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對食品安全監(jiān)管引入累積記分制度的思考

2016-01-27 20:39程培堽
江蘇農(nóng)業(yè)科學(xué) 2015年11期
關(guān)鍵詞:食品安全監(jiān)管必要性

摘要:在分析當(dāng)前食品安全監(jiān)管方面存在問題的基礎(chǔ)上,借鑒香港食品安全監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)和國內(nèi)交通違法記分制,提出了食品安全監(jiān)管領(lǐng)域建立累積記分制度;詳細(xì)分析了食品安全監(jiān)管累積記分制度的法律依據(jù)、實(shí)踐基礎(chǔ)和必要性;提出了食品安全監(jiān)管累積記分制度的初步框架體系,以及實(shí)施該制度的對策建議。

關(guān)鍵詞:食品安全監(jiān)管;累積記分制度;法律依據(jù);實(shí)踐基礎(chǔ);必要性;框架體系

中圖分類號: TS201.6文獻(xiàn)標(biāo)志碼: A文章編號:1002-1302(2015)11-0001-03

收稿日期:2014-09-25

基金項(xiàng)目:2014年江蘇省社會(huì)科學(xué)應(yīng)用研究精品工程課題(編號:14SWC-040);2014年江蘇省蘇州市科協(xié)軟科學(xué)項(xiàng)目(編號:2014A-02);江蘇省“333”人才工程;江蘇省高校青藍(lán)工程學(xué)術(shù)帶頭人培養(yǎng)對象項(xiàng)目。

作者簡介:程培堽(1966—),男,江蘇蘇州人,博士,教授,主要研究方向農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理。Tel:(0512)66098606;E-mail:chengpg0512@163.com。“民以食為天,食以安為先?!笔称钒踩珕栴}舉國關(guān)注,各級政府也出臺(tái)了一系列的政策措施加強(qiáng)食品安全工作。近幾年,隨著食品監(jiān)管體制日益健全,監(jiān)管力度的加大,消費(fèi)者食品安全意識的增強(qiáng),食品安全形勢明顯好轉(zhuǎn)[1-2]。然而食物中毒事件時(shí)有發(fā)生,問題食品屢禁不止,食品安全形勢仍不容樂觀。這一方面表明生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)沒有盡到應(yīng)有的責(zé)任,甚至存在違法違規(guī)行為,在生產(chǎn)過程中摻雜摻假、回收過期食品進(jìn)行再加工再銷售、非法或超標(biāo)使用食品添加劑等現(xiàn)象屢禁不止。另一方面也反映了食品安全方面存在監(jiān)管漏洞:第一,監(jiān)管措施落后,表現(xiàn)為重運(yùn)動(dòng)式的專項(xiàng)治理,輕常態(tài)化的主動(dòng)管理。運(yùn)動(dòng)式的專項(xiàng)治理雖然在一段時(shí)間可能會(huì)消除食品的安全隱患,但會(huì)導(dǎo)致“貓捉老鼠”式的游戲,并誘發(fā)企業(yè)機(jī)會(huì)主義行為。第二,對違法行為的查處往往“一罰了之”,導(dǎo)致經(jīng)營主體的違法違規(guī)經(jīng)營行為屢禁不止、屢罰不改。第三,在日常生產(chǎn)經(jīng)營中,企業(yè)存在諸多輕微違法違規(guī)行為,這些夠不上行政處罰的標(biāo)準(zhǔn),依法不予處罰。有一些企業(yè)或因?yàn)槠溥`法行為未受處罰,便認(rèn)為這些違法行為糾不糾正無所謂,只要不受處罰便無足輕重。面對上述這些問題,為切實(shí)增強(qiáng)食品生產(chǎn)經(jīng)營主體安全責(zé)任意識,建立完善安全責(zé)任機(jī)制和內(nèi)部制約機(jī)制,亟需創(chuàng)新監(jiān)管機(jī)制,建立一些有針對性、可操作的,更為科學(xué)有效的監(jiān)管模式。本文在參考香港食品安全監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)和國內(nèi)道路交通違法記分制的基礎(chǔ)上,建議食品安全監(jiān)管領(lǐng)域制定和實(shí)施累積記分制度。

所謂累積記分制度(簡稱記分制)是指食品安全監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)食品生產(chǎn)經(jīng)營者的違法違規(guī)行為后,除依法給予行政處罰外,按規(guī)定分值標(biāo)準(zhǔn)對該行為記分。在1個(gè)記分周期(譬如1年)內(nèi),當(dāng)違法行為人達(dá)到一定分值的,在法律規(guī)定的幅度內(nèi)從重處罰,達(dá)到或超過一定分值的,責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓或吊銷相關(guān)執(zhí)照的制度[3]。該制度的實(shí)施能增強(qiáng)食品經(jīng)營者的食品安全意識和守法經(jīng)營意識,預(yù)防和減少食品安全事故。

1食品安全監(jiān)管累積記分制度的實(shí)踐和法律基礎(chǔ)

1.1法律依據(jù)

根據(jù)我國行政處罰法法定原則,行政處罰的設(shè)定和實(shí)施必須依法進(jìn)行。因此對食品安全監(jiān)管引入累積記分制度首先遇到的是合法性問題。2003年通過的《中華人民共和國道路交通安全法》第二十四條明確規(guī)定,公安機(jī)關(guān)交通管理部門對機(jī)動(dòng)車駕駛?cè)诉`反道路交通安全法律、法規(guī)的行為,除依法給予行政處罰外,實(shí)行累積記分制度。2011 年修訂的《中華人民共和國道路交通安全法》沿用了累積記分制度(第二十四條)。由此可見道路交通安全管理的“累積記分制度”有相應(yīng)的法律依據(jù)[3]。而在現(xiàn)行的有關(guān)食品安全的法律法規(guī)中并沒有明確規(guī)定實(shí)行累積記分制度,那么對食品安全監(jiān)管引入累積記分制度究竟有無法律依據(jù)?

筆者認(rèn)為,在現(xiàn)行食品安全監(jiān)管法律法規(guī)中,制定和實(shí)施食品監(jiān)管行政相對人違法行為“累積記分制度”具有相應(yīng)的法律規(guī)定和依據(jù)。第一,《行政處罰法》 第八條規(guī)定的行政處罰種類包括:(1)警告;(2)罰款;(3)沒收違法所得、沒收非法財(cái)物;(4)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè);(5) 暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照;(6) 行政拘留;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。也就是說,現(xiàn)行行政處罰種類沒有涵蓋“累積記分制”??紤]對違法行為記分本身并沒有增加行政管理相對人的實(shí)際責(zé)任和負(fù)擔(dān),而是當(dāng)違法行為人在一定期限內(nèi),累計(jì)記分達(dá)到規(guī)定分值時(shí),才在法律規(guī)定的幅度內(nèi)從重處罰,因此從主要功能來看,累積記分制度僅為內(nèi)部記錄工具和衡量管理相對人違法違規(guī)行為危險(xiǎn)程度的標(biāo)尺,以及后續(xù)處罰的程序性條件。第二,“累積記分制”沒有違反“一事不再罰”行政處罰原則?!缎姓幜P法》第二十四條規(guī)定:對當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為,不得給予兩次以上罰款的行政處罰。而根據(jù)“累積記分制”,當(dāng)違法行為人在1個(gè)記分周期內(nèi),再次違法或多次違法達(dá)到某一規(guī)定分值時(shí)給予相應(yīng)處罰,似有重復(fù)處罰之嫌。《行政處罰法》雖未規(guī)定從重處罰情節(jié),但由于法律條款對處罰的規(guī)定通常具有一定的幅度和范圍,國家行政機(jī)關(guān)在法定幅度和范圍內(nèi)具有自由裁量權(quán)。在行政執(zhí)法實(shí)踐中,如果具有從重處罰情節(jié)和事由,國家行政機(jī)關(guān)對行政相對人進(jìn)行行政處罰時(shí)在處罰種類內(nèi)選擇較重的處罰,或者在法律規(guī)定的幅度內(nèi)選擇較高限進(jìn)行處罰,亦即從重處罰。行為人實(shí)施違法行為后果嚴(yán)重、危害性大、屢查屢犯、性質(zhì)惡劣等等,都應(yīng)當(dāng)認(rèn)定是從重處罰情節(jié)和事由?!袄鄯e記分制”本質(zhì)上可以理解為“對屢查屢犯,性質(zhì)惡劣行為的加重處罰?!钡谌秶鴦?wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》(國務(wù)院令第503號)第十六條規(guī)定,農(nóng)業(yè)、衛(wèi)生、質(zhì)檢、商務(wù)、工商、藥品等監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立生產(chǎn)經(jīng)營者違法行為記錄制度,對違法行為的情況予以記錄并公布;對有多次違法行為記錄的生產(chǎn)經(jīng)營者,吊銷許可證照[4]?!妒称钒踩ā返谄呤艞l規(guī)定,縣級以上食品安全監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)建立食品生產(chǎn)經(jīng)營者食品安全信用檔案,記錄許可頒發(fā)、日常監(jiān)督檢查結(jié)果、違法行為查處和食品經(jīng)營者停止經(jīng)營不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品等情況,根據(jù)食品安全信用檔案的記錄,對有不良信用記錄的食品生產(chǎn)經(jīng)營者增加監(jiān)督檢查頻次[5]。因此,無論是“建立生產(chǎn)經(jīng)營者違法行為記錄制度”,還是“建立食品安全信用檔案”,就其記錄形式、記錄內(nèi)容,都為建立、制定食品監(jiān)管行政相對人違法行為“累積記分制”提供了相應(yīng)的法律依據(jù),“累積記分制”只不過是“建立生產(chǎn)經(jīng)營者違法行為記錄制度”和“建立食品安全信用檔案”的一種具體實(shí)施措施。

1.2實(shí)踐基礎(chǔ)

事實(shí)上,目前國內(nèi)越來越多的地區(qū)在食品安全監(jiān)管領(lǐng)域推行累積記分制。深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)食品安全條例(征求意見稿)第六十二條規(guī)定,食品安全監(jiān)管部門對餐飲服務(wù)提供者違反食品安全法律、法規(guī)的行為,除依法給予行政處罰外,實(shí)行食品安全違法行為累積記分制度[6]。從獲取餐飲服務(wù)許可證之日起,每12個(gè)月為1個(gè)記分周期。食品安全監(jiān)管部門依據(jù)食品安全法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和管理制度并結(jié)合該市實(shí)際制定食品安全違法行為記分標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施辦法,按有關(guān)程序?qū)彶橥ㄟ^并進(jìn)行公告后執(zhí)行。2014年9月上海公布了《上海市餐飲服務(wù)食品安全違法行為記分管理暫行辦法(征求意見稿)》。該辦法規(guī)定了記分制的適用范圍、記分用途、記分方法、記分后的培訓(xùn)和考核、記分的消除、累計(jì)記分后的處罰裁量、異議處理和記分查詢等內(nèi)容[7]。為切實(shí)推進(jìn)完善食品流通行業(yè)自律體系建設(shè),從源頭上保證食品安全,重慶市工商行政管理局南川區(qū)分局從2013年8月1號開始實(shí)施了《流通領(lǐng)域食品經(jīng)營違法違規(guī)記分管理辦法》。根據(jù)管理辦法,如果食品經(jīng)營者違規(guī),將會(huì)受到相應(yīng)扣分,嚴(yán)重的吊銷該食品經(jīng)營主體《食品流通許可證》,強(qiáng)制其退出食品經(jīng)營行業(yè)。辦法規(guī)定,記分情況存入《食品流通許可證》檔案,食品經(jīng)營者在1個(gè)記分周期內(nèi)累積記分達(dá)到12分的,工商行政管理部門應(yīng)該責(zé)令食品經(jīng)營者停業(yè)整頓,拒不改正、情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)吊銷該食品經(jīng)營主體《食品流通許可證》,強(qiáng)制其退出食品經(jīng)營行業(yè)。根據(jù)經(jīng)記分等方面的信用信息將食品經(jīng)營主體分為A、B、C、D 4個(gè)類別:A類守信企業(yè)(4分以下)、B類一般守信企業(yè)(4分以上8分以下)、C類失信企業(yè)(8分以上12分以下)、D類嚴(yán)重失信企業(yè)(12分以上)。同時(shí),根據(jù)食品經(jīng)營者上一年度累積記分情況及信用類別進(jìn)行分類監(jiān)管[8]。

2食品安全監(jiān)管累積記分制度的必要性

食品安全監(jiān)管引入“累積記分制”具有積極意義,具體表現(xiàn)為:

第一,可以使食品監(jiān)管部門更好地共享監(jiān)管信息,整合監(jiān)管資源。目前,我國食品安全實(shí)行的是在食品安全委員會(huì)協(xié)調(diào)下的多部門分段監(jiān)管體制,食品監(jiān)管部門分散,包括食品藥品監(jiān)督管理部門、農(nóng)業(yè)部門、質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫部門、工商行政管理部門等。多部門分段監(jiān)管體制客觀上造成了各監(jiān)管部門之間難以完整地了解掌握行政相對人監(jiān)管信息。實(shí)行累積記分管理,可以有效地將分布在各監(jiān)管部門的信息進(jìn)行整合,使得各監(jiān)管部門能夠共享相關(guān)信息。同時(shí),實(shí)行累積記分管理可以形成強(qiáng)大的監(jiān)管合力,在全面監(jiān)管的基礎(chǔ)上牢牢抓住監(jiān)管重點(diǎn),提高監(jiān)管成效,緩解監(jiān)管力量相對薄弱和行政相對人數(shù)量不斷增加的矛盾[9]。

第二,有利于規(guī)范行政處罰的自由裁量權(quán)。行政處罰自由裁量權(quán)是指國家行政機(jī)關(guān)在法律、法規(guī)規(guī)定的原則和范圍內(nèi)有選擇余地的處置權(quán)利。在食品安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員行政執(zhí)法中,自由裁量權(quán)是客觀存在的,它有效增強(qiáng)了執(zhí)法辦案的準(zhǔn)確性和靈活性。但是也確實(shí)存在著自由裁量權(quán)被濫用的問題,正因?yàn)槿绱?,必須對自由裁量?quán)進(jìn)行控制。累積記分制根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度,按規(guī)定分值標(biāo)準(zhǔn)對該行為記分,并以此決定該違法行為適用的處罰種類和處罰幅度,從而實(shí)現(xiàn)對食品生產(chǎn)經(jīng)營主體違法行為的量化評價(jià)。同時(shí)對不同食品安全違法行為規(guī)定不同的分值,使食品生產(chǎn)經(jīng)營主體對違法行為可能導(dǎo)致的行政制裁及嚴(yán)厲程度具有了準(zhǔn)確預(yù)期的可能,從而限制了監(jiān)管者恣意專斷的空間,使合法行政、合理行政原則得以落實(shí)。因此累積記分制有利于從源頭上解決自由裁量權(quán)過于“自由”的問題,使之具體化、規(guī)范化,確保實(shí)施行政處罰時(shí)公平、公正地行使自由裁量權(quán),減少行政處罰行為的隨意性,具有較強(qiáng)的可操作性。

第三,強(qiáng)化了對行政相對人的教育作用和監(jiān)管參與度。實(shí)施“累積記分制”后,只要不超過規(guī)定的最高分值,每次記分并不增加行政相對人的實(shí)際經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān),但由于在一定周期內(nèi)違法所記的分?jǐn)?shù)不會(huì)消除,相反還有可能因違法行為而增加,對行政相對人會(huì)施加心理壓力,產(chǎn)生警示效應(yīng),抑制行政相對人再次違法的動(dòng)機(jī),并且隨著記分的增加,心理壓力和抑制效應(yīng)越發(fā)顯著。同時(shí)規(guī)定記分周期、應(yīng)予記分的違法行為種類及對應(yīng)分值,以及在周期內(nèi)的最大分值等內(nèi)容,能夠使食品生產(chǎn)經(jīng)營主體預(yù)期其所實(shí)施的違法行為可能會(huì)產(chǎn)生的負(fù)面后果,從而增強(qiáng)其食品安全的守法意識和自律性,形成良性的監(jiān)管與被監(jiān)管的互動(dòng)機(jī)制[9]。

第四,有利于較好地懲戒輕微違法行為。食品安全監(jiān)管實(shí)踐中存在著大量的具有一定社會(huì)危害性但又情節(jié)輕微的違法違規(guī)行為。按《行政處罰法》第二十七條、第三十八條規(guī)定,這些行為適用于免于處罰,因此監(jiān)管部門對這些行為往往缺乏有效手段加以糾正,使這些行為逃脫法律的約束和制裁,游離于監(jiān)管部門的管理之外。而“累積記分制”的實(shí)行,可以使食品生產(chǎn)經(jīng)營者自認(rèn)為無足輕重的輕微違法行為產(chǎn)生疊加效應(yīng),克服了執(zhí)行單一起罰點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)過于僵硬的缺陷,使食品生產(chǎn)經(jīng)營者不敢因其“惡小”而為之,從而有效防止和糾正這種大錯(cuò)不犯、小錯(cuò)不斷的現(xiàn)象,有效發(fā)現(xiàn)和消除食品安全監(jiān)管過程中出現(xiàn)的監(jiān)管漏洞[3]。

3食品安全監(jiān)管累積記分制度的框架

3.1累積記分制度的主體和客體

食品安全監(jiān)管累積記分制度管理制度的主體包括各個(gè)食品安全監(jiān)管部門,具體包括各級食品藥品監(jiān)督管理部門、農(nóng)業(yè)部門、質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫部門、工商行政管理部門等,行政關(guān)系中的管理相對人為食品生產(chǎn)經(jīng)營者。記分制度的客體則是食品生產(chǎn)經(jīng)營者違反食品安全有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)定、制度等的行為。

3.2累積記分制度內(nèi)容

從上海、深圳等地發(fā)布的實(shí)施累積記分制度和其他行業(yè)部門(譬如道路交通安全)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看,食品安全監(jiān)管累積記分制度至少應(yīng)該包括以下內(nèi)容:(1)累積記分制度的制定依據(jù)、訂立目標(biāo)、管理的主體與客體、管理原則與形式。(2)分值標(biāo)準(zhǔn)和記分方法,也即對食品生產(chǎn)經(jīng)營者各種違法違規(guī)行為規(guī)定記分分值標(biāo)準(zhǔn)、記分方法和記分周期(一般為1年)。(3)記分結(jié)果的應(yīng)用,也即對在規(guī)定記分周期內(nèi)達(dá)到一定分值的食品生產(chǎn)經(jīng)營者采取的相應(yīng)措施,包括教育與培訓(xùn)、責(zé)令其停業(yè)整改、吊銷許可證等;同時(shí)根據(jù)分值將食品經(jīng)營主體分為A、B、C、D 4個(gè)類別,譬如在1個(gè)記分周期內(nèi)分值在4分以下(含4分)A類企業(yè);4分以上8分以下(含8分)為B類企業(yè);8分以上12分以下(含12分)為C類企業(yè);12分以上為D類企業(yè)。對不同類型的食品經(jīng)營主體進(jìn)行分類監(jiān)管。例如,上一記分周期內(nèi)被定為A級的,每年至少監(jiān)督巡查1次;而被定為D級的,每2個(gè)月至少監(jiān)督巡查1次等。(4)記分撤銷。規(guī)定1個(gè)記分周期內(nèi)的累計(jì)記分應(yīng)當(dāng)予以消除的具體情形。(5)異議處理。食品經(jīng)營主體對記分有異議的,可以向負(fù)責(zé)單位或其上一級安全監(jiān)管部門進(jìn)行陳述、申辯或者申請復(fù)核、行政復(fù)議,根據(jù)復(fù)核、復(fù)議結(jié)果,相應(yīng)記分分值予以變更或撤銷。(6)記分的公開和查詢。為充分發(fā)揮累計(jì)記分制度的功能和作用,應(yīng)建立“累積記分制”公開查詢系統(tǒng),向公眾公布查詢方法、查詢渠道等。利益相關(guān)人可以按照規(guī)定查詢的方式查閱食品生產(chǎn)經(jīng)營者的記分情況。通過信息公開,可以將監(jiān)管部門的監(jiān)督、行政相對人之間的相互監(jiān)督、普通公眾的社會(huì)監(jiān)督有機(jī)地結(jié)合起來,保證公正性;而企業(yè)客戶、保險(xiǎn)公司、銀行通過查詢記分信息,可以了解企業(yè)的安全生產(chǎn)情況和安全信用。

4結(jié)語

在食品安全監(jiān)管引入累積記分制度適應(yīng)了食品安全監(jiān)管的需要,是一種富有成效性和創(chuàng)新性的監(jiān)管方法。累積記分制度有利于增強(qiáng)食品生產(chǎn)經(jīng)營者的食品安全意識和守法經(jīng)營意識,落實(shí)企業(yè)的主體責(zé)任,預(yù)防和減少食品安全事故。為使該制度更加行之有效,在實(shí)踐中應(yīng)注意以下幾點(diǎn):第一,對于達(dá)到相應(yīng)分值企業(yè)的處罰幅度規(guī)定一定要適當(dāng),切忌畸輕畸重,過輕起不到教育、預(yù)防和警示作用,過重有失公正,處罰實(shí)施難度反而增加,畢竟處罰本身不是目的。第二,將累積記分制度與企業(yè)信用等級評定聯(lián)系起來。信用等級評估和公布能夠通過信譽(yù)機(jī)制對食品生產(chǎn)經(jīng)營者發(fā)揮激勵(lì)和制約作用,遏制其機(jī)會(huì)主義傾向。因此將企業(yè)記分記入企業(yè)的信用檔案,并作為企業(yè)信用等級評定的依據(jù)之一,有利于更好地發(fā)揮累積記分制度。第三,加大累積記分制度宣傳普及的力度。累積記分制度制定后,要采取多種方式方法和渠道,讓更多的公眾了解知曉。更重要的是要將累積記分制度納入食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)的員工培訓(xùn)教育計(jì)劃。同時(shí)食品安全監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)遵循合法、公開、公正、準(zhǔn)確、及時(shí)的原則,公開披露食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)記分信息和查閱方法等。第四,先在某些領(lǐng)域試行,然后再逐步推廣。一個(gè)制度如果不試行,無法預(yù)知其會(huì)面臨的問題和存在的漏洞,也很難預(yù)計(jì)其成本與效益是否達(dá)到了期望目標(biāo),所以應(yīng)選擇某些領(lǐng)域進(jìn)行試行,發(fā)現(xiàn)問題,逐步完善,然后再予以推廣普及[9]。參考國內(nèi)其他地區(qū)經(jīng)驗(yàn),建議先在餐飲服務(wù)行業(yè)先行先試,然后逐步擴(kuò)大到食品流通領(lǐng)域、食品生產(chǎn)加工領(lǐng)域等。

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doi:10.15889/j.issn.1002-1302.2015.11.002

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