陳 蘭 東

(福建師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，福建 福州　350117)

基于超效率DEA的外貿(mào)競爭力評(píng)價(jià)——以10個(gè)新興經(jīng)濟(jì)體國家為例

陳 蘭 東

(福建師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，福建 福州350117)

摘要：在經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程中，新興經(jīng)濟(jì)體國家的國際地位不斷提高，而對外貿(mào)易在其中發(fā)揮著重要作用?；诖?，利用商品與服務(wù)進(jìn)出口數(shù)據(jù)，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對10個(gè)新興經(jīng)濟(jì)體國家的對外貿(mào)易競爭力展開分析，分析結(jié)果顯示：新興經(jīng)濟(jì)體國家對外貿(mào)易競爭力參差不齊、服務(wù)貿(mào)易方面與發(fā)達(dá)國家仍存在較大差距等?？赏ㄟ^產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、引進(jìn)資金與技術(shù)、有管理的開放服務(wù)產(chǎn)業(yè)等方法來提高新興經(jīng)濟(jì)體國家對外貿(mào)易競爭力。

關(guān)鍵詞：新興經(jīng)濟(jì)體國家； 對外貿(mào)易； 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析； 超效率DEA分析

文章編號(hào)：1671-1653(2015)02-0001-07

中圖分類號(hào)：F75

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：碼：A

DOI10.3969/j.issn.1671-1653.2015.02.001

Abstract:In the process of economic globalization, the international status of the country's emerging economy continues to improve, and the foreign trade plays an important role. On this point, using the import and export data of goods and services, the competitiveness of the ten emerging economics in foreign trade is analyzed by using of data envelopment analysis method. The results show that the competitiveness of emerging countries in foreign trade is uneven, and inferior to developed countries on service trade. To improve the competitiveness of the country's foreign trade in emerging economies, optimizing the industrial structure, getting capital and technology and having a good management to open the service industries are all good ways to improve the competitiveness of emerging countries in foreign trade.

收稿日期：2015-05-07

基金項(xiàng)目：國家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目(09CJL002)

作者簡介：陳蘭東(1990-)，男， 福建三明人， 福建師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院2014級(jí)世界經(jīng)濟(jì)專業(yè)碩士研究生。

Evaluation of the Competitiveness of Foreign Trade Based on

Super Efficiency DEA

——A Case Analysis of Ten Emerging Economy Countries

CHEN Lan-dong

(School of Economics， Fujian Normal University, Fuzhou 350117， China)

Key words:emerging economy country; foreign trade; envelope data analysis; super efficiency DEA

一、引言

2008年金融危機(jī)以來,學(xué)術(shù)界對于新興經(jīng)濟(jì)體的前景出現(xiàn)了兩種不同的觀點(diǎn)?？此バ屡d經(jīng)濟(jì)體國家發(fā)展前景的學(xué)者一般認(rèn)為：從經(jīng)濟(jì)增長方式看，新興經(jīng)濟(jì)體的快速增長是一種低效率且技術(shù)水平較弱的經(jīng)濟(jì)增長方式。從制度方面看，大多數(shù)新興經(jīng)濟(jì)體正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，其不完善的制度容易催生腐敗、管理混亂以及產(chǎn)權(quán)方面的問題。從外部影響看，新興經(jīng)濟(jì)體的快速發(fā)展并沒有與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體脫鉤，易受外部風(fēng)險(xiǎn)的影響。[1]而一部分學(xué)者認(rèn)為新興經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展前景依然樂觀。其一，新興經(jīng)濟(jì)體國家持續(xù)推行的改革將進(jìn)一步促進(jìn)增長潛力的釋放。其二，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體持續(xù)低迷的經(jīng)濟(jì)將使更多的資金、技術(shù)以及人力資本流向發(fā)展迅速的新興經(jīng)濟(jì)體。其三，新興經(jīng)濟(jì)體人均收入不斷提高以及消費(fèi)結(jié)構(gòu)的升級(jí)將進(jìn)一步擴(kuò)大新興經(jīng)濟(jì)體國內(nèi)市場潛力。

盡管新興經(jīng)濟(jì)體國家的增長方式、制度建設(shè)等方面存在問題，但不可否認(rèn)的是，在全球經(jīng)濟(jì)進(jìn)入低速增長的時(shí)期，新興經(jīng)濟(jì)體增長率仍將高于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，并且全球增長的大部分仍來自新興市場經(jīng)濟(jì)體。而從經(jīng)驗(yàn)看對外貿(mào)易對新興經(jīng)濟(jì)體國家經(jīng)濟(jì)增長具有重要作用。由WDI(World Development Indicators)數(shù)據(jù)可知，2005年中國凈出口對GDP增長的貢獻(xiàn)率達(dá)到57.6%，2007年為39.8%。后由于受到經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，2008年下降至15.8%，2010年為9.2%。雖然進(jìn)出口對GDP增長的貢獻(xiàn)率出現(xiàn)逐年下降的趨勢，但與一些發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體國家相比，新興經(jīng)濟(jì)體國家的對外貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)仍舊很大。因此，研究新興經(jīng)濟(jì)體對外貿(mào)易競爭力的強(qiáng)弱對于國家經(jīng)濟(jì)以及世界經(jīng)濟(jì)增長具有重要意義。

二、文獻(xiàn)綜述

數(shù)十年來，新興經(jīng)濟(jì)體國家在世界上的政治、經(jīng)濟(jì)地位越來越突顯。博鰲2009年度報(bào)告明確將G20國中的11個(gè)發(fā)展中國家(中國、巴西、阿根廷、墨西哥、韓國、印度尼西亞、印度、沙特阿拉伯、南非、土耳其和俄羅斯，簡稱E11)作為新興經(jīng)濟(jì)體。[2]報(bào)告認(rèn)為，當(dāng)前這11個(gè)發(fā)展中國家處于經(jīng)濟(jì)迅速增長的“新興”階段，無論是在領(lǐng)土面積、人口總量、總體經(jīng)濟(jì)規(guī)模還是在國際商品、服務(wù)和資本流動(dòng)以及重點(diǎn)產(chǎn)品產(chǎn)出等方面，都對世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生重大影響。此外，這11個(gè)發(fā)展中國家還具有較好的地區(qū)代表性，廣泛分布于亞洲、非洲、拉丁美洲、歐洲等地區(qū)，是各個(gè)地區(qū)的主要國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)組織的核心成員。為此，本文參考博鰲2009年度報(bào)告對于新興經(jīng)濟(jì)體的界定，將11個(gè)發(fā)展中國家作為新興經(jīng)濟(jì)體的代表?？紤]到數(shù)據(jù)的可得性，將沙特阿拉伯剔除，本文把阿根廷、巴西、中國、印度、印度尼西亞、韓國、墨西哥、俄羅斯、南非和土耳其這10個(gè)國家作為新興經(jīng)濟(jì)體的代表進(jìn)行研究。

近年來,國內(nèi)外學(xué)者對新興經(jīng)濟(jì)體國家的對外貿(mào)易競爭力進(jìn)行了研究。其研究的角度主要有以下三個(gè)方面：

一是利用相關(guān)競爭指數(shù)對新興經(jīng)濟(jì)體各國的對外貿(mào)易競爭力進(jìn)行比較分析。袁紅娜、趙增峰(2012)[3]利用可比凈出口指數(shù)(NTB)結(jié)合貨物進(jìn)出口構(gòu)成對金磚國家的對外貿(mào)易競爭力進(jìn)行分析，認(rèn)為金磚國家應(yīng)當(dāng)加快出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)，縮小順差規(guī)模，并且加強(qiáng)與新興市場國家之間貿(mào)易以提升對外貿(mào)易競爭力。吳賢彬、陳進(jìn)等(2012)[4]主要采用修正后的對稱性顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)(Symmetric Revealed Comparative Advantage Index)和拉菲指數(shù)(Lafay Index)對金磚五國的服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)競爭力和服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行比較分析。發(fā)現(xiàn)金磚國家服務(wù)貿(mào)易發(fā)展速度較快，在世界服務(wù)貿(mào)易中的比重穩(wěn)步提升，但在演進(jìn)過程中也呈現(xiàn)出不均衡性。姚海棠、方曉麗(2013)[5]用凈出口顯示性比較競爭優(yōu)勢(NRCA)與信息熵公式衡量金磚國家的相對競爭力、競爭結(jié)構(gòu)和貿(mào)易多樣性，并通過實(shí)證分析進(jìn)一步考察了各服務(wù)貿(mào)易部門、教育環(huán)境水平、基礎(chǔ)設(shè)施水平和法律環(huán)境水平對服務(wù)貿(mào)易競爭力的影響。此外，還有許多學(xué)者利用國際市場占有率指數(shù)(MS)、競爭優(yōu)勢指數(shù)(TC)、顯示性競爭優(yōu)勢指數(shù)(CA)來對新興經(jīng)濟(jì)體的外貿(mào)競爭力進(jìn)行比較研究。

二是從影響新興經(jīng)濟(jì)體國家對外貿(mào)易競爭力因素的角度進(jìn)行研究。臧軼楠(2012)[6]認(rèn)為影響中國貿(mào)易競爭力的因素主要是傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品國際市場大多進(jìn)入成熟期；勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口受到進(jìn)口國的限制以及我國以勞動(dòng)優(yōu)勢為基礎(chǔ)的出口商品競爭優(yōu)勢越來越小。李永剛(2013)[7]則從傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)視角出發(fā)，認(rèn)為影響一國貿(mào)易競爭力的因素主要有經(jīng)濟(jì)人口、經(jīng)濟(jì)增長、財(cái)政赤字、人均可支配收入與匯率。 崔日明、張志明(2013)[8]提出了對外貿(mào)易新型競爭力的概念與特點(diǎn)，并且認(rèn)為要增強(qiáng)中國對外貿(mào)易新型競爭力應(yīng)當(dāng)著力于提高全要素質(zhì)量，實(shí)施產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)和品牌戰(zhàn)略、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展與融合戰(zhàn)略，出臺(tái)新型對外貿(mào)易政策等四個(gè)方面，并分析了這四個(gè)驅(qū)動(dòng)因素聯(lián)動(dòng)提升中國對外貿(mào)易新型競爭力的內(nèi)在機(jī)理。

三是對特定產(chǎn)業(yè)外貿(mào)競爭力的研究。黃滿盈、鄧曉紅(2010)[9]運(yùn)用BOP(Balance of Payment)統(tǒng)計(jì)與FATS(Foreign Affiliates Trade in Service)統(tǒng)計(jì)體系，對中國金融在跨境交付模式和商業(yè)存在模式下的國際競爭力進(jìn)行詳細(xì)的分析，得出了中國的金融服務(wù)貿(mào)易競爭力還處于低水平階段的結(jié)論。方曉麗(2013)[10]通過構(gòu)建既反映總體規(guī)模競爭力又反映相對競爭力的指標(biāo)體系，利用2002年至2011年金磚國家農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)，對金磚國家的農(nóng)業(yè)外貿(mào)競爭力進(jìn)行分析。

由于對于新興經(jīng)濟(jì)體的界定沒有一個(gè)權(quán)威的標(biāo)準(zhǔn)，因此，大多數(shù)對新興經(jīng)濟(jì)體的對外貿(mào)易競爭力研究都僅限于以金磚國家或者單個(gè)國家為研究對象，通常以服務(wù)貿(mào)易凈進(jìn)出口的數(shù)據(jù)與各種指數(shù)相結(jié)合的方式來對對外貿(mào)競爭力進(jìn)行比較研究。本文將通過采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對中國等10個(gè)新興經(jīng)濟(jì)體國家進(jìn)出口數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得出各個(gè)國家的對外貿(mào)易競爭力，并且通過超效率DEA分析進(jìn)一步得到各個(gè)國家在進(jìn)出口方面的不足與冗余，試圖找出新興經(jīng)濟(jì)體國家在進(jìn)行對外貿(mào)易能力提升時(shí)更具體有效的途徑。

三、實(shí)證分析

一個(gè)國家的出口能力很大程度上體現(xiàn)了這個(gè)國家的對外貿(mào)易競爭力水平。[11]從以往的研究文獻(xiàn)中可以看出，國內(nèi)外學(xué)者較多的采用相關(guān)競爭指數(shù)來衡量一國的對外貿(mào)易競爭力。比如貿(mào)易競爭力指數(shù)(TCI)，其計(jì)算公式為：TCIi=(Xi-Mi)/(Xi+Mi)，Xi為一國商品與服務(wù)的出口額，Mi為一國商品與服務(wù)的進(jìn)口額。從進(jìn)出口差額角度來看，該指標(biāo)往往對于進(jìn)口與出口額均較大的國家造成錯(cuò)誤估計(jì)。因此，本文在進(jìn)行數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)的指標(biāo)選取時(shí)，不僅選取各個(gè)國家商品與服務(wù)貿(mào)易的進(jìn)口額與出口額作為輸入、輸出指標(biāo)，并且將進(jìn)、出口指標(biāo)進(jìn)一步細(xì)化為貨物貿(mào)易進(jìn)口總額、服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口總額兩個(gè)輸入指標(biāo)；貨物貿(mào)易出口總額、服務(wù)貿(mào)易出口總額兩個(gè)輸出指標(biāo)。從而避免由于采取貿(mào)易差額的比較方式使得當(dāng)進(jìn)口額與出口額均較大時(shí)所帶來的錯(cuò)誤估計(jì)。

本文主要利用DEA-SOLVER Pro5軟件對阿根廷、巴西、中國、印度、印度尼西亞、韓國、墨西哥、俄羅斯、南非和土耳其這十個(gè)新興經(jīng)濟(jì)體國家的2011年至2013年對外貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，首先通過集成視窗DEA計(jì)量分析得出各國對外貿(mào)易競爭力的大致情況與格局。然后再通過超效率DEA分析找出新興經(jīng)濟(jì)體的各個(gè)國家的得分以及在出口方面的不足和進(jìn)口方面的冗余，從而對新興經(jīng)濟(jì)體國家對外貿(mào)易競爭力進(jìn)行比較分析。

(一)集成視窗DEA計(jì)量分析

對于外貿(mào)競爭力的分析,很多學(xué)者也利用了DEA方法進(jìn)行分析,但大多數(shù)的研究采用的是傳統(tǒng)的DEA模型,而該模型往往假設(shè)輸入與輸出的變量發(fā)生在同一階段，即當(dāng)年投入決定當(dāng)年產(chǎn)出。這顯然與實(shí)際情況不符，很多時(shí)候，對于一年的輸入變量往往會(huì)在多年后產(chǎn)生影響。很多學(xué)者因此采用DEA視窗分析模型來進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析。但對于DEA視窗分析，現(xiàn)有研究并沒有很明確的界定其最優(yōu)的視窗長度，對于不同的視窗長度所得出的結(jié)果存在較大偏差。由于大多數(shù)學(xué)者均選擇三年視窗長度，本文為了不失可比性，也以三年的視窗長度為研究時(shí)長。

對于視窗分析，不同的模型所得到的結(jié)果也有所不同。為了提高實(shí)證分析結(jié)果的可靠性，本文選擇從面向投入且規(guī)模收益不變模型(Window-I-C)、面向投入規(guī)模收益可變模型(Window-I-V)、面向產(chǎn)出規(guī)模收益不變模型(Window-O-C)、面向產(chǎn)出規(guī)模收益可變模型(Window-O-V)四個(gè)模型進(jìn)行三年視窗長度的DEA視窗分析，其分析結(jié)果見表1。

從表1所得到的分析結(jié)果我們可以看出：在四種DEA視窗分析模型下，從單個(gè)國家看，墨西哥與俄羅斯三年的平均綜合得分最高，2011年至2013年的對外貿(mào)易得分均為1.0，均處于有效水平。其次是韓國與土耳其，三年的平均綜合得分均為0.98，對外貿(mào)易競爭力水平相對較高。而印度尼西亞、南非與巴西的對外貿(mào)易競爭力則不是很理想，其歷年平均的對外貿(mào)易競爭力得分分別為：0.85、0.74，處于對外貿(mào)易競爭力相對較弱的國家。通過進(jìn)一步的計(jì)算，我們可以看出，雖然中國在2011~2013年每年的商品與服務(wù)貿(mào)易總額絕對量均遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他新興經(jīng)濟(jì)體國家，是一個(gè)貿(mào)易大國，但不是一個(gè)貿(mào)易強(qiáng)國。中國四個(gè)模型的三年貿(mào)易競爭力平均值分別為0.98、0.97、0.95，三年來競爭力存在下降趨勢，其貿(mào)易競爭力排名卻只在中等水平，處于第五位。同樣出現(xiàn)對外貿(mào)易競爭力下降的國家還有印度尼西亞、阿根廷和巴西。此外，韓國、印度以及土耳其的排名上升較多，韓國從2011年的第五位上升至2013年的第一位。南非雖然近三年來排名均靠后，但其貿(mào)易競爭力也有所提升。

表1　四種DEA Window Analysis方法分析結(jié)果

(二)超效率DEA分析

在實(shí)際情況下，我們對于研究對象的分析不僅要求得出是否DEA有效的結(jié)論，并且還需要找出這些有效決策單元中最有效的，以及對影響研究對象的各個(gè)因素進(jìn)行進(jìn)一步研究，從而找出問題的解決對策或是提升途徑。對于DEA視窗分析，雖然說克服了傳統(tǒng)DEA模型輸入輸出變量僅能發(fā)生在同一階段的缺點(diǎn)，但是其得分仍限制在0~1之間，DEA有效的決策單元得分值均為1，這使得有效DEA決策單元不能夠進(jìn)行比較和排序，且不能夠?qū)Q策單元的影響因素進(jìn)行具體分析。因此，有必要進(jìn)行超效率DEA分析。

為了使得分析結(jié)果更加可靠，并且與DEA視窗分析進(jìn)行對比。對于超效率DEA分析，本文也選取了徑向與非徑向的超效率DEA模型四種模型，分別為：面向產(chǎn)出的超效率徑向CCR模型(Super-CCR-O)、面向投入的超效率徑向BCC模型(Super-BCC-I)、基于松弛變量的面向投入且規(guī)模收益不變的非徑向超效率DEA模型(Super-SBM-I-C)、基于松弛變量的無面向且規(guī)模收益可變的非徑向超效率DEA模型(Super-SBM-V)。根據(jù)以上四個(gè)超效率DEA模型的結(jié)果計(jì)算2011年至2013年的平均值，其分析結(jié)果見表2。

表2　新興經(jīng)濟(jì)體國家對外貿(mào)易競爭力及其投入冗余與產(chǎn)出不足

通過表2以及進(jìn)一步的計(jì)算我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，新興經(jīng)濟(jì)體的對外貿(mào)易競爭力結(jié)果與表1相似，但中國與俄羅斯的歷年平均得分發(fā)生了變化。中國、俄羅斯和韓國的排名分別為第三位、第五位和第七位，其余國家排名順序基本未發(fā)生改變?？梢钥闯鲂屡d經(jīng)濟(jì)體國家中優(yōu)先發(fā)展起來的大國對外貿(mào)易競爭力與后發(fā)國家相比較弱，后發(fā)國家的對外貿(mào)易競爭力正在逐漸增強(qiáng)，例如土耳其、墨西哥。墨西哥的對外貿(mào)易競爭力從2011年的第二位上升到2013年第一位。在2011~2013年三年間，墨西哥、土耳其、印度等國家的對外貿(mào)易競爭力得分均超過了俄羅斯和韓國等經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)國家。

從表2可以看出，新興經(jīng)濟(jì)體各個(gè)國家的對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的不合理也表現(xiàn)出來。具體來看，2011年，10個(gè)新興經(jīng)濟(jì)體國家的對外貿(mào)易競爭力排名依次為：土耳其、墨西哥、中國、印度、俄羅斯、阿根廷、韓國、印度尼西亞、南非、巴西。中國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)上存在著嚴(yán)重的結(jié)構(gòu)失衡，在服務(wù)貿(mào)易出口上存在嚴(yán)重不足，缺口為3 984.50億美元，且在服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口上的冗余為129.12億美元。與中國情況相類似，同樣面臨著嚴(yán)重的服務(wù)貿(mào)易出口不足且進(jìn)口冗余問題的國家有俄羅斯、印度、墨西哥、巴西。但較中國與印度，俄羅斯、墨西哥、巴西在此方面的失衡較輕。2010年對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)不合理的情況還主要表現(xiàn)在服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口冗余上，幾乎所有新興經(jīng)濟(jì)體國家除韓國外均在服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口方面進(jìn)口過多。發(fā)生進(jìn)口冗余較多的國家有印度、俄羅斯、墨西哥、阿根廷、土耳其。

2012年10個(gè)新興經(jīng)濟(jì)體國家的對外貿(mào)易競爭力排名依次為：土耳其、中國、墨西哥、印度、俄羅斯、阿根廷、韓國、南非、印度尼西亞、巴西。從表2可以看出，2012年中國對外貿(mào)易得分僅次于土耳其，在貨物與服務(wù)貿(mào)易的進(jìn)、出口上仍存在冗余與不足，服務(wù)貿(mào)易的出口缺口進(jìn)一步擴(kuò)大到4 379.75億美元。印度在對外貿(mào)易競爭力方面表現(xiàn)相對較弱，服務(wù)貿(mào)易出口僅達(dá)到893.20億美元，較2011年的缺口有所擴(kuò)大。但印度在商品與服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口方面卻有所提高，不存在過多進(jìn)口的情況。貿(mào)易結(jié)構(gòu)不合理的現(xiàn)象有所改善。在服務(wù)貿(mào)易出口方面，除中國的服務(wù)貿(mào)易出口不足進(jìn)一步擴(kuò)大、阿根廷和土耳其在服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口方面的冗余有所擴(kuò)大外，其他國家情況均得到改善。阿根廷的服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口冗余達(dá)到148.13億美元，而土耳其則高達(dá)373.95億美元，為10個(gè)新興經(jīng)濟(jì)體國家服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口冗余最高的國家。

2013年10個(gè)新興經(jīng)濟(jì)體國家的對外貿(mào)易競爭力排名依次為：墨西哥、中國、土耳其、印度、俄羅斯、韓國、阿根廷、南非、印度尼西亞、巴西。在商品進(jìn)口冗余方面，出現(xiàn)較大程度商品進(jìn)口冗余的國家有：印度、巴西、俄羅斯三個(gè)國家。印度商品進(jìn)口冗余為77.77億美元，巴西為144.55億美元，俄羅斯則為130.49億美元。在服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口上，墨西哥、阿根廷、土耳其與2011年、2012年一樣，出現(xiàn)較大的服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口冗余。而在服務(wù)貿(mào)易出口方面，中國的服務(wù)貿(mào)易出口嚴(yán)重不足，多達(dá)4 743億美元，墨西哥的服務(wù)貿(mào)易出口不足也較2011年和2012年有所上升，為482.13億美元。而印度、韓國和俄羅斯也有一定程度的服務(wù)貿(mào)易出口不足。

從視窗分析的角度來看，從2011年至2013年，10個(gè)國家的對外貿(mào)易競爭力得分值大都小于1，處于DEA無效的狀態(tài)，這意味著這些國家的對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)存在著一定的不合理性，但與2011年和2012年相比較，2013年各個(gè)新興經(jīng)濟(jì)體國家的對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)有所好轉(zhuǎn)。其中，印度尼西亞、南非較其他八個(gè)國家的對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)相對合理，中國、印度、韓國、墨西哥、俄羅斯在服務(wù)貿(mào)易的進(jìn)出口上還存在一定的冗余和不足，而在貨物進(jìn)出口方面的冗余和不足較小、服務(wù)貿(mào)易出口缺口較大。阿根廷、巴西、土耳其在商品貿(mào)易上還存在進(jìn)口冗余的問題。

從超效率DEA分析角度來看各個(gè)新興市場國家的對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)不合理普遍存在。對于輸入變量的冗余主要產(chǎn)生在服務(wù)貿(mào)易的進(jìn)口上，而對于輸出變量的不足主要反映在服務(wù)貿(mào)易的出口不足上。這進(jìn)一步說明了新興經(jīng)濟(jì)體國家在服務(wù)貿(mào)易方面的國際競爭力較發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體來說還處于較低水平。除此之外，我們可以看出，土耳其、墨西哥在服務(wù)貿(mào)易的進(jìn)口冗余和印度的服務(wù)貿(mào)易出口不足正在逐年增大。

四、結(jié)論與對策

本文運(yùn)用DEA分析方法對2011~2013年10個(gè)新興經(jīng)濟(jì)體國家的對外貿(mào)易競爭力進(jìn)行了評(píng)價(jià)和分析，從定量的角度分析了各個(gè)國家的商品與服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口的冗余與不足。由于采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，在一定程度上避免了一些主觀因素，使分析結(jié)果更加科學(xué)與客觀，為各國對外貿(mào)易政策制定提供了有價(jià)值的參考。

(一)存在問題

1.2011~2013年，10個(gè)新興經(jīng)濟(jì)體國家的對外貿(mào)易競爭力效率有所提高，但整體效率不高。其表現(xiàn)在DEA有效的國家從2011年僅俄羅斯一個(gè)國家到2013年增加到印度、韓國、墨西哥、俄羅斯四個(gè)國家，但大部分國家的對外貿(mào)易還處于DEA無效的境況中，并且一些DEA無效的國家得分也出現(xiàn)了不同程度的下降。一些國家雖然排名靠前，但是卻出現(xiàn)下降趨勢，一些國家雖然得分上升，但其得分值依然靠后。

2.新興經(jīng)濟(jì)體國家對外貿(mào)易競爭力參差不齊，雖然均為新興經(jīng)濟(jì)體國家，但對外貿(mào)易發(fā)展水平仍有很大差距，得分較高的國家為分布在東亞的中國、俄羅斯、韓國，南亞的印度與北美地區(qū)的墨西哥。而非洲南部的南非、南美的巴西、東南亞的印度尼西亞得分則較低。對外貿(mào)易發(fā)展水平呈現(xiàn)出一定的地域差異。

3.大多數(shù)新興市場國家輸入變量的冗余為服務(wù)貿(mào)易的進(jìn)口額，輸出變量的不足為服務(wù)貿(mào)易的出口額。特別是中國與印度兩國，在服務(wù)貿(mào)易出口上存在著較大的不足，使得貿(mào)易結(jié)構(gòu)不合理。這表明新興經(jīng)濟(jì)在服務(wù)貿(mào)易方面與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體之間還有很大差距。

基于以上結(jié)論，本文提出以下政策建議，希望能夠提高新興經(jīng)濟(jì)體的對外貿(mào)易競爭力，從而促進(jìn)新興經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，進(jìn)一步提升其世界地位。

(二)對策建議

1.加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，優(yōu)化對外貿(mào)易模式。新興市場國家商品與服務(wù)的進(jìn)出口結(jié)構(gòu)往往由國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)所決定,而對商品與服務(wù)進(jìn)出口結(jié)構(gòu)往往又是外貿(mào)競爭力的決定因素。對于排名較靠后的新興經(jīng)濟(jì)體來說，通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，能夠在一定程度上優(yōu)化對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)，從而改變傳統(tǒng)貿(mào)易模式，從依靠要素稟賦優(yōu)勢進(jìn)行進(jìn)出口貿(mào)易向高級(jí)化貿(mào)易方式過渡。對于排名靠前，但依然處于DEA無效率的國家，應(yīng)當(dāng)注重發(fā)展電子信息、金融、研發(fā)設(shè)計(jì)、環(huán)境服務(wù)等附加值高的產(chǎn)業(yè)，從而加快服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展，有效的提高整體產(chǎn)業(yè)鏈的競合能力，進(jìn)而融入到國際分工的價(jià)值鏈中，培育新的外貿(mào)競爭優(yōu)勢。由WDI數(shù)據(jù)可知，2012年，中國的農(nóng)業(yè)、工業(yè)、制造業(yè)以及服務(wù)業(yè)占GDP的比重分別為：10%、45%、32%、45%，而世界水平分別為：3%、27%、16%、70%。這說明中國的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平遠(yuǎn)低于世界水平，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在著不合理性。因此,只有進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí),向資本密集型、附加值高的服務(wù)業(yè)領(lǐng)域發(fā)展，并積極推動(dòng)承載中華特色文化的服務(wù)貿(mào)易走出去才能形成新的商品出口結(jié)構(gòu)以及新的外貿(mào)競爭優(yōu)勢。

2.積極引進(jìn)外資、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)自主創(chuàng)新。新興經(jīng)濟(jì)體國家雖然大多數(shù)都出現(xiàn)了服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口冗余，但本文仍認(rèn)為，資金、技術(shù)以及國外先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)仍是新興經(jīng)濟(jì)體國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展所必需的。外國資本與技術(shù)可以彌補(bǔ)新興經(jīng)濟(jì)體國家早期發(fā)展時(shí)的不足以及培育具有國際競爭力的跨國企業(yè)，有利于其進(jìn)行產(chǎn)業(yè)高級(jí)化。同時(shí)，政府應(yīng)當(dāng)積極引導(dǎo)外資進(jìn)入出口產(chǎn)業(yè)部門。這樣能夠在一定程度上保護(hù)新興經(jīng)濟(jì)體國家尚未成熟的國內(nèi)市場，并促進(jìn)本國出口企業(yè)的發(fā)展從而提高新興經(jīng)濟(jì)體國家的外貿(mào)競爭力。中國應(yīng)當(dāng)積極進(jìn)行自主創(chuàng)新，并且將國外先進(jìn)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)與自主創(chuàng)新相結(jié)合，更好地發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，使中國產(chǎn)品結(jié)構(gòu)得到不斷升級(jí)，提高商品與服務(wù)的國際競爭力，從而增強(qiáng)中國的對外貿(mào)易競爭力。

3.有管理的開放服務(wù)貿(mào)易市場，放寬外資準(zhǔn)入條件。在服務(wù)貿(mào)易的進(jìn)出口上，新興經(jīng)濟(jì)體國家在服務(wù)貿(mào)易的進(jìn)出結(jié)構(gòu)上均存在一定不合理。隨著全球化的服務(wù)貿(mào)易發(fā)展，新興市場國家對于服務(wù)貿(mào)易市場應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)監(jiān)管，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，有管理的開放服務(wù)貿(mào)易市場，逐步開放資本市場，放寬外資準(zhǔn)入條件，從而充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，并不斷調(diào)整服務(wù)貿(mào)易市場結(jié)構(gòu)。對涉及國家經(jīng)濟(jì)安全問題的行業(yè)進(jìn)行適當(dāng)監(jiān)管，根據(jù)中國現(xiàn)階段國情，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制金融、交通、電信等行業(yè)的開放程度，而對于旅游，勞務(wù)等行業(yè)應(yīng)積極開放，并建立完善的監(jiān)管、監(jiān)督機(jī)制，避免由于過度開放對中國服務(wù)產(chǎn)業(yè)造成沖擊。并且通過政府干預(yù)來調(diào)整服務(wù)貿(mào)易的進(jìn)出口進(jìn)而優(yōu)化整個(gè)對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)，以此來提升中國的對外貿(mào)易競爭力。

4.積極參與國際貿(mào)易新規(guī)則的制定。新興經(jīng)濟(jì)體國家的貿(mào)易結(jié)構(gòu)的不合理性是貿(mào)易新規(guī)則的必然結(jié)果，發(fā)達(dá)國家在對外貿(mào)易中，往往傾向于輸出本國附加值高的產(chǎn)品，而從別國進(jìn)口原材料、初級(jí)加工品等低附加值產(chǎn)品，貿(mào)易新規(guī)則往往體現(xiàn)了發(fā)達(dá)國家的意志，而新興經(jīng)濟(jì)體國家在國際貿(mào)易舞臺(tái)上話語權(quán)較弱，只有真正參與到國際貿(mào)易新規(guī)則的制度中，才能轉(zhuǎn)變新興經(jīng)濟(jì)體國家在國際貿(mào)易中的弱勢地位。例如在TPP、TTIP、TISA三大協(xié)議中，中國、俄羅斯以及印度等新興經(jīng)濟(jì)體國家均未加入。新興經(jīng)濟(jì)體國家的增長潛力與發(fā)展空間受到由美歐等發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的貿(mào)易新規(guī)則的沖擊與抑制。新興經(jīng)濟(jì)體國家應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國實(shí)情，參與到本國周邊的多變貿(mào)易談判中，借助區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的浪潮提升本國的對外貿(mào)易實(shí)力。貿(mào)易新規(guī)則對于中國對外貿(mào)易也將產(chǎn)生一定影響。不僅對中國的商品與服務(wù)貿(mào)易以及投資空間產(chǎn)生約束，同時(shí)隨著發(fā)達(dá)國家國際貿(mào)易主導(dǎo)權(quán)的不斷增強(qiáng)，中國產(chǎn)品受到關(guān)稅以及非關(guān)稅貿(mào)易壁壘等因素的影響也更加嚴(yán)重，產(chǎn)品競爭力出現(xiàn)一定的下降。因此，為了避免由美國主導(dǎo)亞太經(jīng)貿(mào)規(guī)則，避免在國家區(qū)域合作中被孤立，應(yīng)當(dāng)積極參與到國際貿(mào)易新規(guī)定的制定中，積極打造“一路一帶”經(jīng)濟(jì)大走廊，參與甚至主導(dǎo)一系列高水平國際貿(mào)易協(xié)定談判。

參考文獻(xiàn)：

[1]沈銘輝,葛偉.新興經(jīng)濟(jì)體群體性崛起及其外部風(fēng)險(xiǎn)[J].國際經(jīng)濟(jì)合作, 2013,(1): 17.

[2]王勛,方晉.新興經(jīng)濟(jì)體崛起:概念,特征事實(shí)與實(shí)證研究[J].山西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào),2011，(6):1~10.

[3]袁紅娜,趙增鋒.“金磚國家”對外貿(mào)易競爭力分析[J].海南金融,2012,(3):7.

[4]吳賢彬,陳進(jìn),華迎.基于SRCA和Lafay指數(shù)的“金磚五國”服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)競爭力分析[J].宏觀經(jīng)濟(jì)研究, 2012 ，(2): 42~49.

[5]姚海棠,方曉麗.金磚五國服務(wù)部門競爭力及影響因素實(shí)證分析[J].國際貿(mào)易問題,2013，(2):100~110.

[6]臧軼楠.我國對外貿(mào)易競爭力分析[J].中國商貿(mào),2012，(9)：196~197.

[7]李永剛.“金磚五國” 貿(mào)易競爭力的比較分析[J].經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較,2013,(1):9.

[8]崔日明,張志明.中國對外貿(mào)易新型競爭力驅(qū)動(dòng)機(jī)制研究[J].亞太經(jīng)濟(jì),2013，(4):116~120.

[9]黃滿盈,鄧曉紅.中國金融服務(wù)貿(mào)易國際競爭力分析——基于BOP和FATS統(tǒng)計(jì)的分析[J].世界經(jīng)濟(jì)研究,2010,(5):76~77.

[10]方曉麗.“金磚國家” 農(nóng)業(yè)外貿(mào)競爭力分析及合作發(fā)展探索[J].商業(yè)時(shí)代,2013，(34)：45~47.

[11]蔣和平.日本對外貿(mào)易競爭力的提升策略及其啟示[J].特區(qū)經(jīng)濟(jì),2010，(4):104~107.

聲明

為適應(yīng)我國信息化建設(shè)，擴(kuò)大本刊及作者知識(shí)信息交流渠道，本刊已被《中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫》及CNKI系列數(shù)據(jù)庫收錄，其作者文章著作權(quán)使用費(fèi)與本刊稿酬一次性給付。免費(fèi)提供作者文章引用統(tǒng)計(jì)分析資料。如作者不同意文章被收錄，請?jiān)趤砀鍟r(shí)向本刊聲明，本刊將做適當(dāng)處理。

《河北科技大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué)版)編輯部