◎宋林霖（天津師范大學(xué)a.政治文化與政治文明建設(shè)研究院 b.政治與行政學(xué)院，天津300387）

社會(huì)流動(dòng)中的“結(jié)構(gòu)性”階層固化：政治學(xué)的解釋與應(yīng)對(duì)

◎宋林霖a，b（天津師范大學(xué)a.政治文化與政治文明建設(shè)研究院 b.政治與行政學(xué)院，天津300387）

在社會(huì)流動(dòng)的光譜上，最左側(cè)是流動(dòng)通道完全開放，偏右側(cè)是階層固化，最右側(cè)是流動(dòng)停滯。階層固化按其生成原因可分為“身份型”與“資源型”。中國的社會(huì)流動(dòng)變遷表明，“身份型”階層固化是社會(huì)流動(dòng)整體性固化，需要通過制度變革的方式改變，而“資源型”固化是社會(huì)流動(dòng)結(jié)構(gòu)性固化，可通過體制內(nèi)的政策彌合與機(jī)制創(chuàng)新逐步消解?！敖Y(jié)構(gòu)性”階層固化表現(xiàn)為“兩通暢兩封閉”，即中層向上與向下流動(dòng)的相對(duì)通暢，下層向中上層，上層向中下層流動(dòng)的相對(duì)封閉。其內(nèi)在屬性決定利益受損群體向上流動(dòng)的困境，與利益被保護(hù)群體維持優(yōu)越現(xiàn)狀向下流動(dòng)的阻滯。中國社會(huì)流動(dòng)的基本面是良性的，而階層固化是局部的，從屬于良性社會(huì)流動(dòng)狀態(tài)之中。形成“結(jié)構(gòu)性”階層固化的原因是復(fù)雜的，以政治學(xué)的維度分析，主要原因是傾斜于城市、沿海區(qū)域與壟斷行業(yè)的集中式發(fā)展戰(zhàn)略，因此，構(gòu)建有效的社會(huì)保障機(jī)制、公共服務(wù)均等化機(jī)制與公共權(quán)力規(guī)范化機(jī)制是解決此問題的關(guān)鍵路徑。

社會(huì)流動(dòng)；階層固化；“結(jié)構(gòu)性”階層固化；社會(huì)保障機(jī)制；公共服務(wù)均等化；公共權(quán)力規(guī)范化

從理論上來講，階層分析可從靜態(tài)與動(dòng)態(tài)兩個(gè)維度進(jìn)行，階層結(jié)構(gòu)主要是從靜態(tài)的角度研究社會(huì)分化的結(jié)果，也即社會(huì)成員的構(gòu)成。而社會(huì)流動(dòng)則主要是從動(dòng)態(tài)角度來研究社會(huì)階層的分化與組合過程；社會(huì)流動(dòng)是促進(jìn)社會(huì)分層變化與組合的重要?jiǎng)右?，社?huì)分層是社會(huì)流動(dòng)的必然結(jié)果。從實(shí)踐看，改革開放以來，經(jīng)濟(jì)體制改革與政治體制改革直接決定社會(huì)階層的新變化，市場機(jī)制逐漸成為影響社會(huì)資源與社會(huì)地位分配的重要方式，階層類型多元化趨勢(shì)明顯，并且社會(huì)流動(dòng)加劇［1］。但是，受轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)、政治與社會(huì)政策不健全、法制不完善等因素的影響，諸如“官二代”“富二代”“農(nóng)二代”等階層固化現(xiàn)象的集中出現(xiàn)，引起媒體與公眾的高度關(guān)注，理論界多以“階層固化成為社會(huì)流動(dòng)主要趨勢(shì)”為前提，展開解釋和分析。本文認(rèn)為現(xiàn)階段中國的社會(huì)流動(dòng)整體上是開放的，階層固化只是在局部存在，以政治學(xué)的分析框架對(duì)“階層固化”問題進(jìn)行探討，對(duì)于預(yù)防階層之間可能出現(xiàn)的沖突，在體制內(nèi)尋求解決方案有著十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、政府主導(dǎo)型改革背景下社會(huì)流動(dòng)變遷的主要階段

本文中的社會(huì)流動(dòng)是個(gè)狹義的概念，不包括人們?cè)诘乩砜臻g中的位置變化的含義，而僅指社會(huì)結(jié)構(gòu)中位置的改變，即社會(huì)成員從某一種社會(huì)地位或某一階層轉(zhuǎn)移到另一種社會(huì)地位或另一階層的現(xiàn)象。如果轉(zhuǎn)移流動(dòng)的方向是從較低的社會(huì)地位流動(dòng)到較高的社會(huì)地位稱為上升流動(dòng)；反之，則稱為下降流動(dòng)。有些社會(huì)成員從一種職業(yè)轉(zhuǎn)移到另一種職業(yè)，但其收入、聲望、社會(huì)地位卻基本相同，是在同一水平線上流動(dòng)，稱之為水平流動(dòng)［2］。社會(huì)流動(dòng)的機(jī)制越健全，流動(dòng)的渠道越通暢，越容易調(diào)動(dòng)各階層尤其是中低階層的積極性，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的全面健康發(fā)展。社會(huì)流動(dòng)的影響因素主要有兩類：一是先賦性因素，即家庭背景；二是后致性因素，即靠個(gè)人的努力。先賦性因素作用過大，社會(huì)流動(dòng)性就會(huì)變小，代際傳遞性強(qiáng)，社會(huì)就趨于固化，比較開放的社會(huì)就是后致性因素占主導(dǎo)地位。當(dāng)然，固化和流動(dòng)一直處在博弈的狀態(tài)中，相應(yīng)的政治制度與經(jīng)濟(jì)制度的調(diào)整都會(huì)使社會(huì)流動(dòng)的趨勢(shì)發(fā)生變化。由于當(dāng)代中國政治體制的特點(diǎn)，每一次大規(guī)模社會(huì)流動(dòng)都根源于政府“自上而下”的改革。

（一）社會(huì)階層結(jié)構(gòu)簡單化與社會(huì)流動(dòng)封閉化時(shí)期（1949—1977年）

新中國成立后，中國共產(chǎn)黨借鑒蘇聯(lián)模式，通過土地改革，結(jié)束封建地主階級(jí)存在的歷史時(shí)期；通過公私合營，用贖買的方式消滅民族資產(chǎn)階級(jí)；通過個(gè)體手工業(yè)和私營商業(yè)的社會(huì)主義改造，整合小手工業(yè)者。至1956年年底，確立公有制的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。整個(gè)社會(huì)階級(jí)階層結(jié)構(gòu)演變?yōu)橛晒と恕⑥r(nóng)民、知識(shí)分子構(gòu)成的兩個(gè)階級(jí)一個(gè)階層的簡單社會(huì)分層，顯然，這種簡單的結(jié)構(gòu)更易于政府對(duì)于個(gè)人社會(huì)位置的分配。

“文化大革命”開始之后，社會(huì)精英的遴選機(jī)制被家庭的階級(jí)身份所替代，對(duì)于個(gè)人的就業(yè)、婚配、招生、招工、提干、入黨、晉升等都有直接影響，社會(huì)流動(dòng)的主要依據(jù)是先賦性因素，即“身份”因素，社會(huì)流動(dòng)陷入封閉狀態(tài)。在此期間，知識(shí)青年下鄉(xiāng)被作為一個(gè)重要的社會(huì)流動(dòng)現(xiàn)象研究，從20世紀(jì)50年代到80年代，中國知識(shí)青年下鄉(xiāng)共經(jīng)歷27年，有1776.43萬知識(shí)青年上山下鄉(xiāng)［3］。事實(shí)上，知識(shí)青年下鄉(xiāng)雖然對(duì)于各階層的融合起到積極的作用，但是對(duì)于社會(huì)流動(dòng)的影響十分有限，原因主要有兩點(diǎn)：一是下鄉(xiāng)知青基本都回到原城市生活并工作，沒有出現(xiàn)大規(guī)模的向下流動(dòng)；二是即使在此過程中，城市文化對(duì)農(nóng)民階層有滲透和素質(zhì)提升的作用，但是農(nóng)民并沒有機(jī)會(huì)離開鄉(xiāng)村，也沒有出現(xiàn)大規(guī)模的向上流動(dòng)。直至1978年改革開放之后，中國社會(huì)才逐漸走入開放，社會(huì)流動(dòng)才活躍起來。

（二）社會(huì)向上流動(dòng)大開放時(shí)期（1978—1991年）

1978年改革開放系列政策開啟一個(gè)全新的時(shí)代，主要包括農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實(shí)施、高考制度的恢復(fù)、鼓勵(lì)發(fā)展多種經(jīng)濟(jì)形式、設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū)等，這些改革都在某種程度上推動(dòng)階層向上的流動(dòng)，特別是前兩個(gè)政策產(chǎn)生的影響最為顯著。

農(nóng)村承包制打破“大鍋飯”的勞動(dòng)方式和絕對(duì)平均的分配方式。青壯年男人干重活，其他的輕體力勞動(dòng)由家里的婦女和老人就可以完成，所以，農(nóng)村出現(xiàn)勞動(dòng)力富余，大批農(nóng)民開始從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)從傳統(tǒng)農(nóng)民到藍(lán)領(lǐng)工人、個(gè)體工商戶或私營企業(yè)主的階層轉(zhuǎn)變。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，從1979年至1987年，從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的鄉(xiāng)村勞動(dòng)力，數(shù)量年均從3 150萬人增加到8 131萬人，增幅達(dá)158.1%，年均增長率達(dá)到11.5%［4］。1978年，全國城鄉(xiāng)共有個(gè)體工商戶14萬戶（主要在農(nóng)村），到1991年，戶數(shù)增長為1 417萬戶，從業(yè)人員增長為2 258萬人［5］。

1977年10月12日，國務(wù)院批準(zhǔn)《關(guān)于1977年高等學(xué)校招生工作的意見》，頒布高等學(xué)校新的招生政策，即恢復(fù)文化考試，廢除推薦制度，完全根據(jù)成績擇優(yōu)錄取。工人、農(nóng)民、知識(shí)青年、復(fù)原軍人、干部和應(yīng)屆畢業(yè)生，只要符合報(bào)考條件，無論家庭背景和政治身份，均可參加考試［6］。重新恢復(fù)到以考試方式招錄人才，確定文化課成績?yōu)檫x才的唯一標(biāo)準(zhǔn)，開辟一個(gè)公平競爭、唯才是舉的人才選拔機(jī)制，徹底打破以家庭出身、政治熱情、階級(jí)背景等方式選拔人才的陋習(xí)，為社會(huì)各階層向上流動(dòng)建立最為公正的秩序。據(jù)估算，中國的大學(xué)畢業(yè)生從1949年的2.1萬，升至1978年到1991年間近520余萬人①根據(jù)歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)》整理。。而這些精英基本都分配至管理崗位和科研崗位，成為現(xiàn)代化建設(shè)的中堅(jiān)力量。

（三）國企改革與社會(huì)向下流動(dòng)時(shí)期（1992—2004年）

1992年鄧小平“南方談話”，厘清人們對(duì)于市場經(jīng)濟(jì)不是社會(huì)主義的誤解，結(jié)束“姓社姓資”的爭論。1993年11月，黨的十四屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》指明建立現(xiàn)代企業(yè)制度的發(fā)展方向，設(shè)立以按勞分配為主體，效率優(yōu)先、兼顧公平的收入分配原則。此后國有企業(yè)和集體企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度開始改革，從1996年到2004年，在轉(zhuǎn)型中，相當(dāng)一批中小國有企業(yè)和多數(shù)集體企業(yè)轉(zhuǎn)制。據(jù)統(tǒng)計(jì)，國有工業(yè)企業(yè)單位的數(shù)量從1996年的11.38萬個(gè)下降至2004年的2.53萬個(gè)，8年間減少78%。集體工業(yè)企業(yè)單位數(shù)量，1996年為159.18萬個(gè)，2004年下降至14.17萬個(gè)，驟減了91%［7-8］。

在國企改制的同時(shí)，整個(gè)社會(huì)掀起“下海經(jīng)商熱”，人們渴望模仿先脫離單位體制束縛的創(chuàng)業(yè)者，部分暴富群體的殷實(shí)生活令人羨慕，甚至帶有某種英雄主義色彩，許多名人都率先垂范?？赡苁腔趯?duì)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)作用和解決就業(yè)問題的考量，各種制度都異常寬松與配合，政府熱衷于招商引資，學(xué)校將操場改成公司，教師兼職做企業(yè)，官員利用手中的權(quán)力可以合法地從中謀利。某省的檢察機(jī)關(guān)公開聲明：對(duì)回扣、提成和兼職收入，將不追究法律責(zé)任。公務(wù)員和電影明星等社會(huì)優(yōu)勢(shì)階層，嘗試經(jīng)商，在這一過程中，個(gè)體經(jīng)濟(jì)與民營經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的社會(huì)階層認(rèn)同感也在提升。

（四）階層結(jié)構(gòu)基本穩(wěn)定與向上流動(dòng)局部封閉時(shí)期（2005年迄今）

在經(jīng)歷劇烈的經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型之后，各種新階層蓬勃發(fā)展：農(nóng)民工、白領(lǐng)員工、個(gè)體勞動(dòng)者、私營企業(yè)主、企業(yè)經(jīng)營者、自由職業(yè)者、大學(xué)生階層的數(shù)量逐年遞增。這一階段社會(huì)流動(dòng)有兩個(gè)比較突出且富有爭議的特點(diǎn)：階層的兩極化流動(dòng)愈加明顯。一方面，借由貪腐、房地產(chǎn)泡沫、金融市場的泡沫而暴富，出現(xiàn)“土豪”“大款”的富人階層；另一方面，由于政府的再分配功能較弱，社會(huì)保障政策不完善，弱勢(shì)群體話語權(quán)缺失，基本權(quán)益無法得到保障，生存艱難。從局部的角度來觀察，的確存在某些弱勢(shì)階層向上流動(dòng)的阻力變大，例如，人數(shù)眾多的農(nóng)民工階層。據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《2014年全國農(nóng)民工監(jiān)測(cè)調(diào)查報(bào)告》顯示，2014年全國農(nóng)民工總量為27 395萬人，比上年增加501萬人，增長1.9%。雖然，農(nóng)民進(jìn)入城市打工，實(shí)現(xiàn)從農(nóng)民到工人的階層向上流動(dòng)，但是農(nóng)民工的向上流動(dòng)由于受戶籍、社會(huì)資本等因素影響，獲得優(yōu)質(zhì)教育資源的可能性偏弱，因此，向上流動(dòng)的通道相對(duì)狹窄。

從總體上觀察，現(xiàn)階段中國的社會(huì)流動(dòng)是開放的，階層固化只是在社會(huì)局部存在，主要原因在于：

1.目前的階層固化不是制度認(rèn)可下的“身份”固化，而是政策縫隙產(chǎn)生的“資源”固化。階層流動(dòng)的依據(jù)從“身份”到“契約”，是人類文明最重要的進(jìn)步之一，但是，在“契約”標(biāo)準(zhǔn)形成的過程中，由于轉(zhuǎn)型期的矛盾疊加效應(yīng)，政策與政策之間存在明顯的裂痕，原有政策對(duì)各種新問題不能及時(shí)回應(yīng)，出現(xiàn)“資源傳遞”的問題，例如，稅收政策對(duì)高收入階層的調(diào)控不力導(dǎo)致的巨額財(cái)富傳遞。資源傳遞與身份傳遞是存在本質(zhì)區(qū)別的，后者是將上輩的階層位置直接繼承下來，而前者子女只能繼承其中的一部分，因?yàn)橘Y源分為經(jīng)濟(jì)資源、文化技術(shù)資源、組織資源，顯然除了經(jīng)濟(jì)資源，例如房產(chǎn)、私家車、存款等，其他資源的獲得都需要子女自身的努力爭取。數(shù)據(jù)表明，辦實(shí)業(yè)仍然是富人財(cái)富來源的主要方式為47%，依靠繼承父輩財(cái)產(chǎn)變成富人的比例只有7%。①參見：興業(yè)銀行私人銀行與波士頓咨詢公司：《中國私人銀行2015：千帆競渡御風(fēng)而行》，2015年版，該報(bào)告的調(diào)研范圍為全國具有代表性的18個(gè)省份中，隨機(jī)抽取的金融資產(chǎn)達(dá)到600萬元人民幣以上的1 200多名中國高凈值客戶。當(dāng)然，在這個(gè)過程中，如果父代是技術(shù)精英或是較高層級(jí)的公務(wù)員，可以利用社會(huì)資本即人脈關(guān)系來為子女提供一定的支持，但是政治精英和技術(shù)精英的家庭背景對(duì)青年成為精英的作用是基礎(chǔ)性的，而不能無限制擴(kuò)大。高學(xué)歷、高級(jí)職稱與較高級(jí)別等身份特征在很大程度上都不具有代際再生產(chǎn)的特性［9］。

2.階層固化只是在特定的弱勢(shì)群體中部分存在，而且也只能說是相較于中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度，從其他階層的流動(dòng)活躍度來看，存在相對(duì)固化的趨勢(shì)，但并沒有停滯。其一，從整體的角度衡量，教育的獲得權(quán)力對(duì)于處在城市的中產(chǎn)階級(jí)，與優(yōu)勢(shì)階層的子女基本上是平等的，所以，高等教育作為階層躍遷的關(guān)鍵因素，對(duì)中產(chǎn)階級(jí)來說，只要子女自身?xiàng)l件充分和足夠努力，能夠考取大學(xué)，保持原階層位置，或是成為優(yōu)勢(shì)階層的通道是暢通的。其二，貧困人口的不斷減少為底層階層整體向上流動(dòng)提供條件和可能，根據(jù)《國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，我國社會(huì)保障建設(shè)取得新進(jìn)展。按照年人均收入2 300元的農(nóng)村扶貧標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，2014年農(nóng)村貧困人口為7 017萬人，比上年減少1 232萬人［10］。其三，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的廣泛運(yùn)用和手機(jī)的普及，使底層民眾拓寬獲取信息的渠道，提高學(xué)習(xí)新知的效率，降低創(chuàng)業(yè)的門檻，催生多種新行業(yè)的產(chǎn)生，例如，網(wǎng)店老板、網(wǎng)紅等，增加社會(huì)階層向上流動(dòng)的可能性。

二、“結(jié)構(gòu)性”階層固化的形成因素剖析

社會(huì)的良性流動(dòng)就是通過公正的程序使高素質(zhì)者進(jìn)入到上層而低素質(zhì)者被淘汰出精英集團(tuán)，這是一個(gè)國家政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面正常運(yùn)行與有序發(fā)展的關(guān)鍵性前提。只有社會(huì)階層流動(dòng)機(jī)制的建立和完善，才能保證高水平的社會(huì)流動(dòng)率，社會(huì)各階層尤其是低層社會(huì)成員奮斗的積極性越高；相反，如果社會(huì)流動(dòng)不足，出現(xiàn)代際的資源傳遞，精英群體不是循環(huán)而是復(fù)制，以家庭背景等先賦性因素來確定階層位置，在這種情形下，弱勢(shì)社會(huì)群體就會(huì)失去奮斗的動(dòng)力。以政治學(xué)的維度分析，“結(jié)構(gòu)性”階層固化的形成因素主要包括以下三個(gè)方面：

（一）傾斜于城市發(fā)展戰(zhàn)略所產(chǎn)生的城鄉(xiāng)二元差異

據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局的統(tǒng)計(jì)數(shù)字顯示，2014年，中國城鎮(zhèn)化率達(dá)到54.77%。但是在城鎮(zhèn)化的進(jìn)程中，城市和農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)水平、福利待遇、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、公共服務(wù)體系等多種方面的差距不僅沒有縮小，反而越來越大。我國的城鄉(xiāng)差距主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

1.城鄉(xiāng)居民的收入差距。改革開放以來，我國城鄉(xiāng)居民收入差距經(jīng)歷一個(gè)先縮小后擴(kuò)大、再縮小再擴(kuò)大的過程。我國城鄉(xiāng)居民收入隨著經(jīng)濟(jì)的高速增長，有了大幅度的提高。全國城鎮(zhèn)居民人均年可支配收入從1978年的343元提高到2013年的26 955元，提高77.6倍；同期農(nóng)村居民人均年純收入由134元增加到8 896元，增加66.4倍［11］。雖然城鄉(xiāng)收入比在縮小，但收入差距的絕對(duì)額仍在擴(kuò)大，自2008年突破1萬元后，到2013年這一差距擴(kuò)大到1.8萬元。如果把城市居民收入中一些非貨幣因素，如住房、教育、醫(yī)療、社會(huì)保障等各種社會(huì)福利考慮在內(nèi)，城鄉(xiāng)居民的收入差距可能更高。

2.城鄉(xiāng)公共服務(wù)的差距。第一，教育差距過大。從全國范圍來看，大學(xué)生來源地的城鄉(xiāng)比例分別是82.3%和17.7%。而在20世紀(jì)80年代，高校中農(nóng)村生源還占30%以上。2006年《我國高等教育公平問題的研究》課題組發(fā)布一項(xiàng)調(diào)查研究結(jié)果，研究表明，隨著學(xué)歷水平的提高，城鄉(xiāng)之間的差距逐漸拉大——在城市，高中、中專、大專、本科、研究生學(xué)歷人口的比例分別是農(nóng)村的3.5倍、16.5倍、55.5倍、281.55倍、323倍［12］。第二，城鄉(xiāng)醫(yī)療差距過大。在醫(yī)療衛(wèi)生方面，農(nóng)村與城市之間新生嬰兒死亡率的比率、農(nóng)村與城市嬰兒死亡率的比率、5歲以下兒童的死亡率的比率和孕產(chǎn)婦的死亡率的比率，在1991—2012年期間，其均值都在兩倍以上，最高值都在三倍以上。

（二）傾斜于沿海地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略所產(chǎn)生的區(qū)域差異

“先富帶動(dòng)后富，最后達(dá)到共富”“東部先發(fā)展，然后再幫助西部共同發(fā)展”是兩個(gè)重要的戰(zhàn)略思想，的確促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的快速增長，但由此也形成比較明顯的區(qū)域差距。20世紀(jì)90年代中期，針對(duì)地區(qū)差距帶來的突出矛盾，在1999年、2003年，中央分別實(shí)施西部大開發(fā)戰(zhàn)略和振興東北老工業(yè)基地的戰(zhàn)略。盡管近年來落后區(qū)域的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、人均收入、社會(huì)保障等有較大幅度的提升，但是與發(fā)達(dá)地區(qū)的差距仍然有拉大的趨勢(shì)。

從國內(nèi)生產(chǎn)總值看，東部地區(qū)GDP規(guī)模占了全國的51.2%，東北地區(qū)僅占8.4%。地區(qū)生產(chǎn)總值第一的廣東省2013年達(dá)6.21萬億元人民幣，而西藏僅為808億元人民幣，前者是后者的76.8倍。從人均來看，2013年天津、北京、上海、江蘇、內(nèi)蒙古自治區(qū)人均GDP已超過世界平均水平（人均1.06萬美元左右），而貴州僅為22 922元人民幣（3 724美元）［13］，基于區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展、公共服務(wù)、文化影響等因素的不同，發(fā)達(dá)地區(qū)能夠提供給個(gè)人更為廣闊的發(fā)展平臺(tái)，更為尊重知識(shí)、自由和尊嚴(yán)，公平的制度與開放寬容的城市文化形成人才發(fā)展與吸引更多精英的良性循環(huán)，產(chǎn)生人才的聚集效應(yīng)，并進(jìn)一步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，一些發(fā)達(dá)區(qū)域的縣鎮(zhèn)、鄉(xiāng)村都要比落后區(qū)域的大城市的收入水平還要高。但同時(shí)，高昂的房價(jià)及其他的生活開支，會(huì)成為從不發(fā)達(dá)地區(qū)來發(fā)達(dá)地區(qū)謀求發(fā)展的階層障礙，區(qū)域間的隱性收入差距就成為橫亙?cè)谕鈦砣藛T向上流動(dòng)的沉重負(fù)擔(dān)，而發(fā)達(dá)地區(qū)的所謂“本地人”則因?yàn)楦篙叺姆慨a(chǎn)或城鄉(xiāng)結(jié)合部的土地，就可以比較輕松地獲得中上階層的地位和生活水平。

（三）權(quán)力干預(yù)下壟斷行業(yè)的排他式發(fā)展

壟斷行業(yè)對(duì)階層的流動(dòng)產(chǎn)生比較嚴(yán)重的負(fù)面影響，具體在于：

1.行政部門將壟斷行業(yè)的準(zhǔn)入設(shè)置為禁止型，只有通過行政部門的審批才能實(shí)現(xiàn)特許經(jīng)營，實(shí)質(zhì)上就是人為對(duì)壟斷企業(yè)設(shè)置保護(hù)，從而確保企業(yè)能維持其壟斷經(jīng)營權(quán)，獲得巨額利潤，這樣就形成比較嚴(yán)重的行業(yè)內(nèi)與行業(yè)外的收入差距，使其他階層不能正常地向上流動(dòng)。國家發(fā)改委的《中國居民收入分配年度報(bào)告（2008）》分析認(rèn)為，行政性壟斷行業(yè)的收入有三分之一是靠各類特許經(jīng)營權(quán)獲得的，包括行政許可權(quán)、行業(yè)準(zhǔn)入權(quán)、資源占有權(quán)、價(jià)格制定權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)等，據(jù)有關(guān)資料顯示，全國40家國有壟斷企業(yè)的盈利水平，相當(dāng)于169家央企6 000多億元利潤中的95%，其中有12家壟斷企業(yè)就囊括央企總利潤的78.8%。這12家壟斷企業(yè)主要來自石油、石化、冶金、通信、煤炭、交通運(yùn)輸和電力系統(tǒng)等行業(yè)［14］。不但效益好的壟斷行業(yè)工資偏高，就是整體虧損的行業(yè)工資水平也較高，如郵政、電信行業(yè)。我國電信行業(yè)三巨頭同樣存在行政壟斷行為，這種壟斷優(yōu)勢(shì)使得電信行業(yè)長期存在通信繳費(fèi)較高，服務(wù)水平低下，行業(yè)整體實(shí)力較弱，而其行業(yè)內(nèi)部的收入水平卻較高。

2.壟斷行業(yè)在人員的招聘方面存在明顯的近親繁殖、內(nèi)部優(yōu)惠甚至職業(yè)世襲化的問題，造成壟斷高收入階層向下流動(dòng)的阻滯。在石油、煙草、電信、高速公路、鐵路運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)，一個(gè)家族幾代人都在相關(guān)的部門工作，雖然1986年，國務(wù)院發(fā)布國營企業(yè)勞動(dòng)用工制度改革的四項(xiàng)規(guī)定，必須實(shí)行勞動(dòng)合同制，要求“面向社會(huì)，公開招收，全面考核，擇優(yōu)錄用”，父職子替的政策已經(jīng)終結(jié)，但是因?yàn)槿耸沦Y源競爭不公開、不透明，壟斷行業(yè)內(nèi)部人員對(duì)于其他領(lǐng)域的人員進(jìn)入表現(xiàn)出強(qiáng)烈的“集體性排斥”。另外，社會(huì)資源的特性又要求使用者獲得進(jìn)行交換的資格的前提是已經(jīng)擁有一些資本或資源，所以，其他階層的子女想要進(jìn)入壟斷行業(yè)困難重重。

三、消解“結(jié)構(gòu)性”階層固化的體制內(nèi)創(chuàng)新路徑

（一）構(gòu)建有效的社會(huì)保障機(jī)制

社會(huì)保障的本質(zhì)是社會(huì)財(cái)富的再分配，維護(hù)社會(huì)公平，但并不是將城市和農(nóng)村群體按照戶籍分成兩個(gè)界限分明的群體，按照身份的不同，在身份群體內(nèi)部的福利重新分配?！渡鐣?huì)保障“十二五”規(guī)劃綱要》開篇就指出，社會(huì)保障體系不完善的突出表現(xiàn)就在于，城鄉(xiāng)社會(huì)保障發(fā)展不平衡，廣大農(nóng)村地區(qū)社會(huì)保障發(fā)展嚴(yán)重滯后，一些基本保障制度覆蓋面比較窄。尤其是城鎮(zhèn)化過程中，農(nóng)村流動(dòng)人口的主動(dòng)參保意識(shí)不強(qiáng)，原有的制度之間銜接的難度不斷提高，所以，政府需要下大力氣整合與創(chuàng)新制度機(jī)制，打破城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)公民基本生存權(quán)、健康權(quán)保障的平等，使城鄉(xiāng)居民都能夠“老有所養(yǎng)、病有所醫(yī)、困有所扶、失有所助”，為弱勢(shì)群體的向上流動(dòng)減少負(fù)擔(dān)，營造與優(yōu)勢(shì)階層相近的良好奮斗環(huán)境。

1.建立農(nóng)村社會(huì)保障待遇動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)機(jī)制。尊重農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)情況，農(nóng)村社會(huì)保障制度內(nèi)部的不同項(xiàng)目、群體之間，福利標(biāo)準(zhǔn)要盡量銜接。關(guān)注城鎮(zhèn)化進(jìn)程中出現(xiàn)的新問題，充分考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、CPI水平和收入水平等指標(biāo)，及時(shí)公布相關(guān)的調(diào)整幅度與調(diào)整目標(biāo)，最大限度地減少人為因素的干擾。

2.明確各級(jí)政府責(zé)任，建立政府主導(dǎo)，政府、企業(yè)與個(gè)人多元化成本分擔(dān)機(jī)制，充分發(fā)揮市場的調(diào)解作用，將剛性的原則目標(biāo)與彈性的制度機(jī)制相結(jié)合。尤其是廣大農(nóng)民工的社會(huì)保障問題，要考慮異地參保的困難，根據(jù)政府財(cái)力狀況，適當(dāng)采取直接補(bǔ)貼的方式。探索建立針對(duì)農(nóng)民工流入地、流出地不同的財(cái)政扶持政策。

3.創(chuàng)新農(nóng)村社會(huì)保障資金管理機(jī)制。農(nóng)村社保資金管理涉及民政、勞動(dòng)、財(cái)政、教育、計(jì)生、衛(wèi)生、殘聯(lián)等多個(gè)政府部門，各部門之間的管理機(jī)構(gòu)需要統(tǒng)一的協(xié)調(diào)機(jī)制，各項(xiàng)資金的使用辦法需要有效整合，這樣才能避免在執(zhí)行政策的過程中，不會(huì)出現(xiàn)人力、物力、財(cái)力的浪費(fèi)，保證有限的農(nóng)村社會(huì)保障資金發(fā)揮最大的效能。

（二）構(gòu)建公共服務(wù)均等化機(jī)制

在完善東北老工業(yè)基地與西部大開發(fā)兩大戰(zhàn)略布局之外，建立更為豐富的跨區(qū)域、次區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，將地理位置上較接近的多個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的城市與不發(fā)達(dá)的城市相結(jié)合，以達(dá)到富裕地區(qū)帶動(dòng)貧困地區(qū)發(fā)展，貧困地區(qū)能夠向相對(duì)富裕地區(qū)學(xué)習(xí)的目的，并且在互相促進(jìn)的發(fā)展格局中，也可以加速區(qū)域內(nèi)的居民因共同的項(xiàng)目流動(dòng)?？鐓^(qū)域主要是指區(qū)域合作戰(zhàn)略空間跨越行政區(qū)域。次區(qū)域規(guī)劃是指在某個(gè)總的區(qū)域戰(zhàn)略下設(shè)立的細(xì)分規(guī)劃，目的是更好地深化、落實(shí)總體規(guī)劃。例如，2015年以來中央力推的“一帶一路”、京津冀協(xié)同發(fā)展、晉陜?cè)S河金三角、環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)、長江經(jīng)濟(jì)帶等新的戰(zhàn)略部署，不但有利于破除行政壁壘造成的政策落實(shí)困難，而且切實(shí)帶動(dòng)落后地區(qū)共享改革發(fā)展的紅利與成果。

1.加大落后地區(qū)基礎(chǔ)教育環(huán)節(jié)的扶植力度?；A(chǔ)教育作為形塑個(gè)體的價(jià)值觀、世界觀，培養(yǎng)良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣與學(xué)習(xí)興趣的重要環(huán)節(jié)，將直接影響著每個(gè)人是否有想法與能力繼續(xù)追求更高層級(jí)的教育，而高等教育的獲得將直接決定階層位置的走向，所以，基礎(chǔ)教育的師資力量、硬件環(huán)境、課程質(zhì)量、管理水平都會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)厣倌陜和某砷L產(chǎn)生重大而深遠(yuǎn)的影響。而在西部民族地區(qū)的基礎(chǔ)教育服務(wù)環(huán)節(jié)中，因待遇差導(dǎo)致教學(xué)熱情不高、優(yōu)秀教師人才外流現(xiàn)象嚴(yán)重，使學(xué)生學(xué)習(xí)不能形成一貫性，一些學(xué)校沒有操場、電腦、樂器和運(yùn)動(dòng)器械甚至沒有書桌和椅子；在課程設(shè)置上，沒有外語、美術(shù)和音樂，而發(fā)達(dá)地區(qū)的小學(xué)開設(shè)的書法課、天文課、圍棋課等拓展興趣與增長見識(shí)的課程，落后地區(qū)的兒童就更難接觸到。在這個(gè)問題的解決上，不僅要依靠政府的財(cái)政支持，還需要社會(huì)各界人士和社會(huì)組織的共同參與。

2.加大落后地區(qū)的衛(wèi)生服務(wù)體系的建設(shè)力度。一是加強(qiáng)人才引進(jìn)力度。設(shè)立優(yōu)厚的待遇引進(jìn)成熟醫(yī)療人才，與醫(yī)科大學(xué)簽訂長期的用人合同，給予醫(yī)學(xué)畢業(yè)生安家費(fèi)用、科研啟動(dòng)經(jīng)費(fèi)與足夠的發(fā)展空間，在本土化培養(yǎng)更多的優(yōu)秀醫(yī)療人才。二是強(qiáng)化基礎(chǔ)設(shè)施。除了設(shè)立綜合性醫(yī)院之外，注重建立精神疾病醫(yī)院、傳染病院、眼科醫(yī)院、兒童醫(yī)院等專業(yè)醫(yī)院，滿足人民群眾各方面的需求。三是引入社會(huì)力量辦醫(yī)。社會(huì)資本與醫(yī)療衛(wèi)生結(jié)合，可以彌補(bǔ)公立醫(yī)院醫(yī)療資源有限的問題，滿足高端客戶需求，提供高端服務(wù)，還可以與公立醫(yī)院形成有序競爭，解決其醫(yī)療服務(wù)態(tài)度不好、醫(yī)生尋租、看病流程冗長等頑疾，促進(jìn)公立醫(yī)院更好地發(fā)展。

（三）構(gòu)建公共權(quán)力規(guī)范化機(jī)制

政府職能轉(zhuǎn)變應(yīng)持續(xù)推進(jìn)，為權(quán)力設(shè)置界限，“只有權(quán)力各歸其位、互相制衡，才能防止少數(shù)人專擅濫用”［15］。逐漸在壟斷行業(yè)引入自由市場競爭，放松準(zhǔn)入管制，簡化審批程序，降低審批難度，甚至可以取消相關(guān)人為設(shè)置的審批程序。只有推進(jìn)產(chǎn)權(quán)多樣化改革，實(shí)現(xiàn)行業(yè)投資主體多元化，降低其溢價(jià)程度，才能提高行業(yè)的服務(wù)與生產(chǎn)水平，同時(shí)抑制壟斷利潤的產(chǎn)生，將行業(yè)利潤率控制在合理范圍，這樣相關(guān)行業(yè)的人員工資與待遇也會(huì)回歸正常水平。階層向上流動(dòng)的壟斷藩籬隨著競爭的引入而自然消失。打破行政壟斷，就必須限定權(quán)力的邊界，制約官員的尋租行為，重塑新型行政文化，規(guī)范公務(wù)人員行使自由裁量權(quán)，使公權(quán)力不能隨意干預(yù)市場交易，讓權(quán)力不再任性。政府以簡政放權(quán)為抓手，持續(xù)加大推進(jìn)審批制度改革、放管結(jié)合力度，推行權(quán)力清單、責(zé)任清單和負(fù)面清單制度，使“法無授權(quán)不可為、法定職責(zé)必須為”成為政府行使權(quán)力的準(zhǔn)則，因此，需建立規(guī)范公共權(quán)力的長效機(jī)制。

1.建立健全行政權(quán)力透明運(yùn)行機(jī)制。清單公布機(jī)制是權(quán)力透明機(jī)制的核心。清單制度將權(quán)力分解成單個(gè)的小項(xiàng)，通過流程的優(yōu)化，讓行政權(quán)力有章可循，有法可依，而責(zé)任和界限也通過責(zé)任清單與負(fù)面清單的規(guī)定，變得不再模糊，使追責(zé)與問責(zé)可操作、可衡量。當(dāng)然制定清單只是基礎(chǔ)，在運(yùn)行中根據(jù)實(shí)際的變化做出調(diào)整，并且實(shí)時(shí)公布，才是清單制度能夠去形式化、在實(shí)際工作中順利運(yùn)用的關(guān)鍵。政府在陽光下運(yùn)行，不僅有利于權(quán)力的監(jiān)督，還可以通過倒逼的方式，控制權(quán)力的規(guī)范行使。電子政務(wù)系統(tǒng)的建設(shè)與推進(jìn)是權(quán)力透明機(jī)制的技術(shù)保障。

2.建立健全權(quán)力評(píng)價(jià)懲戒機(jī)制。由評(píng)價(jià)機(jī)制和懲戒機(jī)制共同組成，二者相互關(guān)聯(lián)，前者是后者的前提，后者是前者的保障。評(píng)價(jià)機(jī)制是指通過動(dòng)態(tài)的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，鼓勵(lì)和保護(hù)實(shí)名舉報(bào)，健全便捷高效、反饋及時(shí)的信訪舉報(bào)平臺(tái)，加快分類處置管理水平，定期進(jìn)行反饋并向社會(huì)公布。懲戒機(jī)制是指通過腐敗案件有效查辦機(jī)制，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)基礎(chǔ)信息的收集，整合信息匯集和管理平臺(tái)，促進(jìn)公安、房產(chǎn)、稅收、銀行等部門的信息共享，建立涉案信息查詢平臺(tái)。

四、結(jié)語

2010年，當(dāng)中國經(jīng)濟(jì)超越日本成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體之后，中國經(jīng)濟(jì)增速開始下滑。中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入增長速度換擋期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期、前期刺激政策消化期三重疊加階段。同時(shí)相對(duì)滯后的政治體制改革與社會(huì)體制改革也將進(jìn)入快速推進(jìn)階段，市場經(jīng)濟(jì)的完善、政府職能的轉(zhuǎn)變、社會(huì)組織的發(fā)展、法治的全面建設(shè)，保障制度的健全都將會(huì)影響到各個(gè)階層社會(huì)流動(dòng)的狀態(tài)，社會(huì)結(jié)構(gòu)沒有定型，社會(huì)流動(dòng)的可塑性和可變性還比較明顯。所以我們斷然為社會(huì)流動(dòng)貼上已經(jīng)固化的標(biāo)簽顯然是不合適的。但是，如果綜合改革不能向縱深推進(jìn)，無力持續(xù)解決“權(quán)力行使無邊界”與“權(quán)利保障無底線”的兩個(gè)最核心的問題，強(qiáng)勢(shì)階層“贏者通吃”，弱勢(shì)階層“一無所有”，“結(jié)構(gòu)性”階層固化的態(tài)勢(shì)會(huì)愈加嚴(yán)重，即便是現(xiàn)在的情勢(shì)，政府和社會(huì)各界仍需要對(duì)階層固化的高風(fēng)險(xiǎn)持有必要的警惕。事實(shí)上，中央近年來已在為之前的急速轉(zhuǎn)軌補(bǔ)課，相繼提出一系列務(wù)實(shí)的政策，改革的合法性仍在，改革的動(dòng)力仍在。政府的頂層制度設(shè)計(jì)為減少階層流動(dòng)的障礙，建立公正、合理、開放的現(xiàn)代社會(huì)流動(dòng)模式，創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，為保障中間階層、弱勢(shì)階層與優(yōu)勢(shì)階層能夠享有平等的政治、經(jīng)濟(jì)、文化權(quán)利，使其有更為公平的向上流動(dòng)機(jī)會(huì)，奠定堅(jiān)實(shí)的社會(huì)基礎(chǔ)。

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［15］王鳳鳴，陳海英.論權(quán)力集中與權(quán)力制約［J］.理論探討，2014，（5）：136-139.

（責(zé)任編輯：溫美榮）

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1005-460X（2016）04-0007-06

2016-01-20

國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“行政審批事項(xiàng)轉(zhuǎn)移與行業(yè)協(xié)會(huì)承接的銜接機(jī)制研究”（15BZ2076）；黑龍江大學(xué)博士啟動(dòng)基金項(xiàng)目“公共政策制定中的公眾參與研究”；黑龍江大學(xué)青年基金項(xiàng)目“政策議程設(shè)立的可行性分析”（QW201006）

宋林霖（1979—），女，山東濟(jì)寧人，副教授，南開大學(xué)周恩來中國政府與政策聯(lián)合研究中心研究員，從事中國政府與政治研究。