◎ 文/趙定濤 鄧閂閂 袁偉

技術(shù)引進與消化吸收經(jīng)費比例失衡研究

◎ 文/趙定濤 鄧閂閂 袁偉

技術(shù)引進和消化吸收經(jīng)費比例失衡凸顯

1.技術(shù)引進和消化吸收經(jīng)費支出比例長期倒掛

長期以來，我國在技術(shù)引進和消化吸收再創(chuàng)新經(jīng)費分配方面，同國外發(fā)達國家相比差距顯著，這極大地制約了我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。如《中國科技統(tǒng)計年鑒2007-2013》統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，技術(shù)引進經(jīng)費和消化吸收經(jīng)費的支出比例從2007年的最低值1∶0.12大幅增加到2011年的最高值1∶0.45，支出比有了較大改觀，但同發(fā)達國家，如日韓等國用于技術(shù)引進與消化吸收經(jīng)費的比例在1∶3左右、部分重點領(lǐng)域甚至高達1∶7相比差距依然懸殊。

2.“低水平重復(fù)引進，重硬輕軟”現(xiàn)象普遍

引進技術(shù)以低水平居多，且重復(fù)引進現(xiàn)象普遍：西方國家對華技術(shù)封鎖和壟斷高端市場，導致國內(nèi)企業(yè)引進技術(shù)多以淘汰的低端技術(shù)為主；盲目跟風投資市場熱點需求和為了搶占市場先機，造成技術(shù)多次重復(fù)引進，近些年風電設(shè)備和多晶硅產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能嚴重過程就是典型的例子。引進技術(shù)以低水平技術(shù)居多；技術(shù)引進以成套和關(guān)鍵設(shè)備為主，技術(shù)圖紙、技術(shù)訣竅、專利和軟件技術(shù)引進比例不足；引進技術(shù)中生產(chǎn)和運行技術(shù)引進較多，產(chǎn)品開發(fā)、設(shè)計和測試技術(shù)引進較少。重視顯性知識的轉(zhuǎn)移，而忽視了人才、管理經(jīng)驗等隱性知識的轉(zhuǎn)移，技術(shù)引進的人才培訓有待加強。

3.企業(yè)對引進技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新的動力不足

大中型國有企業(yè)受公司領(lǐng)導任期、產(chǎn)值和利稅要求等的制約，大多追求短期的經(jīng)濟效益，缺乏對引進技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新的內(nèi)在動力。尤其是一些先進的引進技術(shù)的消化吸收工作，研發(fā)難度大、周期長和持續(xù)投入大，也在一定程度上影響了企業(yè)消化吸收再創(chuàng)新的積極性。此外，知識產(chǎn)權(quán)保護不到位，企業(yè)經(jīng)過消化吸收后再創(chuàng)新的產(chǎn)品受到“仿制品”的沖擊，進一步打擊了企業(yè)開展消化吸收工作的積極性。

投入長期不足的原因

1.政策支持不夠

部分引進消化吸收再創(chuàng)新政策修訂不及時，如目前專門指導消化吸收工作的政策文件，只有1986年發(fā)布的《引進技術(shù)消化吸收工作暫行管理辦法》，已近30年沒有修訂過。此外，不同部門對技術(shù)引進消化吸收再創(chuàng)新的政策各有側(cè)重，協(xié)調(diào)不夠，經(jīng)濟部門只考慮引進外資，產(chǎn)業(yè)部門更多地關(guān)注技術(shù)引進階段，科技部門強調(diào)創(chuàng)新，對引進技術(shù)的消化吸收缺乏有效刺激和支持手段。

2.重復(fù)引進擠占了消化吸收經(jīng)費

不同地區(qū)間低水平的重復(fù)引進現(xiàn)象嚴重，浪費了寶貴的資金，這是造成企業(yè)用于消化吸收階段的資金不足的重要原因之一。如全國煤化工企業(yè)先后共引進23套SHELL煤氣化爐，此外，近10年來，我國先后引進11套熱軋帶網(wǎng)連軋機，部分行業(yè)重復(fù)引進現(xiàn)象比較嚴重。

3.企業(yè)對引進技術(shù)的消化吸收能力較弱

企業(yè)是引進技術(shù)的主體，其研發(fā)能力的強弱決定了對引進技術(shù)消化吸收能力的大小，進而直接影響企業(yè)對引進技術(shù)消化吸收的熱情?！吨袊萍冀y(tǒng)計年鑒2013》統(tǒng)計顯示，2012年，全國有R&D活動的企業(yè)僅占企業(yè)總數(shù)的13.7%；企業(yè)所有的研發(fā)機構(gòu)共45937個，占企業(yè)總數(shù)的13.3%，研發(fā)機構(gòu)數(shù)量不足；2012年企業(yè)研發(fā)人員全時當量225萬人，其中博士3.6萬人、碩士24.7萬人、本科生103萬人，分別占1.6%、11%和46%，研發(fā)人員數(shù)量不足，高素質(zhì)研發(fā)人員數(shù)量占比更少。技術(shù)開發(fā)機構(gòu)和研發(fā)人員數(shù)量短缺，研發(fā)投入不足，都使得企業(yè)無力支持引進技術(shù)的消化吸收工作。

4.技術(shù)引進與消化吸收的聯(lián)動體系尚未形成

多頭管理和部門分割，導致內(nèi)部溝通不暢、各自為政，引進工作缺乏有效協(xié)調(diào)。地方政府熱衷追求短期經(jīng)濟效益，對企業(yè)引進國外成套設(shè)備工作支持力度較大，而對消化吸收工作缺乏應(yīng)有的技術(shù)和資源支持，對于企業(yè)經(jīng)過消化吸收再創(chuàng)新制造的新產(chǎn)品，只有極少部分納入政府優(yōu)先采購范圍。

政策建議

1.及時修訂完善現(xiàn)有政策

提高消化吸收經(jīng)費比例，需要多種政策手段鼓勵和引導企業(yè)加大消化吸收階段的資金投入。1986年發(fā)布的《引進技術(shù)消化吸收工作暫行管理辦法》，缺乏對再創(chuàng)新后的產(chǎn)品在政府采購、稅收優(yōu)惠和低息貸款等方面的扶持，亟需修訂完善。為完成“提高引進技術(shù)消化吸收配套資金比例”的計劃目標，需要與時俱進地修訂現(xiàn)行的管理辦法，除可計入研發(fā)費用加計扣除的部分，為扶持企業(yè)強化技術(shù)吸收，減輕資金壓力，應(yīng)將用于引進技術(shù)消化吸收的研發(fā)人員培訓費用等劃入企業(yè)研發(fā)費用，享受稅收減免。對《實施〈國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）〉的若干配套政策》中提出的“對消化吸收再創(chuàng)新形成的先進裝備和產(chǎn)品，納入政府優(yōu)先采購的范圍”等激勵措施，需要制訂具體可操作的實施細則，推動政策落實，切實提高企業(yè)對引進技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新的熱情。

2.實施“專利圍堵”戰(zhàn)略

近年來，發(fā)展勢頭迅猛的小米公司在海外頻遭專利圍堵，成為眾多國內(nèi)企業(yè)甫“走出去”即陷入專利訴訟困境的一個典型縮影。為擺脫國內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)儲備不足帶來的困擾，我國可以學習借鑒日本的“專利圍堵”戰(zhàn)略。“專利圍堵”戰(zhàn)略實施的關(guān)鍵在于縮小對專利的保護范圍，并降低專利申請門檻，激勵企業(yè)不斷積累小改進、小創(chuàng)新，積少成多、積小成大，將國外的突破性核心專利包裹、吞噬掉，最終實現(xiàn)自身的專利優(yōu)勢。

3.建立官產(chǎn)學研結(jié)合的創(chuàng)新平臺

近年來，國外農(nóng)藥和醫(yī)藥領(lǐng)域的諸多專利相繼到期，引發(fā)了國內(nèi)企業(yè)爭相仿制的熱潮，原因是部分行業(yè)由于國內(nèi)外技術(shù)實力差距懸殊，國外到期專利在國內(nèi)仍屬先進技術(shù)，市場需求巨大。因此，政府應(yīng)當積極扶持相關(guān)企業(yè)，開展國外先進過期專利的國內(nèi)應(yīng)用業(yè)務(wù)，建立國外過期或即將過期先進專利庫；地方政府要積極搜集企業(yè)亟需突破的技術(shù)信息，建立起符合實際需要的具有定購性質(zhì)的項目需求庫，進而形成國外到期專利庫和技術(shù)項目需求庫的有效對接。搭建校地平臺，積極提供中介服務(wù)于國內(nèi)外合作各方，形成新的股份公司。

4.建立技術(shù)引進與消化吸收的聯(lián)動體系

各地區(qū)缺乏有效協(xié)調(diào)，容易產(chǎn)生低水平技術(shù)的重復(fù)引進，造成大量資金的浪費，擠占了用于消化吸收和再創(chuàng)新階段的資金。國家應(yīng)該建立健全相關(guān)引進協(xié)調(diào)機制，建立部委、地方政府和行業(yè)協(xié)會的引進技術(shù)協(xié)調(diào)小組，鼓勵需要引進相同或相似技術(shù)的企業(yè)聯(lián)合引進，把節(jié)余下來的資金用于消化吸收，成果共享，消化吸收后生產(chǎn)的新產(chǎn)品用于出口。引導不同地區(qū)產(chǎn)業(yè)內(nèi)或產(chǎn)業(yè)間企業(yè)聯(lián)合引進技術(shù)，形成技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，或者核心企業(yè)引進關(guān)鍵技術(shù)、配套企業(yè)引進輔助技術(shù)的協(xié)調(diào)分工的技術(shù)引進體系。

（作者單位：中國科學技術(shù)大學管理學院）

■ 編輯：云霞

*本文系中國科協(xié)《中國政府科技政策供給狀況及成效研究》項目階段性成果