劉凱

摘要：發(fā)展是當(dāng)今世界的主題，經(jīng)濟(jì)發(fā)展也是世界各國(guó)共同追求的目標(biāo)。第二次世界大戰(zhàn)后興起進(jìn)而形成的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是專門研究發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的學(xué)科。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)試圖解開發(fā)展之謎，并在演變過程中產(chǎn)生不同流派，各自對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有不同的方法與邏輯。本文概述了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的全貌及現(xiàn)狀，進(jìn)而對(duì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的幾個(gè)重要基本概念進(jìn)行澄清：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、發(fā)展中國(guó)家，最后重點(diǎn)分別介紹了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)各主要流派。

關(guān)鍵詞：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)；經(jīng)濟(jì)發(fā)展；理論綜述

1.發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)概述

1.1 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)源起

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是第二次世界大戰(zhàn)后逐漸興起形成的一門新興學(xué)科。興起原因是：其一，其實(shí)早在工業(yè)革命以后，由新動(dòng)力的出現(xiàn)、新航路的開辟，繼而全球市場(chǎng)的形成，催生了日不落帝國(guó)的發(fā)展奇跡。由于理論研究的滯后，再加上時(shí)代的局限，當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)仍處于以資源配置為核心議題的情況，并沒有對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有足夠的興趣。20世紀(jì)初長(zhǎng)達(dá)半世紀(jì)的世界大戰(zhàn)占據(jù)了理論家們的全部注意力，期間一戰(zhàn)后的發(fā)展起來的國(guó)家干預(yù)思想對(duì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)有一定啟發(fā)。其二，其時(shí)落后國(guó)家的發(fā)展任務(wù)如此艱巨，吸引了一大批經(jīng)濟(jì)學(xué)家的注意。各個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家運(yùn)用自己熟悉的理論與方法構(gòu)筑了各具特色的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論體系。其三，發(fā)展中國(guó)家擺脫西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的統(tǒng)治，實(shí)現(xiàn)政治經(jīng)濟(jì)獨(dú)立，映射在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中就是，經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想從西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中分化出來進(jìn)而形成一門獨(dú)立的學(xué)科：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。

1.2發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)狀

二戰(zhàn)剛剛結(jié)束，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們熱切地希望尋找到讓窮國(guó)變富的秘訣。隨著發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，各流派都提出各自的方法，無論外國(guó)援助到還是直接投資，無論扶植教育還是控制人口，卻都是在迷霧中探索。一切都沒有預(yù)期效果。發(fā)展中國(guó)家并沒有取得意料中的進(jìn)步，反而與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距有愈拉愈大的趨勢(shì)。

1.3發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變路徑

首先是發(fā)展目標(biāo)的演變，從最初的對(duì)GDP的追求演變?yōu)閮?nèi)涵豐厚的可持續(xù)發(fā)展：GDP→實(shí)際人均國(guó)內(nèi)總值→非貨幣指標(biāo)（人類發(fā)展指數(shù)）→減緩貧困→權(quán)利與能力→自由→可持續(xù)發(fā)展。在宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論方面：哈羅德—多馬模型→索洛增長(zhǎng)模型→新增長(zhǎng)理論。資本積累：有形資本→人力資本→知識(shí)資本→社會(huì)資本；國(guó)家與市場(chǎng)關(guān)系：市場(chǎng)失靈→非市場(chǎng)失靈→新市場(chǎng)失靈→制度失靈；對(duì)政府干預(yù)的看法：規(guī)劃與計(jì)劃→簡(jiǎn)潔的政府→政府與市場(chǎng)互補(bǔ)。

2.發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念

在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)演變發(fā)展過程中，主流發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，應(yīng)答把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩個(gè)概念加以區(qū)別。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)僅僅指一國(guó)或一地區(qū)在一定時(shí)期包括產(chǎn)品和勞務(wù)在內(nèi)的產(chǎn)出的增長(zhǎng)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展則意味著隨著產(chǎn)出增長(zhǎng)而出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治結(jié)構(gòu)的變化，包括收入結(jié)構(gòu)、產(chǎn)出結(jié)構(gòu)、分配狀況、消費(fèi)模式、社會(huì)福利、群眾參與等。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是一個(gè)量的概念，經(jīng)濟(jì)發(fā)展則內(nèi)涵較廣。對(duì)發(fā)展中國(guó)家的界定，主流教科書一般采用兩種方式。其一，是直接將收入或生產(chǎn)力水平等的相對(duì)低下作為發(fā)展中國(guó)家的基本特征，并簡(jiǎn)單地根據(jù)收入水平進(jìn)行劃分。其二是通過盡量羅列包括收入水平地下在內(nèi)的落后國(guó)家的經(jīng)濟(jì)特征，來說明二者差距，然后將發(fā)展中國(guó)家定義為具有所有這些特征的國(guó)家。

3.發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)流派方法及邏輯

3.1早期經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想總結(jié)

經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想可以上溯至重商主義時(shí)代。重商主義把對(duì)外貿(mào)易看成是“增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)”。威廉·配第是英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人，他提出，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉是土地和勞動(dòng)兩個(gè)因素，“勞動(dòng)是財(cái)富之父，土地是財(cái)富之母”。

亞當(dāng)·斯密是首位對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題進(jìn)行全面系統(tǒng)分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)大師。他關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題的基本構(gòu)思是這樣的：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是一個(gè)宏觀問題，它表現(xiàn)在社會(huì)財(cái)富或國(guó)民財(cái)富的增長(zhǎng)。而國(guó)民財(cái)富的增長(zhǎng)取決于：勞動(dòng)生產(chǎn)率和從事勞動(dòng)的人數(shù)。

影響前者的是分工。從事生產(chǎn)勞動(dòng)的人數(shù)則和人口的增減有關(guān)，更取決于資本的豐歉，進(jìn)而涉及到人口、分工和資本積累等問題。在封閉社會(huì)，國(guó)民財(cái)富增長(zhǎng)受本國(guó)資源和技術(shù)限制，通過對(duì)外貿(mào)易可以突破此限制，對(duì)外貿(mào)易問題也必須得到說明。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)既然是一個(gè)宏觀問題，那它與國(guó)家政策密不可分。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是一個(gè)長(zhǎng)期過程，不僅要注意現(xiàn)狀，也要適當(dāng)研究未來。綜上，斯密的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論涉及如下幾方面：國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)、人口變動(dòng)、資本積累、對(duì)外貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)前景。

李嘉圖和斯密都認(rèn)為資本積累是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素，但斯密注重對(duì)資本積累過程的一般分析以及對(duì)資本積累和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的探討，李嘉圖則側(cè)重于對(duì)資本積累對(duì)純收入分配影響的分析以及分配比例的消長(zhǎng)對(duì)資本積累的反作用的研究。至于馬爾薩斯，在供給方面，他把資本、人口、土地和技術(shù)看成決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本因素，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素之一。他認(rèn)為，最能促進(jìn)生產(chǎn)的三個(gè)重要因素是資本的積累、土壤的肥沃程度和旨在節(jié)約勞動(dòng)的發(fā)明。

3.2第一代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)流派與方法

3.2.1結(jié)構(gòu)主義

經(jīng)濟(jì)上的結(jié)構(gòu)主義指的是無彈性、剛性的經(jīng)濟(jì)特征。在19世紀(jì)末，20世紀(jì)初，社會(huì)主義者及其他資本主義批評(píng)者從兩方面對(duì)資本主義進(jìn)行了譴責(zé)。其一，資本主義不公正、充滿剝削。其二，資本主義不穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)有發(fā)生并終將滅亡。但其中并沒有無效率的指責(zé)。20世紀(jì)三四十年代，市場(chǎng)失靈說的出現(xiàn)使古典和新古典主義遭到批評(píng)。首先，由于壟斷和外部性，價(jià)格信號(hào)會(huì)扭曲。其次，勞動(dòng)和其他要素對(duì)價(jià)格信號(hào)的反應(yīng)是不完全的，甚至錯(cuò)誤。再次，即使是正確反映價(jià)格信號(hào)，生產(chǎn)要素也可能是不流動(dòng)的。支撐“市場(chǎng)失靈”的這三點(diǎn)，由此產(chǎn)生了結(jié)構(gòu)主義一大批經(jīng)濟(jì)學(xué)家得出一致結(jié)論，價(jià)格機(jī)制在發(fā)展中國(guó)家不可能像在發(fā)達(dá)國(guó)家那樣運(yùn)行，新古典理論對(duì)發(fā)展中國(guó)家是不適用的。

結(jié)構(gòu)主義的邏輯起點(diǎn)是剛性結(jié)構(gòu)特征。發(fā)展中國(guó)家的內(nèi)部結(jié)構(gòu)特點(diǎn)表現(xiàn)為發(fā)展中國(guó)家存在著部門、地理空間上的二元結(jié)構(gòu)，外部結(jié)構(gòu)的剛性特征則反映出發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的不平等關(guān)系。整個(gè)結(jié)構(gòu)主義的核心其實(shí)就是強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換，在不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)家那里，轉(zhuǎn)換方式大不相同，但結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的落腳點(diǎn)最終都表現(xiàn)在國(guó)家政策上。

羅森斯坦—羅丹的大推進(jìn)理論可簡(jiǎn)要概括如下。要想有成功的機(jī)會(huì)，用于發(fā)展一個(gè)項(xiàng)目的資源必須達(dá)到一個(gè)最低限度的水平。啟動(dòng)一個(gè)國(guó)家進(jìn)入自我持續(xù)增長(zhǎng)，就像讓一架飛機(jī)起飛。在飛機(jī)升空之前，有一個(gè)超越地面的臨界速度，一點(diǎn)點(diǎn)向前推進(jìn)。一筆最低限度數(shù)量的投資是成功的一個(gè)必要條件。

納克斯提出“貧困的惡性循環(huán)”，即“收入低→儲(chǔ)蓄低→資本投資少→生產(chǎn)率低”惡性循環(huán)。納克斯將其歸結(jié)為“一個(gè)國(guó)家因?yàn)楦F所以窮”。要打破貧困惡性循環(huán)，必須大規(guī)模增加儲(chǔ)蓄，擴(kuò)大投資，形成各行業(yè)的相互需求，使惡性循環(huán)轉(zhuǎn)為良性循環(huán)，“供給創(chuàng)造需求”。

劉易斯把發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)劃分為兩個(gè)部門：一個(gè)是以傳統(tǒng)方法進(jìn)行生產(chǎn)的、勞動(dòng)生產(chǎn)率極低的非資本主義部門，另一個(gè)是以現(xiàn)代方法進(jìn)行生產(chǎn)的、勞動(dòng)生產(chǎn)率和工資水平較高的資本主義部門，前者以現(xiàn)代農(nóng)業(yè)部門為代表，后者以傳統(tǒng)工業(yè)部門為代表。劉易斯認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展依賴現(xiàn)代工業(yè)部門的擴(kuò)張，而現(xiàn)代工業(yè)部門擴(kuò)張需要農(nóng)業(yè)部門提供豐富廉價(jià)的勞動(dòng)力。

結(jié)構(gòu)主義的代表還有萊賓斯坦、錢納里、繆爾達(dá)爾等。結(jié)構(gòu)主義方法的政策取向是建立在剛性結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上的有計(jì)劃的工業(yè)化路徑，強(qiáng)調(diào)空間結(jié)構(gòu)的一體化和克服剛性結(jié)構(gòu)的計(jì)劃手段，強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資源對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用及工業(yè)化路徑對(duì)剛性結(jié)構(gòu)的實(shí)用性，在國(guó)外政策方面主張內(nèi)向型發(fā)展戰(zhàn)略和進(jìn)口替代戰(zhàn)略。

3.2.2新古典主義

在最大化與均衡解的邏輯起點(diǎn)上，新古典方法建立起與結(jié)構(gòu)主義背道而馳的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論體系，運(yùn)用邏輯演繹方式在被設(shè)定的經(jīng)濟(jì)行為與結(jié)果之間進(jìn)行嚴(yán)密的數(shù)學(xué)論證。新古典的理論核心是市場(chǎng)—價(jià)格機(jī)制，新古典方法從克服剛性結(jié)構(gòu)缺陷轉(zhuǎn)向強(qiáng)調(diào)價(jià)格彈性對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，從計(jì)劃模式轉(zhuǎn)向市場(chǎng)模式的分析，八角證把矯正價(jià)格扭曲及價(jià)格彈性在發(fā)展中國(guó)家國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的作用作為其理論分析的核心，突出了市場(chǎng)—價(jià)格機(jī)制在發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)中的重要性。

3.2.3激進(jìn)主義

激進(jìn)主義者承襲了結(jié)構(gòu)主義者普雷維什的“中心—外圍”之說，而且將其推進(jìn)一步，以“支配—依附”關(guān)系取而代之。雖然激進(jìn)主義本身也是派系繁雜、論證不一，對(duì)發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系中的地位、依附形式和不平等根源以及擺脫方法，存在諸多分歧。但是，在基本分析方法中，他們都是以“支配—依附”作為各自論證的邏輯起點(diǎn)，為發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展與進(jìn)步制定發(fā)展戰(zhàn)略或政策。由于世界經(jīng)濟(jì)體系中存在“支配—依附”的不平等關(guān)系，因此世界市場(chǎng)的交換肯定也不平等。激進(jìn)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家在馬克思經(jīng)典論述的基礎(chǔ)上，力圖證明：二戰(zhàn)后西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家向第三世界國(guó)家進(jìn)行資本擴(kuò)張和開拓世界市場(chǎng)，通過不平等交換使第三世界發(fā)展中國(guó)家所產(chǎn)生的剩余價(jià)值向西方發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移，促進(jìn)西方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)也阻礙了第三世界的發(fā)展。

3.3第二代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)流派與方法

3.3.1新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法的兼容并蓄。一方面，重拾古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度分析，通過運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論邏輯，把超經(jīng)濟(jì)影響內(nèi)生化。新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家用翔實(shí)的實(shí)證分析和多層次的理論模式，充分論證了制度在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性，指出制度是社會(huì)行為規(guī)則的體系和組織體系，可以構(gòu)造人們?cè)谡?、社?huì)和經(jīng)濟(jì)方面的激勵(lì)機(jī)制。另一方面，充分借用新古典分析法的理論范疇和分析工具。

新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)以制度內(nèi)生化為邏輯起點(diǎn)，其理論核心是交易成本論。新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展于對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的批評(píng)，但它只是抱著補(bǔ)充和發(fā)展主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的態(tài)度，并采用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法和理論范式去觀察和研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各種問題。新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典的融合表現(xiàn)在，其一，基本價(jià)值觀和研究方法上的借鑒，如理性假設(shè)、效用分析、均衡分析。其二，其理論體系日益嚴(yán)密化、數(shù)學(xué)化，向主流經(jīng)濟(jì)學(xué)靠攏。

新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要觀點(diǎn)有。首先，強(qiáng)調(diào)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的演化。他們認(rèn)為，制度是人為的和可變的，因此很重要。各種制度總在不斷產(chǎn)生，但其變化通常是通過有意和無意的方式緩慢進(jìn)行。其次，確認(rèn)社會(huì)控制及人們所展示的集團(tuán)行為的重要性。第三，強(qiáng)調(diào)技術(shù)是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)體制變革的一種力量。第四，堅(jiān)持認(rèn)為資源配置的最終決定因素不是某種抽象的市場(chǎng)制度，而是各種制度。第五，制度學(xué)派的價(jià)值理論不關(guān)心商品的相對(duì)價(jià)格，只關(guān)心隱藏在各種制度、各種社會(huì)結(jié)構(gòu)和行為背后的價(jià)值如何被體現(xiàn)出來這一過程。

3.3.2新興古典發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)

20世紀(jì)80年代以來，以楊小凱、博蘭德、黃有光為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家，用超邊際分析把古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于分工和專業(yè)化的思想轉(zhuǎn)化為決策和均衡模型，形成了一條用現(xiàn)代形式化分析工具復(fù)述古典經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想的新思路。他們將自己的理論稱為“新興古典發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)”。與主流發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)相比，楊小凱自稱為對(duì)古典的回歸，是對(duì)新經(jīng)典的糾正，是在超邊際分析的現(xiàn)代軀體中復(fù)活被新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)遺棄的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的靈魂，因此，新興古典發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)方法理所當(dāng)然的自成一統(tǒng)，建立在自由主義基礎(chǔ)上的數(shù)學(xué)化是其方法論的邏輯起點(diǎn)，分工演進(jìn)則是其整個(gè)理論的核心。

3.4經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段論

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)線性階段論是特定歷史時(shí)期的理論產(chǎn)物。二戰(zhàn)后，工業(yè)化國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究了美國(guó)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)援助使遭受戰(zhàn)爭(zhēng)創(chuàng)傷的歐洲國(guó)家僅幾年功夫就恢復(fù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)，并使之現(xiàn)代化的一些經(jīng)驗(yàn)。羅斯托的經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段論、庫(kù)茲涅茨的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論、哈羅德—多馬增長(zhǎng)模型、索洛和羅默的增長(zhǎng)模型本來是對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的理論概括，后來被推廣到發(fā)展中國(guó)家，于是成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的一部分。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)線性階段理論研究廣義的發(fā)展理論，即研究世界上一切國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程，重視一切國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的共性。（作者單位：四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

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