楊 震 蔡 亮

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中國特色的大國海軍外交*
——基于當代海權(quán)思想的視角

楊 震 蔡 亮

冷戰(zhàn)結(jié)束后，中國的地緣政治形勢發(fā)生了巨大而影響深遠的變化。由于安全、經(jīng)濟以及其它因素的變化，作為世界上最大的陸海復合型國家的中國開始堅定而緩慢地釋放其海權(quán)潛力，并將發(fā)展成海洋強國作為其戰(zhàn)略目標。在走向海洋強國的過程中，中國對海權(quán)的四大功能即軍事功能、經(jīng)濟功能、外交功能和經(jīng)濟功能有了更深層次的認識。因此，中國開始重視海軍的外交運用，并將其視為大國外交的一個有機組成部分。為更好地實施海軍外交，中國海軍必須在海軍戰(zhàn)略、兵力結(jié)構(gòu)以及裝備等方面進行變革，更好地為國家利益與外交服務。

后冷戰(zhàn)時代；海權(quán)；海軍外交；中國海軍

海洋是交通要道，蘊藏著豐富的資源，可以調(diào)節(jié)全球氣候并供應水源，是巨大生產(chǎn)力的來源，同時也是地球表面最大的公共產(chǎn)品，具有重大的國防和經(jīng)濟、政治價值，對人類未來的生存與發(fā)展至關重要，海洋與國家的強弱興衰密不可分，海洋是人類的第二生存空間*① 楊震 ：《論后冷戰(zhàn)時代的海權(quán)》，復旦大學博士學位論文，2012年，第3頁。。英國學者杰弗里·蒂爾(Geoffrey Till)認為：“海洋在人類的發(fā)展中總是占據(jù)中心地位——作為資源的來源、運輸?shù)氖侄?、信息交換以及戰(zhàn)略要地。海洋為人類的繁榮與安全提供了基礎。這一現(xiàn)實在21世紀早期隨著全球貿(mào)易體制的興起和對海洋作為自然空間的重要性的認識不斷發(fā)展而更顯突出。”*Geoffrey Till, Sea Power: A Guide for the Twenty-first Century, London: Frank Cass, Inc., 2004, back cover.他還進一步指出：“海洋的重要性在不久的未來與其說是下降不如說是呈上升趨勢。資源的價值正如人口增長一樣增長，作為運輸?shù)氖侄?，海洋將保持凡事都依靠海洋的世界貿(mào)易體系的中心地位。作為一個物理及人文環(huán)境，海洋將幫助塑造未來的世界?！?Geoffrey Till, Sea Power: A Guide for the Twenty-first Century, London: Frank Cass, Inc., 2004, p.368.作為世界上最大的陸海復合型國家的中國開始堅定而緩慢地釋放其海權(quán)潛力，并將發(fā)展成海洋強國作為其地緣戰(zhàn)略目標。

一、 后冷戰(zhàn)時代中國海權(quán)的發(fā)展

在討論海權(quán)問題之前，厘清海權(quán)的概念是非常有必要的。海權(quán)一向是個模糊的、沒有明確定義的概念。海權(quán)學者埃瑞克·格羅夫(Eric Grove)甚至認為：“海權(quán)對不同的人意味著不同的事情。”*Eric Grove, The Future of Sea Power, Annapolis: Naval Institute Press, 1990, p.1.馬漢認為，海權(quán)是海軍運用的結(jié)果，是海軍戰(zhàn)略的產(chǎn)物，不同的海軍戰(zhàn)略決定著海軍的特征，強大的海軍必須與正確的海軍戰(zhàn)略相配合才能夠最終實現(xiàn)海權(quán)*Alfred Thayer Mahan, The Influence of Sea Power upon History, 1660-1783, Boston: Little Brown and Company, 1890, p.110.。也有學者認為，馬漢在其著作中并未明確界定過海權(quán)的內(nèi)涵，他是用各種形式的歷史范例和評論來揭示海權(quán)的實質(zhì)。一般認為，馬漢所說的海權(quán)有兩種含義：一種是狹義上的海權(quán)，就是指通過各種優(yōu)勢力量來實現(xiàn)對海洋的控制；另一種是廣義上的海權(quán)，它既包括那些以武力方式統(tǒng)治海洋的海上軍事力量，也包括那些與維持國家的經(jīng)濟繁榮密切相關的其他海洋要素*Geoffrey Till, Maritime Strategy and the Nuclear Age, London: Macmillan, 1982, p.33.。查爾斯·柯布格爾(Charles W. Koburger)認為，海權(quán)是影響海上事務，以及從海上影響陸上事務的軍事能力*Charles W. Koburger, Jr., Narrow Seas, Small Navies and Fat Merchantmen, New York: Praeger, 1990, p.xiv.。薩姆·J. 坦格里迪(Sam J. Tangredi)進一步指出，海權(quán)可以被界定為一國國際海上商業(yè)和利用海洋資源的能力、將軍事力量投送到海上以對海洋和局部地區(qū)的商業(yè)和沖突進行控制的能力，以及利用海軍從海上對陸上事務施加影響的能力的總和*Sam J. Tangredi, ed., Globalization and Maritime Power, Washington D. C.: National Defense University Press, 2002, pp.3-4.。

國內(nèi)學界對海權(quán)概念的解釋更是眾說紛紜，莫衷一是。劉中民認為，現(xiàn)代意義的海權(quán)概念簡單地說就是國家的海洋綜合國力，是衡量國家海洋實力和能力的重要指標*劉中民 ：《世界海洋政治與中國海洋發(fā)展戰(zhàn)略》，時事出版社2009年版，第5頁。。章示平從功能角度出發(fā)，將海權(quán)分為軍事海權(quán)和綜合性海權(quán)。他認為軍事海權(quán)是指交戰(zhàn)一方在一定時間內(nèi)對一定海洋區(qū)域的控制權(quán)，綜合性海權(quán)是指一個國家在一定時間內(nèi)在一定海洋區(qū)域的活動自由權(quán)*章示平 ：《中國海權(quán)》，人民日報出版社1998年版，第292—294頁。。陸儒德認為，海權(quán)是指一個國家具有的控制、開發(fā)和管理海洋的一切現(xiàn)有的和潛在的能力和力量的總和*陸儒德 ：《實施海洋強國戰(zhàn)略的若干問題》，《海洋開發(fā)與管理》2002年第1期。。張文木認為，海權(quán)是指國家“海洋權(quán)利”(Sea Right)與“海上力量”(Sea Power)的統(tǒng)一，是國家主權(quán)概念的自然延伸*張文木 ：《論中國海權(quán)》，《世界經(jīng)濟與政治》2003年第10期。。

綜上所述，海權(quán)是一種以國家利益為訴求，以國家戰(zhàn)略為出發(fā)點，以戰(zhàn)爭、法律、經(jīng)濟開發(fā)、科學考察、談判或合作等為手段，以海上實力為基礎，以控制海洋為目的并在此基礎上對海洋進行有效利用和開發(fā)、管理的一種帶有綜合國力性質(zhì)的能力*楊震 ：《論后冷戰(zhàn)時代的海權(quán)》，復旦大學博士學位論文，2012年，第6頁。。這種能力的得失直接影響一個國家，特別是一個大國的興衰。

2013年7月，習近平總書記在主持中央政治局第八次集體學習時指出，建設海洋強國是中國特色社會主義事業(yè)的重要組成部分，要進一步關心海洋、認識海洋、經(jīng)略海洋，推動我國海洋強國建設不斷取得新成就。建設海洋強國，就必須實現(xiàn)對海洋的有效控制、開發(fā)與管理。就本質(zhì)而言，對海洋通過多種手段進行控制的能力就是海權(quán)。因此可以說，發(fā)展海權(quán)是中國現(xiàn)有的戰(zhàn)略目標。筆者認為，中國發(fā)展海權(quán)主要是出于以下幾個方面的思考。

1. 安全方面的需求

隨著“海洋世紀”的來臨和國家安全環(huán)境的變化，海洋安全在中國國家安全中的地位日益凸顯。21世紀以來，在經(jīng)濟全球化和“海洋世紀”的雙重作用下，海洋逐漸成為國家生存發(fā)展的重要戰(zhàn)略空間，世界各國圍繞海洋展開的競爭與爭奪更加激烈。我國與部分海上鄰國存在海洋領土和權(quán)益爭端。在美國等外力推動下，我國的海上安全形勢趨于嚴峻。美國通過對臺軍售、強化美日臺戰(zhàn)略同盟，乃至“空海一體戰(zhàn)”構(gòu)想，牽制中國快速崛起的企圖明顯。在國家安全領域，美國擔心中國日益增長的海軍力量危及美國的安全，因而加強了對中國的?？盏纸鼈刹炫c監(jiān)控；在地緣政治領域，美國的目標是把中國的影響力限制在歐亞大陸范圍內(nèi)，使其不向海上擴展，以避免打破美國在歐亞大陸維系的均勢和在太平洋建立的海上非均勢；在軍事戰(zhàn)略領域，美國海軍的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型將兵鋒直指中國的瀕海地帶，甚至是大陸縱深*楊震、周云亨、朱漪 ：《論后冷戰(zhàn)時代中美海權(quán)矛盾中的南海問題》，《太平洋學報》2015年4月。。按照《聯(lián)合國海洋法公約》，我國擁有近300萬平方千米管轄海域，有超過150萬平方千米的海域與周邊鄰國存有爭議，島礁歸屬爭端尖銳，海域劃界分歧嚴重，資源開發(fā)矛盾激烈。東海蘇巖礁及中韓漁業(yè)問題、東海釣魚島及“春曉”油氣田問題和南海島礁主權(quán)爭端等問題，都將是長期影響我國海洋安全、制約國家長遠發(fā)展的重要因素。海上非傳統(tǒng)挑戰(zhàn)日益突出。我國深受海上非傳統(tǒng)安全威脅影響：日本遭受特大地震、海嘯、核泄漏三重災害；南亞地區(qū)海上走私、販毒、偷渡、販運武器活動猖獗，東南亞颶風、洪災持續(xù)不斷；能源資源和航道安全受制于人，等等，均對我國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展構(gòu)成新的挑戰(zhàn)。海洋安全涉及領域和海域不斷擴大*杜博、馮梁、蒿興華 ：《我國海洋安全：問題、原因與策略》，《唯實》2013年第8期。。此外，冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國海軍開始了戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。

2. 經(jīng)濟發(fā)展的需求

改革開放三十余年帶來的出人意料的結(jié)果之一，是中國社會生存方式的改變，它體現(xiàn)在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)方面發(fā)生根本性變化：能源、工業(yè)原料、產(chǎn)品、市場、效益、利潤和就業(yè)，等等，嚴重依賴外部世界，我們民族的5000年經(jīng)濟生存方式由“傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)內(nèi)向型”正在或已經(jīng)很大程度上變成“依賴海洋通道的外向型”*倪樂雄 ：《21世紀對海權(quán)的沉思》，載倪樂雄《文明轉(zhuǎn)型與中國海權(quán)》，文匯出版社2011年版，第189頁。。自加入世界貿(mào)易組織以來，中國經(jīng)濟迅猛發(fā)展，目前已經(jīng)成為世界第一大外貿(mào)國、第一大工業(yè)大國和第二大經(jīng)濟大國，2012年進出口總額為3.8萬億美元。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，我國對國際貿(mào)易的依存度不斷加深，尤其是在石油、天然氣、鐵礦石、銅礦石、糧食等方面，非常依賴進口補充國內(nèi)產(chǎn)能的不足，同時國內(nèi)旺盛的工業(yè)產(chǎn)能也需要依賴出口消化，以保持較高的開工、就業(yè)率并維持資金流動。因此在當前和今后相當長的時間內(nèi)，海外貿(mào)易對我國有著不可或缺的重要作用*徐昊 ：《中國需要什么樣的未來護衛(wèi)艦》，《艦載武器》2014年第2期B。。由于海外貿(mào)易的蓬勃發(fā)展，中國開始越來越多地融入到經(jīng)濟全球化浪潮中去。全球化絕對有賴于暢通無阻的海洋航運。因此，它本質(zhì)上是海洋性的，這使它與海軍有了特別的關系。此外，隨著中國融入國際體系程度的加深，海外利益的保護也被提上了議事日程。海外利益是新時期中國國家利益的重要組成部分，它是改革開放的成果，是中國與其他國家互利合作的成果，也是中國參與全球化帶來的成果。中國海外利益的存量很大，流量更不可小視。海外利益是中國發(fā)展利益和權(quán)益的組成部分，如何對存量和流量巨大的中國海外利益進行維護和管理，從而保證海外利益的成長性和持續(xù)性，對政府的管理水平和全球化時代下的國家建設都提出了很高的要求，也直接關系到中國的和平發(fā)展道路*蘇長和 ：《中國海外利益管理的新視角》，《探索與爭鳴》2011年第8期。。中國海外利益已呈現(xiàn)“井噴”之勢，世界任何地區(qū)的動蕩與沖突都可能與中國利益息息相關*胡波 ：《中國海軍的另一種崛起》，《東方早報》2013年11月26日。。海軍的功能在平時主要表現(xiàn)為武力威懾、處理危機、人道主義救援、打擊海盜、預防等，戰(zhàn)時則表現(xiàn)為爭奪制海權(quán)、遠洋護航、保護海上交通線等，它活動的空間應該是在全球海洋，可以有效地利用占地球表面積70%的海洋這一公共物品，由此可見，海軍是最能夠保護主權(quán)國家海外利益的軍種*劉新華 ：《論中國的海外利益》，《當代世界》2010年第3期。。

3. 地緣政治格局轉(zhuǎn)變的需要

冷戰(zhàn)時期，中國的地緣政治以南北方向為主軸，北有“蘇修”陳兵百萬，南有“美帝”打越南戰(zhàn)爭，加上短時期內(nèi)與兩個地區(qū)性強國即印度和越南關系的緊張，中國主要受到呈現(xiàn)為南北方向的地緣政治壓力，因此地緣戰(zhàn)略考慮的焦點是南向和北向怎么樣。但進入后冷戰(zhàn)時期，由于北向蘇聯(lián)解體、俄羅斯自顧不暇，南向美國早已撤除在東南亞的軍事存在，加之中越關系的改善，南北方向的地緣政治威脅基本上消失或大幅度減弱。但與此同時，非常值得注意的是，中國在東西方向面對的地緣政治威脅明顯增長。在東向，中國面臨的地緣政治挑戰(zhàn)主要來自于美日安全同盟強化、朝鮮半島危機和臺海局勢緊張及潛在的東海問題等重要事態(tài)；在西向，則主要來自于蘇聯(lián)解體、北約東擴、中亞地區(qū)關系重組和美國進軍中亞等連鎖性事件。由此觀察，伴隨中國原來面臨的那些舊的地緣交集點在南北方向的消失或大幅度減弱，在東西方向一些新的地緣交集點已經(jīng)大量出現(xiàn)并強勢成長。圍繞它們，中國的地緣政治主軸實際上由南北方向轉(zhuǎn)到了東西方向，結(jié)果是中國所面臨的海陸關系被全部集中起來并且具有相當?shù)拈_放性*李義虎 ：《從海陸二分到海陸統(tǒng)籌——對中國海陸關系的再審視》，《現(xiàn)代國際關系》2007年第8期。。換言之，中亞新出現(xiàn)的一系列獨立的國家以及受俄羅斯影響漸小的蒙古成為中國與俄羅斯之間抵消壓力的緩沖地帶；俄羅斯與中國長達幾個世紀的敵對意識和安全困境得到了相當程度的緩和；西方國家對俄羅斯的防范促使俄羅斯與中國接近并與中國建立了戰(zhàn)略伙伴關系。中國與歐亞大陸國家的友好、和平以及互信關系的建立，基本上消除了中國面臨陸上強國與海上強國兩面夾擊的戰(zhàn)略困境。緩解了從陸地方向?qū)χ袊踩耐{和軍事壓力，可以使中國集中自己的戰(zhàn)略資源，面向海洋、發(fā)展海權(quán)。這種機遇是自近代史以來所沒有過的*劉新華 ：《海權(quán)優(yōu)先：當代中國的地緣戰(zhàn)略選擇》，《社會科學》2008年第7期。。

此外，中國國際責任的增加也提出了對海權(quán)發(fā)展的需求。所謂國際責任是指國際社會某個成員對外部世界在經(jīng)濟、政治、安全、道義等方面所應承擔的國際義務，反映的是一個國家對外部世界所做的貢獻*王公龍 ：《國家利益、共有利益與國際責任觀——兼論中國國際責任觀的構(gòu)建》，《世界經(jīng)濟與政治》2008年第4期。。中國在國際體系中是一個毋庸置疑的大國。大國承擔國際責任的重要途徑就是提供公共產(chǎn)品。海洋領域也存在公共產(chǎn)品，如世界海洋公共性、開放性的維護，航海自由，打擊和抑制海盜，海洋良好秩序的保持等都屬于海上公共產(chǎn)品，國際社會需要海洋公共產(chǎn)品的提供者。英國在19世紀提供了海上公共產(chǎn)品，美國也在20世紀提供了海上公共產(chǎn)品*[美]約瑟夫·奈 ：《美國霸權(quán)的困惑》，鄭志國等譯，世界知識出版社2002年版，第154頁。。它們對海上公共產(chǎn)品的提供與它們的海上霸權(quán)是聯(lián)系在一起的。并且從冷戰(zhàn)后的實際看，作為擁有超強實力的美國越來越多地實行單邊主義，而對提供公共產(chǎn)品方面的積極性相對下降，這迫切需要有新的大國來向國際社會提供更多的海上公共產(chǎn)品，使海上公共產(chǎn)品的供給來源實現(xiàn)多元化。作為負責任大國，中國將承擔提供海上公共產(chǎn)品的責任。當代海洋問題具有國際性和跨國性，既有傳統(tǒng)的國與國之間關于海洋空間、海洋通道和海洋資源的控制、利用和管轄等方面的矛盾，也有非傳統(tǒng)性質(zhì)的海上威脅，如海上恐怖主義、生態(tài)環(huán)境、疾病蔓延、跨國犯罪、走私販毒、非法移民、海盜等。隨著全球化趨勢的發(fā)展，尤其是“9·11”事件之后，非傳統(tǒng)安全領域的問題在海洋領域越來越突出，并呈現(xiàn)出多元化、復雜化的特征。在此背景下，單憑某一大國的力量是無法應對這些問題的，它需要發(fā)揮其他強國尤其是有實力的海洋強國的作用。隨著中國海洋力量的增強，中國將肯定在為國際社會提供海上公共安全產(chǎn)品方面扮演積極的角色，從而促進國際安全與世界的和平*石家鑄 ：《海權(quán)與中國》，上海三聯(lián)書店2008年版，第273頁。。由于海洋領域的國際制度尚不完善，中國可以利用這個難得的戰(zhàn)略機遇期，對現(xiàn)有國際海洋機制進行改善、完善和參與制定，不僅有利于維護國家利益，更有利于塑造大國形象并協(xié)調(diào)與其它大國的關系*楊震、周云亨 ：《關于中國海權(quán)的幾點思考》，《世界地理研究》2013年第3期。。

綜上所述，在安全、經(jīng)濟、地緣以及外交等諸多因素的共同作用下，中國有必要發(fā)展強大的海權(quán)，以維護自身的安全與發(fā)展。有鑒于此，2003年，國家發(fā)改委、國土資源部和國家海洋局制定《全國海洋經(jīng)濟發(fā)展計劃綱要》，第一次明確提出“提高海洋實力(由海軍力量、海洋經(jīng)濟實力和科技實力等構(gòu)成)”，逐步把我國建設成為“海洋強國”的目標*秦天、霍小勇 ：《悠悠深藍：中華海權(quán)史》，新華出版社2013年版，第293頁。。可以說，建設海洋強國、發(fā)展強大海權(quán)已經(jīng)成為現(xiàn)階段中國地緣政治的戰(zhàn)略方針。

二、 海軍外交是海權(quán)外交功能的運用

海權(quán)發(fā)展之后，如何對其進行有效的運用使其服務于國家利益和國家戰(zhàn)略，就必須對海權(quán)的功能進行了解與研究。在這方面，東西方學者都進行了一些探討與研究，并取得了不少學術(shù)成果。

當代西方海軍理論家肯·布思(Ken Booth)將傳統(tǒng)海權(quán)與國際形勢相結(jié)合，把海軍的作用設想為“三位一體”，即警察功能、軍事功能和外交功能，使海軍突破了“海上力量的政治顯示”的傳統(tǒng)作用，從而擴展了海權(quán)的內(nèi)涵*Eric Grove, The Future of Sea Power, Maryland: Naval Institute Press, 1990, p.234.。

中國學者劉一健和呂賢臣進一步指出，現(xiàn)代意義上的海權(quán)一般具有四種功能，即軍事功能、經(jīng)濟功能、外交功能和警察功能。其中軍事功能是指海權(quán)中的軍事力量即海軍能夠履行的任務和發(fā)揮的作用，具體包括：戰(zhàn)略核威懾與常規(guī)威懾、抗擊敵海上入侵與保衛(wèi)領海安全、奪取制海權(quán)與保衛(wèi)己方海上交通線、兵力投送與對岸作戰(zhàn)等。經(jīng)濟功能是指海權(quán)中的海上非軍事力量能夠用作從事海外貿(mào)易、輸送重要物資、開發(fā)利用海洋資源的工具，增加國家財富。外交功能是從海權(quán)的軍事功能中衍生出來的，專指海軍外交。歷史上西方列強以炮艦開道，用武力逼迫其它國家接受殖民統(tǒng)治或強權(quán)政治的“炮艦外交”是海權(quán)外交功能的主要表現(xiàn)形式，而當今時代海權(quán)的外交功能更多地被當作和平時期參與和支持國家政治外交活動，體現(xiàn)國家意志和決心的重要手段。警察功能是指海權(quán)構(gòu)成要素中的海上執(zhí)法力量根據(jù)國際海洋法和本國相關法律，制止和打擊海上違法犯罪行為，捍衛(wèi)本國海洋權(quán)益，維護海上正常秩序所進行的各項活動中發(fā)揮的作用*劉一健、呂賢臣 ：《試論海權(quán)的歷史發(fā)展規(guī)律》，《中國海洋大學學報》2007年第2期。。

由此可見，海軍是具有外交功能的。海軍作為國際性軍種，是國家政治、外交斗爭的有力工具，能為提高中國國際地位和影響力發(fā)揮重要作用。因此，應積極開展以軍艦互訪、環(huán)球航行、遠海訓練、聯(lián)合軍演、建立地區(qū)海上安全合作機制為主要內(nèi)容的海軍外交活動，同世界各國海軍保持廣泛交往，增進相互間了解和友誼。根據(jù)聯(lián)合國決議和國際社會的需要，積極承擔維和、海上救援、反海盜、反恐等國際義務，應對非傳統(tǒng)威脅，發(fā)揮維護世界和平與促進共同發(fā)展的作用*馮梁、高子川、段廷志、張春、鄭雪飛、粱巍 ：《中國的和平發(fā)展與海上安全環(huán)境》，世界知識出版社2010年版，第385頁。。中國海軍在和平時期有四項任務：海上戰(zhàn)略通道的保護、應對非傳統(tǒng)安全威脅、保護中國的海外利益、海軍外交。自2009年以來，北京開始使用“和諧海洋”的概念來強調(diào)上述的任務——比如在亞丁灣的反海盜行動——這是國家間的合作并且能夠建立良好的海洋秩序使所有海洋國家受益*Jonathan Holslag, Trapped Giant: China’s Military Rise, http://www.tandfonline.com/toc/tadl20/50/416, September, 2011, pp.30-31.。就軍事作用與外交作用的關系而言，軍事作用是海軍的本質(zhì)屬性，是海軍的威懾力和實際使用武器的能力，是其他作用的支柱；外交作用是通過海軍的非戰(zhàn)爭形式，進行國際交流，表達和傳遞國家信息，以配合國家的外交政策；而警察作用，是履行海上國際法規(guī)定的權(quán)利和義務，參與國際海洋活動，維護海洋良好秩序，確保海洋的和平用途。海軍外交的形式多樣，可以有決定性、目的性、催化性和表態(tài)性四種，分別達到各自的政治效果*陸儒德 ：《中國海軍之路》，大連出版社2009年版，第276頁。。

1. 海軍外交的概念

海軍外交是一個相當新的名詞，是指一個國家用來影響另一個國家行為的一系列措施中危險性較小的海上活動*[英]杰弗里·蒂爾 ：《海上戰(zhàn)略與核時代》，張可大、熊夢華譯，海軍軍事學術(shù)研究所1991年版，第241頁。。就其本質(zhì)而言，海軍外交是在和平時期及所有非全面戰(zhàn)爭情況下，對一個國家或國家集團的意志和決策機構(gòu)施加影響。一方面，它可用來提供支援或樹立信心，為建立聯(lián)盟做出重要貢獻。另一方面，它可用于威懾和壓制麻煩制造者*Geoffrey Till, Sea Power: A Guide for the Twenty-first Century, London: Frank Cass, Inc., 2004, pp.266-267.。所謂海軍的外交應用，即海軍在國家外交政策的指導下所實施的一系列有計劃有針對性的活動，包括海軍援助、海軍艦艇訪問、海上軍事演習、海軍領導人互訪、其他海軍人員交往等。海軍外交有利于促進溝通、增進互信、強化合作，兩國海軍的密切交往還是兩軍關系和兩國關系成熟親密的重要標志。隨著中國海軍“走出去”和“引進來”力度的大幅增強，中國海軍與同行間的互訪和交流不斷增多，與美、俄、英、法等世界主要海上力量的聯(lián)合演習愈加頻繁，課目與范圍也趨向?qū)崙?zhàn)*胡波 ：《中國海軍的另一種崛起》，《東方早報》2013年11月26日。。

2. 海軍外交的優(yōu)勢

海軍用于外交，能夠以不侵犯別國領土、領空主權(quán)為前提，而陸軍則無法隨意跨越國際邊界?？哲婋m有戰(zhàn)略機動能力，但其留空時間不可能長期持續(xù)，因而也受到極大限制。海軍不僅能夠?qū)ξC迅速做出反應，而且往往可以在不引起國際糾紛的情況下調(diào)整反應的力度和方式。正因為海軍具有上述優(yōu)勢，所以被很多國家廣泛運用于國家外交。作為海軍資源在國際互動關系中的非戰(zhàn)爭運用，海軍外交在海軍誕生以來的不同歷史時期靈活地、綜合地運用分屬于友好、合作、信任和威懾等多樣形式，在海上方向建立和拓展服務本國利益的國際聯(lián)系，營造和經(jīng)略有利的海上周邊環(huán)境，開展和贏得有標志性意義的外交斗爭，進而實現(xiàn)和達成國家海上方向?qū)ν庹叩膽?zhàn)略性目的和策略性目標。與其他軍兵種開展的外交相比，海軍外交明顯具有象征意義強、國際影響大、行動見效快等優(yōu)勢，在軍事外交中的表現(xiàn)最為經(jīng)常、最具特色、最富成效。海軍戰(zhàn)略運用實踐表明，在國家的國際交往中，特別是在支持國家外交斗爭的行動中，海軍外交的地位突出、手段多重、作用特殊，是國家在海洋方向建立、鞏固和加強國際聯(lián)系，維護、捍衛(wèi)和拓展國家利益有效的戰(zhàn)略手段*⑤ 張啟良 ：《海軍外交論》，軍事科學出版社2013年版，第6—7、50頁。。

3. 海軍外交的形式

選擇海軍外交手段，要從客觀實際出發(fā)，科學把握手段的運用特征。一是針對性。手段選擇的目的在于服務為達成海軍外交目標的努力，因此要選擇那些最能直接服務此目的的方法和措施。二是差異性。手段包括的不同方法和措施，是手段靈活運用的基礎。不同形勢下，在不同時機對不同目標國家實施的海軍外交，因其目的不同，必然要采取不同的手段。不同的手段有著時間、性質(zhì)、程度的差異。三是互補性。海軍外交行為活動往往是一個時間周期不確定的漫長過程。漫長的過程意味著國際外交態(tài)勢的不確定性，單一的手段往往難以奏效，因此要綜合性地發(fā)揮不同手段的互補優(yōu)勢?？茖W把握海軍外交手段的運用特征，目的在于適時、靈活、有效地選擇符合形勢和需要的方法和措施，有助于海軍外交指導者思考在何時何地何種情況下，采取何種手段或以何種手段為主，不同手段相互間應該怎樣配合，從而依據(jù)海軍外交目標的要求和可以動用的海軍外交資源，因時、因地、因目標國家的動態(tài)，根據(jù)國際形勢和與目標國家的政治關系及其可能的發(fā)展變化，作出靈活而有效的反應選擇⑤。海軍外交手段的選擇和運用，是隨著海軍外交行為的預期目標、作用對象，以及實施的時間、地點不同而變化的，沒有一成不變的固定模式，必須從客觀實際出發(fā)，科學把握手段的針對性、靈活性、適時性和互補性。同時也應看到，海軍外交手段的選擇和運用受國家制度、對外政策、國防政策的性質(zhì)，以及當前時期的世界潮流、國家中心工作、和周邊國家的關系現(xiàn)狀、利益矛盾等因素的制約。一般說來，相對和平時期，在利益矛盾尚未激化、尚未發(fā)生直接軍事對抗的條件下，威懾性質(zhì)的海軍外交手段的選擇和使用應當嚴格限制。當然，各種手段是相互配合、互為補充的，使用時既要區(qū)分主次，又要適時變換，以充分發(fā)揮各種手段的效能和整體效力。此外，海軍外交手段也應與其他外交手段相互配合、密切協(xié)調(diào)，在國家外交大局中發(fā)揮能動作用*②③ 張啟良 ：《海軍外交論》，軍事科學出版社2013年版，第52、73、26頁。。根據(jù)海軍外交行為活動在投入資源上的規(guī)模程度、任務行動在技術(shù)上的復雜程度，特別是行為過程和結(jié)果在政治上的敏感程度，海軍外交形式大體可以分為三個層次，即初等層次，如海軍官員互訪、人員交流、軍艦互訪、參加友好國家艦隊閱兵和海軍節(jié)慶典、聯(lián)合基礎和專業(yè)訓練、水文資料互助、雙邊和多邊演習等；中等層次，如聯(lián)合情況收集和情報交換、根據(jù)協(xié)議為目標國家進行的海軍武器裝備設計、維修和建造、海上事故避免協(xié)議和協(xié)同巡邏等；高等層次，如聯(lián)合打擊海盜、打擊跨國犯罪、海事警戒合作、聯(lián)合軍事理論研究、聯(lián)合掃雷行動、聯(lián)合保護海上交通線以及聯(lián)合建立常設地區(qū)海軍部隊和在戰(zhàn)爭過程中進行協(xié)調(diào)一致的聯(lián)合行動等②。

4. 海軍外交的特點

國外學者關于海軍外交的主要論述，概括起來主要有以下幾種觀點：第一，海軍外交是服務國家對外政策目標的強力手段；第二，海軍外交的政治目的是通過有限的海軍力量來實現(xiàn)的；第三，海軍外交的實施可以采用多種性質(zhì)的形式，這些形式可以是威懾性的，也可以是友好性的或者合作性的但主要是威懾性的；第四，海軍外交可以利用海軍所具有的暴力特征，產(chǎn)生最大的威懾效應，從而在追求利益中避免使用暴力，亦即海軍外交有別于其他形式外交的優(yōu)勢所在；第五，強制性海軍外交，或稱“炮艦外交”，不僅包括武力的潛在使用，即武力威脅，也包括武力的威懾性使用。由此可見，國外學者側(cè)重海軍外交實踐中政治、外交和軍事的一體性，即外交是政治的手段，軍事又是外交的工具，海軍外交是集政治、外交和軍事于一體的國家對外政策工具③。

三、 關于大國海軍外交與海軍建設的思考

綜上所述，海軍外交在中國海軍乃至海權(quán)的運用中占據(jù)重要地位，是實現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標的重要手段，更是大國外交的有機組成部分。然而，目前中國海軍的實力與實現(xiàn)海軍外交目標，特別是大國外交目標存在著較大差距。這種差距是制約中國有效實施海軍外交的主要矛盾。為解決這個問題，中國海軍在未來的建設中應該做好以下幾個方面的工作。

1. 優(yōu)化兵力結(jié)構(gòu)

任何海軍都是由具有不同功能的各種艦只構(gòu)成，從而表現(xiàn)為某種“力量結(jié)構(gòu)”(Force Structure)。特定的力量結(jié)構(gòu)能夠反映特定的能力和戰(zhàn)略取向*梅然 ：《海軍擴展與戰(zhàn)略穩(wěn)定：從英德競爭到中美關系》，《國際政治研究》2007年第4期。。海軍外交的主要體現(xiàn)者似乎仍然是水面艦艇。因為在這方面它與潛艇或飛機相比，具有許多明顯的優(yōu)點。在參加這一活動的艦艇與其政治上的管理上級之間，顯然需要有特別良好的通信聯(lián)絡。具有在許多不同的暴力層次上進行有效活動的靈活性和能力，是每艘艦艇特別需要具備的性能；它們必須能針對任何一種威脅作出恰如其分的反應，而且一般認為，它們應能針對對方的兵力對自己作出合理的判斷。它們應當航行快速，數(shù)量充足，及時出現(xiàn)在出事地區(qū)，因為當?shù)氐谋Ρ韧軐Y(jié)局產(chǎn)生決定作用。但是它們可能首先需要適合正在執(zhí)行的具體任務*[英]杰弗里·蒂爾 ：《海上戰(zhàn)略與核時代》，張可大、熊夢華譯，海軍軍事學術(shù)研究所1991年版，第242頁。。由此可見，為有效實施海軍外交，中國海軍有必要增加大中型水面艦艇的數(shù)量并穩(wěn)步提高其質(zhì)量。

2. 增強海上威懾的有效性

海上威懾是軍事威懾的重要組成部分，海上威懾可定義為：在國家利益受到嚴重威脅或損害時，而又不適宜直接采用戰(zhàn)爭行動的情況下，國家運用海上軍事力量，在特定海域有針對性地使用非暴力或暴力手段，向敵方施加壓力，震撼其心理和意志，力求不采取戰(zhàn)爭手段而實現(xiàn)預定的政治和軍事目的*左立平主編 ：《國家海上威懾論》，時事出版社2012年版，第5頁?！，F(xiàn)代條件下，海軍外交隨著新興海軍國家的海軍的不斷發(fā)展和壯大，逐漸向非暴力方向發(fā)展，迄今產(chǎn)生了諸多非暴力特征的海軍外交形式。然而，海軍畢竟是為戰(zhàn)爭而準備的武裝集團，具有基本的暴力屬性?，F(xiàn)代海軍外交不排斥在必要時直接訴諸海軍的威懾性運用。因此，海軍外交的非暴力性雖然日趨明顯，但現(xiàn)代海軍外交在以友好、合作、互信等非對抗的一面為主的同時，仍然存在著對目標國家必要時實施武力威脅或直接訴諸威懾性武力對抗的另一面*張啟良 ：《海軍外交論》，軍事科學出版社2013年版，第10頁。。因此，增強海上威懾的有效性可以在很大程度上提高海軍外交的有效性。

3. 提高應對海洋非傳統(tǒng)安全威脅的能力

海洋領域的非傳統(tǒng)安全威脅是一種特殊的非傳統(tǒng)安全威脅。從安全威脅的層次來看，海洋領域的非傳統(tǒng)安全威脅涉及國家、地區(qū)、全球等多個層次；從安全威脅的內(nèi)容來看，海洋領域的非傳統(tǒng)安全威脅復雜多樣，海底地震、海嘯、臺風、風暴潮、赤潮等典型的海洋自然災害無疑是首要的海洋領域非傳統(tǒng)安全威脅之一。另外，海盜、海上恐怖勢力泛濫，部分瀕海國家面臨海平面上升侵吞國土的嚴峻威脅，海洋環(huán)境污染和生態(tài)系統(tǒng)危機不斷加劇，等等，也已成為威脅全球安全的國際公害。海洋領域的非傳統(tǒng)安全威脅與其他領域的非傳統(tǒng)安全威脅的根源在本質(zhì)上是一致的，那就是人與自然、社會關系的扭曲和異化，以及國家、社會乃至國際范圍內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展模式、政治制度安排、國際秩序設計的結(jié)構(gòu)性矛盾與缺陷。海洋非傳統(tǒng)安全威脅可能給人類的個體、國家、社會、地區(qū)、全球等各個單元帶來災難性的懲罰*劉中民 ：《海洋非傳統(tǒng)安全挑戰(zhàn)人類》，《社會觀察》2005年第3期。。由于非傳統(tǒng)安全的特殊性，已經(jīng)不是一個國家所能應對的。美國2007年出臺的《21世紀海權(quán)合作戰(zhàn)略》(A Cooperative Strategy for 21st Century Sea Power)中提出：“海上力量應更加熟練地與外國伙伴建立關系，就像和其它的美國軍事力量或政府部門交往一樣。為實現(xiàn)這一目的，全球海上伙伴關系計劃為確保海上安全和促進打擊海盜、恐怖主義、武器擴散、毒品運輸和其它非法活動提供了一個合作的途徑?！?U. S. Department of the Navy, “A Cooperative Strategy for 21st Century Sea Power”, http://www.navy.mil/maritime/Maritimestrategy.pdf, October, 2007, p.1.中國2014年6月派軍艦參加環(huán)太平洋軍事演習就是這種合作的典范，而演習的科目就是以應對海上恐怖主義為主。因此，中國海軍必須提高應對非傳統(tǒng)安全的能力，通過全球海洋治理進行海軍外交。

特別需要指出的是，以航母戰(zhàn)斗群為核心的遠洋海軍在地震及海嘯等自然災害救援方面具有得天獨厚的優(yōu)勢。任何一次大型救災行動的主要任務是：迅速投入力量和物資，保證緊急醫(yī)療救護；盡快恢復災區(qū)與外界的通信聯(lián)絡；實時掌握災區(qū)情況；恢復當?shù)厣鐣刃?，以及維持基本生活的電力飲水供應。而以航空母艦為首的航空母艦戰(zhàn)斗群，恰恰具備完成以上任務的充分條件*李杰 ：《航空母艦非戰(zhàn)爭運用面面觀》，海潮出版社2012年版，第71—72頁。。航空母艦出現(xiàn)在搶險救災現(xiàn)場，一方面彰顯了國家實力，提升了國家與軍隊的國際形象；另一方面也有顯示國家力量存在，提升國家影響力*毛正公主編 ：《縱橫?？铡娇漳概灦鄻踊蝿掌室暋罚３背霭嫔?013年版，第232頁。。美海軍航母編隊在災難救援中表現(xiàn)出來的能力和效率給予中國遠洋海軍的建設以有益的啟示。如果中國海軍航母編隊能夠在災難救援中有所作為，中國可以提高國際地位，改善國際形象，并因此打消其它國家對中國發(fā)展遠洋海軍的顧慮，同時開展災難外交，改善周邊安全態(tài)勢。

4. 加速向遠洋海軍轉(zhuǎn)型

羅伯特·S. 羅斯(Robert S Ross)認為，遠洋海軍可使中國能夠在國際海洋問題上發(fā)揮國際領導作用，包括在人道主義救援行動和維持全球秩序方面，并使中國能夠保護其海外經(jīng)濟利益*[美]羅伯特·S.羅斯 ：《中國崛起、地區(qū)權(quán)力轉(zhuǎn)移與東亞地區(qū)安全：從1949年到21世紀》，沈鵬譯，《世界經(jīng)濟與政治》2009年第11期。。遠洋海軍的核心力量必須是大型水面戰(zhàn)斗艦艇，特別是航空母艦等制海能力強的艦種，而不能以潛艇這樣的海洋拒止武器為核心*楊震、杜彬偉 ：《從海權(quán)理論角度看戈爾什科夫的海上威力論及其影響》，《東北亞論壇》2013年第1期。。因此，我們可以得出結(jié)論，只有遠洋海軍才具有足夠數(shù)量大型水面艦艇遂行有效的威懾行動，并具有與其它國家合作以應對非傳統(tǒng)安全威脅的能力，并且，遠洋海軍的核心構(gòu)成部分——航空母艦編隊在人道主義救援行動中具有其它艦種所不具備的獨特優(yōu)勢。因此，為更好地發(fā)揮海軍的外交功能，中國海軍十分有必要從一支近海防御型的“黃水海軍”向具備遠洋行動能力的“藍水海軍”(遠洋海軍)轉(zhuǎn)型。

結(jié) 論

中國正在日益成長為國際舞臺上一個不可或缺的大國，隨著對外交往的日益增多以及融入國際體系程度的加深，有必要開展多種途徑的對外交往。中國發(fā)展海權(quán)并走向遠洋是歷史的選擇，是不可阻擋的趨勢*楊震、周云亨 ：《論中美之間的海權(quán)矛盾》，《現(xiàn)代國際關系》2011年第2期。，作為國際性、戰(zhàn)略性軍種的海軍，在外交舞臺上大有可為。開展卓有成效的海軍外交不僅有利于中國加強與友好國家的交流與交往，也有利于中國維護自身不斷增長的海外利益，更有利于中國通過實際行動反擊“中國威脅論”、“中國海軍民族主義”等不利于中國和平發(fā)展的言論。然而，中國海軍當前面臨的主要矛盾是中國的實力不能滿足有效遂行海軍外交的需要。為解決這個矛盾，中國海軍必須實現(xiàn)能力的提高。具體而言就是優(yōu)化兵力結(jié)構(gòu)、增強海上威懾的有效性、提高有效應對非傳統(tǒng)安全威脅的能力、加速向遠洋海軍轉(zhuǎn)型。隨著中國航空母艦的入列，中國海軍的能力與實力得到了顯著增強。中國應該抓住這個契機，大力推動海軍轉(zhuǎn)型，以便更好地實施海軍外交，服務國家利益，建設海洋強國，構(gòu)建和諧海洋，為地區(qū)和世界的和平與穩(wěn)定作出與自身大國地位相稱的貢獻。

(責任編輯：瀟湘子)

The Navy’s Diplomacy of Great Powers with Chinese Characteristics:From the Perspective of Contemporary Sea Power

Yang Zhen Cai Liang

After the end of the Cold War, China’s geopolitical situation has undergone tremendous and far-reaching changes. As a result of security, economic and other factors, China, the world’s largest land-sea complex, has begun to firmly and slowly release its maritime potential, and will develop into a maritime power as its strategic goal. In the course of maritime power, China has a deeper understanding of the four functions of Sea power: military function, economic function, diplomatic function and economic function. Therefore, China began to attach importance to the use of the naval diplomacy, and its power as an integral part of great diplomacy. In order to better implement the naval diplomacy, the Chinese navy must be in the naval strategy, strength structure and equipment and other aspects of change, better for the national interests and diplomatic services.

Post-cold War Era; Sea Power; Naval Diplomacy; Chinese Navy

2016-10-01

* 本文系國家社科基金重大項目“當代國際核政治和我國國家安全研究”(項目編號：11&ZD181)的階段性成果。

D823.5

A

0257-5833(2016)12-0022-09

楊 震，上海外國語大學國際關系與公共事務學院特約研究員、浙江大學非傳統(tǒng)安全與和平發(fā)展研究中心兼職研究員；蔡 亮，上海國際問題研究院副研究員 (上海 200083)