湯汶旸

摘要：明朝末年李自成領(lǐng)導(dǎo)農(nóng)民起義，經(jīng)過15年的艱苦奮斗，推翻了腐敗的明王朝，建立了“大順”農(nóng)民政權(quán)，但是僅僅42天就丟了江山。其中原因值得探究。馬克思主義認(rèn)為，內(nèi)因決定事物的性質(zhì)和發(fā)展方向。深層次地挖掘李自成起義失敗的內(nèi)因，有助于我們深刻地認(rèn)識(shí)這場農(nóng)民起義，并以此加深對農(nóng)民階級的階級特征與階級屬性的認(rèn)識(shí)，從而豐富農(nóng)民起義史的研究。

關(guān)鍵詞：李自成起義；內(nèi)因；認(rèn)識(shí)

中圖分類號：K248

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號：

16721101（2015）02009804

Abstract：After fifteen years of hard struggle， the peasant uprising led by Li Zicheng in late Ming Dynasty overthrew the corrupt Ming dynasty and established the “Dashun” peasant regime， but lost it only 42 days later. It is worth exploring the reasons. According to Marxism， internal causes decide the nature and developmental direction of things. So， to further explore the internal causes of Li Zichengs failed uprising grants us a deep knowledge of this peasant uprising and the class features and attributes of the peasantry so as to enrich the research on the history of peasant uprisings.

Key words：Li Zichengs uprising； internal causes； knowledge

一、缺乏科學(xué)持久的領(lǐng)導(dǎo)政策

古人云：“得人心者得天下，失人心者失天下?！泵鞒┢谡魏诎?、賦役沉重，再加上災(zāi)情嚴(yán)重、饑民遍野、社會(huì)階級矛盾極其尖銳，社會(huì)各階層普遍出現(xiàn)希望改朝換代的思想，針對這種思想李自成抓住時(shí)機(jī)聽取了李巖的建議，提出“均田免糧”、“三年免征，一民不殺”[1]271“招商”，“買賣平等”[2]271等政策，贏得了廣大貧苦百姓的支持，人民紛紛參軍，增強(qiáng)了其軍事實(shí)力，保證了戰(zhàn)爭的勝利發(fā)展。

崇禎十三年攻入河南，李自成下令“秋毫無犯”，“殺一人者如殺我父，淫一人者如淫吾母?！盵3]343進(jìn)入湖廣又提出“不殺虜，不催科，較士安民”的主張①

，進(jìn)入北京以后李自成下安民詔書，“尓民各安生理，不許關(guān)閉店業(yè)。大兵擾害者，治以軍法。”[5]508剛進(jìn)北京時(shí)，“有兵二人搶前門鋪中綢緞，即不磔殺之，以手足釘于門前左柵欄上?！笨梢娷婈?duì)紀(jì)律嚴(yán)明，這些舉措贏得了廣大人民的擁護(hù)。對于與農(nóng)民階級對立的地主階級，則采取另一種措施，如李自成聽取李巖的建議：“欲圖大事，必先尊賢下士，除暴恤民”，“我等欲收民心，須托仁義，揚(yáng)言‘大兵到處，開門納降者，秋毫無犯。在任好官仍前任事，若酷虐人民者，即行斬首。一應(yīng)錢糧，比原額止征一半。則百姓自樂歸矣?！盵5]498因此出現(xiàn)大軍所到之處各州縣不攻自破的局面。提出“社科目試士”大量選拔知識(shí)分子做官，種種措施使很多地主迫于形勢倒向了農(nóng)民軍，認(rèn)為李自成就如漢高祖、明太祖一樣，只是改朝換代，不會(huì)影響他們的利益。李自成攻打居庸關(guān)，明守關(guān)總兵唐通“先使人以書約降”，農(nóng)民軍到達(dá)關(guān)下“官軍三十萬，齊心為賊先鋒?！边@種情況在戰(zhàn)爭中經(jīng)常發(fā)生。一方面是明朝拖欠軍餉，軍隊(duì)積怨已久；另一方面是李自成的政策，策反了很多明朝的軍隊(duì)?？梢哉f前期農(nóng)民軍是得人心的。但是隨著戰(zhàn)事的發(fā)展，軍隊(duì)數(shù)量越來越多，光靠追贓助餉不足以維持龐大的軍隊(duì)開銷，于是在追餉的過程中，不加區(qū)別，隨意抓捕官紳進(jìn)行拷打，傷及無辜，并由大順政權(quán)二號人物劉宗敏設(shè)立比餉鎮(zhèn)撫司，“以此論臟：一品累萬，以下至七品累千。能，即立搜進(jìn)之；不能，即加嚴(yán)法”，“又有炮烙火尺棚弦之法，目所未見”[6]282-283。這引起了地主官紳們的強(qiáng)烈不滿，一些降官、降將，投靠農(nóng)民軍本是為了保住自家性命財(cái)產(chǎn)，結(jié)果在追餉的過程中家財(cái)盡沒，性命不保，所以含恨在心，只是迫于農(nóng)民軍勢大，一直隱忍等待時(shí)機(jī)。對于一般百姓，農(nóng)民軍也進(jìn)行任意逮捕，搶奪財(cái)物，百姓苦不堪言，“兵丁斬門而入，掠金銀奴女，民始苦之。”[7]238因此農(nóng)民軍逐步失去群眾基礎(chǔ)。在后期戰(zhàn)爭中李自成退出北京后，各地降將認(rèn)為時(shí)機(jī)已成熟，紛紛反叛，追殺大順政權(quán)在當(dāng)?shù)氐鸟v軍和官員，窮苦人民由于也受到農(nóng)民軍的掠奪，不再響應(yīng)農(nóng)民軍號召。

農(nóng)民軍一部分是由農(nóng)民、小生產(chǎn)者組成，他們受到統(tǒng)治階級的壓迫和剝削走投無路揭竿而起，另一部分是吸收馬賊、強(qiáng)盜、叛卒等建立起來的。他們飽受壓迫，為了能夠吃飽穿暖，在李自成的帶領(lǐng)下與統(tǒng)治階級作戰(zhàn)，這時(shí)候的農(nóng)民軍為了生存，士不畏死，戰(zhàn)斗意識(shí)很強(qiáng)，雖沒有經(jīng)過嚴(yán)格的正規(guī)軍事訓(xùn)練，卻越戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)越豐富，逐步從被官兵打，到打官兵，從由敗到勝的轉(zhuǎn)變。李自成在軍紀(jì)上要求嚴(yán)格，下令：“軍令不得藏白金，過城邑不得室處，妻子外不得攜他婦人，寢興悉用單布幕綿”，“馬騰入田苗者斬之。”[8]331“軍令有犯淫劫者立時(shí)梟磔，或割掌，或割勢?！盵9]178使農(nóng)民軍經(jīng)過血與火的洗禮，真正成為一支紀(jì)律嚴(yán)明的鐵軍。然而進(jìn)入北京城后情況卻發(fā)生翻天覆地的變化，農(nóng)民軍的士兵大多為窮苦百姓出身，沒有見過如此繁華的地方，開始逐漸貪圖安逸，戰(zhàn)心日衰，再加上領(lǐng)導(dǎo)者的迅速腐化致使上行下效，無人再在軍紀(jì)上再對其進(jìn)行約束，士兵們開始貪圖享樂、思鄉(xiāng)厭戰(zhàn)、戰(zhàn)斗力削弱，人人想著衣錦還鄉(xiāng)。據(jù)趙士錦的記述：“日間百姓尚不知苦，至夜則以防奸細(xì)為名，將馬兵攔截街坊出路，兵丁斬而入門，掠金銀、淫婦女，民始苦之，每至夜皆然?！盵10]9-10這些行為得到了將領(lǐng)的縱容。山海關(guān)之戰(zhàn)，李自成帶兵開往山海關(guān)，一路上士兵都是帶著搶奪來的財(cái)物，戰(zhàn)斗時(shí)士兵都為自己著想，不愿力戰(zhàn)，都害怕自己死了不能享用這些錢財(cái)，致使山海關(guān)之戰(zhàn)時(shí)，主帥一退全線崩潰。南撤途中，更是毫無軍紀(jì)，大軍所到之處到處搶掠，再無軍紀(jì)可言。更甚者有的士兵因?yàn)榉众E不均而大打出手，全營上下腰纏胸裹財(cái)寶者十之八九。如此軍紀(jì)致使人人畏死，戰(zhàn)斗力急劇下降，最終在以后的戰(zhàn)爭中，屢戰(zhàn)屢敗。

二、無法克服農(nóng)民階級自身的階級局限性

大順農(nóng)民軍領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)占領(lǐng)北京后以為天下已太平，產(chǎn)生了驕傲自滿的情緒，失去了積極進(jìn)取的精神，開始腐化，沉迷于享樂之中。李自成占領(lǐng)北京后，身居金碧輝煌的大殿上忙于慶祝勝利，整天與部下飲酒作樂，而不顧滿洲貴族對中原的虎視眈眈和明朝殘余的50萬大軍的存在。思想上仍存在小農(nóng)意識(shí)，他說：“陜我父母國也，富貴即歸故鄉(xiāng)，即十燕京豈易一西安乎?！盵7]239占領(lǐng)北京后并不是把北京當(dāng)做自己政權(quán)的領(lǐng)地，而是對其進(jìn)行掠奪，宮中的寶物使其戀戀不舍，宮內(nèi)的美人更使其難以割舍。采納牛金星的建議，分文武百官每人美女若干，“賊分宮嬪各三十人，牛金星、軍師宋獻(xiàn)策等亦各數(shù)人”[11]1337。主帥如此手下將校更是如此，一些將校、士兵對宮女進(jìn)行劫掠，更甚者強(qiáng)搶民女，“犯者甚重。賊初入民舍，曰：‘假灶一炊，少焉，曰‘借床一宿，繼而曰：‘借汝女妻作伴！藏匿者狎男子遍搜，不從則死。福安胡同一夜婦女死者，三百七十余人”，“益肆淫掠。夜劫婦女，哭聲震天。西城婦女填井死者，不可勝數(shù)”

[12]315。更甚者李自成對原明將吳三桂父親吳襄進(jìn)行拷打索餉，并掠走吳三桂愛妾陳沅，致使吳三桂沖冠一怒為紅顏，背民族之大義，勾結(jié)清兵南下。

生活上各將安于享樂，“劉宗敏據(jù)都督田宏遇第，李過據(jù)都督袁祐第、谷可成據(jù)駙馬府，田見秀據(jù)曹駙馬府，李巖據(jù)嘉定伯第，叛將宮扶民據(jù)勛衛(wèi)常守經(jīng)第，黎志陞據(jù)長安街仕宦邸，占其妻子。其余多據(jù)富民巨室”[7]225。劉宗敏、李過沉迷于享樂之中，醉生夢死，毫無斗志，當(dāng)李自成命令二人到山海關(guān)迎戰(zhàn)，二人按兵不動(dòng)，最終李自成被迫親自帶兵東征。

天下尚未平定謀士牛金星官居丞相職務(wù)，平時(shí)趾高氣揚(yáng)，出門“大轎門棍，酒金扇上貼內(nèi)閣字，玉帶藍(lán)袍圓領(lǐng)，往來拜客，遍請同鄉(xiāng)?！盵9]142-143同時(shí)招攬門客，引用私人，培植黨羽。

不僅農(nóng)民軍領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)腐敗，而且在追贓過程中，大順執(zhí)法人員也以權(quán)謀私，原明朝“戶部侍郎吳覆中，夾足一次，浼周鐘賂王旗鼓以免，詞臣則禮部郎楊汝成，夾足一日，以古玉盃一、金壺一、美婢一，倩周鐘送王旗鼓，獲釋”[7]226。致使很多反動(dòng)人員逃之夭夭，為以后叛將的再次反叛埋下伏筆。

農(nóng)民軍內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)成員之間的斗爭是起義失敗的一個(gè)重要原因。在大順農(nóng)民軍中，隨著戰(zhàn)事的不斷勝利，領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)內(nèi)部開始爭權(quán)奪利，很多大將都認(rèn)為自己是功臣，互不聽號令，在領(lǐng)導(dǎo)過程中出現(xiàn)混亂，“此將押追，彼將攘奪，吏政選用，將府拘囚；上下爭利，文武爭權(quán)”[12]138正是這種局面的體現(xiàn)。

李自成定州大敗后，傳言河南全境反叛，李巖請兵去鎮(zhèn)壓叛亂，牛金星挑撥離間，向李自成進(jìn)讒言：“河南天下之中，且李巖故鄉(xiāng)。以大兵與之，如蛟龍得云雨，不可制矣！”，“今河南反，巖不候軍令，敢自請兵，目中尚有主乎？國兵新敗，人心搖動(dòng)，欲乘機(jī)竊柄。若不早除，必有后患！”[13]李自成在危難之時(shí)失去了領(lǐng)導(dǎo)者的冷靜，聽信讒言殺害了李巖及其弟李牟。李巖在農(nóng)民軍戰(zhàn)爭中給李自成很多寶貴的建議，他是農(nóng)民軍得以壯大并取得不斷勝利的功臣，他的死引起起義軍很多將領(lǐng)的憤慨：“宋獻(xiàn)策聞二李之死也，扼腕憤嘆。劉宗敏按劍切齒罵曰：‘彼無寸箭功，敢殺兩大將，我當(dāng)手劍斬之”[14]179。從此文武不和，軍士解體，導(dǎo)致在以后的戰(zhàn)爭中農(nóng)民軍內(nèi)部互相猜忌，不能團(tuán)結(jié)一致的戰(zhàn)斗。大將羅汝才別號曹操，善戰(zhàn)，號稱“代天撫民德威大將軍”，與李自成會(huì)師后取得了中原會(huì)戰(zhàn)的一系列勝利，但是由于出身流寇，思想上只想獲得金銀和美女，可以為所欲為，不受管制，因此二人意見越來越不合，最終被李自成所殺。這使農(nóng)民軍內(nèi)部產(chǎn)生裂痕，人心不穩(wěn)，無心再戰(zhàn)，在以后的戰(zhàn)爭中屢戰(zhàn)屢敗。

不僅如此在農(nóng)民軍之間也不團(tuán)結(jié)，對于張獻(xiàn)忠領(lǐng)導(dǎo)的大西政權(quán)，李自成本著“獨(dú)尊”的思想不能容忍。永昌年秋，派兵攻取漢中，后又派兵占領(lǐng)川北，致使農(nóng)民軍之間關(guān)系惡化，雖然最終大順農(nóng)民軍被趕回陜西，但導(dǎo)致嚴(yán)重的惡果。一方面雙方交戰(zhàn)損耗了大量農(nóng)民軍的實(shí)力，另一方面雙方都在自己所轄區(qū)的邊界布置了大量的軍隊(duì)，由于雙方敵對，導(dǎo)致清軍打來時(shí)不能集中足夠的兵力進(jìn)行抵抗，而且得不到互相之間的支援，使清軍得以各個(gè)擊破。

三、不能正確地估量當(dāng)時(shí)的的政治形勢

李自成的大順軍以迅雷不及掩耳之勢攻進(jìn)了北京城，顛覆了統(tǒng)治中國276年的朱明王朝，但是李自成在北京當(dāng)皇帝僅僅四十二天便倉皇逃出北京，如喪家之犬，之后大順農(nóng)民軍屢戰(zhàn)屢敗，不得不說其領(lǐng)導(dǎo)者李自成必須負(fù)很大的責(zé)任，他的政策失誤是導(dǎo)致農(nóng)民軍失敗的重要原因之一。在軍事上李自成在西安建國后沒有采取穩(wěn)打穩(wěn)扎的政策，沒有很好的治理所占的領(lǐng)地，而是被勝利沖昏了頭腦，認(rèn)為攻取大明江山如探囊取物，但沒有想到百足之蟲死而不僵，犯了冒進(jìn)主義錯(cuò)誤。大舉進(jìn)攻北京，其當(dāng)時(shí)總共兵力20萬左右，長途跋涉，給養(yǎng)不足，僅靠一時(shí)之威一路打到北京，但由于所占之地需要派兵把守，進(jìn)北京城時(shí)，兵力僅大約八萬，戰(zhàn)線拉的太長兵力就顯得相對單薄，明朝余部在各地不斷反擊，使所占地不能很好的鞏固和發(fā)展。李自成的大順軍多為農(nóng)民，馬賊，強(qiáng)盜等組成，更喜歡流動(dòng)戰(zhàn)術(shù)，其擅攻不善守，李自成并沒有注意到這點(diǎn)，所部不加以鍛煉守城，敵軍來攻不知如何是好，如李自成派幾千士兵去鎮(zhèn)守山海關(guān)，但不久吳三桂重新帶兵殺回山海關(guān)，數(shù)日破城，一方面說是兵力懸殊太大，但另一方面也可以看出部隊(duì)不善于守城，致使破城之快。李自成僅僅派幾千士兵去守戰(zhàn)略地位很重要的山海關(guān)，而忽視關(guān)外滿州鐵騎的虎視眈眈和吳三桂返回攻城等突發(fā)事件，可看出李自成在軍事上麻痹大意，和戰(zhàn)略布局的失誤，最終釀成大禍。在吳三桂重新占領(lǐng)山海關(guān)后，李自成沒有對吳三桂的實(shí)力沒有進(jìn)行充分的認(rèn)識(shí)，也沒有了解當(dāng)時(shí)的戰(zhàn)況，便在不知情的情況下倉猝應(yīng)戰(zhàn)，李巖等人勸李自成：“主上不必興師，招撫吳三桂，許以父子封侯，仍以大國封明太子，奉明祭祀，世世朝貢，與國咸休，則一統(tǒng)之基可成，干戈之亂可熄矣！”

明史·流賊傳（卷十一）[M].北京：中華書局，1974：335.

這本是一個(gè)很好的解決辦法，但李自成當(dāng)時(shí)一路凱歌打進(jìn)北京，驕傲輕敵做了錯(cuò)誤的決策，認(rèn)為：“吳三桂勤王兵僅三千人，……吾三十萬，以一百人捉一人，可靴尖踢倒耳！”[15]273-274，他沒有想到吳三桂對外說擁有三千兵馬，其實(shí)其家族數(shù)代經(jīng)營關(guān)寧地區(qū)，根基穩(wěn)固，擁有數(shù)萬能征善戰(zhàn)的精兵，且山海關(guān)地勢險(xiǎn)惡、易守難攻，更重要的是沒有想到滿洲貴族與吳三桂會(huì)聯(lián)盟。當(dāng)李自成率領(lǐng)大軍于吳三桂的關(guān)寧鐵騎在山海關(guān)大戰(zhàn)，戰(zhàn)事正酣滿州鐵騎突然殺出，李自成作為大順農(nóng)民軍的最高首領(lǐng)沒有冷靜的部署兵力與其戰(zhàn)斗，而是自己率先逃竄，主帥逃走，致使農(nóng)民軍無心再戰(zhàn)，“四月二十二日，自成二十萬，陣于關(guān)內(nèi)，自北山海，……戰(zhàn)良久，我兵從三桂陣右突擊，沖賊中堅(jiān)，萬馬奔躍，飛矢雨墜，天大風(fēng)，沙石飛走，擊賊如暴。自成方挾太子登高崗觀戰(zhàn)，知為我兵，急策馬下崗走。我兵追奔四十里，賊眾大潰?！泵魇贰ち髻\傳[M].北京：中華書局，1974：6 966-6 967.

李自成自山海關(guān)大敗后撤回北京，僅登基一天便做出錯(cuò)誤的決策下令西撤，他沒有堅(jiān)守北京的決心，“自成聚劉宗敏、李過于宮中，拘銀鐵諸工各數(shù)千， 盤斂庫金及拷掠所得， 并金銀諸器。熔之， 千兩為一餅， 中鑿一穴， 貫大鐵棒， 凡數(shù)萬餅。括騾車數(shù)千輛， 與馬騾、素駝數(shù)千匹， 裝歸陜?！盵7]339這正是他決策的失誤，只是想著家鄉(xiāng)而沒有從大局著想，沒有注意到占領(lǐng)北京的重要性，放棄北京不僅使大順政權(quán)失去了軍事上的主動(dòng)權(quán)，而且失去了政治上的優(yōu)勢和人心的凝聚力。北京作為首都，占領(lǐng)北京，在當(dāng)時(shí)人眼中代表著江山易主，大順政權(quán)名正言順的代替了明王朝的統(tǒng)治，具有正統(tǒng)地位和權(quán)威信，當(dāng)李自成占領(lǐng)北京后，社會(huì)各階層很多人前來投靠，希望為新朝效力。然而當(dāng)李自成率軍撤出北京后，這種優(yōu)勢迅速喪失，各地不滿勢力認(rèn)為農(nóng)民軍已敗，紛紛叛亂，殺害大順政權(quán)地方的官員和軍隊(duì)，使農(nóng)民軍陷入被動(dòng)。

李自成起義失敗的原因有很多，有外部原因也有內(nèi)部原因，唯物辯證法認(rèn)內(nèi)因是事物變化發(fā)展的根據(jù)，外因通過內(nèi)因起作用。所以李自成起義失敗的主要原因可以認(rèn)為是內(nèi)部原因，這主要是農(nóng)民階級的局限性所導(dǎo)致的，他們不是社會(huì)新生產(chǎn)力的代表，思想上具有濃厚的保守的小農(nóng)意識(shí)，沒有先進(jìn)的領(lǐng)導(dǎo)思想，一旦富貴這種意識(shí)便表現(xiàn)出來，爭權(quán)好利、麻痹大意、不思進(jìn)取等。如果當(dāng)時(shí)李自成能夠認(rèn)識(shí)到自身內(nèi)部的缺陷并做出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，歷史可能就會(huì)改寫，當(dāng)然歷史是不容假設(shè)的，我們只能以史為鑒，增加我們的歷史智慧。參考文獻(xiàn)：

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[責(zé)任編輯：范君李麗]