谷 玲

(中共河南省委黨校 法學(xué)部，河南 鄭州 450002)

“一帶一路”戰(zhàn)略下中國企業(yè)“走出去”的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

谷 玲

(中共河南省委黨校 法學(xué)部，河南 鄭州 450002)

當(dāng)前我國“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施，將鼓勵(lì)更多的企業(yè)參與到對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作當(dāng)中?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略下中國企業(yè)面臨諸多國內(nèi)、國際及其他轉(zhuǎn)化類法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)海外投資行為進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)揭示、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等方面的管理，從而最終確立“一帶一路”戰(zhàn)略下法律風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制。

“一帶一路”戰(zhàn)略；法律風(fēng)險(xiǎn)；防范機(jī)制

“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施，不僅是要讓更多的企業(yè)“出國游”，而且更是“深度游”。即在不斷拓展對(duì)外合作交流廣度和深度的基礎(chǔ)上，充分參與國際競(jìng)爭。那么如何能夠更好地激勵(lì)越來越多的有實(shí)力的企業(yè)愿意走出去、敢于走出去、樂于走出去？鑒于篇幅所囿，本文將著重從企業(yè)“走出去”面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)入手，探討如何規(guī)避的具體策略并建立有效化解的長效機(jī)制，以期來解決企業(yè)“走出去”的后顧之憂。

一、 “一帶一路”戰(zhàn)略下中國企業(yè)“走出去”匯聚的法律風(fēng)險(xiǎn)

所謂風(fēng)險(xiǎn)是指損失的不確定性。而法律正是對(duì)秩序與未來穩(wěn)定預(yù)期的需求，圍繞著對(duì)人類活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制的制度設(shè)計(jì)。但正因?yàn)樗渤鲎匀祟惖脑O(shè)計(jì)，因而也會(huì)有紕漏、罅隙甚至經(jīng)常發(fā)生的與個(gè)體之間的無意識(shí)沖撞。

(一)國內(nèi)法律風(fēng)險(xiǎn)

1.中國國內(nèi)現(xiàn)有的法律制度狀況。截至目前我國已基本建立起符合國情和世貿(mào)組織規(guī)則的涉外法律體系，支撐了全方位對(duì)外開放新格局。但不得不看到已有的涉外法律制度和規(guī)范仍面臨著較大的調(diào)整和變革。一是現(xiàn)有的多數(shù)法律法規(guī)制定時(shí)間較早，迫切需要更新；二是當(dāng)今涉外形勢(shì)變化較快，迫切需要?jiǎng)?chuàng)新法律與國外接軌；三是地方法律政策配套及法律服務(wù)保障未及時(shí)、有效跟進(jìn)，使得地方層級(jí)的法律服務(wù)不到位，嚴(yán)重制約了各地企業(yè)“走出去”的速度和效益。

2.與中國合作國家的法律制度狀況。由于“一帶一路”沿線各國體制、法律體系、法律制度和法律文化差異顯著，各國法律建設(shè)水平極不平衡，企業(yè)在不同國家將面臨著不同的法律風(fēng)險(xiǎn)。不同業(yè)務(wù)的內(nèi)容和特點(diǎn)決定了法律風(fēng)險(xiǎn)管理和防范的側(cè)重點(diǎn)不同。而中國對(duì)這些國家的法律狀況也缺少了解和研究，因而在與他們合作的過程中，面臨的法律問題必然層出不窮，以致合作艱難。即使是對(duì)相關(guān)法律有了明確的認(rèn)識(shí)，但是不甚明了的各種隱性壁壘和潛規(guī)則仍是懸在中國企業(yè)頭上的一把“達(dá)摩克利斯之劍”，讓我們防不勝防。再加上中國缺少以往在一些沿線國家的語言、法律、金融和制度方面的優(yōu)勢(shì)，尚沒有建立有效的與第三方合作機(jī)制的經(jīng)驗(yàn)，因而也就缺少針對(duì)法律沖突有效的溝通機(jī)制，對(duì)涉外經(jīng)濟(jì)交往難以進(jìn)行有效且全面的保障。

(二)國際法律風(fēng)險(xiǎn)

1.區(qū)域性條約。中國對(duì)外談判自由貿(mào)易區(qū)的力度空前加大，簽署了大量的雙邊性條約和區(qū)域性條約。但是，總的來看還存在一些難題：一是談判和簽署條約的數(shù)量及內(nèi)容都較有限，難以有效規(guī)制大量的經(jīng)濟(jì)行為。二是對(duì)現(xiàn)有條約的利用率不夠高，已生效的條約尚未得到合理充分運(yùn)用。據(jù)湯森路透與畢馬威聯(lián)合發(fā)布的《2015年全球貿(mào)易管理調(diào)查》報(bào)告稱，只有30%的調(diào)查對(duì)象，充分利用了所有可用的自由貿(mào)易協(xié)定。大多數(shù)企業(yè)尤其是民營企業(yè)則較少享受到國內(nèi)國際法律政策帶來的好處，沒有確切估算到對(duì)外投資獲得的收益，進(jìn)而喪失了“走出去”的意愿。

2.多邊性條約。與多邊公約的協(xié)調(diào)性不足將會(huì)使國內(nèi)立法出現(xiàn)無所適從，多邊性條約的談判與簽署就會(huì)引發(fā)合作內(nèi)容發(fā)生變動(dòng)。當(dāng)今世界在若干個(gè)小集團(tuán)內(nèi)部已經(jīng)誕生了若干個(gè)比WTO協(xié)議更為優(yōu)惠的諸多安排。WTO的幾乎每一個(gè)成員方都是“身兼數(shù)職”，彼此之間存在著復(fù)雜的利益糾葛，已難以言清誰究竟是什么身份，代表了誰的利益。這些小集體與WTO之間到底是競(jìng)爭的關(guān)系還是合作的伙伴，亦需要隨時(shí)隨地考察。因此在可以預(yù)期的未來，WTO這個(gè)多邊平臺(tái)勢(shì)必要進(jìn)行制度創(chuàng)新，既要維護(hù)現(xiàn)有的國際經(jīng)貿(mào)秩序，同時(shí)要引導(dǎo)小集團(tuán)的回歸。中國作為其中的一分子在今后的各類談判中既要兼顧各類小團(tuán)體彼此之間的協(xié)調(diào)，同時(shí)也要顧及與WTO的融合。

(三)其他轉(zhuǎn)化類法律風(fēng)險(xiǎn)

1.經(jīng)由政治類風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化而來。因各國政治制度和發(fā)展規(guī)劃的差異，導(dǎo)致國家戰(zhàn)略沖突、政治利益迥異，導(dǎo)致在項(xiàng)目的合作中將量化為具體的法律風(fēng)險(xiǎn)。政治環(huán)境和法律環(huán)境是相互關(guān)聯(lián)、相互影響、相互作用的?！吨袊髽I(yè)國際化報(bào)告(2014)》藍(lán)皮書分析稱，在 2005—2014年發(fā)生的 120起“走出去”失敗案例中，有 25%是因?yàn)檎卧蛩?，?8%的投資事件在審批環(huán)節(jié)因東道國政治派系力量的阻撓而失敗，還有17%是在運(yùn)營過程中因東道國政治動(dòng)蕩領(lǐng)導(dǎo)人更迭等原因而遭受損失。一個(gè)企業(yè)要走出去是一個(gè)系統(tǒng)性的工程，在不同的發(fā)展階段會(huì)面臨不同的風(fēng)險(xiǎn)，尤其是遇到東道國可能發(fā)生政治類風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，遭受的損失可謂極大。2015年1月,希臘激進(jìn)左翼聯(lián)盟甫一上臺(tái)，就表示將停止出售該國最大港口比雷埃夫斯港67%股權(quán)計(jì)劃,直接影響到中國“一帶一路”在歐洲的布局。由于我國缺乏完善的海外投資保險(xiǎn)法律制度，致使海外投資發(fā)展也受到了一定程度的制約?！?〕因此，必須用法律的手段將這些可能遭遇的政治風(fēng)險(xiǎn)予以及時(shí)規(guī)避和化解。

2.經(jīng)由經(jīng)濟(jì)類風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化而來。因各國經(jīng)濟(jì)制度和發(fā)展模式的差異，導(dǎo)致缺乏多邊自貿(mào)安排、有效投資合作機(jī)制，導(dǎo)致在項(xiàng)目的合作中將量化為具體的法律風(fēng)險(xiǎn)。據(jù)中國商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，2015年1—10月，中國企業(yè)共對(duì)“一帶一路”沿線的49個(gè)國家進(jìn)行了直接投資，投資額合計(jì)131.7億美元，同比增長36.7%，占中國非金融類對(duì)外直接投資的13.8%。對(duì)外投資往往涉及多國立法和執(zhí)法當(dāng)局之間的沖突與協(xié)調(diào)，因此各國逐漸重視這方面的國際合作，如2015年6月6日與匈牙利簽署《關(guān)于共同推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)的諒解備忘錄》，進(jìn)一步完善國際合作的機(jī)制化安排。

3.經(jīng)由其他類風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化而來。指由其他各種情況，尤其是基于對(duì)許多問題的認(rèn)識(shí)不一致而難以達(dá)成有效共識(shí)，例如環(huán)境問題、勞工標(biāo)準(zhǔn)、安全問題、技術(shù)問題等引發(fā)對(duì)外合作內(nèi)容發(fā)生變動(dòng)，進(jìn)而導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)。比如：為了應(yīng)對(duì)全球氣候變化、地區(qū)性恐怖主義以及針對(duì)新技術(shù)新材料的應(yīng)用而簽署的國際性協(xié)議、多邊性示范文本所確立的各種新興規(guī)則，將通過各國的法律承接進(jìn)一步影響到各國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式和發(fā)展空間。以TPP所確立的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)為例，不論它是理想中的“真老虎”還是現(xiàn)實(shí)中的“紙老虎”，都代表了一種環(huán)境保護(hù)未來發(fā)展的方向。在這一點(diǎn)上也同樣符合中國的利益。那么，今后中國在對(duì)外自貿(mào)區(qū)的談判示范文本中是否應(yīng)給予環(huán)境保護(hù)問題更高的標(biāo)準(zhǔn)呢？〔2〕

二、對(duì)“一帶一路”戰(zhàn)略下法律風(fēng)險(xiǎn)的管理策略

隨著國際社會(huì)“風(fēng)險(xiǎn)時(shí)代”的到來，經(jīng)濟(jì)全球化的腳步已經(jīng)讓法律風(fēng)險(xiǎn)擺在任何需要走出國門的企業(yè)身上：他們除了要深諳國內(nèi)法律規(guī)則以外，亦要熟知他國法律和有關(guān)的條約、協(xié)議，以及一些通行的國際慣例和各項(xiàng)潛在的交易規(guī)則。海外投資行為涉及企業(yè)準(zhǔn)入、經(jīng)營、銷售和融資等諸多環(huán)節(jié)。因此，在項(xiàng)目的拓展期和生存期尤其要關(guān)注可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。

(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示階段

1.項(xiàng)目前期談判階段。成立專門的機(jī)構(gòu)或團(tuán)隊(duì)為企業(yè)辦理在境外的各種法律事務(wù)。這些法律事務(wù)主要包括：為重大涉外投資決策提供法律咨詢；為企業(yè)在境外投資的可行性、可靠性提供盡職調(diào)查；為企業(yè)在境外投資做出專業(yè)論證，如幫助企業(yè)了解業(yè)務(wù)所在國相關(guān)法律的特點(diǎn)，甚至當(dāng)?shù)胤ㄖ位潭?，等等。也就是為企業(yè)涉外運(yùn)營全過程的法律需求提供服務(wù)。

2.合同簽署階段。合同的談判和簽署是項(xiàng)目的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，蘊(yùn)含了巨大的商機(jī)和風(fēng)險(xiǎn)。合同是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中各類企業(yè)從事商務(wù)活動(dòng)時(shí)所采取的最為常見的基本法律形式，是防范法律風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)性工作。要建立以事前防范、事中控制為主，事后補(bǔ)救為輔的合同管理制度。尤其是在國際投資項(xiàng)目上，要懂得外國文化，知道怎么跟外國人談判；有些大項(xiàng)目不能光顧及經(jīng)濟(jì)利益，還要顧及國際形象、外交關(guān)系以及注意民族、文化、環(huán)境等方面的問題?！?〕明確如何設(shè)置投資架構(gòu)和如何設(shè)置合同條款、談判要點(diǎn)，就成為合同簽署階段的核心和關(guān)鍵。譬如：此類涉外合同一般都期限較長，如果條款過于籠統(tǒng)概括則不能解決問題，而規(guī)定太過細(xì)致縝密則不能適應(yīng)環(huán)境變化；政治風(fēng)險(xiǎn)比較突出，對(duì)外投資往往較國內(nèi)投資面臨更多的不可控因素，比如中國通常遭遇指責(zé)的大型國有企業(yè)和主權(quán)財(cái)富基金進(jìn)入別國市場(chǎng)而引發(fā)的對(duì)中國企業(yè)的所謂“安全審查”和“競(jìng)爭中立標(biāo)準(zhǔn)”；還有不可抗力風(fēng)險(xiǎn)，等等。此外，還要關(guān)注中國對(duì)外簽訂的雙邊投資條約中的具體規(guī)定，比如《美國雙邊投資協(xié)定范本》就規(guī)定了自裁決條款、“保護(hù)傘”條款，等等。這些特殊的規(guī)定是中國對(duì)外投資合同范本中應(yīng)當(dāng)特別留意的。

3.合同履行階段。法律風(fēng)險(xiǎn)是指在法律實(shí)施過程中，也即是合同的履行階段才真正有可能開始發(fā)生。在合同的履行階段出現(xiàn)的新情況、新問題會(huì)激活某些合同條款的適用，這些在國內(nèi)投資中可能是潛伏的“僵尸”條款就轉(zhuǎn)化為了國際投資中的“殺人”條款；因履約中不時(shí)出現(xiàn)的糾紛則需要對(duì)合同條款的再解釋、法律適用的選擇以及爭議解決的方法和機(jī)構(gòu)等等，牽涉到適用法律的多邊性、多樣性而增加了法律適用時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)，加大了企業(yè)跨國經(jīng)營的合規(guī)性成本。

(二)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段

1.對(duì)具體項(xiàng)目的影響。如果沒有提前對(duì)東道國的有關(guān)法律規(guī)則和習(xí)慣習(xí)俗等一些明示的和暗示的規(guī)則進(jìn)行徹底的了解和規(guī)避，那就對(duì)具體的投資項(xiàng)目隱藏了巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)。一旦風(fēng)險(xiǎn)被揭示和爆發(fā)，那么對(duì)企業(yè)造成的經(jīng)濟(jì)損失和惡劣評(píng)價(jià)將無可避免。近幾年國企“走出去”之后頻頻遭遇的“碰壁”現(xiàn)象無不說明合規(guī)性經(jīng)營的重要性。2010年9月，“中海外”負(fù)責(zé)C標(biāo)段設(shè)計(jì)的波蘭多羅咨詢公司(Dro-Konsult)多次向“中海外”郵件交涉，要求“中海外”在做施工準(zhǔn)備時(shí)必須妥善處理“蛙”的問題。當(dāng)初雄心勃勃進(jìn)入波蘭的“中海外”，絕沒料到小小的青蛙也會(huì)成為影響工期和成本的大挑戰(zhàn)。此外，中方與外方在環(huán)保、社會(huì)發(fā)展、勞工保護(hù)等方面法律的差異和社會(huì)認(rèn)識(shí)的差異性，也會(huì)對(duì)具體合作項(xiàng)目的發(fā)展產(chǎn)生巨大的影響。一旦海外投資項(xiàng)目因法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)損失還不算是最嚴(yán)重的，重要的是帶來的其他不利后果，對(duì)于企業(yè)聲譽(yù)和國家背景的損害卻是無形的、惡劣的和長遠(yuǎn)的，修復(fù)艱難且短期難見效。

2.對(duì)國內(nèi)企業(yè)的影響。據(jù)調(diào)查，多年來法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)多種經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)中最容易被忽視的一種風(fēng)險(xiǎn)。高發(fā)案率、高敗訴率、低執(zhí)行率、打贏官司拿不到錢的困擾，給企業(yè)跨國經(jīng)營帶來釜底抽薪的損失。同時(shí)受到較大影響的除了涉案企業(yè)之外，還會(huì)牽涉到相關(guān)的上下游企業(yè)，以致給整個(gè)行業(yè)的正常發(fā)展帶來了惡劣的影響。企業(yè)管理層必須在跨國經(jīng)營中提高法律意識(shí)、健全企業(yè)內(nèi)部責(zé)任、健全制度控制、加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管等，在企業(yè)的合規(guī)性方面做好籌謀和規(guī)劃。避免人為地使一些投資的法律問題出現(xiàn)被“政治化”的傾向。

(三)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警階段

1.律師團(tuán)隊(duì)的作用。企業(yè)能否做好法律風(fēng)險(xiǎn)管理問題已成為現(xiàn)代企業(yè)能否從事跨國健康發(fā)展的關(guān)鍵。加強(qiáng)律師團(tuán)隊(duì)在企業(yè)跨國經(jīng)營中的參與度，對(duì)其可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行揭示、預(yù)警和控制。幫助企業(yè)了解和遵守東道國的法律制度和有關(guān)的國際法規(guī)及準(zhǔn)則；為企業(yè)的投資行為搭建合理、合規(guī)的經(jīng)營架構(gòu)；增大外資合作方在企業(yè)中的參與度，比如外資銀行、外方中介的參與，等等。這些可以將法律風(fēng)險(xiǎn)盡量降低在可控的范圍內(nèi)，以使企業(yè)的經(jīng)營更好地實(shí)現(xiàn)應(yīng)有的預(yù)期。

2.第三方組織的作用。第三方中介機(jī)構(gòu)在雙方的國際合作中發(fā)揮著“潤滑劑”的作用，能夠加速度并準(zhǔn)確地實(shí)現(xiàn)彼此的合作意圖。由于他們對(duì)于合作國家乃至需要用到的第三國家的法律法規(guī)、社會(huì)政策、慣例習(xí)俗和風(fēng)土人情有著深入的了解，便能夠合理、及時(shí)、有效規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。所以一旦中國企業(yè)選擇“走出去”，就馬上面臨著選擇第三方組織作為合作團(tuán)隊(duì)，有第三方組織的出謀劃策會(huì)讓他們少走彎路、理清思路并規(guī)劃正確的“航行”方向。具體來說，可以幫助企業(yè)做到以下方面的內(nèi)容：引導(dǎo)企業(yè)嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)則和市場(chǎng)規(guī)律進(jìn)行經(jīng)營；對(duì)行業(yè)內(nèi)企業(yè)經(jīng)營行為進(jìn)行規(guī)范，引導(dǎo)樹立有序、公平的競(jìng)爭環(huán)境；幫助企業(yè)全面、及時(shí)地收集信息和有利的資料，密切跟蹤國內(nèi)外市場(chǎng)動(dòng)態(tài)；預(yù)測(cè)和監(jiān)控各國市場(chǎng)的出口狀況、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)狀況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況、貿(mào)易法規(guī)及政策等情況，分析投資爭議爆發(fā)的可能性和發(fā)展的趨勢(shì)；還可以通過游說政府、媒體報(bào)道、民間力量等多種途徑來為企業(yè)經(jīng)營創(chuàng)造良好的外部條件。

3.數(shù)據(jù)庫的統(tǒng)計(jì)和反饋。海外投資企業(yè)可以憑借信息化系統(tǒng)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)信息的搜集和傳遞，及時(shí)掌握海外投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)以及預(yù)警所需的各類材料，分析企業(yè)潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，建立可以及時(shí)化解法律危機(jī)的專家咨詢系統(tǒng)?！?〕借助于建立的這個(gè)數(shù)據(jù)信息平臺(tái)，進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和動(dòng)向監(jiān)測(cè)，支持企業(yè)管理者對(duì)評(píng)估出的法律風(fēng)險(xiǎn)從戰(zhàn)略層面到具體風(fēng)險(xiǎn)解決方案進(jìn)行有序決策?！?〕

4.快速聯(lián)動(dòng)機(jī)制的反應(yīng)。要擺脫過去“蜂窩煤式”的應(yīng)對(duì)模式，各部門上下一體，彼此之間缺溝通、少共享。今后應(yīng)建立信息共享、資源共享、利益一體的大部門聯(lián)動(dòng)機(jī)制。在整合現(xiàn)有資源的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步挖掘潛力，建立起一個(gè)橫向配合、縱向聯(lián)動(dòng)、信息共享、高效運(yùn)轉(zhuǎn)的涉外投資法律服務(wù)平臺(tái)。

三、 建立“一帶一路”戰(zhàn)略下法律風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制

如上所述，當(dāng)對(duì)外合作面臨諸多法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和必然性前提下，如何降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率、規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行規(guī)律，使政府和企業(yè)在“跨國之路”上有所期盼？這就需要建立一整套有章可循的防范風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)制。

(一)提高法律意識(shí)

一是國家法律意識(shí)的提升。依法正確使用國際公約和國際慣例，增強(qiáng)我國法律的國際公信力。在繼續(xù)推動(dòng)我國國內(nèi)涉外法制的建設(shè)方面，應(yīng)進(jìn)一步正確使用國際投資貿(mào)易的通行規(guī)則和慣例。在針對(duì)一些擁有跨國公司的大型企業(yè)的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，他們更期待、更看重的是“政府少管一些”和“尊重國際慣例”，以便其能以國際通行方式進(jìn)行更為靈活的經(jīng)營，實(shí)際上就是企業(yè)的跨國經(jīng)營行為更容易達(dá)到合規(guī)性，減少不必要的合規(guī)成本從而減少相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。這樣，正確使用國際條約和遵從國際慣例，形成國內(nèi)與國際通行規(guī)則相銜接的法律制度體系，無疑會(huì)增強(qiáng)我國法律的國際公信力。伴隨著中國積極促進(jìn)對(duì)外自由貿(mào)易區(qū)的談判和務(wù)實(shí)合作，持續(xù)推動(dòng)區(qū)域性投資協(xié)議的簽訂，將增強(qiáng)中國在國際規(guī)則制定方面的話語權(quán)，提升中國的大國地位。

二是企業(yè)法律意識(shí)的提升。遵紀(jì)守法經(jīng)營，按照法律優(yōu)先原則處理一切事務(wù)。要把企業(yè)的合規(guī)性建設(shè)放到去海外投資的首要位置，為此要建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。對(duì)內(nèi)要加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善法人治理結(jié)構(gòu)，加快以企業(yè)總法律顧問制度為核心的企業(yè)法律顧問制度建設(shè)，使法律風(fēng)險(xiǎn)防范成為企業(yè)內(nèi)部控制體系的重要組成部分。對(duì)外則應(yīng)充分對(duì)接合作國家的法律制度和社會(huì)政策，尊重他國的宗教信仰和風(fēng)俗習(xí)慣，與第三方機(jī)構(gòu)細(xì)致緊密合作，保證具體項(xiàng)目“接地氣”，有效避免各種風(fēng)險(xiǎn)。

(二)完善法律規(guī)則

中國涉外經(jīng)貿(mào)法律制度的分解與重構(gòu)。當(dāng)前最急迫的就是需要按照《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》中的部署，完善涉外法律法規(guī)和涉外法治實(shí)施、監(jiān)督、保障體系，提升對(duì)外開放的制度化、法治化水平。為實(shí)施新一輪高水平對(duì)外開放、構(gòu)建經(jīng)濟(jì)新體制提供制度保障。在中央方面，完善各項(xiàng)涉外基礎(chǔ)法律的修訂、重訂工作，對(duì)一些迫在眉睫的需要做重大調(diào)整的法律應(yīng)當(dāng)及時(shí)開展法律起草工作。同時(shí)，地方法律政策配套及法律服務(wù)保障也應(yīng)及時(shí)跟上。地方法制建設(shè)需要改進(jìn)和完善的空間依然很大，許多地方性的政策、法規(guī)在制定后遭遇他國起訴。如2015年2月11日，美國就中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)示范基地和公共服務(wù)平臺(tái)補(bǔ)貼措施提起世貿(mào)組織爭端解決機(jī)制下的磋商請(qǐng)求，共列舉了175項(xiàng)涉嫌違反世貿(mào)組織規(guī)則的中國中央和地方政府文件，指稱中國通過外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)示范基地和公共服務(wù)平臺(tái)向企業(yè)提供世貿(mào)規(guī)則禁止的出口補(bǔ)貼。

(三)強(qiáng)化行政執(zhí)法

一是創(chuàng)新涉外行政執(zhí)法方式，提高涉外行政執(zhí)法的效率。主要體現(xiàn)在如何進(jìn)一步促進(jìn)形成對(duì)外投資的便利化。政府應(yīng)當(dāng)持續(xù)推進(jìn)簡政放權(quán)和轉(zhuǎn)變政府職能，可放可不放的要盡量放，可管可不管的要盡量不管，盡量遵從國際市場(chǎng)規(guī)律辦事。

二是完善涉外行政執(zhí)法程序。涉外執(zhí)法程序要據(jù)此加以完善，行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政征收、反壟斷調(diào)查、行政檢查等執(zhí)法行為，都要制定具體執(zhí)法細(xì)則、裁量標(biāo)準(zhǔn)和操作流程，切實(shí)做到步驟清楚、要求具體、期限明確、程序公正。要健全行政執(zhí)法調(diào)查取證、告知、聽證、罰沒收入管理、執(zhí)法爭議協(xié)調(diào)等制度，充分保證外國企業(yè)的知情權(quán)、表達(dá)權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)、救濟(jì)權(quán)。加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法的監(jiān)督，堅(jiān)決懲治涉外執(zhí)法中的腐敗現(xiàn)象。〔6〕

(四)建立多元化糾紛解決機(jī)制

伴隨著中國企業(yè)在“一帶一路”沿線國家的投資增多，中國企業(yè)作為投資者與國外合作者(私人、東道國)之間潛在的國際投資糾紛也慢慢地呈現(xiàn)出主體多元化、類型多樣化、利益復(fù)雜化的國際化特征，如何更有效地強(qiáng)調(diào)并保護(hù)投資者的利益已成為當(dāng)務(wù)之急。就目前實(shí)際運(yùn)行狀況而言，根據(jù)各國法律的不同要求，允許當(dāng)事人可以根據(jù)自己的意愿選擇尋求不同的救濟(jì)方式，既可以尋求投資東道國國內(nèi)救濟(jì)，也可以尋求現(xiàn)有的ICSID、WTO以及尚未實(shí)現(xiàn)的MAI等國際投資爭端解決的途徑。但從全球范圍來看,各種雙邊及區(qū)域投資條約參差不齊、缺乏協(xié)調(diào),且缺乏一個(gè)低成本高效率、有權(quán)威的全面的多邊爭端解決機(jī)制。就實(shí)際運(yùn)行狀況而言，存在著各種糾紛解決方式不足、相對(duì)脫節(jié)、資源整合乏力等問題。如何銜接并協(xié)同發(fā)揮作用，務(wù)必建立統(tǒng)一的架構(gòu)：一是盡量促進(jìn)國家間在涉及投資爭端解決方面的協(xié)調(diào)與趨同。既要保護(hù)投資者的利益也要保護(hù)投資東道國對(duì)外資的管轄權(quán)。各國法律應(yīng)明確國內(nèi)救濟(jì)前置、國內(nèi)救濟(jì)與國外救濟(jì)“岔路口”的選擇，國內(nèi)救濟(jì)前置是否意味著充分用盡，國內(nèi)救濟(jì)與國外救濟(jì)的對(duì)接程序，等等。二是在對(duì)接現(xiàn)有貿(mào)易爭端解決機(jī)制的基礎(chǔ)上，考慮建立區(qū)域化司法體系，把區(qū)域共同法院、問題解決中心、司法認(rèn)證體系、雙邊和多邊司法協(xié)商以及法律外交等納入其中。比如在“一帶一路”沿線國家設(shè)立亞洲地區(qū)共同法院、歐亞地區(qū)共同法院等，通過設(shè)立各種專業(yè)委員會(huì)，運(yùn)用仲裁和國際司法解決等法律手段來處理貿(mào)易與投資等各種爭端。同時(shí)，建立相配套的執(zhí)行體系，幫助各國司法機(jī)構(gòu)一道參與司法介入，推動(dòng)爭端解決機(jī)制的法治化。

(五)逐步確定對(duì)外談判的合作模式與條約范本

我國已經(jīng)是世界第三大境外投資國。截至目前，我國已經(jīng)與 130 多個(gè)國家簽署了雙邊投資保護(hù)協(xié)定，正在與美國、歐盟開展雙邊投資條約談判。商務(wù)部條約法律司蔣成華處長提出，中國企業(yè)海外投資需要首先清楚中國與投資目的國之間是否簽署了雙邊投資協(xié)定(BIT) 或其他國際投資保護(hù)規(guī)則。因此在對(duì)外談判投資合作條約時(shí)，必須確立基本的合作模式和合作內(nèi)容架構(gòu)。在內(nèi)容上，談判所采用的范本也具備了一些新的特點(diǎn)，涉及到負(fù)面清單、準(zhǔn)入前的國民待遇、市場(chǎng)開放模式、爭議解決方式等等；以及從法律制度上進(jìn)一步明晰最適宜的投資模式，相對(duì)固定的合同范本等。在不斷提高國內(nèi)規(guī)則體系先進(jìn)性和適應(yīng)性的基礎(chǔ)上，加大與“一帶一路”沿線國家的投資合作談判和簽約的進(jìn)度。

〔1〕 史曉麗.構(gòu)建中國海外投資保險(xiǎn)制度的法律思考〔J〕.國際貿(mào)易，2013(11)：61.

〔2〕 李麗平，張彬，等.中國應(yīng)主動(dòng)向TPP的高“環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)”看齊〔R〕.環(huán)境戰(zhàn)略與政策研究專報(bào)，2015(42).

〔3〕 王以錦.海外并購基金操作實(shí)務(wù)與圖解〔M〕.北京：法律出版社，2015：1.

〔4〕〔5〕祝寧波.中國企業(yè)海外投資的法律風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)管理探索〔J〕. 華東理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2013(3)：85-94.

〔6〕 汪洋.加強(qiáng)涉外法律工作〔N〕.人民日?qǐng)?bào)，2014-11-06.

(責(zé)任編輯 余賀偉)

Legal Risk Prevention of Chinese Enterprises “Going Out” under the “One Belt and One Road” Strategy

GU Ling

(Law Department, Party School of Henan Provincial Committee of the CPC, Zhengzhou, Henan 450002)

The current implementation of the strategy of “One Belt and One Road” strategy of our country will encourage more enterprises to participate in foreign economic cooperation. Under the strategy, Chinese enterprises have faced many domestic, international and other transformed legal risks. For overseas investment actions, management of legal risk disclosure, legal risk assessment, and risk early warning etc., will thus finally help to establish the legal risk prevention mechanism under the strategy of “One Belt and One Road ”.

“One Belt and One Road” Strategy; legal risks; prevention mechanism

2016-06-19

谷玲(1979-)，女，河南周口人，中共河南省委黨校法學(xué)部副教授，法學(xué)碩士，研究方向?yàn)榻?jīng)濟(jì)法與國際經(jīng)濟(jì)法。

DF96

A

1672-2663(2016)04-0092-04