宣勇

（浙江農(nóng)林大學(xué)，浙江 杭州 311300）

論大學(xué)的校院關(guān)系與二級(jí)學(xué)院治理①

宣勇

（浙江農(nóng)林大學(xué)，浙江 杭州 311300）

大學(xué)中的校院關(guān)系與二級(jí)學(xué)院的治理是高等教育治理體系與治理能力現(xiàn)代化的重要內(nèi)容，是激發(fā)大學(xué)辦學(xué)活力、提升辦學(xué)績(jī)效的關(guān)鍵所在。學(xué)院制是我國(guó)大學(xué)組織結(jié)構(gòu)的基本選擇，從直線型走向扁平化的管理是我國(guó)大學(xué)校院關(guān)系的基本走向。要加強(qiáng)學(xué)院的權(quán)力運(yùn)行、監(jiān)督與制約，盡快建立學(xué)院的權(quán)力負(fù)面清單制度，完善二級(jí)教代會(huì)制度，整合和進(jìn)一步發(fā)揮二級(jí)學(xué)術(shù)委員會(huì)的作用，關(guān)注和研究學(xué)生權(quán)力在學(xué)院的治理中所發(fā)揮的作用。

校院關(guān)系；學(xué)院治理；權(quán)力制約

一、問(wèn)題的提出

近年來(lái)有三件事與校院關(guān)系這個(gè)話題密切相關(guān)。第一件事是復(fù)旦大學(xué)的放權(quán)備受關(guān)注。復(fù)旦大學(xué)在實(shí)施教育部的綜合教育改革中，有一項(xiàng)改革媒體給予了很高的評(píng)價(jià)，高等教育界也給予了很高的關(guān)注，就是從2015年1月開(kāi)始，校內(nèi)各個(gè)院系獲得更多的校內(nèi)辦學(xué)自主權(quán)，不再吃“大鍋飯”，讓學(xué)院有更大的權(quán)力去配置院內(nèi)的資源。第二件事是政府的期待與擔(dān)憂。2015年5月，教育部頒發(fā)了《關(guān)于深入推進(jìn)教育管辦評(píng)分離，促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變的若干意見(jiàn)》，《中國(guó)教育報(bào)》專門(mén)對(duì)管辦評(píng)分離進(jìn)行了大篇幅解讀。其實(shí)從我們國(guó)家十八屆三中全會(huì)提出治理體系和治理能力現(xiàn)代化以后教育部一直大力推進(jìn)這項(xiàng)工作。2014年的全國(guó)教育工作會(huì)議上，原教育部長(zhǎng)袁貴仁作了題為《深化教育領(lǐng)域綜合改革加快推進(jìn)教育治理體系和治理能力現(xiàn)代化》的報(bào)告，他特別表達(dá)了擴(kuò)大與落實(shí)學(xué)校自主權(quán)的主動(dòng)意愿，強(qiáng)調(diào)“簡(jiǎn)政放權(quán)，當(dāng)前重點(diǎn)是擴(kuò)大省級(jí)政府教育統(tǒng)籌權(quán)和學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)”，“凡是由省級(jí)管理更方便有效的事項(xiàng)一律下放省級(jí)管理，凡是由學(xué)校能自主決定的事項(xiàng)一律下放到學(xué)?！薄２⒊兄Z：“把該放的放掉，把該管的管好，做到不缺位、不越位、不錯(cuò)位?！边@就意味著，學(xué)校今后辦學(xué)過(guò)程中自主權(quán)非常之大，但是他也表達(dá)了政府的擔(dān)憂，這個(gè)擔(dān)憂是什么。就是把權(quán)力下放到高校，高校是否有能力管住權(quán)力、用好權(quán)力，確保放而不亂，所以明確提出“學(xué)校自主辦學(xué)，就是要落實(shí)學(xué)校辦學(xué)主體地位，明確權(quán)利責(zé)任，自我管理、自我約束、自我發(fā)展”，高校要“完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，形成自我約束、自我規(guī)范的內(nèi)部管理體制和監(jiān)督制約機(jī)制”，認(rèn)為“這也是政府放權(quán)的制度前提”。

教育部的擔(dān)憂是有道理的，與此相關(guān)的第三件事情是現(xiàn)實(shí)的爭(zhēng)議。就在2015年10月，網(wǎng)名為“秋水至樂(lè)”的網(wǎng)友發(fā)出了一篇題為“朱棟霖教授的公開(kāi)信”，某大學(xué)博導(dǎo)朱棟霖實(shí)名披露他在某大學(xué)文學(xué)院受到的包括被迫提前退休、11.52萬(wàn)元績(jī)效工資被克扣等一系列不公平待遇。網(wǎng)絡(luò)上一時(shí)一片嘩然，一片熱議，這就涉及到學(xué)院的權(quán)力怎么來(lái)制約的問(wèn)題。我們暫且不論這件事情的真實(shí)性如何，但是它足以引起我們對(duì)這一現(xiàn)象的重視與思考。

其中，至少有兩個(gè)問(wèn)題值得我們思考：第一個(gè)思考就是如何來(lái)重建大學(xué)的院校關(guān)系，因?yàn)槲覀儸F(xiàn)在學(xué)校面對(duì)政府放更多的權(quán)，學(xué)校獲得這些權(quán)力以后，內(nèi)部治理怎么來(lái)重建，這個(gè)問(wèn)題是需要我們來(lái)思考的。第二個(gè)要思考的是學(xué)院有更多的權(quán)力了，運(yùn)行過(guò)程中怎么來(lái)監(jiān)督制約，這也是我們應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注的話題。

二、扁平化：大學(xué)校院關(guān)系的重建

大學(xué)校院關(guān)系如何來(lái)重建？我認(rèn)為學(xué)院的扁平化管理是主要的方向和趨勢(shì)。我對(duì)此主要從兩方面來(lái)闡述。

（一）學(xué)院制是我國(guó)大學(xué)組織結(jié)構(gòu)的基本選擇

大學(xué)組織結(jié)構(gòu)跟所有的組織結(jié)構(gòu)一樣。明茨伯格曾經(jīng)講過(guò)組織架構(gòu)由五個(gè)部分組成，即高層管理、中層管理、技術(shù)核心、技術(shù)支持和管理支持。根據(jù)他的理論可以把大學(xué)組織構(gòu)型架構(gòu)成學(xué)?！獙W(xué)院—基層學(xué)術(shù)組織，同時(shí)有管理部門(mén)和后勤技術(shù)部門(mén)的支持，這構(gòu)成了大學(xué)的基本組織構(gòu)型?；仡櫸覀儑?guó)家的政策演變，實(shí)際上組織結(jié)構(gòu)也跟著政策演變?cè)谧稣{(diào)整。解放初期，1952年院系調(diào)整我們向前蘇聯(lián)學(xué)習(xí)的是?！怠萄惺疫@樣的組織結(jié)構(gòu)。改革開(kāi)放以后，我們的大學(xué)組織結(jié)構(gòu)逐漸轉(zhuǎn)向歐美模式，從前蘇聯(lián)模式回到了歐美模式。科研職能回到大學(xué)以后，從20世紀(jì)80年代中期的時(shí)候開(kāi)始嘗試系管教學(xué)、研究所管科研。到20世紀(jì)80年代中期的時(shí)候嘗試恢復(fù)學(xué)院制，就是?！骸?，當(dāng)然當(dāng)時(shí)引起很大的爭(zhēng)議（系是虛的還是實(shí)的，學(xué)院是虛的還是實(shí)的，學(xué)院是幾個(gè)系合并的基礎(chǔ)上成立學(xué)院還是由系升格為學(xué)院，等等）。非常巧合的是，大連理工大學(xué)在1984年是我們國(guó)家最早實(shí)行學(xué)院制的大學(xué)。緊接著中國(guó)人民大學(xué)、華中理工大學(xué)、青島海洋大學(xué)在20世紀(jì)80年代中后期相繼實(shí)行學(xué)院制，到20世紀(jì)90年代，北京師范大學(xué)、西安交通大學(xué)、清華大學(xué)、浙江大學(xué)、東南大學(xué)、吉林大學(xué)、山東大學(xué)、廈門(mén)大學(xué)開(kāi)始實(shí)行學(xué)院制。

從此，學(xué)院制成為了我國(guó)大學(xué)組織結(jié)構(gòu)的基本選擇。學(xué)院制不是我們的發(fā)明，它是伴隨中世紀(jì)大學(xué)的誕生而形成的，學(xué)院制從中世紀(jì)至今一直在不斷發(fā)展和完善，學(xué)院的設(shè)置越來(lái)越靈活，更傾向于以新的學(xué)科關(guān)系進(jìn)行學(xué)院的組織，一些關(guān)于學(xué)院設(shè)置的陳規(guī)陋習(xí)不斷被打破，學(xué)院的種類越來(lái)越多。傳統(tǒng)的學(xué)院有以下幾種模式：以學(xué)生住所為劃分依據(jù)的牛津、劍橋模式，以教學(xué)居所為依據(jù)的倫敦大學(xué)模式，以學(xué)科類型為依據(jù)的愛(ài)丁堡大學(xué)模式，以學(xué)科方向?yàn)橐罁?jù)的東安吉利亞大學(xué)模式，以傳統(tǒng)的多學(xué)科綜合的文理學(xué)院為主體輔以專業(yè)學(xué)院的美國(guó)模式，以“學(xué)部”為名稱的強(qiáng)調(diào)學(xué)科發(fā)展內(nèi)在邏輯的日本模式等。

學(xué)院如何劃分設(shè)置也是大家所關(guān)心的問(wèn)題。中國(guó)大學(xué)的學(xué)院設(shè)置整體偏多，美國(guó)大學(xué)基本上是設(shè)置8-10個(gè)學(xué)院，我國(guó)有學(xué)者做過(guò)統(tǒng)計(jì)，“985工程”大學(xué)是20個(gè)左右，而“211工程”大學(xué)是16個(gè)左右，地方院校是17個(gè)左右，學(xué)院數(shù)整體偏多。

那么，我國(guó)大學(xué)的校院關(guān)系又是什么狀況呢？筆者對(duì)2015年6月份教育部核準(zhǔn)的84個(gè)大學(xué)章程做了一個(gè)統(tǒng)計(jì)（章程中應(yīng)該規(guī)定內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)是個(gè)怎么樣的結(jié)構(gòu)），發(fā)現(xiàn)非常明確寫(xiě)明學(xué)校實(shí)行的是校院兩級(jí)管理體制的學(xué)校是55所，而29所沒(méi)有這樣明確的表達(dá)，但在提到職責(zé)職權(quán)的時(shí)候，又不同程度地提到了學(xué)院的一些權(quán)力，因此我們可以判斷，我國(guó)大學(xué)基本上是實(shí)行學(xué)院制的。我們來(lái)看一下《大連理工大學(xué)章程》中關(guān)于學(xué)院部分的表述。第十一條：學(xué)校實(shí)行學(xué)校、學(xué)部（學(xué)院）兩級(jí)管理體制。第五十六條：學(xué)部、學(xué)院等教學(xué)科研實(shí)體機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱二級(jí)辦學(xué)單位），是學(xué)校人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、文化傳承創(chuàng)新等方面工作的具體實(shí)施單位，也是學(xué)科建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)、國(guó)際合作與交流的主要載體。學(xué)校根據(jù)事業(yè)發(fā)展需要組建或調(diào)整二級(jí)辦學(xué)單位。當(dāng)然還有一些對(duì)于學(xué)院的要求，如第五十七條規(guī)定：學(xué)校實(shí)行學(xué)校、學(xué)部學(xué)院等二級(jí)辦學(xué)單位兩級(jí)管理，按照增強(qiáng)活力、責(zé)權(quán)統(tǒng)一的原則，精簡(jiǎn)管理層級(jí)，調(diào)適管理跨度，下移管理重心并強(qiáng)化目標(biāo)管理。

由此可見(jiàn)，我國(guó)大學(xué)的校院關(guān)系基本還處在直線型的階段，就是科層制的，在大學(xué)的權(quán)力配置上，對(duì)于橫向權(quán)力配置關(guān)注得比較多，比較關(guān)注政黨權(quán)力、行政權(quán)力。但是對(duì)縱向權(quán)力的配置，從學(xué)校到學(xué)院到基層組織關(guān)注得比較少。很多變革制度安排都是由政策推動(dòng)的，教育部包括中辦發(fā)布的一系列文件其實(shí)都是關(guān)于大學(xué)宏觀的現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)，對(duì)學(xué)院的管理與決策只是在《中國(guó)共產(chǎn)黨普通高等學(xué)校基層組織工作條例》中有所涉及。

（二）校院關(guān)系：從直線型走向扁平化

高校權(quán)力的縱向配置，基本上就是以下三種模式：第一種就是科層制直線型，學(xué)院基本上就是一個(gè)操作單位，是一個(gè)運(yùn)行單位，是一個(gè)執(zhí)行單位，就跟企業(yè)里面的一個(gè)生產(chǎn)車間一樣。第二種是事業(yè)部制的扁平化的管理方式，相對(duì)有一些自主權(quán)，有一些經(jīng)營(yíng)權(quán)，可以有一些獨(dú)立的財(cái)務(wù)、自主的權(quán)力。第三種是牛津、劍橋獨(dú)立的聯(lián)邦制方式。根據(jù)馬科斯韋伯的原理，科層制是一個(gè)特定功能的組織，有龐大的規(guī)模、正式規(guī)范、等級(jí)制度、特定的任務(wù)、書(shū)面文件，所以在早期，科層制被認(rèn)為是現(xiàn)代工業(yè)文明下理想的組織安排，效率很高，組織結(jié)構(gòu)非常簡(jiǎn)單，直線型的，所以它最初并不是一個(gè)受批判的對(duì)象，而是受到推崇的一種模型，在確保一致性、持續(xù)性、預(yù)見(jiàn)性、穩(wěn)定性、謹(jǐn)慎性、重復(fù)性工作的高效性、平等性、理性以及專業(yè)性等方面，科層制是最好的組織形式。但現(xiàn)在發(fā)現(xiàn)科層制帶來(lái)了一些問(wèn)題，它造成基層組織產(chǎn)生等、靠、要思想，內(nèi)生動(dòng)力不足，基本等待上一級(jí)的指令來(lái)運(yùn)行，所以當(dāng)大學(xué)規(guī)模擴(kuò)大、管理幅度增加、大學(xué)職能擴(kuò)展的時(shí)候，如果再按照直線制、科層制這種模式產(chǎn)生內(nèi)生動(dòng)力非常難，所以科層制結(jié)構(gòu)現(xiàn)在被認(rèn)為僵化、自大、目中無(wú)人，基本上是一種自上而下的管理方式，因此有學(xué)者專門(mén)指出需要進(jìn)行改變。近年來(lái)，圍繞中國(guó)高校大學(xué)治理體系開(kāi)展的討論中，時(shí)見(jiàn)這樣的論斷。事實(shí)上，隨著社會(huì)與高校發(fā)展到一定階段，在建設(shè)世界一流大學(xué)的道路上，傳統(tǒng)的治理模式逐漸顯現(xiàn)出不適應(yīng)性。所以這個(gè)是內(nèi)部直線科層制帶來(lái)的一些問(wèn)題。

那么怎樣來(lái)改變呢？

事實(shí)上，復(fù)旦大學(xué)的章程里面體現(xiàn)了試圖作出改變的意愿，章程明確學(xué)校實(shí)行學(xué)校、院系兩級(jí)管理，這跟大連理工大學(xué)一樣，但在章程第二十四條中規(guī)定了一些不一樣的地方，其中規(guī)定：“學(xué)校根據(jù)人才培養(yǎng)的要求和學(xué)科屬性設(shè)置學(xué)院，并且根據(jù)發(fā)展需要予以調(diào)整。學(xué)校按照事權(quán)相宜和權(quán)責(zé)一致的原則，在人、財(cái)、物等方面規(guī)范有序地賦予學(xué)院相應(yīng)的管理權(quán)力，指導(dǎo)和監(jiān)督學(xué)院相對(duì)獨(dú)立地自主運(yùn)行?！边@就是復(fù)旦大學(xué)章程中對(duì)學(xué)院的權(quán)力規(guī)范、下放，讓學(xué)院能夠自主運(yùn)行，事實(shí)上這就是一種事業(yè)部制的管理方式。

我做過(guò)統(tǒng)計(jì)，在84所高校章程中，明確規(guī)定學(xué)院所擁有權(quán)力的有69所，不明確的有15所。但是有60所高校的章程中最主要規(guī)定的是學(xué)院組織本單位的教學(xué)活動(dòng)、科學(xué)研究、社會(huì)活動(dòng)、思想品德教育，這表明實(shí)際上學(xué)院主要還是一個(gè)生產(chǎn)單位，是一個(gè)執(zhí)行單位。有55所學(xué)校的章程規(guī)定學(xué)院應(yīng)制定本單位年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算方案，學(xué)院有權(quán)決定經(jīng)費(fèi)怎么使用，但這是在學(xué)校劃定的經(jīng)費(fèi)范圍內(nèi)，不是一個(gè)自主理財(cái)?shù)母拍?。從這些職權(quán)的分析中，可以基本判斷現(xiàn)在高校的院校關(guān)系基本還處于科層制直線型。

所以，從高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的變革角度講，要真正增加內(nèi)生動(dòng)力，需要在組織結(jié)構(gòu)、權(quán)力下放上做一些變化。筆者認(rèn)為，科層制會(huì)向事業(yè)部制轉(zhuǎn)變，直線型會(huì)向扁平化發(fā)展，其理由是：第一，高校將會(huì)擁有更多的自主權(quán)。第二，所有高校在走內(nèi)涵式發(fā)展道路上都希望能夠激發(fā)辦學(xué)活力，但是如果基層辦學(xué)活力不激發(fā)出來(lái)，學(xué)校是不可能有活力的。第三，現(xiàn)在越來(lái)越強(qiáng)調(diào)學(xué)校的辦學(xué)績(jī)效，強(qiáng)調(diào)投入產(chǎn)出，強(qiáng)調(diào)政府問(wèn)責(zé)，這些因素會(huì)促成我們的高校組織結(jié)構(gòu)的權(quán)力管理重心下移。事實(shí)上，這些改革舉措早在1999年浙江工業(yè)大學(xué)的內(nèi)部管理改革中都已實(shí)行，2011年浙江農(nóng)林大學(xué)也在推行，實(shí)行效果明顯，激發(fā)了學(xué)院辦學(xué)活力。

三、學(xué)院的權(quán)力運(yùn)行、監(jiān)督與制約

既然校院關(guān)系呈扁平化趨勢(shì)，那怎么樣運(yùn)行、監(jiān)督與制約呢？下面談三個(gè)基本觀點(diǎn)和想法。

（一）可以借助政府權(quán)力清單和負(fù)面清單的方式

李克強(qiáng)總理在2014年就已經(jīng)講到，政府要明確三項(xiàng)清單，就是權(quán)力清單、負(fù)面清單、責(zé)任清單。他講到“法無(wú)授權(quán)不可為，法無(wú)禁止即可為，法定職責(zé)必須為”。把這三句話運(yùn)用高校，我們的機(jī)關(guān)、職能部門(mén)要法無(wú)授權(quán)不可為，機(jī)關(guān)不能隨意干預(yù)學(xué)院。第二，對(duì)學(xué)院來(lái)講，法無(wú)禁止即可為，學(xué)校要對(duì)學(xué)院開(kāi)出負(fù)面清單，要明確哪些是不能做的，在這些之外學(xué)院都可以做，這也是大學(xué)縱向權(quán)力改革的方向。所以要開(kāi)出學(xué)校機(jī)關(guān)的責(zé)任清單，法定職責(zé)必須為。從這個(gè)角度來(lái)講我們可以得到很多啟示，在高校內(nèi)部的治理改革中，可以對(duì)機(jī)關(guān)開(kāi)出權(quán)力清單，對(duì)學(xué)院開(kāi)出負(fù)面清單。浙江農(nóng)林大學(xué)已經(jīng)開(kāi)始做準(zhǔn)備，擬列出一些權(quán)力清單，因?yàn)?011年開(kāi)始該校在改革的時(shí)候就明確提出把學(xué)院變成相對(duì)獨(dú)立的辦學(xué)實(shí)體，讓學(xué)院有更大的自主權(quán)，但是機(jī)關(guān)還是有權(quán)力的沖動(dòng)。所以最近要求學(xué)院開(kāi)出負(fù)面清單明確哪些不能做。其實(shí)，《中國(guó)教育報(bào)》等媒體上也有一些專家學(xué)者在呼吁負(fù)面清單、權(quán)力清單在我們現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)中的一些應(yīng)用，大家都在關(guān)注這一問(wèn)題。

高?？梢越柚母母锼季S來(lái)推動(dòng)權(quán)力的重新配置。高校為什么能夠制定權(quán)力清單，理由是：第一，高校作為國(guó)家設(shè)立的事業(yè)單位，對(duì)內(nèi)存在行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力；第二，制定權(quán)力清單、厘清行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力是高校去行政化的重要舉措；第三，執(zhí)行權(quán)力清單制度是依據(jù)學(xué)校章程、落實(shí)依法治校的具體體現(xiàn)；第四，執(zhí)行權(quán)力清單制度是劃清部門(mén)權(quán)力邊界、強(qiáng)化部門(mén)責(zé)任擔(dān)當(dāng)?shù)挠辛ν緩健?/p>

（二）扁平化的校院二級(jí)的權(quán)力配置與監(jiān)督

學(xué)校職能部門(mén)的權(quán)力叫法定權(quán)力，權(quán)力清單應(yīng)該有哪些內(nèi)容？大致歸類就是五個(gè)方面：第一個(gè)是戰(zhàn)略管理。所謂戰(zhàn)略管理就是圍繞目標(biāo)進(jìn)行的一系列管理流程。一個(gè)學(xué)校的整體組織必須圍繞戰(zhàn)略中心來(lái)運(yùn)行，所以學(xué)院必須圍繞學(xué)校的戰(zhàn)略運(yùn)行，職能部門(mén)首先是注重目標(biāo)管理，從過(guò)程管理走向目標(biāo)管理。過(guò)去很多職能部門(mén)都是過(guò)程管理，學(xué)院進(jìn)人、理財(cái)?shù)确矫媸裁炊家ス?，今后要轉(zhuǎn)向給學(xué)院確定一個(gè)目標(biāo)，圍繞學(xué)校的戰(zhàn)略來(lái)分解給各個(gè)學(xué)院任務(wù)，這是職能部門(mén)要做的。第二個(gè)是研究制定政策。過(guò)去是人治，今后更重要的是通過(guò)制度的管理、政策的調(diào)控來(lái)制約權(quán)力，通過(guò)制度、政策來(lái)引導(dǎo)學(xué)院的發(fā)展而不是人治，不是人事處長(zhǎng)直接給院長(zhǎng)打電話，財(cái)務(wù)處長(zhǎng)直接給院長(zhǎng)打電話，這個(gè)不行那個(gè)不行，以后得通過(guò)制度來(lái)進(jìn)行管理。第三是要通過(guò)宏觀調(diào)控、監(jiān)控考核來(lái)實(shí)現(xiàn)管理。因?yàn)橛械臅r(shí)候?qū)W院辦學(xué)過(guò)程中會(huì)走偏，或者跟學(xué)校的戰(zhàn)略相違背，所以這是職能部門(mén)必須要關(guān)注的，要及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾偏。第四是對(duì)外聯(lián)絡(luò)。就是學(xué)校的職能部門(mén)必須更多地開(kāi)放，面向社會(huì)、面向政府來(lái)辦學(xué)，必須要履行好這個(gè)職責(zé)。第五是提供公共服務(wù)，加強(qiáng)技術(shù)和后勤保障能力，在信息、圖書(shū)、生活、安全等方面公共服務(wù)的水平和質(zhì)量上大大提高，要提高專業(yè)化程度，要加強(qiáng)這一方面對(duì)學(xué)院、學(xué)者、學(xué)生的公共服務(wù)能力。所以，學(xué)校要加強(qiáng)職能部門(mén)的服務(wù)意識(shí)，這是對(duì)機(jī)關(guān)的權(quán)力清單。

機(jī)關(guān)明確職責(zé)以后，學(xué)院必須要成為相對(duì)獨(dú)立的辦學(xué)實(shí)體。學(xué)院要承擔(dān)學(xué)科建設(shè)、專業(yè)建設(shè)和社會(huì)服務(wù)三大責(zé)任，但是也要賦予其三大權(quán)力，自主理財(cái)權(quán)、自主用人權(quán)和自主配置資源的人力物力權(quán)。這些權(quán)力的核心是自主理財(cái)權(quán)，財(cái)權(quán)要給學(xué)院。財(cái)權(quán)如何下放給學(xué)院？學(xué)生的所有收費(fèi)全都由學(xué)院辦理，誰(shuí)收誰(shuí)支。這樣才能大大激發(fā)學(xué)院的活力。以浙江工業(yè)大學(xué)為例，1999年搞改革之前，面對(duì)高等教育大眾化，浙江省教育廳要求學(xué)校多招生，校長(zhǎng)把任務(wù)領(lǐng)回來(lái)了以后，所有的院長(zhǎng)都不愿意增加學(xué)生，因?yàn)橛辛藢W(xué)生要新辦專業(yè)、新建實(shí)驗(yàn)室，增加了學(xué)院和教師的工作量，學(xué)院沒(méi)有內(nèi)生擴(kuò)張的動(dòng)力，增加的招生指標(biāo)很難落實(shí)下去。1999年改革后，實(shí)施自主理財(cái)，學(xué)生收費(fèi)歸學(xué)院自收自支，情勢(shì)完全發(fā)生改觀，院長(zhǎng)懇求校長(zhǎng)多給招生指標(biāo)，內(nèi)生動(dòng)力就出來(lái)了。因此，校長(zhǎng)就開(kāi)始提要求了，要進(jìn)行老專業(yè)的改造，要設(shè)置新專業(yè)，要進(jìn)行課程體系的改革，只有這樣才可以多招生，整個(gè)辦學(xué)活力完全不一樣了。這就是制度的作用，當(dāng)然自主理財(cái)權(quán)是最重要的。

（三）學(xué)院權(quán)力如何制約

前面講到監(jiān)督是權(quán)力對(duì)權(quán)力的監(jiān)督，是垂直的，而制約是平行的，就是內(nèi)部怎樣來(lái)進(jìn)行自我約束。84所高校的章程當(dāng)中，在學(xué)院層面建立決策與制約機(jī)構(gòu)的基本狀況是：明確黨政聯(lián)席會(huì)的有80個(gè)，實(shí)行院長(zhǎng)負(fù)責(zé)的有79個(gè)，有二級(jí)教職工代表大會(huì)的有52個(gè)、明確學(xué)術(shù)委員會(huì)的有41個(gè)，明確教授委員會(huì)的有26個(gè)，明確學(xué)位評(píng)定委員會(huì)的有19個(gè)，明確教學(xué)委員會(huì)的有7個(gè)，明確聘任委員會(huì)的有2個(gè)，明確人才培養(yǎng)委員會(huì)的有1個(gè)。這就是學(xué)院層面的一些橫向機(jī)構(gòu)設(shè)置、相互分權(quán)與制約的基本狀況。我們可以從中看到，在很多方面學(xué)院的權(quán)力制約實(shí)際上還是有很多空間的，當(dāng)然黨政聯(lián)席會(huì)議、黨政共同負(fù)責(zé)是《中國(guó)共產(chǎn)黨普通高等學(xué)校基層組織工作條例》中明確要求的，但是學(xué)術(shù)委員會(huì)怎么參與決策現(xiàn)在還有許多學(xué)校沒(méi)有明確下來(lái)。如浙江工業(yè)大學(xué)改革的時(shí)候，明確規(guī)定學(xué)院預(yù)算和決算必須要通過(guò)二級(jí)教代會(huì)，這不僅是民主管理、民主參與的重要途徑，而且能非常有效地避免院長(zhǎng)權(quán)力濫用。因?yàn)樗鼪](méi)有制約，包括學(xué)術(shù)委員會(huì)的一些權(quán)限，當(dāng)然還包括人事聘任委員會(huì)、教學(xué)委員會(huì)等還有很多很多的空間，所以我想學(xué)院層面的權(quán)力制約還是有很大空間可以運(yùn)作。

最后，提出四條建議：第一，盡快建立學(xué)院的權(quán)力負(fù)面清單制度。第二，盡快完善二級(jí)教代會(huì)制度。第三，整合和進(jìn)一步發(fā)揮二級(jí)學(xué)術(shù)委員會(huì)的作用。學(xué)術(shù)委員會(huì)，從學(xué)校層面根據(jù)教育部的規(guī)程其實(shí)已經(jīng)整合了。很多學(xué)院層面其實(shí)還沒(méi)有整合，教學(xué)委員會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)、晉升委員會(huì)、聘任委員會(huì)都還很零散，其實(shí)這些都是學(xué)術(shù)委員會(huì)的職能，可以把它們整合起來(lái)。第四，大學(xué)治理中有一個(gè)核心利益相關(guān)者被遺忘了，那就是學(xué)生，學(xué)生的權(quán)力怎么樣在學(xué)院的治理中更好地發(fā)揮作用，這個(gè)問(wèn)題是很值得研究的。

（責(zé)任編輯：徐治中；責(zé)任校對(duì)：楊玉）

On the University-college Relationship and the Governance of Secondary Colleges at Universities

XUAN Yong

（Zhejiang Agriculture and Forestry University，Hangzhou Zhejiang311300）

The university-college relationship and the governance of colleges at universities are the major parts of the modernization of governance system and governance ability of higher education.They are the keys to stimulating vitality and improving performance in the operation of universities.College system is the essential choice of university organization structure in our country.The basic orientation of university-college relationship should be from linear management to flat management.The exercise of power operation，power supervision and restraint should be strengthened.The college negative power list mechanism should be established as soon as possible.The system of teachers' congress in secondary colleges should also be perfected.The secondary academic committee should be integrated and further brought into full play.Attention and research should be directed towards how students' power should be brought into full play in the governance of colleges.

university-colleges relationship；college management；power restraint

G647

A

1674-5485（2016）07-0001-05

①本文根據(jù)2015年12月19日作者在大連理工大學(xué)“大學(xué)治理——權(quán)力運(yùn)行制約與監(jiān)督”學(xué)術(shù)研討會(huì)上的演講錄音整理。

宣勇（1965-），男，浙江諸暨人，浙江農(nóng)林大學(xué)黨委書(shū)記，浙江工業(yè)大學(xué)現(xiàn)代大學(xué)制度研究中心主任，教授，博士，博士生導(dǎo)師，主要從事現(xiàn)代大學(xué)治理研究。