詹鵬飛

(西南政法大學行政法學院，重慶401120)

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洛克財產(chǎn)權理論的法政治學之維

詹鵬飛

(西南政法大學行政法學院，重慶401120)

摘要:財產(chǎn)權是一個重要的政治和法律問題。近代西方社會的世俗化使財產(chǎn)的來源、財產(chǎn)的概念以及財產(chǎn)權的政治意義均發(fā)生深刻變化。約翰·洛克是近代所有探討財產(chǎn)權問題的政治哲學家中最為著名的一位。洛克為人的獲取本性辯護，并由此探討財產(chǎn)權的政治意義。財產(chǎn)權為民主政治和民治政府的建立奠定了范圍廣泛的公民群體基礎，確保了個人權利對于國家權力的絕對優(yōu)先性，樹立了資產(chǎn)階級的法權觀念。對財產(chǎn)權的保護，既保障了人權，又培養(yǎng)了公民的權利意識，成為現(xiàn)代國家政治合法性的一個重要維度。洛克的財產(chǎn)權理論無論在自然法哲學還是政治哲學上均產(chǎn)生了革命性影響。

關鍵詞:財產(chǎn)權;政治哲學;民主政治;法權;合法性

約翰·洛克在思想史上最大的貢獻當屬他的政治哲學，《政府論》是其政治思想的集中體現(xiàn)，而財產(chǎn)權理論則是《政府論》的重中之重。對此，洛克也十分自信地宣稱:對財產(chǎn)權最為淺顯明白的闡釋莫過于他的《政府論兩篇》［1］。洛克開啟了以個人權利為基礎構建政治秩序的先河。洛克的財產(chǎn)權理論沒有太多晦澀的地方，簡明、樸實而有說服力?；诖?，其得以廣泛傳播，并對后世的財產(chǎn)權理論以及政治哲學產(chǎn)生了深遠影響。

一、西方洛克財產(chǎn)權理論研究兩大范式

洛克的財產(chǎn)權理論既有傳統(tǒng)的一面，又有創(chuàng)新的一面。這兩點充分體現(xiàn)在施特勞斯學派和劍橋學派對洛克財產(chǎn)權理論的研究上。施特勞斯對洛克財產(chǎn)權理論的解讀與西方自然權利理論密不可分。施特勞斯站在現(xiàn)代性立場上，將洛克置于“古今之爭”的智識背景中，以此探尋洛克財產(chǎn)權理論的真諦。在施特勞斯看來，洛克是個隱蔽的霍布斯主義者，謹慎而又不失睿智;洛克的政治哲學及其財產(chǎn)權學說，實際上都是在為人的貪婪本性辯護;與傳統(tǒng)政治哲學相比，政治的合法性不再是基于德性而是基于人的本性。作為施特勞斯的弟子，邁克爾·扎克特認同施特勞斯對洛克政治理論的研究方法，但是，扎克特并沒有全盤接納施特勞斯的觀點，而是對施特勞斯的理論加以改進。扎克特梳理了洛克與其前輩之間的關系，更強調洛克與傳統(tǒng)政治哲學的關聯(lián)性。

施特勞斯學派的研究成果對學術界產(chǎn)生巨大影響，但也招致許多詬病，尤其是來自劍橋學派的詰難。劍橋學派秉承“語境主義”研究方法，側重于對洛克財產(chǎn)權理論產(chǎn)生的“歷史語境”進行考察。

彼得·拉斯萊特將洛克政治理論研究置于17世紀的歷史背景中。拉斯萊特強調“歷史語境”的方法論研究是對劍橋學派的一項重要貢獻。在《洛克〈政府論〉導論》中，他指出《政府論》實際上完成于“光榮革命”之前，《政府論》的寫作目的是為“光榮革命”辯護。拉斯萊特的發(fā)現(xiàn)具有里程碑式的意義，促使學界不得不重新思考洛克寫作《政府論》的真實意圖，為洛克政治哲學研究開創(chuàng)了新局面。

在拉斯萊特的影響下，劍橋學派的學者對“歷史語境”的方法論研究進行了更為深入的理論建構。約翰·鄧恩在《約翰·洛克的政治思想》中系統(tǒng)闡述了洛克的政治思想。鄧恩認為施特勞斯學派和麥克弗森對洛克的解讀脫離了歷史。鄧恩的創(chuàng)新之處在于“強調洛克的宗教預設在他所有作品中的理論核心地位”［2］。因此，要想理解洛克的政治哲學就絕不能忽視其宗教維度。鄧恩的觀點為我們提供了研究洛克財產(chǎn)權理論的新視角。從他的著作中可以清晰地看出，洛克是如何從宗教哲學出發(fā)，對財產(chǎn)的來源、財產(chǎn)權的神圣性、財產(chǎn)權與政治權威合法性的關系等問題進行論證。

施特勞斯學派和劍橋學派是西方洛克思想研究最具代表性的兩大學派。盡管兩大學派在研究方法上存在差異，但這種差異有助于我們更全面地理解財產(chǎn)權在洛克思想體系中所扮演的角色，挖掘財產(chǎn)權在現(xiàn)代國家建構中的作用，尤其是財產(chǎn)權與法權、財產(chǎn)權與現(xiàn)代國家政治合法性關系問題。

二、政治之財產(chǎn)性原則的確立

(一)古代城邦:財產(chǎn)權利觀念的濫觴

在前政治社會，并沒有財產(chǎn)權利觀念，財產(chǎn)的范圍限于維持生存的一般性工具以及生存資料本身。直至氏族社會后期，隨著生產(chǎn)力的提高、生產(chǎn)資料的擴大、剩余產(chǎn)品的出現(xiàn)、生產(chǎn)資料的私有化以及國家對私有財產(chǎn)的承認和保護，財產(chǎn)權觀念才逐漸萌生。進入古希臘雅典城邦社會，財產(chǎn)逐漸成為改造希臘社會制度、開辟政治社會的新要素。公元前6世紀的梭倫改革結束了貴族對政權的禁臠傳統(tǒng)，代之以一套由富人統(tǒng)治的政治制度。梭倫改革的基礎是財產(chǎn)，通過立法鼓勵財富創(chuàng)造，并根據(jù)財產(chǎn)的多寡，將人劃分成不同等級。梭倫改革確立了政治的財產(chǎn)性原則，把個人從家庭的血緣身份關系中解放出來，從對家庭的依賴轉為對財產(chǎn)的依賴，人的地位和價值被確立在財產(chǎn)之上，財產(chǎn)取代血統(tǒng)成為新的政治力量，政治的基礎也因此實現(xiàn)從出身向財富的轉變。

與古希臘思想家相比，古羅馬思想家更具實踐智慧，他們將理性和正義與公民的世俗利益相聯(lián)系。古羅馬法學家們第一次以立法方式確立了私有財產(chǎn)權的合法性。在“羅馬著作中唯一明晰的財產(chǎn)觀念是西塞羅給出的”［3］，西塞羅認為，私有財產(chǎn)是國家穩(wěn)定的基礎，財產(chǎn)是自然的造物，可以被私人占有。更有趣的是，西塞羅的解釋不僅在無形中為私有財產(chǎn)存在的合法性問題提供了有力論證，而且為中世紀基督教哲學家將財產(chǎn)權與自然法相融合做了理論準備。

(二)中世紀:超越世俗的財產(chǎn)權觀

中世紀，勞動與財富之間的關系備受關注，盡管此時私有財產(chǎn)權合法性得到加強，但是私有財產(chǎn)權的自然權利屬性并沒有成為共識。在教會財產(chǎn)是否可以被征稅的爭論中，多數(shù)神學家認為教權高于王權，教會財產(chǎn)獨立于國家財產(chǎn)，政府不得以任何名義、任何形式對教會財產(chǎn)征收賦稅。為了保證教會的財產(chǎn)免受掠奪，神學家們把財產(chǎn)說成是神圣的、不可剝奪的，國家的權力無論有多么廣泛，都不得侵犯教會財產(chǎn)?；浇躺駥W家的本意是保護教會的私有財產(chǎn)，但是，事實證明，教會的這一舉動所波及的范圍卻遠遠超出教會本身，“信靠上帝的基督教信仰在財產(chǎn)權概念中為我們注入了一個‘神圣性’的因子，使人們懂得并相信財產(chǎn)不再是人與人之間的世俗安排，把人類對財產(chǎn)權的認識帶入了一個高于世俗世界的認識平臺——神的世界”［4］。私有財產(chǎn)作為一項神圣的、不可剝奪權利的思想隨即擴散開來，私有財產(chǎn)的范圍也由過去專指教會財產(chǎn)擴展至公民個人財產(chǎn)［5］19。

在由稅收引發(fā)的一系列權力斗爭中，基督教神學家和法學家們利用自然法與基督教經(jīng)院哲學，為私有財產(chǎn)增添了神圣的光環(huán)，并最終成為“私人財產(chǎn)神圣不可侵犯”原則的理論基礎。在宣稱上帝創(chuàng)造世間萬物的基督教文化背景下，基督教形成了一套完整的財產(chǎn)權理論體系，完成了基督教財產(chǎn)權制度建構，在宗教哲學的影響下，私有財產(chǎn)權觀念具有了超越世俗的意義。中世紀基督教發(fā)展的財產(chǎn)權理論，為近代政治哲學家的財產(chǎn)權理論勾勒出思想框架，同時也預示著西方財產(chǎn)權思想史上革命時代的到來。

(三)近代:世俗化與財產(chǎn)權思想革命的到來

世俗化被看作是宗教在公共生活中的隱退。在世俗化的過程中，教會所擁有的財產(chǎn)不斷向公民個人和政治國家轉移，宗教從內容到形式不得不做出調整，以適應社會的變化。與中古時期的政治傳統(tǒng)不同，近代社會的世俗化需要建立一套與之相適應的政治制度和價值體系。作為近代政治哲學家和財產(chǎn)權的自然權利論者，洛克將政治權利定義為“為了公眾福利，規(guī)定和保護財產(chǎn)而制定法律的權利”。不難看出，洛克在字里行間流露出與中古時期政治傳統(tǒng)的疏離，他將財產(chǎn)權視為實現(xiàn)人的自由和幸福的條件，關乎人類福祉。

西方自古希臘以來的財產(chǎn)權思想一脈相承，古希臘是財產(chǎn)權理論的思想源頭，中世紀的基督教哲學為財產(chǎn)權能夠成為自然權利的一部分做了理論準備。盡管如此，財產(chǎn)權思想的革命性轉變卻是在近代世俗化過程中完成的，理性和自然法成為近代自然法思想家思考哲學問題的出發(fā)點。近代自然法學派的思想家們將財產(chǎn)權納入自然法體系，財產(chǎn)權成為人的一項自然權利。在自然法體系中，權力的分配不是基于神意，而是基于財產(chǎn)這一中性的物質基礎。財產(chǎn)的私人占有，既降低了個人對國家的依附程度，又有利于塑造公民人格。在這樣的歷史背景下，洛克適時地提出了他的財產(chǎn)權理論，也由此奠定了他在財產(chǎn)權思想史上的歷史地位。

三、洛克財產(chǎn)權理論的政治意義

(一)財產(chǎn)權成就民主政治

1.賦稅與代議制

賦稅一直是個敏感的問題。1215年《大憲章》簽署的一個重要原因就是國王肆意行使征稅權，最終激起人民的反抗。隨后，禁止英王隨意征稅、嚴禁政府官員征用私人財產(chǎn)等保障公民財產(chǎn)權的規(guī)定就被寫入《大憲章》。

洛克寫作《政府論》時所要面臨的一個現(xiàn)實問題是:當時的英國國王未經(jīng)議會同意即行使征稅權。這和《大憲章》簽署的歷史背景如出一轍。為了避免重蹈覆轍，洛克在《政府論》中對征稅權加以嚴格限制?！墩摗窂呢敭a(chǎn)權的自然權利屬性出發(fā)，得出的結論是:政府未經(jīng)公民同意不得隨意征稅。他告誡，人們聯(lián)合成為國家并置身于政府之下的目的是保護他們的財產(chǎn)，因此，政府無論如何都不得在未經(jīng)人民同意的情況下，對人民的財產(chǎn)征收賦稅。洛克進一步指出:“誠然，政府沒有巨大的經(jīng)費就不能維持，凡享受保護的人都應該從他的產(chǎn)業(yè)中支出他的一份來維持政府。但是這仍須得到他自己的同意，即由他們自己或他們所選出的代表所表示的大多數(shù)的同意。因為如果任何人憑著自己的權勢，主張有權向人民征課賦稅而無須取得人民的同意，他就侵犯了有關財產(chǎn)權的基本規(guī)定，破壞了政府的目的?！保?］88

由征稅而引發(fā)的權力斗爭是近代西方的代議制民主確立的起點。正是在征稅權和私有財產(chǎn)權保護的博弈中，西方國家逐步確立了代議制政體。代議制為公民表達合理訴求開辟通道，是維護公民權利、捍衛(wèi)私有財產(chǎn)的制度保證，是長期以來公民爭取政治權利的勝利。作為現(xiàn)代國家民主政治的一種重要制度形式，代議制是實現(xiàn)權力制衡的有力武器。財產(chǎn)與代議制的關系表現(xiàn)在:一方面，財產(chǎn)是成為議員的資格，而議員們基本上都是有產(chǎn)者;另一方面，議會能夠限制國家權力，劃清了國家權力與個人權利之間的界限，使政府不得隨意侵犯公民權益。代議制實現(xiàn)了立法權與行政權分離的理想，洛克希望以此限制政府的征稅權，其最終目的是想通過利益分配，來防范以國王為中心的行政權對市民社會以及公民個人財產(chǎn)權的侵犯。

2.財產(chǎn)權與民主政治

洛克從古希臘的民主政治中大受教益，他清楚地認識到，在他所處的時代，社會生活已經(jīng)呈現(xiàn)出不可阻擋的世俗化，資本主義時代的民主政治與古希臘的民主政治相比已大踏步地向前邁進。

洛克從英國的革命實踐中得出結論:一方面，對生命、自由和財產(chǎn)的最大威脅來自政府的侵害，唯有建立民治政府，才能規(guī)訓政府權力;另一方面，與中古時期不同，現(xiàn)代國家的民主政治以范圍廣泛的公民群體為基礎，而財產(chǎn)恰恰是塑造這個主體的必要條件，因為財產(chǎn)能夠實現(xiàn)人的獨立和自由，確保政治主體的政治責任，而且財產(chǎn)還是民主政治在社會生活中得以確立的現(xiàn)實基礎。私有財產(chǎn)權涉及國家權力與公民權利之間的關系，思考政治權利必須從財產(chǎn)的構成出發(fā)，政治權力是由財產(chǎn)權利決定的，是經(jīng)濟的副產(chǎn)品，政治權力由財產(chǎn)權派生，財產(chǎn)的分配情況決定了政治發(fā)展狀況［5］38。在《政府論》中，我們可以清楚地看出，洛克已經(jīng)認識到財產(chǎn)權是政治權力的基礎性權利，是獲得政治權力的基礎。洛克把保護公民財產(chǎn)與限制政府權力相結合，從理論和實踐上保護了公民的財產(chǎn)權，因為“權利是通過與那些作為財產(chǎn)而存在的東西之間的關系來建立起來的”［7］。對待私有財產(chǎn)的態(tài)度是區(qū)別專制與民主的一個重要標準。

近代西方國家民主制的出現(xiàn)，是政治權力與經(jīng)濟權力相互妥協(xié)的產(chǎn)物，財產(chǎn)權所有制的變化倒逼政治制度做出相應的調整。可以說，西方國家民主政治理論的形成與發(fā)展無不受財產(chǎn)權理論變遷的影響。民主政治體現(xiàn)的是對個人價值的尊重，洛克用財產(chǎn)權確保了政治主體的政治責任，成就了現(xiàn)代國家民主政治。

(二)作為法權的財產(chǎn)權

基于財產(chǎn)的權力分配，是現(xiàn)代西方國家政治體制設計的基礎。在洛克的政治哲學中，“正是經(jīng)由財產(chǎn)學說，人們能夠從建立在他們同上帝和自然的關系上的自由與平等的抽象世界，進入由政治安排加以保障的政治自由的現(xiàn)實世界”［7］132。也正是在這個意義上，馬克思將洛克稱為“同封建社會相對立的資產(chǎn)階級社會的法權觀念的經(jīng)典表達者”［8］。馬克思這句話為我們傳遞了一個非常重要的概念——法權。法權是指權利或法律權利，將財產(chǎn)權納入法律保護的范圍是必然的也是必要的，財產(chǎn)權只有得到法律的確認才能具有法權的表現(xiàn)形式，從應然變?yōu)閷嵢弧?/p>

在古羅馬法中，就已經(jīng)出現(xiàn)了保護私有財產(chǎn)權利的法律。但是古羅馬的社會組織形式以父權制家庭為核心，父親是財產(chǎn)權利的唯一主體，在這種制度下，個體難以真正享有財產(chǎn)權，因而羅馬法中的財產(chǎn)權理論并不具有現(xiàn)代性意義，而“現(xiàn)代財富的合法性需要尋求新的法權證成”［9］68。近代自然法理論強調個人權利的優(yōu)先性，法權的倫理根基就在于對人的主體性權利的保護，將人作為一切權利的主體，對財產(chǎn)權保護就是對人的主體性權利的保護。

私有財產(chǎn)權在英、美、法等國的法律傳統(tǒng)中有著至高無上的地位。對私權的維護促使與之相應的法律形成?！度藱嘈浴返谝淮我詰椃ǖ男问矫鞔_規(guī)定:財產(chǎn)是不可侵犯與神圣的權利，除非合法認定的公共需要對它明確地提出要求，同時基于公正和預先補償?shù)臈l件，任何人的財產(chǎn)皆不可受到剝奪。如此看來，“法律上的利益歸根到底是經(jīng)濟利益，經(jīng)濟利益的具體存在形式是財產(chǎn)(或財富)”［10］。財產(chǎn)權作為一項基礎性權利，是享有其他一切權利的基礎，因而毋庸置疑地需要得到法律的承認和保護，從本質上講，法律的很多內容都是圍繞著財產(chǎn)權與政治權力關系展開的。正是在這個意義上，洛克認定財產(chǎn)權是公民進入政治社會之后仍應保留的最基本的權利。

(三)財產(chǎn)權與政治合法性

政治合法性意味著統(tǒng)治階級的政治權威獲得被統(tǒng)治者的普遍認同，即統(tǒng)治階級所建立的政治秩序和價值體系得到被統(tǒng)治者的承認。政治合法性證明對政治生活來說不可或缺，政權的確立和穩(wěn)固需要建立與之相應的合法性理論依據(jù)。政治國家只有借助于合法性理論的支持，才能得到信賴和擁護，反之將難以為繼。因此，每一個政權在其存在的始終，都會不遺余力地為其存在的合法性尋找依據(jù)。

不同歷史時期，合法性的來源不同。在西方，原始社會和奴隸社會的政治合法性來源于祭祀或宗教權威。城邦社會中，德性是維系城邦政治的精神基礎。中世紀之后，神權政治成為支撐國家合法性的基礎。在面對政教分離與政治控制中心分化的近代，世俗化消除了籠罩在社會生活上的神圣光環(huán)，政治秩序的合法性基礎逐步由神圣轉向世俗，能否尊重和保護人之自然本性，成為衡量政治國家是否具有合法性與合理性的標準。17世紀前后的西方國家，資本主義生產(chǎn)方式改變了傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式，資本化強制使財產(chǎn)與政治的關聯(lián)性更為密切，市場經(jīng)濟的發(fā)展加速市民社會與政治國家的分離，現(xiàn)代國家政治合法性問題再次成為政治哲學思考的焦點。

在《政府論》和《自然法論文集》中，洛克論述了基于同意和契約所確立的政治合法性原則，“任何人放棄其自然自由并受制于公民社會的種種限制的唯一的辦法，是同其他人協(xié)議聯(lián)合組成為一個共同體，以謀他們彼此間的舒適、安全和和平的生活，以便安穩(wěn)地享受他們的財產(chǎn)并且有更大的保障來防止共同體以外任何人的侵犯”［6］59。如果進一步追問可以發(fā)現(xiàn)，公民的同意和契約訂立的前提其實是政治國家能夠兌現(xiàn)其對公民私有財產(chǎn)保護的承諾?？梢?，究其根源，洛克筆下政治合法性確立的前提是對私有財產(chǎn)權的保護。

四、啟示

恩格斯在《家庭、私有制和國家的起源》中指出:“鄙俗的貪欲是文明時代從它存在的第一日起直至今日起推動作用的靈魂;財富、財富、第三還是財富——不是社會的財富，而是這個微不足道的單個人的財富，這就是文明時代唯一的、具有決定意義的目的?！保?1］財產(chǎn)權與政治權力密不可分。在市民社會高度發(fā)達的西方國家，私有財產(chǎn)是市民社會抗衡政治國家的工具。本質上，財產(chǎn)權能夠劃定權利的界限，為個體創(chuàng)造自治領域，扮演公權力和私權利間不可逾越的鴻溝，確保公民權利相對于國家權力的優(yōu)先性。不僅如此，財產(chǎn)權還是人類生存和發(fā)展的基本條件，是維護個人自由和尊嚴的基礎，對財產(chǎn)權的保護就是對人類福祉的關懷。

近代西方國家崛起的歷史經(jīng)驗告訴我們，國家對公民私有財產(chǎn)的態(tài)度直接影響到國家的興衰，不尊重公民財產(chǎn)權的社會，自由、民主將成為一紙空文。英國在“光榮革命”之后的成功崛起向世人詮釋了:英國的成功主要在于其政治制度能有效地保護財產(chǎn)權。只有確認和保護財產(chǎn)權，才能實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，建立法治政府，并最終實現(xiàn)政治社會的和諧穩(wěn)定。洛克在論述他的財產(chǎn)權理論時并沒有使用什么高深的語言，正是這種直白的陳述使得他的理論更容易被傳播和接受。

中國傳統(tǒng)文化中并沒有近代西方意義上的財產(chǎn)權概念，所謂的財產(chǎn)權強調的只是財產(chǎn)和利益。封建社會，統(tǒng)治者憑借“福讖”“天命”樹立起政治權威的合法性，在“普天之下莫非王土”思想的影響下，幾乎沒有人會考慮百姓的財產(chǎn)性權利，更不用說財產(chǎn)權的法律保護。盡管如此，中國古人卻早已經(jīng)看到財產(chǎn)對人格培養(yǎng)的重要性。正所謂“無恒產(chǎn)而有恒心者，唯士為能。若民，則無恒產(chǎn)，因無恒心。茍無恒心，放辟邪侈，無不為己”，“倉廩實而知禮節(jié)，衣食足而知榮辱”。古人的話在字里行間流露出的是財產(chǎn)對塑造個人品德和行為，對維護社會穩(wěn)定、培養(yǎng)政治責任的重要作用。過去以國家為本位的道德說教和財富的分配方式過于注重公有財產(chǎn)的地位，掩蓋了私有財產(chǎn)的正當性。時代的變遷要求“治理術”的轉變，如何實現(xiàn)國家利益與個人利益的平衡成為亟待解決的問題。

理論的價值在于能夠指導實踐。財產(chǎn)權能夠得到法律的認可和保護，經(jīng)歷了漫長而曲折的歷程。在物質財富極大豐裕、經(jīng)濟社會不斷繁榮、權利意識日益覺醒的現(xiàn)代文明社會，財產(chǎn)權自當獲得更多的尊重和保護?？梢?，今天重新關注洛克的財產(chǎn)權理論其實并未過時。

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Political of law dimension of Locke’s property right theory

ZHAN Pengfei
( School of Administrative Law of Southwest University of Political Science and Law，Chongqing 401120，China)

Abstract:Property right is an important political and legal issue.The secularization of legal concept in the modern western world makes the concept of property，the source of property right and the role of property profoundly changed.Among the political philosophers in the modern times who is devoted to the study of natural law，John Locke is the most famous one.Locke defense for acquiring nature of human beings，and then discussed the political significance of property rights，property rights lay a solid foundation for the establishment of democratic political system and government，based on a wide range of citizen groups.It ensures that the rights of individuals take priority over that of state power，establishing the legal rights concept of the bourgeoisie.With human rights protected and citizen’s right consciousness cultivated，the protection of property rights has become an important dimension of modern political legitimacy.Locke’s theory of property rights has a revolutionary effect，no matter in natural philosophy or political philosophy.

Key words:property rights; political philosophy; democratic politics; legal rights; legitimacy

作者簡介:詹鵬飛( 1988－)，男，河南平頂山人，碩士研究生，研究方向為西方法理學。

收稿日期:2015-04-18

DOI:10.13450/j.cnki.jzknu.2016.01.016

中圖分類號:B561.24

文獻標志碼:A

文章編號:1671-9476( 2016) 01-0062-04