逯笑微，馬淑萍

(大連理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，遼寧大連　116024)

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環(huán)境規(guī)制影響全要素生產(chǎn)率的傳導(dǎo)機(jī)制研究

逯笑微，馬淑萍

(大連理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，遼寧大連116024)

摘要：環(huán)境規(guī)制政策通過一定的中介變量對(duì)行業(yè)生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。分別從企業(yè)的進(jìn)入和退出、利潤(rùn)率、技術(shù)創(chuàng)新和FDI四個(gè)中介變量出發(fā)，分析環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施對(duì)上述四種中介變量的影響，并研究環(huán)境規(guī)制政策如何通過中介變量傳導(dǎo)至行業(yè)生產(chǎn)率以及如何對(duì)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。結(jié)論表明：由于環(huán)境規(guī)制政策通過不同的傳導(dǎo)機(jī)制對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響是不確定的，因行業(yè)和規(guī)制強(qiáng)度的差異而表現(xiàn)出不同的結(jié)果。

關(guān)鍵詞:環(huán)境規(guī)制；全要素生產(chǎn)率；企業(yè)進(jìn)入/退出；利潤(rùn)率；技術(shù)創(chuàng)新；FDI

一、引言

中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展依賴于要素投入，尤其是資本投入的驅(qū)動(dòng)，全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)是偏低的，這是一種典型的粗放式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。這種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式造成了諸多問題，例如大量能源消耗、資源枯竭、污染嚴(yán)重、生態(tài)失衡等，已經(jīng)嚴(yán)重制約中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。根據(jù)新古典增長(zhǎng)理論，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉分為生產(chǎn)要素投入的貢獻(xiàn)和全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)，依賴于要素投入的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式為粗放式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，依賴于生產(chǎn)率提高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式為集約型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。而轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，關(guān)鍵就在于全要素生產(chǎn)率的提高。因此，如何促進(jìn)我國(guó)的全要素生產(chǎn)率的提高，成為亟待解決的關(guān)鍵問題。

另一方面，環(huán)境污染問題愈加嚴(yán)重。其中，空氣污染已經(jīng)成為影響人們正常生產(chǎn)生活的重大問題，霧霾影響日益嚴(yán)重。在這一背景下，如何提高環(huán)境規(guī)制政策的有效性成為宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重心。長(zhǎng)久以來(lái)，環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈現(xiàn)出一定的矛盾，關(guān)注的焦點(diǎn)在于環(huán)境規(guī)制政策是否對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成負(fù)面影響，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增速放緩。已有的相關(guān)研究多數(shù)集中于環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新或FDI等中介變量的影響，而有關(guān)于環(huán)境規(guī)制如何影響全要素生產(chǎn)率的作用機(jī)理研究則相對(duì)匱乏。

國(guó)務(wù)院提出的“穩(wěn)增長(zhǎng)、調(diào)結(jié)構(gòu)、促改革、惠民生”方針，再次強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境保護(hù)的重要性。其中，在提高全要素生產(chǎn)率、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，提高環(huán)境保護(hù)的力度是當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的重點(diǎn)。面對(duì)這一現(xiàn)實(shí)問題，研究環(huán)境規(guī)制政策對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)制具有重要意義。因此，本文將從企業(yè)的進(jìn)入和退出、利潤(rùn)率、技術(shù)創(chuàng)新、FDI四個(gè)方面解析環(huán)境規(guī)制對(duì)生產(chǎn)率影響的傳導(dǎo)機(jī)制。

二、企業(yè)的進(jìn)入和退出

1.環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)的進(jìn)入和退出的影響

環(huán)境規(guī)制政策會(huì)對(duì)行業(yè)新進(jìn)入者和在位者造成影響。嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策將提高新進(jìn)入者的進(jìn)入成本，導(dǎo)致部分新進(jìn)入者無(wú)法進(jìn)入行業(yè)。對(duì)于在位者而言，環(huán)境規(guī)制政策同樣導(dǎo)致生產(chǎn)成本的提高，將導(dǎo)致行業(yè)的部分落后產(chǎn)能被淘汰。

(1)環(huán)境規(guī)制提高了新企業(yè)者的進(jìn)入壁壘。斯蒂格勒將進(jìn)入壁壘定義為特定的生產(chǎn)成本，這種成本會(huì)給潛在進(jìn)入者帶來(lái)高于在位者的成本負(fù)擔(dān)。進(jìn)入壁壘是潛在進(jìn)入者相對(duì)于在位企業(yè)的劣勢(shì)，一旦選擇進(jìn)入，新進(jìn)入者必須付出相應(yīng)的成本，而環(huán)境規(guī)制政策提高了新企業(yè)的進(jìn)入壁壘。

第一，環(huán)境規(guī)制政策在一定程度上提高了潛在進(jìn)入者的必要資本量，提高了行業(yè)的進(jìn)入壁壘，降低了新進(jìn)入者數(shù)量。環(huán)境規(guī)制政策通常要求企業(yè)必須在污染治理設(shè)備上投入一定資金，企業(yè)用于購(gòu)買、安裝、使用、維護(hù)污染治理設(shè)備的成本增加了新進(jìn)入者的必要資本量，阻擋部分潛在進(jìn)入者的進(jìn)入。

第二，環(huán)境規(guī)制政策會(huì)對(duì)新企業(yè)施加更為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，將部分新進(jìn)入者阻擋在行業(yè)之外。比如，環(huán)境規(guī)制政策會(huì)對(duì)新企業(yè)和在位企業(yè)規(guī)定不同的環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，新企業(yè)通常會(huì)面臨比在位企業(yè)更加嚴(yán)格的環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。這些差異被解釋為保證在位企業(yè)的生存能力和消除環(huán)境損害，實(shí)際上構(gòu)成了企業(yè)的進(jìn)入壁壘，影響潛在進(jìn)入者的進(jìn)入。

第三，環(huán)境規(guī)制政策促使新企業(yè)必須將進(jìn)入行業(yè)后經(jīng)營(yíng)過程中可能面臨的不合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)考慮在內(nèi)，在某種程度上阻礙了新企業(yè)的進(jìn)入。環(huán)境規(guī)制政策作為企業(yè)面臨的外部環(huán)境因素，具有不可逆轉(zhuǎn)性，受到政策制約的企業(yè)必須被動(dòng)接受環(huán)境的影響。環(huán)境規(guī)制政策提高了企業(yè)外部環(huán)境的不確定性，阻礙了部分新企業(yè)進(jìn)入。

(2)環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致部分在位者退出行業(yè)。環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施，將會(huì)提高在位企業(yè)的生產(chǎn)成本，導(dǎo)致部分產(chǎn)能落后的企業(yè)無(wú)力承擔(dān)，最終退出行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。我國(guó)工業(yè)部門普遍存在產(chǎn)能過剩問題。產(chǎn)能過剩往往是由落后產(chǎn)能的生產(chǎn)成本過高，無(wú)法滿足市場(chǎng)需求造成的。因此，淘汰產(chǎn)品附加值低、生產(chǎn)成本較高、污染排放嚴(yán)重的企業(yè)，減少落后產(chǎn)能，將起到優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要作用。以造紙行業(yè)為例，隨著2009年5月我國(guó)環(huán)保部頒布造紙水排放標(biāo)準(zhǔn)，各地區(qū)紛紛開始對(duì)高污染低產(chǎn)值的企業(yè)進(jìn)行“關(guān)停并轉(zhuǎn)”。2009年11月實(shí)施了這一標(biāo)準(zhǔn)后，遼寧省關(guān)閉的企業(yè)數(shù)目高達(dá)285家，占全省造紙企業(yè)的80%以上，湖北省有170多家污染物排放不達(dá)標(biāo)的企業(yè)退出，湖南省則有230多家污染物排放不達(dá)標(biāo)的企業(yè)退出行業(yè)。隨著我國(guó)環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行力度不斷加強(qiáng)，將會(huì)導(dǎo)致部分高污染型企業(yè)由于無(wú)法達(dá)到國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)而被迫退出市場(chǎng)。

2.企業(yè)的進(jìn)入和退出對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響

存在較高進(jìn)入壁壘的產(chǎn)業(yè)，新企業(yè)進(jìn)入較為困難，在一定程度上降低了行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇的威脅，致使在位企業(yè)能夠在一定時(shí)期內(nèi)保持較為穩(wěn)定的利潤(rùn)。同時(shí)，隨著產(chǎn)品需求的增加，能夠生存下來(lái)的在位企業(yè)可以進(jìn)一步擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，其結(jié)果必然是產(chǎn)業(yè)集中度的提高[1]。產(chǎn)業(yè)集中度提高將有可能促進(jìn)在位企業(yè)擴(kuò)大研發(fā)投入。由于研發(fā)投入具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，會(huì)擠占企業(yè)的流動(dòng)資金，只有具備一定的規(guī)模和實(shí)力的在位企業(yè)才能夠承擔(dān)創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，在位企業(yè)間的相互滲透和融合，將會(huì)促進(jìn)行業(yè)內(nèi)部的研發(fā)合作和技術(shù)擴(kuò)散，推動(dòng)行業(yè)整體的技術(shù)進(jìn)步[2]。此外，適度的進(jìn)入壁壘將通過制造適度的競(jìng)爭(zhēng)壓力，促使在位企業(yè)的研發(fā)投入[3]。因此，環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施會(huì)通過提高新企業(yè)的進(jìn)入壁壘，影響產(chǎn)業(yè)集中度，進(jìn)而影響企業(yè)的研發(fā)投入，導(dǎo)致行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率水平的提高。

對(duì)于在位企業(yè)的而言，淘汰落后產(chǎn)能，導(dǎo)致部分在位企業(yè)退出，有利于資源的優(yōu)化配置，促進(jìn)生產(chǎn)率水平的提高。2008年全球金融危機(jī)以來(lái)，我國(guó)工業(yè)部門產(chǎn)能過剩問題逐漸凸顯，在水泥、鋼鐵、煤化工等多個(gè)行業(yè)均出現(xiàn)了產(chǎn)能過剩的情況。解決產(chǎn)能過剩問題的關(guān)鍵是如何淘汰落后產(chǎn)能。環(huán)境規(guī)制政策一方面直接淘汰污染大產(chǎn)值小的企業(yè)，另一方面，落后產(chǎn)能企業(yè)因自身競(jìng)爭(zhēng)力不足、無(wú)法承受相對(duì)嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策而選擇退出，結(jié)果使得產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)升級(jí)，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，提高行業(yè)整體的生產(chǎn)率水平。

綜上所述，環(huán)境規(guī)制政策能夠提高新企業(yè)的進(jìn)入壁壘，淘汰產(chǎn)能落后的在位企業(yè)，從而提高市場(chǎng)集中度，擴(kuò)大企業(yè)研發(fā)投入，導(dǎo)致行業(yè)技術(shù)進(jìn)步，優(yōu)化資源配置，進(jìn)而帶來(lái)行業(yè)整體生產(chǎn)率水平的提高。

三、利潤(rùn)率

1.環(huán)境規(guī)制對(duì)利潤(rùn)率的影響

環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施將在一定程度上增加企業(yè)的生產(chǎn)成本。由于企業(yè)需要對(duì)機(jī)器設(shè)備和生產(chǎn)流程等進(jìn)行一系列調(diào)整以適應(yīng)新的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，因此至少在一段時(shí)間內(nèi)企業(yè)的利潤(rùn)率水平將會(huì)下降。

首先，企業(yè)的生產(chǎn)成本將有所增加。應(yīng)對(duì)環(huán)境規(guī)制政策而帶來(lái)的新增生產(chǎn)成本主要是指企業(yè)為了達(dá)到規(guī)制政策所規(guī)定的污染治理目標(biāo)而支付的成本，具體包括：購(gòu)買新的污染治理設(shè)備、升級(jí)現(xiàn)有污染治理設(shè)備和繳納污染治理費(fèi)用所帶來(lái)的新增成本；為適應(yīng)新的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，更新生產(chǎn)流程和重構(gòu)生產(chǎn)工藝所帶來(lái)的新增成本以及為達(dá)到政策標(biāo)準(zhǔn)而帶來(lái)的資源循環(huán)利用的新增成本。

其次，企業(yè)的管理成本也將相應(yīng)上升。增加和更新的污染治理設(shè)備，需要專門的技術(shù)和管理人員進(jìn)行監(jiān)控和管理，這將帶來(lái)一部分的新增人工成本。同時(shí)，隨著產(chǎn)品流程和生產(chǎn)工藝的更新，企業(yè)的相關(guān)管理流程和運(yùn)營(yíng)方式也需要隨之更新。此外，一系列的減排措施增加了生產(chǎn)過程的復(fù)雜性和管理難度，都將導(dǎo)致企業(yè)管理費(fèi)用的增加。

2.利潤(rùn)率對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響

利潤(rùn)率下降會(huì)導(dǎo)致資金緊張，企業(yè)將首先削減部分與現(xiàn)時(shí)生產(chǎn)相關(guān)性較弱的內(nèi)部流程，例如減少管理咨詢、研發(fā)投入等活動(dòng)。由于環(huán)境變化的不確定性，研發(fā)活動(dòng)本身具備的復(fù)雜性和困難程度，以及研發(fā)人員自身能力的限制等一系列原因，研發(fā)活動(dòng)通常具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性。利潤(rùn)率下降時(shí)，企業(yè)將更加不愿意承受研發(fā)失敗的成本。盡管技術(shù)進(jìn)步和新產(chǎn)品開發(fā)是保持企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的主要源泉，但是短時(shí)期內(nèi)的利潤(rùn)率水平下降將降低企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、研發(fā)投入的積極性。生產(chǎn)率水平的提高依賴于企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和研發(fā)效率的提高，研發(fā)投入的減少會(huì)阻礙企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，從而不利于行業(yè)生產(chǎn)率水平的提高[4-6]。

同時(shí)，利潤(rùn)率下降也將促使企業(yè)在一定時(shí)間內(nèi)削減員工培訓(xùn)費(fèi)用支出。員工培訓(xùn)與企業(yè)人力資本水平直接相關(guān)，而人力資本水平是決定企業(yè)生產(chǎn)率水平的另一個(gè)重要因素。人力資本首先影響的是員工的生產(chǎn)效率。具備較高人力資本水平的員工隊(duì)伍不僅能夠快速高效地完成某項(xiàng)工作，更為重要的是，高水平的人力資本意味著員工較高的接受和分析信息的能力，這將對(duì)員工理解、應(yīng)用以及推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新起到?jīng)Q定性作用。無(wú)論技術(shù)演進(jìn)到何種階段，終究離不開應(yīng)用技術(shù)的人的能力，而這種能力從根本上決定了企業(yè)的生產(chǎn)率水平[7-8]。其次，人力資本水平越高，就越有可能敏銳地察覺到技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)會(huì)，并利用現(xiàn)有資源去實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。具備較高人力資本水平的員工能夠根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新過程中出現(xiàn)的問題，改進(jìn)原有的工藝和產(chǎn)品，充分利用企業(yè)的智力資本和默會(huì)知識(shí)，增加企業(yè)知識(shí)資本存量，引發(fā)技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)程，促使生產(chǎn)率水平的提高[9]。最后，人力資本水平體現(xiàn)員工的技術(shù)熟練程度、創(chuàng)造性和知識(shí)水平，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要來(lái)源。企業(yè)生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)提高需要不斷地進(jìn)行創(chuàng)新，而具備高人力資本水平的員工將更有可能擴(kuò)大接觸到能夠帶來(lái)新的技術(shù)創(chuàng)新的途徑[10]。

綜上所述，環(huán)境規(guī)制政策致使企業(yè)成本增加，導(dǎo)致利潤(rùn)率下降，企業(yè)將至少在一定時(shí)間內(nèi)減少研發(fā)投入和員工培訓(xùn)支出，從而降低企業(yè)績(jī)效和生產(chǎn)率水平。

四、技術(shù)創(chuàng)新

環(huán)境規(guī)制政策的引導(dǎo)將改變技術(shù)創(chuàng)新中的資源配置，從而影響技術(shù)創(chuàng)新的方向和速度。上文探討了環(huán)境規(guī)制政策可能帶來(lái)的企業(yè)生產(chǎn)成本的提高，從而導(dǎo)致企業(yè)利潤(rùn)率和生產(chǎn)率的下降。然而，部分研究認(rèn)為適宜的環(huán)境規(guī)制政策有助于激發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為，彌補(bǔ)由其帶來(lái)的企業(yè)成本的增加和利潤(rùn)率的下降。

環(huán)境規(guī)制政策導(dǎo)致成本增加有可能激發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為。任何企業(yè)必須面對(duì)不斷變化的外部環(huán)境，企業(yè)的技術(shù)演進(jìn)方向必須以適應(yīng)環(huán)境變化為基礎(chǔ)，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力因此成為一個(gè)動(dòng)態(tài)概念。在動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力形成的過程中，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)揮著非常關(guān)鍵的作用，因?yàn)槌掷m(xù)的效率改進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新比單純追求降低生產(chǎn)成本更能創(chuàng)造明顯和穩(wěn)定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。而環(huán)境規(guī)制政策對(duì)資源利用的低效率造成了負(fù)向激勵(lì)，為企業(yè)指明了技術(shù)演進(jìn)的方向。政府為了約束企業(yè)的環(huán)境污染行為，通常會(huì)借助禁令、稅費(fèi)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等將企業(yè)生產(chǎn)帶來(lái)的外部性環(huán)境成本內(nèi)部化，激勵(lì)企業(yè)主動(dòng)進(jìn)行效率改進(jìn)和技術(shù)研發(fā)，以彌補(bǔ)環(huán)境規(guī)制政策帶來(lái)的新增成本導(dǎo)致的企業(yè)利潤(rùn)率下降。從長(zhǎng)期來(lái)看，實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策將有效地激勵(lì)企業(yè)加強(qiáng)在減少污染排放、能源消耗和原材料投入等環(huán)節(jié)的技術(shù)創(chuàng)新和工藝改進(jìn)，以降低生產(chǎn)成本，改善產(chǎn)品質(zhì)量和減少污染比例。環(huán)境規(guī)制政策導(dǎo)致利潤(rùn)率下降的負(fù)面影響將會(huì)隨著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)帶來(lái)的高回報(bào)而逐漸下降。同時(shí)，環(huán)境規(guī)制政策導(dǎo)向下的技術(shù)創(chuàng)新將由于低投入高效率而形成企業(yè)新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，促使生產(chǎn)率水平的提高。

隨著環(huán)境規(guī)制政策趨于嚴(yán)格，企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)將置于更嚴(yán)格的監(jiān)管之下。在規(guī)范生產(chǎn)環(huán)節(jié)的同時(shí)，環(huán)境規(guī)制政策的深入人心也將改變消費(fèi)者需求偏好。隨著環(huán)境污染問題的愈加嚴(yán)重和人均可支配收入的增加，社會(huì)環(huán)保意識(shí)不斷提高，人們的消費(fèi)偏好逐漸從只關(guān)心低價(jià)量廣的傳統(tǒng)消費(fèi)觀，向更為重視消費(fèi)品生產(chǎn)工藝的環(huán)保性程度過渡。例如，在農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)領(lǐng)域，綠色生產(chǎn)和綠色產(chǎn)品的理念正受到消費(fèi)者的普遍認(rèn)同。消費(fèi)者偏好的改變從需求角度對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方向產(chǎn)生了正向激勵(lì)，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的靈感和動(dòng)力，激勵(lì)企業(yè)研發(fā)投入流向更為環(huán)保的產(chǎn)品創(chuàng)新。

然而，技術(shù)創(chuàng)新行為需要大量的資金投入，環(huán)境規(guī)制政策導(dǎo)致企業(yè)成本增加，使企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中面臨環(huán)境規(guī)制政策帶來(lái)的資金約束，這也為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為帶來(lái)了不利的影響。首先，環(huán)境規(guī)制政策要求企業(yè)必須進(jìn)行污染治理或繳納污染治理費(fèi)用，同時(shí)企業(yè)還需要在污染治理環(huán)節(jié)投入相應(yīng)的人力、物力和財(cái)力，提高了企業(yè)成本。而研發(fā)投入主要來(lái)源于企業(yè)的留存收益，成本上升導(dǎo)致留存收益減少將至少在一段時(shí)間內(nèi)迫使企業(yè)減少研發(fā)投入。其次，符合環(huán)保政策要求的創(chuàng)新產(chǎn)品將面臨處于生命周期早期的產(chǎn)品市場(chǎng)不成熟的特征，具體表現(xiàn)為市場(chǎng)需求規(guī)模較小、產(chǎn)品技術(shù)不夠成熟以及生產(chǎn)成本過高等特點(diǎn)。此外，符合環(huán)保政策要求的技術(shù)創(chuàng)新需要大量的循環(huán)技術(shù)和新型原材料與之配套，這類技術(shù)和原材料的缺乏將導(dǎo)致環(huán)保型技術(shù)創(chuàng)新大多呈現(xiàn)出高投入低回報(bào)的特點(diǎn)而難以為繼。無(wú)論從需求角度或是生產(chǎn)角度，環(huán)保型產(chǎn)品創(chuàng)新都比常規(guī)技術(shù)創(chuàng)新面臨更高的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

總之，環(huán)境規(guī)制政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新包含積極影響和消極作用，在不同的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度下，綜合影響可能為正也可能為負(fù)。作為決定全要素生產(chǎn)率的重要因素，通過技術(shù)創(chuàng)新傳導(dǎo)的環(huán)境規(guī)制政策對(duì)生產(chǎn)率的影響是具有不確定性的。

五、FDI

1.環(huán)境規(guī)制對(duì)FDI的影響

一國(guó)的環(huán)境規(guī)制政策會(huì)影響外國(guó)投資策略。根據(jù)污染避難假說，污染密集型行業(yè)往往選擇環(huán)境規(guī)制水平較低的國(guó)家進(jìn)行投資，因?yàn)檩^低的環(huán)境規(guī)制水平會(huì)降低投資企業(yè)的生產(chǎn)成本。然而，環(huán)境規(guī)制政策對(duì)FDI的影響并不是單一的，既有積極影響也有消極影響。

首先，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提高會(huì)導(dǎo)致企業(yè)污染治理成本增加，不利于FDI的引入。發(fā)展中國(guó)家面對(duì)的首要問題是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和民生問題，對(duì)環(huán)境保護(hù)的重視程度通常低于發(fā)達(dá)國(guó)家。對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)而言，由于國(guó)內(nèi)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度更高，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)生產(chǎn)成本增加。這是導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)選擇環(huán)境規(guī)制程度較低的國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行投資生產(chǎn)的一個(gè)重要原因。隨著引入FDI的國(guó)家環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增強(qiáng)，被投資國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)逐漸喪失，外國(guó)投資企業(yè)將會(huì)轉(zhuǎn)而尋求成本更低的國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)[11-13]。

其次，環(huán)境規(guī)制政策可能會(huì)影響引進(jìn)外資的質(zhì)量和行業(yè)流向。隨著公眾環(huán)保意識(shí)的加強(qiáng)，政府對(duì)引進(jìn)外資的偏好從單純注重投資規(guī)模和效益過渡到更多地關(guān)注生產(chǎn)過程帶來(lái)的環(huán)境影響。長(zhǎng)期以來(lái)，由于地方政績(jī)的GDP導(dǎo)向，導(dǎo)致大量高污染低附加值的外國(guó)企業(yè)被引入國(guó)內(nèi)。而環(huán)境規(guī)制程度的提高將導(dǎo)致政府更加傾向于引進(jìn)來(lái)自清潔型企業(yè)的FDI，限制污染型企業(yè)的引入。同時(shí)，公眾環(huán)保意識(shí)的加強(qiáng)對(duì)已經(jīng)引入的污染型外資企業(yè)退出本國(guó)生產(chǎn)形成了助推作用。消費(fèi)者需求偏好向環(huán)保型產(chǎn)品的轉(zhuǎn)變，公眾對(duì)清潔環(huán)境需求的呼聲提高，都將推動(dòng)污染型外資撤出投資，轉(zhuǎn)向其他國(guó)家和地區(qū)。

2.FDI對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響

外商直接投資對(duì)東道國(guó)全要素生產(chǎn)率的影響主要是通過技術(shù)溢出實(shí)現(xiàn)的。外商直接投資將帶來(lái)先進(jìn)的技術(shù)、經(jīng)營(yíng)理念和管理體系，引起國(guó)內(nèi)企業(yè)模仿，帶來(lái)行業(yè)內(nèi)外的技術(shù)溢出，促進(jìn)東道國(guó)生產(chǎn)率水平的提高。

首先，外商直接投資加劇了東道國(guó)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，為了保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，東道國(guó)企業(yè)不得不改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和管理水平，導(dǎo)致生產(chǎn)效率的提高。

第二，外資企業(yè)進(jìn)入東道國(guó)生產(chǎn)，東道國(guó)企業(yè)獲得了學(xué)習(xí)和模仿的對(duì)象。外資企業(yè)先進(jìn)的技術(shù)水平和管理效率以及因此帶來(lái)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)將對(duì)東道國(guó)企業(yè)產(chǎn)生示范效應(yīng)，促使東道國(guó)企業(yè)通過學(xué)習(xí)和模仿外資企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)、管理方法以及要素組合，提高管理水平、技術(shù)水平和生產(chǎn)率水平。

第三，外資企業(yè)可能通過與上下游東道國(guó)企業(yè)的合作導(dǎo)致人員流動(dòng)，促使行業(yè)內(nèi)部人力資本水平的提高，導(dǎo)致生產(chǎn)率水平的提高[14-15]。因此環(huán)境規(guī)制政策通過FDI對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響是不確定的，可能為正，也可能為負(fù)。

六、結(jié)論

本文詳細(xì)分析了環(huán)境規(guī)制對(duì)全要素生產(chǎn)率影響的傳導(dǎo)機(jī)制，包括四個(gè)方面：第一，企業(yè)的進(jìn)入與退出。環(huán)境規(guī)制政策會(huì)限制新企業(yè)進(jìn)入，同時(shí)淘汰產(chǎn)能落后的在位企業(yè)，提高了市場(chǎng)集中度，有利于行業(yè)資源的優(yōu)化配置，提高生產(chǎn)率水平。第二，利潤(rùn)率。環(huán)境規(guī)制政策帶來(lái)的成本增加導(dǎo)致企業(yè)利潤(rùn)率下降，留存收益減少會(huì)減少企業(yè)研發(fā)投入和員工培訓(xùn)支出，對(duì)全要素生產(chǎn)率造成負(fù)面影響。第三，技術(shù)創(chuàng)新。環(huán)境規(guī)制政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新既有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、需求拉動(dòng)和政府的財(cái)政傾斜等方面的激勵(lì)作用，也有擠占費(fèi)用、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)增加等方面的消極影響，環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新傳導(dǎo)至全要素生產(chǎn)率的影響是不確定的。第四，F(xiàn)DI。一方面，環(huán)境規(guī)制政策會(huì)在一段時(shí)間內(nèi)導(dǎo)致FDI流入的減少，對(duì)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生負(fù)面影響；另一方面，環(huán)境規(guī)制政策將提高FDI的質(zhì)量和行業(yè)方向。環(huán)境規(guī)制通過FDI傳導(dǎo)至全要素生產(chǎn)率的影響也是不確定的。環(huán)境規(guī)制對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響是多種傳導(dǎo)機(jī)制共同作用的結(jié)果，基于不同的視角，環(huán)境規(guī)制對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響是不同的。因此，環(huán)境規(guī)制政策對(duì)全要素生產(chǎn)率影響的綜合效果取決于行業(yè)性質(zhì)、規(guī)制強(qiáng)度與其他環(huán)境因素的綜合作用。

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中圖分類號(hào):F426

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1671-7031(2016)01-0012-05

作者簡(jiǎn)介：逯笑微(1981-)，女，博士，講師；E-mail: xwlu8139@hotmail.com

收稿日期：2015-11-06