陳學(xué)光 朱大蔚

（浙江工商大學(xué)工商管理學(xué)院，浙江杭州310018）

基于海外嵌入的高技術(shù)企業(yè)逆向知識(shí)溢出過(guò)程研究

陳學(xué)光 朱大蔚

（浙江工商大學(xué)工商管理學(xué)院，浙江杭州310018）

本來(lái)采用跨案例研究方法，以國(guó)內(nèi)外三個(gè)高技術(shù)企業(yè)為例，對(duì)其海外嵌入和逆向知識(shí)溢出的過(guò)程進(jìn)行剖析和研究，提出了海外嵌入和逆向知識(shí)溢出的四階段關(guān)系模型，并認(rèn)為在海外嵌入過(guò)程中，高技術(shù)企業(yè)可以尋求一條技術(shù)模仿的快速通道，以實(shí)現(xiàn)自身技術(shù)的快速提高；同時(shí)，其知識(shí)溢出過(guò)程具有生命周期，即醞釀期、增長(zhǎng)期、井噴期和衰減期。

高技術(shù)企業(yè) 海外嵌入 逆向知識(shí)溢出 案例研究

一、引言

我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程，主要經(jīng)歷了最初以軍用高科技為主的積累時(shí)期和改革開(kāi)放后以技術(shù)和資金引進(jìn)為主的推動(dòng)發(fā)展時(shí)期。但在技術(shù)和外資引進(jìn)推動(dòng)的模式下，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)非常有限，一方面，外資企業(yè)沒(méi)有把核心技術(shù)轉(zhuǎn)移到我國(guó)，即使把核心技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)來(lái)，也大多鎖在外資企業(yè)在本土的子公司或配套企業(yè)中，有意識(shí)對(duì)其技術(shù)溢出進(jìn)行屏蔽，加強(qiáng)其在技術(shù)供應(yīng)方面的壟斷地位。另一方面，由于高新技術(shù)更新速度快、產(chǎn)品生命周期短、技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格高，再加上技術(shù)引進(jìn)往往存在滯后性及自身對(duì)技術(shù)的消化吸收能力有限等原因，導(dǎo)致本土高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有限，無(wú)法在競(jìng)爭(zhēng)中取得較高的收益。

2002年，黨在“十六大”報(bào)告中明確提出：“堅(jiān)持‘走出去’與‘引進(jìn)來(lái)’相結(jié)合的方針，全面提高對(duì)外開(kāi)放水平?！币袁F(xiàn)階段我國(guó)國(guó)情來(lái)看，作為一個(gè)技術(shù)低位區(qū)域，向發(fā)達(dá)國(guó)家地區(qū)等技術(shù)高位區(qū)域，貫徹“走出去”發(fā)展策略是適時(shí)且實(shí)際的。江小娟認(rèn)為，國(guó)內(nèi)有實(shí)力的企業(yè)“走出去”，到科技資源密集的地方設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)或高技術(shù)企業(yè)，開(kāi)發(fā)生產(chǎn)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高技術(shù)產(chǎn)品，是利用國(guó)外科技資源的一種有效形式。實(shí)際上，在國(guó)內(nèi)，以華為、中興等為代表的大量高技術(shù)企業(yè)，已開(kāi)始紛紛“走出去”，在美國(guó)、瑞典、印度、俄羅斯、韓國(guó)等技術(shù)高位區(qū)域設(shè)置了海外研發(fā)機(jī)構(gòu)。

本文提出基于海外嵌入的高技術(shù)企業(yè)逆向知識(shí)溢出過(guò)程的研究命題，分析高技術(shù)企業(yè)在海外“扎根”過(guò)程的特點(diǎn)，總結(jié)海外嵌入過(guò)程的周期及階段性特征。觀察企業(yè)海外嵌入是否是一個(gè)漸進(jìn)強(qiáng)化，而后逐步消退的過(guò)程。同時(shí)分析逆向知識(shí)溢出的過(guò)程狀態(tài)及其階段特征，希望可以為高技術(shù)企業(yè)國(guó)際化海外發(fā)展提供現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義。

二、相關(guān)學(xué)術(shù)概念內(nèi)涵的梳理

1.海外嵌入

自從20世紀(jì)40年代Polanyi在《大變革》一書(shū)中首次提出“嵌入性”概念，眾多學(xué)者包括Granovetter，Uzzi，Barber，Lee et al.都對(duì)這一理論進(jìn)行了發(fā)展和研究。陳學(xué)光等首次提出研發(fā)團(tuán)隊(duì)海外嵌入，指本土高技術(shù)企業(yè)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)作為嵌入主體，其研發(fā)和知識(shí)獲取活動(dòng)跨越國(guó)界，嵌入海外區(qū)域這一客體中，往往以海外關(guān)系為載體，且受到這些海外關(guān)系的影響。本文結(jié)合實(shí)際案例，將高技術(shù)企業(yè)的海外嵌入內(nèi)涵分為兩種類(lèi)型：①企業(yè)與海外的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)發(fā)生著經(jīng)濟(jì)關(guān)系或者社會(huì)關(guān)系；②企業(yè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)或子公司融入海外的網(wǎng)絡(luò)、制度、文化中，扎根于當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)網(wǎng)絡(luò)中。

2.知識(shí)溢出與逆向知識(shí)溢出

知識(shí)溢出概念的提出始于20世紀(jì)60年代，由Dougall在探討東道國(guó)接受FDI的收益時(shí)，首次將知識(shí)溢出效應(yīng)作為FDI的重要現(xiàn)象提出來(lái)。［3］Kokko通過(guò)對(duì)FDI的研究認(rèn)為，知識(shí)溢出是外資企業(yè)所擁有的知識(shí)，未經(jīng)其正式轉(zhuǎn)讓?zhuān)槐镜仄髽I(yè)所獲得的現(xiàn)象。［4］Stoneman認(rèn)為，知識(shí)溢出過(guò)程是一種“學(xué)習(xí)”活動(dòng)，即通過(guò)有目的的、主動(dòng)的學(xué)習(xí)獲得知識(shí)的應(yīng)用，或是將學(xué)習(xí)到的知識(shí)與現(xiàn)有知識(shí)相融合開(kāi)發(fā)出新知識(shí)的活動(dòng)。［5］

一些研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)溢出也可能與資本輸出的方向相反，進(jìn)而提出逆向知識(shí)溢出理論。例如，Kogut et al.在日本企業(yè)海外投資的實(shí)證研究中發(fā)現(xiàn)，日本企業(yè)在美國(guó)的直接投資，大量集中在研發(fā)密集型的產(chǎn)業(yè)，由此提出了逆向知識(shí)溢出的猜想。［6］本文借鑒國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)逆向知識(shí)溢出的研究結(jié)果及結(jié)合中國(guó)高技術(shù)企業(yè)海外獲取知識(shí)的實(shí)際情況，將逆向知識(shí)溢出定義為：高技術(shù)企業(yè)通過(guò)海外關(guān)系嵌入海外網(wǎng)絡(luò)中，通過(guò)各種途徑從海外嵌入網(wǎng)絡(luò)中獲取海外先進(jìn)知識(shí)，并能將知識(shí)轉(zhuǎn)為自身內(nèi)部知識(shí)的過(guò)程。高技術(shù)企業(yè)海外獲取知識(shí)溢出包括兩層意思：①企業(yè)獲取的知識(shí)不是以市場(chǎng)交易為前提的，市場(chǎng)化方式獲得的諸如專(zhuān)利等技術(shù)知識(shí)，并不屬于技術(shù)知識(shí)溢出的范疇，而是顯性化的知識(shí)轉(zhuǎn)移和交易，而受到購(gòu)買(mǎi)的技術(shù)知識(shí)的啟發(fā)，通過(guò)吸收、模仿和改進(jìn)等獲得新知識(shí)才屬于知識(shí)溢出；②企業(yè)能夠識(shí)別知識(shí)溢出，并且有能力對(duì)溢出的知識(shí)進(jìn)行吸收并使之轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部知識(shí)。

三、研究模型

1.海外嵌入過(guò)程模型

本文所研究的高技術(shù)企業(yè)海外嵌入過(guò)程是指其與海外的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)發(fā)生經(jīng)濟(jì)關(guān)系或社會(huì)關(guān)系，或者其研發(fā)機(jī)構(gòu)、子公司融入海外網(wǎng)絡(luò)、制度、文化，扎根于當(dāng)?shù)厣鐣?huì)網(wǎng)絡(luò)的過(guò)程。這與企業(yè)國(guó)際化過(guò)程理論所研究的內(nèi)容有很大的相關(guān)性，Johanson et al.在其具有開(kāi)創(chuàng)性意義的《產(chǎn)業(yè)國(guó)際化：一個(gè)網(wǎng)絡(luò)的觀點(diǎn)》（Internationalization in industrial system：a net二ork approach）一文中，把整個(gè)國(guó)際市場(chǎng)看成企業(yè)間相互聯(lián)系的商業(yè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，從關(guān)系網(wǎng)絡(luò)視角解釋了企業(yè)的國(guó)際化成長(zhǎng)（圖1）。

圖1 關(guān)系網(wǎng)絡(luò)理論視角下的企業(yè)國(guó)際化行為

沿用Johanson et al.的觀點(diǎn)［8］，本文認(rèn)為高技術(shù)企業(yè)海外嵌入的過(guò)程就是企業(yè)不斷卷入海外商業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的過(guò)程。從圖1可以看出，企業(yè)的國(guó)際化關(guān)系網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建開(kāi)始于目標(biāo)國(guó)家的市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)中，但在高技術(shù)企業(yè)的海外嵌入過(guò)程中，還包含在本地通過(guò)與海外企業(yè)建立某種聯(lián)系而實(shí)現(xiàn)關(guān)系嵌入的這一階段，如購(gòu)買(mǎi)國(guó)外技術(shù)專(zhuān)利，與國(guó)內(nèi)的海外合資或獨(dú)資企業(yè)合作等。國(guó)內(nèi)學(xué)者鄭準(zhǔn)在Johanson et al.的網(wǎng)絡(luò)模型基礎(chǔ)上，將企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)國(guó)際化發(fā)展劃分為關(guān)系建立、關(guān)系延伸、關(guān)系滲透和關(guān)系整合四個(gè)階段。［9］本文借用鄭準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系模型構(gòu)建了海外嵌入的過(guò)程模型，如圖2所示。

圖2 高技術(shù)企業(yè)海外嵌入過(guò)程模型

海外嵌入初期的關(guān)系建立階段指企業(yè)在母國(guó)本地與國(guó)外企業(yè)建立關(guān)系，通過(guò)國(guó)外企業(yè)聯(lián)系嵌入海外網(wǎng)絡(luò)，初步構(gòu)建自身網(wǎng)絡(luò)位置的過(guò)程；嵌入早期的關(guān)系延伸階段指企業(yè)跨越國(guó)家網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)在目標(biāo)國(guó)家市場(chǎng)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、子公司等方式置身東道國(guó)并與當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)網(wǎng)絡(luò)當(dāng)中其他企業(yè)發(fā)展網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，把企業(yè)網(wǎng)絡(luò)位置延伸至目標(biāo)海外市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)當(dāng)中，實(shí)現(xiàn)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的過(guò)程；嵌入中期的關(guān)系滲透階段是指企業(yè)進(jìn)一步加深對(duì)目標(biāo)國(guó)家當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的“關(guān)系承諾”（即為了維持和鞏固已經(jīng)建立的海外關(guān)系，對(duì)其進(jìn)行經(jīng)濟(jì)和情感上的投資），發(fā)展企業(yè)在目標(biāo)海外市場(chǎng)上的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系位置。如實(shí)行本土化經(jīng)營(yíng)拉近企業(yè)與當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)關(guān)系距離，或通過(guò)戰(zhàn)略聯(lián)盟、并購(gòu)等高級(jí)海外嵌入方式加深與當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)網(wǎng)絡(luò)成員間合作關(guān)系等，進(jìn)行當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)擴(kuò)張和滲透的過(guò)程；嵌入晚期的關(guān)系整合階段是指企業(yè)在多國(guó)經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)上，立足全球統(tǒng)一戰(zhàn)略，不斷協(xié)調(diào)在不同國(guó)家市場(chǎng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的網(wǎng)絡(luò)位置進(jìn)行企業(yè)全球資源整合的過(guò)程。

2.逆向知識(shí)溢出過(guò)程模型

逆向知識(shí)溢出的效果受四方面因素的影響：知識(shí)輸出方、輸入方、知識(shí)特性和外部環(huán)境。［10］其中，知識(shí)輸入方的吸收能力和學(xué)習(xí)意愿是決定因素之一［11］，它直接影響輸入方接收、學(xué)習(xí)和應(yīng)用所溢出知識(shí)的程度和效果。Agrawal（2000）的研究也表明，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的知識(shí)溢出與接收者的認(rèn)知、吸收與利用新技術(shù)知識(shí)的能力密切相關(guān)。因此，在研究高技術(shù)企業(yè)逆向知識(shí)溢出的過(guò)程時(shí)，本文將重點(diǎn)關(guān)注知識(shí)輸入方的影響因素，從吸收能力視角，結(jié)合高技術(shù)企業(yè)的實(shí)際情況，將逆向知識(shí)溢出過(guò)程分為知識(shí)的獲取、知識(shí)的消化吸收、知識(shí)的轉(zhuǎn)化和知識(shí)的應(yīng)用創(chuàng)新四個(gè)階段（圖3）。知識(shí)的獲取階段是指搜尋、識(shí)別可能的知識(shí)源及獲取途徑，再對(duì)其進(jìn)行評(píng)估與判斷，最后接收其中與企業(yè)運(yùn)營(yíng)緊密相關(guān)并能為企業(yè)所用的外部新知識(shí)的過(guò)程。知識(shí)的消化吸收階段是指對(duì)獲取的新知識(shí)進(jìn)行理解、分析和解釋的過(guò)程。知識(shí)的轉(zhuǎn)化階段是指將已經(jīng)消化吸收的新知識(shí)加以利用，融入企業(yè)運(yùn)營(yíng)并實(shí)現(xiàn)商業(yè)化產(chǎn)出的過(guò)程。知識(shí)的應(yīng)用創(chuàng)新階段是指利用內(nèi)化的知識(shí)進(jìn)行創(chuàng)新，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品和新技術(shù)的過(guò)程。

有必要說(shuō)明的是：第三、四階段都開(kāi)始了對(duì)所獲得知識(shí)的應(yīng)用，但他們的區(qū)別在于，前者的自主研發(fā)能力有限，只能進(jìn)行簡(jiǎn)單的創(chuàng)新；而后者在技術(shù)能力和學(xué)習(xí)能力上都有很大的提升，可以持續(xù)開(kāi)發(fā)出新產(chǎn)品和新技術(shù)。

圖3 逆向知識(shí)溢出過(guò)程

3.海外嵌入過(guò)程與逆向知識(shí)溢出過(guò)程的關(guān)系模型

前文已指出在借鑒關(guān)系網(wǎng)絡(luò)視角下的國(guó)際化過(guò)程理論，將高技術(shù)企業(yè)的海外嵌入過(guò)程分為嵌入初期的關(guān)系建立階段、嵌入早期的關(guān)系延伸階段、嵌入中期的關(guān)系滲透階段和嵌入晚期的關(guān)系整合階段，并且在企業(yè)實(shí)現(xiàn)海外嵌入的過(guò)程中，其海外關(guān)系網(wǎng)絡(luò)將呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)，在關(guān)系建立階段呈現(xiàn)出本地社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的特點(diǎn)，在關(guān)系延伸和滲透階段呈現(xiàn)出國(guó)際商業(yè)網(wǎng)絡(luò)的特點(diǎn)，在關(guān)系整合階段呈現(xiàn)出全球戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)的特點(diǎn)。同時(shí)，高技術(shù)企業(yè)通過(guò)海外嵌入實(shí)現(xiàn)逆向知識(shí)溢出，其過(guò)程將受到企業(yè)吸收能力的影響。在關(guān)系模型下（圖4），本文結(jié)合三個(gè)樣本案例對(duì)模型進(jìn)行解釋和驗(yàn)證。

圖4 基于海外嵌入的逆向知識(shí)溢出過(guò)程關(guān)系模型

四、案例實(shí)踐

本文采用多案例比較研究方法，選取了三家較典型的高技術(shù)企業(yè)作為分析對(duì)象，它們的基本情況如表1所示。

表1 樣本案例概況

本文通過(guò)關(guān)鍵事件法對(duì)案例資料進(jìn)行開(kāi)放性編碼，將大量的資料逐級(jí)“縮編”，用概念和范疇來(lái)正確、精煉的反映資料內(nèi)容。開(kāi)放性編碼的程序是先定義現(xiàn)象，即將資料概念化，再挖掘范疇并為其命名。概念和范疇的命名有多重來(lái)源，有的來(lái)自文獻(xiàn)資料，有的來(lái)自訪談?dòng)涗?，有的是筆者推敲的結(jié)果。下文將分別詳述三星、銀輪機(jī)械、吉利的開(kāi)放性編碼過(guò)程。

1.三星—半導(dǎo)體技術(shù)

綜上所述，三星海外嵌入過(guò)程及逆向知識(shí)溢出過(guò)程的開(kāi)放性編碼情況如表2、表3所示。

表2 三星海外嵌入過(guò)程的開(kāi)放性編碼

續(xù)表

表3 三星逆向知識(shí)溢出過(guò)程的開(kāi)放性編碼

續(xù)表

從表2可知，三星在嵌入初期的關(guān)系建立階段，主要通過(guò)人員外派和代工的方式與國(guó)外企業(yè)建立關(guān)系，特別是人員外派，這些人的主要任務(wù)是搜尋、辨析技術(shù)情報(bào)信息，并將這些知識(shí)帶回國(guó)。

在嵌入早期的關(guān)系延伸階段，三星的海外關(guān)系跨越了國(guó)家網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)了從國(guó)內(nèi)到國(guó)外的延伸，開(kāi)始在海外設(shè)立研究中心并在當(dāng)?shù)卣心技夹g(shù)專(zhuān)家，這些研究中心一方面追蹤最新的技術(shù)專(zhuān)利信息以進(jìn)行知識(shí)獲取，另一方面不斷尋求和先進(jìn)企業(yè)的合作機(jī)會(huì)，以提高三星的技術(shù)研發(fā)水平。

在嵌入中期的關(guān)系滲透階段，三星通過(guò)戰(zhàn)略聯(lián)盟、控股收購(gòu)海外企業(yè)進(jìn)一步加深了其海外嵌入程度，拉近了與當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的距離，這一時(shí)期三星已跨入DRAM技術(shù)的世界前沿，并開(kāi)始向日美企業(yè)提供某些技術(shù)，有關(guān)半導(dǎo)體的專(zhuān)利技術(shù)也在逐年上升。

到了嵌入晚期的關(guān)系整合階段，三星陸續(xù)進(jìn)入其他技術(shù)領(lǐng)域，在半導(dǎo)體制造技術(shù)中獲得的經(jīng)驗(yàn)可以復(fù)制應(yīng)用到其他產(chǎn)品上，知識(shí)的創(chuàng)新和再造可以促進(jìn)如平板顯示器和手機(jī)等新產(chǎn)品的研發(fā)。同時(shí)，三星的海外嵌入行為還在繼續(xù)，通過(guò)與世界頂尖科技企業(yè)的“強(qiáng)強(qiáng)合作”，實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品和新技術(shù)的開(kāi)發(fā)，并逐漸發(fā)展成研發(fā)全球化戰(zhàn)略。

2.銀輪機(jī)械——熱交換器技術(shù)

銀輪機(jī)械海外嵌入過(guò)程及逆向知識(shí)溢出過(guò)程的開(kāi)放性編碼情況如表4、表5所示。

表4 銀輪機(jī)械海外嵌入過(guò)程的開(kāi)放性編碼

表5 銀輪逆向知識(shí)溢出過(guò)程的開(kāi)放性編碼

從表4可知，在嵌入初期的關(guān)系建立階段，銀輪機(jī)械在積累了一定的生產(chǎn)能力后，開(kāi)始接觸國(guó)際廠商，進(jìn)軍美國(guó)配件市場(chǎng)，接著通過(guò)在國(guó)內(nèi)的國(guó)外合資公司，由他們引薦獲得了與國(guó)外母公司直接接觸的機(jī)會(huì)，成了我國(guó)第一家進(jìn)入國(guó)際OEM市場(chǎng)的散熱器生產(chǎn)廠家，實(shí)現(xiàn)了從配件市場(chǎng)到主機(jī)市場(chǎng)的突破。

在嵌入早期的關(guān)系延伸階段，銀輪機(jī)械開(kāi)始在海外建立研發(fā)中心，聘請(qǐng)當(dāng)?shù)氐墓こ處煹燃夹g(shù)人員進(jìn)行聯(lián)合開(kāi)發(fā)。在全球各地設(shè)立辦事處，建立自己的技術(shù)信息網(wǎng)絡(luò)，與公司在國(guó)內(nèi)外的分支機(jī)構(gòu)和分公司共享技術(shù)數(shù)據(jù)和管理數(shù)據(jù)。

在嵌入中期的關(guān)系滲透階段，銀輪機(jī)械的生產(chǎn)能力已經(jīng)得到了很大的提升，開(kāi)始參與產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和制造，并逐漸主導(dǎo)整個(gè)設(shè)計(jì)和生產(chǎn)過(guò)程，銀輪機(jī)械和主機(jī)廠商的合作走向了高層次的研發(fā)合作階段，建立起了優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的、平等的戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系，而不再是單純的技術(shù)上的依賴(lài)者。

銀輪機(jī)械和三星不同，關(guān)于嵌入晚期的關(guān)系整合階段的特征還不明顯。銀輪機(jī)械從配機(jī)市場(chǎng)到主機(jī)市場(chǎng)，從OEM代工到承擔(dān)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，在汽車(chē)熱交換器領(lǐng)域雖然已走在了國(guó)內(nèi)前列，但在國(guó)際上還無(wú)法躋身第一梯隊(duì)，銀輪機(jī)械需要依靠康明斯、卡特彼勒等國(guó)外頂級(jí)廠商來(lái)持續(xù)提高自己的研發(fā)能力。從銀輪機(jī)械海外嵌入的過(guò)程中，可以明顯看到在嵌入早期是單向地依賴(lài)國(guó)外廠商，反向?qū)W習(xí)他們的樣品，接受他們的培訓(xùn)和指導(dǎo)，這一時(shí)期所溢出的知識(shí)是基礎(chǔ)性、標(biāo)準(zhǔn)化的；而過(guò)渡到嵌入中期后，銀輪機(jī)械還是和國(guó)外廠商一起共同開(kāi)發(fā)新項(xiàng)目和新產(chǎn)品，對(duì)方也非常認(rèn)同這個(gè)合作伙伴，雙方已經(jīng)變成了一種雙向依賴(lài)的關(guān)系，在合作中溢出的知識(shí)開(kāi)始轉(zhuǎn)向了復(fù)雜化、非標(biāo)準(zhǔn)化的，在合作過(guò)程中，涉及新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)方面，需要銀輪機(jī)械對(duì)已有的知識(shí)進(jìn)行再造，鉆研新的技術(shù)。

3.吉利——汽車(chē)制動(dòng)技術(shù)

吉利海外嵌入過(guò)程及逆向知識(shí)溢出過(guò)程的開(kāi)放性編碼情況如表6、表7所示。

表6 吉利海外嵌入過(guò)程的開(kāi)放性編碼

續(xù)表

表7 吉利逆向知識(shí)溢出過(guò)程的開(kāi)放性編碼

從表6可知，吉利在海外嵌入初期的關(guān)系建立階段，主要是通過(guò)產(chǎn)品嵌入的方式與海外企業(yè)建立聯(lián)系，包括拆裝進(jìn)口車(chē)、引進(jìn)國(guó)外的生產(chǎn)設(shè)備等。

在嵌入早期的關(guān)系延伸階段，吉利在海外投資建廠，進(jìn)行汽車(chē)的生產(chǎn)組裝。在積蓄了一定的研發(fā)和資金實(shí)力后，吉利開(kāi)始尋求與一系列國(guó)際技術(shù)中介的合作，以實(shí)現(xiàn)自身研發(fā)能力的快速提升。

在嵌入中期的關(guān)系滲透階段，吉利抓住全球金融危機(jī)中的機(jī)會(huì)，采取從并購(gòu)中學(xué)習(xí)的方式，果斷收購(gòu)了DSI變速器公司和沃爾沃轎車(chē)公司。并購(gòu)整合使吉利可以零距離接觸、吸收世界汽車(chē)工業(yè)的前沿技術(shù)，將其整合到自身的技術(shù)體系中，同時(shí)可以不斷積累國(guó)際化、全球化的運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)。

和銀輪機(jī)械一樣，吉利目前仍處在海外嵌入中期的關(guān)系滲透階段。與國(guó)外先進(jìn)的汽車(chē)制造企業(yè)相比，吉利的產(chǎn)品質(zhì)量仍難以達(dá)到世界先進(jìn)水平。現(xiàn)在的吉利堅(jiān)持自主研發(fā)，掌握沃爾沃的核心技術(shù)，已經(jīng)具備一定的知識(shí)創(chuàng)新再造能力，其技術(shù)實(shí)力也在逐步提高中，但距離世界先進(jìn)水平仍有不小差距。未來(lái)的國(guó)際化戰(zhàn)略對(duì)吉利來(lái)說(shuō)還有很長(zhǎng)的路要走，要繼續(xù)深入海外合作，學(xué)習(xí)他們的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。

五、分析與討論

1.高技術(shù)企業(yè)海外關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的演化路徑

高技術(shù)企業(yè)在海外嵌入初期的關(guān)系建立階段，企業(yè)家或者經(jīng)營(yíng)者的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)十分重要，它保證了企業(yè)家或經(jīng)營(yíng)者可以獲得更多無(wú)形的信息和有形的資源。如三星的“咨詢(xún)顧問(wèn)團(tuán)”制度，就是會(huì)長(zhǎng)利用自己的私交甚密的朋友組成的，他們充當(dāng)智囊團(tuán)的角色，在提供情報(bào)、技術(shù)甄選和引進(jìn)方面起到了重要作用。吉利的李書(shū)福也在早期，利用自己的人脈從當(dāng)時(shí)的天汽和一汽挖來(lái)很多技術(shù)專(zhuān)家，而這些人又帶來(lái)了自己的同事和朋友，他們?cè)诩跗诘闹R(shí)積累階段做出了很大的貢獻(xiàn)。初期社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的主要作用集中在滿足個(gè)人和企業(yè)經(jīng)商的直接需要上，且主要集中在國(guó)內(nèi)。

而在關(guān)系延伸和關(guān)系滲透階段，高技術(shù)企業(yè)通過(guò)在海外設(shè)立研發(fā)中心、分支機(jī)構(gòu)，甚至通過(guò)戰(zhàn)略聯(lián)盟、收購(gòu)控股等高級(jí)的海外嵌入方式，發(fā)展了一系列海外關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，海外網(wǎng)絡(luò)數(shù)量也在這段時(shí)間大量增長(zhǎng)，由此形成了企業(yè)的國(guó)際商業(yè)網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)可以在商業(yè)網(wǎng)絡(luò)中尋求國(guó)際上的戰(zhàn)略伙伴，與競(jìng)爭(zhēng)者和其他重要的合作伙伴聯(lián)系，共享生產(chǎn)知識(shí)、技術(shù)知識(shí)，獲得聲譽(yù)等。通過(guò)建立自身與其他組織的緊密聯(lián)系，最終在關(guān)系整合階段形成具有戰(zhàn)略意義和導(dǎo)向的戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)。整個(gè)海外關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的演化也是企業(yè)戰(zhàn)略性的利用和適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)以獲得成長(zhǎng)所必需的資源的過(guò)程。

因此可以認(rèn)為，隨著企業(yè)從海外嵌入的實(shí)施到逐漸豐富的海外網(wǎng)絡(luò)到最終實(shí)現(xiàn)跨國(guó)的全球性的發(fā)展，企業(yè)所嵌入的網(wǎng)絡(luò)將從“本地社會(huì)網(wǎng)絡(luò)”發(fā)展到“國(guó)際商業(yè)網(wǎng)絡(luò)”再到“全球戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)”。

2.知識(shí)溢出的生命周期

從已有的關(guān)于知識(shí)溢出的文獻(xiàn)來(lái)看，對(duì)知識(shí)溢出的測(cè)量主要有兩類(lèi)：間接測(cè)量和直接測(cè)量。間接測(cè)量方法包括技術(shù)流量法、成本函數(shù)法和技術(shù)函數(shù)法。直接測(cè)量法則是利用專(zhuān)利及專(zhuān)利引用數(shù)據(jù)來(lái)測(cè)量知識(shí)外溢的效果，Jaffe et al.指出，知識(shí)流動(dòng)常以專(zhuān)利發(fā)明的形成留下蹤跡，可以運(yùn)用專(zhuān)利技術(shù)測(cè)量公司間的技術(shù)溢出。［12］

本文利用高技術(shù)企業(yè)在實(shí)施海外嵌入期間申請(qǐng)的專(zhuān)利數(shù)來(lái)直接反映該期間的知識(shí)溢出效應(yīng)。筆者以企業(yè)名稱(chēng)作為專(zhuān)利申請(qǐng)人關(guān)鍵字在www.soopat.com網(wǎng)站上進(jìn)行檢索，具體情況如圖5所示。

圖5 三星、銀輪機(jī)械、吉利有效專(zhuān)利數(shù)的時(shí)間分布

比較三個(gè)樣本案例的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)的時(shí)間分布（圖5），可以發(fā)現(xiàn)，三條曲線的大致走向是一致的，呈現(xiàn)倒U型的分布。但以專(zhuān)利數(shù)來(lái)反映高技術(shù)企業(yè)的逆向知識(shí)溢出程度也有一定的局限性，最明顯的一點(diǎn)是專(zhuān)利申請(qǐng)會(huì)有一定的滯后性。從案例材料來(lái)看，三星在20世紀(jì)70年代初處于海外嵌入的初期階段，主要做的事是通過(guò)海外研究所進(jìn)行情報(bào)收集、知識(shí)獲取工作；70年代中期到80年代中期，處于海外嵌入的早期階段，主要通過(guò)購(gòu)買(mǎi)成熟的核心技術(shù)進(jìn)行模仿學(xué)習(xí)，通過(guò)產(chǎn)品顯性知識(shí)的占有和學(xué)習(xí)，逐步掌握簡(jiǎn)單的隱性知識(shí)；80年代中期至90年代中期，三星處于海外嵌入的中期，通過(guò)海內(nèi)外的同步研發(fā)，掌握了復(fù)雜的隱性知識(shí)。70年代中期至90年代中期的海外活動(dòng)大量進(jìn)行，海外關(guān)系不斷密切的階段，溢出的關(guān)于半導(dǎo)體制造的知識(shí)在1989—1995年間形成了大量專(zhuān)利。銀輪機(jī)械在90年代后期開(kāi)始為國(guó)外主機(jī)廠商配套生產(chǎn)，通過(guò)復(fù)制模仿不斷增強(qiáng)自己的研發(fā)實(shí)力，到現(xiàn)在和多家跨國(guó)企業(yè)建立了戰(zhàn)略聯(lián)盟，這期間獲得的知識(shí)溢出主要在2007年以后通過(guò)大量專(zhuān)利的申請(qǐng)表現(xiàn)出來(lái)，2009—2011年間形成了一段高速井噴時(shí)期。2001—2007年是吉利的戰(zhàn)略擴(kuò)張階段，通過(guò)復(fù)制模仿、與國(guó)際技術(shù)中介合作等方式獲得了大量知識(shí)溢出；2007年以后，特別是在2009年和2010年分別收購(gòu)了澳大利亞DSI公司和美國(guó)沃爾沃公司，為吉利帶來(lái)了大量知識(shí)學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，吉利的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)從2008年后開(kāi)始快速增長(zhǎng)，至2012年達(dá)到頂峰。

高技術(shù)企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)成功的數(shù)量能夠反映其在相應(yīng)海外嵌入階段獲得的知識(shí)溢出數(shù)量，海外大量知識(shí)的獲取，通過(guò)學(xué)習(xí)、模仿、消化、吸收、整合，最終轉(zhuǎn)化成了企業(yè)自己的知識(shí)，以專(zhuān)利的形式展現(xiàn)出來(lái)。通過(guò)專(zhuān)利數(shù)的時(shí)間分布，相應(yīng)地會(huì)發(fā)現(xiàn)知識(shí)溢出也是具有周期性的，本文將這一周期劃分為：醞釀期、增長(zhǎng)期、井噴期和衰減期。

（1）醞釀期：是指在海外嵌入初期，高技術(shù)企業(yè)通過(guò)外貿(mào)出口、建立海外研究機(jī)構(gòu)、派人員外出考察等方式，逐步建立各種海外渠道，構(gòu)建海外網(wǎng)絡(luò)，是為后期的知識(shí)溢出打基礎(chǔ)的過(guò)程。在醞釀期，海外知識(shí)還沒(méi)開(kāi)始溢出或只有少量的溢出。

（2）增長(zhǎng)期：知識(shí)溢出穩(wěn)定增長(zhǎng)的時(shí)期，在醞釀期構(gòu)建的海外網(wǎng)絡(luò)已初具成效，國(guó)內(nèi)企業(yè)可以不定期地獲得海外的各種情報(bào)知識(shí)，另外企業(yè)在這階段通過(guò)產(chǎn)品的軟嵌入，對(duì)其復(fù)制模仿，占有了顯性知識(shí)并開(kāi)始掌握簡(jiǎn)單的隱性知識(shí)。

（3）井噴期：海外知識(shí)大量、集中溢出的時(shí)期，這一階段高技術(shù)企業(yè)已有一定的技術(shù)積累，再通過(guò)與國(guó)際技術(shù)中介合作、與跨國(guó)企業(yè)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，甚至是海外兼并收購(gòu)等方式獲得大量的知識(shí)溢出，知識(shí)溢出達(dá)到井噴狀態(tài)。

（4）衰減期：知識(shí)溢出逐漸減少的時(shí)期，高技術(shù)企業(yè)某一項(xiàng)產(chǎn)品或技術(shù)已處在世界領(lǐng)先的水平，關(guān)于該產(chǎn)品或技術(shù)的知識(shí)溢出逐漸減少，轉(zhuǎn)而變成企業(yè)自己向外溢出知識(shí)。

3.技術(shù)模仿的快速通道

對(duì)于像三星、銀輪機(jī)械、吉利等后發(fā)的高技術(shù)企業(yè)來(lái)說(shuō)，未必要從基礎(chǔ)技術(shù)的研發(fā)起步，基礎(chǔ)技術(shù)研發(fā)對(duì)專(zhuān)業(yè)化積累、資金投入等要求相對(duì)都較高，想要研發(fā)出具有顛覆性的技術(shù)則更不現(xiàn)實(shí)。對(duì)大多數(shù)新進(jìn)入的高技術(shù)企業(yè)來(lái)說(shuō)，從成熟的核心技術(shù)入手，可以大大縮短產(chǎn)品開(kāi)發(fā)周期，然后通過(guò)分解研究、模仿學(xué)習(xí)、改進(jìn)創(chuàng)新等階段，可以實(shí)現(xiàn)技術(shù)的快速模仿和進(jìn)步。三星從DRAM技術(shù)入手，瞄準(zhǔn)那些有財(cái)務(wù)危機(jī)、瀕臨倒閉但手中握有技術(shù)專(zhuān)利（雖不算頂尖但屬一流）的公司，率先收購(gòu)專(zhuān)利技術(shù)和生產(chǎn)核心部件的關(guān)鍵技術(shù)，然后高薪聘請(qǐng)有豐富經(jīng)驗(yàn)的美國(guó)科學(xué)家在現(xiàn)有一流技術(shù)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行分解研究，再結(jié)合已掌握的組裝技術(shù)，盡快開(kāi)始商業(yè)化應(yīng)用，搶先推出市場(chǎng)。吉利則是從汽車(chē)制動(dòng)技術(shù)入手，以國(guó)外的變速箱為原型，在沒(méi)有任何參數(shù)的情況下，研制出了自己的自動(dòng)變速箱。高技術(shù)企業(yè)選擇在已經(jīng)發(fā)展到一定階段的技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)、創(chuàng)新，可以直接縮短研發(fā)周期，并為企業(yè)后期趕超日美歐的先進(jìn)企業(yè)奠定基礎(chǔ)。

據(jù)此，本文認(rèn)為，高技術(shù)企業(yè)可以尋求一條技術(shù)模仿的快速通道：高技術(shù)企業(yè)通過(guò)引入較成熟的核心技術(shù)，而非投入高、難度大、破壞性強(qiáng)的基礎(chǔ)技術(shù)，再經(jīng)過(guò)分解研究、模仿學(xué)習(xí)、改進(jìn)創(chuàng)新等階段，實(shí)現(xiàn)自身技術(shù)的快速提高。

六、結(jié)論

本文通過(guò)動(dòng)態(tài)分析高技術(shù)企業(yè)實(shí)施海外嵌入獲取逆向知識(shí)溢出的內(nèi)容，開(kāi)展相應(yīng)的過(guò)程研究。主要的研究結(jié)論有：

第一，高技術(shù)企業(yè)海外嵌入可分為嵌入初期的關(guān)系建立階段、嵌入早期的關(guān)系延伸階段、嵌入中期的關(guān)系滲透階段和嵌入晚期的關(guān)系整合階段；逆向知識(shí)溢出過(guò)程可分為知識(shí)獲取、知識(shí)消化吸收、知識(shí)轉(zhuǎn)化和知識(shí)應(yīng)用創(chuàng)新四個(gè)階段。

第二，在海外嵌入過(guò)程中，企業(yè)的海外關(guān)系網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)出從“本地社會(huì)網(wǎng)絡(luò)”到“國(guó)際商業(yè)網(wǎng)絡(luò)”再到“全球戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)”的發(fā)展路徑。

第三，高技術(shù)企業(yè)知識(shí)溢出具有生命周期，即醞釀期、增長(zhǎng)期、井噴期和衰減期。

第四，高技術(shù)企業(yè)可以尋求一條技術(shù)模仿的快速通道。

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本研究受?chē)?guó)家自然課題基金：基于本土高新技術(shù)企業(yè)海外嵌入的逆向知識(shí)溢出過(guò)程、模式和機(jī)制研究（71002091）資助。