孫 陽

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論美國(guó)著作權(quán)損害賠償制度的網(wǎng)絡(luò)適用：困境與誤區(qū)

孫 陽

摘 要：著作權(quán)損害賠償通過對(duì)侵權(quán)損害結(jié)果進(jìn)行事后補(bǔ)救以及對(duì)侵權(quán)行為的有效遏制，恢復(fù)和救濟(jì)著作權(quán)人的權(quán)益。因此，著作權(quán)損害賠償制度設(shè)計(jì)理論上要充分補(bǔ)償權(quán)利人遭受的損失。在實(shí)現(xiàn)這一功能的基礎(chǔ)上，通過著作權(quán)損害賠償制度的有效運(yùn)行，進(jìn)一步剝奪侵權(quán)行為人的不當(dāng)?shù)美郧謾?quán)獲利為損害賠償數(shù)額的計(jì)算依據(jù)?；诖?，著作權(quán)損害賠償制度的補(bǔ)償和遏制侵權(quán)的雙重功能才能有效的實(shí)現(xiàn)。

關(guān)鍵詞：著作權(quán)損害賠償制度；美國(guó)著作權(quán)法；法定賠償

一、前言

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論體系中，無形智力成果的創(chuàng)造和使用是豐富文化市場(chǎng)，推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的重要基礎(chǔ)。然而，針對(duì)智力成果的侵權(quán)行為，往往剝奪著作權(quán)人通過作品的許可使用所獲得的經(jīng)濟(jì)收益。特別是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，著作權(quán)侵權(quán)行為直接干擾權(quán)利人對(duì)于數(shù)字作品的正常授權(quán)。此時(shí)，著作權(quán)損害賠償制度作為唯一的財(cái)產(chǎn)性法律救濟(jì)，直接關(guān)系到網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下著作權(quán)的有效保護(hù)。

著作權(quán)損害賠償通過對(duì)侵權(quán)損害結(jié)果進(jìn)行事后補(bǔ)救以及對(duì)侵權(quán)行為的有效遏制，使著作權(quán)人的權(quán)益恢復(fù)到未發(fā)生侵權(quán)行為之前的完滿狀態(tài)。本質(zhì)上，著作權(quán)侵權(quán)屬于民事侵權(quán)行為的一種。其首要的特征在于剝奪權(quán)利人本應(yīng)通過作品的許可而獲得的經(jīng)濟(jì)收益。因此，著作權(quán)損害賠償制度的設(shè)計(jì)理論上要充分補(bǔ)償權(quán)利人遭受的損失。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步剝奪侵權(quán)行為人的不當(dāng)?shù)美郧謾?quán)獲利為損害賠償數(shù)額的計(jì)算依據(jù)?；诖?，著作權(quán)損害賠償制度的補(bǔ)償和遏制侵權(quán)的雙重功能才能有效的實(shí)現(xiàn)。

進(jìn)入互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，著作權(quán)損害賠償制度面臨數(shù)字技術(shù)的根本性挑戰(zhàn)。革命性的數(shù)字技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)結(jié)構(gòu)很大程度上改變了作品創(chuàng)作和傳播的傳統(tǒng)模式。隨之而來的，是網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為的多樣性和權(quán)利保護(hù)的復(fù)雜性。相較于不斷發(fā)展和更新的互聯(lián)網(wǎng)空間，著作權(quán)損害賠償制度的設(shè)計(jì)具有一定的滯后性?；趥鹘y(tǒng)線下侵權(quán)行為特征而建立的損害賠償機(jī)制，在遭遇網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為時(shí)往往在權(quán)利執(zhí)行方面力有未逮。例如，根據(jù)權(quán)利人的實(shí)際損失為依據(jù)計(jì)算損害賠償?shù)幕緳C(jī)制，在面對(duì)網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為時(shí)，可能由于侵權(quán)作品的數(shù)量（或使用次數(shù)）和數(shù)字作品的單位價(jià)格難以確定，導(dǎo)致賠償數(shù)額不準(zhǔn)確的情況。同時(shí)，網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為的不當(dāng)?shù)美情g接的，這就導(dǎo)致依據(jù)侵權(quán)人獲利為標(biāo)準(zhǔn)的損害賠償難以計(jì)算和確定。更嚴(yán)重的問題在于，法定賠償機(jī)制的不當(dāng)運(yùn)用往往帶來網(wǎng)絡(luò)空間中的著作權(quán)作品保護(hù)的困境和誤區(qū)。

本文以美國(guó)著作權(quán)法為切入點(diǎn)，以著作權(quán)損害賠償制度為核心，分析該制度的基本結(jié)構(gòu)和設(shè)計(jì)目標(biāo)。同時(shí)，通過對(duì)法定賠償機(jī)制的論證，對(duì)于該機(jī)制在網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)訴訟中的實(shí)際效果進(jìn)行評(píng)估?；谠u(píng)估的結(jié)果，本文對(duì)著作權(quán)損害賠償制度的網(wǎng)絡(luò)適用提出相關(guān)建議，在實(shí)現(xiàn)制度功能的前提下，規(guī)避損害賠償?shù)睦Ь澈驼`區(qū)。

二、著作權(quán)損害賠償制度的基本設(shè)計(jì)：以美國(guó)著作權(quán)法為例

整體而言，著作權(quán)法中的損害賠償包括一般性的損害賠償和法定賠償。前者可以由權(quán)利人的實(shí)際損失或侵權(quán)行為人的獲利為基本的計(jì)算依據(jù)，而后者往往在著作權(quán)法中直接規(guī)定法定的額度范圍，由法官根據(jù)具體案件中的相關(guān)事實(shí)進(jìn)行裁定。因此，一般性的損害賠償在適用過程中，更符合制度設(shè)計(jì)的主要功能——充分的補(bǔ)償和有效遏制侵權(quán)。一方面，通過財(cái)產(chǎn)性的補(bǔ)償建立有效的事后激勵(lì)機(jī)制，使著作權(quán)人在侵權(quán)行為發(fā)生后恢復(fù)到權(quán)利完滿的狀態(tài)，從而持續(xù)完成創(chuàng)作行為。另一方面，通過要求侵權(quán)人付出侵權(quán)行為的獲利，使侵權(quán)行為轉(zhuǎn)變?yōu)闊o利益的行為，由此產(chǎn)生對(duì)侵權(quán)行為的遏制效果。

（一）一般性損害賠償

美國(guó)《著作權(quán)法》504條（a）（1）款規(guī)定，“權(quán)利人在受到侵權(quán)行為時(shí)，可以依據(jù)實(shí)際損失作為賠償?shù)幕疽罁?jù)；或任何可歸因于侵權(quán)行為的獲利且未被計(jì)算為實(shí)際損失?！雹佟?04（a）（1） of US Copyright Act of 1976.

可以看出，當(dāng)原告選擇“侵權(quán)獲利”為損害賠償計(jì)算依據(jù)時(shí)，已經(jīng)計(jì)入實(shí)際損失部分的賠償額必須扣除，以避免對(duì)于權(quán)利人本身的雙重補(bǔ)償。而這一點(diǎn)在制度設(shè)計(jì)中，實(shí)際反映了著作權(quán)損害賠償制度的重要設(shè)計(jì)思路：對(duì)于權(quán)利人的救濟(jì)必須符合損害程度本身，不能由于過度補(bǔ)償，導(dǎo)致著作權(quán)的不當(dāng)擴(kuò)張。

無論是實(shí)際損失還是侵權(quán)獲利，權(quán)利人必須進(jìn)行充分而有效的舉證。一般而言，權(quán)利人的實(shí)際損失可以通過因侵權(quán)行為而減少的市場(chǎng)利潤(rùn)為基本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)踐中，美國(guó)法院一般考慮以下幾個(gè)因素：首先，受保護(hù)作品的合理市場(chǎng)價(jià)值（Fair Market Value）。即具有一般判斷能力的消費(fèi)者對(duì)于原告作品愿意支付的一般價(jià)格。②Fair Market Valu e， Wikipedia， http://en.wikipedia.org/wiki/Fair_market_value，下載日期：2016年4月5日。此類價(jià)值可以參照市場(chǎng)上類似作品的價(jià)格。然而，有時(shí)市場(chǎng)上并不存在類似的作品。此時(shí)美國(guó)法院則會(huì)推定合理市場(chǎng)價(jià)值為原告應(yīng)當(dāng)合理的獲得，或被告在合法交易前提下應(yīng)當(dāng)合理支付的具體數(shù)額。③Aitken v. Empire Cons truction， 542 F. Supp. 252 （D. Neb. 1982）.

在確定合理市場(chǎng)價(jià)值的基礎(chǔ)上，下一步則是由原告證明，由于被告的侵權(quán)行為導(dǎo)致原告合理市場(chǎng)價(jià)值的減少或損失。為了有效的舉證，原告往往要考慮多個(gè)因素，包括（1）原告和被告在侵權(quán)發(fā)生時(shí)具體市場(chǎng)行為的差異；（2）原告作品的價(jià)格和被告侵權(quán)作品的價(jià)格；（3）侵權(quán)發(fā)生前的原告銷量與侵權(quán)發(fā)生時(shí)銷售量的前后對(duì)比；（4）原、被告之間基于銷售價(jià)格與成本而產(chǎn)生的價(jià)格差異；（5）原、被告面對(duì)的不同市場(chǎng)層級(jí)。④Wade R. Keenon， Monetary Recove ry Under the Copy right Act: Calculation of Dam ages， 65 OR. L. REV. 809， 1986， p.812.

由此可知，基于實(shí)際損失的損害賠償計(jì)算，對(duì)于權(quán)利人而言較為復(fù)雜。尤其在訴訟過程中如何充分而有效的舉證，是限制此類計(jì)算方式有效適用的主要障礙。因此，權(quán)利人往往依據(jù)侵權(quán)行為的獲利來計(jì)算損害賠償額，而制度的設(shè)計(jì)也為權(quán)利人提供相應(yīng)的便利。例如，美國(guó)《著作權(quán)法》第504條（b）款，“在計(jì)算侵權(quán)行為獲利時(shí)，權(quán)利人只要求證明被告的總利潤(rùn)；被告則需要證明其中不能歸因于侵權(quán)行為的部分以及可扣除的成本?！雹佟?04（b）of US Copyright Act of 1976.

盡管制度的設(shè)計(jì)便利了權(quán)利人，但現(xiàn)實(shí)中的諸多因素使簡(jiǎn)單的設(shè)計(jì)復(fù)雜化，導(dǎo)致實(shí)踐中計(jì)算賠償數(shù)額的困難。一方面，侵權(quán)人獲利有可能絕大部分不能歸因于侵權(quán)行為。比如一部侵權(quán)作品的暢銷歸因于被告的大規(guī)模的宣傳和推廣，而非該作品本身的價(jià)值和市場(chǎng)需求。另一方面，當(dāng)一部作品包含不同種類的獨(dú)創(chuàng)性元素，作品的獲利不能簡(jiǎn)單的歸因于侵權(quán)行為。例如一部電影的成功可能歸因于演員的出色表演、引人入勝的電影劇本以及悠揚(yáng)的電影配樂。因此，對(duì)這一類作品必須謹(jǐn)慎和嚴(yán)格的區(qū)分作品利潤(rùn)的構(gòu)成和來源，以此作為計(jì)算侵權(quán)獲利的依據(jù)和基礎(chǔ)。

（二）法定賠償

相較于適用復(fù)雜且考慮因素繁多的一般性損害賠償，法定賠償無疑是著作權(quán)損害賠償制度中的一個(gè)獨(dú)特設(shè)計(jì)。在網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)侵權(quán)行為多樣化和復(fù)雜化的今天，法定賠償成為權(quán)利人必不可少的選擇。 實(shí)際上，法定賠償在著作權(quán)法律體系中并非新生事物。18世紀(jì)英國(guó)衡平法庭就通過行使裁量權(quán)決定著作權(quán)糾紛中的損害賠償數(shù)額。②Kate Cro ss， David v. Goliath: How the Record Indus try is Winning Subs tantial Judgm ents agains t Individu al for Illegally Downlo adin g Mus ic， 42 TEX. TECH L. REV. 1031， 2009-2010， p.1039.因此，法定賠償本身包含普通法中的衡平特征，包括“高度的靈活適用”、“彌補(bǔ)其他救濟(jì)方式的不足”以及“無需實(shí)際損失作為依據(jù)”等。③See F. W. Woolworth Co. v. Contem porary Arts， Inc.， 344 U.S. 228， 1952， p.233.

美國(guó)《著作權(quán)法》第504條（c）款（1）項(xiàng)規(guī)定，“權(quán)利人可以在最終判決前任何時(shí)間，選擇法定賠償作為實(shí)際損失或侵權(quán)獲利的替代……以單個(gè)侵權(quán)作品為標(biāo)準(zhǔn)，由法庭基于衡平考慮，裁定不少于 750美元且不高于30，000美元的賠償額度。”④§504（c）（1）of US Copyright Act of 1976.

需要注意的是，現(xiàn)行美國(guó)《著作權(quán)法》在法定賠償適用方面的最顯著特征，在于允許原告在案件最終判決前自由選擇法定賠償作為一般性賠償?shù)奶娲?。⑤Marshall A. Leaffer， Unders tanding Copyright Law， 5thed. 2010， p.467.同時(shí)，此項(xiàng)選擇權(quán)無需承擔(dān)任何有關(guān)實(shí)際損失和侵權(quán)獲利的舉證責(zé)任。⑥Id.

除了給予權(quán)利人自由選擇法定賠償?shù)谋憷⒚獬?jì)算一般損害賠償?shù)睦щy以及降低舉證的復(fù)雜程度，法定賠償?shù)脑O(shè)計(jì)在具體計(jì)算賠償方面也十分簡(jiǎn)單。美國(guó)《著作權(quán)法》規(guī)定法庭在確定賠償額度后，將具體額度與案件中的侵權(quán)作品數(shù)量相乘，所得的最終結(jié)果就是被告需要賠償?shù)膿p失總額。區(qū)別于一般性損害賠償，法定賠償無需對(duì)原告和被告各自作品的市場(chǎng)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，實(shí)質(zhì)上降低了損害賠償計(jì)算和確定的難度，縮短了訴訟流程，提高了權(quán)利人獲得法律救濟(jì)的效率。

三、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的著作權(quán)損害賠償制度

著作權(quán)損害賠償制度的基本設(shè)計(jì)，在于建立一種事后的財(cái)產(chǎn)性救濟(jì)，以彌補(bǔ)權(quán)利人的經(jīng)濟(jì)損失，同時(shí)對(duì)侵權(quán)行為產(chǎn)生相應(yīng)的遏制效果。依據(jù)這種設(shè)計(jì)思路，無論著作權(quán)作品所依托的媒介和傳播的手段如何變化，著作權(quán)損害賠償制度都能在基本的設(shè)計(jì)框架內(nèi)有效運(yùn)行。然而，數(shù)據(jù)技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)根本上改變了著作權(quán)損害賠償制度的運(yùn)行模式。作為主要的救濟(jì)選擇，一般性損害賠償在面對(duì)網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為時(shí)往往無法有效確定賠償數(shù)額，導(dǎo)致權(quán)利人逐漸減少對(duì)此類賠償?shù)倪x擇。

相對(duì)而言，法定賠償以其獨(dú)特的設(shè)計(jì)越來越受著作權(quán)人的青睞，成為大部分權(quán)利人的首要選擇。但法定賠償?shù)木W(wǎng)絡(luò)適用也在實(shí)踐中引發(fā)諸多問題，導(dǎo)致著作權(quán)損害賠償制度的困境和誤區(qū)。

（一）一般性損害賠償?shù)睦Ь?/p>

根據(jù)對(duì)著作權(quán)損害賠償制度的分析，基于侵權(quán)造成的實(shí)際損失或侵權(quán)行為的獲利為標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算損害賠償?shù)臄?shù)額，能最大程度的實(shí)現(xiàn)著作權(quán)損害賠償制度補(bǔ)償權(quán)利人和遏制侵權(quán)行為的功能。換言之，功能設(shè)計(jì)的實(shí)現(xiàn)有賴于準(zhǔn)確的計(jì)算實(shí)際損失或侵權(quán)獲利，由此作為有效救濟(jì)的基礎(chǔ)。具體而言，作為原告的權(quán)利人在著作權(quán)訴訟中，需要充分準(zhǔn)確的證據(jù)證明自身實(shí)際的損失或被告的侵權(quán)獲利。不幸的是，數(shù)據(jù)技術(shù)的更新?lián)Q代使侵權(quán)行為種類繁多且難以進(jìn)行統(tǒng)一的法律分析，導(dǎo)致一般性損害賠償在網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)侵權(quán)中難以適用。

就實(shí)際損失而言，權(quán)利人需要證明所遭受的損失歸因于侵權(quán)行為。 這種侵權(quán)行為與損害后果的基本因果關(guān)系，在網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)過程中反而受限于技術(shù)特征和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的運(yùn)行機(jī)制而難以證明。最有代表性的就是廣泛使用的點(diǎn)對(duì)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)分享平臺(tái)（Peer-to-peer Sharing Pl atform）。爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于，是否此類網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的出現(xiàn)和運(yùn)行直接導(dǎo)致了網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)侵權(quán)的增加，進(jìn)而影響合法作品的授權(quán)。

根據(jù)一項(xiàng)來自哈佛大學(xué)和堪薩斯大學(xué)的聯(lián)合實(shí)證分析報(bào)告，網(wǎng)絡(luò)點(diǎn)對(duì)點(diǎn)平臺(tái)（P2P platform）上的非法上傳和下載行為只造成音樂CD銷量下降0.7％，而大部分CD銷量的減少實(shí)際上歸因于線上合法音樂授權(quán)平臺(tái)的多樣性商業(yè)模式。①Felix Oberholzer-Gee & Kolem an Strum pf， The Effect of File Sharing on Records Sales: An Empirical Anal ysis， 115 J. POL. ECON. 1，2007， p.36.同時(shí)，美國(guó)唱片業(yè)協(xié)會(huì)（Recording Industry Associatio n of Amer ica，short for RIAA）也公開表示計(jì)算網(wǎng)絡(luò)盜版造成的經(jīng)濟(jì)損失是難以完成的任務(wù)，并且難以向公眾提供一個(gè)大概的損失數(shù)額。②For Students Doing Reports， Riaa， http://www.riaa.com/faq.php，下載日期：2011年11月2日。相類似的，在Capitol Records， Inc. v. Thoma s-Rasset案中，原告之一的索尼公司就表示“……完全無法評(píng)估被告行為對(duì)公司造成的實(shí)際損失……”③Capitol Records， Inc. v. Thomas-Rasset， 579 F.Supp. 2d 1210 （D. Minn.2008）.

除了網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為造成的實(shí)際損失難以有效確定和證明，侵權(quán)行為的獲利在舉證過程中也會(huì)遇到適用的困難。理論上，原告只需要證明侵權(quán)人的侵權(quán)獲利總額，而將剩余的扣除責(zé)任轉(zhuǎn)移給被告。遺憾的是，在面對(duì)網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)侵權(quán)時(shí)，這種便利原告舉證的設(shè)計(jì)并沒有給權(quán)利人帶來實(shí)質(zhì)的利好。

目前實(shí)施網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)的群體可以大致分為兩類：商業(yè)性網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和個(gè)人網(wǎng)絡(luò)用戶。就網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)而言，其主要的商業(yè)模式在于向個(gè)人網(wǎng)絡(luò)用戶提供不同種類和不同層次的專業(yè)化服務(wù)，由此獲得網(wǎng)絡(luò)用戶對(duì)其服務(wù)的購(gòu)買以及網(wǎng)絡(luò)流量的增加。前者直接為網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)帶來經(jīng)濟(jì)收益，往往以會(huì)員費(fèi)的形式存在；后者則間接吸引商業(yè)廣告的投放，成為網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的重要來源。

此時(shí)，如果網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)實(shí)施侵權(quán)行為，則權(quán)利人很難將用戶對(duì)服務(wù)的購(gòu)買和廣告投放的利潤(rùn)作為侵權(quán)獲利的總額進(jìn)行主張賠償。一方面，網(wǎng)絡(luò)用戶支付的會(huì)員費(fèi)往往針對(duì)具體的服務(wù)行為，此類服務(wù)行為只要未觸及著作權(quán)人的專有權(quán)范圍，則無法認(rèn)定為侵權(quán)獲利。另一方面，通過流量的增加吸引廣告投放而增加利潤(rùn)，收益本身與侵權(quán)行為無關(guān)，也不能作為計(jì)算侵權(quán)獲利總額的依據(jù)。相對(duì)于商業(yè)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，網(wǎng)絡(luò)用戶的侵權(quán)行為更少涉及商業(yè)盈利。用戶的侵權(quán)行為以非商業(yè)性個(gè)人使用作品為基本構(gòu)成。即使實(shí)施了侵犯著作權(quán)的行為，也不會(huì)在行為過程中產(chǎn)生實(shí)際的獲利。因此，權(quán)利人即便起訴網(wǎng)絡(luò)用戶，也很難通過訴訟方式獲得相應(yīng)的賠償。

（二）法定賠償：執(zhí)行誤區(qū)

礙于實(shí)際操作中的困難， 一般性損害賠償在網(wǎng)絡(luò)適用時(shí)難以發(fā)揮應(yīng)有的功能設(shè)計(jì)，適用過程中的各種障礙導(dǎo)致法定賠償在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下作為獨(dú)特賠償機(jī)制的興起。正如斯坦福大學(xué)教授Paul Gol dstein 所言，法定賠償?shù)拇嬖凇霸蛟谟趯?shí)際的損失難以精確計(jì)算，只有建立法定賠償機(jī)制才能有效的誘導(dǎo)著作權(quán)人通過訴訟確保對(duì)于文化創(chuàng)作的投資和執(zhí)行；同時(shí)，唯有法定賠償?shù)耐亓Σ拍墚a(chǎn)生對(duì)侵權(quán)行為的遏制效果?！雹貾aul Golds tein， Golds tein on Copyri ght， Vol.II §14.2， 3rded. 2005， p.14:41.總的來說，法定賠償?shù)撵`活設(shè)計(jì)能加速著作權(quán)案件審理的流程，避免對(duì)實(shí)際損失或獲利的復(fù)雜舉證，對(duì)于原被告雙方來說都是訴訟過程中的利好。然而，在網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛中，法定賠償?shù)氖褂脜s引發(fā)了預(yù)期之外的問題。

1. 誤區(qū)一：錯(cuò)誤的目標(biāo)群體

在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下適用法定賠償機(jī)制，實(shí)際上包含了著作權(quán)人的一個(gè)基本思路：即通過法定賠償?shù)淖罱K裁定而確定獲得一定數(shù)額的財(cái)產(chǎn)性補(bǔ)償，而這種補(bǔ)償反過來成為被告需要負(fù)擔(dān)的侵權(quán)成本。 在這種前提下，法定賠償往往作為具有威懾力的不利法律后果，對(duì)所有潛在的侵權(quán)人造成遏制效果。

基于這種思路，美國(guó)唱片業(yè)協(xié)會(huì)（RIAA）于2003年開始針對(duì)通過點(diǎn)對(duì)點(diǎn)平臺(tái)進(jìn)行非法下載或上傳作品的網(wǎng)絡(luò)用戶，發(fā)起進(jìn)行大規(guī)模的法律訴訟。②Will Moseley， A New （Old） Solution For Online Copy right Enforcem ent After Thom as and Tenenba um， 25 BERKELEY TECH L.J. 311，2010， p.253. （stating that RIAA file suits separately agains t individual end-users who illegal downl oad and distribute musical files and OSP that facilitate unaut horized music sharing）根據(jù)美國(guó)唱片業(yè)協(xié)會(huì)的官方聲明，法律訴訟的目的在于教育公眾對(duì)數(shù)字音樂作品的著作權(quán)保護(hù)以及非法下載行為的危害性和法律后果。③Id.最終，美國(guó)唱片業(yè)協(xié)會(huì)在5年的時(shí)間里共計(jì)起訴35，000位實(shí)施侵權(quán)行為的網(wǎng)絡(luò)用戶。④Sarah McBride & Ethan Smith， Music Indus try to Abandon Mass Suits， WALL ST. J.， Dec.19， 2008， p. B1.

對(duì)于網(wǎng)絡(luò)用戶的侵權(quán)行為，美國(guó)唱片業(yè)協(xié)會(huì)作為權(quán)利人的代表，主要通過訴訟方式追究侵權(quán)人的法律責(zé)任。盡管訴訟的首要目的在于保護(hù)數(shù)字音樂作品，美國(guó)唱片業(yè)協(xié)會(huì)大規(guī)模、無差別的訴訟卻逐漸演變?yōu)橘Y金充裕且訴訟經(jīng)驗(yàn)豐富的權(quán)利人與一般網(wǎng)絡(luò)用戶之間的“數(shù)字戰(zhàn)爭(zhēng)”。被界定為侵權(quán)人的網(wǎng)絡(luò)用戶，包括青少年、在校大學(xué)生以及對(duì)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)陌生的中老年人士，明顯在訴訟成本的負(fù)擔(dān)與訴訟經(jīng)驗(yàn)方面，遠(yuǎn)遠(yuǎn)弱于作為權(quán)利人代表的美國(guó)唱片業(yè)協(xié)會(huì)。在這種情況下，絕大部分侵權(quán)人選擇庭外和解的方式，向美國(guó)唱片業(yè)協(xié)會(huì)支付數(shù)千美元的和解費(fèi)。⑤Anthony Ciolli， Lowering the Stakes: Toward a Model of Effective Copyright Dispute Resolution， 110 W. VA. L. REV. 999，2007-2008， p.1003.據(jù)統(tǒng)計(jì)，自2003年以來發(fā)起的數(shù)千起訴訟中，只有十二起案件最終進(jìn)入庭審階段，其余皆以庭外和解的方式處理。⑥Ray Beckerm an， How the RIAA Litiga tion Process W orks， Info.riaalawsuits，http://info.riaalawsuits.us/howriaa_pri ntable.htm ，下載日期：2016年4月9日。 （stating that twelve defendan ts in the lawsu its have filed motions to dismiss， for summ ary judgm ent， or made challen ges to pretrial discovery）

即使網(wǎng)絡(luò)用戶不懼訴訟，敢于通過應(yīng)訴來挑戰(zhàn)資源和經(jīng)驗(yàn)豐富的權(quán)利人，法定賠償仍然是判決中的不確定因素。這一點(diǎn)在美國(guó)唱片業(yè)協(xié)會(huì)與網(wǎng)絡(luò)用戶之間的訴訟中尤為明顯，也直接導(dǎo)致對(duì)法定賠償?shù)馁|(zhì)疑和權(quán)利人在信息網(wǎng)絡(luò)空間擴(kuò)張權(quán)利范圍的擔(dān)憂。 Capitol Records， Inc. v. Thomas-Ra sset①579 F.Supp.， p. 1210.，判決中對(duì)于法定賠償?shù)倪m用，引發(fā)美國(guó)法律界以及社會(huì)公眾的廣泛討論。

本案中，原告主張被告Jammie Th omas-Rasset，一位來自明尼蘇達(dá)州的家庭主婦，于2006年通過一款名為Kazaa的網(wǎng)絡(luò)點(diǎn)對(duì)點(diǎn)分享平臺(tái)（P2P File-sharing Platform），未經(jīng)授權(quán)下載24首原告擁有著作權(quán)的數(shù)字音樂作品。②Id.， pp. 1213-14.基于Kazaa平臺(tái)的技術(shù)特征，被告通過安裝軟件客戶端，將24首未授權(quán)音樂作品自動(dòng)上傳，侵犯了原告享有的“數(shù)字錄音傳播權(quán)”。③17 U.S.C.§106（6）.由于侵權(quán)事實(shí)清楚且原告舉證確實(shí)充分，因此本案之于被告侵權(quán)責(zé)任的確定沒有太多爭(zhēng)議。然而，本案中法定賠償?shù)倪m用以及針對(duì)被告侵權(quán)行為裁定的賠償數(shù)額，引發(fā)了實(shí)質(zhì)的質(zhì)疑和批評(píng)。

在2007年10月的初審中，陪審團(tuán)裁定每首音樂作品的法定賠償額為9250美元，共計(jì)22萬2千美元的法定賠償總額。④Thom as-Rasset 579 F.Supp.， p. 1227.初審判決后，被告Thomas不服判決，提請(qǐng)重審。在2009年1月的重審中，陪審團(tuán)做出新的裁定。這一次將每首數(shù)字音樂作品的法定賠償額增加為 80，000美元，被告承擔(dān) 192萬美元的法定賠償總額。⑤Id.， pp. 1127-1128.面對(duì)重審的裁定，被告向第八巡回法院提起上訴，以期獲得合理的法定賠償數(shù)額裁定。

在上訴中，被告Thomas主張前兩次賠償數(shù)額的裁定屬于違憲的過度賠償。⑥Id.， pp. 1212-1223.具體而言，Thomas認(rèn)為原告經(jīng)營(yíng)的線上音樂授權(quán)平臺(tái)中，涉案的24首歌曲的價(jià)格為70美分至1美元不等。因此，被告侵權(quán)行為對(duì)原告造成的實(shí)際損失共計(jì)16.8美元。⑦Id.相反，兩次審理對(duì)于法定賠償數(shù)額的裁定，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了原告的實(shí)際損失，并且使被告承擔(dān)了不合理的過度賠償。⑧Id.

盡管上訴法院最終沒有接受被告的主張且維持了初審的法定賠償總額（即22萬2千美元），但主審法官在判決中承認(rèn)，“被告作為一般網(wǎng)絡(luò)用戶，在侵權(quán)糾紛中的損害不能等同于商業(yè)組織……被告的行為并未以商業(yè)盈利為目的，而為了免費(fèi)獲得相關(guān)作品為個(gè)人欣賞使用……將一個(gè)單身母親的侵權(quán)行為與一個(gè)商業(yè)盈利組織的侵權(quán)行為相等同，施加相同程度的法律責(zé)任，是不具有說服力和可信性的……”⑨Id. p. 1227.同時(shí)，主審法官通過計(jì)算，確認(rèn)24首音樂作品的實(shí)際價(jià)值等同于3盒音樂CD的售價(jià)，即不超過54美元。⑩Id.

通過上述案件的裁判可以看出，法定賠償機(jī)制的使用反映了著作權(quán)損害賠償制度的一個(gè)誤區(qū)：即對(duì)于網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)群體沒有加以有效區(qū)分，尤其沒有區(qū)別非商業(yè)目的一般網(wǎng)絡(luò)用戶和商業(yè)盈利目的的侵權(quán)組織或?qū)嶓w。顯然，前者未經(jīng)授權(quán)的使用作品僅僅在于滿足個(gè)人使用，而非進(jìn)行商業(yè)盈利，對(duì)于權(quán)利人而言的損失基本等同于侵權(quán)作品的許可費(fèi)用。相反，商業(yè)盈利組織的侵權(quán)行為造成的更大的損害，是運(yùn)用法定賠償機(jī)制的首要目標(biāo)和執(zhí)行的正確方向。

2. 誤區(qū)二：不相稱的賠償數(shù)額

法定賠償機(jī)制的建立，目的在于為著作權(quán)案件的審理，尤其是損害賠償?shù)挠?jì)算提供便捷、簡(jiǎn)易且相對(duì)穩(wěn)定的可行性指導(dǎo)，由此加快審理的流程。遺憾的是，在網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)侵權(quán)糾紛案件中，法定賠償?shù)氖褂脤?dǎo)致了預(yù)料之外的結(jié)果——與實(shí)際損失或侵權(quán)獲利不相稱的賠償數(shù)額。

除了前述的Thom as-Rasset案，類似的網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)案件都涉及到法定賠償數(shù)額的相稱性問題并由此引發(fā)爭(zhēng)議。在UMG Record ings， Inc. v. MP3.com， Inc.案中，被告MP3.com作為一個(gè)線上音樂服務(wù)平臺(tái)，允許用戶將合法所有的音樂 CD拷貝并上傳到網(wǎng)站，許可其他用戶免費(fèi)試聽和下載。①92 F. Supp.， p. 351.法官判決被告“……CD所有人上傳與分享……承擔(dān)共同侵權(quán)責(zé)任”，并裁定被告承擔(dān)每張上傳CD 25，000美元的法定賠償數(shù)額，共計(jì)1，800，000美元的賠償總額。②Id.， p. 349.實(shí)際上，被告MP3.com在網(wǎng)站運(yùn)營(yíng)過程中，并未收取任何費(fèi)用，也沒有進(jìn)行商業(yè)廣告的推廣。同時(shí)，本案原告也承認(rèn)MP3.com的運(yùn)營(yíng)并沒有對(duì)其帶來實(shí)際的損失。③Id.， p. 352.因此，本案中對(duì)于法定賠償數(shù)額的確定，實(shí)際上并沒有考慮著作權(quán)損害賠償制度的功能設(shè)計(jì)——補(bǔ)償權(quán)利人和遏制侵權(quán)。

與MP3.com案件類似，法定賠償數(shù)額的相稱性問題同樣出現(xiàn)在Los Ange les Times， Inc. v. Free Repub lic， Inc.案中。④2000 U.S. Dist. LEXIS 5669 （C.D. Cal. Apr. 2000）.被告“Free Republic”是一家電子公告牌經(jīng)營(yíng)模式的網(wǎng)站，為網(wǎng)絡(luò)用戶提供文章瀏覽和評(píng)論的相關(guān)線上服務(wù)。⑤Id.， p.1.本案原告Los Angeles Times報(bào)社主張被告未經(jīng)授權(quán)將其報(bào)社發(fā)表的文章進(jìn)行上傳，并對(duì)用戶收取“文檔費(fèi)”以許可網(wǎng)站用戶對(duì)文章的瀏覽和評(píng)論。⑥Id.，pp.1-2.主審法官在駁回被告的合理使用抗辯后，判決被告向原告支付一百萬美元的法定賠償。⑦2000 U.S. Dist. LEXIS 20484， p.6 （C.D. Cal. Nov. 2000）.有趣的是，該案最終以原、被告雙方的和解告終，而雙方的和解費(fèi)為1萬美元，即判決中法定賠償數(shù)額的百分之一。⑧Pam ela Samuels on & Tara Wheatland， Statutory dam ages in Copyr ight Law: A Remed y In Need of Reform， 51 Wm. & Mary L. Rev.，2009， p.462.對(duì)比前后兩個(gè)賠償數(shù)額，可以看出法定賠償在網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)案件的適用過程中很容易產(chǎn)生與實(shí)際損失或侵權(quán)獲利不相稱的問題，這也成為著作權(quán)損害賠償制度網(wǎng)絡(luò)適用的一大誤區(qū)。

不相稱的賠償數(shù)額不僅在案件審理過程中引發(fā)諸多質(zhì)疑，還導(dǎo)致其他方面的影響。在MP3.com案判決后，被告運(yùn)營(yíng)的網(wǎng)站因無力支付賠償數(shù)額而宣告破產(chǎn)并被迫關(guān)閉。⑨JohnC arreyrou & Anna Wild Matthew，s Vivendi Univers al to Buy Mp3.com for $372 Million in Cash andS tock， Wall St. L.， May 21， 2001， p. A3.換言之，MP3.com案中的法定賠償使一個(gè)多功能的網(wǎng)絡(luò)音樂分享平臺(tái)停止相關(guān)的服務(wù)，無形中減少了網(wǎng)絡(luò)用戶獲得更多音樂作品和更好用戶體驗(yàn)的可能性。

同時(shí)，類似的判決一定程度上阻礙了信息網(wǎng)絡(luò)空間中新技術(shù)的開發(fā)與新商業(yè)模式的設(shè)計(jì)。鑒于上述案例中法定賠償?shù)倪m用，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商以及相關(guān)技術(shù)平臺(tái)為了避免過度的賠償數(shù)額，很可能減少新技術(shù)的開發(fā)和新商業(yè)模式的運(yùn)用，以避免法律責(zé)任的承擔(dān)。

在這種情況下，促進(jìn)作品流通和傳播著作權(quán)的法律目的被不合理的限制。更嚴(yán)重的問題在于，法官通過法定賠償?shù)牟枚?，在審判過程中間接剝奪了由立法機(jī)關(guān)享有的權(quán)力——決定著作權(quán)體系中新技術(shù)是否合法以及如何進(jìn)行相關(guān)的立法規(guī)范。

四、困境與誤區(qū)的規(guī)避

著作權(quán)法中的著作權(quán)損害賠償制度，無論是一般性損害賠償，還是法定賠償機(jī)制，其設(shè)計(jì)的目的都在于救濟(jì)權(quán)利人的損失、遏制侵權(quán)行為以及維持著作權(quán)作品在信息網(wǎng)絡(luò)空間中的有效創(chuàng)作和授權(quán)使用，最終實(shí)現(xiàn)著作權(quán)法律制度的基本目的。然而，著作權(quán)損害賠償制度在網(wǎng)絡(luò)適用的過程中，出現(xiàn)了預(yù)期之外的困境和誤區(qū)。一般性損害賠償難以有效確定，而法定賠償在適用時(shí)又會(huì)產(chǎn)生目標(biāo)錯(cuò)誤和相稱性的問題。因此，避免著作權(quán)損害賠償制度的困境和誤區(qū)，必須對(duì)司法實(shí)踐中的適用方式進(jìn)行修正。首先，法定賠償機(jī)制在適用時(shí)應(yīng)區(qū)分不同的侵權(quán)群體。整體而言，網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)侵權(quán)群體包括網(wǎng)絡(luò)空間中的商業(yè)性實(shí)體組織（多為網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)）和個(gè)人網(wǎng)絡(luò)用戶。根據(jù)美國(guó)唱片業(yè)協(xié)會(huì)的訴訟經(jīng)驗(yàn)，個(gè)人網(wǎng)絡(luò)用戶數(shù)量多且難以準(zhǔn)確定位；同時(shí)，個(gè)人網(wǎng)絡(luò)用戶實(shí)施侵權(quán)行為所造成的實(shí)際損失較小，有時(shí)低于起訴的成本。因此對(duì)個(gè)人網(wǎng)絡(luò)用戶提起訴訟，雖符合權(quán)利執(zhí)行的基本要求，但考慮到訴訟成本以及訴訟后的收益，并不是合理的訴訟目標(biāo)。

相反，商業(yè)性實(shí)體組織一般以網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)為主且為網(wǎng)絡(luò)用戶提供相關(guān)的服務(wù)。由于網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)能吸引用戶的瀏覽并增加流量，一旦發(fā)生侵權(quán)行為，對(duì)權(quán)利人造成的損失要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過個(gè)人網(wǎng)絡(luò)用戶的違法行為。 更重要的是，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的數(shù)量要少于個(gè)人網(wǎng)絡(luò)用戶，尤其是具有較高知名度和較大瀏覽量的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。在這種情況下，權(quán)利人的目標(biāo)有限且容易定位，很大程度上減少了權(quán)利保護(hù)過程中的成本，并且提高了效率。

以網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)為主要目標(biāo)，適用法定賠償機(jī)制能更好的實(shí)現(xiàn)著作權(quán)損害賠償制度的功能。無論是確保權(quán)利人獲得更多的賠償數(shù)額，還是通過財(cái)產(chǎn)性的救濟(jì)迫使侵權(quán)平臺(tái)停止運(yùn)行，都符合著作權(quán)損害賠償制度在著作權(quán)法律體系中的功能設(shè)計(jì)。另外，將網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)作為目標(biāo)，使網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者注意其商業(yè)經(jīng)營(yíng)模式和相關(guān)技術(shù)的合法性，同時(shí)關(guān)注網(wǎng)絡(luò)用戶的使用行為。在這種環(huán)境下，網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為的發(fā)生會(huì)在一定程度上被有效抑制。

其次，適用法定賠償時(shí)應(yīng)避免不相稱數(shù)額的判決。具體而言，當(dāng)侵權(quán)行為不以商業(yè)盈利為目的且行為的實(shí)施沒有為侵權(quán)人帶來任何實(shí)質(zhì)收益時(shí)，法定賠償?shù)臄?shù)額的確定應(yīng)“就低不就高”。即依據(jù)著作權(quán)法的規(guī)定，選擇法定賠償范圍的下限作為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，由此避免與侵權(quán)行為不相稱的賠償數(shù)額的產(chǎn)生。在具體確定數(shù)額的過程中，可以參考侵權(quán)行為與合理使用標(biāo)準(zhǔn)之間的差異，通過行為的目的、行為對(duì)市場(chǎng)的影響、使用作品的程度以及作品本身的性質(zhì)等要素進(jìn)行綜合判斷。

同時(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行損害賠償適用的順序，也是避免著作權(quán)損害賠償制度誤區(qū)的一種有效方式。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第25條第1款的規(guī)定，“權(quán)利人的實(shí)際損失或者侵權(quán)人的違法所得無法確定的，人民法院根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求或者依職權(quán)適用著作權(quán)法第48條第2款的規(guī)定確定賠償數(shù)額。”①《最高人民法院關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第25條第1款。因此，在審理網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛案件時(shí)，應(yīng)首先適用一般性損害賠償。嚴(yán)格權(quán)利人的實(shí)際損失或侵權(quán)人的獲利作為適用法定賠償?shù)那疤?，能夠有效避免法官在缺少?shù)額判定的依據(jù)時(shí)“過于自由”的裁量，確保最終的法定賠償數(shù)額與具體案件中的侵權(quán)責(zé)任相稱。

當(dāng)損害賠償?shù)臄?shù)額被限制時(shí)，一個(gè)重要的問題是如何保證著作權(quán)損害賠償制度的功能不因過少的賠償數(shù)額受到影響。實(shí)際上，這個(gè)擔(dān)憂不應(yīng)成為過度賠償?shù)睦碛?。著作?quán)法中的著作權(quán)損害賠償制度，并不是權(quán)利人救濟(jì)權(quán)利的唯一選擇。作為一種財(cái)產(chǎn)性質(zhì)的事后救濟(jì)制度，損害賠償對(duì)于網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)的執(zhí)行效力遠(yuǎn)不如禁令制度來的直接且有效。禁止令一旦由法院做出，侵權(quán)行為須即刻停止，由此排除正在實(shí)施的任何侵權(quán)行為。對(duì)于實(shí)施侵權(quán)行為的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，禁令制度能有效停止其基本的運(yùn)行和服務(wù)的提供，最大程度保障權(quán)利的執(zhí)行。因此，通過限制賠償數(shù)額避免該制度的誤區(qū)，并不會(huì)影響權(quán)利人對(duì)其作品的有效保護(hù)。

五、結(jié)語

著作權(quán)損害賠償制度的建立和發(fā)展早于數(shù)據(jù)技術(shù)的出現(xiàn)以及信息網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)。然而，著作權(quán)損害賠償制度在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的適用卻出現(xiàn)了意料之外的困境和誤區(qū)。一方面，基于侵權(quán)行為的實(shí)際損失和獲利，在面對(duì)網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)時(shí)難以通過有效的舉證確定具體的賠償數(shù)額。另一方面，法定賠償在適用過程中的目標(biāo)性錯(cuò)誤和不相稱問題，也帶來了不利的結(jié)果。因此，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的著作權(quán)損害賠償制度必須加以修正，以確保補(bǔ)償權(quán)利人以及遏制侵權(quán)行為的功能設(shè)計(jì)的實(shí)現(xiàn)。

隨著互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)模式的興起，針對(duì)數(shù)字作品的侵權(quán)行為層出不窮。 著作權(quán)損害賠償制度作為著作權(quán)法律體系中唯一的財(cái)產(chǎn)性的法律救濟(jì)，必須通過合理的制度設(shè)計(jì)和具體實(shí)施發(fā)揮基本功能：在目標(biāo)群體方面，應(yīng)以商業(yè)性質(zhì)的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)為主要執(zhí)行目標(biāo)，避免對(duì)于個(gè)人用戶的過度追訴；在賠償數(shù)額方面，應(yīng)當(dāng)綜合各個(gè)方面的因素，對(duì)侵權(quán)行為進(jìn)行整體判斷。對(duì)非商業(yè)盈利且無實(shí)質(zhì)損害的侵權(quán)行為，要在一定程度上限制賠償?shù)念~度，以避免不相稱賠償數(shù)額的產(chǎn)生?？偠灾ㄟ^調(diào)整和修正著作權(quán)損害賠償制度，使制度的有效運(yùn)行能符合網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下著作權(quán)保護(hù)的基本要求，避免過度僵化的適用而引發(fā)的困境和誤區(qū)，是著作權(quán)損害賠償制度發(fā)展的關(guān)鍵和方向。

（責(zé)任編輯： 蘇 婷）

中圖分類號(hào)：D971.234

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1674-8557（2016）02-0034-09

【收稿日期】2016-04-20

【作者簡(jiǎn)介】孫陽（1988- ），男，北京人，中國(guó)政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院副教授，美國(guó)法律科學(xué)博士。