梅 紅，任之光,宋曉平

(1.西安交通大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院，陜西 西安 710049；2.國家自然科學(xué)基金委辦公室，北京 10085；

3.西安交通大學(xué) 理學(xué)院，陜西 西安 710049)

高等教育特區(qū)建設(shè)與制度創(chuàng)新的實踐與啟示

梅 紅1，任之光2,宋曉平3

(1.西安交通大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院，陜西 西安 710049；2.國家自然科學(xué)基金委辦公室，北京 10085；

3.西安交通大學(xué) 理學(xué)院，陜西 西安 710049)

特區(qū)建設(shè)在教育教學(xué)改革中發(fā)揮了積極的作用，促使了高等教育的飛速發(fā)展。但高等教育的特區(qū)建設(shè)目前還缺乏深入系統(tǒng)的研究，對學(xué)術(shù)特區(qū)與高校發(fā)展關(guān)系進(jìn)行梳理與分析，以便進(jìn)一步明確特區(qū)建設(shè)的目的與適用性，更好地做好學(xué)校特區(qū)建設(shè)的制度建設(shè)，為高校做好特區(qū)建設(shè)的頂層設(shè)計，科學(xué)布局提供理論參考。

學(xué)術(shù)特區(qū)；人才特區(qū)；制度創(chuàng)新；創(chuàng)新驅(qū)動

進(jìn)入21世紀(jì)以來，高等教育領(lǐng)域面臨著前所未有的挑戰(zhàn)與機(jī)遇。機(jī)遇表現(xiàn)為：接受高等教育的適齡人口比例不斷增加，社會對創(chuàng)新人才、科技創(chuàng)新的需求越來越強(qiáng)烈；挑戰(zhàn)則體現(xiàn)為：信息時代背景下的全球科技競爭更加激烈，傳統(tǒng)的人才培養(yǎng)方式、科學(xué)研發(fā)方式已經(jīng)難以完全滿足社會的需求，創(chuàng)新人才培養(yǎng)僅僅依賴課堂教學(xué)、師徒傳授已經(jīng)難以實現(xiàn)，重大的創(chuàng)新科技成果更加依賴于多主體的合作與協(xié)同等等。這一背景下，高等學(xué)校如何適應(yīng)時代需求，探索改革創(chuàng)新之路，成為決定大學(xué)可持續(xù)發(fā)展、決定大學(xué)國際競爭力、決定大學(xué)對創(chuàng)新型國家建設(shè)貢獻(xiàn)率的重要因素。

近年來，國內(nèi)高校陸續(xù)嘗試通過設(shè)立科研特區(qū)、學(xué)術(shù)特區(qū)、人才培養(yǎng)特區(qū)等方式解決教育改革中出現(xiàn)的難題，本文將借鑒制度理論、技術(shù)創(chuàng)新的社會資本理論等核心思想，重點研究高校特區(qū)建設(shè)與學(xué)校發(fā)展的關(guān)系，分析特區(qū)建設(shè)對促進(jìn)大學(xué)發(fā)展、提升學(xué)校創(chuàng)新力的影響。

一、理論基礎(chǔ)

早在1912年，熊彼特(Joseph A. Schumpeter)就從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角指出，生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)方法的變革在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占據(jù)至高無上的作用，并提出了“創(chuàng)新”可以分為五類，分別是市場的創(chuàng)新、資源配置的創(chuàng)新、組織的創(chuàng)新、產(chǎn)品的創(chuàng)新以及技術(shù)的創(chuàng)新[1]，它是引發(fā)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)變化的內(nèi)生變量，即促使經(jīng)濟(jì)生活從內(nèi)部自行發(fā)生變化的根本因素，是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定增長的重要源泉。

熊彼特的創(chuàng)新理論提出以后，以曼斯菲爾德(E·Mansfield)等為代表一批學(xué)者進(jìn)一步指出，與其他的創(chuàng)新相比，技術(shù)創(chuàng)新是一切創(chuàng)新的根本，它是引發(fā)了制度創(chuàng)新的根本力量，并帶動了經(jīng)濟(jì)價值的提升與企業(yè)核心價值的持續(xù)增長。索洛在《經(jīng)濟(jì)增長與總量生產(chǎn)函數(shù)》中最早將技術(shù)創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)增長的解釋變量，引入到經(jīng)濟(jì)增長模型中，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的解釋度達(dá)到87.6%。20世紀(jì)90年代以來，該理論得到快速發(fā)展，不僅對新經(jīng)濟(jì)社會中的技術(shù)發(fā)展與創(chuàng)新提供了理論依據(jù)，還進(jìn)一步演化出技術(shù)創(chuàng)新的社會資本理論、生態(tài)化理論、新博弈理論等。作為眾多新發(fā)展出的分支理論，“技術(shù)創(chuàng)新的社會資本理論”將技術(shù)創(chuàng)新和社會學(xué)中社會資本原理相結(jié)合，指出社會資本是組織能否獲得技術(shù)支持與技術(shù)合作、實現(xiàn)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，組織通過與外部行為主體的長期合作會逐漸累積并形成互相信任、彼此支持、資源共有的社會資本生態(tài)圈，各參與主體在發(fā)展過程中會從中獲取相應(yīng)的技術(shù)、人才、信息、知識等資源，對技術(shù)創(chuàng)新會產(chǎn)生至關(guān)重要的影響[2]。這一理論的提出，推動了技術(shù)創(chuàng)新理論的發(fā)展，也擴(kuò)大了技術(shù)創(chuàng)新理論研究的視角和范疇，但是技術(shù)創(chuàng)新學(xué)派所認(rèn)為的“組織中先產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新、再經(jīng)由技術(shù)條件的變化去淘汰不匹配的制度安排，進(jìn)一步推動制度創(chuàng)新”[3]的基本觀點，并未得到所有研究的認(rèn)可。

20世紀(jì)70年代以來，以諾斯、戴維斯等為代表的一批新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了不同的觀點，以《制度變遷與美國經(jīng)濟(jì)增長》為代表的著作中指出“因為制度變革的產(chǎn)生，技術(shù)創(chuàng)新才得以實現(xiàn)并進(jìn)一步促進(jìn)了社會資本累積、各級教育發(fā)展以及社會經(jīng)濟(jì)的增長”[4]。以道格拉斯·諾斯(Daoglass·C·North)等為代表的制度創(chuàng)新理論受到重視，他們認(rèn)為制度創(chuàng)新是創(chuàng)新者在現(xiàn)存制度安排下獲得最佳利益的一種變革，制度創(chuàng)新源自于個體對創(chuàng)新的預(yù)估收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于預(yù)估成本，而這些即將產(chǎn)生的收益又是當(dāng)前制度設(shè)計下不可能實現(xiàn)的[5]，因此，權(quán)衡利弊得失，需要通過人為的主動努力去移除現(xiàn)有的制度阻礙。諾斯以英國和荷蘭為例，指出正是由于這兩個國家在全球范圍內(nèi)較早建立起完善的產(chǎn)權(quán)和專利制度，現(xiàn)代工業(yè)革命才得以首先在此發(fā)生，而不是其他任何國家。林毅夫進(jìn)一步將制度創(chuàng)新區(qū)分為“誘致性制度變遷”和“強(qiáng)制性制度變遷”兩類，他指出前者是指個人或一群人在響應(yīng)獲利機(jī)會時，自發(fā)倡導(dǎo)、組織實施的一種自下而上的制度改變，而后者則是由政府主動頒布的法規(guī)法令而引起的一種從上至下的制度夾邊[6]。制度創(chuàng)新通常是循序漸進(jìn)的，表現(xiàn)為特定組織的行為變化；變革組織與周邊環(huán)境關(guān)系的變化；支配行為與相互關(guān)系規(guī)則的變化等多個方面。

隨著創(chuàng)新理論的不斷深入，究竟是制度創(chuàng)新、還是技術(shù)創(chuàng)新推動了社會與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，一度成為人們爭論不休的話題。研究者們嘗試分析了人類近現(xiàn)代史上的四次重大技術(shù)革命，至少發(fā)現(xiàn)在每次重要技術(shù)創(chuàng)新之后，必然緊跟著的是相應(yīng)的制度變革[7]。同時，由于制度本身具有穩(wěn)定性和惰性，當(dāng)現(xiàn)存制度不適應(yīng)技術(shù)要求時，制度便會成為技術(shù)和創(chuàng)新的瓶頸與桎梏，阻礙創(chuàng)新的實現(xiàn)。因此，兩者事實上是相互依賴、彼此推進(jìn)的，在兩者的共同作用下，創(chuàng)新系統(tǒng)實現(xiàn)螺旋式上升，可將兩者看作是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)騰飛的一對有力的翅膀。

伴隨產(chǎn)業(yè)發(fā)展的變化，大學(xué)作為一個“小社會”，也不再是游離于時代發(fā)展之外的“象牙塔”，而是需要越來越緊密的與社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密結(jié)合，通過自身的變革和創(chuàng)新發(fā)展科學(xué)技術(shù)、整合社會資本、改進(jìn)規(guī)章制度，更加充分的激活學(xué)校潛能，適應(yīng)社會需求，只有這樣才有可能承擔(dān)起社會“創(chuàng)新引擎”的使命。

二、國外大學(xué)改革創(chuàng)新實踐與經(jīng)驗分析

回顧世界高等教育的歷史可以發(fā)現(xiàn)，大學(xué)從最初的重視純粹的非功利的知識，到重視實用知識的傳授，再到將教學(xué)、科研和社會服務(wù)與社會需求聯(lián)系起來，經(jīng)歷了不斷的發(fā)展與變化。

至20世紀(jì)30年代開始，為有效解決大學(xué)科研活動多局限于學(xué)科邊界，難以有效適應(yīng)科技綜合發(fā)展需求的問題，以麻省理工學(xué)院(MIT)為代表的一批學(xué)校開始不斷嘗試改革和優(yōu)化學(xué)科架構(gòu)，至60年代時，該校已發(fā)展成一所具有理工科優(yōu)勢的綜合性研究型大學(xué)，學(xué)校還敏銳的注意到傳統(tǒng)學(xué)科的專業(yè)界限越來越模糊，工業(yè)界與教育界的先進(jìn)領(lǐng)域中，有許多重要方面正在不斷的突破傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)界限[8]，因此學(xué)校率先嘗試了改革，成立了大型的跨學(xué)科研究中心，通過加強(qiáng)與政府和軍方的合作，并憑借其雄厚的工程技術(shù)實力，迅速在跨學(xué)科領(lǐng)域取得了領(lǐng)先的地位，學(xué)校在推動新的科學(xué)研究中心建設(shè)的過程中，還鼓勵教授的研究與企業(yè)需求緊密聯(lián)系，通過各種制度改革，保障教授們投入創(chuàng)新活動的熱情和創(chuàng)新收益，例如學(xué)校新設(shè)立了服務(wù)于創(chuàng)新合作的“企業(yè)聯(lián)盟合作辦公室”、“技術(shù)許可辦公室”等，構(gòu)建了專業(yè)的支撐機(jī)構(gòu)，雇傭了具有專業(yè)技術(shù)特長的服務(wù)人員等。

另一個典型例子是新加坡南洋理工大學(xué)，該校是一所以創(chuàng)新而快速發(fā)展的亞洲大學(xué)，雖然建校時間不久，但是卻能位列全球大學(xué)的前50強(qiáng)，科技創(chuàng)新能力享譽(yù)國際。為適應(yīng)創(chuàng)新時代的發(fā)展需求，該校自上世紀(jì)末期至2000年前后，陸續(xù)設(shè)立了一批新的職能機(jī)構(gòu)，包括：創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室(Innovation Technology Transfer Office)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)絡(luò)部(Industrial Liaison Unit)、南洋技術(shù)創(chuàng)業(yè)中心(Nan yang Tech entrepreneurship Centre)等新型機(jī)構(gòu)，并在機(jī)構(gòu)內(nèi)運行與以往不同的管理機(jī)制，包括：雇傭非終身制的員工，通過專業(yè)培訓(xùn)，讓這些員工專門從事：與工業(yè)聯(lián)系、與校友聯(lián)系、維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)等活動。其中創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)化處主要致力于學(xué)校技術(shù)的資本化轉(zhuǎn)化工作。在創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)化處的推動下，南洋理工大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)化量、專利技術(shù)量、衍生公司數(shù)目等均在1至3年內(nèi)實現(xiàn)了翻倍的高增長。南洋技術(shù)創(chuàng)業(yè)家中心則主要通過講座、座談等形式的創(chuàng)業(yè)教育活動來激發(fā)、培養(yǎng)在校學(xué)生的創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)精神，該中心還為可行的投資項目進(jìn)行設(shè)計與規(guī)劃，與創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)化處合作，為該校師生創(chuàng)辦衍生性公司提供基礎(chǔ)支持與服務(wù)。

按照林毅夫的觀點，MIT或新加坡南洋理工的創(chuàng)新實踐都可稱之為“誘致性制度變遷”。大學(xué)管理改革者敏銳的意識到面臨的挑戰(zhàn)與機(jī)會，如果運用制度設(shè)計去迎合發(fā)展機(jī)會，既可更好地發(fā)揮高校的科技優(yōu)勢，又可實現(xiàn)社會資本與科技資源的重新排列組合，促進(jìn)了創(chuàng)新的實現(xiàn)。諾斯(1994)也曾經(jīng)指出過“制度”是收入的過濾器和調(diào)節(jié)器、內(nèi)含一定的激勵機(jī)制，它是人們設(shè)計出的游戲規(guī)則、用以調(diào)整和約束人類的行為[9]。但“制度創(chuàng)新”又不是一件容易的事情，這往往是由于以下幾個原因。

第一，制度本身通常具有強(qiáng)大的惰性，傳統(tǒng)的各種制度一旦形成并運行，會長期穩(wěn)定的控制并指引人們的行為，在缺乏外部刺激和特定壓力的情境下，通常人們都不會首選考慮變更制度設(shè)計。

第二，在制度創(chuàng)新實踐中，特別是在制度創(chuàng)新之初，存在改革者、參與者的個體收益與原制度下的組織收益相差懸殊問題，有時甚至具有不可預(yù)測的風(fēng)險。

第三，創(chuàng)新團(tuán)體內(nèi)外的制度差異，特別是激勵制度的差異，可能造成傳統(tǒng)組織和創(chuàng)新組織之間關(guān)系的失衡，抵消、甚至形成阻礙力量。

因此，綜合國外大學(xué)的改革創(chuàng)新實踐和以上幾點分析，可以看出，僅有先進(jìn)的技術(shù)和知識只決定了創(chuàng)新的一個維度，而實際的創(chuàng)新還受到制度維度的約束。所以特區(qū)建設(shè)很重要的一點是要明確不同制度框架下的異同，從政策上對創(chuàng)新者的義務(wù)和收益進(jìn)行界定和保障，運用制度差異激發(fā)改革創(chuàng)新活力。

三、我國高等教育領(lǐng)域的各類特區(qū)建設(shè)

我國高等教育領(lǐng)域也嘗試了各類特區(qū)建設(shè)，如對人才培養(yǎng)，為了解決我國基礎(chǔ)學(xué)科創(chuàng)新人才培養(yǎng)問題，教育部聯(lián)合多個部委實施了“基礎(chǔ)學(xué)科拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)計劃”，有的高校還有教學(xué)改革的各種試點班；對科學(xué)研究，為了進(jìn)一步促進(jìn)內(nèi)部資源和外部創(chuàng)新力量的有機(jī)融合，教育部實施了“2011協(xié)同創(chuàng)新計劃”，各個大學(xué)成立了“協(xié)同創(chuàng)新學(xué)術(shù)特區(qū)”；對社會服務(wù)，為了促進(jìn)大學(xué)產(chǎn)學(xué)研合作，推動科技成果轉(zhuǎn)化，各個大學(xué)探索建設(shè)了科技園、工程技術(shù)中心、外地研究院等等。

(一)國家人才培養(yǎng)特區(qū)：基礎(chǔ)學(xué)科拔尖創(chuàng)新人才計劃

為提高我國在國際基礎(chǔ)科學(xué)研究領(lǐng)域的影響地位，培養(yǎng)我國基礎(chǔ)科學(xué)科領(lǐng)軍人物，2009年，教育部聯(lián)合中組部、財政部在全國11所高等院校的五個學(xué)科領(lǐng)域正式啟動了“基礎(chǔ)學(xué)科拔尖學(xué)生培養(yǎng)試驗計劃”(以下簡稱“拔尖計劃’)。該計劃與傳統(tǒng)大學(xué)人才培養(yǎng)方式截然不同，選拔進(jìn)入拔尖計劃的學(xué)生將享受到一套更適宜于創(chuàng)新人才脫穎而出的全新氛圍和政策機(jī)制。包括：學(xué)校將在每年新入學(xué)的學(xué)生中、綜合考評、動態(tài)選拔，遴選出有興趣、有潛質(zhì)、有基礎(chǔ)的學(xué)生進(jìn)入該計劃；學(xué)校為該計劃的學(xué)生制定了專門的培養(yǎng)計劃和教學(xué)大綱，從課程設(shè)置到教材選用、再到課程結(jié)構(gòu)和學(xué)分獲取等都是區(qū)別于原來的相同學(xué)科；為了獲得更好的教學(xué)效果，該計劃的核心師資將在全國、乃至全球范圍內(nèi)精心遴選；該計劃鼓勵教師采用更加靈活、更加多樣性、開放性的方式進(jìn)行授課；課程設(shè)計中研討、實踐、互動的環(huán)節(jié)更加豐富，學(xué)生有機(jī)會得到更多的一對一的科研指導(dǎo)，學(xué)生的考評結(jié)果也取決于他們更多維的表現(xiàn)；進(jìn)入該計劃的學(xué)生將有更多機(jī)會參與國際大師學(xué)術(shù)講座和學(xué)術(shù)交流，更多機(jī)會與外校學(xué)生交流，更多機(jī)會赴國外學(xué)校短期學(xué)習(xí)，更多機(jī)會開展學(xué)校資助的學(xué)術(shù)前沿探索研究等等。與之對應(yīng)的是，學(xué)生也將面臨更嚴(yán)格的選拔、更艱辛的投入、更激烈的競爭、更殘酷的淘汰。為了保障這一國家級人才特區(qū)的順利實施，教育部為進(jìn)入該計劃的學(xué)校進(jìn)行了專項經(jīng)費投入，各入選學(xué)校分別通過設(shè)立專門管理辦公室、成立專門學(xué)院等方式落實拔尖人才特區(qū)建設(shè)。經(jīng)過四年多實踐，第一批啟動的拔尖計劃學(xué)生已經(jīng)完成本科學(xué)業(yè)，與傳統(tǒng)本科教育模式相比，這批學(xué)生更多的獲得了國內(nèi)外教育機(jī)構(gòu)的認(rèn)可，絕大多數(shù)畢業(yè)生進(jìn)入國內(nèi)外一流學(xué)校繼續(xù)學(xué)業(yè)深造，相當(dāng)比例的學(xué)生參加了本學(xué)科領(lǐng)域的重大知識競賽并取得了優(yōu)秀成績，多數(shù)學(xué)生都已經(jīng)參加科研訓(xùn)練，甚至部分學(xué)生已經(jīng)發(fā)表了研究論文、申請了發(fā)明專利，人才培養(yǎng)特區(qū)試點成效顯著。

(二)高等教育體制改革特區(qū)：2011協(xié)同創(chuàng)新中心

經(jīng)歷了“211工程”、“985工程”之后，我國高等學(xué)校已經(jīng)在匯聚高層次人才、促進(jìn)自主創(chuàng)新、提升整體辦學(xué)水平等方面取得了顯著成績，但在世界范圍內(nèi)，伴隨跨國界、跨領(lǐng)域、跨產(chǎn)業(yè)、跨部門合作更加頻繁，知識創(chuàng)新進(jìn)程更加迅速。高等學(xué)校如何適應(yīng)社會變化，加快高校機(jī)制體制改革，轉(zhuǎn)變高校創(chuàng)新方式，會聚創(chuàng)新資源與智慧，集聚創(chuàng)新人才，是產(chǎn)出重大科技成果，為國家經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展和建設(shè)創(chuàng)新型國家做更大貢獻(xiàn)的關(guān)鍵。為此，教育部實施了“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計劃”(簡稱“2011計劃”)，從當(dāng)前國家、社會面臨的重大前瞻性科學(xué)問題、行業(yè)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)問題、區(qū)域經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展的關(guān)鍵問題以及文化傳承創(chuàng)新的重大任務(wù)需求出發(fā)，培育建設(shè)“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”。與傳統(tǒng)的大學(xué)院系和職能部門不同，協(xié)同創(chuàng)新中心將以“多元、融合、動態(tài)、持續(xù)”的創(chuàng)新模式與機(jī)制進(jìn)行運轉(zhuǎn)，協(xié)同中心內(nèi)成員除了高校的研究人員，還吸納政府機(jī)構(gòu)、企業(yè)界等相關(guān)人員，通過協(xié)同合作，大學(xué)更有針對性、更敏銳的把握和解決社會重大問題、更有效的利用學(xué)校的科研資源、為學(xué)生提供更多教育訓(xùn)練和實踐的機(jī)會，協(xié)同企業(yè)則獲得更多的產(chǎn)業(yè)革新技術(shù)和支持，得到更多訓(xùn)練有素的員工，政府也可以獲得更多貼切產(chǎn)業(yè)分析實際的政策建議。但協(xié)同創(chuàng)新，還需要突破原有的行業(yè)、產(chǎn)業(yè)、領(lǐng)域的局限，能夠調(diào)動起不同主體參與人員的工作積極性，解決原有體制下跨行業(yè)、跨領(lǐng)域工作的而帶來的人員管理、職務(wù)聘任、工作成果認(rèn)定和職級晉升等問題。因此，籌建和獲得資助的協(xié)同創(chuàng)新中心的一個重要工作就是探索建立多主體有效協(xié)同的特區(qū)，進(jìn)行管理體制與機(jī)制創(chuàng)新。

(三)國內(nèi)各高校的特區(qū)建設(shè)嘗試

為了探索促進(jìn)學(xué)校發(fā)展的新路，國內(nèi)各高校還在教師聘任、考核管理、科研創(chuàng)新、學(xué)生培養(yǎng)等方面嘗試了各具特色的特區(qū)建設(shè)。

浙江大學(xué)建立“求是高等研究院”，作為學(xué)術(shù)特區(qū)開始建設(shè)，該特區(qū)改革原有校內(nèi)對教師的年度考核方式，規(guī)定進(jìn)入高等研究院的研究團(tuán)隊成員，每人每年有不低于15萬元的收入保障，其崗位津貼不與短期績效掛鉤，5年以后再接受該領(lǐng)域國際專家的評議，并作為考核結(jié)果。期望通過教師評價制度的變化，引導(dǎo)教師潛心科研，出更有影響力的高水平研究成果。

南京大學(xué)模式動物研究所是該校近年來著力建設(shè)的學(xué)術(shù)特區(qū)之一，該研究所成立于2002年，擁有六個獨立實驗室，通過該研究所設(shè)立的開放課題基金，與京、滬、渝以及日韓等國家地區(qū)的高校和科研院所開展遺傳學(xué)和功能基因組學(xué)的合作研究。學(xué)術(shù)特區(qū)突破學(xué)校原有的學(xué)科組織機(jī)構(gòu)，采用國際慣例，讓國際一流的科學(xué)家自行進(jìn)行科研管理，他們可以根據(jù)科研工作的實際需要，確定人員的規(guī)模和數(shù)量，也可以自行確定需要招聘的人員類型，制定聘任和薪酬制度。這些研究人員的組成既可以是常年在校的教授，也可以是“候鳥式”的兼職教授，人員的組成和工作形式都是依據(jù)開展國際前沿的需求而決定的。

除了上述機(jī)構(gòu)，清華大學(xué)高等研究院、南昌大學(xué)3+3本碩班、華南師范大學(xué)光華電子研究院、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)先進(jìn)技術(shù)研究院、山東大學(xué)儒學(xué)高等研究院、上海交通大學(xué)致遠(yuǎn)學(xué)院等，這些都是國內(nèi)高校開展學(xué)術(shù)研究和人才培養(yǎng)特區(qū)建設(shè)而開展的積極嘗試。

四、西安交通大學(xué)的特區(qū)建設(shè)

西安交通大學(xué)以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，深入推進(jìn)“211”工程三期建設(shè)與“985”工程三期重點建設(shè)。過去五年來，學(xué)校在國家科學(xué)技術(shù)獎、國家“973計劃”項目、國家自然科學(xué)基金等評審中捷報頻傳，SCI和EI科技論文、申請和授權(quán)的發(fā)明專利、科研經(jīng)費到款數(shù)據(jù)振奮人心。2007年至2011年間，西安交大共獲得國家科學(xué)技術(shù)獎(含合作完成)30項，其中以主持單位獲獎20項，連續(xù)七年獲獎項目居全國高校前八位；人文社會科學(xué)各學(xué)科在教育部哲學(xué)社會科學(xué)研究、國家社會科學(xué)基金重大項目等方面也均實現(xiàn)重大突破。雖然數(shù)據(jù)顯示，學(xué)校的科研實力不斷增強(qiáng)，科研水平大幅提升，但學(xué)校發(fā)展過程中也存在傳統(tǒng)體制機(jī)制的局限性。因此有待通過特區(qū)建設(shè)，深化改革進(jìn)一步激發(fā)創(chuàng)新活力，加快發(fā)展速度，縮小與世界一流大學(xué)的差距，這些方面的探索實踐包括以下方面。

(一)前沿院：學(xué)術(shù)特區(qū)的先行先試

前沿科學(xué)技術(shù)研究院(簡稱“前沿院”，F(xiàn)IST)孕育于2009年，在國家組織實施了985一流大學(xué)工程一期和二期建設(shè)，“211一流學(xué)科工程”一期和二期建設(shè)后，學(xué)校開始更深入的探索如何形成更多的一流大學(xué)標(biāo)志性成果、改變學(xué)校學(xué)科布局，進(jìn)一步提升科技競爭力。在這一背景下，沿著發(fā)展“人才計劃”和創(chuàng)新“科技體制改革”的基本思路，前沿院建設(shè)正式拉開序幕。針對“物理空間不足”和“國內(nèi)科研管理體制難以有效服務(wù)國外引進(jìn)人才”兩個局限，2010年10月，學(xué)校黨委常委會專門審議并通過了“前沿科學(xué)技術(shù)研究院管理辦法(試行)”，通過制度創(chuàng)新，在人事、財務(wù)、科研、人才培養(yǎng)、行政管理等方面給予前沿院全新的發(fā)展空間，創(chuàng)設(shè)形成一套與國際接軌的管理模式，為前沿院完善行政服務(wù)體制，全方位為科研創(chuàng)新服務(wù)提供保障。在前沿院外部，學(xué)校專門確定一個部門與之對接，解決國內(nèi)管理體制下的組織協(xié)調(diào)問題，如人事、財務(wù)和研究生招生培養(yǎng)等。內(nèi)部則由千人計劃學(xué)者自主管理，主要采用Tenure-Track的人事體制并為每個科研人員配備與其科研水準(zhǔn)相關(guān)的獨立物理空間和相應(yīng)建設(shè)經(jīng)費，最大限度地實行扁平化(Flat management)管理。目前前沿院的國際學(xué)術(shù)影響力越來越大，2014年，發(fā)表論文162篇，比2013年(100篇)增長62%，2015年高達(dá)200余篇，多篇成果發(fā)表在Nature，Science，Physical Review Letters，Nano Letters等一流期刊并被國內(nèi)外媒體廣為報道。此外，西安交大首個國際性學(xué)術(shù)研究中心——國際電介質(zhì)中心等機(jī)構(gòu)也在制度創(chuàng)新等方面開展了積極嘗試并取得矚目的成就。

(二)科教院、協(xié)同創(chuàng)新中心：推進(jìn)政產(chǎn)學(xué)研企深化合作

西安交通大學(xué)科技與教育發(fā)展研究院(簡稱“科教院”)于2009年正式成立，是經(jīng)學(xué)校批準(zhǔn)依法出資注冊的獨立法人單位，主要承擔(dān)學(xué)校對外開展科學(xué)研究、科技成果轉(zhuǎn)化、科技服務(wù)等相關(guān)工作。該機(jī)構(gòu)專門針對學(xué)?？蒲嘘犖轶w量局限的問題進(jìn)行了制度創(chuàng)新，通過建立專職科研人員隊伍，為學(xué)?？蒲腥瞬藕涂萍紕?chuàng)新注入強(qiáng)勁活力，目前已聘任各類專職科研人員329名。學(xué)校對聘任人員實施符合市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制的聘任合同制人事管理方式，通過教授承擔(dān)的課題專項經(jīng)費和部分科研院經(jīng)費，共同保證專職科研人員獲得略高于本地人才市場同類崗位標(biāo)準(zhǔn)的薪資水平，并在勞動合同協(xié)議中明確給予規(guī)定，明確責(zé)權(quán)利要求，目前已經(jīng)取得初步成效并有效的緩解了科研隊伍體量不足的問題。

為了貫徹落實《教育部關(guān)于實施高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計劃的意見》，《高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計劃實施方案》等文件精神，學(xué)校還在積極推進(jìn)“2011計劃”工作中了開展了創(chuàng)新嘗試。通過強(qiáng)調(diào)頂層設(shè)計，全校動員，凝心聚力廣泛研討，首先在多個優(yōu)勢學(xué)科領(lǐng)域先行先試驗，培育了由電子與信息工程學(xué)院牽頭的西安太空信息工程協(xié)同創(chuàng)新中心、新型高效煤氣化及其規(guī)模利用協(xié)同創(chuàng)新中心、高端制造裝備協(xié)同創(chuàng)新中心、電力能源綜合系統(tǒng)及裝備協(xié)同創(chuàng)新中心、中國西部文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新中心等新型產(chǎn)學(xué)研企深化合作機(jī)構(gòu)，在人才培養(yǎng)、招生管理、國際合作等方面給予政策傾斜，并建立綜合評價和退出機(jī)制，動態(tài)發(fā)展，為探索政產(chǎn)學(xué)研深化合作拓展了一條新路。

(三)拔尖班：開放創(chuàng)新的人才培養(yǎng)新模式

2009年教育部聯(lián)合中組部、財政部在全國11所高等院校的五個學(xué)科率先啟動了“基礎(chǔ)學(xué)科拔尖學(xué)生培養(yǎng)試驗計劃”。西安交通大學(xué)作為首批入選高校，承擔(dān)了數(shù)學(xué)和物理兩個基礎(chǔ)學(xué)科拔尖學(xué)生培養(yǎng)試驗班(簡稱試驗班)。四年來，學(xué)校按照“嚴(yán)入口、小規(guī)模、重特色、高水平”的原則，積極探索基礎(chǔ)學(xué)科拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式，深入推進(jìn)學(xué)生培養(yǎng)試驗與改革。逐步形成了注重“知名教授擔(dān)綱，國際交流與合作，人文精神塑造，基礎(chǔ)學(xué)科與工程學(xué)科結(jié)合”的培養(yǎng)特色。學(xué)校為拔尖班人才培養(yǎng)工作專門出臺系列教學(xué)管理規(guī)定，分學(xué)科單獨制定人才培養(yǎng)計劃，延攬國際一流師資為試驗班學(xué)生任課；結(jié)合課程和教學(xué)環(huán)節(jié)，加強(qiáng)教師的直接參與，為學(xué)生配備學(xué)業(yè)導(dǎo)師和科研訓(xùn)練導(dǎo)師；建立選拔評價辦法，從各專業(yè)優(yōu)秀學(xué)生總多層選拔生源；邀請國際學(xué)者對學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)進(jìn)行動態(tài)評估；采取“講授+討論”，“理論十實踐”等方式進(jìn)行，鼓勵學(xué)生積極加深、拓寬、發(fā)掘?qū)I(yè)前沿；試用試行“三明治”式培養(yǎng)模式，分階段讓學(xué)生在國外、國內(nèi)接受不同的科學(xué)訓(xùn)練；以學(xué)生為中心，分學(xué)年設(shè)計個性化教育內(nèi)容；為學(xué)生搭建高水平科研訓(xùn)練平臺，選送學(xué)生赴國外開展科學(xué)實習(xí)；利用各方面的渠道和途徑，積極聯(lián)系國外高水平大學(xué)和知名專家為學(xué)生授課或開設(shè)講座等等，通過人才特區(qū)建設(shè)，首屆畢業(yè)班95%的學(xué)生已被國內(nèi)外一流大學(xué)錄取，繼續(xù)攻讀碩士和博士學(xué)位。

五、結(jié)論與啟示

(一)特區(qū)在教育改革創(chuàng)新中發(fā)揮了積極的作用

回顧歷史經(jīng)驗可以看出，無論是國家的經(jīng)濟(jì)特區(qū)建設(shè)，還是教育領(lǐng)域的人才培養(yǎng)特區(qū)計劃，特區(qū)在改革創(chuàng)新、探索新路的過程中都發(fā)揮了積極的作用，近年來高等學(xué)校領(lǐng)域嘗試的各種特區(qū)建設(shè)也取得了一批標(biāo)志性的成果，在高水平研究產(chǎn)出、創(chuàng)新人才培養(yǎng)等領(lǐng)域都取得了突破傳統(tǒng)的、不菲的成績。從理論發(fā)展的角度來看，創(chuàng)新的來源，已經(jīng)不僅僅局限于技術(shù)，技術(shù)創(chuàng)新與社會資本的結(jié)合，技術(shù)創(chuàng)新對制度創(chuàng)新的依賴越來越多的得到研究的證實，技術(shù)與制度的結(jié)合，成為創(chuàng)新力量相互支撐，并產(chǎn)生螺旋式上升的重要動力，因此，作為以往以知識、技術(shù)創(chuàng)新為特長的高等院校，在新的時代背景下，也需要突破管理體制機(jī)制中部分已經(jīng)不能適應(yīng)時代要求的部分，將管理制度的改革創(chuàng)新與知識和技術(shù)的創(chuàng)新相結(jié)合，深化改革，推動發(fā)展。

(二)特區(qū)應(yīng)該在系統(tǒng)布局和科學(xué)論證的基礎(chǔ)上實施建設(shè)

綜覽國內(nèi)外的特區(qū)建設(shè)，特別是教育領(lǐng)域的各個特區(qū)建設(shè)，雖然已經(jīng)取得了可喜的成績，積累了深化教育體制改革的重要經(jīng)驗，但不可否認(rèn)，一些特區(qū)建設(shè)并不成功，因為前期缺乏系統(tǒng)布局和科學(xué)論證，對建設(shè)過程可能出現(xiàn)困難、甚至矛盾沒有充分預(yù)計和分析，部分特區(qū)建設(shè)也出現(xiàn)了障礙重重、停滯甚至難以為繼的困境。這些可能出現(xiàn)的問題包括：如何解決特區(qū)建設(shè)制度與原有體制之間的沖突，特區(qū)之所以“特”的邊界如何劃分，對人員編制、管理方式、待遇水平、考核方式等如何規(guī)定等等，這些規(guī)定的科學(xué)依據(jù)是什么，風(fēng)險有多大，如何保障這些特色管理能夠順利實施。只有明確了這些問題，特區(qū)建設(shè)才會更加順利。

(三)特區(qū)建設(shè)服務(wù)于改革，是未來改革創(chuàng)新的預(yù)演和前奏

如前文所述，特區(qū)就像是一個窗口，將不同于以往的新技術(shù)、新管理、新人才、新理念迎入我們的視野，通過這個窗口，人們開始了解和接受不同的改革與創(chuàng)新路徑，為深化改革進(jìn)行預(yù)演。因此，特區(qū)建設(shè)的建設(shè)目標(biāo)、建設(shè)重點、建設(shè)任務(wù)、建設(shè)方式就是下一步改革的相應(yīng)關(guān)鍵點，通過特區(qū)建設(shè)，積累改革的經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)可能出現(xiàn)的問題和困難，及早調(diào)整和應(yīng)對。同時，特區(qū)建設(shè)的過程中，也應(yīng)該讓傳統(tǒng)區(qū)域內(nèi)的人們認(rèn)識到特區(qū)建設(shè)的意義，了解到特區(qū)建設(shè)的根本并是不為特區(qū)內(nèi)的人提供特殊的待遇，而是要通過先行先試探索擴(kuò)大改革的可行性，特區(qū)的今天可能就是大家的明天，傳統(tǒng)組織和特區(qū)并不是相互對立和割裂的關(guān)系，而是“偵察兵”和“大部隊”的關(guān)系，特區(qū)在享受到特殊政策的同時，也承擔(dān)了更多的責(zé)任和更大的使命，傳統(tǒng)組織應(yīng)該理解、保護(hù)和鼓勵特區(qū)的發(fā)展。

(四)學(xué)校應(yīng)為特區(qū)發(fā)展做好頂層設(shè)計，完善相關(guān)政策

從創(chuàng)新的理論發(fā)展和文獻(xiàn)分析可以看出，特區(qū)建設(shè)的核心是制度創(chuàng)新，即通過制度改革破除制約技術(shù)和創(chuàng)新的瓶頸。但是制度本身又具有穩(wěn)定性和惰性的特征，因此，當(dāng)改革者發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新機(jī)遇時，最關(guān)鍵的任務(wù)就是進(jìn)行制度的頂層設(shè)計，實施人為的、主動的制度變革，改變現(xiàn)存制度中不適應(yīng)創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)生的部分，建立起“高風(fēng)險、高收益”的制度框架，逐層逐級的明確并保障創(chuàng)新者的創(chuàng)新收益，平衡傳統(tǒng)組織與特區(qū)的發(fā)展，這樣既可以保障特區(qū)的順利運行，又能力爭得到廣大傳統(tǒng)組織成員的認(rèn)同和支持，因此建立完善的制度框架是特區(qū)能否順利發(fā)展的基本保障。

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(責(zé)任編輯：司國安)

The Practice and Inspirations of the Construction of Special Education Zone and Institutional Innovation

MEI Hong1, REN Zhiguang2, SONG Xiaoping3

(1.School of Public Policy and Management, Xi ′an Jiaotong University，Xi ′an 710049, China;2.Office of the National Natural Science Foundation of China, Beijing 10085, China；3.School of Science; Xi ′an Jiaotong University，Xi ′an 710049, China)

The construction of special education zone has played a positive role in the education reform, promoting the rapid development of higher education. However, there is still a lack of systematic research on the construction of special education zone. In order to further clarify the purpose and applicability of the special educational zone and to better its institutional construction, analysis of relationship between the academic special zone and development of higher education institutions is of great importance. Moreover, it will also provide the theoretical reference for top-level design and scientific layout for the construction of special education zone.

academic special zone; talent zone; institutional innovation; innovation-driven

10.15896/j.xjtuskxb.201604015

2016-02-10

國家自然科學(xué)基金項目(71550001)，教育部基礎(chǔ)學(xué)科拔尖學(xué)生培養(yǎng)實驗計劃重點研究課題(20150901)，陜西省軟科學(xué)研究重點項目(2013KRZ03)

梅紅(1975- ),女,西安交通大學(xué)公管學(xué)院副教授；任之光(1979- )，男，國家自然科學(xué)基金委辦公室副研究員；宋曉平(1955- ),男,西安交通大學(xué)理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。

G40-058

A

1008-245X(2016)04-0105-06