的兩篇論文，分別是彭中禮的《交易習(xí)慣在民事司法中運(yùn)用的調(diào)查報(bào)告——基于裁判文書(shū)的整理與分析》和馬敬的《法人類(lèi)學(xué)視角下當(dāng)代中國(guó)伊斯蘭教“口喚”制度研究——以甘寧青穆斯林民族地區(qū)為例》。前者是其先前發(fā)表在本刊的《習(xí)慣在民事司法中運(yùn)用的調(diào)查報(bào)告——基于裁判文書(shū)的整理與分析》一文的姊妹篇，可結(jié)合閱讀。其通過(guò)裁判文書(shū)揭示了司法如何將作為民間精神的交易習(xí)慣結(jié)構(gòu)進(jìn)裁判結(jié)果中，并獲得官方法上的實(shí)際效力。后者則對(duì)我國(guó)穆斯林交往中廣泛運(yùn)用的“口喚”習(xí)慣予以系統(tǒng)梳理并做出初步的理論說(shuō)明。從中可知，意行不悖、心口合一的“口喚”——無(wú)論其來(lái)自真主，還是凡人，作為一種精神存在，對(duì)安頓穆斯林生活和交往所具有的獨(dú)特意義。

*作者簡(jiǎn)介：鄧禾，西南政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)院副教授，法學(xué)博士，碩士生導(dǎo)師；陳寶山，西南政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)院環(huán)境與資源保護(hù)法學(xué)專(zhuān)業(yè)碩士研究生。

基金項(xiàng)目：重慶市社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“生態(tài)利益有效供給法律制度研究”(2013PYFX08)、西南政法大學(xué)2015年度研究生科研創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目(XZYJS2015193)階段性研究成果。