肖哲虹　王刊

摘要：對高校科研人員R&D（研究與開發(fā)）活動的工作績效進(jìn)行評價，已成為高?？蒲泄芾砉ぷ鳂O為重要的一環(huán)。本文對我國高?？蒲腥藛TR&D活動績效評估的近況進(jìn)行研究與探索，反映出目前國內(nèi)高?？蒲腥藛TR&D活動績效評估所存在問題，提出一些優(yōu)化國內(nèi)高?？蒲腥藛TR&D活動績效評估系統(tǒng)的對策，以及怎樣更好地加強(qiáng)國內(nèi)高?？蒲泄芾砼c合理分配資源，調(diào)動高校教師科技創(chuàng)新的熱情，徹底提升我國高校的科研創(chuàng)新技能與水準(zhǔn)。

關(guān)鍵詞：高校科研人員 績效評價 R&D活動

當(dāng)前我國對科學(xué)研究日益重視，國家投入的經(jīng)費(fèi)也日益增多，在我國的科研體系中，國家的創(chuàng)新體系與高校密不可分，高校內(nèi)科學(xué)研究管理工作也與科研人員的活動績效評價息息相關(guān)。對高校科研人員R&D活動的工作績效進(jìn)行評價，已成為高校科研管理工作極為重要的一環(huán)。此文對我國高?？蒲腥藛TR&D活動績效評估的近況進(jìn)行研究與探索，反映出目前國內(nèi)高校科研人員R&D活動績效評估所存在問題，提出了一些優(yōu)化國內(nèi)高?？蒲腥藛TR&D活動績效評估系統(tǒng)的對策，以此更好地加強(qiáng)國內(nèi)高?？蒲泄芾砼c合理分配資源，調(diào)動高校教師科技創(chuàng)新的熱情，徹底提升我國高校的科研創(chuàng)新技能與水準(zhǔn)。

存在的問題

我國高校科研人員R&D活動績效評價工作從改革開放以后就逐步發(fā)展，在進(jìn)入到21世紀(jì)以后，就我國的情況而言，現(xiàn)已構(gòu)建了一個相對穩(wěn)定和科學(xué)的績效評價體系，但是對于高?？蒲腥藛T在R&D活動績效評價方面的狀況依舊存在問題，以下是通過研究歸納的幾點(diǎn)問題。

評價體系目標(biāo)定位有失偏頗 當(dāng)前，我國醫(yī)學(xué)高校R&D活動的績效評價的目標(biāo)定位，還存在著一定的偏差。就這個體系的目標(biāo)而言，應(yīng)該和高校及國家的標(biāo)準(zhǔn)保持一致，不過，就多數(shù)高校而言，依舊存在設(shè)計上的諸多問題。這樣，就很難將高校的使命及發(fā)展方向更好地體現(xiàn)出來，更無法保證實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)上的一致性，如此一來，使得績效評價體系的導(dǎo)向作用很難發(fā)揮出來。當(dāng)前我國高校R&D活動的績效評價主要停留在業(yè)績考核層面，雖然這種評價機(jī)制對科研人員的積極性有一定程度的促進(jìn)作用，但隨之而來也產(chǎn)生很多的問題。很多單位將績效評價的指標(biāo)，如，科研項目和論文等設(shè)置為科研人員評聘職稱的硬性門檻，作為其工資和獎金的發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)，作為其招收研究生的資格以及招生數(shù)的前提，作為高校學(xué)術(shù)地位和科研實(shí)力排名的支撐工具。這種評價體系很容易導(dǎo)致高?？蒲腥藛T為了考核和晉升疲于寫文章、拿項目，并直接導(dǎo)致學(xué)術(shù)浮躁、急功近利乃至學(xué)術(shù)腐敗等諸多問題的出現(xiàn)，最終使評價體系和制度淪為行政管理的手段與工具而失去了評價原本的目的。

評價體系指標(biāo)分類不到位 我國高校長期以來形成的科研人員R&D活動績效評價體系往往存在評價指標(biāo)單一化、評價標(biāo)準(zhǔn)定量化、評價方法簡單化的問題，分類評價實(shí)施非常不到位，同一個高校之內(nèi)的績效評價體系常常只能采用同一套標(biāo)準(zhǔn)去衡量諸多不同性質(zhì)和表現(xiàn)形式的科研人員R&D活動。然而，我國高校學(xué)科門類繁多，學(xué)科之間的差異性也很大，不同學(xué)科研究探索的途徑與方法、研究周期的長短和成果表現(xiàn)形式方面也存在一定的差異。如此一來，如果采用單一的評價標(biāo)準(zhǔn)，對于某些科研人員來說，可能會對其科研積極性與創(chuàng)新性帶來一定的負(fù)面影響，對于他們在學(xué)術(shù)研究上的發(fā)展不利。對于不同種類的學(xué)科R&D活動成果而言，如果使用相同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評價，很難對其結(jié)果保證公平與客觀。

看重科研成果不重視成果轉(zhuǎn)化 對于我國高校而言，在論文與發(fā)明專利的授權(quán)數(shù)量方面保持一個增長的發(fā)展趨勢，但是就成果或?qū)＠?，在轉(zhuǎn)化率方面沒有得到提升，多數(shù)的高校在重視程度與力度方面有所欠缺。這一點(diǎn)體現(xiàn)在績效評價中，通常是科研人員對成果的轉(zhuǎn)化沒有形成明確的導(dǎo)向和充分的重視，導(dǎo)致科研人員對實(shí)際價值的研究缺乏充分考慮，更多的也是為了達(dá)到項目和論文的數(shù)量而進(jìn)行的研究。

科研投入與產(chǎn)出沒有平衡體現(xiàn) 高校科研人員R&D活動績效評價是對科研個體和總體的科研成績和效果的評價，績效評價的核心是考察科研個體和總體的投入和產(chǎn)出是否達(dá)到預(yù)期的目的。因此，高?？蒲腥藛T的R&D活動績效評價，在作為激勵措施等依據(jù)時，還需考慮到科研投入與產(chǎn)出的指標(biāo)。

應(yīng)對策略

正確運(yùn)用R&D活動績效評價體系的導(dǎo)向作用 高等學(xué)?？茖W(xué)研究的發(fā)展健康態(tài)勢以及科學(xué)研究隊伍的壯大與發(fā)展，是與學(xué)校內(nèi)科研人員的科學(xué)研究的成效評價分不開的。高校R&D活動績效評價對應(yīng)的提高是由績效的評價和設(shè)計的同步而決定的，為高等學(xué)校的科學(xué)研究進(jìn)行服務(wù)，才是最終學(xué)校目標(biāo)戰(zhàn)略化的實(shí)現(xiàn)。高等學(xué)校要堅持國家、社會對科研人員的要求，用好高校科研人員R&D活動績效評價體系對科研人員行為的導(dǎo)向作用，推動學(xué)校不斷提高創(chuàng)新能力和辦學(xué)水平，促進(jìn)高校戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，把科研人員工作行為納入到合乎實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的行動過程。

建立適合高校自身特點(diǎn)的評價體系 每所高校都有其各自的特點(diǎn)，在進(jìn)行科研人員R&D活動績效評價時，一定要針對自身定位，結(jié)合自身實(shí)際，建立適合自身特點(diǎn)的評價體系。對于科研人員R&D活動的績效評價而言，其首先要能夠保證同學(xué)校的相關(guān)要素關(guān)聯(lián)起來，包括在性質(zhì)、層次、理念、發(fā)展定位以及培養(yǎng)目標(biāo)等多個方面，應(yīng)該充分地表現(xiàn)出辦學(xué)的特點(diǎn)以及學(xué)校的個性，避免出現(xiàn)跟風(fēng)的情況。比如，研究型大學(xué)與教學(xué)型大學(xué)、部屬大學(xué)與地方大學(xué)、重點(diǎn)大學(xué)與普通大學(xué)，在辦學(xué)的性質(zhì)、層次、目標(biāo)定位、資源以及培養(yǎng)目標(biāo)等方面存在較大的差異，所以，在對科研人員科研及能力、標(biāo)準(zhǔn)、比重和要求等方面也存在差異。如果各高校不顧本校的實(shí)際，一味地向那些名牌大學(xué)、重點(diǎn)大學(xué)看齊，簡單搬用其績效考核標(biāo)準(zhǔn)，是不適宜的。高?？蒲腥藛TR&D活動績效評價應(yīng)本著一切有利于高校發(fā)展、一切有利于科研人員發(fā)展、一切有利于學(xué)生發(fā)展的宗旨，走可持續(xù)發(fā)展的道路。因此，高校在具體制定科研人員績效考評方案和評價指標(biāo)時，要充分考慮到高校的性質(zhì)，根據(jù)高校實(shí)際情況制定有自身特色的科研人員R&D活動績效評價指標(biāo)。

評價體系應(yīng)定性與定量相結(jié)合 學(xué)校應(yīng)該注意定性評價、定量評價和定性與定量綜合評價的特點(diǎn)和差異。一些高?？蒲腥藛T的科學(xué)研究成績的比評和管理，應(yīng)該把量的評比和性質(zhì)的評比放在一起，還要根據(jù)每個高等院校的所處的各自階段和不同的起步情況制定出合理平等的科學(xué)研究結(jié)果和成績評比。

根據(jù)學(xué)科差異性，制定與研究性質(zhì)相適應(yīng)的評價標(biāo)準(zhǔn)體系 就科研類型而言，基礎(chǔ)學(xué)科和應(yīng)用型學(xué)科之間存在明顯的不同，社會科學(xué)學(xué)科、人文學(xué)科、藝術(shù)學(xué)科和自然科學(xué)學(xué)科之間也有很大差異，其成果的表現(xiàn)形式、周期和應(yīng)用價值各不相同。對于那些在基礎(chǔ)領(lǐng)域進(jìn)行研究的科研人員而言，對其進(jìn)行評價的時候，應(yīng)該考慮多個方面的綜合指標(biāo)，例如，根據(jù)科研人員發(fā)表的論文被引用的情況來評價，旨在打造一個相對寬松和自由的環(huán)境；對于那些從事應(yīng)用研究的科研人員而言，可以從多個角度來進(jìn)行評價，例如，科研的項目、經(jīng)費(fèi)以及成果轉(zhuǎn)讓中的經(jīng)濟(jì)效益等，最大限度地提升應(yīng)用轉(zhuǎn)化率。對于那些偏于理工科的科研成果而言，其基本科研成果通?？梢酝ㄟ^SCI（科學(xué)引文索引）實(shí)行評價，表現(xiàn)形式分為專利、科學(xué)論文等；在人文社科方面，評價方式方面主要是管理性與學(xué)術(shù)性。成果的創(chuàng)新能力與其在學(xué)術(shù)科學(xué)界的意義和作用是其學(xué)術(shù)性判定的關(guān)鍵，與此同時，成果的經(jīng)濟(jì)與社會效益也會被考慮在內(nèi)。從管理角度來看，主要特點(diǎn)是依照外部的表現(xiàn)，像級別鑒定、成就式樣、轉(zhuǎn)載與引用的狀況以及刊物發(fā)表等，并且可以在這里面總結(jié)一整套量化指標(biāo)。

注重創(chuàng)新質(zhì)量的評價 高校要在科研人員R&D活動績效評價體系中突出科技創(chuàng)新的重要地位，并確定有效的指標(biāo)，以重點(diǎn)考核創(chuàng)新成果的質(zhì)量?？萍汲晒馁|(zhì)量是指科技成果適合一定用途、滿足一定需要的特性，任何一項科技成果都應(yīng)滿足一定需要，這是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科研體制改革的必然要求，這也是科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的首要條件。對于科技成果而言，其質(zhì)量主要是從先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)性和實(shí)用性三個層面所決定。能夠充分表現(xiàn)出科技創(chuàng)新的根本的是先進(jìn)性。就創(chuàng)新而言，包括三個方面，分別是原始、集成和二次創(chuàng)新三個層次，創(chuàng)新質(zhì)量的差異也是通過它們?nèi)叩牟町愃鶝Q定的。對于科研人員評價體系的制定，應(yīng)該依照經(jīng)濟(jì)、適用和先進(jìn)的要求來進(jìn)行，同時要能夠從創(chuàng)新的層面進(jìn)行較為客觀的反映。

重視科技服務(wù)及科技成果轉(zhuǎn)化 在進(jìn)行科技經(jīng)濟(jì)活動分析過程中，一定要充分重視科技成果轉(zhuǎn)化的有效性問題，這應(yīng)該遵循一定的指標(biāo)體系。指標(biāo)的設(shè)立要遵從以下原則：第一，對科技成果的轉(zhuǎn)化規(guī)模和過程施行規(guī)范化描述。第二，從科技成果的轉(zhuǎn)化品種和對經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出的貢獻(xiàn)程度進(jìn)行動態(tài)評價。第三，以投入及輸出為主要線路設(shè)計指標(biāo)系統(tǒng)，可對成果轉(zhuǎn)化投入活動及輸出情況設(shè)立評價標(biāo)準(zhǔn)。通過對之前科研人員R&D活動的績效評價分析，多數(shù)并未對成果轉(zhuǎn)化予以充分關(guān)注，此外，也只是在成果轉(zhuǎn)化的直接經(jīng)濟(jì)效益中做了一個簡化的度量。為使成果轉(zhuǎn)化的測度統(tǒng)計指標(biāo)更能準(zhǔn)確地反映成果轉(zhuǎn)化的真實(shí)情況，便于管理部門對成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行宏觀指導(dǎo)，高等學(xué)校有必要配置評估成果轉(zhuǎn)化測量統(tǒng)計的一套標(biāo)準(zhǔn)體制。從有些研究部門的摸索結(jié)果來看，這種體制可以通過三項指標(biāo)來評估，分別為科技成果的轉(zhuǎn)化率、研究開發(fā)產(chǎn)出和投入的比例、對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率。

制定適合不同需求的科學(xué)的評價周期 高?？蒲腥藛T的R&D活動績效評價周期是評估科研人員在其工作效率的主要標(biāo)準(zhǔn)。相對于科研人員R&D活動工作績效的評價標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立，其主要確立標(biāo)準(zhǔn)是評價周期。對于一般的高校而言，在績效評價的周期要求上通常是一年。結(jié)合實(shí)踐，針對學(xué)科和研究方向的差異，對此績效評價可以采用不同的設(shè)置，可以將一年期改為三年，但是可以配合對應(yīng)的年度評價機(jī)制。

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（作者單位：汕頭大學(xué)醫(yī)學(xué)院）