楊發(fā)庭

(中國社會科學(xué)院　中國社會科學(xué)評價中心，北京　100732)

?

技術(shù)進步與制度變遷的雙向互動分析

楊發(fā)庭

(中國社會科學(xué)院中國社會科學(xué)評價中心，北京100732)

摘要：技術(shù)進步與制度變遷是一個聯(lián)系緊密、不可分割的動態(tài)結(jié)構(gòu)和有機整體。影響技術(shù)進步與制度變遷的因素主要是價值觀念、思維方式、文化建設(shè)、政策體系、法律法規(guī)體系、市場競爭機制和社會支持程度。技術(shù)進步為制度變遷提供支撐，是制度變遷的動力源。制度變遷為技術(shù)進步提供堅實保障，是技術(shù)進步的助推器。技術(shù)進步和制度變遷的雙向互動，促進了經(jīng)濟發(fā)展和社會進步，推動了綠色技術(shù)創(chuàng)新和生態(tài)文明轉(zhuǎn)型。

關(guān)鍵詞：技術(shù)進步；制度變遷；動力源；助推器

長久以來，有一個我們不得不面對和深思的問題：在技術(shù)進步與制度變遷的互動上，為什么西方國家引領(lǐng)著技術(shù)革命，每一次技術(shù)革命都帶來了生產(chǎn)力快速發(fā)展，加快了資本主義擴張的步伐，而在近代中國卻沒有形成技術(shù)與制度的良性互動呢？很明顯，近代中國腐朽的封建制度阻礙了技術(shù)的進步。那么，面對世界激烈競爭和科技發(fā)展?fàn)顩r，當(dāng)今中國怎樣抓住新技術(shù)革命的機遇奮勇向前，究竟有哪些因素制約著技術(shù)進步與制度變遷互動，怎樣促進兩者互動呢？下面將從影響技術(shù)進步與制度變遷的因素、技術(shù)進步是制度變遷的動力源、制度變遷是技術(shù)進步的助推器三部分進行分析。

一、影響技術(shù)進步與制度變遷的因素

從價值層面、思維層面、文化層面、政策層面、法律層面、市場層面和社會層面進行分析，影響技術(shù)進步與制度變遷的因素主要是價值觀念、思維方式、文化建設(shè)、政策體系、法律法規(guī)體系、市場競爭機制和社會支持程度。

(一)價值觀念

在《中國大百科全書》中指出，“價值觀念是指在某種世界觀的基礎(chǔ)上，對各種事物、行為以及可能做出的選擇等進行評價的標(biāo)準(zhǔn)和據(jù)此采取的某種行為的態(tài)度及傾向。”[1](P2572)當(dāng)前，人類正面臨著從生態(tài)惡化向生態(tài)良好的轉(zhuǎn)型，從傳統(tǒng)創(chuàng)新到綠色創(chuàng)新的演進，生態(tài)價值觀和綠色創(chuàng)新觀指導(dǎo)人類遵循自然規(guī)律，注重綠色發(fā)展，走出生態(tài)危機，走向生態(tài)文明。

工業(yè)革命以來，人們一直粗暴地干涉自然，把生態(tài)環(huán)境看成可以無處不在、無限供給、無償使用的物品，隨意浪費，不知珍惜，忽視了自然界的承受能力，導(dǎo)致人與自然的尖銳對立。人類的瘋狂行為結(jié)出了惡果，引起生態(tài)危機。面對資源枯竭、環(huán)境污染、生態(tài)破壞的嚴(yán)峻形勢，瘋狂掠奪自然的傳統(tǒng)價值觀已經(jīng)不能再指導(dǎo)人類的實踐，追求人與自然和諧共生的生態(tài)價值觀指導(dǎo)著人們的生產(chǎn)和生活。人們從科技、道德、審美三者統(tǒng)一的全面視角認識自然，避免片面強化人類對自然界的攫取和占有。生態(tài)價值觀超越人類中心主義，重建人與自然的價值平衡，推動人口、資源、環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。生態(tài)價值觀統(tǒng)籌處理人與自然的關(guān)系，消除人類活動對生態(tài)系統(tǒng)的威脅，抵制奢侈消費、面子消費、一次性消費的現(xiàn)象，促進生產(chǎn)和消費行為的生態(tài)化轉(zhuǎn)型。

傳統(tǒng)的以利潤最大化為導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新觀，過于強調(diào)運用技術(shù)推動經(jīng)濟增長，忽視生態(tài)平衡，導(dǎo)致生態(tài)危機。走出生態(tài)危機、加快轉(zhuǎn)型升級呼喚綠色技術(shù)創(chuàng)新，綠色技術(shù)創(chuàng)新需要綠色創(chuàng)新觀的引導(dǎo)。第一，倡導(dǎo)綠色創(chuàng)新觀，應(yīng)擯棄故步自封、不思進取、害怕創(chuàng)新的錯誤價值觀念。故步自封、不思進取、害怕創(chuàng)新的價值觀念，削弱了技術(shù)主體和制度主體對于技術(shù)創(chuàng)新的樂趣和動力。在近代中國，當(dāng)西方主要資本主義國家，紛紛完成技術(shù)革命時，中國還把技術(shù)視為“奇技淫巧”，這嚴(yán)重影響了新技術(shù)在近代中國的傳播和推廣。虞和平認為，“當(dāng)西方國家用先進武器侵略中國時，古老的中國依然自恃清高，把技術(shù)稱之為‘奇技淫巧’”。[2](P6)第二，倡導(dǎo)綠色創(chuàng)新觀，應(yīng)堅持開拓進取、勇于創(chuàng)新的價值觀念。開拓進取、勇于創(chuàng)新的價值觀念能夠激發(fā)人們的創(chuàng)新熱情，產(chǎn)生一系列創(chuàng)新成果。比如，由于人們積極追求高效、快捷、綠色的生活，物聯(lián)網(wǎng)獲得了快速發(fā)展。物聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，大大節(jié)省了獲取信息的成本，降低了碳排放，實現(xiàn)了智能化識別、定位、跟蹤、監(jiān)控和管理，使人類在信息與通信世界里獲得一個新的溝通維度，使人們在任何時間和地點都能夠?qū)崿F(xiàn)人與人、人與物、物與物的對話和連接。

(二)思維方式

思維方式是指主體按照一定的方法和模式把握客體的理性認知方式，它包括思維目標(biāo)、思維策略、思維途徑等方面。在特定的社會，文明的轉(zhuǎn)型伴隨著思維方式的演變。在原始社會，人們被動地服從自然，對“自然崇拜”；原始文明的思維方式是動作思維和表象思維，歐文·拉茲洛認為，“早期，人類是受綜合思想方式指導(dǎo)的，這種思想方式部分地建立在信仰和想象的基礎(chǔ)之上?！盵3](P18)在農(nóng)業(yè)社會，人們主動適應(yīng)自然，但在很大程度上仍然依賴于自然；農(nóng)業(yè)文明的思維方式是人與自然關(guān)系的整體和諧性，實際上是人類面對各種無法解釋的自然、社會現(xiàn)象而表現(xiàn)出來的無能為力。在工業(yè)社會，人們妄想“征服自然”，瘋狂地掠奪自然，攫取一切物質(zhì)財富，追求單純的經(jīng)濟增長，出現(xiàn)了嚴(yán)重的生態(tài)危機；工業(yè)文明的思維方式是反生態(tài)思維，人們把人與自然分割開來，孤立地看待經(jīng)濟發(fā)展，堅持“高投入、高消耗、高污染、低效益、低回報”的傳統(tǒng)發(fā)展模式，忽視了經(jīng)濟發(fā)展、生態(tài)保護和人體健康的聯(lián)系。在生態(tài)文明社會，人們渴望走出生態(tài)危機的困擾，把生態(tài)和諧放到了突出位置，以綠色環(huán)保經(jīng)濟取代傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟，堅持經(jīng)濟、社會、生態(tài)的統(tǒng)一；生態(tài)文明的思維方式是生態(tài)化思維，實質(zhì)是辯證思維，“思維方式的生態(tài)化，意味著人們的思維將逐步由封閉片面的‘人本思維’轉(zhuǎn)向‘天人合一’的開放整體思維?！盵4](P113)人們把人與自然看作一個有機整體，尊重自然生態(tài)系統(tǒng)的總體平衡規(guī)律，由經(jīng)濟理性轉(zhuǎn)向生態(tài)理性，注重生態(tài)優(yōu)先和生態(tài)公平，注重人與自然的和諧共存。

線性思維、靜止片面、一味求穩(wěn)的思維方式，影響了技術(shù)主體和制度主體對技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)期和把握。清朝末期，洋務(wù)派開展了以“師夷長技以制夷”為口號的洋務(wù)運動。以李鴻章、曾國藩、左宗棠為代表的洋務(wù)派堅持“中學(xué)為體，西學(xué)為用”的指導(dǎo)思想，主張學(xué)習(xí)西方列強的工業(yè)技術(shù)，以增強國力，維護清朝統(tǒng)治。然而，他們僅僅停留在了技術(shù)層面，只是強調(diào)技術(shù)的重要性，忽視了西方更為根本的器物制度和市場制度，回避了社會經(jīng)濟體制改革。他們堅持中國的政教，拒絕學(xué)習(xí)西方先進的經(jīng)濟制度、教育制度等。而生態(tài)化的思維方式堅持人與自然和諧發(fā)展，實現(xiàn)人與自然共存共榮，強調(diào)人與自然、人與人、當(dāng)代人與后代人的平等，追求經(jīng)濟、社會、生態(tài)的協(xié)調(diào)發(fā)展，倡導(dǎo)發(fā)展的多路徑、生產(chǎn)的再循環(huán)、生活的多姿態(tài)、文化的多元化。因此，只有突破工業(yè)文明的思維慣性，擯棄靜態(tài)單向的思維方式，運用生態(tài)化的思維方式，即一種有機整體性思維方式看待問題和進行決策，充分重視技術(shù)與制度的互動，才能推動技術(shù)發(fā)展和制度變遷。

(三)文化建設(shè)

文化是在人類社會產(chǎn)生和發(fā)展中，對世界的認識、實踐、再認識、再實踐過程中的印跡，是經(jīng)濟社會發(fā)展的重要支撐，是綜合國力競爭的重要因素，是凝聚力和創(chuàng)造力的重要源泉，是人們的精神家園，它體現(xiàn)了人和社會的精神狀態(tài)以及自由發(fā)展的程度。馬克斯·韋伯在《新教倫理與資本主義精神》中說：“任何一項偉大事業(yè)的背后都存在著一種支撐這一事業(yè)成敗與否的無形的精神文化氣質(zhì)”。隨著經(jīng)濟的飛速發(fā)展，帶來的卻是人文精神的失落，人們面臨著資本、勞動力、自然資源、科學(xué)技術(shù)等重要生產(chǎn)要素道德倫理的缺失。當(dāng)前，“以資源掠奪為目的的戰(zhàn)爭走向以經(jīng)濟競爭為目的的較量，從工業(yè)經(jīng)濟競爭走向以高新技術(shù)為主的知識經(jīng)濟競爭，世界從物質(zhì)競爭開始轉(zhuǎn)向文化競爭，從財富掠奪轉(zhuǎn)向靈魂掠奪?！盵5](P220)經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展迫切需要文化力量的支撐和引導(dǎo)。在人類認識和改造外在物質(zhì)世界和內(nèi)在精神家園的過程中，文化為經(jīng)濟社會發(fā)展提供強大的精神動力和智力支持。文化推動著政治、經(jīng)濟、社會等各領(lǐng)域的發(fā)展，對于國家的可持續(xù)發(fā)展具有重要作用。

文化建設(shè)是現(xiàn)代化建設(shè)的重要組成部分。國家富強、民族振興、人們生活幸福安康，既需要強大的經(jīng)濟力量，也需要文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和文化建設(shè)的加強。當(dāng)今世界，低能耗、低污染、高產(chǎn)出的文化產(chǎn)業(yè)成為經(jīng)濟發(fā)展新的增長點。文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有助于推動“中國制造”到“中國創(chuàng)造”轉(zhuǎn)變，有助于優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、需求結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)。文化建設(shè)的核心是文化產(chǎn)品及與其相關(guān)的文化范疇，文化產(chǎn)品的品牌形象塑造靠的主要是“口碑”而非“獎杯”，打造文化品牌應(yīng)重視人民群眾的文化需求，重視對人民群眾文化需求的積極引領(lǐng)。在實踐中，應(yīng)堅持文化自覺，堅守文化良知，構(gòu)建公共文化服務(wù)體系，讓全體人民共享文化發(fā)展成果，滿足廣大人民群眾多樣化、多層次、多方面的精神文化需求。

(四)政策體系

《辭海》指出，“政策是指國家、政黨為實現(xiàn)一定歷史時期的路線和任務(wù)而規(guī)定的行動準(zhǔn)則。它是一切行動的出發(fā)點，表現(xiàn)于行動的過程和歸宿。”[6](P2926)政府是制度變遷的主體，政策的制定和實施直接決定著技術(shù)進步與制度變遷互動的狀況。改革開放至今，我國取得了舉世矚目的成就，增強了國家的綜合實力，提高了人們的生活水平，這一切得益于解放思想、實事求是、大膽創(chuàng)新、勇于突破的制度支持，離不開政策的制定和貫徹。政策從制定到實施有著一個完整的流程，發(fā)揮政策的權(quán)威指導(dǎo)作用，應(yīng)明確政策的目標(biāo)、完善政策的細則、推進政策的實施，還要加強對政策實施的監(jiān)督和考核。政府構(gòu)建科學(xué)合理的政策體系，能夠為技術(shù)進步提供強有力的政策支撐，保證制度平穩(wěn)運行和有效供給。比如，德國的魯爾工業(yè)區(qū)被稱為德國工業(yè)的“發(fā)動機”，19世紀(jì)中葉的煤炭開采和化工冶煉促進了工業(yè)革命進程，卻給魯爾區(qū)造成嚴(yán)重污染。從20世紀(jì)60年代起，德國政府痛下決心對魯爾區(qū)進行改造，出臺了綜合整治的總體規(guī)劃，通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，對老礦區(qū)進行清理整頓，關(guān)閉大批煉鋼廠、焦炭廠、化工等污染企業(yè)，大力扶持新興產(chǎn)業(yè)，嚴(yán)格立法倒逼生態(tài)治理等措施推動了魯爾區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，使其轉(zhuǎn)變?yōu)橐噪娮佑嬎銠C產(chǎn)業(yè)技術(shù)為龍頭、多種行業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的新型經(jīng)濟區(qū)?，F(xiàn)在的魯爾區(qū)綠樹成蔭，生態(tài)優(yōu)美，這得益于德國政府認真分析魯爾區(qū)資源枯竭、環(huán)境惡化的情況，制定科學(xué)合理的政策體系，推動魯爾區(qū)成功轉(zhuǎn)型。

(五)法律法規(guī)體系

科學(xué)技術(shù)的發(fā)展需要強大的法律支持，以激發(fā)更多的創(chuàng)新熱情，鼓勵更多的人從事技術(shù)的研發(fā)和產(chǎn)品的改進。健全的法律法規(guī)體系能夠為技術(shù)進步和制度變遷提供完善的法制保障，為發(fā)展模式從主要依靠資源驅(qū)動、資本驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變保駕護航，具有積極的促進作用?！吨腥A人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》第二十六條規(guī)定：“國家推動科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)與產(chǎn)品、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)制定相結(jié)合，科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)與產(chǎn)品設(shè)計、制造相結(jié)合；引導(dǎo)科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校、企業(yè)共同推進國家重大技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制定和依法采用。”知識產(chǎn)權(quán)法則體系主要包括科技成果與專利權(quán)、文化產(chǎn)品與著作權(quán)、知名品牌與商標(biāo)權(quán)。尊重和保護知識產(chǎn)權(quán)有助于激發(fā)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新熱情和動力，提高全社會對知識產(chǎn)權(quán)的重視。知識產(chǎn)權(quán)已成為可持續(xù)發(fā)展的加速器和馳騁國內(nèi)外市場的利劍。此外，還頒布了《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《科學(xué)技術(shù)進步法》《科學(xué)技術(shù)普及法》《中小企業(yè)促進法》等法律，為科學(xué)技術(shù)的發(fā)展?fàn)I造了良好的法律制度環(huán)境。

(六)市場競爭機制

“任何一種既存制度都是一種可能引起潛在沖突的制度，這是因為在舊制度下處于有利地位的集團和個人會試圖擴展自己的權(quán)力和利益，而處于不利地位的集團和個人則試圖改變這一既存的局面?！盵7](P225)美國新制度經(jīng)濟學(xué)家諾斯指出，制度變遷的誘使因素在于經(jīng)濟主體期望獲得最大的潛在利潤，即希望通過制度創(chuàng)新來獲取在已有制度安排中所無法取得的潛在利潤。良好的市場環(huán)境、動態(tài)的市場需求、完善的市場規(guī)則是技術(shù)進步和制度變遷的重要支撐。市場是由市場參與者形成的一種復(fù)雜的商品交換關(guān)系，市場能夠優(yōu)化資源配置、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進信息流通，市場需求可以誘導(dǎo)和激發(fā)創(chuàng)新。市場交換是一種權(quán)利的轉(zhuǎn)移、資源的再分配和信息的傳遞。面對激烈的市場競爭，為了實現(xiàn)利潤最大化，創(chuàng)新主體緊緊抓住市場需求，加快技術(shù)研發(fā)、擴散和創(chuàng)新，重新組合各種市場要素，吸取更多的創(chuàng)新資源，有效激發(fā)創(chuàng)新主體的活力、競爭力和創(chuàng)新力。林德布洛姆認為，“開放的市場制度激勵了千萬個首創(chuàng)舉動，為發(fā)明創(chuàng)造、革新進步、資源開發(fā)、應(yīng)對挑戰(zhàn)留下了廣闊地盤。”[8](P109)完善的市場競爭機制還需要打破地方保護主義和行政壟斷，建立開放規(guī)范的市場體系，確保各類市場主體共享各類交易信息、平等使用生產(chǎn)要素、公平參與市場競爭，增強其參與市場競爭的動力和活力。

產(chǎn)權(quán)問題是所有制的核心和主要內(nèi)容，具有客觀性、排他性、可交易性、法律性和收益性等特點?！爱a(chǎn)權(quán)通常的要素包括所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)?，F(xiàn)代產(chǎn)權(quán)還包括一系列的無形資產(chǎn)權(quán)，如知識產(chǎn)權(quán)、商標(biāo)、信譽、專利等?！盵9](P2)產(chǎn)權(quán)制度是關(guān)于產(chǎn)權(quán)界定、運營、保護等一系列體制安排和法律規(guī)定的總稱，它有利于促進資源的優(yōu)化配置，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，增強企業(yè)經(jīng)營者、科研人員、普通職工進行創(chuàng)造性勞動的積極性。應(yīng)深化改革，實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)主體多元化，強化權(quán)利與責(zé)任相互制衡；加大法律保護力度，努力使《憲法》成為嚴(yán)格保護產(chǎn)權(quán)的基本法，完善與產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律制度，如《民法》《企業(yè)法》《證券法》對產(chǎn)權(quán)交易加以規(guī)范，加強執(zhí)法和監(jiān)督的力度，做到嚴(yán)格執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法。除法律性的產(chǎn)權(quán)交易規(guī)范外，還要制定產(chǎn)權(quán)交易過程中的信息披露制度、評估制度、清算制度、統(tǒng)計制度等。

(七)社會支持程度

社會支持是指可以利用的各種社會資源，分為有形的社會支持和無形的社會支持。有形的社會支持主要包括物質(zhì)、金錢等，無形的社會支持主要包括意識、觀念、情感等。社會支持是技術(shù)進步和制度變遷的重要推動力，社會科技獎勵是社會支持的重要組成部分。下面以社會科技獎勵為例。社會科技獎勵反映了科技發(fā)展的民主特征，體現(xiàn)了個人、社會組織等對科技發(fā)展的關(guān)心和大力支持，激發(fā)了廣大科技工作者的積極性和創(chuàng)造性。只有完善的科技獎勵體系，才能使更多的科技工作者獲得持久而高效的激勵。目前，世界各國的科技獎勵體系分為四個層次，即保健層(提高工資、福利待遇和職業(yè)聲望)、基本承認層(著作權(quán)和專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的授予)、提高層(提升專業(yè)職稱、提高行政職務(wù)、授予稱謂或頭銜)、特別獎勵層(如諾貝爾獎、國家最高科學(xué)技術(shù)獎等)。[10](P2～5)從馬斯洛的需要層次理論出發(fā)，保健層滿足了生理和安全的需要，基本承認層滿足了歸屬和承認的需要，提高層滿足了尊重和權(quán)力的需要，特別獎勵層滿足了自我實現(xiàn)的需要。由香港愛國金融實業(yè)家何善衡等共同捐資創(chuàng)建的何梁何利基金科學(xué)與技術(shù)獎，是目前國內(nèi)著名的民間科技獎勵基金。它主要包括科學(xué)與技術(shù)的“成就獎”“進步獎”和“創(chuàng)新獎”。除此之外，還有中國電工技術(shù)協(xié)會電工新產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)獎、中國通信學(xué)會科學(xué)技術(shù)獎、中國民營科技促進會技術(shù)創(chuàng)新獎、中國黃金協(xié)會科學(xué)技術(shù)獎、中建總公司科學(xué)技術(shù)獎、孫越崎能源科學(xué)技術(shù)獎、茅以升科學(xué)技術(shù)獎、周培源力學(xué)獎、華羅庚數(shù)學(xué)獎等獎勵。

二、技術(shù)進步是制度變遷的動力源

生產(chǎn)力的發(fā)展和技術(shù)進步具有內(nèi)生動力，即生產(chǎn)力構(gòu)成要素之間的內(nèi)在矛盾。生產(chǎn)力的三個實體要素包括勞動者、勞動資料和勞動對象，科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力中的智能性要素，它與生產(chǎn)力的發(fā)展日益構(gòu)成倍數(shù)或指數(shù)關(guān)系，促進生產(chǎn)力成倍或跨越式發(fā)展。它滲透于生產(chǎn)力的三個實體要素之中，成為現(xiàn)代生產(chǎn)力發(fā)展的先導(dǎo)和基礎(chǔ)。勞動者和勞動資料(主要指勞動工具)的相互作用，促進了勞動工具的改進和創(chuàng)新，提高了勞動效率和生產(chǎn)力水平。當(dāng)一種勞動資料特別是生產(chǎn)工具被改進或發(fā)明時，就出現(xiàn)了先進生產(chǎn)力。石器被青銅器取代，青銅器被鐵器取代，手工工具被機器取代，這一系列技術(shù)進步是先進生產(chǎn)力取代落后生產(chǎn)力的歷史進程。從第一次技術(shù)革命蒸汽機的發(fā)明、第二次技術(shù)革命內(nèi)燃機的發(fā)明到第三次技術(shù)革命電子計算機的發(fā)明，伴隨著技術(shù)的持續(xù)創(chuàng)新和進步，技術(shù)研發(fā)制度、產(chǎn)權(quán)制度、風(fēng)險投資制度、法律保障制度等先后建立，促使人類社會制度不斷變革和完善。

技術(shù)進步能夠大大提高人們認識和改造世界的能力，引起生產(chǎn)力革命，生產(chǎn)勞動日益智能化、自動化，推動生產(chǎn)力發(fā)展。技術(shù)進步引起社會關(guān)系的變化，創(chuàng)造社會變革的思想條件、技術(shù)支撐和物質(zhì)前提。技術(shù)進步影響著人的實踐活動方式，包括生產(chǎn)活動方式、生活方式和經(jīng)營管理方式；影響著人的精神世界、思維方式和價值觀念，引起社會制度發(fā)生深刻變化。技術(shù)進步擴大了制度變遷的獲利空間，增加了制度變遷的潛在利潤，降低了制度變遷的成本，刺激和擴大了制度變遷的需求?！氨M管新制度未曾經(jīng)人類設(shè)計，也非人類所期待，技術(shù)本身必然催生新的制度。”[11](P8)因特網(wǎng)的快速進步，信息技術(shù)的飛速發(fā)展，信息傳播速度越來越快，鼠標(biāo)輕輕一點，信息遍布全球，這在一定程度上已經(jīng)引起了政府決策和社會參與制度的調(diào)整。技術(shù)已經(jīng)滲透到生產(chǎn)和生活的方方面面，在一定程度上影響著法律思想、司法進程和人們的法律觀念。技術(shù)的新進展在法律上引起爭論，比如在克隆技術(shù)、轉(zhuǎn)基因技術(shù)等問題上存在著立法和司法上的激烈爭論。技術(shù)的進步又促進了法律制度的完善。

技術(shù)是推動經(jīng)濟發(fā)展、社會制度變遷的重要力量，是先進生產(chǎn)力的生長點、突破口和決定因素。技術(shù)成果源源不斷地涌現(xiàn)，日益刺激著制度的產(chǎn)生和完善。以大數(shù)據(jù)技術(shù)為例。大數(shù)據(jù)的戰(zhàn)略性已經(jīng)引起了各國的重視、應(yīng)用和推廣，政府的決策將越來越基于對數(shù)據(jù)的分析和挖掘，而不是基于經(jīng)驗和直覺。從國外看，2012年3月，美國發(fā)布《大數(shù)據(jù)研究和發(fā)展倡議》，希望把巨量數(shù)據(jù)集合起來獲取更多知識和信息。2012年7月，日本推出《新ICT戰(zhàn)略研究計劃》，重點關(guān)注“大數(shù)據(jù)應(yīng)用”，目的是提升國家競爭力。2012年7月，聯(lián)合國發(fā)布了“大數(shù)據(jù)政務(wù)白皮書”，對各國政府運用大數(shù)據(jù)服務(wù)人民生產(chǎn)和生活的經(jīng)驗進行了總結(jié)。2013年初，英國商業(yè)、創(chuàng)新和技能部宣布，將1.89億英鎊投入到大數(shù)據(jù)的研究和推廣之中。從國內(nèi)看，2009年以來，政府主導(dǎo)的“智慧城市”建設(shè)充分借助大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)等新一代信息技術(shù)，在智能樓宇、路網(wǎng)監(jiān)控、數(shù)字生活等方面高效利用資源，降低成本，減少污染，提高了人們生活的質(zhì)量，令城市生活更加智能。2012年3月，科技部發(fā)布《“十二五”國家科技計劃信息技術(shù)領(lǐng)域2013年度備選項目征集指南》,其中的“先進計算”板塊已明確提出“面向大數(shù)據(jù)的先進存儲結(jié)構(gòu)及關(guān)鍵技術(shù)”。大數(shù)據(jù)技術(shù)可運用到各行各業(yè)，已引起世界各國的高度重視，政府紛紛出臺各類政策鼓勵和引導(dǎo)大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。大數(shù)據(jù)技術(shù)的運用，讓信息多跑路、群眾少跑腿，能夠?qū)崿F(xiàn)降低政府的管理成本，提高管理和服務(wù)效率，促使公共管理和服務(wù)更加便捷、更加透明、充滿人性，推動著社會制度的完善。2015年10月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于加快電動汽車充電基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的指導(dǎo)意見》，明確提出積極探索充電基礎(chǔ)設(shè)施與智能電網(wǎng)、分布式可再生能源、智能交通融合發(fā)展的技術(shù)方案，加強檢測認證、安全防護、與電網(wǎng)雙向互動、電池梯次利用、無人值守自助式服務(wù)、樁群協(xié)同控制等關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)。新型充換電技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用，能夠大力推進充電基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，有利于打造大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新和增加公共產(chǎn)品、公共服務(wù)的“雙引擎”。

三、制度變遷是技術(shù)進步的助推器

《辭海》指出，“制度是指在一定歷史條件下形成的政治、經(jīng)濟、文化等方面的體系，如：經(jīng)濟制度；剝削制度?！盵6](P2949)制度具有根本性、長期性和戰(zhàn)略預(yù)見性的特點。制度是對技術(shù)的保障和規(guī)范，技術(shù)進步離不開制度的保障，離不開系統(tǒng)的理念引導(dǎo)機制、健全的運行機制、嚴(yán)格的規(guī)范約束機制、良好的溝通協(xié)調(diào)機制和快速的應(yīng)急反饋機制。制度營造了保障技術(shù)進步收益的制度環(huán)境，提高了技術(shù)進步貢獻率，減少了技術(shù)進步外部性和不確定性，降低了生產(chǎn)成本，激發(fā)了技術(shù)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新欲望和合理預(yù)期，促進技術(shù)進步。良好的制度影響著技術(shù)進步的規(guī)模、速度和程度以及技術(shù)形成、擴散和應(yīng)用。

制度變遷是指用一種效益更高的制度(目標(biāo)模式)替代另一種制度(起點模式)的過程。吳忠民認為，“缺乏必要的制度，只是停留在隨機性的政策導(dǎo)向上，會使社會面臨著不確定性的前景，會使人們難以預(yù)期長遠目標(biāo)，面臨著隨意性、多變性、成本過大、風(fēng)險較多等不利狀況。”[12](P186)制度變遷推動技術(shù)進步是一個多層次、立體式、系統(tǒng)化的過程，需要理念的引導(dǎo)、政策的激勵、市場的優(yōu)化、文化的提升、社會的參與以及法律的保障。

第一，制度變遷推動技術(shù)進步需要理念的引導(dǎo)。理念是理論與實踐統(tǒng)一而形成的觀念體系，是對現(xiàn)有理論和實踐總結(jié)的凝練和升華，是在一定的時代背景和現(xiàn)實條件下形成的共同認識，具有能動性、歷史性、社會性和創(chuàng)新性的特征，起著引導(dǎo)、動員、規(guī)范和激勵的作用。理念會隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展而動態(tài)變動。綠色技術(shù)創(chuàng)新理念是對傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新理念的揚棄，是對其積極因素的發(fā)揚光大。

第二，制度變遷推動技術(shù)進步需要政策的激勵。在傳統(tǒng)政績觀引導(dǎo)和資本逐利最大化的刺激之下，個別地方出現(xiàn)了權(quán)力與資本的勾結(jié)。本應(yīng)作為裁判的政府，卻成為市場經(jīng)濟中的運動員。政府應(yīng)從經(jīng)濟社會發(fā)展的實際出發(fā)，結(jié)合市場需求和人民美好期待，營造良好的政策環(huán)境，搭建各類綠色技術(shù)創(chuàng)新的平臺，制定和實施財稅政策、消費政策、產(chǎn)業(yè)政策、教育政策、人才政策、采購政策、考核政策等各項政策，發(fā)揮政策的正面激勵作用，推動綠色技術(shù)的研發(fā)和擴散。

第三，制度變遷推動技術(shù)進步需要市場的優(yōu)化。市場遵循經(jīng)濟規(guī)律，通過價格杠桿、供求關(guān)系、競爭機制等調(diào)節(jié)經(jīng)濟活動，優(yōu)化資源配置?，F(xiàn)代市場體系包括商品市場(消費品市場和生產(chǎn)資料市場)和生產(chǎn)要素市場(金融市場、產(chǎn)權(quán)市場、土地市場、技術(shù)市場、勞動力市場)?，F(xiàn)代市場體系可以營造公平競爭的環(huán)境，打破行業(yè)壟斷，突破地區(qū)封鎖，實現(xiàn)經(jīng)濟主體的優(yōu)勝劣汰，促進商品和要素之間的自由流動，加強生產(chǎn)與需要之間的及時協(xié)調(diào)，有效激發(fā)經(jīng)濟主體的活力和創(chuàng)新力。企業(yè)以市場為導(dǎo)向，以實現(xiàn)利潤最大化為目標(biāo)，自主經(jīng)營，自負盈虧。企業(yè)是最重要的微觀經(jīng)濟活動的主體，企業(yè)的經(jīng)濟運行是整個市場經(jīng)濟運行的微觀基礎(chǔ)。

第四，制度變遷推動技術(shù)進步需要文化的提升。大英博物館館長尼爾·邁克喬治說：“我想提醒人們注意，文化扮演的角色越來越重要?！?994年，聯(lián)合國教科文組織提出“將文化置于發(fā)展的中心位置”。綠色文化是一種人與自然和諧共存的文化，是人類對于天人合一、生態(tài)馬克思主義、后現(xiàn)代主義等優(yōu)秀的人類思想寶庫的整合，是人類精神家園的回歸，體現(xiàn)了人類對于自身及社會發(fā)展的深刻的精神反思與價值重建。生態(tài)文明建設(shè)要靠綠色文化的引領(lǐng)和支撐。綠色文化通過生態(tài)倫理和自然道德的雙重約束影響人的觀念和行為，深深影響著人們的生產(chǎn)、生活和思維方式，為綠色技術(shù)創(chuàng)新提供強大的精神動力。綠色文化實踐豐富多彩，應(yīng)深入研究綠色價值觀、綠色道德觀、綠色發(fā)展觀、綠色消費觀、綠色政績觀等問題，從基層挖掘綠色文化的積淀和最樸素、最自然的綠色文化形態(tài)和綠色形象，培育和鋪墊綠色文化的基礎(chǔ)，不斷追求綠色發(fā)展，追求人與自然和諧，為人民群眾提供更多的綠色產(chǎn)品?！凹纫鹕姐y山，也要綠水青山”，絕不以犧牲生態(tài)環(huán)境和人們健康來換取經(jīng)濟增長。深刻領(lǐng)悟自然與人類、自然法則與人文生態(tài)的關(guān)系，才能更好踐行可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)之路。

第五，制度變遷推動技術(shù)進步需要社會的參與。社會參與既是社會公眾權(quán)利的行使，也有利于社會監(jiān)督和輿論監(jiān)督開展。它主要包括知情權(quán)和決策參與權(quán)兩個方面。美國1969年頒布的《國家環(huán)境政策法》最早確立了社會參與的原則，規(guī)定了社會參與環(huán)境影響評價制度的權(quán)利和程序。社交媒體是社會力量廣泛參與的工具，是人們彼此之間分享意見、經(jīng)驗和觀點的平臺，主要包括微博、微信、博客等。社會公眾利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和工具，通過不斷的信息交互，能夠有效地對某個主題形成共識，并快速在網(wǎng)上傳播，其影響的速度、廣度、深度巨大。如“云南躲貓貓事件”“南京天價煙房產(chǎn)局長事件”“陜西省安監(jiān)局局長楊達才的多塊名表事件”“湖北石首事件”等被網(wǎng)民快速傳播，在網(wǎng)上引起軒然大波。這些事件的相繼發(fā)生和巨大影響，引起了各級政府的高度重視，促使各項監(jiān)督和檢查制度更加完善，推動社會參與制度更加深入。社會力量的廣泛參與能夠增強人們的主動意識和主體意識，加強對互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、新媒體技術(shù)等新興技術(shù)的應(yīng)用，快速傳播綠色技術(shù)創(chuàng)新理念，普及綠色技術(shù)創(chuàng)新知識，可以動員更多的社會資源，舉辦更多的社會公益活動和綠色技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)活動，不斷提高社會公眾的公共意識、科學(xué)意識、技術(shù)創(chuàng)新意識和生態(tài)環(huán)保意識，營造濃厚的推動綠色技術(shù)創(chuàng)新的社會氛圍。

第六，制度變遷推動技術(shù)進步需要法律的保障。進入21世紀(jì)以來，技術(shù)進步的頻率加快，新技術(shù)不斷涌現(xiàn)，法律制度面臨著更大的挑戰(zhàn)。面對技術(shù)進步帶來的挑戰(zhàn)，法律制度應(yīng)及時進行回應(yīng)，通過制訂新的法律或修改和完善原有法律，以適應(yīng)和促進技術(shù)進步。《技術(shù)進步法》《循環(huán)經(jīng)濟法》《知識產(chǎn)權(quán)法》等法律是促進技術(shù)進步的重要保障。它們能加速綠色技術(shù)研發(fā)和綠色技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，規(guī)范技術(shù)、市場和道德風(fēng)險，平衡個人利益和社會利益，保證人們對科學(xué)精神的探索和對技術(shù)創(chuàng)新的追求，體現(xiàn)法律的權(quán)威性和嚴(yán)肅性，保障綠色技術(shù)創(chuàng)新順利進行。

總之，技術(shù)進步與制度變遷是一個相互滲透、互為因果、雙向互動的過程，共同構(gòu)成一個聯(lián)系緊密、不可分割的動態(tài)結(jié)構(gòu)和有機整體。第一，技術(shù)進步為制度變遷提供支撐，是制度變遷的動力源。技術(shù)進步擴大了制度變遷的獲利空間，增加了制度變遷的潛在利潤，降低了制度變遷的成本，刺激和擴大了制度變遷的需求，引起規(guī)模報酬遞增和組織形式的復(fù)雜化，促使社會關(guān)系和社會結(jié)構(gòu)的改變。第二，制度變遷為技術(shù)進步提供堅實保障，是技術(shù)進步的助推器。制度變遷推動技術(shù)進步是一個多層次、立體式、系統(tǒng)化的過程，需要理念的引導(dǎo)、政策的激勵、市場的優(yōu)化、文化的提升、社會的參與以及法律的保障。促進制度的可持續(xù)發(fā)展，應(yīng)保持制度的連續(xù)性，使新制度成為舊制度的延續(xù)，而不是推倒重來；應(yīng)保持制度的創(chuàng)新性，發(fā)展要有新思路，改革要有新突破；應(yīng)保持制度的開放性，為未來的技術(shù)進步預(yù)留一定的發(fā)展空間；應(yīng)保持制度的節(jié)奏性，分階段、分時期進行，以適應(yīng)不同階段的發(fā)展水平?？傊?，技術(shù)進步和制度變遷的雙向互動，能夠促進經(jīng)濟發(fā)展和社會進步，有利于推動綠色技術(shù)創(chuàng)新和生態(tài)文明轉(zhuǎn)型。

[參考文獻]

[1]中國大百科全書總編委會.中國大百科全書(第4卷)[M]. 北京：中國大百科全書出版社，2004.

[2] 虞和平．中國現(xiàn)代化歷程(第1卷)[M]．南京：江蘇人民出版社，2001.

[3]歐文·拉茲洛.系統(tǒng)哲學(xué)引論[M].北京：商務(wù)出版社，1998.

[4]劉湘溶,等.我國生態(tài)文明發(fā)展戰(zhàn)略研究[M].北京：人民出版社，2013.

[5]于平,傅才武.中國文化創(chuàng)新報告(2011)NO．2[M].北京：社會科學(xué)文獻出版社，2011.

[6]夏征農(nóng),陳至立.辭海：第六版彩圖本(第四冊)[M].上海：上海辭書出版社，2009.

[7]何俊志.結(jié)構(gòu)、歷史與行為——歷史制度主義對政治科學(xué)的重構(gòu)[M].上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2004.

[8]查爾斯·林德布洛姆.政治與市場：世界的政治—經(jīng)濟制度[M].王逸舟譯.上海：上海三聯(lián)書店，1996.

[9]岳福斌.現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度研究[M].北京：中央編譯出版社，2007.

[10]曲安京.中國近現(xiàn)代科技獎勵制度[M].濟南：山東教育出版社，2005.

[11]簡·E.芳汀.構(gòu)建虛擬政府：信息技術(shù)與制度創(chuàng)新[M].邵國松譯.北京：中國人民大學(xué)出版社，2010.

[12]吳忠民.社會公正理論十二講[M].濟南：山東人民出版社，2012.

〔責(zé)任編輯：李官〕

Analysis of the Mutual Interaction between Technological Advancement and Institutional Change

YANG Fa-ting

(The Chinese Evaluation Center for Humanities and Social Sciences,Chinese Academy of Social Sciences, Beijing，100732, China)

Abstract:Technological advancement and institutional change are combined together forming an interactive and inseparable mechanism. Factors that influence them mainly include values, mode of thinking, cultural formation, laws and policies, market competition, and social support. Technological advancement is the power supply that provides support for institutional change, while the latter acts as a booster and secure protection for the former. They are mutually interacted to promote economic growth and social development, speeding up the innovation of green technology and the transformation of ecological civilization.

Key words:technological advancement; institutional change; power supply; booster

中圖分類號:C02

文獻標(biāo)識碼:A

文章編號:1006-723X(2016)02-0038-07

作者簡介:楊發(fā)庭(1982-)，男，山東微山人，中國社會科學(xué)院中國社會科學(xué)評價中心助理研究員，哲學(xué)博士，主要從事技術(shù)哲學(xué)、生態(tài)哲學(xué)、可持續(xù)發(fā)展研究。

基金項目:國家社科基金重點項目(14AZX007)